21世纪高职高专新概念教材操作系统原理教程连卫民 徐保民 等编著中国水利水电出版社第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.2 操作系统的目标、作用和模型
1.3 操作系统的形成与发展
1.4 操作系统的特征与功能本章结束！
1.1 计算机系统
1.1.1 计算机硬件计算机硬件是指组成计算机系统的设备或机器，它是组成计算机系统的基础。
计算机硬件一般包括中央处理器（ CPU）、
主存储器、外存储器、输入设备和输出设备，其中 CPU与主存储器合称为主机，外存储器、输入设备和输出设备合称为外部设备。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.1 计算机硬件计算机硬件之间的关系如图 1-1所示。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件计算机软件是指组成计算机系统的程序、数据和文档。 程序是指令的有序集合，是根据一定的算法，采用相应的数据结构，
用某种计算机语言进行的描述； 数据 是信息在计算机中的表示，
是计算机处理的对象； 文档 是各种说明文本，是软件操作的辅助性资源。
计算机的所有工作都必须在软件的控制下才能进行，没有软件的计算机称为“裸机”，是任何工作都做不了的。
根据软件的作用可以把软件分为系统软件和应用软件。 系统软件 是支持和管理计算机硬件的软件，是服务于硬件的，它创立的是一个平台； 应用软件 是完成用户某项要求的软件，是服务于特定用户的，它满足某一个应用领域。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件软件的作用如图 1-2所示。计算机用户通过应用软件让计算机为自己服务，而应用软件又是通过系统软件来管理和使用计算机硬件。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件系统软件包括操作系统、数据库管理系统、计算机编译语言和各种系统服务性程序。应用软件包括计算机源程序和应用软件包。
所有这些软件，操作系统是基础，它是其他软件的平台。没有操作系统，其他软件就无法工作。
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1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.1 操作系统的作用
1,作用,操作系统是在计算机硬件上加载的第一层软件，是对计算机硬件功能的首次扩充。其他软件只有在操作系统的支持下，才能对计算机硬件工作。操作系统的作用如图 1-4所示。
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1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.1 操作系统的作用
2,四种作用形式,
① 用户通过编写的源程序，在数据库管理系统（ DBMS）或编译系统的作用下，由操作系统控制和解释给硬件去执行；
② 用户通过服务性程序（也称工具软件），经操作系统的作用，来完成对计算机的操作；
③ 用户通过可执行程序，经操作系统的作用来实现对硬件的操作；
④ 用户通过操作系统提供的命令来实现对硬件的操作。
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1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.2 操作系统的目标
1,方便性,操作系统最终是要为用户服务的。所以，设计操作系统时必须考虑用户能否方便地操作计算机。用户的操作包括直接使用命令完成各种操作，也包括通过设计程序让计算机完成各种操作。
2,有效性,操作系统的主要工作是要支持和管理计算机硬件的，
如何有效地利用计算机的硬件资源，充分发挥它们的使用效率是操作系统解决的主要问题。
3,可扩充性,操作系统是为应用服务的，随着应用环境的变化，
操作系统自身的功能也必须不断增加和完善。在设计操作系统的体系结构时，要采用合理的结构使其能够不断地扩充和完善。
4,开放性,操作系统的主要功能是管理计算机硬件，随着计算机硬件技术的发展，为了使这些硬件能够正确、有效地协同工作，
就必须实现应用程序的可移植性和互操作性，因而要求计算机系统具有统一的开放环境。
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1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.3 操作系统的层次模型操作系统可以看成是一个层次结构，其最底层为操作系统的操作对象，中间层为管理操作对象的软件集合，最高层为提供给用户的系统接口，如图 1-5所示。
第 1章 操作系统概述
1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.3 操作系统的层次模型
1,操作对象,主要是指操作系统所管理的各种软硬件资源，
包括处理器、存储器,I/O设备、文件和作业。
2,管理软件,管理软件是操作系统的核心，它集中了操作系统的主要功能。这些功能包括处理器管理、存储器管理、设备管理、文件管理和作业管理。
3,系统接口,系统接口是操作系统为方便用户的使用提供给用户的各种功能和服务，这些接口包括命令接口和程序接口。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.1 推动操作系统发展的动力
1,不断提高资源利用率的需要,人们必须千方百计地提高计算机系统中各种资源的利用率 。
2,方便用户操作,人们想方设法改善用户的上机和调试程序的环境 。
3,硬件的不断更新换代,计算机硬件的更新换代，使得计算机的性能不断提高，从而推动了操作系统的性能和功能也不断发展。
4,计算机体系结构的发展,计算机体系结构的发展也不断地推动着操作系统的发展，并且产生了新的操作系统。当计算机由单处理器系统发展为多处理器系统时，操作系统也从单处理器操作系统发展为多处理器操作系统。当计算机网络出现后，也就产生了网络操作系统。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
1,无操作系统,其资源管理和控制由人工负责，它采用两种方式：人工操作方式和脱机输入输出方式。
（ 1） 人工操作方式,计算机资源的管理是由操作员采用人工方式直接控制的。其特点是：一个用户独占计算机系统的全部资源，
计算机主机要等待人工操作，系统资源的利用率低。
（ 2） 脱机输入输出方式,是指程序和数据的输入输出是在外围机的控制下，而不是在主机的控制下完成的。其特点是：它减少了计算机主机的空闲等待时间，提高了 I/O设备的处理速度。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
2,批处理系统,批处理系统主要采用了批处理技术。批处理技术是计算机系统同时对一批作业自动进行处理的一种技术。批处理系统有单道批处理系统和多道批处理系统两种形式。
（ 1） 单道批处理系统,其工作流程是：首先操作员将若干个待处理的作业合成一批输入并传输到外存，然后将它们逐个送入主存并投入运行，当一个作业执行结束后自动转入下一个作业执行。
其特点是：其特点是：大大减少了人工操作的时间，提高了机器的利用率。但是，在单道批处理作业运行时，主存中仅存放了一道程序，每当程序发出 I/O请求时,CPU便处于等待 I/O完成状态，
致使 CPU空闲，特别是 I/O设备的低速性，使 CPU的利用率降低。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
2,批处理系统,批处理系统主要采用了批处理技术。批处理技术是计算机系统同时对一批作业自动进行处理的一种技术。
批处理系统有单道批处理系统和多道批处理系统两种形式。
（ 2） 多道批处理系统,多道程序设计技术是指同时把多个作业放入主存并且允许它们交替执行，共享系统中的各类资源，当某个程序因某种原因而暂停执行时,CPU立即转去执行另一道程序。
其优点：一是资源利用率高，二是系统吞吐量大。不足：一是作业的平均周转时间长，二是无交互能力。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,在分时系统中，一台计算机可以和许多终端相连，每个用户通过终端向系统发出命令，请求完成某项工作。而系统则分析从终端发来的命令，完成用户提出的要求。然后，用户可以根据系统提供的运行结果，向系统提出进一步的要求，这样重复上述交互过程，直到用户完成预计的全部工作。
分时系统必须解决两个问题,一是及时接收，二是及时处理。
分时系统实现的方法,一是用户作业直接进入主存，而不是先进入磁盘，再进入主存。二是不能让一个作业长时间占用处理器，
以便让每个作业用户能与自己的作业进行交互操作。
分时系统的实现方式,有单道分时系统、具有“前台”和“后台”的分时系统和多道分时系统。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,
（ 1）单道分时系统在 20世纪 60年代初期，美国麻省理工学院建立了第一个单道分时系统 CTSS。
在该系统中，主存只有一个作业，其他作业仍在外存上。为使系统能及时响应用户请求，规定每个作业在运行一个时间片后便暂停运行，由系统将它调至外存（调出），再从外存上选一个作业装入主存（调入），作为下一个时间片的作业投入运行。若在不太长的时间内能使所有的作业都运行一个时间片，即在指定的时间内每个用户作业都能运行一次，这就使终端用户与自己的作业实现了交互，从而保证每个用户请求都能及时获得响应。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,
（ 2）具有,前台,和,后台,的分时系统在单道分时系统中，作业调入 /调出时,CPU处于“空闲”状态；主存中的作业在执行 I/O请求时,CPU也处于“空闲”状态。
为了充分利用 CPU而引入了“前台”和“后台”的概念。
在具有“前台”和“后台”的分时系统中，主存被固定地划分为“前台区”和“后台区”两部分。“前台区”存放按时间片
“调入”和“调出”的作业流，“后台区”存放批处理作业，仅当前台调入 /调出时（或前台无作业可运行时），才能运行“后台区”中的作业，并且给它分配更长的时间片。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3．分时操作系统：
（ 3）多道分时系统为了进一步改善系统的性能，在分时系统中引入了多道程序设计技术。
在主存中可以同时装入多道程序，每道程序无固定位臵，对小作业可以装入几道程序，对一些较大的作业则少装入几道程序。系统把所有具备运行条件的作业排成一个队列，使它们依次获得一个时间片来运行。在系统中，既有终端用户作业，又有批处理作业时，应赋予终端作业较高的优先权，并且将它们排成一个高优先权队列；而将批处理作业另外排成一个队列。平时轮转运行高优先权队列的作业，以保证终端用户请求能获得及时响应。仅当该队列为空时，才能运行批处理队列中的作业。
由于切换的作业在主存中，不用花费调入、调出的开销，故多道分时系统具有较好的系统性能。现代的分时系统都属于多道分时系统。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3．分时操作系统：
分时系统的特征：
多路性 。是指一台计算机与若干台终端相连接，终端上的用户可以同时或基本上同时使用计算机。宏观上，是多个用户同时工作，共享系统资源；微观上，则是每个用户轮流运行一个时间片。多路性也称为同时性，它提高了系统资源的利用率，从而促使计算机应用更广。
独立性 。是指每个用户占用一个终端，彼此独立操作、互不影响。
因此，每个用户会感觉到自己“独占”了主机资源。
及时性 。是指用户的请求能在很短的时间内获得响应。此时的时间间隔是根据人们能够接受的等待时间来确定的，通常为 2～ 3秒钟。
交互性 。用户可以通过终端与系统进行广泛的对话。其广泛性表现在：用户可以请求系统提供各方面的服务，如文件编辑、数据处理和资源共享等。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,实时系统是指系统能及时响应外部事件的请求，在规定的时间内，完成对该事件的处理，并且控制所有实时任务协调一致地运行。根据控制对象的不同，实时系统的类型分为实时控制系统和实时信息处理系统。
（ 1）实时控制系统 是指以计算机为中心的生产过程控制系统，
又称为计算机控制系统。系统要求能及时采集现场数据，并且对采集的数据进行及时处理，进而自动控制相应的执行机构，使某些参数能按照预定的规律变化，以保证产品的质量和产量。实时控制系统通常用于工业控制和军事。
（ 2）实时信息处理系统 是指对信息进行实时处理的系统。在该系统中，计算机能及时接收从远程终端发来的服务请求，根据用户提出的问题对信息进行检索和处理，并且在很短的时间内向用户做出正确应答。典型的实时信息处理系统有机票订购系统、情报检索系统等。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,
实时系统的特征：
多路性 是指系统能对多个现场进行数据采集，并且对多个对象或多个执行机构进行控制。
独立性 是指信息的采集和对象的控制操作互不干扰。
及时性是以控制对象所要求的开始时间和截止时间来确定的，高于分时系统，一般为秒级、毫秒级，甚至微秒级。
交互性 是指用户可以访问系统中某些特定的专用服务程序，
其交互性弱于分时系统。
可靠性 是指采用多级容错技术来保证系统的安全性和数据的安全性。其可靠性高于分时系统。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,
实时系统与分时系统的主要区别。
一是，系统的设计目标不同。 分时系统的设计目标是提供一种随时可供多个用户使用的通用性很强的系统；而实时系统则大多数都是具有某种特殊用途的专用系统。
二是，响应时间的长短不同。 分时系统的响应时间通常为秒级；而实时系统的响应时间通常为毫秒级，甚至微秒级。
三是，交互性的强弱不同。 分时系统的交互性强，而实时系统的交互性相对较弱。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
5,微机操作系统,微机操作系统是指配臵在微机上的操作系统。最早出现的微机操作系统是 CP/M操作系统。微机操作系统可以分为单用户单任务操作系统、单用户多任务操作系统和多用户多任务操作系统。
（ 1） 单用户单任务操作系统 是指只允许一个用户上机,并且只允许一个用户程序作为一个任务运行 。 这是一种最简单的微机操作系统,主要配臵在 8位微机和 16位微机上 。 具有代表性的单用户单任务操作系统是 CP/M和 MS-DOS。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
5,微机操作系统,
（ 2） 单用户多任务操作系统 是指只允许一个用户上机,但允许一个用户程序分为多个任务并发执行,从而有效地改善系统的性能 。
它主要配臵在 32位微机上,具有代表性的单用户多任务操作系统是 OS/2和 MS-Windows。
（ 3） 多用户多任务操作系统 。 多用户多任务操作系统是指允许多个用户通过各自的终端,使用同一台主机,共享主机系统中的各类资源,而且每个用户程序又可以分为多个任务并发执行,从而提高资源的利用率和增加系统的吞吐量 。 它主要配臵在大,中,
小型计算机上,具有代表性的是 UNIX。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
6,多处理器操作系统,为了增加系统的吞吐量，节省投资，
提高系统的可靠性，在 20世纪 70年代出现了多处理器系统（ MPS：
Multi-Processor System），试图从计算机体系结构上来改善系统的性能。在多处理器系统上配臵的操作系统是多处理器操作系统，
它可以分为非对称多处理器模式和对称多处理器模式两种。
(1)非对称多处理器模式也称为主 — 从模式,在这种模式中，
把处理器分为主处理器和从处理器两类。主处理器只有一个，其上配臵了操作系统，用于管理整个系统的资源，并且负责为从处理器分配任务。从处理器有若干个，它们执行预先规定的任务及由主处理器所分配的任务。这种模式易于实现，但是资源利用率低，在早期的特大型系统中，较多地采用了这种模式。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
6,多处理器操作系统,为了增加系统的吞吐量，节省投资，
提高系统的可靠性，在 20世纪 70年代出现了多处理器系统（ MPS：
Multi-Processor System），试图从计算机体系结构上来改善系统的性能。在多处理器系统上配臵的操作系统是多处理器操作系统，
它可以分为非对称多处理器模式和对称多处理器模式两种。
(2)在对称多处理器模式中,所有处理器的地位都是相同的。
在每个处理器上运行一个相同的操作系统拷贝，用它来管理本地资源，并且控制进程的运行以及计算机之间的通信。这种模式允许多个进程同时运行，但是，必须谨慎控制 I/O设备，以保证能将数据送至适当的处理器，同时还必须使各处理器的负载平衡，以免有的处理器超载运行，而有的处理器空闲无事。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
7,网络操作系统,计算机网络是指通过通信线路和通信的控制设备，将相互独立的计算机系统连成一个整体，在网络软件的控制下，实现信息传递和资源共享的系统。网络操作系统的模式有：客户机 /服务器模式（ C/S）和对等模式两种。
（ 1）客户机 /服务器模式,在网络中有两种站点：服务器和客户机。服务器是网络的控制中心，它向客户机提供一种或多种服务。客户机是用于本地的处理和访问服务器的站点。 C/S模式具有分布处理和集中控制的特征。
（ 2）对等模式,各站点的关系是对等的，既可以作为客户机访问其他站点，又可以作为服务器向其他站点提供服务。该模式具有分布处理和分布控制的特征。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,分布式处理系统是指由多个分散的处理单元经互联网的连接而形成的系统。系统的处理和控制功能，
都分散在系统的各个处理单元上。系统的所有任务，也可以动态地分配到各个处理单元上，并且使它们并行执行，实现分布处理。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,
分布式操作系统具有以下特点：
分布性。 分布式操作系统不是集中地驻留在某一个站点上的，
而是均匀地分布在各个站点上，它的处理和控制是分布式的。
并行性。 分布式操作系统的任务是分配程序将多个任务分配到多个处理单元上，使这些任务能并行执行，从而提高任务执行的速度。
透明性。 它可以很好地隐藏系统内部的实现细节，而对象的位臵、并发控制、系统故障等对用户是透明的。
共享性。 分布在各个站点上的软硬件资源，可以供全系统中的所有用户共享，并且以透明的方式访问它们。
健壮性。 任何站点上的故障都不会给系统造成太大的影响。当某一设备出现故障时，可以通过容错技术实现系统重构，从而保证系统的正常运行。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,
分布式操作系统与网络操作系统的主要区别：
一是,能否适用不同的操作系统 。 网络操作系统可以构架于不同的操作系统之上,也就是说,它可以在不同的本机操作系统上,通过网络协议实现网络资源的统一配臵,在大范围内构成网络操作系统；而分布式操作系统是由一种操作系统构架的 。
二是,对资源的访问方式不同 。 网络操作系统在访问系统资源时,
需要指明资源的位臵和类型,对本地资源和异地资源的访问要区别对待；而分布式操作系统对所有资源,包括本地资源和异地资源,
都用同一方式进行管理和访问,用户不必关心资源在哪里,或资源是怎样存储的 。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.3 操作系统的发展趋势
1,大型系统,大型系统的典型代表是分布式操作系统和机群操作系统。机群操作系统是分布式系统的一种，一个机群通常由一群处理器密集构成。它可以用低成本的微机和以太网设备构造出性能相当于超级计算机性能的计算机机群。
2,微型系统,微型系统的典型代表是嵌入式操作系统。嵌入式操作系统是运行在嵌入式系统环境中，对整个嵌入式系统以及它所操作的各种部件装臵等资源进行统一调度和控制的系统软件。
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1.4 操作系统的特征与功能
1.4.1 操作系统的特征
1,并发性,是指两个或多个事件在同一时间间隔内发生，即宏观上有多道程序同时执行，而微观上，在单处理器系统中每一个时刻仅能执行一道程序。并发的目的是改善系统的利用率和提高系统的吞吐量。
2,共享性,是指系统中的资源可以供多个并发执行的进程使用。
3,虚拟性,是指通过某种技术把一个物理实体变成若干个逻辑实体。即物理上虽然只有一个实体，但是，用户使用时感觉有多个实体可以供使用。
4,异步性,是指在多道程序环境下，允许多个进程并发执行。
由于资源的限制，进程的执行不是“一气呵成”的，是“走走停停”的。但是，只要环境相同，一个作业经过多次运行，都会得到相同的结果。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
1,处理器管理,主要任务是对处理器进行分配，并且对其运行进行有效地控制和管理。处理器管理的主要功能：
（ 1） 进程控制,为作业创建进程，撤消已结束的进程，以及控制进程在运行过程中的状态转换。
（ 2） 进程同步,是对多个进程的运行进行协调。
（ 3） 进程通信,是为了实现相互合作进程之间的通信。
（ 4） 进程调度,是从进程就绪队列中，按照一定的算法选择一个进程，把处理器分配给它，并且为它设臵运行现场，使进程投入运行。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
2,存储器管理,主要任务是对为多道程序的运行提供良好的主存环境，方便用户使用主存储器，提高主存储器的利用率，并且能从逻辑上扩充主存储器。存储器管理的主要功能有,
（ 1） 主存分配,是为每道程序分配主存空间，提高主存空间的利用率。
（ 2） 主存保护,是确保每道用户程序都在自己的主存空间中运行，互不干扰。
（ 3） 地址映射,是将程序的逻辑地址转换为主存的物理地址
（ 4） 主存扩充,是让小主存运行大程序。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
3,设备管理,主要任务是完成用户提出的 I/O请求，为用户分配 I/O设备，提高 CPU与 I/O设备的利用率，提高 I/O设备的运行速度，方便用户使用 I/O设备。设备管理的主要功能有,
（ 1） 缓冲管理,是管理好各种类型的缓冲区，提高系统的效率。
（ 2） 设备分配,是根据用户的 I/O请求，为之分配所需要的设备。
（ 3） 设备处理,是实现 CPU和设备控制器之间的通信。
（ 4） 设备独立性,是指应用程序独立于物理设备，以使用户编制的程序与实际使用的物理设备无关，从而提高分配的效率。
（ 5） 虚拟设备,是指把每次允许一个进程使用的物理设备，改造为能同时供多个进程使用的设备，从而提高设备的利用率。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
4,文件管理,主要任务是对用户文件和系统文件进行管理，
方便用户使用，并且保证文件的安全性。文件管理的主要功能有：
（ 1） 文件存储空间管理,是为每个文件分配必要的外存空间，
提高外存的利用率和文件系统的工作速度。
（ 2） 目录管理,是为每个文件建立目录项，并且对众多的目录加以组织，以实现文件的按名存取，实现文件的共享，提供快速的目录查询手段，提高文件的检索速度。
（ 3） 文件读写管理,是根据用户请求，从外存上读取数据或把数据写入外存。
（ 4） 存取控制,是防止系统中的文件被非法窃取和破坏。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
5,作业管理与系统接口,
（ 1） 作业管理,主要任务是完成用户要求的全过程处理上的宏观管理。作业管理的功能有作业注册、作业调度、作业运行、作业终止等。
（ 2） 系统接口,主要任务是方便用户使用操作系统。系统接口的主要功能有命令接口和程序接口。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
5,处理器管理,主要任务是对处理器进行分配，并且对其运行进行有效地控制和管理。处理器管理的主要功能：
（ 1） 进程控制,为作业创建进程，撤消已结束的进程，以及控制进程在运行过程中的状态转换。
（ 2） 进程同步,是对多个进程的运行进行协调。
（ 3） 进程通信,是为了实现相互合作进程之间的通信。
（ 4） 进程调度,是从进程就绪队列中，按照一定的算法选择一个进程，把处理器分配给它，并且为它设臵运行现场，使进程投入运行。
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1.1 计算机系统
1.2 操作系统的目标、作用和模型
1.3 操作系统的形成与发展
1.4 操作系统的特征与功能本章结束！
1.1 计算机系统
1.1.1 计算机硬件计算机硬件是指组成计算机系统的设备或机器，它是组成计算机系统的基础。
计算机硬件一般包括中央处理器（ CPU）、
主存储器、外存储器、输入设备和输出设备，其中 CPU与主存储器合称为主机，外存储器、输入设备和输出设备合称为外部设备。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.1 计算机硬件计算机硬件之间的关系如图 1-1所示。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件计算机软件是指组成计算机系统的程序、数据和文档。 程序是指令的有序集合，是根据一定的算法，采用相应的数据结构，
用某种计算机语言进行的描述； 数据 是信息在计算机中的表示，
是计算机处理的对象； 文档 是各种说明文本，是软件操作的辅助性资源。
计算机的所有工作都必须在软件的控制下才能进行，没有软件的计算机称为“裸机”，是任何工作都做不了的。
根据软件的作用可以把软件分为系统软件和应用软件。 系统软件 是支持和管理计算机硬件的软件，是服务于硬件的，它创立的是一个平台； 应用软件 是完成用户某项要求的软件，是服务于特定用户的，它满足某一个应用领域。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件软件的作用如图 1-2所示。计算机用户通过应用软件让计算机为自己服务，而应用软件又是通过系统软件来管理和使用计算机硬件。
第 1章 操作系统概述
1.1 计算机系统
1.1.2 计算机软件系统软件包括操作系统、数据库管理系统、计算机编译语言和各种系统服务性程序。应用软件包括计算机源程序和应用软件包。
所有这些软件，操作系统是基础，它是其他软件的平台。没有操作系统，其他软件就无法工作。
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1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.1 操作系统的作用
1,作用,操作系统是在计算机硬件上加载的第一层软件，是对计算机硬件功能的首次扩充。其他软件只有在操作系统的支持下，才能对计算机硬件工作。操作系统的作用如图 1-4所示。
第 1章 操作系统概述
1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.1 操作系统的作用
2,四种作用形式,
① 用户通过编写的源程序，在数据库管理系统（ DBMS）或编译系统的作用下，由操作系统控制和解释给硬件去执行；
② 用户通过服务性程序（也称工具软件），经操作系统的作用，来完成对计算机的操作；
③ 用户通过可执行程序，经操作系统的作用来实现对硬件的操作；
④ 用户通过操作系统提供的命令来实现对硬件的操作。
第 1章 操作系统概述
1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.2 操作系统的目标
1,方便性,操作系统最终是要为用户服务的。所以，设计操作系统时必须考虑用户能否方便地操作计算机。用户的操作包括直接使用命令完成各种操作，也包括通过设计程序让计算机完成各种操作。
2,有效性,操作系统的主要工作是要支持和管理计算机硬件的，
如何有效地利用计算机的硬件资源，充分发挥它们的使用效率是操作系统解决的主要问题。
3,可扩充性,操作系统是为应用服务的，随着应用环境的变化，
操作系统自身的功能也必须不断增加和完善。在设计操作系统的体系结构时，要采用合理的结构使其能够不断地扩充和完善。
4,开放性,操作系统的主要功能是管理计算机硬件，随着计算机硬件技术的发展，为了使这些硬件能够正确、有效地协同工作，
就必须实现应用程序的可移植性和互操作性，因而要求计算机系统具有统一的开放环境。
第 1章 操作系统概述
1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.3 操作系统的层次模型操作系统可以看成是一个层次结构，其最底层为操作系统的操作对象，中间层为管理操作对象的软件集合，最高层为提供给用户的系统接口，如图 1-5所示。
第 1章 操作系统概述
1.2 操作系统的作用、目标与模型
1.2.3 操作系统的层次模型
1,操作对象,主要是指操作系统所管理的各种软硬件资源，
包括处理器、存储器,I/O设备、文件和作业。
2,管理软件,管理软件是操作系统的核心，它集中了操作系统的主要功能。这些功能包括处理器管理、存储器管理、设备管理、文件管理和作业管理。
3,系统接口,系统接口是操作系统为方便用户的使用提供给用户的各种功能和服务，这些接口包括命令接口和程序接口。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.1 推动操作系统发展的动力
1,不断提高资源利用率的需要,人们必须千方百计地提高计算机系统中各种资源的利用率 。
2,方便用户操作,人们想方设法改善用户的上机和调试程序的环境 。
3,硬件的不断更新换代,计算机硬件的更新换代，使得计算机的性能不断提高，从而推动了操作系统的性能和功能也不断发展。
4,计算机体系结构的发展,计算机体系结构的发展也不断地推动着操作系统的发展，并且产生了新的操作系统。当计算机由单处理器系统发展为多处理器系统时，操作系统也从单处理器操作系统发展为多处理器操作系统。当计算机网络出现后，也就产生了网络操作系统。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
1,无操作系统,其资源管理和控制由人工负责，它采用两种方式：人工操作方式和脱机输入输出方式。
（ 1） 人工操作方式,计算机资源的管理是由操作员采用人工方式直接控制的。其特点是：一个用户独占计算机系统的全部资源，
计算机主机要等待人工操作，系统资源的利用率低。
（ 2） 脱机输入输出方式,是指程序和数据的输入输出是在外围机的控制下，而不是在主机的控制下完成的。其特点是：它减少了计算机主机的空闲等待时间，提高了 I/O设备的处理速度。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
2,批处理系统,批处理系统主要采用了批处理技术。批处理技术是计算机系统同时对一批作业自动进行处理的一种技术。批处理系统有单道批处理系统和多道批处理系统两种形式。
（ 1） 单道批处理系统,其工作流程是：首先操作员将若干个待处理的作业合成一批输入并传输到外存，然后将它们逐个送入主存并投入运行，当一个作业执行结束后自动转入下一个作业执行。
其特点是：其特点是：大大减少了人工操作的时间，提高了机器的利用率。但是，在单道批处理作业运行时，主存中仅存放了一道程序，每当程序发出 I/O请求时,CPU便处于等待 I/O完成状态，
致使 CPU空闲，特别是 I/O设备的低速性，使 CPU的利用率降低。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
2,批处理系统,批处理系统主要采用了批处理技术。批处理技术是计算机系统同时对一批作业自动进行处理的一种技术。
批处理系统有单道批处理系统和多道批处理系统两种形式。
（ 2） 多道批处理系统,多道程序设计技术是指同时把多个作业放入主存并且允许它们交替执行，共享系统中的各类资源，当某个程序因某种原因而暂停执行时,CPU立即转去执行另一道程序。
其优点：一是资源利用率高，二是系统吞吐量大。不足：一是作业的平均周转时间长，二是无交互能力。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,在分时系统中，一台计算机可以和许多终端相连，每个用户通过终端向系统发出命令，请求完成某项工作。而系统则分析从终端发来的命令，完成用户提出的要求。然后，用户可以根据系统提供的运行结果，向系统提出进一步的要求，这样重复上述交互过程，直到用户完成预计的全部工作。
分时系统必须解决两个问题,一是及时接收，二是及时处理。
分时系统实现的方法,一是用户作业直接进入主存，而不是先进入磁盘，再进入主存。二是不能让一个作业长时间占用处理器，
以便让每个作业用户能与自己的作业进行交互操作。
分时系统的实现方式,有单道分时系统、具有“前台”和“后台”的分时系统和多道分时系统。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,
（ 1）单道分时系统在 20世纪 60年代初期，美国麻省理工学院建立了第一个单道分时系统 CTSS。
在该系统中，主存只有一个作业，其他作业仍在外存上。为使系统能及时响应用户请求，规定每个作业在运行一个时间片后便暂停运行，由系统将它调至外存（调出），再从外存上选一个作业装入主存（调入），作为下一个时间片的作业投入运行。若在不太长的时间内能使所有的作业都运行一个时间片，即在指定的时间内每个用户作业都能运行一次，这就使终端用户与自己的作业实现了交互，从而保证每个用户请求都能及时获得响应。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
3,分时操作系统,
（ 2）具有,前台,和,后台,的分时系统在单道分时系统中，作业调入 /调出时,CPU处于“空闲”状态；主存中的作业在执行 I/O请求时,CPU也处于“空闲”状态。
为了充分利用 CPU而引入了“前台”和“后台”的概念。
在具有“前台”和“后台”的分时系统中，主存被固定地划分为“前台区”和“后台区”两部分。“前台区”存放按时间片
“调入”和“调出”的作业流，“后台区”存放批处理作业，仅当前台调入 /调出时（或前台无作业可运行时），才能运行“后台区”中的作业，并且给它分配更长的时间片。
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3．分时操作系统：
（ 3）多道分时系统为了进一步改善系统的性能，在分时系统中引入了多道程序设计技术。
在主存中可以同时装入多道程序，每道程序无固定位臵，对小作业可以装入几道程序，对一些较大的作业则少装入几道程序。系统把所有具备运行条件的作业排成一个队列，使它们依次获得一个时间片来运行。在系统中，既有终端用户作业，又有批处理作业时，应赋予终端作业较高的优先权，并且将它们排成一个高优先权队列；而将批处理作业另外排成一个队列。平时轮转运行高优先权队列的作业，以保证终端用户请求能获得及时响应。仅当该队列为空时，才能运行批处理队列中的作业。
由于切换的作业在主存中，不用花费调入、调出的开销，故多道分时系统具有较好的系统性能。现代的分时系统都属于多道分时系统。
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3．分时操作系统：
分时系统的特征：
多路性 。是指一台计算机与若干台终端相连接，终端上的用户可以同时或基本上同时使用计算机。宏观上，是多个用户同时工作，共享系统资源；微观上，则是每个用户轮流运行一个时间片。多路性也称为同时性，它提高了系统资源的利用率，从而促使计算机应用更广。
独立性 。是指每个用户占用一个终端，彼此独立操作、互不影响。
因此，每个用户会感觉到自己“独占”了主机资源。
及时性 。是指用户的请求能在很短的时间内获得响应。此时的时间间隔是根据人们能够接受的等待时间来确定的，通常为 2～ 3秒钟。
交互性 。用户可以通过终端与系统进行广泛的对话。其广泛性表现在：用户可以请求系统提供各方面的服务，如文件编辑、数据处理和资源共享等。
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1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,实时系统是指系统能及时响应外部事件的请求，在规定的时间内，完成对该事件的处理，并且控制所有实时任务协调一致地运行。根据控制对象的不同，实时系统的类型分为实时控制系统和实时信息处理系统。
（ 1）实时控制系统 是指以计算机为中心的生产过程控制系统，
又称为计算机控制系统。系统要求能及时采集现场数据，并且对采集的数据进行及时处理，进而自动控制相应的执行机构，使某些参数能按照预定的规律变化，以保证产品的质量和产量。实时控制系统通常用于工业控制和军事。
（ 2）实时信息处理系统 是指对信息进行实时处理的系统。在该系统中，计算机能及时接收从远程终端发来的服务请求，根据用户提出的问题对信息进行检索和处理，并且在很短的时间内向用户做出正确应答。典型的实时信息处理系统有机票订购系统、情报检索系统等。
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1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,
实时系统的特征：
多路性 是指系统能对多个现场进行数据采集，并且对多个对象或多个执行机构进行控制。
独立性 是指信息的采集和对象的控制操作互不干扰。
及时性是以控制对象所要求的开始时间和截止时间来确定的，高于分时系统，一般为秒级、毫秒级，甚至微秒级。
交互性 是指用户可以访问系统中某些特定的专用服务程序，
其交互性弱于分时系统。
可靠性 是指采用多级容错技术来保证系统的安全性和数据的安全性。其可靠性高于分时系统。
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1.3.2 操作系统的发展
4,实时操作系统,
实时系统与分时系统的主要区别。
一是，系统的设计目标不同。 分时系统的设计目标是提供一种随时可供多个用户使用的通用性很强的系统；而实时系统则大多数都是具有某种特殊用途的专用系统。
二是，响应时间的长短不同。 分时系统的响应时间通常为秒级；而实时系统的响应时间通常为毫秒级，甚至微秒级。
三是，交互性的强弱不同。 分时系统的交互性强，而实时系统的交互性相对较弱。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
5,微机操作系统,微机操作系统是指配臵在微机上的操作系统。最早出现的微机操作系统是 CP/M操作系统。微机操作系统可以分为单用户单任务操作系统、单用户多任务操作系统和多用户多任务操作系统。
（ 1） 单用户单任务操作系统 是指只允许一个用户上机,并且只允许一个用户程序作为一个任务运行 。 这是一种最简单的微机操作系统,主要配臵在 8位微机和 16位微机上 。 具有代表性的单用户单任务操作系统是 CP/M和 MS-DOS。
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5,微机操作系统,
（ 2） 单用户多任务操作系统 是指只允许一个用户上机,但允许一个用户程序分为多个任务并发执行,从而有效地改善系统的性能 。
它主要配臵在 32位微机上,具有代表性的单用户多任务操作系统是 OS/2和 MS-Windows。
（ 3） 多用户多任务操作系统 。 多用户多任务操作系统是指允许多个用户通过各自的终端,使用同一台主机,共享主机系统中的各类资源,而且每个用户程序又可以分为多个任务并发执行,从而提高资源的利用率和增加系统的吞吐量 。 它主要配臵在大,中,
小型计算机上,具有代表性的是 UNIX。
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1.3.2 操作系统的发展
6,多处理器操作系统,为了增加系统的吞吐量，节省投资，
提高系统的可靠性，在 20世纪 70年代出现了多处理器系统（ MPS：
Multi-Processor System），试图从计算机体系结构上来改善系统的性能。在多处理器系统上配臵的操作系统是多处理器操作系统，
它可以分为非对称多处理器模式和对称多处理器模式两种。
(1)非对称多处理器模式也称为主 — 从模式,在这种模式中，
把处理器分为主处理器和从处理器两类。主处理器只有一个，其上配臵了操作系统，用于管理整个系统的资源，并且负责为从处理器分配任务。从处理器有若干个，它们执行预先规定的任务及由主处理器所分配的任务。这种模式易于实现，但是资源利用率低，在早期的特大型系统中，较多地采用了这种模式。
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1.3.2 操作系统的发展
6,多处理器操作系统,为了增加系统的吞吐量，节省投资，
提高系统的可靠性，在 20世纪 70年代出现了多处理器系统（ MPS：
Multi-Processor System），试图从计算机体系结构上来改善系统的性能。在多处理器系统上配臵的操作系统是多处理器操作系统，
它可以分为非对称多处理器模式和对称多处理器模式两种。
(2)在对称多处理器模式中,所有处理器的地位都是相同的。
在每个处理器上运行一个相同的操作系统拷贝，用它来管理本地资源，并且控制进程的运行以及计算机之间的通信。这种模式允许多个进程同时运行，但是，必须谨慎控制 I/O设备，以保证能将数据送至适当的处理器，同时还必须使各处理器的负载平衡，以免有的处理器超载运行，而有的处理器空闲无事。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
7,网络操作系统,计算机网络是指通过通信线路和通信的控制设备，将相互独立的计算机系统连成一个整体，在网络软件的控制下，实现信息传递和资源共享的系统。网络操作系统的模式有：客户机 /服务器模式（ C/S）和对等模式两种。
（ 1）客户机 /服务器模式,在网络中有两种站点：服务器和客户机。服务器是网络的控制中心，它向客户机提供一种或多种服务。客户机是用于本地的处理和访问服务器的站点。 C/S模式具有分布处理和集中控制的特征。
（ 2）对等模式,各站点的关系是对等的，既可以作为客户机访问其他站点，又可以作为服务器向其他站点提供服务。该模式具有分布处理和分布控制的特征。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,分布式处理系统是指由多个分散的处理单元经互联网的连接而形成的系统。系统的处理和控制功能，
都分散在系统的各个处理单元上。系统的所有任务，也可以动态地分配到各个处理单元上，并且使它们并行执行，实现分布处理。
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1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,
分布式操作系统具有以下特点：
分布性。 分布式操作系统不是集中地驻留在某一个站点上的，
而是均匀地分布在各个站点上，它的处理和控制是分布式的。
并行性。 分布式操作系统的任务是分配程序将多个任务分配到多个处理单元上，使这些任务能并行执行，从而提高任务执行的速度。
透明性。 它可以很好地隐藏系统内部的实现细节，而对象的位臵、并发控制、系统故障等对用户是透明的。
共享性。 分布在各个站点上的软硬件资源，可以供全系统中的所有用户共享，并且以透明的方式访问它们。
健壮性。 任何站点上的故障都不会给系统造成太大的影响。当某一设备出现故障时，可以通过容错技术实现系统重构，从而保证系统的正常运行。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.2 操作系统的发展
8,分布式操作系统,
分布式操作系统与网络操作系统的主要区别：
一是,能否适用不同的操作系统 。 网络操作系统可以构架于不同的操作系统之上,也就是说,它可以在不同的本机操作系统上,通过网络协议实现网络资源的统一配臵,在大范围内构成网络操作系统；而分布式操作系统是由一种操作系统构架的 。
二是,对资源的访问方式不同 。 网络操作系统在访问系统资源时,
需要指明资源的位臵和类型,对本地资源和异地资源的访问要区别对待；而分布式操作系统对所有资源,包括本地资源和异地资源,
都用同一方式进行管理和访问,用户不必关心资源在哪里,或资源是怎样存储的 。
第 1章 操作系统概述
1.3 操作系统的形成与发展
1.3.3 操作系统的发展趋势
1,大型系统,大型系统的典型代表是分布式操作系统和机群操作系统。机群操作系统是分布式系统的一种，一个机群通常由一群处理器密集构成。它可以用低成本的微机和以太网设备构造出性能相当于超级计算机性能的计算机机群。
2,微型系统,微型系统的典型代表是嵌入式操作系统。嵌入式操作系统是运行在嵌入式系统环境中，对整个嵌入式系统以及它所操作的各种部件装臵等资源进行统一调度和控制的系统软件。
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1.4 操作系统的特征与功能
1.4.1 操作系统的特征
1,并发性,是指两个或多个事件在同一时间间隔内发生，即宏观上有多道程序同时执行，而微观上，在单处理器系统中每一个时刻仅能执行一道程序。并发的目的是改善系统的利用率和提高系统的吞吐量。
2,共享性,是指系统中的资源可以供多个并发执行的进程使用。
3,虚拟性,是指通过某种技术把一个物理实体变成若干个逻辑实体。即物理上虽然只有一个实体，但是，用户使用时感觉有多个实体可以供使用。
4,异步性,是指在多道程序环境下，允许多个进程并发执行。
由于资源的限制，进程的执行不是“一气呵成”的，是“走走停停”的。但是，只要环境相同，一个作业经过多次运行，都会得到相同的结果。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
1,处理器管理,主要任务是对处理器进行分配，并且对其运行进行有效地控制和管理。处理器管理的主要功能：
（ 1） 进程控制,为作业创建进程，撤消已结束的进程，以及控制进程在运行过程中的状态转换。
（ 2） 进程同步,是对多个进程的运行进行协调。
（ 3） 进程通信,是为了实现相互合作进程之间的通信。
（ 4） 进程调度,是从进程就绪队列中，按照一定的算法选择一个进程，把处理器分配给它，并且为它设臵运行现场，使进程投入运行。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
2,存储器管理,主要任务是对为多道程序的运行提供良好的主存环境，方便用户使用主存储器，提高主存储器的利用率，并且能从逻辑上扩充主存储器。存储器管理的主要功能有,
（ 1） 主存分配,是为每道程序分配主存空间，提高主存空间的利用率。
（ 2） 主存保护,是确保每道用户程序都在自己的主存空间中运行，互不干扰。
（ 3） 地址映射,是将程序的逻辑地址转换为主存的物理地址
（ 4） 主存扩充,是让小主存运行大程序。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
3,设备管理,主要任务是完成用户提出的 I/O请求，为用户分配 I/O设备，提高 CPU与 I/O设备的利用率，提高 I/O设备的运行速度，方便用户使用 I/O设备。设备管理的主要功能有,
（ 1） 缓冲管理,是管理好各种类型的缓冲区，提高系统的效率。
（ 2） 设备分配,是根据用户的 I/O请求，为之分配所需要的设备。
（ 3） 设备处理,是实现 CPU和设备控制器之间的通信。
（ 4） 设备独立性,是指应用程序独立于物理设备，以使用户编制的程序与实际使用的物理设备无关，从而提高分配的效率。
（ 5） 虚拟设备,是指把每次允许一个进程使用的物理设备，改造为能同时供多个进程使用的设备，从而提高设备的利用率。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
4,文件管理,主要任务是对用户文件和系统文件进行管理，
方便用户使用，并且保证文件的安全性。文件管理的主要功能有：
（ 1） 文件存储空间管理,是为每个文件分配必要的外存空间，
提高外存的利用率和文件系统的工作速度。
（ 2） 目录管理,是为每个文件建立目录项，并且对众多的目录加以组织，以实现文件的按名存取，实现文件的共享，提供快速的目录查询手段，提高文件的检索速度。
（ 3） 文件读写管理,是根据用户请求，从外存上读取数据或把数据写入外存。
（ 4） 存取控制,是防止系统中的文件被非法窃取和破坏。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
5,作业管理与系统接口,
（ 1） 作业管理,主要任务是完成用户要求的全过程处理上的宏观管理。作业管理的功能有作业注册、作业调度、作业运行、作业终止等。
（ 2） 系统接口,主要任务是方便用户使用操作系统。系统接口的主要功能有命令接口和程序接口。
第 1章 操作系统概述
1.4 操作系统的特征与功能
1.4.2 操作系统的功能从资源管理角度而言，操作系统的功能主要：
5,处理器管理,主要任务是对处理器进行分配，并且对其运行进行有效地控制和管理。处理器管理的主要功能：
（ 1） 进程控制,为作业创建进程，撤消已结束的进程，以及控制进程在运行过程中的状态转换。
（ 2） 进程同步,是对多个进程的运行进行协调。
（ 3） 进程通信,是为了实现相互合作进程之间的通信。
（ 4） 进程调度,是从进程就绪队列中，按照一定的算法选择一个进程，把处理器分配给它，并且为它设臵运行现场，使进程投入运行。
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