1
（职业健康安全标准知识讲座）
职业健康安全管理体系标准
讲座知识
---GB/T28001-2001
2
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS标准的产生及发展
一、安全形势仍然十分严竣
— 2003年 全国共发生各类作废事故 963976起，死亡
136340人，其中交通事故属重灾区，计 104372人，其次
是工矿企业，死亡 17315人，与 2002年相比有所好转，各
类事故发生数量下降 10.5%，死亡人数下降 1.9%。
— 2004年 1-2月，一次性死亡 30人以上的特别重大事故 2
起，死亡 90人；特大事故 10-29人的 33起，死亡 436人；
仅 2月 23-29就发生特大事故 6起，死亡 94人。
— 近几年平均每年因伤亡和职业病造成的损失 800亿元
3
（职业健康安全标准知识讲座）
— 我国的安全现状已引起国际关注。每年
的国际劳工组织大会上都引起批评。每次
发生特大事故时，“美国之音”,BBC等
国外媒体都大肆渲染，造成很坏的影响。
4
（职业健康安全标准知识讲座）
美国, 新闻周刊, 1994年 12月 12日曾刊登, 亚洲的死亡工
厂, —
“在亚洲，没有哪个地方比中国的工业安全措施更松弛的
了。 ……次数最多和最致命的火灾发生在中国南部特区的工厂
中，大火吞噬了许多工厂。数百万的工人每天涌入 ‘ 三合一 ’
的血汗工厂，之所以这么说，是因为这些工厂的车间、仓库和
宿舍都在一起，工人们大部分是些受过极少教育的女孩子，她
们是被每天挣 1.5美元（用乡村标准来衡量这是一笔钱财）的
许诺从乡村吸引来城市的。,
5
（职业健康安全标准知识讲座）
二,OHSMS产生与发展的背景
1、企业自身发展的需要
随着企业规模化生产和集约化程度的提高
，对企业的质量管理和经营模式提出了更
高的要求，使企业不得不采用现代化的管
理模式，使包括安全在内的所有生产经营
活动科学化、标准化、法律化。
6
（职业健康安全标准知识讲座）
2、全球经济一体化潮流推动了职业安全健康管
理标准一体化产生
— 八十年代末九十年代初，一些大的跨国公司和联合
企业为强化自己的社会关注力和控制损失的需要，开
始建立自律性的安全卫生与环境保护的管理制度，并
于九十年代中期，开始寻求第三方认证。
— 随国际社会对安全健康问题的关注，以及 ISO9000
和 ISO14000的成功实施,1996年 9月 ISO组织召开了
国际研讨会，研讨是否制定国际标准，未达成一致意
见。但一些发达国家率先开展了实施职业安全健康管
理体系活动，如,
7
（职业健康安全标准知识讲座）
— 1996年
英国 BS8800,职业安全卫生管理体系指南,
美国工业协会, 职业安全卫生管理体系, 指导性文件
— 1997年
澳大利亚 /新西兰提出了, 职业安全卫生管理体系原则、
体系和支持技术通用指南,
日本工业安全卫生协会, 职业安全卫生管理体系导则,
挪威船级社（ DNV）, 职业安全卫生管理体系认证标
准,
— 1999年
DNV、英国标准协会等 13个组织提出了 OHSAS18001
,职业安全卫生管理体系规范,, OHSAS18002,职业
安全卫生管理体系 — OHSAS18001实施指南,
8
（职业健康安全标准知识讲座）
我国的 OHSMS的发展
— 1997年中国石油天燃器总公司制定了, 石油天然气工
业健康、安全与环境管理体系,,, 石油地震队健康安
全与环境管理规范,,, 石油钻井健康安全与环境管理
体系指南, 三个行业标准。
— 1998年中国劳动保护科学技术学会提出了, 职业安全
卫生管理体系规范及使用指南,
— 1999年国家经贸委发布了, 职业安全卫生管理体系试
行标准, 开始试点工作。
— 2001年 12月 20日，正式发布了, 职业安全健康管理体
系指导意见, 和, 职业安全健康管理体系 审核规范,
— 2002年 1月 1日国家质量监督检验检疫总局发布了, 职
业健康管理管理体系 规范, GB/T28001-2001
9
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS标准基础知识讲解纲要
? 标准的主要内涵
? OHSMS模式概述
? 标准的术语与定义
? 标准要求与理解要点
10
（职业健康安全标准知识讲座）
?OHSMS标准是一个什么目
的性的标准？
?本标准的实施是否意味着
组织又增加了法律责任？
?同类性质而 OHS绩效不同
的两个组织有否可能都满足
本标准的要求？
?实施标准是否即可保证组
织取得最优结果？
关于标准内涵的理解与思考
11
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 1）
标准为各类组织提供了结构化的运行机
制 — OHSMS，目的是帮助组织采用系统化
的管理方法，提高组织的职业健康安全管理
水平，推动组织职业健康安全绩效的持续改
进，并为第三方提供评审或审核的依据。因
此,OHSMS标准是认证性标准，是 OHSMS
建立和认证的最终依据，而不是指导组织如
何建立 OHSMS的标准。
12
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 2）
OHSMS标准的实施与应用（建立和保
持体系以及进行体系认证）遵循组织自愿的
原则，标准实施过程中不改变组织原有的法
律责任。因此，组织在实施标准时应基于原
有的国家、地方、行业等各方面的法律、法
规和其他要求，各认证机构在进行标准认证
时也应以国家、地方的职业健康安全法律、
法规等为准绳。
13
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 3）
标准要求组织在其职业健康安全方针中
做出遵守有关法律法规和持续改进的承诺，
但标准没有提出组织职业健康安全绩效的绝
对要求，也不包含任何危险程度、危险源控
制技术与水平等内容，组织可根据自身状况
确定其技术水平和职业健康安全绩效水平。
因此，两个从事类似活动却具有不同的职业
健康安全绩效的组织，可能都满足本标准的
要求。
14
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 4）
OHSMS标准能够帮助组织加强、优化管
理机制以改善组织及其对所有相关方的职业健
康安全绩效，但标准本身则侧重的是要求组织
系统地采用和实施一系列管理手段，而并未提
出改进的具体措施与方法要求，组织可根据自
身的经济技术能力和管理水平，充分考虑技术
的成本与效益而采用最佳实用技术。因此，标
准的实施与使用有利于提高组织的职业健康安
全绩效，但不能保证组织取得最优的结果。
15
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 1）
为组织提供了新的管理模式
OHSMS围绕职业健康安全方针的要求开展职
业健康安全管理, 其所涉及的管理要素包括组织结
构, 计划活动, 职责, 惯例, 程序, 过程和资源等,
这些管理要素与企业生产管理, 人事管理, 财务管
理是类似的, 没有本质的区别 。 OHSMS标准是把
这些管理要素系统化, 结构化, 借鉴传统的 PDCA
管理模式并根据职业健康安全管理的特点及持续改
进的要求, 提出了职业健康安全方针, 计划, 实施
与运行, 检查与纠正措施和管理评审组成的
OHSMS运行模式 。
16
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 2）
OHSMS是一开放性循环过程
OHSMS由五大部分, 17个体系要素组成,
其体系的循环从职业健康安全方针的制定开始,
到管理评审完成, 构成一次完整的 OHSMS运行
过程, 每一次 完整的 运行 都将涉 及所有 的
OHSMS要素, 体系要素缺一不可, 而且, 特别
强调体系的持续改进 。 因此, OHSMS的循环过
程不是封闭的, 而是一个开放系统, 它不能在原
有的水平上循环往复, 停滞不前, 而应通过管理
评审等手段提出新一轮要求与目标, 从而实现职
业健康安全绩效的改进与提高 。
17
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 3）
基本思想与运行特点
?着眼于持续改进 — 体现 OHSMS的不断强化过程；
?核心是事故预防 — 贯穿于体系所有管理要素；
?强调最高管理者的承诺和责任 — 基本保证；
?重视全过程控制 — 包括所有要素活动；
?立足于全员意识与参与 — 成功实施基础；
?系统化, 程序化的管理和必要的文件支持 — 系列
要素构成有序整体, 12类程序促进管理活动合理
有序推行, 建立文件支持工作程序和重要信息；
?关键活动是监视与测量 — 发现问题, 调节自身活
动, 改进体系 。
18
（职业健康安全标准知识讲座）
ACTION
PLAN
DO
CHECK
图 1 - 2 OH SMS 标准框架内容
4.6 管理评审 4.2 职业健康安全方针
4.3 策划
4.3.1 对危险源辩识，风险评价
和风险控制的策划
4,3.2 法规和其他要求
4.3.3 目标
4.3.4 职业健康安全管理方案
4.4 实施与运行
4.4.1 结构和职责
4,4.2 培训，意识和能力
4.4.3 协商和沟通
4.4,4 文件
4.4.5 文件和资料控制
4.4.6 运行控制
4.4.7 应急预案与响应
4.5 检查与纠正措施
4.5.1 绩效测量和监 视
4.5.2 事故、事件、不符合、纠
正和预防措施
4.5.3 记录和记录管理
4.5.4 审核
19
（职业健康安全标准知识讲座）
OHS标准的适用范围
a)建立 OHSMS,消除或减少面临的风险 ;
b)实施、保持和持续改进 OHSMS；
c)确信自己能符合公司声明的方针；
d)向外界证明上述符合性；
e)寻求外部认证；
f)自我鉴定和声明符合本标准。
标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。
20
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 1）职业健康是相对于“职业病”而言，通
常是指我国 2002年卫生部和社会保障部发布的
“卫发监发 [2002]108号文件中, 职业病名单, 所列
职业病。其诊断应按卫生部颁发 24号令的, 职业病
诊断管理办法, 及有关规定执行。
（ 2）审核是指 OHSMS内部审核；审核的对象
是组织按标准建立与保持的 OHSMS；审核的目的
是评价体系对审核准则的符合性、有效性、适用性；
审核的过程应覆盖组织的活动和现场，覆盖体系的
全部要素，并应文件化和按文件程序要求进行（同
ISO9001中的术语）。
21
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 3） 持续改进指的是整体职业健康安全绩效的
改进与提高, 而整体职业健康安全绩效的改进有赖
于 OHSMS的不断强化与完善, 同时, 组织的职业
健康安全绩效是多方面的, 表现在对各种活动不同
危险因素的控制和不同目标指标的实现与完成上 。
因此, 持续改进是强化 OHSMS的过程, 而此过程
不必同时发生于活动的所有方面 。
（ 4） 危险源主要是指各种危险因素或事故隐患
等；危险源辨识即确定危险因素或事故隐患的存在
并确定其性质的过程 。
22
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 5） 关注组织的 OHS状况的相关方主
要是政府机构, 劳动保护组织等；受组织
OHS状况影响的相关方主要是与组织相邻的
团体或个人, 与组织的生产经营活动相关的
供应商, 承包商等 。
（ 6） 影响人员安全与健康的条件和因素
指生产工艺过程, 劳动过程和生产环境中的
职业危害和危险因素 。
23
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 7） 绩效可以理解为 OHS方针, 目标的实
现程度, 可以进行测量和评价的项目；
（ 8） 危险具有可能性与严重性两种特性,
当两种特性同时存在时方可评价危险；
（ 9） 可容许风险是指风险降低到法律法规
和 OHS方针, 目标的限度要求 。
24
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
（ 1）目的
建立并保持 OHSMS，控制 OHS风险，持续改进
OHS绩效。
（ 2）要求
?“建立”是指组织从决定按标准要求建立 OHSMS开始，
到形成体系的过程，包括体系的策划、目标指标的设定、
体系文件的编写、组织机构的配置和人员、资源的安排
等；
?“保持”是体系按规定的要求运行，并在运行过程中
实施、实现组织的职业健康安全方针，并通过审核、评
审等方法改进提高，也包括在新情况出现时体系的调整、
修订及必要的支持活动等；
25
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
（ 3）理解与思考
?组织如何确定实施
OHSMS的范围？
?组织如何确定其对
OHSMS的适用程度？
26
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
理解与思考的探讨
?组织在建立 OHSMS时，可以自由、灵活地确定
其范围，可在整个组织或在组织的特定运行单位
或活动中选择实施。但应注意不要因力图限制其
实施范围，而排除了对组织整个运行所必须的或
可能对员工或其他相关方的职业健康安全产生影
响的某一运行或活动的评价。
?组织建立与保持的 OHSMS的复杂性和详细程度、
文件编制的范围和用于其中的资源，取决于组织
的规模和其活动的性质，尤其是对于中小企业。
27
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全方针
（ 1）作用
职业健康安全方针是
组织在职业健康安全管理工
作中的宗旨，是组织总体经
营方针的组成部分，是建立、
实施与改进组织 OHSMS的
推动力，并具有保持和潜在
改善 OHS行为的作用，它
为组织的行为及职业健康安
全目标与指标的建立提供总
体框架。
28
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.2 职业健康安全方
针
（ 2）要求
1）批准要求,
— 最高管理者批准职业健康安全方针。这有
利于将职业健康安全管理纳入组织全面管理中，
实现组织生产、经营目标与职业健康安全目标的
统一；
2）内容要求,
— 两个承诺一个适宜；
29
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全方针
（ 2）要求
3）管理要求,
— 适合于组织的 OHS风险和规模 ;
— 形成文件、付诸实施、予以保持；
— 全面传达，使全体员工了解方针，并将其要求
体现在实际的工作中；
— 具有公开性，在相关方需要时易于获取，在制
定时也要考虑相关方的要求；
— 定期评审及修订，以适应不断变化的内外部条
件的变化和要求。
30
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全
方针
（ 3）理解与思考
1）制定方针时主要考虑哪些基本问题？
2）方针能否经常修订，什么情况、什么时
间、什么人有权修订？
3）集团公司下包含若干子公司或部门，各
子公司或部门又各自建立了 OHSMS且财务上独
立核算，此时只建立一个集团公司的 OHS方针
是否可行？
31
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、风
险评价和风险控制的策划
（ 1）作用
对组织控制的所有重要 OHS风险有一个总体评定，
从而为建立和实施 OHSMS打下基础，实现体系 预防为
主的管理思想。
（ 2）要求
建立和保持文件化的危险源辩识与风险评价程序，
目的是用程序来指导和规范危险源辨识、风险评价和
控制工作，保证识别、评价与控制过程的合理性和充
分性；
32
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、
风险评价和风险控制的策划
（ 2）要求
危险源辩识与风险评价程序应与组织的需求、作
业场所状况以及职业健康安全法规要求匹配；应包括
三种状态、三种时态并覆盖组织能够控制和可望施加
影响的危险范围；危险辩识与评价过程所形成的文件
应包括以下内容要素,
—— 辩识危险因素（危害）
—— 评估现有或拟定控制措施情况下的风险
—— 评估残余风险的可承受度
—— 辩识必需的附加风险控制措施（如外包方）
33
（职业健康安全标准知识讲座）
三种时态,
过去、现在、将来 ；
三种状态,
正常、异常、紧急
34
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、风
险评价和风险控制策划
（ 2）要求
危险辩识、评价与控制过程应遵循以下基本准则,
— 依据范围、性质和时限界定其方法，确保其预防性；
— 明确负责人员的作用和权限，并考虑员工对职业健
康安全的意见；
— 提供向管理部门报告的结果，作为制定目标指标、
管理方案及进行管理评审的依据；
— 提供实施目标和管理方案规定措施基础上的风险辩
识与分级；
— 服务于设备要求与培训需求的确定；
— 服务于开展运行控制；
— 服务于监视和测量以及对事故的预防和应急准备。
35
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、
风险评价和风险控制的策划
（ 2）要求
危险源辩识、评价和控制过程应按照职业健康
安全方针文件中预定的时间或周期或者管理部门预
定的时间进行评审（初始评审），评审期限取决于,
—— 危险源的性质；
—— 风险的大小；
—— 正常运行的变化情况。
36
（职业健康安全标准知识讲座）
检查 纠正预防
法规要求
可接受标准
企业活动
OHS风险
不可接受 风险 培训与意识
紧急应变 作业控制
目标及指标
OHS管理方案
OHS方针
37
（职业健康安全标准知识讲座）
策划风险控制时应按如下优先顺序实施预防和保护措施，
以最大限度地保护员工的安全健康
? 通过工程措施或组织措施从源头来控制危害 /风险
? 制定安全作业制度，包括制定管理性
的控制 措施来降低危害 /风险的影响；
? 综合上述方法仍然不能控制残余危害 /风
险时，用人单位应按国家规定提供相应的
个体防护用品或设施，并确保这些个体防
护用品或设施得到正确的使用和维护。
38
（职业健康安全标准知识讲座）
停止使用该危害性物质，或以无害物代替
改使用危害性较低的物质
修改程序以减轻危害性
隔离人员或危害
限制危害
工程技术控制
管理控制
个体防护
消除风险
降低风险
个体防护
限制危害
39
（职业健康安全标准知识讲座）
危险源,是指可能造成人员伤害、职业病与财产损失等
的根源或状态，是一种客观的、具体的概念；
危险源辨识,即确认危害的存在并确定其特性的
过程。如焊接作业的危害辨识,
焊接作业 电焊烟尘 气溶胶形式 呼吸道吸入 电焊工尘肺
40
（职业健康安全标准知识讲座）
危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤
辩识危害
评价现有或拟定控制条件下的风险
评价残余风险的可承受度
策划所需进一步采取的风险控制措施
评审风险控制措施是否足以
将风险降低至可容许的程度
作业活动分类
41
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨
识、风险评价和风险控制的策划
（ 3）理解与思考
?组织何时应开展危险辨识与评价？ （项目开工前）
?为什么说危险源辨识与评价是建立与运行
OHSMS的基础？
?如何理解危险辨识与评价结果的文件应保持最
新？ （作业环境变化）
42
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.2 法规和其他要求
（ 1）作用
认识和理解组织的活动如何 （法规符合性评价）
或将如何受到现行法律、法规和其他要求的影响。
（ 2）要求
建立并保持满足下列要求的程序,
— 确定适用于组织活动、产品或服务危险因素的法
律法规，并明确其中的要求，以便以此作为职业健康安
全管理的依据；
— 建立有效畅通的渠道，及时获取并跟踪最新适用
的法律法规，以调整组织的职业健康安全管理要求，保
证组织持续地符合法律法规要求；
— 传达给员工和相关方。
43
（职业健康安全标准知识讲座）
法律法规与其他要求
地方政府职业安全卫生法规
部颁职业安全卫生规章
国务院行政法规
地方政府职业安全卫生技术标准
行业职业安全卫生技术标准
国家职业安全卫生技术法规、标准
劳动法、安全生产法等法律
宪法 应
遵
守
的
法
律
法
规
44
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.2 法规和其
他要求
（ 3）理解与思考
— 确定适用法律法规
等的依据？ （适用性评价）
— 为何需要建立有效
渠道及时更新法律法规
等信息？
45
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 1）作用
在整个组织内针对其内部相关职能和层次，建立
具体的、可测量的目标与指标，保证 OHS方针的实现。
（ 2）要求
1）内容要求,
— 应有层次，将总目标逐渐细化、逐层分解，落
实到相关的职能与层次；
— 目标应具体，应具有可操作性，尽可能量化并
可设定参数加以考核；
— 目标应是合理和可以实现的，且组织有能力达
到并监视其进展。
46
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 2）要求
2）制定原则,
— 与职业健康安全方针保
持一致；
— 包括对持续改进的承
诺。
3）管理要求
— 形成文件；
— 传达到有关人员和相
关方；
— 定期检查评审。
47
（职业健康安全标准知识讲座）
目
标
的
类
型
监测 型
反映持续改
进的要求
48
（职业健康安全标准知识讲座）
改善型目标 改善 职业安全健康绩效范 例：降低 设备 故障率
管理型目标
风险 已被控制, 強化 现
行管 理控 制措施
范 例：加強 承包方 作 业
人 员培训
49
（职业健康安全标准知识讲座）
监测型目标
由 于 技 术, 财务 等因素限制，
暂时无 法改善，先 进 行可行性
调查 分析以找出改善方法,或
问题 尚不 明确,需先 进 行 监测
分析以找出改善 方法。
范 例：全面 进 行 工艺流程 安全
评价
50
（职业健康安全标准知识讲座）
根据用人单位的规模、目标的复杂性和
时间性，应将目标分解为独立的指标
目标 1：降低 设备 故障率 (改善型 )
指标 1：全厂生产设备一类障碍和二
类设备障碍发生率控制在 12次 /年以内；
指标 2：全厂平均每座 公用 设施 每
1000小 时 故障 2次
51
（职业健康安全标准知识讲座）
目 标 2：全面 工艺流程 安全 评价 (监测 型 )
指标 1,1998年底前 40%工艺流程 完成安全 评价
指标 2,1999年底前 100%工艺流程 完成安全 评价
目 标 3：加強 承包方作业人员培训 (管理型 )
指标 1,1998年底前化 学 品供 应 商完成裝卸作 业
安全 培训
指标 2,1998年底前 设备维修 外包商完成安全 许
可管制 培训
52
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 3）理解与思考
— 制定目标和指标
时需考虑哪些因素？
53
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 1）作用
OHS管理方案即 OHS目标与指标的实施方案，其
目的是实现组织的 OHS方针和目标。
（ 2）要求
1）内容要求,
— 规定组织各相关职能和层次实现其 OHS目标与
指标的职责和权限；
— 实现各级 OHS目标与指标的技术措施和技术方
法；
— 各级 OHS目标与指标实施方案的时间表和进度
计划。
54
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 2）要求
2）管理要求,
— 应定期评审和修订 OHS管理方案，以适应内外
部条件的变化；
— 应文件化；
55
（职业健康安全标准知识讲座）
OHS管理方案
序号 重大风
险
现状 目标 指标 措施 责任单位 /
人
预算 启动 / 完
成日期
1
2
3
4
5
56
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 3）理解与思考
— 如何理解方针、
目标、指标和管理
方案之间的关系？
— 制定管理方案
的依据包括哪些因
素？
57
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4 实施与运行
实施与运行是实
现 OHS方针、目标和
指标的关键阶段，即
为了体系的有效实施，
组织应提供必需的运
行机制、技能和资源
的支持。
58
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 1）作用
对各岗位人员的作用、职责和权限加以界
定、形成文件并予以传达，提供充足的资源，
从而保证组织整体的高工作效能，保证各种责
任、问题的可追溯性，并有助于对各种不符合、
纠正、预防和体系的改进工作。
59
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?界定所有相关人员的职业健康安全职责和权限
?以手册、程序、作业指导书的形式将规定的作用
和职责文件化
?向所有员工和有关的相关方传达规定的作用和职
责
?确保所有层次管理部门对职业健康安全的积极参
与和支持
60
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?最高管理者的责任
— 承担 OHS的最终责任；
— 任命 OHS管理者代表；
— 确定组织的职业健康安全方针；
— 提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包
括绩效测量和监视工作的人力、专项技能与技术、
财力资源。
61
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?OHS管理者代表的职责与权限
— 建立、实施与保持职业健康安全管理体系
— 了解体系绩效并向最高管理者汇报,
— 坚持参与目标制定和定期评审
— 确保其职业健康安全职责不与其他任何被指
派的责任和职能相冲突
62
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能力
（ 1）作用
建立并保持培训程序以确定不同层次的培训需求，
培训和提高全体员工的 OHS意识、知识和技能，确保其
具备完成 OHS工作任务的能力。
（ 2）要求
?建立并保持程序，使所有培训工作都在程序的控制下
进行；
?培训应达到相应的培训效果,
— 完成 OHS工作任务的能力；
— 充分的 OHS意识和必需的 OHS知识与技能；
— 组织的职业健康安全安排和个人具体的作用和职责；
— OHSMS 基本知识。
63
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能
力
（ 2）要求
培训过程包括下列要素,
—— 辩识（确定）各相关职能和层次所需职业健康安
全意识和技能；
—— 确定弥补所需职业健康安全意识和技能与个人现
有水平之间差距的安排；
—— 以系统的方式提供必需的培训；
—— 进行人员评价，确保他们已获得并保持所需的知
识与技能。
64
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能力
（ 2）要求
不同职能与层次的职业健康安全知识与技能需求
应考虑,
— 不同职能和层次的 OHS意识和技能的需要；
— 个人现有的能力；
— 依据危险源辨识与评价和有关法律法规要求所确
定不同岗位（作业）的培训需要；
— 特种作业人员培训需要。
培训活动应保存记录，并跟踪、评价其培训效果。
65
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.3 协商和沟通
（ 1）作用
保证组织内部与外部信息的有效沟通，促
进各层次、各部门之间的协作，促进员工积极
参与为实现 OHS方针与目标的各类 OHS活动。
（ 2）要求
?建立与保持协商与沟通程序，以确保内外部交
流的有效性；
?信息的协商与沟通过程应确保员工参与有关的
职业健康安全活动并享有相应的 OHS权利。
?任命员工代表
66
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.3 协商和沟通
（ 2）要求
协商与沟通的方式可包括,
—— 通过 OHS委员会（主管部门、内审员等）或类
似机构的管理部门与员工间的正式协商；
—— 倡议员工对 OHS问题进行评审、建议和反馈；
—— 局部层次和其他简要的汇报会；
—— 包含 OHS绩效资料和其他有关 OHS信息的公告
栏；
—— OHS通讯和宣传单等。
67
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.4 文件
（ 1） 作用
组织通过制定一套全面支持和描述现有 OHSMS
的文件, 以便确保 OHSMS能够得到充分的理解和
有效的运行, 并为组织的内部管理与外部审核提供
依据 。
（ 2） 要求
?文件的内容,
— 对管理体系核心要素的描述 。 体系核心要素可
以理解为标准中的 17个体系要素；
— 对体系核心要素相互作用的描述 。 即 17个体系
要素如何互为补充, 组成了实现组织的 OHS方针,
改善组织的 OHS行为, 具有自我约束, 自我调节,
自我完善的运行机制 。
68
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.4 文件
（ 2）要求
?文件的格式：可参考组织原有的管理体系文
件，采用手册、程序及作业指导书、记录表单
及其他文件等各种层次和类型，标准未予特殊
要求，只要求文件充分描述现有体系安排；
?文件的形式：可采用书面或电子媒体，也可
两种形式并存；
?为了便于管理使用和外部审核，各层次文件
之间应提供查询途径，当 OHSMS文件与其他
体系文件交叉时，也需提供其他文件的查询办
法。
69
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.5 文件和资
料控制
（ 1） 作用
对所有对 OHSMS运行和 OHS活动重要的
文件和资料均应予以标识和控制, 以保证文件
与资料的系统性, 协调性, 完整性和适用性,
从而使组织体系的运作有章可循, 使人员操作
依循的文件保持现行有效 。
70
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.5 文件和资料控制
（ 2）要求
?建立并保持文件化的文件和资料控制程序，程序内
容包括,
— 文件的批准和发布；
— 文件的使用与管理；
— 文件的评审与修订；
— 失效文件的处理与保存。
?文件与资料控制程序应具备标准要求的 5项功能；
?需要控制的文件与资料应包括所有与 OHS管理有关
的各类文件资料，如手册、程序、作业指导书、操
作规程,OHS法律法规及其他要求文件等。该类文
件又称受控文件。
71
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 1）作用
对所有与所认定的危险有关并需采取控制措施
的运行与活动加以程序化控制，以确保这些控制与
消除措施的有效实施。
（ 2）要求
?确定需要控制的风险（包括能引起事故、事件或其
他与 OHS方针和目标相偏差的运行与活动情况）；
?建立文件化的控制程序控制这些风险；
?定期评审风险控制程序以确保其适用性和有效性。
72
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 2）要求
?控制程序包括,
— 运行控制程序：确保在组织的活动、产品和服务
过程中所确定需要控制危险的运行与活动在程序规定
下实施，使其活动不偏离方针、目标与指标的要求
（如货物的采购或运输、重点危险作业任务、危险物
料存储、安全装置和设备的维护、女职工和未成年工
的保护等运行控制程序）；
— 管理程序：控制来自相关方的 OHS危险；
— 设计管理程序：主要指对新建、改建、扩建工程
的管理，如实施 OHS预评价。
73
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 3）理解与思考
?是否所有活动都需制定控制程序文件？
?对于潜在的重要危险因素，是否需在运行
控制中加以考虑？
74
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.7 应急准备和
响应
（ 1）作用
通过建立和定期检验程序，以确定可能发
生的事故和应急响应需求，制定应急预案和响
应措施，从而防患于未然。
（ 2）要求
?首先应按程序的要求确定可能发生的（潜在的）
事故或紧急情况（特别是火灾、爆炸、毒物泄
露等重大事故），分析事故或紧急情况发生的
原因。主要在危险源辨识和评价阶段加以考虑；
75
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.4.7 应急准备和
响应
（ 2）要求
?制定针对潜在事故或紧急情况的应急预案与
响应计划，预防或减少由其造成的疾病和伤害。
应急计划主要包括,
— 可能发生事故的性质与后果；
— 应急指挥者、参与者及其责任与义务；
— 应急措施和方法；
— 应急设备需求；
— 与外部机构的联系和报警、联络步骤等；
— 应急演习；
— 重要记录和设备的维护。
76
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.7 应急准备和
响应
（ 2）要求
?制定计划和程序并定期评价应急预案与响应实
际效果，以判断现有设施及程序的有效性，不
断加以改进和完善。
（ 3）理解与思考
?OHS危险因素、运行控制、应急预案与响应三
要素有何不同，有何关系？
77
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.5 检查与纠正措施
对管理体系运行情
况进行经常和定期的监
督、检测和评价，对发
生偏离 OHS方针、目标
和指标的情况及时加以
纠正，防止不符合事项
的再次发生。
78
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 1）作用
利用文件化的程序来规定组织的测量与监视活
动，以正确地了解 OHSMS的实施情况。
（ 2）要求
?建立并保持绩效测量与监视程序；
?程序应提供组织所需的定性与定量的监视与测量，
并明确测量和监视的方法、频率、内容和标准；
?程序应提供监视与测量的数据与结果记录，以便于
对以后的纠正和预防措施进行分析；
?程序中应规定所需使用监视设备的校准与维护要求，
并对其结果予以记录和保存；
79
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 2）要求
OHSMS绩效测量与监视应能够确定,
—— OHS方针与目标正处于实现之中；
—— 风险控制已得到实施且行之有效；
—— 从 OHSMS故障（包括事故、事件和职业危险源
案例）中正在吸取教训；
—— 对员工和相关方的培训以及协商与交流计划行
之有效；
—— 用于评审或改善 OHSMS状况的信息正在产生和
使用。
80
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 2）要求
?绩效测量与监视的分类,
— 反应性（被动）绩效测量：对组织以往事故、职
业病、事件等的发生情况以及其他不良职业健康安全
绩效历史的测量，以调查、分析和记录 OHSMS的失
败 ；
— 预防性（主动）测量：主要是监视组织对 OHS管
理方案、运行控制程序以及适用法律法规等的执行情
况，评价组织 OHS活动的符合性；
两种监视资料均主要用来确定体系活动是否达到
了职业健康安全目标。
81
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
视 （ 2）要求
测量设备的校准与维护程序应包括,
—— 校准的频次；
—— 试验方法；
—— 用于校准的设备；
—— 发现具体测量设备没有校准时所采取的措施；
—— 校准、维护活动及其结果的记录。
82
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量
与监视
（ 3）理解与思考
?绩效测量与监视程序应包括哪些内容？
?绩效测量与监视同内部审核有何区别？
83
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事件、
不符合、纠正和预防措施
（ 1）作用
建立有效的程序来处理和调查事故、事件、
不符合，实施纠正和预防措施并监视其措施的有
效性，以减少其影响并防止其再次发生。
（ 2）要求
?建立并保持程序，以规定有关的职责与权限；
?程序应要求对所有的纠正与预防措施进行跟踪
检查，对所有拟订的纠正与预防措施进行评审；
84
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事件、
不符合、纠正和预防措施
（ 2）要求
?组织出现的事故、事件、不符合现象是多种
多样的，其纠正与预防措施也应针对其问题的
严重性和伴随风险的程度相一致，分级别、分
层次，注重对风险大的事故、事件与不符合的
处理；
?当纠正与预防措施引起文件程序的更改时，
组织应按新的规定实施管理并予以记录。
85
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事
件、不符合、纠正和预防措施
（ 3）理解与思考
?纠正措施与预防措施有
何区别？
?对于文件不符合、操作
性不符合以及因人员素质
没有达到规定要求而造成
的不符合应如何引入纠正
措施？
86
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.3 记录和记录管理
（ 1） 作用
利用对各种 OHS记录实施程序化管理, 为 OHSMS
运行提供有力证据, 反映 OHSMS运行的实际情况和
对 OHSMS标准的符合程度 。
（ 2） 要求
?建立并保持程序以对 OHS记录进行标识, 收集, 编
目, 归档, 保存, 查阅, 保管和处置等方面实施控制；
?记录应妥善保存, 并针对不同的记录规定不同的保
存期限, 记录本身应做到字迹清楚, 表示明确, 并可
追溯相关的活动；
87
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.3 记录和记录
管理
（ 2）要求
?记录管理的重点应为实施与运行 OHSMS所需
的记录及 OHS目标和指标实现程度的记录。组
织应根据体系的实施与运行中各要素与程序的
规定进行记录；
?记录一般包括：培训记录,OHS检测记录、审
核报告、协商、事故及事件报告、事故及事件
跟踪报告,OHS会议记录、医疗测试、健康监
督、个体防护设备发放与维护记录、应急响应
演习、管理评审、危险源辨识记录、风险评价
记录、风险控制记录等。
88
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.4 审核
（ 1） 作用
审核是指组织的内部审核, 是组织的自我检查与
评判, 目的是判断 OHSMS对预定安排和标准要求的
符合性, 体系实施与保持的有效性, 并向最高管理
者报送审核结果, 以次作为管理评审的依据 。
（ 2） 要求
? 为保证体系内审符合客观性, 系统性和文件化要
求, 应建立并保持审核程序, 并依程序进行审核；
? 每次开展审核之前应制定审核计划 （ 方案 ）, 审
核计划应该,
— 包括审核人员与时间的安排；
— 立足于危险评价的结果和以前审核的结果 。
89
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.5.4 审核
（ 2）要求
?内审的程序应该,
— 确定审核范围，明确审核要求，为制定审核
计划提供依据；
— 确定审核的频次；
— 确定审核方法，一般包括检查文件及记录、
观察现场及操作、与相关人员面谈等；
— 确定审核组的要求和职责，如审核组长及组
员的能力与职责；
— 确定审核报告及结果的要求和报送办法。
90
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 3.5.4 审核
（ 3）理解与思考
?内部审核能否修订 OHS方针？
?内部审核是 OHSMS运行模式中检验机制
的第几层次？
?审核分为几种类型？
91
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 1）作用
管理评审是 PDCA模式的改进阶段，评审的
目的是确保 OHSMS的持续适用性、充分性和有
效性，并提出新的要求与方向，以实现 OHSMS
的持续改进。
（ 2）要求
?评审方式要求：最高管理者主持，各职能和实施
运行部门的主管及其他相关人员参加，一般以会
议方式进行；
?评审时机要求：定期进行，其时间间隔不能超过
一年；
92
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审内容要求,
— 评价 OHSMS有效性的内容,
a)审核的结果；
b)方针的适宜性；
c)目标指标的实现程度；
d)纠正与预防措施的落实情况。
— 评价 OHSMS充分性的内容,
a)资源的充分性； b)体系满足标准程度
93
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审内容要求
— 评价 OHSMS适用性的内容,
a)法律法规及其他要求的变化；
b)组织的机构、活动、产品或服务的变化；
c)科学技术的进步与发展；
d)相关方的投诉、建议及其要求；
c)体系运行中事故、事件所得到的经验教
训等。
94
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审结果要求
— 应形成文件或记录；
— 判断 OHS方针、目标指标是否需要进行调整、
修改或提高，是否需要对其他体系要素加以修正；
— 予以落实、加以实施。
?评审过程要求：应确保收集到必需的信息资料，
以满足评审内容与范围的广泛性。
95
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 3）理解与思考
?管理评审与内部审
核有何区别？
?管理评审是否应制
定程序文件？
（职业健康安全标准知识讲座）
职业健康安全管理体系标准
讲座知识
---GB/T28001-2001
2
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS标准的产生及发展
一、安全形势仍然十分严竣
— 2003年 全国共发生各类作废事故 963976起，死亡
136340人，其中交通事故属重灾区，计 104372人，其次
是工矿企业，死亡 17315人，与 2002年相比有所好转，各
类事故发生数量下降 10.5%，死亡人数下降 1.9%。
— 2004年 1-2月，一次性死亡 30人以上的特别重大事故 2
起，死亡 90人；特大事故 10-29人的 33起，死亡 436人；
仅 2月 23-29就发生特大事故 6起，死亡 94人。
— 近几年平均每年因伤亡和职业病造成的损失 800亿元
3
（职业健康安全标准知识讲座）
— 我国的安全现状已引起国际关注。每年
的国际劳工组织大会上都引起批评。每次
发生特大事故时，“美国之音”,BBC等
国外媒体都大肆渲染，造成很坏的影响。
4
（职业健康安全标准知识讲座）
美国, 新闻周刊, 1994年 12月 12日曾刊登, 亚洲的死亡工
厂, —
“在亚洲，没有哪个地方比中国的工业安全措施更松弛的
了。 ……次数最多和最致命的火灾发生在中国南部特区的工厂
中，大火吞噬了许多工厂。数百万的工人每天涌入 ‘ 三合一 ’
的血汗工厂，之所以这么说，是因为这些工厂的车间、仓库和
宿舍都在一起，工人们大部分是些受过极少教育的女孩子，她
们是被每天挣 1.5美元（用乡村标准来衡量这是一笔钱财）的
许诺从乡村吸引来城市的。,
5
（职业健康安全标准知识讲座）
二,OHSMS产生与发展的背景
1、企业自身发展的需要
随着企业规模化生产和集约化程度的提高
，对企业的质量管理和经营模式提出了更
高的要求，使企业不得不采用现代化的管
理模式，使包括安全在内的所有生产经营
活动科学化、标准化、法律化。
6
（职业健康安全标准知识讲座）
2、全球经济一体化潮流推动了职业安全健康管
理标准一体化产生
— 八十年代末九十年代初，一些大的跨国公司和联合
企业为强化自己的社会关注力和控制损失的需要，开
始建立自律性的安全卫生与环境保护的管理制度，并
于九十年代中期，开始寻求第三方认证。
— 随国际社会对安全健康问题的关注，以及 ISO9000
和 ISO14000的成功实施,1996年 9月 ISO组织召开了
国际研讨会，研讨是否制定国际标准，未达成一致意
见。但一些发达国家率先开展了实施职业安全健康管
理体系活动，如,
7
（职业健康安全标准知识讲座）
— 1996年
英国 BS8800,职业安全卫生管理体系指南,
美国工业协会, 职业安全卫生管理体系, 指导性文件
— 1997年
澳大利亚 /新西兰提出了, 职业安全卫生管理体系原则、
体系和支持技术通用指南,
日本工业安全卫生协会, 职业安全卫生管理体系导则,
挪威船级社（ DNV）, 职业安全卫生管理体系认证标
准,
— 1999年
DNV、英国标准协会等 13个组织提出了 OHSAS18001
,职业安全卫生管理体系规范,, OHSAS18002,职业
安全卫生管理体系 — OHSAS18001实施指南,
8
（职业健康安全标准知识讲座）
我国的 OHSMS的发展
— 1997年中国石油天燃器总公司制定了, 石油天然气工
业健康、安全与环境管理体系,,, 石油地震队健康安
全与环境管理规范,,, 石油钻井健康安全与环境管理
体系指南, 三个行业标准。
— 1998年中国劳动保护科学技术学会提出了, 职业安全
卫生管理体系规范及使用指南,
— 1999年国家经贸委发布了, 职业安全卫生管理体系试
行标准, 开始试点工作。
— 2001年 12月 20日，正式发布了, 职业安全健康管理体
系指导意见, 和, 职业安全健康管理体系 审核规范,
— 2002年 1月 1日国家质量监督检验检疫总局发布了, 职
业健康管理管理体系 规范, GB/T28001-2001
9
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS标准基础知识讲解纲要
? 标准的主要内涵
? OHSMS模式概述
? 标准的术语与定义
? 标准要求与理解要点
10
（职业健康安全标准知识讲座）
?OHSMS标准是一个什么目
的性的标准？
?本标准的实施是否意味着
组织又增加了法律责任？
?同类性质而 OHS绩效不同
的两个组织有否可能都满足
本标准的要求？
?实施标准是否即可保证组
织取得最优结果？
关于标准内涵的理解与思考
11
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 1）
标准为各类组织提供了结构化的运行机
制 — OHSMS，目的是帮助组织采用系统化
的管理方法，提高组织的职业健康安全管理
水平，推动组织职业健康安全绩效的持续改
进，并为第三方提供评审或审核的依据。因
此,OHSMS标准是认证性标准，是 OHSMS
建立和认证的最终依据，而不是指导组织如
何建立 OHSMS的标准。
12
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 2）
OHSMS标准的实施与应用（建立和保
持体系以及进行体系认证）遵循组织自愿的
原则，标准实施过程中不改变组织原有的法
律责任。因此，组织在实施标准时应基于原
有的国家、地方、行业等各方面的法律、法
规和其他要求，各认证机构在进行标准认证
时也应以国家、地方的职业健康安全法律、
法规等为准绳。
13
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 3）
标准要求组织在其职业健康安全方针中
做出遵守有关法律法规和持续改进的承诺，
但标准没有提出组织职业健康安全绩效的绝
对要求，也不包含任何危险程度、危险源控
制技术与水平等内容，组织可根据自身状况
确定其技术水平和职业健康安全绩效水平。
因此，两个从事类似活动却具有不同的职业
健康安全绩效的组织，可能都满足本标准的
要求。
14
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的主要内涵（ 4）
OHSMS标准能够帮助组织加强、优化管
理机制以改善组织及其对所有相关方的职业健
康安全绩效，但标准本身则侧重的是要求组织
系统地采用和实施一系列管理手段，而并未提
出改进的具体措施与方法要求，组织可根据自
身的经济技术能力和管理水平，充分考虑技术
的成本与效益而采用最佳实用技术。因此，标
准的实施与使用有利于提高组织的职业健康安
全绩效，但不能保证组织取得最优的结果。
15
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 1）
为组织提供了新的管理模式
OHSMS围绕职业健康安全方针的要求开展职
业健康安全管理, 其所涉及的管理要素包括组织结
构, 计划活动, 职责, 惯例, 程序, 过程和资源等,
这些管理要素与企业生产管理, 人事管理, 财务管
理是类似的, 没有本质的区别 。 OHSMS标准是把
这些管理要素系统化, 结构化, 借鉴传统的 PDCA
管理模式并根据职业健康安全管理的特点及持续改
进的要求, 提出了职业健康安全方针, 计划, 实施
与运行, 检查与纠正措施和管理评审组成的
OHSMS运行模式 。
16
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 2）
OHSMS是一开放性循环过程
OHSMS由五大部分, 17个体系要素组成,
其体系的循环从职业健康安全方针的制定开始,
到管理评审完成, 构成一次完整的 OHSMS运行
过程, 每一次 完整的 运行 都将涉 及所有 的
OHSMS要素, 体系要素缺一不可, 而且, 特别
强调体系的持续改进 。 因此, OHSMS的循环过
程不是封闭的, 而是一个开放系统, 它不能在原
有的水平上循环往复, 停滞不前, 而应通过管理
评审等手段提出新一轮要求与目标, 从而实现职
业健康安全绩效的改进与提高 。
17
（职业健康安全标准知识讲座）
OHSMS模式概述 （ 3）
基本思想与运行特点
?着眼于持续改进 — 体现 OHSMS的不断强化过程；
?核心是事故预防 — 贯穿于体系所有管理要素；
?强调最高管理者的承诺和责任 — 基本保证；
?重视全过程控制 — 包括所有要素活动；
?立足于全员意识与参与 — 成功实施基础；
?系统化, 程序化的管理和必要的文件支持 — 系列
要素构成有序整体, 12类程序促进管理活动合理
有序推行, 建立文件支持工作程序和重要信息；
?关键活动是监视与测量 — 发现问题, 调节自身活
动, 改进体系 。
18
（职业健康安全标准知识讲座）
ACTION
PLAN
DO
CHECK
图 1 - 2 OH SMS 标准框架内容
4.6 管理评审 4.2 职业健康安全方针
4.3 策划
4.3.1 对危险源辩识，风险评价
和风险控制的策划
4,3.2 法规和其他要求
4.3.3 目标
4.3.4 职业健康安全管理方案
4.4 实施与运行
4.4.1 结构和职责
4,4.2 培训，意识和能力
4.4.3 协商和沟通
4.4,4 文件
4.4.5 文件和资料控制
4.4.6 运行控制
4.4.7 应急预案与响应
4.5 检查与纠正措施
4.5.1 绩效测量和监 视
4.5.2 事故、事件、不符合、纠
正和预防措施
4.5.3 记录和记录管理
4.5.4 审核
19
（职业健康安全标准知识讲座）
OHS标准的适用范围
a)建立 OHSMS,消除或减少面临的风险 ;
b)实施、保持和持续改进 OHSMS；
c)确信自己能符合公司声明的方针；
d)向外界证明上述符合性；
e)寻求外部认证；
f)自我鉴定和声明符合本标准。
标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。
20
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 1）职业健康是相对于“职业病”而言，通
常是指我国 2002年卫生部和社会保障部发布的
“卫发监发 [2002]108号文件中, 职业病名单, 所列
职业病。其诊断应按卫生部颁发 24号令的, 职业病
诊断管理办法, 及有关规定执行。
（ 2）审核是指 OHSMS内部审核；审核的对象
是组织按标准建立与保持的 OHSMS；审核的目的
是评价体系对审核准则的符合性、有效性、适用性；
审核的过程应覆盖组织的活动和现场，覆盖体系的
全部要素，并应文件化和按文件程序要求进行（同
ISO9001中的术语）。
21
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 3） 持续改进指的是整体职业健康安全绩效的
改进与提高, 而整体职业健康安全绩效的改进有赖
于 OHSMS的不断强化与完善, 同时, 组织的职业
健康安全绩效是多方面的, 表现在对各种活动不同
危险因素的控制和不同目标指标的实现与完成上 。
因此, 持续改进是强化 OHSMS的过程, 而此过程
不必同时发生于活动的所有方面 。
（ 4） 危险源主要是指各种危险因素或事故隐患
等；危险源辨识即确定危险因素或事故隐患的存在
并确定其性质的过程 。
22
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 5） 关注组织的 OHS状况的相关方主
要是政府机构, 劳动保护组织等；受组织
OHS状况影响的相关方主要是与组织相邻的
团体或个人, 与组织的生产经营活动相关的
供应商, 承包商等 。
（ 6） 影响人员安全与健康的条件和因素
指生产工艺过程, 劳动过程和生产环境中的
职业危害和危险因素 。
23
（职业健康安全标准知识讲座）
标准的术语与定义
（ 7） 绩效可以理解为 OHS方针, 目标的实
现程度, 可以进行测量和评价的项目；
（ 8） 危险具有可能性与严重性两种特性,
当两种特性同时存在时方可评价危险；
（ 9） 可容许风险是指风险降低到法律法规
和 OHS方针, 目标的限度要求 。
24
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
（ 1）目的
建立并保持 OHSMS，控制 OHS风险，持续改进
OHS绩效。
（ 2）要求
?“建立”是指组织从决定按标准要求建立 OHSMS开始，
到形成体系的过程，包括体系的策划、目标指标的设定、
体系文件的编写、组织机构的配置和人员、资源的安排
等；
?“保持”是体系按规定的要求运行，并在运行过程中
实施、实现组织的职业健康安全方针，并通过审核、评
审等方法改进提高，也包括在新情况出现时体系的调整、
修订及必要的支持活动等；
25
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
（ 3）理解与思考
?组织如何确定实施
OHSMS的范围？
?组织如何确定其对
OHSMS的适用程度？
26
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.1 总要求
理解与思考的探讨
?组织在建立 OHSMS时，可以自由、灵活地确定
其范围，可在整个组织或在组织的特定运行单位
或活动中选择实施。但应注意不要因力图限制其
实施范围，而排除了对组织整个运行所必须的或
可能对员工或其他相关方的职业健康安全产生影
响的某一运行或活动的评价。
?组织建立与保持的 OHSMS的复杂性和详细程度、
文件编制的范围和用于其中的资源，取决于组织
的规模和其活动的性质，尤其是对于中小企业。
27
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全方针
（ 1）作用
职业健康安全方针是
组织在职业健康安全管理工
作中的宗旨，是组织总体经
营方针的组成部分，是建立、
实施与改进组织 OHSMS的
推动力，并具有保持和潜在
改善 OHS行为的作用，它
为组织的行为及职业健康安
全目标与指标的建立提供总
体框架。
28
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.2 职业健康安全方
针
（ 2）要求
1）批准要求,
— 最高管理者批准职业健康安全方针。这有
利于将职业健康安全管理纳入组织全面管理中，
实现组织生产、经营目标与职业健康安全目标的
统一；
2）内容要求,
— 两个承诺一个适宜；
29
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全方针
（ 2）要求
3）管理要求,
— 适合于组织的 OHS风险和规模 ;
— 形成文件、付诸实施、予以保持；
— 全面传达，使全体员工了解方针，并将其要求
体现在实际的工作中；
— 具有公开性，在相关方需要时易于获取，在制
定时也要考虑相关方的要求；
— 定期评审及修订，以适应不断变化的内外部条
件的变化和要求。
30
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.2 职业健康安全
方针
（ 3）理解与思考
1）制定方针时主要考虑哪些基本问题？
2）方针能否经常修订，什么情况、什么时
间、什么人有权修订？
3）集团公司下包含若干子公司或部门，各
子公司或部门又各自建立了 OHSMS且财务上独
立核算，此时只建立一个集团公司的 OHS方针
是否可行？
31
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、风
险评价和风险控制的策划
（ 1）作用
对组织控制的所有重要 OHS风险有一个总体评定，
从而为建立和实施 OHSMS打下基础，实现体系 预防为
主的管理思想。
（ 2）要求
建立和保持文件化的危险源辩识与风险评价程序，
目的是用程序来指导和规范危险源辨识、风险评价和
控制工作，保证识别、评价与控制过程的合理性和充
分性；
32
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、
风险评价和风险控制的策划
（ 2）要求
危险源辩识与风险评价程序应与组织的需求、作
业场所状况以及职业健康安全法规要求匹配；应包括
三种状态、三种时态并覆盖组织能够控制和可望施加
影响的危险范围；危险辩识与评价过程所形成的文件
应包括以下内容要素,
—— 辩识危险因素（危害）
—— 评估现有或拟定控制措施情况下的风险
—— 评估残余风险的可承受度
—— 辩识必需的附加风险控制措施（如外包方）
33
（职业健康安全标准知识讲座）
三种时态,
过去、现在、将来 ；
三种状态,
正常、异常、紧急
34
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、风
险评价和风险控制策划
（ 2）要求
危险辩识、评价与控制过程应遵循以下基本准则,
— 依据范围、性质和时限界定其方法，确保其预防性；
— 明确负责人员的作用和权限，并考虑员工对职业健
康安全的意见；
— 提供向管理部门报告的结果，作为制定目标指标、
管理方案及进行管理评审的依据；
— 提供实施目标和管理方案规定措施基础上的风险辩
识与分级；
— 服务于设备要求与培训需求的确定；
— 服务于开展运行控制；
— 服务于监视和测量以及对事故的预防和应急准备。
35
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨识、
风险评价和风险控制的策划
（ 2）要求
危险源辩识、评价和控制过程应按照职业健康
安全方针文件中预定的时间或周期或者管理部门预
定的时间进行评审（初始评审），评审期限取决于,
—— 危险源的性质；
—— 风险的大小；
—— 正常运行的变化情况。
36
（职业健康安全标准知识讲座）
检查 纠正预防
法规要求
可接受标准
企业活动
OHS风险
不可接受 风险 培训与意识
紧急应变 作业控制
目标及指标
OHS管理方案
OHS方针
37
（职业健康安全标准知识讲座）
策划风险控制时应按如下优先顺序实施预防和保护措施，
以最大限度地保护员工的安全健康
? 通过工程措施或组织措施从源头来控制危害 /风险
? 制定安全作业制度，包括制定管理性
的控制 措施来降低危害 /风险的影响；
? 综合上述方法仍然不能控制残余危害 /风
险时，用人单位应按国家规定提供相应的
个体防护用品或设施，并确保这些个体防
护用品或设施得到正确的使用和维护。
38
（职业健康安全标准知识讲座）
停止使用该危害性物质，或以无害物代替
改使用危害性较低的物质
修改程序以减轻危害性
隔离人员或危害
限制危害
工程技术控制
管理控制
个体防护
消除风险
降低风险
个体防护
限制危害
39
（职业健康安全标准知识讲座）
危险源,是指可能造成人员伤害、职业病与财产损失等
的根源或状态，是一种客观的、具体的概念；
危险源辨识,即确认危害的存在并确定其特性的
过程。如焊接作业的危害辨识,
焊接作业 电焊烟尘 气溶胶形式 呼吸道吸入 电焊工尘肺
40
（职业健康安全标准知识讲座）
危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤
辩识危害
评价现有或拟定控制条件下的风险
评价残余风险的可承受度
策划所需进一步采取的风险控制措施
评审风险控制措施是否足以
将风险降低至可容许的程度
作业活动分类
41
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.1 对危险源辨
识、风险评价和风险控制的策划
（ 3）理解与思考
?组织何时应开展危险辨识与评价？ （项目开工前）
?为什么说危险源辨识与评价是建立与运行
OHSMS的基础？
?如何理解危险辨识与评价结果的文件应保持最
新？ （作业环境变化）
42
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.2 法规和其他要求
（ 1）作用
认识和理解组织的活动如何 （法规符合性评价）
或将如何受到现行法律、法规和其他要求的影响。
（ 2）要求
建立并保持满足下列要求的程序,
— 确定适用于组织活动、产品或服务危险因素的法
律法规，并明确其中的要求，以便以此作为职业健康安
全管理的依据；
— 建立有效畅通的渠道，及时获取并跟踪最新适用
的法律法规，以调整组织的职业健康安全管理要求，保
证组织持续地符合法律法规要求；
— 传达给员工和相关方。
43
（职业健康安全标准知识讲座）
法律法规与其他要求
地方政府职业安全卫生法规
部颁职业安全卫生规章
国务院行政法规
地方政府职业安全卫生技术标准
行业职业安全卫生技术标准
国家职业安全卫生技术法规、标准
劳动法、安全生产法等法律
宪法 应
遵
守
的
法
律
法
规
44
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.2 法规和其
他要求
（ 3）理解与思考
— 确定适用法律法规
等的依据？ （适用性评价）
— 为何需要建立有效
渠道及时更新法律法规
等信息？
45
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 1）作用
在整个组织内针对其内部相关职能和层次，建立
具体的、可测量的目标与指标，保证 OHS方针的实现。
（ 2）要求
1）内容要求,
— 应有层次，将总目标逐渐细化、逐层分解，落
实到相关的职能与层次；
— 目标应具体，应具有可操作性，尽可能量化并
可设定参数加以考核；
— 目标应是合理和可以实现的，且组织有能力达
到并监视其进展。
46
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 2）要求
2）制定原则,
— 与职业健康安全方针保
持一致；
— 包括对持续改进的承
诺。
3）管理要求
— 形成文件；
— 传达到有关人员和相
关方；
— 定期检查评审。
47
（职业健康安全标准知识讲座）
目
标
的
类
型
监测 型
反映持续改
进的要求
48
（职业健康安全标准知识讲座）
改善型目标 改善 职业安全健康绩效范 例：降低 设备 故障率
管理型目标
风险 已被控制, 強化 现
行管 理控 制措施
范 例：加強 承包方 作 业
人 员培训
49
（职业健康安全标准知识讲座）
监测型目标
由 于 技 术, 财务 等因素限制，
暂时无 法改善，先 进 行可行性
调查 分析以找出改善方法,或
问题 尚不 明确,需先 进 行 监测
分析以找出改善 方法。
范 例：全面 进 行 工艺流程 安全
评价
50
（职业健康安全标准知识讲座）
根据用人单位的规模、目标的复杂性和
时间性，应将目标分解为独立的指标
目标 1：降低 设备 故障率 (改善型 )
指标 1：全厂生产设备一类障碍和二
类设备障碍发生率控制在 12次 /年以内；
指标 2：全厂平均每座 公用 设施 每
1000小 时 故障 2次
51
（职业健康安全标准知识讲座）
目 标 2：全面 工艺流程 安全 评价 (监测 型 )
指标 1,1998年底前 40%工艺流程 完成安全 评价
指标 2,1999年底前 100%工艺流程 完成安全 评价
目 标 3：加強 承包方作业人员培训 (管理型 )
指标 1,1998年底前化 学 品供 应 商完成裝卸作 业
安全 培训
指标 2,1998年底前 设备维修 外包商完成安全 许
可管制 培训
52
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.3 目标
（ 3）理解与思考
— 制定目标和指标
时需考虑哪些因素？
53
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 1）作用
OHS管理方案即 OHS目标与指标的实施方案，其
目的是实现组织的 OHS方针和目标。
（ 2）要求
1）内容要求,
— 规定组织各相关职能和层次实现其 OHS目标与
指标的职责和权限；
— 实现各级 OHS目标与指标的技术措施和技术方
法；
— 各级 OHS目标与指标实施方案的时间表和进度
计划。
54
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 2）要求
2）管理要求,
— 应定期评审和修订 OHS管理方案，以适应内外
部条件的变化；
— 应文件化；
55
（职业健康安全标准知识讲座）
OHS管理方案
序号 重大风
险
现状 目标 指标 措施 责任单位 /
人
预算 启动 / 完
成日期
1
2
3
4
5
56
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.3.4 OHS管理方案
（ 3）理解与思考
— 如何理解方针、
目标、指标和管理
方案之间的关系？
— 制定管理方案
的依据包括哪些因
素？
57
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4 实施与运行
实施与运行是实
现 OHS方针、目标和
指标的关键阶段，即
为了体系的有效实施，
组织应提供必需的运
行机制、技能和资源
的支持。
58
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 1）作用
对各岗位人员的作用、职责和权限加以界
定、形成文件并予以传达，提供充足的资源，
从而保证组织整体的高工作效能，保证各种责
任、问题的可追溯性，并有助于对各种不符合、
纠正、预防和体系的改进工作。
59
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?界定所有相关人员的职业健康安全职责和权限
?以手册、程序、作业指导书的形式将规定的作用
和职责文件化
?向所有员工和有关的相关方传达规定的作用和职
责
?确保所有层次管理部门对职业健康安全的积极参
与和支持
60
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?最高管理者的责任
— 承担 OHS的最终责任；
— 任命 OHS管理者代表；
— 确定组织的职业健康安全方针；
— 提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包
括绩效测量和监视工作的人力、专项技能与技术、
财力资源。
61
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.1 结构和职责
（ 2）要求
?OHS管理者代表的职责与权限
— 建立、实施与保持职业健康安全管理体系
— 了解体系绩效并向最高管理者汇报,
— 坚持参与目标制定和定期评审
— 确保其职业健康安全职责不与其他任何被指
派的责任和职能相冲突
62
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能力
（ 1）作用
建立并保持培训程序以确定不同层次的培训需求，
培训和提高全体员工的 OHS意识、知识和技能，确保其
具备完成 OHS工作任务的能力。
（ 2）要求
?建立并保持程序，使所有培训工作都在程序的控制下
进行；
?培训应达到相应的培训效果,
— 完成 OHS工作任务的能力；
— 充分的 OHS意识和必需的 OHS知识与技能；
— 组织的职业健康安全安排和个人具体的作用和职责；
— OHSMS 基本知识。
63
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能
力
（ 2）要求
培训过程包括下列要素,
—— 辩识（确定）各相关职能和层次所需职业健康安
全意识和技能；
—— 确定弥补所需职业健康安全意识和技能与个人现
有水平之间差距的安排；
—— 以系统的方式提供必需的培训；
—— 进行人员评价，确保他们已获得并保持所需的知
识与技能。
64
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.2 培训、意识和能力
（ 2）要求
不同职能与层次的职业健康安全知识与技能需求
应考虑,
— 不同职能和层次的 OHS意识和技能的需要；
— 个人现有的能力；
— 依据危险源辨识与评价和有关法律法规要求所确
定不同岗位（作业）的培训需要；
— 特种作业人员培训需要。
培训活动应保存记录，并跟踪、评价其培训效果。
65
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.3 协商和沟通
（ 1）作用
保证组织内部与外部信息的有效沟通，促
进各层次、各部门之间的协作，促进员工积极
参与为实现 OHS方针与目标的各类 OHS活动。
（ 2）要求
?建立与保持协商与沟通程序，以确保内外部交
流的有效性；
?信息的协商与沟通过程应确保员工参与有关的
职业健康安全活动并享有相应的 OHS权利。
?任命员工代表
66
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.3 协商和沟通
（ 2）要求
协商与沟通的方式可包括,
—— 通过 OHS委员会（主管部门、内审员等）或类
似机构的管理部门与员工间的正式协商；
—— 倡议员工对 OHS问题进行评审、建议和反馈；
—— 局部层次和其他简要的汇报会；
—— 包含 OHS绩效资料和其他有关 OHS信息的公告
栏；
—— OHS通讯和宣传单等。
67
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.4 文件
（ 1） 作用
组织通过制定一套全面支持和描述现有 OHSMS
的文件, 以便确保 OHSMS能够得到充分的理解和
有效的运行, 并为组织的内部管理与外部审核提供
依据 。
（ 2） 要求
?文件的内容,
— 对管理体系核心要素的描述 。 体系核心要素可
以理解为标准中的 17个体系要素；
— 对体系核心要素相互作用的描述 。 即 17个体系
要素如何互为补充, 组成了实现组织的 OHS方针,
改善组织的 OHS行为, 具有自我约束, 自我调节,
自我完善的运行机制 。
68
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.4 文件
（ 2）要求
?文件的格式：可参考组织原有的管理体系文
件，采用手册、程序及作业指导书、记录表单
及其他文件等各种层次和类型，标准未予特殊
要求，只要求文件充分描述现有体系安排；
?文件的形式：可采用书面或电子媒体，也可
两种形式并存；
?为了便于管理使用和外部审核，各层次文件
之间应提供查询途径，当 OHSMS文件与其他
体系文件交叉时，也需提供其他文件的查询办
法。
69
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.5 文件和资
料控制
（ 1） 作用
对所有对 OHSMS运行和 OHS活动重要的
文件和资料均应予以标识和控制, 以保证文件
与资料的系统性, 协调性, 完整性和适用性,
从而使组织体系的运作有章可循, 使人员操作
依循的文件保持现行有效 。
70
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.5 文件和资料控制
（ 2）要求
?建立并保持文件化的文件和资料控制程序，程序内
容包括,
— 文件的批准和发布；
— 文件的使用与管理；
— 文件的评审与修订；
— 失效文件的处理与保存。
?文件与资料控制程序应具备标准要求的 5项功能；
?需要控制的文件与资料应包括所有与 OHS管理有关
的各类文件资料，如手册、程序、作业指导书、操
作规程,OHS法律法规及其他要求文件等。该类文
件又称受控文件。
71
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 1）作用
对所有与所认定的危险有关并需采取控制措施
的运行与活动加以程序化控制，以确保这些控制与
消除措施的有效实施。
（ 2）要求
?确定需要控制的风险（包括能引起事故、事件或其
他与 OHS方针和目标相偏差的运行与活动情况）；
?建立文件化的控制程序控制这些风险；
?定期评审风险控制程序以确保其适用性和有效性。
72
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 2）要求
?控制程序包括,
— 运行控制程序：确保在组织的活动、产品和服务
过程中所确定需要控制危险的运行与活动在程序规定
下实施，使其活动不偏离方针、目标与指标的要求
（如货物的采购或运输、重点危险作业任务、危险物
料存储、安全装置和设备的维护、女职工和未成年工
的保护等运行控制程序）；
— 管理程序：控制来自相关方的 OHS危险；
— 设计管理程序：主要指对新建、改建、扩建工程
的管理，如实施 OHS预评价。
73
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.6 运行控制
（ 3）理解与思考
?是否所有活动都需制定控制程序文件？
?对于潜在的重要危险因素，是否需在运行
控制中加以考虑？
74
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.7 应急准备和
响应
（ 1）作用
通过建立和定期检验程序，以确定可能发
生的事故和应急响应需求，制定应急预案和响
应措施，从而防患于未然。
（ 2）要求
?首先应按程序的要求确定可能发生的（潜在的）
事故或紧急情况（特别是火灾、爆炸、毒物泄
露等重大事故），分析事故或紧急情况发生的
原因。主要在危险源辨识和评价阶段加以考虑；
75
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.4.7 应急准备和
响应
（ 2）要求
?制定针对潜在事故或紧急情况的应急预案与
响应计划，预防或减少由其造成的疾病和伤害。
应急计划主要包括,
— 可能发生事故的性质与后果；
— 应急指挥者、参与者及其责任与义务；
— 应急措施和方法；
— 应急设备需求；
— 与外部机构的联系和报警、联络步骤等；
— 应急演习；
— 重要记录和设备的维护。
76
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.4.7 应急准备和
响应
（ 2）要求
?制定计划和程序并定期评价应急预案与响应实
际效果，以判断现有设施及程序的有效性，不
断加以改进和完善。
（ 3）理解与思考
?OHS危险因素、运行控制、应急预案与响应三
要素有何不同，有何关系？
77
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.5 检查与纠正措施
对管理体系运行情
况进行经常和定期的监
督、检测和评价，对发
生偏离 OHS方针、目标
和指标的情况及时加以
纠正，防止不符合事项
的再次发生。
78
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 1）作用
利用文件化的程序来规定组织的测量与监视活
动，以正确地了解 OHSMS的实施情况。
（ 2）要求
?建立并保持绩效测量与监视程序；
?程序应提供组织所需的定性与定量的监视与测量，
并明确测量和监视的方法、频率、内容和标准；
?程序应提供监视与测量的数据与结果记录，以便于
对以后的纠正和预防措施进行分析；
?程序中应规定所需使用监视设备的校准与维护要求，
并对其结果予以记录和保存；
79
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 2）要求
OHSMS绩效测量与监视应能够确定,
—— OHS方针与目标正处于实现之中；
—— 风险控制已得到实施且行之有效；
—— 从 OHSMS故障（包括事故、事件和职业危险源
案例）中正在吸取教训；
—— 对员工和相关方的培训以及协商与交流计划行
之有效；
—— 用于评审或改善 OHSMS状况的信息正在产生和
使用。
80
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
（ 2）要求
?绩效测量与监视的分类,
— 反应性（被动）绩效测量：对组织以往事故、职
业病、事件等的发生情况以及其他不良职业健康安全
绩效历史的测量，以调查、分析和记录 OHSMS的失
败 ；
— 预防性（主动）测量：主要是监视组织对 OHS管
理方案、运行控制程序以及适用法律法规等的执行情
况，评价组织 OHS活动的符合性；
两种监视资料均主要用来确定体系活动是否达到
了职业健康安全目标。
81
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量与监视
视 （ 2）要求
测量设备的校准与维护程序应包括,
—— 校准的频次；
—— 试验方法；
—— 用于校准的设备；
—— 发现具体测量设备没有校准时所采取的措施；
—— 校准、维护活动及其结果的记录。
82
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.1 绩效测量
与监视
（ 3）理解与思考
?绩效测量与监视程序应包括哪些内容？
?绩效测量与监视同内部审核有何区别？
83
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事件、
不符合、纠正和预防措施
（ 1）作用
建立有效的程序来处理和调查事故、事件、
不符合，实施纠正和预防措施并监视其措施的有
效性，以减少其影响并防止其再次发生。
（ 2）要求
?建立并保持程序，以规定有关的职责与权限；
?程序应要求对所有的纠正与预防措施进行跟踪
检查，对所有拟订的纠正与预防措施进行评审；
84
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事件、
不符合、纠正和预防措施
（ 2）要求
?组织出现的事故、事件、不符合现象是多种
多样的，其纠正与预防措施也应针对其问题的
严重性和伴随风险的程度相一致，分级别、分
层次，注重对风险大的事故、事件与不符合的
处理；
?当纠正与预防措施引起文件程序的更改时，
组织应按新的规定实施管理并予以记录。
85
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.2 事故、事
件、不符合、纠正和预防措施
（ 3）理解与思考
?纠正措施与预防措施有
何区别？
?对于文件不符合、操作
性不符合以及因人员素质
没有达到规定要求而造成
的不符合应如何引入纠正
措施？
86
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.3 记录和记录管理
（ 1） 作用
利用对各种 OHS记录实施程序化管理, 为 OHSMS
运行提供有力证据, 反映 OHSMS运行的实际情况和
对 OHSMS标准的符合程度 。
（ 2） 要求
?建立并保持程序以对 OHS记录进行标识, 收集, 编
目, 归档, 保存, 查阅, 保管和处置等方面实施控制；
?记录应妥善保存, 并针对不同的记录规定不同的保
存期限, 记录本身应做到字迹清楚, 表示明确, 并可
追溯相关的活动；
87
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.3 记录和记录
管理
（ 2）要求
?记录管理的重点应为实施与运行 OHSMS所需
的记录及 OHS目标和指标实现程度的记录。组
织应根据体系的实施与运行中各要素与程序的
规定进行记录；
?记录一般包括：培训记录,OHS检测记录、审
核报告、协商、事故及事件报告、事故及事件
跟踪报告,OHS会议记录、医疗测试、健康监
督、个体防护设备发放与维护记录、应急响应
演习、管理评审、危险源辨识记录、风险评价
记录、风险控制记录等。
88
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.5.4 审核
（ 1） 作用
审核是指组织的内部审核, 是组织的自我检查与
评判, 目的是判断 OHSMS对预定安排和标准要求的
符合性, 体系实施与保持的有效性, 并向最高管理
者报送审核结果, 以次作为管理评审的依据 。
（ 2） 要求
? 为保证体系内审符合客观性, 系统性和文件化要
求, 应建立并保持审核程序, 并依程序进行审核；
? 每次开展审核之前应制定审核计划 （ 方案 ）, 审
核计划应该,
— 包括审核人员与时间的安排；
— 立足于危险评价的结果和以前审核的结果 。
89
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.5.4 审核
（ 2）要求
?内审的程序应该,
— 确定审核范围，明确审核要求，为制定审核
计划提供依据；
— 确定审核的频次；
— 确定审核方法，一般包括检查文件及记录、
观察现场及操作、与相关人员面谈等；
— 确定审核组的要求和职责，如审核组长及组
员的能力与职责；
— 确定审核报告及结果的要求和报送办法。
90
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 3.5.4 审核
（ 3）理解与思考
?内部审核能否修订 OHS方针？
?内部审核是 OHSMS运行模式中检验机制
的第几层次？
?审核分为几种类型？
91
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 1）作用
管理评审是 PDCA模式的改进阶段，评审的
目的是确保 OHSMS的持续适用性、充分性和有
效性，并提出新的要求与方向，以实现 OHSMS
的持续改进。
（ 2）要求
?评审方式要求：最高管理者主持，各职能和实施
运行部门的主管及其他相关人员参加，一般以会
议方式进行；
?评审时机要求：定期进行，其时间间隔不能超过
一年；
92
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点 4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审内容要求,
— 评价 OHSMS有效性的内容,
a)审核的结果；
b)方针的适宜性；
c)目标指标的实现程度；
d)纠正与预防措施的落实情况。
— 评价 OHSMS充分性的内容,
a)资源的充分性； b)体系满足标准程度
93
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审内容要求
— 评价 OHSMS适用性的内容,
a)法律法规及其他要求的变化；
b)组织的机构、活动、产品或服务的变化；
c)科学技术的进步与发展；
d)相关方的投诉、建议及其要求；
c)体系运行中事故、事件所得到的经验教
训等。
94
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 2）要求
?评审结果要求
— 应形成文件或记录；
— 判断 OHS方针、目标指标是否需要进行调整、
修改或提高，是否需要对其他体系要素加以修正；
— 予以落实、加以实施。
?评审过程要求：应确保收集到必需的信息资料，
以满足评审内容与范围的广泛性。
95
（职业健康安全标准知识讲座）
标准要求与理解要点,4.6 管理评审
（ 3）理解与思考
?管理评审与内部审
核有何区别？
?管理评审是否应制
定程序文件？
