城建档案工作讲义
编写人：刘永君 朱能力 丁 力
2010-2-27 2
一、城建档案及其作用
二、城建档案法规体系的基本框架
三、大连市城建档案管理机构及网络
四、城建档案的执法
五、城建档案归档整理规范性文件
六、大连市城建档案馆职能
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一、城建档案及其作用
城建档案是指在城市规划、建设
及其管理活动中直接形成的对国家
和社会具有保存价值的文字、图纸、
图表、声像等各种载体的文件材料。
城建档案在城市建设各项活动
过程中的作用，主要表现在以下几
个方面。
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（一）城建档案是积累城市建设经验，
进行城市建设技术储备的手段。城建档
案是城市建设活动的产物。城市建设活
动的成果不外乎两个方面：一是建筑产
品，一是城建档案。城建档案是城建生
产活动的直接记录和实际反映，它真实
地记述了城建生产活动的过程和成果，
记载了人们的城建思想、城建技术、城
建经验。
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（二）城建档案是进行城市规划工作
的基础。在城市规划工作中不仅形成了
大量城建档案，而且城建档案又是城市
规划工作的重要基础。如果没有城建档
案作为依据，城市规划就无从着手。解
放后,1955年大连市初步规划,1958年、
1985年,1990年总体规划，都是在充分
利用城建档案资料的基本上编制的。
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（ 三）城建档案是城市建设和管理工作的
重要依据。城建档案真实地反映了城市从无
到有、从大到小、从落后到先进的活动过程
和发展规律，是人们建设城市、管理城市的
智慧结晶。只有以城建档案为依据，才能进
行科学的城市规划、建设和管理，克服盲目
性，避免浪费和损失。天津街改造工程是我
市的重点工程之一，在工程改造过程中，需
查询庆功街 27号、大连百货批发站综合楼的
详细的建筑、结构图纸。 2002年 7月，天津
街改造工程指挥部和天龙房地产到城建档案
馆查询资料，调阅了 1984年规划局批复文件
和建筑竣工图纸，为天津街改造提供了依据。
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（四）城建档案是城市维修、改建、扩建的
依据。城建档案是城市发展过程的真实记录，是
城市建筑物、构筑物改建、扩建和维护工作不可
缺少的重要依据。没有城建档案，城市建设就会
造成混乱，维修、改建、扩建就难以进行。
2002年 4月中旬，在大连市火车站改造地下通道
挖掘施工中，遇到了原青泥洼桥桥墩。由于桥墩
正巧在地下通道中央，急切需要了解桥墩准确位
置及结构，才能保证火车站改造的方案设计合理、
决策准确，保证施工进度。承担此工程项目的宏
孚集团到大连市城建档案馆查阅到了日伪时期青
泥洼桥的档案及 7张当时的建筑设计图，及时地
对火车站改造工程的设计方案提出了改进意见，
节省了资金，缩短了施工周期。
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（五）城建档案是城市防灾、抗灾、减灾和战争破
坏后恢复重建的重要依据。 1976年唐山大地震使该市遭
到毁灭性的破坏，城市的交通、给水、排水、供电等全
部中断。在这万分危急的关头，是有关部门提供的全市
详细的地形图、管网图，使抢修工作得以顺利进行。
1997年 9月，大连广播电视塔发生火灾，第二天一早，
市城建档案馆领导带着电视塔工程档案到达火灾现场，
市消防局的同志通过档案了解塔体的结构、电气线路及
工艺等情况，准确、迅速地查清此次火灾原因，为电视
塔的修复工作提供了宝贵资料。
一旦发生战争，城市是敌人首先攻击的目标。城建
档案是战后恢复重建工作的依据。把一个城市中重要的、
具有全局意义的城建档案集中到城建档案馆保存，当发
生战争或出现意外的重大灾害时，将发挥其不可代替的
作用。
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（六）城建档案是征用土地、房地产权产
籍的法律性依据。土地征用、各种审批文件、
建筑执照、产权所有证等房地产档案，是城
市房地产管理的历史凭证，是解决产权纠纷
的法律证据。多年来，大连市城建档案馆为
利用者提供了大量的征用土地、各种审批档
案，为解决产权纠纷提了的法律证据。随着
房屋的商品化，这部分城建档案，在开发和
流通领域的法律依据作用，将越来越充分地
显示出来。
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二、城建档案法规体系的基本框架
城建档案法规体系是以, 档案法,,
,城市规划法, 为核心，由若干城建档
案行政法规和行政规章组成的相互联系、
相互协调、层次分明、功能完善的有机
整体。它主要由城建档案法律、城建档
案行政法规、中央城建档案行政规章、
地方城建档案法规和地方城建档案行政
规章几部分组成。
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（一）城建档案法律
1,,中华人民共和国档案法,
2,,中华人民共和国城市规划法,
（二）城建档案行政法规
1,,中华人民共和国档案法实施办法,
2,,科学技术档案工作条例,
3,,建设工程质量管理条例,
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（三）中央城建档案行政规章
1、中华人民共和国建设部令第 90号, 建设部
关于修改 〈 城市建设档案管理规定 〉 的通知,
2,,建设工程文件归档整理规范,
3,,城市建设档案著录规范,
4,,城建档案保管期限和密级划分规定,
5,,城建档案分类大纲,
6,,关于编制工程竣工图的规定,
7,,城市管线工程档案管理办法,
8,,城市建设档案案卷质量规定,
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（四）地方城建档案法规
,辽宁省档案条例,
（五）地方城建档案行政规章
,大连市城市建设档案管理办法,
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三、大连市城建档案管理机构及网络
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四、城建档案的执法
（一）城建档案行政执法权
2003年，为了保证城市建设档案管理的
及时性、有效性，根据, 中华人民共和国行
政处罚法, 和, 建设工程质量管理条例, 的
有关规定，经市法制办、市财政部门批准，
大连市城建档案馆取得了城建档案行政执法
权。暨市建委将部分行政处罚职权委托给大
连市城建档案馆代为行使。
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1、委托范围及权限是：
①负责大连市城建档案的管理、监督、
指导工作。
②对事实确凿并有法定处罚依据的违法行
为实施责令改正，处 1万元以上 10万元以下的
罚款。
③对立案查处的案件进行调查取证，作出
行政处罚决定。
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2、执法项目、依据和罚没标准是：
①对擅自提供、抄录、公布、销毁属于
国家所有的档案的；延期或者不按规定归档、
报送的，涂改、伪造档案的；根据有关档案
的价值和数量对单位、个人的进行罚款。依
据, 中华人民共和国档案法, （ 1996年 7月 5
日第八届全国人民代表大会常务委员会第二
十次会议通过）第二十四条第二款、第三款
规定。对单位处 1万元以上 10万元以下罚款；
对个人处 500元以上 5000元以下罚款。
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② 对建设工程竣工后，建设单位未向建
设行政主管部门或者其他有关部门移交建设
项目档案的，责令改正，根据建设项目档案
的价值数量对建设单位进行罚款。依据, 建
设工程质量管理条例, （ 2000年 1月 30日国
务院令第 279号发布）第八章第五十九条，对
单位处 1万元以上 10万元以下的罚款。
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③ 对损毁、丢失属于国家所有的档案的；擅自
提供、抄录、公布销毁属于国家所有的档案的；涂
改、伪造档案的。根据档案的价值和数量对单位和
个人进行罚款。依据, 辽宁省档案条例, （ 1997年
7月 26日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第
二十九次会议通过）第五章第二十六条、第二十七
条。对单位处 1000元至 1万元的罚款，对个人处 100
元至 1000元的罚款。
违反国家规定、赠送、交换、转让、出卖、倒
卖档案及其制件的；根据档案的价值和数量对单位
和个人进行罚款。依据同上，对单位处 3000元至 3
万元罚款，对个人处 200元至 2000元罚款。
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（二）大连市城建档案人员从业资格管理规定
为贯彻落实, 大连市城市建设档案管理办法,
（大政发 [2002]63号），规范大连市建设工程档
案人员从业资格管理工作，市建委制订了, 大连
市建设工程档案人员从业资格管理规定,,其主
要内容是：
1、大连市城乡建设委员会负责全市城
建档案的管理和监督、指导工作，其所属的大连
市城市建设档案馆，是市城市建设档案管理部门，
负责全市工程档案人员从业资格管理工作。
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2、工程档案人员应当依照本规定进行培
训和资格审定，取得, 城建档案管理专业资
格（培训）证书, （第一次参加培训人员颁
发结业证书，有效期一年。第二年参加培训
时，换发, 城建档案管理专业资格（培训）
证书, ）。
3、取得, 城建档案管理专业资格（培训）
证书, 的工程档案人员，必须具备一定的资
格。
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4、建设工程档案人员资格实行定期考
核和年检制度。每年由市城建档案馆对工程
档案人员进行培训、考核，对证书进行年检。
5、建设工程档案验收时，工程档案人
员无, 城建档案管理专业资格（培训）证书,
或未通过年审，则视为不具备从业资格，对
该工程的工程档案不予验收。
6、规定了由市城建档案馆责令限期改
正、吊销资格证书的有关条款。
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五、城建档案归档整理规范性文件
（一）, 建设工程文件归档整理规范,
为加强建设工程文件的归档整理工作，统一建
设工程档案的验收标准，建立完整、准确的工程档
案，根据建设部“关于印发, 二 000到二 00一年度
工程建设国家标准制定、修订计划, 的通知”要求，
由建设部城建档案工作办公室会同有关城建档案馆
共同编制而成的。
本规范主要规定的内容有；工程文件的归档范
围及质量要求，工程文件的立卷，工程文件的归档，
工程档案的验收与移交。
本规范适用于建设工程文件的归档整理以及建
设工程档案的验收。
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1、基本规定
1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将
工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环
节和有关人员的职责范围。
2）在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工
作中，建设单位应履行下列职责：
①在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等
单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费
用、质量、移交时间等提出明确要求；
②收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形
成的文件，并应进行立卷归档；
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③ 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、
监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工
作；
④收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位
立卷归档的工程档案；
⑤在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建
档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程
档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
⑥对列入城建档案馆（室）接收范围的工程，
工程竣工验收后 3个月内，向当地城建档案馆（室）
移交一套符合规定的工程档案。
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3）勘察、设计、施工、监理等单位应将
本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移
交。
4）建设工程项目实行总承包的，总包单
位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档
案，并应及时向建设单位移交；各分包单位
应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及
时移交总包单位。建设工程项目由几个单位
承包项目的，各承包单位负责收集、整理立
卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设
单位移交。
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5）城建档案管理机构应对工程文件的立
卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程
竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验
收合格后，须出具工程档案认可文件。
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2、工程文件的归档范围及质量要求
1）工程文件的归档范围
①对与工程建设有关的重要活动、记载工
程建设主要过程和现状、具有保存价值的各
种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后
归档。
②工程文件的具体归档范围应符合本规范
附录 A 的要求。
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2）归档文件的质量要求
①归档的工程文件应为原件。
②工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工
程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标
准和规程。
③工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际
相符合。
④工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素
墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：
红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
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⑤ 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字
盖章手续完备。
⑥工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4幅面
（ 297mm× 210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。
⑦工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐
久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是
新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出
图的复印件。
⑧所有竣工图均应加盖竣工图章。
利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡
施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变
更部分超过图面三分之一的，应当重新绘制竣工图。
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3、工程文件的归档
1）归档应符合下列规定：
①归档文件必须完整、准确、系统，能够
反映工程建设活动的全过程。文件材料归档
范围详见附录 A。文件材料的质量符合规范
4.2的要求。
②归档的文件必须经过分类整理，并应组
成符合要求的案卷。
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2）归档时间应符合下列规定：
①根据建设程序和工程特点，归档可以分
阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通
过竣工验收后进行。
②勘察、设计单位应当在任务完成时，施
工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各
自形成的有关工程档案向建设单位归档。
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3）勘察、设计、施工单位在收齐工程文
件整理立卷后，建设单位、监理单位应根据
城建档案管理机构的要求对档案文件完整、
准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查
合格后向建设单位移交。
4）工程档案一般不少于两套，一套由建
设单位保管，一套（原件）移交当地城建档
案馆（室）。
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5）勘察、设计、施工、监理等单位向建
设单位移交档案时，应编制移交清单，双方
签字、盖章后方可交接。
6）凡设计、施工及监理单位需要向本单
位归档的文件，应按国家有关规定和本规范
附录 A的要求单独立卷归档。
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4、工程档案的验收与移交
1）列入城建档案馆（室）档案接收范围
的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，
应提请城建档案管理机构对工程档案进行预
验收。建设单位未取得城建档案管理机构出
具的认可文件，不得组织工程竣工验收。
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2）城建档案管理机构在进行工程档案预验收时，
应重点验收以下内容：
①工程档案齐全、系统、完整；
②工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活
动和工程实际状况；
③工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定；
④竣工图编制方法、图式及规格等符合专业技术
要求，图面整洁，盖有竣工图章；
⑤文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人
签章的文件，其签章手续完备；
⑥）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱
等符合要求。
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3）列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建
设单位在工程竣工验收后 3个月内，必须向城建档
案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。
4）停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位
保管。
5）对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组
织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档
案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在
工程竣工验收后 3个月内向城建档案馆（室）移交。
6）建设单位向城建档案馆（室）移交工程档案
时，应办理移交目录，双方签字、盖章后交接。
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5、建设工程文件归档范围
1）工程准备阶段文件，是指工程开工以前，在
立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准
备阶段形成的文件。其主要内容是：
立项文件：主要包括项目建议书；可行性研究
报告及附件；建设用地、征地、拆迁文件。
建设用地、征地、拆迁文件：主要包括选址申
请及选址规划意见通知书；用地申请报告及县级以
上人民政府城乡建设用地批准书；建设用地规划许
可证及其附件；划拨建设用地文件；国有土地使用
证
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勘察、测绘、设计文件：主要包括工程
地质勘察报告水文地质勘察报告、自然条件、
地震调查；申报的规划设计条件和规划设计
条件通知书；有关行政主管部门批准文件或
取得的有关协议；政府有关部门对施工图设
计文件的审批意见。
招投标文件：主要包括施工承包合同；
监理委托合同。
开工审批文件：主要包括建设项目列入
年度计划的批复文件或年度计划项目表；建
设工程规划许可证及其附件；建设工程施工
许可证
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2）监理文件：是指监理单位在工程设计、
施工等监理过程中形成的文件。主要包括监
理规划；监理月报中的有关质量问题；监理
会议纪要中的有关质量问题；进度控制；质
量控制；造价控制分包资质；监理通知；合
同与其他事项管理；监理工作总结。
2010-2-27 41
3）施工文件：是指施工单位在工程施工
过程中，形成的文件。包括：
①建筑安装工程
土建（建筑与结构）工程。包括施工技
术准备文件；施工现场准备；地基处理记录；
工程图纸变更记录；施工材料预制构件质量
证明文件及复试试验报告；施工试验记录；
隐蔽工程检查记录；施工记录；工程质量事
故处理记录；工程质量检验记录。
2010-2-27 42
电气、给排水、消防、采暖、通风、空
调、燃气、建筑智能化、电梯工程。主要包
括一般施工记录；图纸变更记录；设备、产
品质量检查、安装记录；预检记录；隐蔽工
程检查记录；施工试验记录；质量事故处理
记录；工程质量检验记录。
室外工程。主要包括室外安装（给水、
雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照
明、电视、消防等）施工文件；室外建筑环
境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施
工文件。
2010-2-27 43
② 市政基础设施工程：是指城市范围内道路、桥梁、
广场、隧道、公共交通、排水、供水、供气、供热、
污水处理、垃圾处理处置等工程。
其主要内容包括施工技术准备；施工现场准备；
设计变更、洽商记录；原材料、成品、半成品、构
配件、设备出厂质量合格证及试验报告；施工试验
记录；施工记录；预检记录；隐蔽工程检查（验收）
记录；工程质量检查评定记录；功能性试验记录；
质量事故及处理记录；竣工测量资料。
2002年 9月 5日，建设部印发了, 市政基础设施
工程施工技术文件管理规定,,本规定共五章 31条，
对市政基础设施工程施工技术文件管理作出了明确
规定。
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4)竣工图：是指工程竣工验收后，真实反映建
设工程项目施工结果的图样。主要内容包括：
①建筑安装工程竣工图
综合竣工图：综合图；室外专业图。
专业竣工图：建筑竣工图；结构竣工图；电气
工程（智能化工程）竣工图；给排水工程（消防工
程）竣工图。
②市政基础设施工程竣工图，包括道路工程；
桥梁工程；广场工程；隧道工程；地下人防工程；
污水处理、垃圾处理处置工程。
2010-2-27 45
5） 竣工验收文件：是指建设工程项目竣工验收活
动中形成的文件。主要内容包括：
①工程竣工总结：包括工程概况表；工程竣工总结。
②竣工验收记录：
建筑安装工程。包括单位（子单位）工程质量验收记
录；竣工验收证明书；竣工验收报告；竣工验收备案
表（包括各专项验收认可文件）；工程质量保修书。
市政基础设施工程。包括单位工程质量评定表及报验
单；竣工验收证明书；竣工验收报告；竣工验收备案
表（包括各专项验收认可文件）；工程质量保修书。
财务文件。包括决算文件；交付使用财产总表和财产
明细表。
2010-2-27 46
6）声像、缩微、电子档案
声像档案，包括工程照片；录音、录像材料。
缩微品。
电子档案，包括光盘；磁盘。
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（二）, 大连市城市建设档案归档范围,
2003年 7月 25日市建委大建档发
[2003]164号文件印发了, 大连市城市建设档
案归档范围,,主要包括, 城市建设各专业
管理部门档案接收范围,,, 大连市建设工
程文件归档范围、整理移交工作要求,,
,大连市装饰装修（改造）工程文件归档范
围, 。
（三） 2003年 7月 29日市建委大建档发
[2003]166号印发了, 大连市城市建设电子档
案管理规定, 。
2010-2-27 48
六、大连市城建档案馆职能
大连市城建档案馆成立于 1981年 5月 3日，
隶属于大连市城乡建设委员会，是国家一级
城建档案馆。它的主要职责是加强城市建设
档案管理，开发城市建设信息系统。负责全
市建设档案的管理工作，开发建设以地下管
线综合信息系统为基础的城市建设信息系统，
收集、汇总、分析有关信息，为建设主管部
门及企事业单位提供信息服务，面向社会开
展有关技术及咨询服务工作。负责地下管线
普查的日常工作。
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大连市城建档案馆现馆藏大型公建、重点基础
设施、地下管线、住宅建设项目等 18个大类,96属
类,9万多卷档案，照片 16000张，录像资料 1000多
盘。摄制城市建设专题片 70多部，其中多部专题片
在央台及省市台多次播放。
为了充分发挥城建档案在城市规划、建设及其
管理中的作用，在安全、保密的基础上，大连市城
建档案馆制定了档案资料查阅制度。查阅档案资料
者，持本单位介绍信或工作证等有效证件，按有关
规定，就可以查阅所需的档案手续。按照辽宁省档
案系统行政事业性收费管理规定，实行无偿服务范
围是（不含复制工本费）：
2010-2-27 50
1、上级或同级党政领导机关为工作查考利用档案的；
2、上级或同级公、检、法、司、安全部门为直接办理案件利用档案的（不含公证、律
师事务等部门在受理案件中收取当事人费用的单位）；
3、向档案馆移交档案的单位，利用本单位档案的；
4、利用本人形成、移交、捐赠、寄存档案的。
建馆以来，大连市城建档案馆共接待查档人员 11966人次，提供利用档案 20187卷，
产生了良好的社会效益和经济效益。
编写人：刘永君 朱能力 丁 力
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一、城建档案及其作用
二、城建档案法规体系的基本框架
三、大连市城建档案管理机构及网络
四、城建档案的执法
五、城建档案归档整理规范性文件
六、大连市城建档案馆职能
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一、城建档案及其作用
城建档案是指在城市规划、建设
及其管理活动中直接形成的对国家
和社会具有保存价值的文字、图纸、
图表、声像等各种载体的文件材料。
城建档案在城市建设各项活动
过程中的作用，主要表现在以下几
个方面。
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（一）城建档案是积累城市建设经验，
进行城市建设技术储备的手段。城建档
案是城市建设活动的产物。城市建设活
动的成果不外乎两个方面：一是建筑产
品，一是城建档案。城建档案是城建生
产活动的直接记录和实际反映，它真实
地记述了城建生产活动的过程和成果，
记载了人们的城建思想、城建技术、城
建经验。
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（二）城建档案是进行城市规划工作
的基础。在城市规划工作中不仅形成了
大量城建档案，而且城建档案又是城市
规划工作的重要基础。如果没有城建档
案作为依据，城市规划就无从着手。解
放后,1955年大连市初步规划,1958年、
1985年,1990年总体规划，都是在充分
利用城建档案资料的基本上编制的。
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（ 三）城建档案是城市建设和管理工作的
重要依据。城建档案真实地反映了城市从无
到有、从大到小、从落后到先进的活动过程
和发展规律，是人们建设城市、管理城市的
智慧结晶。只有以城建档案为依据，才能进
行科学的城市规划、建设和管理，克服盲目
性，避免浪费和损失。天津街改造工程是我
市的重点工程之一，在工程改造过程中，需
查询庆功街 27号、大连百货批发站综合楼的
详细的建筑、结构图纸。 2002年 7月，天津
街改造工程指挥部和天龙房地产到城建档案
馆查询资料，调阅了 1984年规划局批复文件
和建筑竣工图纸，为天津街改造提供了依据。
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（四）城建档案是城市维修、改建、扩建的
依据。城建档案是城市发展过程的真实记录，是
城市建筑物、构筑物改建、扩建和维护工作不可
缺少的重要依据。没有城建档案，城市建设就会
造成混乱，维修、改建、扩建就难以进行。
2002年 4月中旬，在大连市火车站改造地下通道
挖掘施工中，遇到了原青泥洼桥桥墩。由于桥墩
正巧在地下通道中央，急切需要了解桥墩准确位
置及结构，才能保证火车站改造的方案设计合理、
决策准确，保证施工进度。承担此工程项目的宏
孚集团到大连市城建档案馆查阅到了日伪时期青
泥洼桥的档案及 7张当时的建筑设计图，及时地
对火车站改造工程的设计方案提出了改进意见，
节省了资金，缩短了施工周期。
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（五）城建档案是城市防灾、抗灾、减灾和战争破
坏后恢复重建的重要依据。 1976年唐山大地震使该市遭
到毁灭性的破坏，城市的交通、给水、排水、供电等全
部中断。在这万分危急的关头，是有关部门提供的全市
详细的地形图、管网图，使抢修工作得以顺利进行。
1997年 9月，大连广播电视塔发生火灾，第二天一早，
市城建档案馆领导带着电视塔工程档案到达火灾现场，
市消防局的同志通过档案了解塔体的结构、电气线路及
工艺等情况，准确、迅速地查清此次火灾原因，为电视
塔的修复工作提供了宝贵资料。
一旦发生战争，城市是敌人首先攻击的目标。城建
档案是战后恢复重建工作的依据。把一个城市中重要的、
具有全局意义的城建档案集中到城建档案馆保存，当发
生战争或出现意外的重大灾害时，将发挥其不可代替的
作用。
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（六）城建档案是征用土地、房地产权产
籍的法律性依据。土地征用、各种审批文件、
建筑执照、产权所有证等房地产档案，是城
市房地产管理的历史凭证，是解决产权纠纷
的法律证据。多年来，大连市城建档案馆为
利用者提供了大量的征用土地、各种审批档
案，为解决产权纠纷提了的法律证据。随着
房屋的商品化，这部分城建档案，在开发和
流通领域的法律依据作用，将越来越充分地
显示出来。
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二、城建档案法规体系的基本框架
城建档案法规体系是以, 档案法,,
,城市规划法, 为核心，由若干城建档
案行政法规和行政规章组成的相互联系、
相互协调、层次分明、功能完善的有机
整体。它主要由城建档案法律、城建档
案行政法规、中央城建档案行政规章、
地方城建档案法规和地方城建档案行政
规章几部分组成。
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（一）城建档案法律
1,,中华人民共和国档案法,
2,,中华人民共和国城市规划法,
（二）城建档案行政法规
1,,中华人民共和国档案法实施办法,
2,,科学技术档案工作条例,
3,,建设工程质量管理条例,
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（三）中央城建档案行政规章
1、中华人民共和国建设部令第 90号, 建设部
关于修改 〈 城市建设档案管理规定 〉 的通知,
2,,建设工程文件归档整理规范,
3,,城市建设档案著录规范,
4,,城建档案保管期限和密级划分规定,
5,,城建档案分类大纲,
6,,关于编制工程竣工图的规定,
7,,城市管线工程档案管理办法,
8,,城市建设档案案卷质量规定,
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（四）地方城建档案法规
,辽宁省档案条例,
（五）地方城建档案行政规章
,大连市城市建设档案管理办法,
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三、大连市城建档案管理机构及网络
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四、城建档案的执法
（一）城建档案行政执法权
2003年，为了保证城市建设档案管理的
及时性、有效性，根据, 中华人民共和国行
政处罚法, 和, 建设工程质量管理条例, 的
有关规定，经市法制办、市财政部门批准，
大连市城建档案馆取得了城建档案行政执法
权。暨市建委将部分行政处罚职权委托给大
连市城建档案馆代为行使。
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1、委托范围及权限是：
①负责大连市城建档案的管理、监督、
指导工作。
②对事实确凿并有法定处罚依据的违法行
为实施责令改正，处 1万元以上 10万元以下的
罚款。
③对立案查处的案件进行调查取证，作出
行政处罚决定。
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2、执法项目、依据和罚没标准是：
①对擅自提供、抄录、公布、销毁属于
国家所有的档案的；延期或者不按规定归档、
报送的，涂改、伪造档案的；根据有关档案
的价值和数量对单位、个人的进行罚款。依
据, 中华人民共和国档案法, （ 1996年 7月 5
日第八届全国人民代表大会常务委员会第二
十次会议通过）第二十四条第二款、第三款
规定。对单位处 1万元以上 10万元以下罚款；
对个人处 500元以上 5000元以下罚款。
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② 对建设工程竣工后，建设单位未向建
设行政主管部门或者其他有关部门移交建设
项目档案的，责令改正，根据建设项目档案
的价值数量对建设单位进行罚款。依据, 建
设工程质量管理条例, （ 2000年 1月 30日国
务院令第 279号发布）第八章第五十九条，对
单位处 1万元以上 10万元以下的罚款。
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③ 对损毁、丢失属于国家所有的档案的；擅自
提供、抄录、公布销毁属于国家所有的档案的；涂
改、伪造档案的。根据档案的价值和数量对单位和
个人进行罚款。依据, 辽宁省档案条例, （ 1997年
7月 26日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第
二十九次会议通过）第五章第二十六条、第二十七
条。对单位处 1000元至 1万元的罚款，对个人处 100
元至 1000元的罚款。
违反国家规定、赠送、交换、转让、出卖、倒
卖档案及其制件的；根据档案的价值和数量对单位
和个人进行罚款。依据同上，对单位处 3000元至 3
万元罚款，对个人处 200元至 2000元罚款。
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（二）大连市城建档案人员从业资格管理规定
为贯彻落实, 大连市城市建设档案管理办法,
（大政发 [2002]63号），规范大连市建设工程档
案人员从业资格管理工作，市建委制订了, 大连
市建设工程档案人员从业资格管理规定,,其主
要内容是：
1、大连市城乡建设委员会负责全市城
建档案的管理和监督、指导工作，其所属的大连
市城市建设档案馆，是市城市建设档案管理部门，
负责全市工程档案人员从业资格管理工作。
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2、工程档案人员应当依照本规定进行培
训和资格审定，取得, 城建档案管理专业资
格（培训）证书, （第一次参加培训人员颁
发结业证书，有效期一年。第二年参加培训
时，换发, 城建档案管理专业资格（培训）
证书, ）。
3、取得, 城建档案管理专业资格（培训）
证书, 的工程档案人员，必须具备一定的资
格。
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4、建设工程档案人员资格实行定期考
核和年检制度。每年由市城建档案馆对工程
档案人员进行培训、考核，对证书进行年检。
5、建设工程档案验收时，工程档案人
员无, 城建档案管理专业资格（培训）证书,
或未通过年审，则视为不具备从业资格，对
该工程的工程档案不予验收。
6、规定了由市城建档案馆责令限期改
正、吊销资格证书的有关条款。
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五、城建档案归档整理规范性文件
（一）, 建设工程文件归档整理规范,
为加强建设工程文件的归档整理工作，统一建
设工程档案的验收标准，建立完整、准确的工程档
案，根据建设部“关于印发, 二 000到二 00一年度
工程建设国家标准制定、修订计划, 的通知”要求，
由建设部城建档案工作办公室会同有关城建档案馆
共同编制而成的。
本规范主要规定的内容有；工程文件的归档范
围及质量要求，工程文件的立卷，工程文件的归档，
工程档案的验收与移交。
本规范适用于建设工程文件的归档整理以及建
设工程档案的验收。
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1、基本规定
1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将
工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环
节和有关人员的职责范围。
2）在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工
作中，建设单位应履行下列职责：
①在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等
单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费
用、质量、移交时间等提出明确要求；
②收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形
成的文件，并应进行立卷归档；
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③ 负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、
监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工
作；
④收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位
立卷归档的工程档案；
⑤在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建
档案管理机构对工程档案进行预验收；未取得工程
档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
⑥对列入城建档案馆（室）接收范围的工程，
工程竣工验收后 3个月内，向当地城建档案馆（室）
移交一套符合规定的工程档案。
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3）勘察、设计、施工、监理等单位应将
本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移
交。
4）建设工程项目实行总承包的，总包单
位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档
案，并应及时向建设单位移交；各分包单位
应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及
时移交总包单位。建设工程项目由几个单位
承包项目的，各承包单位负责收集、整理立
卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设
单位移交。
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5）城建档案管理机构应对工程文件的立
卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程
竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验
收合格后，须出具工程档案认可文件。
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2、工程文件的归档范围及质量要求
1）工程文件的归档范围
①对与工程建设有关的重要活动、记载工
程建设主要过程和现状、具有保存价值的各
种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后
归档。
②工程文件的具体归档范围应符合本规范
附录 A 的要求。
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2）归档文件的质量要求
①归档的工程文件应为原件。
②工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工
程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标
准和规程。
③工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际
相符合。
④工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素
墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：
红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
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⑤ 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字
盖章手续完备。
⑥工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4幅面
（ 297mm× 210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。
⑦工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐
久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是
新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出
图的复印件。
⑧所有竣工图均应加盖竣工图章。
利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡
施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变
更部分超过图面三分之一的，应当重新绘制竣工图。
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3、工程文件的归档
1）归档应符合下列规定：
①归档文件必须完整、准确、系统，能够
反映工程建设活动的全过程。文件材料归档
范围详见附录 A。文件材料的质量符合规范
4.2的要求。
②归档的文件必须经过分类整理，并应组
成符合要求的案卷。
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2）归档时间应符合下列规定：
①根据建设程序和工程特点，归档可以分
阶段分期进行，也可以在单位或分部工程通
过竣工验收后进行。
②勘察、设计单位应当在任务完成时，施
工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各
自形成的有关工程档案向建设单位归档。
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3）勘察、设计、施工单位在收齐工程文
件整理立卷后，建设单位、监理单位应根据
城建档案管理机构的要求对档案文件完整、
准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查
合格后向建设单位移交。
4）工程档案一般不少于两套，一套由建
设单位保管，一套（原件）移交当地城建档
案馆（室）。
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5）勘察、设计、施工、监理等单位向建
设单位移交档案时，应编制移交清单，双方
签字、盖章后方可交接。
6）凡设计、施工及监理单位需要向本单
位归档的文件，应按国家有关规定和本规范
附录 A的要求单独立卷归档。
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4、工程档案的验收与移交
1）列入城建档案馆（室）档案接收范围
的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，
应提请城建档案管理机构对工程档案进行预
验收。建设单位未取得城建档案管理机构出
具的认可文件，不得组织工程竣工验收。
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2）城建档案管理机构在进行工程档案预验收时，
应重点验收以下内容：
①工程档案齐全、系统、完整；
②工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活
动和工程实际状况；
③工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定；
④竣工图编制方法、图式及规格等符合专业技术
要求，图面整洁，盖有竣工图章；
⑤文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人
签章的文件，其签章手续完备；
⑥）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱
等符合要求。
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3）列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建
设单位在工程竣工验收后 3个月内，必须向城建档
案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。
4）停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位
保管。
5）对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组
织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档
案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在
工程竣工验收后 3个月内向城建档案馆（室）移交。
6）建设单位向城建档案馆（室）移交工程档案
时，应办理移交目录，双方签字、盖章后交接。
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5、建设工程文件归档范围
1）工程准备阶段文件，是指工程开工以前，在
立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准
备阶段形成的文件。其主要内容是：
立项文件：主要包括项目建议书；可行性研究
报告及附件；建设用地、征地、拆迁文件。
建设用地、征地、拆迁文件：主要包括选址申
请及选址规划意见通知书；用地申请报告及县级以
上人民政府城乡建设用地批准书；建设用地规划许
可证及其附件；划拨建设用地文件；国有土地使用
证
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勘察、测绘、设计文件：主要包括工程
地质勘察报告水文地质勘察报告、自然条件、
地震调查；申报的规划设计条件和规划设计
条件通知书；有关行政主管部门批准文件或
取得的有关协议；政府有关部门对施工图设
计文件的审批意见。
招投标文件：主要包括施工承包合同；
监理委托合同。
开工审批文件：主要包括建设项目列入
年度计划的批复文件或年度计划项目表；建
设工程规划许可证及其附件；建设工程施工
许可证
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2）监理文件：是指监理单位在工程设计、
施工等监理过程中形成的文件。主要包括监
理规划；监理月报中的有关质量问题；监理
会议纪要中的有关质量问题；进度控制；质
量控制；造价控制分包资质；监理通知；合
同与其他事项管理；监理工作总结。
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3）施工文件：是指施工单位在工程施工
过程中，形成的文件。包括：
①建筑安装工程
土建（建筑与结构）工程。包括施工技
术准备文件；施工现场准备；地基处理记录；
工程图纸变更记录；施工材料预制构件质量
证明文件及复试试验报告；施工试验记录；
隐蔽工程检查记录；施工记录；工程质量事
故处理记录；工程质量检验记录。
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电气、给排水、消防、采暖、通风、空
调、燃气、建筑智能化、电梯工程。主要包
括一般施工记录；图纸变更记录；设备、产
品质量检查、安装记录；预检记录；隐蔽工
程检查记录；施工试验记录；质量事故处理
记录；工程质量检验记录。
室外工程。主要包括室外安装（给水、
雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照
明、电视、消防等）施工文件；室外建筑环
境（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施
工文件。
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② 市政基础设施工程：是指城市范围内道路、桥梁、
广场、隧道、公共交通、排水、供水、供气、供热、
污水处理、垃圾处理处置等工程。
其主要内容包括施工技术准备；施工现场准备；
设计变更、洽商记录；原材料、成品、半成品、构
配件、设备出厂质量合格证及试验报告；施工试验
记录；施工记录；预检记录；隐蔽工程检查（验收）
记录；工程质量检查评定记录；功能性试验记录；
质量事故及处理记录；竣工测量资料。
2002年 9月 5日，建设部印发了, 市政基础设施
工程施工技术文件管理规定,,本规定共五章 31条，
对市政基础设施工程施工技术文件管理作出了明确
规定。
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4)竣工图：是指工程竣工验收后，真实反映建
设工程项目施工结果的图样。主要内容包括：
①建筑安装工程竣工图
综合竣工图：综合图；室外专业图。
专业竣工图：建筑竣工图；结构竣工图；电气
工程（智能化工程）竣工图；给排水工程（消防工
程）竣工图。
②市政基础设施工程竣工图，包括道路工程；
桥梁工程；广场工程；隧道工程；地下人防工程；
污水处理、垃圾处理处置工程。
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5） 竣工验收文件：是指建设工程项目竣工验收活
动中形成的文件。主要内容包括：
①工程竣工总结：包括工程概况表；工程竣工总结。
②竣工验收记录：
建筑安装工程。包括单位（子单位）工程质量验收记
录；竣工验收证明书；竣工验收报告；竣工验收备案
表（包括各专项验收认可文件）；工程质量保修书。
市政基础设施工程。包括单位工程质量评定表及报验
单；竣工验收证明书；竣工验收报告；竣工验收备案
表（包括各专项验收认可文件）；工程质量保修书。
财务文件。包括决算文件；交付使用财产总表和财产
明细表。
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6）声像、缩微、电子档案
声像档案，包括工程照片；录音、录像材料。
缩微品。
电子档案，包括光盘；磁盘。
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（二）, 大连市城市建设档案归档范围,
2003年 7月 25日市建委大建档发
[2003]164号文件印发了, 大连市城市建设档
案归档范围,,主要包括, 城市建设各专业
管理部门档案接收范围,,, 大连市建设工
程文件归档范围、整理移交工作要求,,
,大连市装饰装修（改造）工程文件归档范
围, 。
（三） 2003年 7月 29日市建委大建档发
[2003]166号印发了, 大连市城市建设电子档
案管理规定, 。
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六、大连市城建档案馆职能
大连市城建档案馆成立于 1981年 5月 3日，
隶属于大连市城乡建设委员会，是国家一级
城建档案馆。它的主要职责是加强城市建设
档案管理，开发城市建设信息系统。负责全
市建设档案的管理工作，开发建设以地下管
线综合信息系统为基础的城市建设信息系统，
收集、汇总、分析有关信息，为建设主管部
门及企事业单位提供信息服务，面向社会开
展有关技术及咨询服务工作。负责地下管线
普查的日常工作。
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大连市城建档案馆现馆藏大型公建、重点基础
设施、地下管线、住宅建设项目等 18个大类,96属
类,9万多卷档案，照片 16000张，录像资料 1000多
盘。摄制城市建设专题片 70多部，其中多部专题片
在央台及省市台多次播放。
为了充分发挥城建档案在城市规划、建设及其
管理中的作用，在安全、保密的基础上，大连市城
建档案馆制定了档案资料查阅制度。查阅档案资料
者，持本单位介绍信或工作证等有效证件，按有关
规定，就可以查阅所需的档案手续。按照辽宁省档
案系统行政事业性收费管理规定，实行无偿服务范
围是（不含复制工本费）：
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1、上级或同级党政领导机关为工作查考利用档案的；
2、上级或同级公、检、法、司、安全部门为直接办理案件利用档案的（不含公证、律
师事务等部门在受理案件中收取当事人费用的单位）；
3、向档案馆移交档案的单位，利用本单位档案的；
4、利用本人形成、移交、捐赠、寄存档案的。
建馆以来，大连市城建档案馆共接待查档人员 11966人次，提供利用档案 20187卷，
产生了良好的社会效益和经济效益。
