2009/11/11
2009-11-11 Copyright By Liyanping 1
人力资本思想与人力资本理论
李燕萍
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基
本
内
容
?人力资本思想的产生、发展
及评述
?人力资本理论产生原因分析
?人力资本理论及其发展
? 人力资本理论受到的批判与
面临挑战
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一
、
人
力
资
本
思
想
的
产
生
、
发
展
及
评
述
? 早期的人力资本思想评述
? 柏拉图
? 亚里士多德
? 阿奎那
? 重商主义者
? 西方古典经济学家的人力资本思想评述
? 威廉 ·配第
? F.魁奈
? 亚当 ·斯密
? 西斯蒙第
? 19世纪以来西方学者的人力资本思想评述
? 约翰 ·穆勒
? F.李斯特
? 莱昂 ·瓦尔拉
? 马歇尔
? H.V.屠能,欧文 ·费雪, J.R.沃尔什
? 马克思
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早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
柏
拉
图
? 流于后世的古希腊著作中，首先，探讨人力资本
思想的当数柏拉图 (Plato） ——著作, 理想国,
(Politeia)：
? 注意到 教育、训练的重要经济价值 ；
? 知识、学识乃发明、创造之根本，而要获得知识，
成为品学兼备的治国、御国者，就必须接受教育
和训练，既要掌握必要的文化知识（即指数学、
几何学和天文学等）又要有强健的体魄，而且还
要有品行，也就是说，要德、智、体全面发展。
? 强调,只有那些品学兼备者，才能成为国家有用
之材，也才能委以治国之任 。
? 探讨了早期教育的必要性及教育方法问题，在讨
论早期教育的方法时，柏拉图曾写到：, 幼年时
代之教育，当具游戏之性质，俾可使学者对之不
易厌倦,
? （柏拉图：, 理想国,,吴献书译，中文 1版，
P41，商务印书馆 1957。
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早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
亚
里
士
多
德
? 亚里士多德 （ Arissotle） 在其著作指出：
? 知识、技能等在生产活动中和决定个人社会经济
地位中的作用。
? 凡是不靠时运而着重技术的一定是最有本领的行
业 …… 凡是使用体力最多的一定是最劳苦的行业。
? 与柏拉图一样，亚里士多德也认识到了训练的经
济价值和个人价值，他所谈论的农业生产中的经
验，实际是进行长期训练的结果，尽管这种训练
并非目前意义上的训练，但也是一种反复操作、
长期经验积累的过程，是一种知识积累。
? 应指出的是，亚里士多德把教育和训练纯粹视作
获得生活消费品的源泉,并以体力和脑力劳动来
划分人的优劣，却是错误的。
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早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
阿
奎
那
? 在经过了较长时期的沉寂之后，到公元
13世纪，人力资本思想又重新散见于一
些学者的著作之中。
? 意大利神学家阿奎那（ St.T.Ainas，
1225-1274）也认识到了教育的经济价值，
认识到商品中包含劳动量的不同对商品
价格的影响。
? 他认为，在交换过程中，人们对自己商
品和他人商品中各耗费多少劳动都是比
较清楚的，交换比例也是按耗费的劳动
来决定的。
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早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
重
商
主
义
者
? 重商主义者：
? 在强调货币是财富惟一源泉，商品流通是财富直接源泉的
同时，也承认 人口是国力和财富的重要源泉，认为人们技
艺高超是商业繁盛、国力强大的重要原因 。
? 晚期重商主义：
? 典型代表托马斯 ·曼（ Thomas Man)指出：, 在人数众多
和技术高超的地方，一定是商品繁盛和国家富庶的。,
（托马斯 ·曼, 英国得自对外贸易的财富,,中文 1版,P12
商务印书馆 1982 ）
? 他还指出：对外贸易商人应具备的包括文化知识和基本技
能等在内 的 11项 品质。
? 托马斯 ·曼将人力资本思想贯穿到了经济贸易中。从某种程
度上讲，重商主义的人力资本思想较亚里士多德的思想有
了较大的发展。
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
威
廉·
配
第
? 17世纪 ——18世纪是西方人力资本思想得到重大发展的
时期。
? 英国古典政治经济学创始人威廉 ·配第 (William Petty),“政治
经济学之父,,也是第一位用劳动价值论正确分析财富
来源的经济学家。他指出：
?, 土地是财富之母,而劳动则为财富之父和能动的要素。,
（威廉 ·配第, 政治算术, 陈冬野译,P66，商务印书馆
1978 ） 。纠正了此前一些学者对财富来源认识的错误和
偏差。
? 人的素质不同，对社会财富的贡献也不同，劳动生产率
的高低除取决于分工水平和规模外，科学还会提高劳动
生产率,科学和技术发明会使财富成倍增进,他指出,“一个
人,如果技艺高超,可以和许多人相抗衡, （ P11）
? 提出了国家应重视普及教育和选拔技术人才的观点。从
某种程度上讲,配第将柏拉图等人的人力资本思想大大向
前推进了一步。
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
F.
魁
奈
? F.魁奈（ F.Quesnay）是法国重农学派的创始人和主要代表，
在他看来：
?, 构成国家强大的因素是人 。 …… 要使不断在恢复和
更新的国家维持下去并加以扩大，这决定于劳动力的
使用和人口的增长。, （ F.魁奈, 魁奈经济著作选
集,,吴斐丹、张草纫选译,P103，商务印书馆 ）
? 他认为,“在有肥沃土地的王国，则人口愈多,它的财
富亦愈多。, （ P98）
? 魁奈将人们的思维引到了, 人多，财富就多, 的方向
上
? 魁奈重视人力资本, 量, 思想在传统农业社会中是有较
大影响的。他还从剩余价值角度区分了生产性人口和非
生产性生人口。认为，在一个国家中，非生产性人口不
宜过多，而生产性人口则应不断增加，只有这样，才会
有利于经济的发展。
? 他还并确认, 纯产品, 不是在流通而是在生产中产生的，
从而较正确地指出了剩余价值的来源，则是对人类认识
领域的一大贡献。
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
亚
当·
斯
密
? 被马克思誉为, 经济学之父, 的英国古典政治经济学的主要代
表亚当 ·斯密 (Adam Smith)的, 国民财富的性质和原因的研究,
(简称, 国富论, 1776出版 )是经济学史上的一部划时代著作，
引发了一场经济学革命。
? 劳动是财富之源，人力资本是资本的重要组成部分和财富
生产的重要方面的思想。
?,一国国民每年的劳动，本来就是供给他们每年消费的一
切生活必需品和便利品的源泉。” （, 国富论, (上卷 )，
郭大力、王亚南译,P1，商务印书馆,1988 ）
? 有关劳动创造价值的观点，不仅是对重商主义“对外贸易
是财富之源”的修正，而且也克服了重农主义对创造财富
的劳动的狭隘理解。
?,劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度” （ P26）,
?,一个人是贫是富 … 要看他能支配多少劳动” （ P28-29）,
?,等量劳动，无论在什么时候和什么地方，对于劳动者可
以说有同等的价值。” （ P315）
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
亚
当·
斯
密
）
? 亚当 ·斯密的人力资本思想，可散见于其著作之中。他认
为：
? 增加国民财富的方法有两个：, 一为增加生产性劳动
者的数目，一为增进受雇佣劳动者的生产力。, （ P1）
要增加生产性劳动者的数目，就要, 增加维持生产性
劳动者的基金,,
? 要增进受雇劳动者的生产力，就必须进行更进一步分
工，因为只有分工，才能带来劳动的熟练、技巧与判
断力。
? 从亚当 ·斯密有关劳动与财富、劳动者与财富之间关系
的分析,我们可清晰地看到其人力资本思想的一个方
面，而从有关资本和商品价格组成的分析中，又可看
到其人力资本思想的另一个方面。
? 斯密认为，社会资本可分为固定资本和流动资本两部
分,其中固定资本由四个方面组成,一是劳动用的机器
与工具 ;二是可获取利润的建筑物 ;三是为改良土地所
投入的费用；四是一切人民学到的有用才能。
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
亚
当·
斯
密
）
?,学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，
所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并固定
在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财
产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部
分。 …… 学习的时候，固然要花一笔费用，但这种
费用，可以得到偿还，兼取利润。, （ P257-258）
?, 对有技能的人的生产物给予较高的价值，只不过
是对获得技能所费去的劳动与时间，给以合理的报
酬。, （ P52-53）
? 评述：
? 亚当 ·斯密当时已较深刻地认识到人力资本的存在，
认识到自然人力和人力资本体现在劳动中价格应有
所不同，只是他没有将这两种人力在创造财富中作
用的不同区别开来，没能认识到人力资本投资是资
本技资的重要内容之一，而是局限于资本的物质投
资方面。
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西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
西
斯
蒙
第
）
? 法国古典政治经济学的完成者、宏观经济理论的先
驱者之一西斯蒙第 (Sigma）
? 以财富作为其研究的出发点,指出人满足自己需
要和欲望的技能和本领是财富的源泉,“只有生产
性的,或创造财富的劳动,才能至少给他所付出的
劳动以同样价值的报酬。, （西斯蒙第, 政治经
济学新原理,,何钦译,P53，商务印书馆）
? 他虽然认为财富和人口是国家繁荣的标志,但又
说的这种标志绝非绝对标志,而是以财富与人口
保持适当比例为条件的,因为只有, 各个阶层都
能得到温饱,财富才是一件好东西 ;只有每个人都
能通过劳动得到适当的生活,人口才是一个优点,
（ P22） 人口超过财富所能供养数量时的人口绝
非国家强大的象征,而是一种社会性灾难。
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西
方
古
典
经
济
学
家
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人
力
资
本
思
想
评
述
（——
西
斯
蒙
第
）
? 评述
?西斯蒙第认识到创造财富的是生产性劳
动
?认识到了劳动者技能和本领在财富创造
过程中的重要作用,而且还提出人口数
量必须与财富数量相适应的观点
?从而修正了前人有关, 人口多是国家强
大的标志, 的看法。
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十
九
世
纪
以
来
西
方
学
者
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人
力
资
本
思
想
评
述
（——
约
翰·
穆
勒
）
? 约翰 ·穆勒 (J.S.Mill)是 19世纪中叶英国著名政治经济学家,
其, 政治经济学原理, （ 1948年）一书中指出：
? 无论是 一般工人的劳动,还是科学家、发明家的劳动,
都是体力和脑力劳动二者的综合,是生产劳动的一部
分。
? 穆勒 始终不承认人力资本,但 他却认为资本 (这里指
物质资本,下同 )是不具有生产力的,“只有劳动和自
然要素才是具有劳动力 ;即使能牵强附会地说资本的
某一部分具有生产力,这也是指工具和机器,这些东
西,可以说能像风和水一样与劳动相配合。, （约
翰 ·穆勒, 政治经济学原理, (上册 ),赵荣潜、桑炳彦
等译,P82，商务印书馆 1991）
? 对一些国家或地区迅速从灾难中恢复这一现象,穆勒
认为,这 取决于它的人口及其人口以前所掌握的技能
和知识,取决于物质资料保存的完好程度。
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十
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世
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西
方
学
者
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人
力
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思
想
评
述
（——
约
翰·
穆
勒
）
? 穆勒还指出,社会拥有的技能和知识应包括劳动者和
管理者所掌握的技能和知识,因为, 工人灵巧的双手、
管理者的才智以及自然力和物体性质的知识 (这种知
识可转而服务于工业 ),都极大地提高了工业的效
率 …… 知识的进步及其在工业上的应用,会使同样数
量和同样强度的劳动生产出更多的产品。, （约
翰 ·穆勒,,政治经济学原理, （上册 ),赵荣潜、桑炳
彦等译,P129,商务印书馆,1991）
? 评述
? 从穆勒所表述的人力资本思想看,虽然他一直未能走
出狭义资本的圈子,但他还是认识到教育和训练对增
进人们知识和技能,对提高劳动者劳动干劲和道德品
质的重要作用；认识到技能和知识是生产率提高、
经济发展和国家繁荣的重要因素。
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九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
F.
李
斯
特
）
? 德国政治经济学历史学派的先驱者 F.李斯特
（ Frieddrich List）,在, 政治经济学的国民体系,
（ 1841出版）中指出,
? 一国的最大部分消耗,是应该用于后一代的教育应
该用于国家未来生产力的促进和培养的。 （ F.李
斯特, 政治经济学的国民体系,,陈万照译,P123，
商务印书馆,1961）
? 他认为资本应由, 物质资本, 和, 精神资
本, (Mental Capital)组成,物质资本对财富的增
进固然重要,精神资本也同样重要,二者间是相互
依存、相互促进的,“国家物质资本的增长有赖于
国家精神资本的增长，反过来也是这样。,
（ P196）
? 评述：
? 李斯特当时即认识到, 精神资本, 的存在，尽管
他所说的, 精神资本, 不同于现代意义上的人力
资本。
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九
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方
学
者
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本
思
想
评
述
（——
莱
昂·
瓦
尔
拉
斯
）
? 法国著名经济学家莱昂 ·瓦尔拉斯 (L.Walms)在, 纯粹政
治经济学要义, （ 1874年）书中指出：
? 将资本的内容划分为三部分：土地资本,个人资本
（ Personal Capital） 和狭义资本（即资本品）
? 他说：, 把人包括在确定价格理论的范围之内，也
许要被人认为不合情理。但是,人力资本（指个人）
虽然，不能进行买卖，而劳动或人力服务在市场上
是每天都有供给、都有需求的，因此人力资本至少
是能够，而且往往应予以评价。 …… 因此，我们将
继续谈到劳动的价格，甚至人的价格，这和赞成奴
隶制或反对奴隶制的任何论证无关。, （莱昂 ·瓦尔
拉斯,,纯粹政治经济学要义,,蔡百受译,P218，
商务印书馆,1989）
? 他指出,土地的持有者是地主,个人能力 (个人资本 )
的持有者是工人，狭义资本的持有者是资本家，企
业家则是与上述三类全然不同的一种人。
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纪
以
来
西
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思
想
评
述
（——
莱
昂·
瓦
尔
拉
斯
）
? 评述
?瓦尔拉斯所说的, 个人资本, 是指游民、
仆人、公务员 (如行政官、法官、军人等 )、
从事农、工、商的男女职工和自由职业者
(如年师、医师和艺术家等等 )
?瓦尔拉斯使用并将个人资本这一术语引人
到资本概念中，而且将, 传统资本, 概念
定义为, 狭义资本,,以示与广义资本概念
和个人资本的区别，但从其对个人资本内
涵的理解来看，前后存在很大的不一致性,
即一会儿指的是人的劳动或能力，一会儿
说的又是个人。
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世
纪
以
来
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方
学
者
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人
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本
思
想
评
述
（——
马
歇
尔
）
? 马歇尔 (A.Marshall)是近代最著名的经济学家
和新古典学派的代表。在, 经济学原理, 书中
指出：
? 多次论及知识、才能、技能和健康等的经济价值
?, 资本大部分是由知识和组织构成的 …… 知识是我
们最有力的生产动力；它使我们能够征服自然，并
迫使自然满足我们的欲望。, （马歇尔, 经济学原
理, (上卷 ),朱志梢,P157,商务印书馆,1981）
?, 知识的进步和普及不断地导致新方法和新机械的
采用,如果在人类努力尚未达到最终目的以前很长
时间内花费一番努力的话,则这种新方法和新机械
就可节省人力。, （ P238）
?, 人类的才能与其他任何种类的资本,同样是重要
的生产手段。, （ P246）
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九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
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本
思
想
评
述
（——
马
歇
尔
）
? 基于上述认识, 马歇尔得出了, 所有资本中最
有价值的是对人本身的投资, 的结论。
? 评述
?尽管马歇尔承认, 以一种抽象的和数学的
观点来看,无可否认,人是资本,,但同时
也认为,“在实际分析中把他们当作资本,与
市场的实际情况是不相符合的。, （ T.W舒
尔茨, 论人力资本投资,,吴珠华等译,P3,北京经
学院出版社,1990）
?也就是说,马歇尔一方面承认人是资本,另
一方面却又认为不能将人纳入, 资本, 概
念之中,主观地将人力资本拒之于, 资本,
范范畴之外
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思
想
评
述
（——
H.V
.
屠
能
、
欧
文·
费
雪
、J.R.
沃
尔
什
等
）
? H.V.屠能 (H.Von Thünen) 认为, 将资本概念应用于人
既不会降低人格,也不会损害其自由和尊严,相反,在战
争中不应用这个概念却是极其有害的。, （ T.W舒尔茨
,论人力资本投资,,吴珠华等译,P3,北京经学院出版
社,1990） 屠能的认识,与马歇尔等人相比,显然是进步
的；
? 欧文 ·费雪（ Irving Fisher） 在 1906年发表, 资本和收
人的性质, 书中阐释了资本的完整概念,从而使亚当 ·斯
密和莱昂 ·瓦尔拉斯等所提倡的广义资本概念被逐渐引
人经济理论之中。
? J.R.沃尔什 (J.R.Walsh)在 1935年, 应用于人的资本概
念, 文中试图测算正规教育的收益率，他设想教育与农
业一样能获得收益,进而可算出正规教育的收益；对于
成本,他认为应包括教育费用和学生就学时所牺牲的收
入,即 "机会成本 "(Opportunity Costs)
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十
九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思的人力资本思想，集中体现在, 资本论, 对资本
主义积累规律、社会总资本扩大再生产等分析与阐述中。
马克思的经济学说是建立在劳动价值学说基础之上的。
? 确立了人的劳动在财富创造中的决定性的地位，这实
际上确立了人力资本在经济活动中的特殊地位。
?, 人的身体即活的人体中存在的，每当人生产某种
使用价值时就运用体力和智力的总和。, （马克
思 〈 资本论 〉 第 1卷，人民出版社 1975年版，第 56-
57页 ）
?, 使用价值 …… 是自然物质和劳动这两个要素的结
合。 …… 人在生产中只能象自然本身那样发挥作用，
就是说，只能改变物质形态。不仅如此，他在这种
改变形态的劳动中还要经常依靠自然力的帮助。,
（ P190）
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纪
以
来
西
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人
力
资
本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思对 人力资本的形成 作了深刻的论述，在, 资本
论, 第一卷第四章论述劳动力商品的价值时，马克思在
分析劳动力存在层次性时，指出了人力资本形成的重要
途径是教育与培训，并认为教育费用应该包含在劳动力
价值中（由资本家支付）。
? 马克思认为，教育劳动是一种, 直接把劳动能力本
身生产训练、发展、维持、再生产出来的劳动。,
（, 马克思恩格斯全集, 第 26卷，人民出版社
1972年版，第 164页。 ）
?, 劳动力的教育费随着劳动力性质的复杂程度而不
同。因此，这种教育费 ——对于普通劳动力来说是
微乎其微的 ——包括在生产劳动力所耗费的价值总
和中。, （ P15）
? 劳动力的教育在马克思看来是从属于资本家的，
是被动的，是由剩余价值的生产而引起的，并由资
本家组织完成的 。
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本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 人力资本的层次性理论
? 在论述劳动力的二重性学说时, 马克思将劳动分成简单劳
动与复杂劳动, 认为, 比较复杂的劳动只是自乘的或不如
说多倍的简单劳动 。, （ P58）
? 不同劳动对从事劳动的人具有不同的要求, 从事简单劳动
的人须具有体力以及少量的经验和技能即可, 即低层次的
人力资本；从事复杂劳动的人则需要具有足够的才能, 即
高层次的人力资本；
? 在劳动力价值学说中, 马克思提出：, 要改变一般的人的
本性, 使它获得一定劳动部门的技能和技巧, 成为发达的
和专门的劳动力, 就要有一定的教育或培训 。, （ P164）
? 这是马克思间接地表明了人力资本层次论的思想 。 尤其是,
马克思指出了不同层次的人力资本之间的联系或换算关系,
即高层次人力资本是自乘的或多倍于低层次人力资本, 尽
管这种不同比例, 是在生产者背后由社会过程决定的 。,
（ P164） 而且马克思还指出了由低层次的人力资本转为高
层次人力资本的途径：教育与培训 。
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世
纪
以
来
西
方
学
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力
资
本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 人力资本的定价理论
? 马克思关于人力资本的价格理论在其劳动价值理论和工资理
论中体现出来 。 在论述劳动价值理论时指出：, 劳动力价值,
就是维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值 。, （, 马克
思恩格斯全集, 第 26卷, 人民出版社 1972年版, 第 194页 ）
?, 劳动力价值规定包含着一个历史的和道德的因素 。,
（ P195） 包括, 生产劳动力所必需的生活资料的总和, 要包
括工人的补充者即工人子女的生活资料 。, （ P194） 而且, 教
育费 …… 包括在生产劳动力所耗费的价值总和中 。, （ P194）
? 劳动力价值的规定性决定了人力资本的内在价值, 每个人所
拥有的人力资本价值不同, 决定了在劳动力市场上人力资本的
交易双方的交易价值, 它在市场上的具体表现则构成了人力资
本定价的另一方面：对人力资本的收益的支付, 马克思称之为
,工资, 。
? 马克思的工资理论系统地描述了人力资本定价的过程与形式 。
工资是, 劳动力价值或价格, （ P585） 并且, 执行同一职能的
不同工人的工资间存在着个人化差别 。, （ P593） 即工资随
着劳动者拥有的人力资本数量不同而不同 。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 27
3.
5
十
九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思的人力资本思想具有十分丰富的
内容，其主要目的是揭示资本主义制度
对劳动（和劳动者）的剥削与压迫，强
调劳动阶级在社会经济生活中的主导地
位，所以并未将人力资本在经济活动中
的决定性作用进行展开，也未就劳动和
人本身对经济发展的具体影响与作用过
程进行专门的研究。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 28
二
、
人
力
资
本
理
论
产
生
的
原
因
分
析
?人力资本理论产生的原因
?二战后科学技术的进步要求劳动
者技能不断提高
?发达国家与发展中国家的经济发
展的实践与经验教训的反思
?,经济之谜, 的解决导致人们对人力
资本的真正认识
?现代经济增长之谜
?库兹涅茨之谜（ 1961）
战后的科技的发展 ?第二次世界大战后，特别是 20世纪 50,60年代的科学技术的进步与发展，使西方发达国家都把发展科学技术作为促进经济增长和提高竞争能力以扩大市场占有率的主要手段。如美国科学技术的研究开发支出占国民生产总值（ GNP） 的比重从 1920年的0.2%,1940年的 0.6%和 1955年的 1.5%提高到,7%。（,美国统计摘要》,1991年第 588页； 192年第 585页；联合国经社理事会《科学技术在经济发展中的作用》，1970年英文版，第 31页）?二战后的一段时间里，日本、联邦德国、法国和英国等的研究开发（ R&D） 投入也不断增加。科技的进步使得生产的社会性不断增强，使得生产过程日趋复杂化和多样化，分工日益细密，专业化和协作
的过程也因而不断提高，劳动生产率得到了空前的增长，相应的劳动力素质的提高也成为必然。科学技术对劳动者的技能要求高，且需不断更新，职业技能的专业化程度日益增加等，这都需要提高劳动者的质量
发达国家与发
展中国家的经
济发展的实践
与经验教训的
反思
?二 战后，发达国家与发展中国家的经济发展的实践，引起经济学家们的关注及对其经济发展经验教训的反思，进一步推进了人力资本理论的发展。
?发展中国家在其经济发展的过程中，经济发展所需的资本短缺，自然资本尚待开发，人口数量多，所蕴藏的人力资源数量也较多，但质量较低，人力资本积累少。
?20世纪 40年代,50年代，发展中国家的政府在物质资本决定论的指导下，大量吸收外国资本，追求国民经济的迅速发展，然而,20多年的经济发展并未收到预期的效
果。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 29
三
、
人
力
资
本
理
论
与
发
展
?现代人力资本理论
?舒尔茨的人力资本理论
?贝克尔的人力资本理论
?人力资本理论的发展 ——人力
资本模型
?罗墨的, 收益递增型的增长模
式, ——来自人力资本的经济增
长
?卢卡斯的, 专业化人力资本积累
增长, 模式
?斯科特的, 资本投资决定技术进
步, 模式
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人
力
资
源
研
究
热
潮
兴
起
与
人
力
资
本
理
论
的
形
成
? 1958年 8月,J.明塞尔（ Jacob Mincer）发表于
,政治经济学杂志, 上的论文 [“Investment in
Human Capital and Personal Income Distribution”,The
Journal of Political Economy,Vol,LXVI,No.4 (Aug.1958),
pp.281~302] 拉开了人力资本研究的序幕
? T.W.舒尔茨也发表了有关人力资本投资的论文
[Schultz,t.w.,“Investment in Man,An Economist’s
View”,Social Service Review,33(1959),pp.109~117]
? 1960年在就任美国经济学会会长时所做著名演
说产生轰动性影响后，对人力资本理论诞生起
了重要的作用
2009-11-11 Copyright By Liyanping 31
3.
1
舒
尔
茨
的
人
力
资
本
理
论
? 人力资本理论创始人是美国经济学家,1979年的诺贝尔
经济学奖得主西奥多 ·舒尔茨，也是人力资本理论研究
框架的构造者。他发表 300余篇（部）。其中具有代表
性的著作有, 教育的经济价值, （ 1963）,,改造传统
农业, （ 1964）,,经济增长与农业, （ 1968）,,人
力资本投资：教育与研究的作用, （ 1971）, 人口投资：
人口质量经济学, 等。
? 从探索经济增长和社会财富丰裕的秘密而逐步踏上研究
人力资本的道路的。
? 舒尔茨的人力资本理论使人们认识, 人力, 是经济发展
中的主要因素，提高, 人力, 的质量成为经济发展的关
键。鉴于他的贡献，瑞典皇家科学院称, 舒尔茨是研究
人力资本理论的先驱, 。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 32
3.
1
舒
尔
茨
的
人
力
资
本
理
论
基
本
内
容
? 关于资本概念 。只有将人力资本也包含于资本范畴，
资本才有一个完整的概念
? 关于生产要素异质性 。与土地一样，劳动力和资本大
呢感生产要素也有质次、质好的问题，即劳动力和资
本并非同，而是异质的
? 技术是一种资本形态，技术变革是由投资引发的，是
经济理论的一个组成部分。传统经济理论避而不谈技
术变革或将其假定为一不变量，是回避矛盾的表现
? 人力资本是资本的重要组成部分,它有资本的一些基
本属性，但又不同于物质资本，它存在于个人本身。
人力资本是一种无形资本，有形的只是它的作用。人
的知识和技能被认定为资本的一种形态，称之为人力
资本；
? 人力资本积累 是人力资本投资的结果，其中教育投资
是一种关键的投资形式。作为人力资本投资形式之一，
教育的成本和收益均可计量。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 33
舒
尔
茨
人
力
资
本
理
论
的
基
本
内
容
? 人力资本是一切资源中最主要的资源,人力资本理论是
经济学中的核心问题。只是通过一定方式的投资,掌握
了一定知识和技能的人力资本才是经济发展的决定因素。
? 在经济增长过程中，人力资本的重要性一直被低估，人
力资本对经济增长的贡献很大程度上取决于专门化的过
程；在经济增长中,人力资本的作用大于物质资本的作
用。 人力应该包括的人的知识、人的能力的形成以及投
资的结果。
? 人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力的主
要部分。 人力资本包括人口数量，而提高人口质量更为
重要。
? 教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动
为衡量符号
2009-11-11 Copyright By Liyanping 34
舒
尔
茨
人
力
资
本
投
资
的
范
围
? 学校教育 。它包括初等、中等和高等教育。
教育成本是指学生直接用于教育的费用与学生
上学期间所放弃的收入。
? 医疗与保健 。它包括影响一个人的寿命、力
量、耐力、精力等方面的所有费用，保健活动
既有数量要求又有质量要求，其结果必然是提
高人力资本的质量。
? 在职人员训练 。它包括企业旧式的学徒制；
企业以外的组织为成年人举办的学习项目。包
括农业中常见的技术推广项目。
? 迁移 。个人和家庭为适应于就业机会的变化
而进行的迁移活动。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 35
3.
2
贝
克
尔
的
人
力
资
本
理
论
? 贝克尔是现代经济学领域中最有创见的学者
之一，也是一位具有创见的经济学家，用经
济理论来分析人类活动的各种行为。 1992年
获得了诺贝尔经济学奖。贝克尔被西方学术
界称为, 新领域的开拓者,,经济学, 帝国
的建立者等,,也是人力资本本理论研究热
潮的推动者。
? 在从 1960年后发表的一系列著作中，最有代
表的是, 生育率的经济分析,,, 家庭论,,
,人力资本, ；后者被西方学术界认为是
,经济思想中人力资本投资革命, 的起点。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 36
贝
克
尔
的
主
要
贡
献
? 将运用经济理论来研究各种各样的人类行为，
他的许多研究直接或间接地推动了人口经济
学、人力资本理论和犯罪经济学等新兴边缘
学科的创造
? 贡献表现在对人力资本投资的微观分析上。
? 强调了教育和培训在形成人力资本中的重要
作用，并把在职培训（ On-the-job Training）分
成一般培训 (General Training)与特殊培训
(Specific Training)
? 对人力资本投资的收益率也进行颇为有见地
的分析和研究
? 提出了估算人力资本投资的的若干方法
2009-11-11 Copyright By Liyanping 37
现
代
人
力
资
本
理
论——
丹
尼
森
? 对人力资本要素作用的计量分析作出重
要贡献
? 出版了, 美国经济增长因素和我们面临
的选择, （ 1962）,,1929—1969年美
国经济增长的核算, （ 1974年）
? 用传统经济分析方法估算劳动和资本对
国民收入的增长作用时，所产生的大量
未被认识的、不能由劳动和资本的投入
来解释的, 残差, （ residue），作出了
最令人信服的定量分析和解释。
? 他的人力资源计算方法在世界上得到广
泛传播。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 38
3.
2
人
力
资
本
理
论
的
发
展——
人
力
资
本
模
型
? 增长理论学者们沿着另一思路 ——经济
增长的模型来论述人力资本
? 在索罗（ R,W,Solow） 1956年发表的
,对经济增长理论的贡献, 一文后，大
批经济学家对增长理论进行研究，提出
了一些以人力资本为核心的经济增长模
型
?乌扎华的, 两部门, 模型
?罗默的, 收益递增型的增长模式,
?卢卡斯的, 专业化人力资本积累增
长, 模式
?斯科特的, 资本投资决定技术进步,
模式
2009-11-11 Copyright By Liyanping 39
3.
2.
1
乌
扎
华
的
“
两
部
门
”
模
型
? 乌扎华（ Hirofumi Uzawa）在 1965年
发表题为, Optimum Technical Change
in An Aggregative Model of Economic
Growth,一文中修改了索罗单纯生
产部门的模型
? 引进教育部门,把只包括单纯生产
部门的新古典经济增长模型，拓展
到包含教育部门和生产部门的两部
门模型
[美 ]贝克尔：, 人力资本,,梁小
民译，北京大学出版社 1987年版，
第 62页，第 6页
2009-11-11 Copyright By Liyanping 40
3.
2.
2
罗
墨
的
“
收
益
递
增
型
的
增
长
模
式
”——
来
自
人
力
资
本
的
经
济
增
长
? 罗默（ Romer,Paul,M ）的新增长
理论大致可分为两个阶段
?在新古典的完全竞争假说下运用人力
资本理论考察经济增长 (1986年的论
文, 收益递增和长期增长, )
?在垄断竞争条件下把人力资本具体化
并作为内生变量考察经济增长，构建
,收益递增型的增长模式, ——人力
资本的经济增长 (,基于因专业化引
起收益递增的增长, (1987年 ),
,内生的技术变化, （ 1990年 ） )
2009-11-11 Copyright By Liyanping 41
罗
默
模
式
? 前提：
?技术内生和规模收益递增
? 假定
? 知识生产的私人收益递减
? 新知识的社会收益递增
? 知识具有正的外部性
? 经济是完全竞争的，生产者是价格接受者（用
一个典型厂商来说明全社会的生产活动）
? 罗默模式的主要公式
? Q i = F (Ki,k,Xi)
? Qi为 i厂商的产出水平
? F为一切厂商的连续分布生产函数
? Ki为 i厂商生产某产品的专业化知识
? k为一切厂商可使用的一般知识
? Xi为 i厂商的物质资本和劳动等追加生产要
素的总和
2009-11-11 Copyright By Liyanping 42
特殊的知识 专业化的人力资本
经济增长
主要因素
递增的收益 要素投入产生递增收益 （资本和劳动）
整个经济的规模收益递增
保证着长期经济增长
收益递增型的增长模式
技术
生产要素
（物质资本和劳动）
递增的收益 要素投入产生递增收益 （资本和劳动）
长期内持续增长及经济增长率与人均收入水平的差异
人力资本 专业化知识
一般知识
产生规模
经济效益
产生要素
递增效益知识
完全内生化
两
种
效
应
垄断利润 新产品研究与开发的资金
内生的技术变化中的经济增长模型
2009-11-11 Copyright By Liyanping 44
罗
默
模
式
的
贡
献
? 将知识作为独立的因素纳入增长模式。知识分
解为一般知识和专业知识，一般知识可以产生
规模经济效益，专业化知识可以产生要素的递
增收益
? 知识在世界范围能迅速积累，且通过新技术的
引进提高穷国的生产效率
? 知识迅速积累，且通过新技术的引进提高穷国
的生产效率；同时，由于直接引进新技术而节
约了本国的研究与开发费用，间接增加了国内
的资本积累。知识的方面效可以使穷国的经济
发展更快，并在较短时期内缩短与发达国家的
差距。因为只有当人力资本超过一定水平，经
济才会实现持续增长。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 45
3.
2.
3
卢
卡
斯
的
“
专
业
化
人
力
资
本
积
累
增
长
”
模
式
? 与罗默的相同之处在于把人力资本内生化为经
济增长的变量
? 不同之处在于建立以人力资本为核心的新增长
模型，尝试用人力资本解释持续的经济增长。
? 证明了人力资本的增长率与人力资本生产过程
的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本
在最终产品中的边际产出率正相关，与时间贴
现率负相关
? 模式运用了更加微观化的变量分析方法，将舒
尔茨的人力资本引入 索洛模型,视其为索洛模
型中技术进步的另一增长的动力形式，并具体
化为, 每个人的,,, 专业化的人力资本,
? 由两个模式组成
2009-11-11 Copyright By Liyanping 46
索
洛
模
型
? 索洛 ( R,M,Solow)、斯旺 (T,W,Swan)、米
德 (J,E,Meade)等对, 资本决定论, 提出
了挑战，引入了技术进步变量，建立了
技术进步模型：
? G = A (t) f (K,L)
? G代表产出； A ( t ) 为技术进步因素，它
表示技术随着时间 t 的推移而不断进步；
K 和 L 分别表示资本和劳动
? 推导劳动、资本和技术进步与增长的关
系：
? ΔG / G = ( ΔK / K ) + b ( ΔL / L + ΔA / A )
? ΔA / A 为技术进步对增长率的贡献
? ΔK / K 和 ΔL/L 分别为资本和劳动的增长比率
? a（ ΔK / K）和 b (ΔL / L)分别为资本和劳动增长
对经济增长率的贡献
索洛：, 经济增长理论：一种解说,,上
海三联书店,1989年中译本
2009-11-11 Copyright By Liyanping 47
第
一
个
模
型——
“
两
时
期
模
型
”
人
力
资
本
积
累
模
式
”
? h’( t ) / h( t )=h( t )? [ 1-u( t ) ] / h( t )
? h ( t ) 为人力资本（以劳动者的劳动技能表示）
? h’ ( t ) 为新增人力资本
? ?为人力资本的产出弹性，
? u 为全部生产时间
? [ 1-u ( t ) ] 为脱产在校学习的时间（设 u + [ 1-u
( t ) ] = 1）
? 模型中的资本
? 物质资本
? 人力资本
? 劳动划分为
?, 原始劳动, ( Raw Labor )
?,专业化人力资本, （ Specified Human Capital ）
? 专业化的人力资本是促进经济增长的真
正动力
2009-11-11 Copyright By Liyanping 48
第
一
个
模
型——
“
两
时
期
模
型
”
人
力
资
本
积
累
模
式
”
?人力资本积累取决于
?由物质资本和人力资本相互作
用形成的专门学习时间的多少
?人力资本存量及人力资本的产
出弹性
?通过人力资本的不断积累与
增长率的提高，经济增长就
可以持续和提高
2009-11-11 Copyright By Liyanping 49
第
二
模
型——
“
两
商
品
模
式
”
? 人力资本所产生的两种效应
? 舒尔茨的通过正规或非正规教育形成的人力资本产生
的, 内生效应,,它表示为资本和其他生产要素的收
益都发生递增
? 阿罗的, 边学边干, 形成的人力资本所产生的, 外在
效应, 作用的结果
?ei = hi (t) ui (t) N (t),(i=1,2)
? ei为第 i种商品的产出
? ui ( t )为全部生产时间或生产第 i种商品使用的劳动量
? hi ( t )为生产第 i种商品所需要的专业化的人力资本
? N ( t )为以人时计量的劳动投入。
? 式中使用 ui ( t )而不是 [ 1- u ( t )]
? 说明人力资本不是通过学校学习，而是通过, 边学边
干, 所形成的外在效应；
? 也说明，一般人力资本不是产出增长的主要因素；生
产某一种商品所需的特殊的或专业化的人力资本（即
专业化的劳动技能）才是产出增长的决定性因素
2009-11-11 Copyright By Liyanping 50
第
二
模
型——
“
两
商
品
模
式
”
的
扩
展
?,两商品模式, 可以用来比较国家之间商品的交
换，利用公式：
? q = h 1 / h 2 = ? 1 / ? 2
? 判断不同国家人力资本积累率的高低，从而判
断其经济增长率的高低
? 当 q ? 1时，表示商品 1的人力资本水平高，或者说商品
1是一种, 高人力资本, 或, 人力资本密集型, 商品
? 若 q ? 1则表示商品 2人力资本水平高，或者说商品 2是
一种, 低人力资本, 商品
? 若 q = 1则表示两种商品的人力资本水平相同
? 高人力资本增长率的国家，收入增长率也高，
正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国
在经济增长率和收入水平方面的差异
2009-11-11 Copyright By Liyanping 51
卢
卡
斯
在
人
力
资
本
理
论
方
面
的
贡
献
? 将人力资本对经济发展的贡献的研究，延
伸到国际间的比较分析，确立了人力资本
在国际竞争中的地位。根据其理论的思想，
一国应集中有限的资源生产和出口具有人
力资本优势的产品。
? 卢卡斯的理论还能解释国际资本, 倒流,
现象的原因：由于知识和人力资本可以产
生递增收益，人力资本存量高的发达国家
资本利用率高，能吸引较多的国际资本
? 发展中国家扩大经济开放度能够促进新技
术及管理经验的吸收，从而更快实现经济
发展，缩短与发达国家的收入差距。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 52
3.
2.
4
斯
科
特
的
“
资
本
投
资
决
定
技
术
进
步
”
模
式
? 斯科特从动态方面考虑了劳动力质量提高对经
济增长的推动作用，建立了一个有物质资本投
入和, 质量调整过的劳动力投入, 两个变量的
简单模式：
?g = g w + g L
?g = a p s + u g L
?g 为经济增长率
?gw为工资增长率
?gL 为, 质量调整过的劳动力, （即人力
资本）增长率
?a 为线性概率系数
?p 为投资增长率
?s 为产出中总投入的份额即投资率
?u 为劳动效率
2009-11-11 Copyright By Liyanping 53
3.
2.
4
斯
科
特
的
“
资
本
投
资
决
定
技
术
进
步
”
模
式
? 斯科特认为, 新, 增长理论将人力资本或知识投入作
为单独的要素是错误的,知识投入或人力资本与投资
是结合在一起的。 他强调技术进步的作用与投资密不
可分，而且这种作用可以用投资的数量来测量。
? 强调资本投资决定技术进步，但不是简单地重复古典
的资本积累论，同时强调了 经济增长中知识和技术对
劳动力质量和劳动效率的影响 。
? 强调了不发达国家发展国际贸易的意义，他认为国际
贸易可以产生一种, 赶超效应,,即通过贸易来吸引
外国的先进技术和管理经验，就会少走弯路，赶超发
达国家。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 54
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 受到的批判
? 早在 20世纪 60,70年代人力资本理论仍不成熟之
时，一些经济学者就对人力资本理论纷纷提出批
判，并延续至 90年代
? 最先是美国学者哈里 ·沙菲尔 (H.G.Shaffer)。认为，
经济学把资本概念普遍地用于人是得不偿失的，
因为这样做不仅不能澄清问题，反而会制造更多
的问题。 (“Investment in Human Capital,
Comment,” The American Economic Review,Vol.LI,
No.5 (1961),pp.1027~1035)
? 在舒尔茨做了答复后 (Investment in Human Capital,
Reply,”The American Economic Review,Vol.LI,
No.5 (1961),pp.1035~1039)
2009-11-11 Copyright By Liyanping 55
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 前苏联学者 叶 · 布赫伐里 特从人力资
本理论的阶级性和产生的背景等方面，
对人力资本理论进行了批判 （ [苏 ]
叶 ·布赫伐里特, 资产阶级, 人力资本,
理论批判, 铭心译，载, 经济学译
丛,, 1981（ 1））
?他认为,“人力资本, 理论不是近年来资
产阶级经济科学的, 理论发现,,而是
原资本主义总危机时期辩护性改良主义
理论的继续，是资产阶级对资本实质认
识缺乏根据和矛盾的反映。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 56
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 马克 ·布劳格 指出，人力资本理论具有一定创见性和
完整研究框架，存在合理成分，但研究框架也存在
一些, 危机,,
? 它对私人教育需求的解释，还未得到令人信服
的确证；对教育供给提出了建议，但未解释我
们所观察到的教育资金模型和大中学校的产权
问题；
? 对后学校培训中的干中学（ learning-by-doing）
作为一个简单时间函数的作用重视不够，也未
注意到, 内部劳动力市场, 的组织规则；
? 虽然发现不同类型人力资本的投资收益不同，
但却假定各种人力资本的边际报酬率均等；
? 对收入分配的解释也过于轻率；
? 它一直采用特定辅助性假定来解释每个非常的
结果，有时还毫无根据地利用新标志。
? 他预言：, 从其各种可能性说,人力资本研究框架绝
不会覆灭，但它会逐渐衰落, 。 （马克 ·布劳格, 经
济学方法论, 黎明星等译,P.254~255，北京大学出
版社 1990）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 57
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 也有学者对人力资本理论关于人力资
本投资与个人收入关系的观点表示怀
疑：
?虽然人们普遍意识到平均收入与教育水
平之间存在直接联系，但二者的因果关
系令人怀疑
? 假设“其他条件相同”下所得出的结论
? 实际中即便所受教育水平一样，“其他条件”
也并不一定相同
（ Mcconell,C,R.and S,L,Brue,Contemporary
Labor Economics,McGraw-Hill,Inc.,New
York,1992）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 58
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 根据人力资本理论，
?教育有提高生产力素质的经济作用
?从人力资本投资的角度看，教育不仅是
一种消费，而且是一种有经济效益的投
资
?教育扩张可以提高社会劳动者的整体素
质；提高劳动生产率；促进经济增长；
平均性教育发展政策可减低收入的分布
差距，促进社会平等。
? 人力资本理论出现后被一些国家政府部门
所接受，并成为许多国家制定教育发展政
策的理论基础，对这些国家教育事业的发
展发挥了重要影响。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 59
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 但其自身的缺陷和不足的，如它没有考虑
到在资本主义生产方式下个人知识与 技能
在社会生产活动中的运用以及社会经济过
程对个人知识与技能运用的限制和影响
? 20世纪 70年代，各国回顾过去，发现昔日
大量的教育投资并未给他们带来预期的效
益，而是由于教育扩张与经济发展间存在
的不协调关系；过分教育还导致了社会的
,文凭膨胀, ；生产率下降；高学历失业
与低学历失业并存等问题。
? 西方一部分经济学家对人力资本理论进行
了批判，运用不 同的分析方法，对教育的
经济价值进行了重新分析评价。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 60
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 人力资本理论却难以提供有说服力的
解释，人力资本理论遇到了其产生以
来的严重危机；人们开始怀疑它的有
效性,并随之诞生了一些新的理论：
?筛选假设理论或, 审查假说, 或, 文凭
理论, (The Theory of Screening Hypothesis)
?劳动力市场分割理论 (The Theory of Labor
Market Segmentation)
?社会化理论
?向人力资本理论发起挑战：社会资本理
论的出现
2009-11-11 Copyright By Liyanping 61
4.
1
筛
选
假
设
理
论
内
容
? 筛选假设理论又称文凭理论 (Credentials
Theory)：
? 筛选假设理论
?运用了一个重要概念 ——不完全信息
?假设个人能力与其获得信号的成本成反
比。即在其他因素相同情况下，能力较
高者教育成本应当较低，可获得的教育
水平较高，教育水平是反映个人能力的
有效信号
?从分析劳动力市场中雇主选聘求职者的
过程来说明教育的经济价值，认为教育
是, 筛选装臵,,能够帮助雇主识别不
同能力的求职者，并按他们能力的大小
来安排工作岗位
2009-11-11 Copyright By Liyanping 62
筛
选
假
设
理
论
认
为
? 教育年限（教育投资）与工资之间的正相关
关系，并不是因为教育提高了劳 动生产率，
而是雇主根据求职者的教育水准进行安排的
结果。
? 由于雇主在雇用职员的时，对求职者的知识、
能力、品质等条件不太了解，也难以预测求
职者未来的工作实绩，于是他便把求职者的
教育水准当作区分新雇员个人能力、成就动
机和发展潜力的审查工具，也即是根据教育
的水准来识别不同能力的求职者，并根据教
育 水准来安排求职者的工作。
? 由于在其他条件相同的情况下，受教育的水
平高往往意味着求职者的能力强，这样 雇主
在信息不完全的限制下总是偏爱受教育多的
雇员，雇主便给予受教育水准较高的雇员以
较高的工资。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 63
筛
选
假
设
理
论
认
为
? 教育水平或文凭就成了求职者表达个人能
力的信号, 同时也是雇主鉴定求职者能力、
筛选求职者的, 装置,
? 教育水平可反映求职者的能力, 因此教育
水平较高者获得较高的工资。
? 雇主用来分发工资的教育程度 ——工资等
级表则是在反复观察、分析、调整过程中
不断修改完善的, 直到工资能较客观反映
雇员的工作能力为止
? 教育程度 ——工资等级表也是人们获得私
人收益信息, 并结合额外教育信号成本做
出适当私人教育投资决定的依据
2009-11-11 Copyright By Liyanping 64
筛
选
假
设
理
论
的
评
价
? 由于筛选假设理论较好地解释了 20世纪 70年代以来困扰
许多国家的, 文凭膨胀, 问题,因此得到了人们的认可；
? 该理论向人们提出警示 ——教育如果没有发挥提高劳动
生产率的效用，那么过分依赖教育为选聘依据，在不能
适当协调教育和经济发展关系的情况下，将会给国家和
个人带来严重的不良后果
? 从录用的角度评价了教育在现代社会经济活动中的作用
和价值；它从社 会角度揭示了 70年代中追求, 文凭病,
的原因，同时也是对, 过度教育, 与经济增长之间关系
有较好解释
? 指出了, 过度教育, 在现代经济增长中的消极作用，因
而具的一定的合理性。
? 但是，这里的分析同样没有从资 本主义生产的社会化同
资本主义生产资料的私人占有之间的矛盾出发；所以，
这一理论的批判同被批判的对象 都脱离了资本主义生产
方式的本性，因而都只是提出了问题而找不到解决问题
的钥匙。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 65
4.
2
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
? 批评人力资本理论，认为人力资本理论对教育与工资关
系的分析是不精确的，它没有考虑劳动力市场的内部结
构，忽视了劳动力市场通常是不同的关系
? 主要流派
? 工作竞争理论
? 二元制劳动力市场分割理论
? 激进分割理论
? 最有影响的是二元制劳动力市场分割理论（ 20
世纪 60年代后期由 P.多林格尔（ P,Doeringer）
和 M.J.皮奥雷 (M.J,Piore)提出的） （萨尔,D.霍
夫曼,,劳动力市场经济学, 崔伟等译,P215，
上海三联书店,1989）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 66
二
元
制
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
内
容
? 将劳动力市场分割为主要劳动力市场和
次要劳动力市场,故称, 双重劳动力市场
理论, (The Theory of Dual Market)。这两
种市场不是职业或职业划分的，而是按
一组共同特征定义的
? 主要劳动力市场：
? 条件好、工资高、就业稳定、有很多的提升
机会，且提供的训练多而广泛
? 次要劳动力市场：
? 工资福利差、工作条件差、劳动力流动多、
提升机会少，而且提供的提供的训练少或没
有
? 在本市场教育水平与工资没有显著的关系
? 主要劳动力市场与次要劳动力市场很少
流动
2009-11-11 Copyright By Liyanping 67
主
要
劳
动
力
市
场
的
特
征
? 主要劳动力中，一个人的工资水平,主要取决
于他 (她 )在哪一个劳动力市与工作,而他 (她 )的
特点，如性别、年龄、种族教育水平等往往
与他（她）在哪一市场工作关系密切
? 不是通常的竞争市场，其中多数工作均为内
部劳动力市场的一部分；
? 内部劳动力市场是一种属于或完全处于某一
企业内部的市场，它有着高度的组织和管理，
其工资通常高于市场均衡工资，而且该市场
一般只将其特权地位授予, 内部人,,, 外
部人, 只能以有限的数目的低级位置, 入港,
? 在其他因素相同时,男性比女性、年纪大的比
年轻的、教育水平高的比教育水平低的,更容
易进入主要劳动力市场，工资也就高
? 在本市场教育水平与工资存在显著关系
2009-11-11 Copyright By Liyanping 68
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
的
评
价
? 目前，该理论已取得了一些新发展，尤
其是在原制度主义基础上又融入了新马
克思主义的方法，从而使劳动力市场分
割理论更趋完整，且, 激进, 色彩愈益
浓郁
? 劳动力市场理论较好地解释了人力资本
理论无法解释的一些现实问题：如为什
么政府为青年和低阶层劳动者提供的培
训并未能改变他们的失业困境
2009-11-11 Copyright By Liyanping 69
4.
3
社
会
化
理
论
?理论认为，人力资本关于教
育通过提高个人的知识与技
能提高生产率的观点是错误
的
?因为现实社会对劳动者的知识
与技能的要求其实并不高；
?而且，由于西方资本主义生产
结构的等级化,分工化，不同
的工作对人往往只是要求具有
一定的不同的知识和权利
?因此教育在经济中对生产、对
个人收入 的作用是十分有限的
2009-11-11 Copyright By Liyanping 70
社
会
化
理
论
?具体而言，社会化理论认为
?按社会生产结构，可以把职业
分为高等职业和低等职业两 类。
?高等职业的工作往往需要具有独
立自主性、怀疑的态度以及进取
创新的精神等个 性特征
?低等职业的工作则需要守则、温
顺、接受权威等服从而不提疑问
的个性特征
?要使社会生产能按照资本主义生
产方式、秩序进行，社会就需要
有这种具有不同个性特征的人。
社
会
化
理
论
? 学校教育的经济价值，就是通过教育的社会化，为社会培养出
能适应不同职业个性特征需要的劳动者
? 教 育的社会化过程实际上是一个, 差异性, 的社会化过程，
即来自不同社会阶层的学生往往将受到不同形式及素质的学校
教育。
? 一般讲，富有家庭的子女有较大的机会进入一流的学校，毕业
后很容易找到高等职业的工作； 而贫困家庭的子女往往只能
进入条件较差的学校，毕业后只能从事那些比较低级的职业和
工作。
? 受这种, 差异性, 社会化教育的制约，通过教育并不能真正
改变社会收入分配的不平等
? 因此，受政治、经济及文化 等因素的影响，教育自身也不可
能具有提高社会劳动生产效率、改善社会收入分配不公的功能
和价值。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 72
评
价
? 社会化理论认为，人力资本理论关于教
育经济价值的分析是不实际、不全面的，
甚至是错误的。
? 这种观点本身的 缺陷是把资本主义生
产方式造成的不公平差异，归结到人才
培养的差异，并据以否定教育的经济价
值，所以是 错误的。
? 凡是不接触到生产方式的改革而妄谈改
善社会收入分配不公的功能和价值都是
虚妄的。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 73
4.
5
社
会
资
本
理
论
? 人力资本理论作为人力资源管理理论的支柱理论之
一，在人力资源管理的发展演变中发挥了重要的作
用。但是人力资本是个体的属性，而社会资本是人
们之间以及组织之间发生联系所产生的属性。有鉴
于此，社会资本的投资从根本上就有别于对人力资
本的投资。 (Coleman,1998; 1999)
? 人力资源为了积累人力资本需要强调进行技能开发
与获取的职能，同样为了积累社会资本也应该在培
育信任与信息交换上投入相应的时间。人力资本对
于取得管理的有效性的意义显然举足轻重，但是它
仅仅只是构筑竞争优势的原材料，最终的产出还是
仰赖于对社会资本的有效管理 。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 74
讨
论
题
?人力资本理论的产生与发展过
程是怎样的？
?人力资本理论的主要内容？
?人力资本理论出现的历史意义
如何？
?你如何评价筛选假设理论、劳
动力市场分割理论、社会化理
论的作用与不足？
?如何看待人力资本与社会资本
的关系
2009-11-11 Copyright By Liyanping 75
参
考
文
献
? 舒尔茨：, 对人进行教育 ——人
口质量经济学, 首都经济贸易大
学出版社,2002.6
? 赵秋成：, 人力资源开发研究,,
东北财经大学出版,2001.1
? 朱舟：, 人力资本投资的成本收
益分析,,上海财经大学出版社，
1999.12
? 大卫 ·桑普斯福特等，卢昌崇等译：
,劳动经济学前沿问题, 第 7部分：
劳动力市场分割理论，中国税务
出版社出版,2001.1
2009-11-11 Copyright By Liyanping 1
人力资本思想与人力资本理论
李燕萍
2009-11-11 Copyright By Liyanping 2
基
本
内
容
?人力资本思想的产生、发展
及评述
?人力资本理论产生原因分析
?人力资本理论及其发展
? 人力资本理论受到的批判与
面临挑战
2009-11-11 Copyright By Liyanping 3
一
、
人
力
资
本
思
想
的
产
生
、
发
展
及
评
述
? 早期的人力资本思想评述
? 柏拉图
? 亚里士多德
? 阿奎那
? 重商主义者
? 西方古典经济学家的人力资本思想评述
? 威廉 ·配第
? F.魁奈
? 亚当 ·斯密
? 西斯蒙第
? 19世纪以来西方学者的人力资本思想评述
? 约翰 ·穆勒
? F.李斯特
? 莱昂 ·瓦尔拉
? 马歇尔
? H.V.屠能,欧文 ·费雪, J.R.沃尔什
? 马克思
2009-11-11 Copyright By Liyanping 4
1.
1
早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
柏
拉
图
? 流于后世的古希腊著作中，首先，探讨人力资本
思想的当数柏拉图 (Plato） ——著作, 理想国,
(Politeia)：
? 注意到 教育、训练的重要经济价值 ；
? 知识、学识乃发明、创造之根本，而要获得知识，
成为品学兼备的治国、御国者，就必须接受教育
和训练，既要掌握必要的文化知识（即指数学、
几何学和天文学等）又要有强健的体魄，而且还
要有品行，也就是说，要德、智、体全面发展。
? 强调,只有那些品学兼备者，才能成为国家有用
之材，也才能委以治国之任 。
? 探讨了早期教育的必要性及教育方法问题，在讨
论早期教育的方法时，柏拉图曾写到：, 幼年时
代之教育，当具游戏之性质，俾可使学者对之不
易厌倦,
? （柏拉图：, 理想国,,吴献书译，中文 1版，
P41，商务印书馆 1957。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 5
1.
2
早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
亚
里
士
多
德
? 亚里士多德 （ Arissotle） 在其著作指出：
? 知识、技能等在生产活动中和决定个人社会经济
地位中的作用。
? 凡是不靠时运而着重技术的一定是最有本领的行
业 …… 凡是使用体力最多的一定是最劳苦的行业。
? 与柏拉图一样，亚里士多德也认识到了训练的经
济价值和个人价值，他所谈论的农业生产中的经
验，实际是进行长期训练的结果，尽管这种训练
并非目前意义上的训练，但也是一种反复操作、
长期经验积累的过程，是一种知识积累。
? 应指出的是，亚里士多德把教育和训练纯粹视作
获得生活消费品的源泉,并以体力和脑力劳动来
划分人的优劣，却是错误的。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 6
1.
3
早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
阿
奎
那
? 在经过了较长时期的沉寂之后，到公元
13世纪，人力资本思想又重新散见于一
些学者的著作之中。
? 意大利神学家阿奎那（ St.T.Ainas，
1225-1274）也认识到了教育的经济价值，
认识到商品中包含劳动量的不同对商品
价格的影响。
? 他认为，在交换过程中，人们对自己商
品和他人商品中各耗费多少劳动都是比
较清楚的，交换比例也是按耗费的劳动
来决定的。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 7
1.
4
早
期
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
重
商
主
义
者
? 重商主义者：
? 在强调货币是财富惟一源泉，商品流通是财富直接源泉的
同时，也承认 人口是国力和财富的重要源泉，认为人们技
艺高超是商业繁盛、国力强大的重要原因 。
? 晚期重商主义：
? 典型代表托马斯 ·曼（ Thomas Man)指出：, 在人数众多
和技术高超的地方，一定是商品繁盛和国家富庶的。,
（托马斯 ·曼, 英国得自对外贸易的财富,,中文 1版,P12
商务印书馆 1982 ）
? 他还指出：对外贸易商人应具备的包括文化知识和基本技
能等在内 的 11项 品质。
? 托马斯 ·曼将人力资本思想贯穿到了经济贸易中。从某种程
度上讲，重商主义的人力资本思想较亚里士多德的思想有
了较大的发展。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 8
2.
1
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
威
廉·
配
第
? 17世纪 ——18世纪是西方人力资本思想得到重大发展的
时期。
? 英国古典政治经济学创始人威廉 ·配第 (William Petty),“政治
经济学之父,,也是第一位用劳动价值论正确分析财富
来源的经济学家。他指出：
?, 土地是财富之母,而劳动则为财富之父和能动的要素。,
（威廉 ·配第, 政治算术, 陈冬野译,P66，商务印书馆
1978 ） 。纠正了此前一些学者对财富来源认识的错误和
偏差。
? 人的素质不同，对社会财富的贡献也不同，劳动生产率
的高低除取决于分工水平和规模外，科学还会提高劳动
生产率,科学和技术发明会使财富成倍增进,他指出,“一个
人,如果技艺高超,可以和许多人相抗衡, （ P11）
? 提出了国家应重视普及教育和选拔技术人才的观点。从
某种程度上讲,配第将柏拉图等人的人力资本思想大大向
前推进了一步。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 9
2.
2
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
F.
魁
奈
? F.魁奈（ F.Quesnay）是法国重农学派的创始人和主要代表，
在他看来：
?, 构成国家强大的因素是人 。 …… 要使不断在恢复和
更新的国家维持下去并加以扩大，这决定于劳动力的
使用和人口的增长。, （ F.魁奈, 魁奈经济著作选
集,,吴斐丹、张草纫选译,P103，商务印书馆 ）
? 他认为,“在有肥沃土地的王国，则人口愈多,它的财
富亦愈多。, （ P98）
? 魁奈将人们的思维引到了, 人多，财富就多, 的方向
上
? 魁奈重视人力资本, 量, 思想在传统农业社会中是有较
大影响的。他还从剩余价值角度区分了生产性人口和非
生产性生人口。认为，在一个国家中，非生产性人口不
宜过多，而生产性人口则应不断增加，只有这样，才会
有利于经济的发展。
? 他还并确认, 纯产品, 不是在流通而是在生产中产生的，
从而较正确地指出了剩余价值的来源，则是对人类认识
领域的一大贡献。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 10
2.
3
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述——
亚
当·
斯
密
? 被马克思誉为, 经济学之父, 的英国古典政治经济学的主要代
表亚当 ·斯密 (Adam Smith)的, 国民财富的性质和原因的研究,
(简称, 国富论, 1776出版 )是经济学史上的一部划时代著作，
引发了一场经济学革命。
? 劳动是财富之源，人力资本是资本的重要组成部分和财富
生产的重要方面的思想。
?,一国国民每年的劳动，本来就是供给他们每年消费的一
切生活必需品和便利品的源泉。” （, 国富论, (上卷 )，
郭大力、王亚南译,P1，商务印书馆,1988 ）
? 有关劳动创造价值的观点，不仅是对重商主义“对外贸易
是财富之源”的修正，而且也克服了重农主义对创造财富
的劳动的狭隘理解。
?,劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度” （ P26）,
?,一个人是贫是富 … 要看他能支配多少劳动” （ P28-29）,
?,等量劳动，无论在什么时候和什么地方，对于劳动者可
以说有同等的价值。” （ P315）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 11
2.
3
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
亚
当·
斯
密
）
? 亚当 ·斯密的人力资本思想，可散见于其著作之中。他认
为：
? 增加国民财富的方法有两个：, 一为增加生产性劳动
者的数目，一为增进受雇佣劳动者的生产力。, （ P1）
要增加生产性劳动者的数目，就要, 增加维持生产性
劳动者的基金,,
? 要增进受雇劳动者的生产力，就必须进行更进一步分
工，因为只有分工，才能带来劳动的熟练、技巧与判
断力。
? 从亚当 ·斯密有关劳动与财富、劳动者与财富之间关系
的分析,我们可清晰地看到其人力资本思想的一个方
面，而从有关资本和商品价格组成的分析中，又可看
到其人力资本思想的另一个方面。
? 斯密认为，社会资本可分为固定资本和流动资本两部
分,其中固定资本由四个方面组成,一是劳动用的机器
与工具 ;二是可获取利润的建筑物 ;三是为改良土地所
投入的费用；四是一切人民学到的有用才能。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 12
2.
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
亚
当·
斯
密
）
?,学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，
所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并固定
在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财
产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部
分。 …… 学习的时候，固然要花一笔费用，但这种
费用，可以得到偿还，兼取利润。, （ P257-258）
?, 对有技能的人的生产物给予较高的价值，只不过
是对获得技能所费去的劳动与时间，给以合理的报
酬。, （ P52-53）
? 评述：
? 亚当 ·斯密当时已较深刻地认识到人力资本的存在，
认识到自然人力和人力资本体现在劳动中价格应有
所不同，只是他没有将这两种人力在创造财富中作
用的不同区别开来，没能认识到人力资本投资是资
本技资的重要内容之一，而是局限于资本的物质投
资方面。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 13
2.
4
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
西
斯
蒙
第
）
? 法国古典政治经济学的完成者、宏观经济理论的先
驱者之一西斯蒙第 (Sigma）
? 以财富作为其研究的出发点,指出人满足自己需
要和欲望的技能和本领是财富的源泉,“只有生产
性的,或创造财富的劳动,才能至少给他所付出的
劳动以同样价值的报酬。, （西斯蒙第, 政治经
济学新原理,,何钦译,P53，商务印书馆）
? 他虽然认为财富和人口是国家繁荣的标志,但又
说的这种标志绝非绝对标志,而是以财富与人口
保持适当比例为条件的,因为只有, 各个阶层都
能得到温饱,财富才是一件好东西 ;只有每个人都
能通过劳动得到适当的生活,人口才是一个优点,
（ P22） 人口超过财富所能供养数量时的人口绝
非国家强大的象征,而是一种社会性灾难。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 14
2.
4
西
方
古
典
经
济
学
家
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
西
斯
蒙
第
）
? 评述
?西斯蒙第认识到创造财富的是生产性劳
动
?认识到了劳动者技能和本领在财富创造
过程中的重要作用,而且还提出人口数
量必须与财富数量相适应的观点
?从而修正了前人有关, 人口多是国家强
大的标志, 的看法。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 15
3.
1
十
九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
力
资
本
思
想
评
述
（——
约
翰·
穆
勒
）
? 约翰 ·穆勒 (J.S.Mill)是 19世纪中叶英国著名政治经济学家,
其, 政治经济学原理, （ 1948年）一书中指出：
? 无论是 一般工人的劳动,还是科学家、发明家的劳动,
都是体力和脑力劳动二者的综合,是生产劳动的一部
分。
? 穆勒 始终不承认人力资本,但 他却认为资本 (这里指
物质资本,下同 )是不具有生产力的,“只有劳动和自
然要素才是具有劳动力 ;即使能牵强附会地说资本的
某一部分具有生产力,这也是指工具和机器,这些东
西,可以说能像风和水一样与劳动相配合。, （约
翰 ·穆勒, 政治经济学原理, (上册 ),赵荣潜、桑炳彦
等译,P82，商务印书馆 1991）
? 对一些国家或地区迅速从灾难中恢复这一现象,穆勒
认为,这 取决于它的人口及其人口以前所掌握的技能
和知识,取决于物质资料保存的完好程度。
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十
九
世
纪
以
来
西
方
学
者
的
人
力
资
本
1
思
想
评
述
（——
约
翰·
穆
勒
）
? 穆勒还指出,社会拥有的技能和知识应包括劳动者和
管理者所掌握的技能和知识,因为, 工人灵巧的双手、
管理者的才智以及自然力和物体性质的知识 (这种知
识可转而服务于工业 ),都极大地提高了工业的效
率 …… 知识的进步及其在工业上的应用,会使同样数
量和同样强度的劳动生产出更多的产品。, （约
翰 ·穆勒,,政治经济学原理, （上册 ),赵荣潜、桑炳
彦等译,P129,商务印书馆,1991）
? 评述
? 从穆勒所表述的人力资本思想看,虽然他一直未能走
出狭义资本的圈子,但他还是认识到教育和训练对增
进人们知识和技能,对提高劳动者劳动干劲和道德品
质的重要作用；认识到技能和知识是生产率提高、
经济发展和国家繁荣的重要因素。
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九
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本
思
想
评
述
（——
F.
李
斯
特
）
? 德国政治经济学历史学派的先驱者 F.李斯特
（ Frieddrich List）,在, 政治经济学的国民体系,
（ 1841出版）中指出,
? 一国的最大部分消耗,是应该用于后一代的教育应
该用于国家未来生产力的促进和培养的。 （ F.李
斯特, 政治经济学的国民体系,,陈万照译,P123，
商务印书馆,1961）
? 他认为资本应由, 物质资本, 和, 精神资
本, (Mental Capital)组成,物质资本对财富的增
进固然重要,精神资本也同样重要,二者间是相互
依存、相互促进的,“国家物质资本的增长有赖于
国家精神资本的增长，反过来也是这样。,
（ P196）
? 评述：
? 李斯特当时即认识到, 精神资本, 的存在，尽管
他所说的, 精神资本, 不同于现代意义上的人力
资本。
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本
思
想
评
述
（——
莱
昂·
瓦
尔
拉
斯
）
? 法国著名经济学家莱昂 ·瓦尔拉斯 (L.Walms)在, 纯粹政
治经济学要义, （ 1874年）书中指出：
? 将资本的内容划分为三部分：土地资本,个人资本
（ Personal Capital） 和狭义资本（即资本品）
? 他说：, 把人包括在确定价格理论的范围之内，也
许要被人认为不合情理。但是,人力资本（指个人）
虽然，不能进行买卖，而劳动或人力服务在市场上
是每天都有供给、都有需求的，因此人力资本至少
是能够，而且往往应予以评价。 …… 因此，我们将
继续谈到劳动的价格，甚至人的价格，这和赞成奴
隶制或反对奴隶制的任何论证无关。, （莱昂 ·瓦尔
拉斯,,纯粹政治经济学要义,,蔡百受译,P218，
商务印书馆,1989）
? 他指出,土地的持有者是地主,个人能力 (个人资本 )
的持有者是工人，狭义资本的持有者是资本家，企
业家则是与上述三类全然不同的一种人。
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思
想
评
述
（——
莱
昂·
瓦
尔
拉
斯
）
? 评述
?瓦尔拉斯所说的, 个人资本, 是指游民、
仆人、公务员 (如行政官、法官、军人等 )、
从事农、工、商的男女职工和自由职业者
(如年师、医师和艺术家等等 )
?瓦尔拉斯使用并将个人资本这一术语引人
到资本概念中，而且将, 传统资本, 概念
定义为, 狭义资本,,以示与广义资本概念
和个人资本的区别，但从其对个人资本内
涵的理解来看，前后存在很大的不一致性,
即一会儿指的是人的劳动或能力，一会儿
说的又是个人。
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思
想
评
述
（——
马
歇
尔
）
? 马歇尔 (A.Marshall)是近代最著名的经济学家
和新古典学派的代表。在, 经济学原理, 书中
指出：
? 多次论及知识、才能、技能和健康等的经济价值
?, 资本大部分是由知识和组织构成的 …… 知识是我
们最有力的生产动力；它使我们能够征服自然，并
迫使自然满足我们的欲望。, （马歇尔, 经济学原
理, (上卷 ),朱志梢,P157,商务印书馆,1981）
?, 知识的进步和普及不断地导致新方法和新机械的
采用,如果在人类努力尚未达到最终目的以前很长
时间内花费一番努力的话,则这种新方法和新机械
就可节省人力。, （ P238）
?, 人类的才能与其他任何种类的资本,同样是重要
的生产手段。, （ P246）
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思
想
评
述
（——
马
歇
尔
）
? 基于上述认识, 马歇尔得出了, 所有资本中最
有价值的是对人本身的投资, 的结论。
? 评述
?尽管马歇尔承认, 以一种抽象的和数学的
观点来看,无可否认,人是资本,,但同时
也认为,“在实际分析中把他们当作资本,与
市场的实际情况是不相符合的。, （ T.W舒
尔茨, 论人力资本投资,,吴珠华等译,P3,北京经
学院出版社,1990）
?也就是说,马歇尔一方面承认人是资本,另
一方面却又认为不能将人纳入, 资本, 概
念之中,主观地将人力资本拒之于, 资本,
范范畴之外
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思
想
评
述
（——
H.V
.
屠
能
、
欧
文·
费
雪
、J.R.
沃
尔
什
等
）
? H.V.屠能 (H.Von Thünen) 认为, 将资本概念应用于人
既不会降低人格,也不会损害其自由和尊严,相反,在战
争中不应用这个概念却是极其有害的。, （ T.W舒尔茨
,论人力资本投资,,吴珠华等译,P3,北京经学院出版
社,1990） 屠能的认识,与马歇尔等人相比,显然是进步
的；
? 欧文 ·费雪（ Irving Fisher） 在 1906年发表, 资本和收
人的性质, 书中阐释了资本的完整概念,从而使亚当 ·斯
密和莱昂 ·瓦尔拉斯等所提倡的广义资本概念被逐渐引
人经济理论之中。
? J.R.沃尔什 (J.R.Walsh)在 1935年, 应用于人的资本概
念, 文中试图测算正规教育的收益率，他设想教育与农
业一样能获得收益,进而可算出正规教育的收益；对于
成本,他认为应包括教育费用和学生就学时所牺牲的收
入,即 "机会成本 "(Opportunity Costs)
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本
思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思的人力资本思想，集中体现在, 资本论, 对资本
主义积累规律、社会总资本扩大再生产等分析与阐述中。
马克思的经济学说是建立在劳动价值学说基础之上的。
? 确立了人的劳动在财富创造中的决定性的地位，这实
际上确立了人力资本在经济活动中的特殊地位。
?, 人的身体即活的人体中存在的，每当人生产某种
使用价值时就运用体力和智力的总和。, （马克
思 〈 资本论 〉 第 1卷，人民出版社 1975年版，第 56-
57页 ）
?, 使用价值 …… 是自然物质和劳动这两个要素的结
合。 …… 人在生产中只能象自然本身那样发挥作用，
就是说，只能改变物质形态。不仅如此，他在这种
改变形态的劳动中还要经常依靠自然力的帮助。,
（ P190）
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思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思对 人力资本的形成 作了深刻的论述，在, 资本
论, 第一卷第四章论述劳动力商品的价值时，马克思在
分析劳动力存在层次性时，指出了人力资本形成的重要
途径是教育与培训，并认为教育费用应该包含在劳动力
价值中（由资本家支付）。
? 马克思认为，教育劳动是一种, 直接把劳动能力本
身生产训练、发展、维持、再生产出来的劳动。,
（, 马克思恩格斯全集, 第 26卷，人民出版社
1972年版，第 164页。 ）
?, 劳动力的教育费随着劳动力性质的复杂程度而不
同。因此，这种教育费 ——对于普通劳动力来说是
微乎其微的 ——包括在生产劳动力所耗费的价值总
和中。, （ P15）
? 劳动力的教育在马克思看来是从属于资本家的，
是被动的，是由剩余价值的生产而引起的，并由资
本家组织完成的 。
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思
想
评
述
（——
马
克
思
）
? 人力资本的层次性理论
? 在论述劳动力的二重性学说时, 马克思将劳动分成简单劳
动与复杂劳动, 认为, 比较复杂的劳动只是自乘的或不如
说多倍的简单劳动 。, （ P58）
? 不同劳动对从事劳动的人具有不同的要求, 从事简单劳动
的人须具有体力以及少量的经验和技能即可, 即低层次的
人力资本；从事复杂劳动的人则需要具有足够的才能, 即
高层次的人力资本；
? 在劳动力价值学说中, 马克思提出：, 要改变一般的人的
本性, 使它获得一定劳动部门的技能和技巧, 成为发达的
和专门的劳动力, 就要有一定的教育或培训 。, （ P164）
? 这是马克思间接地表明了人力资本层次论的思想 。 尤其是,
马克思指出了不同层次的人力资本之间的联系或换算关系,
即高层次人力资本是自乘的或多倍于低层次人力资本, 尽
管这种不同比例, 是在生产者背后由社会过程决定的 。,
（ P164） 而且马克思还指出了由低层次的人力资本转为高
层次人力资本的途径：教育与培训 。
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思
想
评
述
（——
马
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思
）
? 人力资本的定价理论
? 马克思关于人力资本的价格理论在其劳动价值理论和工资理
论中体现出来 。 在论述劳动价值理论时指出：, 劳动力价值,
就是维持劳动力所有者所需要的生活资料的价值 。, （, 马克
思恩格斯全集, 第 26卷, 人民出版社 1972年版, 第 194页 ）
?, 劳动力价值规定包含着一个历史的和道德的因素 。,
（ P195） 包括, 生产劳动力所必需的生活资料的总和, 要包
括工人的补充者即工人子女的生活资料 。, （ P194） 而且, 教
育费 …… 包括在生产劳动力所耗费的价值总和中 。, （ P194）
? 劳动力价值的规定性决定了人力资本的内在价值, 每个人所
拥有的人力资本价值不同, 决定了在劳动力市场上人力资本的
交易双方的交易价值, 它在市场上的具体表现则构成了人力资
本定价的另一方面：对人力资本的收益的支付, 马克思称之为
,工资, 。
? 马克思的工资理论系统地描述了人力资本定价的过程与形式 。
工资是, 劳动力价值或价格, （ P585） 并且, 执行同一职能的
不同工人的工资间存在着个人化差别 。, （ P593） 即工资随
着劳动者拥有的人力资本数量不同而不同 。
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想
评
述
（——
马
克
思
）
? 马克思的人力资本思想具有十分丰富的
内容，其主要目的是揭示资本主义制度
对劳动（和劳动者）的剥削与压迫，强
调劳动阶级在社会经济生活中的主导地
位，所以并未将人力资本在经济活动中
的决定性作用进行展开，也未就劳动和
人本身对经济发展的具体影响与作用过
程进行专门的研究。
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二
、
人
力
资
本
理
论
产
生
的
原
因
分
析
?人力资本理论产生的原因
?二战后科学技术的进步要求劳动
者技能不断提高
?发达国家与发展中国家的经济发
展的实践与经验教训的反思
?,经济之谜, 的解决导致人们对人力
资本的真正认识
?现代经济增长之谜
?库兹涅茨之谜（ 1961）
战后的科技的发展 ?第二次世界大战后，特别是 20世纪 50,60年代的科学技术的进步与发展，使西方发达国家都把发展科学技术作为促进经济增长和提高竞争能力以扩大市场占有率的主要手段。如美国科学技术的研究开发支出占国民生产总值（ GNP） 的比重从 1920年的0.2%,1940年的 0.6%和 1955年的 1.5%提高到,7%。（,美国统计摘要》,1991年第 588页； 192年第 585页；联合国经社理事会《科学技术在经济发展中的作用》，1970年英文版，第 31页）?二战后的一段时间里，日本、联邦德国、法国和英国等的研究开发（ R&D） 投入也不断增加。科技的进步使得生产的社会性不断增强，使得生产过程日趋复杂化和多样化，分工日益细密，专业化和协作
的过程也因而不断提高，劳动生产率得到了空前的增长，相应的劳动力素质的提高也成为必然。科学技术对劳动者的技能要求高，且需不断更新，职业技能的专业化程度日益增加等，这都需要提高劳动者的质量
发达国家与发
展中国家的经
济发展的实践
与经验教训的
反思
?二 战后，发达国家与发展中国家的经济发展的实践，引起经济学家们的关注及对其经济发展经验教训的反思，进一步推进了人力资本理论的发展。
?发展中国家在其经济发展的过程中，经济发展所需的资本短缺，自然资本尚待开发，人口数量多，所蕴藏的人力资源数量也较多，但质量较低，人力资本积累少。
?20世纪 40年代,50年代，发展中国家的政府在物质资本决定论的指导下，大量吸收外国资本，追求国民经济的迅速发展，然而,20多年的经济发展并未收到预期的效
果。
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三
、
人
力
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本
理
论
与
发
展
?现代人力资本理论
?舒尔茨的人力资本理论
?贝克尔的人力资本理论
?人力资本理论的发展 ——人力
资本模型
?罗墨的, 收益递增型的增长模
式, ——来自人力资本的经济增
长
?卢卡斯的, 专业化人力资本积累
增长, 模式
?斯科特的, 资本投资决定技术进
步, 模式
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人
力
资
源
研
究
热
潮
兴
起
与
人
力
资
本
理
论
的
形
成
? 1958年 8月,J.明塞尔（ Jacob Mincer）发表于
,政治经济学杂志, 上的论文 [“Investment in
Human Capital and Personal Income Distribution”,The
Journal of Political Economy,Vol,LXVI,No.4 (Aug.1958),
pp.281~302] 拉开了人力资本研究的序幕
? T.W.舒尔茨也发表了有关人力资本投资的论文
[Schultz,t.w.,“Investment in Man,An Economist’s
View”,Social Service Review,33(1959),pp.109~117]
? 1960年在就任美国经济学会会长时所做著名演
说产生轰动性影响后，对人力资本理论诞生起
了重要的作用
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舒
尔
茨
的
人
力
资
本
理
论
? 人力资本理论创始人是美国经济学家,1979年的诺贝尔
经济学奖得主西奥多 ·舒尔茨，也是人力资本理论研究
框架的构造者。他发表 300余篇（部）。其中具有代表
性的著作有, 教育的经济价值, （ 1963）,,改造传统
农业, （ 1964）,,经济增长与农业, （ 1968）,,人
力资本投资：教育与研究的作用, （ 1971）, 人口投资：
人口质量经济学, 等。
? 从探索经济增长和社会财富丰裕的秘密而逐步踏上研究
人力资本的道路的。
? 舒尔茨的人力资本理论使人们认识, 人力, 是经济发展
中的主要因素，提高, 人力, 的质量成为经济发展的关
键。鉴于他的贡献，瑞典皇家科学院称, 舒尔茨是研究
人力资本理论的先驱, 。
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3.
1
舒
尔
茨
的
人
力
资
本
理
论
基
本
内
容
? 关于资本概念 。只有将人力资本也包含于资本范畴，
资本才有一个完整的概念
? 关于生产要素异质性 。与土地一样，劳动力和资本大
呢感生产要素也有质次、质好的问题，即劳动力和资
本并非同，而是异质的
? 技术是一种资本形态，技术变革是由投资引发的，是
经济理论的一个组成部分。传统经济理论避而不谈技
术变革或将其假定为一不变量，是回避矛盾的表现
? 人力资本是资本的重要组成部分,它有资本的一些基
本属性，但又不同于物质资本，它存在于个人本身。
人力资本是一种无形资本，有形的只是它的作用。人
的知识和技能被认定为资本的一种形态，称之为人力
资本；
? 人力资本积累 是人力资本投资的结果，其中教育投资
是一种关键的投资形式。作为人力资本投资形式之一，
教育的成本和收益均可计量。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 33
舒
尔
茨
人
力
资
本
理
论
的
基
本
内
容
? 人力资本是一切资源中最主要的资源,人力资本理论是
经济学中的核心问题。只是通过一定方式的投资,掌握
了一定知识和技能的人力资本才是经济发展的决定因素。
? 在经济增长过程中，人力资本的重要性一直被低估，人
力资本对经济增长的贡献很大程度上取决于专门化的过
程；在经济增长中,人力资本的作用大于物质资本的作
用。 人力应该包括的人的知识、人的能力的形成以及投
资的结果。
? 人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力的主
要部分。 人力资本包括人口数量，而提高人口质量更为
重要。
? 教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动
为衡量符号
2009-11-11 Copyright By Liyanping 34
舒
尔
茨
人
力
资
本
投
资
的
范
围
? 学校教育 。它包括初等、中等和高等教育。
教育成本是指学生直接用于教育的费用与学生
上学期间所放弃的收入。
? 医疗与保健 。它包括影响一个人的寿命、力
量、耐力、精力等方面的所有费用，保健活动
既有数量要求又有质量要求，其结果必然是提
高人力资本的质量。
? 在职人员训练 。它包括企业旧式的学徒制；
企业以外的组织为成年人举办的学习项目。包
括农业中常见的技术推广项目。
? 迁移 。个人和家庭为适应于就业机会的变化
而进行的迁移活动。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 35
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2
贝
克
尔
的
人
力
资
本
理
论
? 贝克尔是现代经济学领域中最有创见的学者
之一，也是一位具有创见的经济学家，用经
济理论来分析人类活动的各种行为。 1992年
获得了诺贝尔经济学奖。贝克尔被西方学术
界称为, 新领域的开拓者,,经济学, 帝国
的建立者等,,也是人力资本本理论研究热
潮的推动者。
? 在从 1960年后发表的一系列著作中，最有代
表的是, 生育率的经济分析,,, 家庭论,,
,人力资本, ；后者被西方学术界认为是
,经济思想中人力资本投资革命, 的起点。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 36
贝
克
尔
的
主
要
贡
献
? 将运用经济理论来研究各种各样的人类行为，
他的许多研究直接或间接地推动了人口经济
学、人力资本理论和犯罪经济学等新兴边缘
学科的创造
? 贡献表现在对人力资本投资的微观分析上。
? 强调了教育和培训在形成人力资本中的重要
作用，并把在职培训（ On-the-job Training）分
成一般培训 (General Training)与特殊培训
(Specific Training)
? 对人力资本投资的收益率也进行颇为有见地
的分析和研究
? 提出了估算人力资本投资的的若干方法
2009-11-11 Copyright By Liyanping 37
现
代
人
力
资
本
理
论——
丹
尼
森
? 对人力资本要素作用的计量分析作出重
要贡献
? 出版了, 美国经济增长因素和我们面临
的选择, （ 1962）,,1929—1969年美
国经济增长的核算, （ 1974年）
? 用传统经济分析方法估算劳动和资本对
国民收入的增长作用时，所产生的大量
未被认识的、不能由劳动和资本的投入
来解释的, 残差, （ residue），作出了
最令人信服的定量分析和解释。
? 他的人力资源计算方法在世界上得到广
泛传播。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 38
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2
人
力
资
本
理
论
的
发
展——
人
力
资
本
模
型
? 增长理论学者们沿着另一思路 ——经济
增长的模型来论述人力资本
? 在索罗（ R,W,Solow） 1956年发表的
,对经济增长理论的贡献, 一文后，大
批经济学家对增长理论进行研究，提出
了一些以人力资本为核心的经济增长模
型
?乌扎华的, 两部门, 模型
?罗默的, 收益递增型的增长模式,
?卢卡斯的, 专业化人力资本积累增
长, 模式
?斯科特的, 资本投资决定技术进步,
模式
2009-11-11 Copyright By Liyanping 39
3.
2.
1
乌
扎
华
的
“
两
部
门
”
模
型
? 乌扎华（ Hirofumi Uzawa）在 1965年
发表题为, Optimum Technical Change
in An Aggregative Model of Economic
Growth,一文中修改了索罗单纯生
产部门的模型
? 引进教育部门,把只包括单纯生产
部门的新古典经济增长模型，拓展
到包含教育部门和生产部门的两部
门模型
[美 ]贝克尔：, 人力资本,,梁小
民译，北京大学出版社 1987年版，
第 62页，第 6页
2009-11-11 Copyright By Liyanping 40
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2.
2
罗
墨
的
“
收
益
递
增
型
的
增
长
模
式
”——
来
自
人
力
资
本
的
经
济
增
长
? 罗默（ Romer,Paul,M ）的新增长
理论大致可分为两个阶段
?在新古典的完全竞争假说下运用人力
资本理论考察经济增长 (1986年的论
文, 收益递增和长期增长, )
?在垄断竞争条件下把人力资本具体化
并作为内生变量考察经济增长，构建
,收益递增型的增长模式, ——人力
资本的经济增长 (,基于因专业化引
起收益递增的增长, (1987年 ),
,内生的技术变化, （ 1990年 ） )
2009-11-11 Copyright By Liyanping 41
罗
默
模
式
? 前提：
?技术内生和规模收益递增
? 假定
? 知识生产的私人收益递减
? 新知识的社会收益递增
? 知识具有正的外部性
? 经济是完全竞争的，生产者是价格接受者（用
一个典型厂商来说明全社会的生产活动）
? 罗默模式的主要公式
? Q i = F (Ki,k,Xi)
? Qi为 i厂商的产出水平
? F为一切厂商的连续分布生产函数
? Ki为 i厂商生产某产品的专业化知识
? k为一切厂商可使用的一般知识
? Xi为 i厂商的物质资本和劳动等追加生产要
素的总和
2009-11-11 Copyright By Liyanping 42
特殊的知识 专业化的人力资本
经济增长
主要因素
递增的收益 要素投入产生递增收益 （资本和劳动）
整个经济的规模收益递增
保证着长期经济增长
收益递增型的增长模式
技术
生产要素
（物质资本和劳动）
递增的收益 要素投入产生递增收益 （资本和劳动）
长期内持续增长及经济增长率与人均收入水平的差异
人力资本 专业化知识
一般知识
产生规模
经济效益
产生要素
递增效益知识
完全内生化
两
种
效
应
垄断利润 新产品研究与开发的资金
内生的技术变化中的经济增长模型
2009-11-11 Copyright By Liyanping 44
罗
默
模
式
的
贡
献
? 将知识作为独立的因素纳入增长模式。知识分
解为一般知识和专业知识，一般知识可以产生
规模经济效益，专业化知识可以产生要素的递
增收益
? 知识在世界范围能迅速积累，且通过新技术的
引进提高穷国的生产效率
? 知识迅速积累，且通过新技术的引进提高穷国
的生产效率；同时，由于直接引进新技术而节
约了本国的研究与开发费用，间接增加了国内
的资本积累。知识的方面效可以使穷国的经济
发展更快，并在较短时期内缩短与发达国家的
差距。因为只有当人力资本超过一定水平，经
济才会实现持续增长。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 45
3.
2.
3
卢
卡
斯
的
“
专
业
化
人
力
资
本
积
累
增
长
”
模
式
? 与罗默的相同之处在于把人力资本内生化为经
济增长的变量
? 不同之处在于建立以人力资本为核心的新增长
模型，尝试用人力资本解释持续的经济增长。
? 证明了人力资本的增长率与人力资本生产过程
的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本
在最终产品中的边际产出率正相关，与时间贴
现率负相关
? 模式运用了更加微观化的变量分析方法，将舒
尔茨的人力资本引入 索洛模型,视其为索洛模
型中技术进步的另一增长的动力形式，并具体
化为, 每个人的,,, 专业化的人力资本,
? 由两个模式组成
2009-11-11 Copyright By Liyanping 46
索
洛
模
型
? 索洛 ( R,M,Solow)、斯旺 (T,W,Swan)、米
德 (J,E,Meade)等对, 资本决定论, 提出
了挑战，引入了技术进步变量，建立了
技术进步模型：
? G = A (t) f (K,L)
? G代表产出； A ( t ) 为技术进步因素，它
表示技术随着时间 t 的推移而不断进步；
K 和 L 分别表示资本和劳动
? 推导劳动、资本和技术进步与增长的关
系：
? ΔG / G = ( ΔK / K ) + b ( ΔL / L + ΔA / A )
? ΔA / A 为技术进步对增长率的贡献
? ΔK / K 和 ΔL/L 分别为资本和劳动的增长比率
? a（ ΔK / K）和 b (ΔL / L)分别为资本和劳动增长
对经济增长率的贡献
索洛：, 经济增长理论：一种解说,,上
海三联书店,1989年中译本
2009-11-11 Copyright By Liyanping 47
第
一
个
模
型——
“
两
时
期
模
型
”
人
力
资
本
积
累
模
式
”
? h’( t ) / h( t )=h( t )? [ 1-u( t ) ] / h( t )
? h ( t ) 为人力资本（以劳动者的劳动技能表示）
? h’ ( t ) 为新增人力资本
? ?为人力资本的产出弹性，
? u 为全部生产时间
? [ 1-u ( t ) ] 为脱产在校学习的时间（设 u + [ 1-u
( t ) ] = 1）
? 模型中的资本
? 物质资本
? 人力资本
? 劳动划分为
?, 原始劳动, ( Raw Labor )
?,专业化人力资本, （ Specified Human Capital ）
? 专业化的人力资本是促进经济增长的真
正动力
2009-11-11 Copyright By Liyanping 48
第
一
个
模
型——
“
两
时
期
模
型
”
人
力
资
本
积
累
模
式
”
?人力资本积累取决于
?由物质资本和人力资本相互作
用形成的专门学习时间的多少
?人力资本存量及人力资本的产
出弹性
?通过人力资本的不断积累与
增长率的提高，经济增长就
可以持续和提高
2009-11-11 Copyright By Liyanping 49
第
二
模
型——
“
两
商
品
模
式
”
? 人力资本所产生的两种效应
? 舒尔茨的通过正规或非正规教育形成的人力资本产生
的, 内生效应,,它表示为资本和其他生产要素的收
益都发生递增
? 阿罗的, 边学边干, 形成的人力资本所产生的, 外在
效应, 作用的结果
?ei = hi (t) ui (t) N (t),(i=1,2)
? ei为第 i种商品的产出
? ui ( t )为全部生产时间或生产第 i种商品使用的劳动量
? hi ( t )为生产第 i种商品所需要的专业化的人力资本
? N ( t )为以人时计量的劳动投入。
? 式中使用 ui ( t )而不是 [ 1- u ( t )]
? 说明人力资本不是通过学校学习，而是通过, 边学边
干, 所形成的外在效应；
? 也说明，一般人力资本不是产出增长的主要因素；生
产某一种商品所需的特殊的或专业化的人力资本（即
专业化的劳动技能）才是产出增长的决定性因素
2009-11-11 Copyright By Liyanping 50
第
二
模
型——
“
两
商
品
模
式
”
的
扩
展
?,两商品模式, 可以用来比较国家之间商品的交
换，利用公式：
? q = h 1 / h 2 = ? 1 / ? 2
? 判断不同国家人力资本积累率的高低，从而判
断其经济增长率的高低
? 当 q ? 1时，表示商品 1的人力资本水平高，或者说商品
1是一种, 高人力资本, 或, 人力资本密集型, 商品
? 若 q ? 1则表示商品 2人力资本水平高，或者说商品 2是
一种, 低人力资本, 商品
? 若 q = 1则表示两种商品的人力资本水平相同
? 高人力资本增长率的国家，收入增长率也高，
正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国
在经济增长率和收入水平方面的差异
2009-11-11 Copyright By Liyanping 51
卢
卡
斯
在
人
力
资
本
理
论
方
面
的
贡
献
? 将人力资本对经济发展的贡献的研究，延
伸到国际间的比较分析，确立了人力资本
在国际竞争中的地位。根据其理论的思想，
一国应集中有限的资源生产和出口具有人
力资本优势的产品。
? 卢卡斯的理论还能解释国际资本, 倒流,
现象的原因：由于知识和人力资本可以产
生递增收益，人力资本存量高的发达国家
资本利用率高，能吸引较多的国际资本
? 发展中国家扩大经济开放度能够促进新技
术及管理经验的吸收，从而更快实现经济
发展，缩短与发达国家的收入差距。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 52
3.
2.
4
斯
科
特
的
“
资
本
投
资
决
定
技
术
进
步
”
模
式
? 斯科特从动态方面考虑了劳动力质量提高对经
济增长的推动作用，建立了一个有物质资本投
入和, 质量调整过的劳动力投入, 两个变量的
简单模式：
?g = g w + g L
?g = a p s + u g L
?g 为经济增长率
?gw为工资增长率
?gL 为, 质量调整过的劳动力, （即人力
资本）增长率
?a 为线性概率系数
?p 为投资增长率
?s 为产出中总投入的份额即投资率
?u 为劳动效率
2009-11-11 Copyright By Liyanping 53
3.
2.
4
斯
科
特
的
“
资
本
投
资
决
定
技
术
进
步
”
模
式
? 斯科特认为, 新, 增长理论将人力资本或知识投入作
为单独的要素是错误的,知识投入或人力资本与投资
是结合在一起的。 他强调技术进步的作用与投资密不
可分，而且这种作用可以用投资的数量来测量。
? 强调资本投资决定技术进步，但不是简单地重复古典
的资本积累论，同时强调了 经济增长中知识和技术对
劳动力质量和劳动效率的影响 。
? 强调了不发达国家发展国际贸易的意义，他认为国际
贸易可以产生一种, 赶超效应,,即通过贸易来吸引
外国的先进技术和管理经验，就会少走弯路，赶超发
达国家。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 54
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 受到的批判
? 早在 20世纪 60,70年代人力资本理论仍不成熟之
时，一些经济学者就对人力资本理论纷纷提出批
判，并延续至 90年代
? 最先是美国学者哈里 ·沙菲尔 (H.G.Shaffer)。认为，
经济学把资本概念普遍地用于人是得不偿失的，
因为这样做不仅不能澄清问题，反而会制造更多
的问题。 (“Investment in Human Capital,
Comment,” The American Economic Review,Vol.LI,
No.5 (1961),pp.1027~1035)
? 在舒尔茨做了答复后 (Investment in Human Capital,
Reply,”The American Economic Review,Vol.LI,
No.5 (1961),pp.1035~1039)
2009-11-11 Copyright By Liyanping 55
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 前苏联学者 叶 · 布赫伐里 特从人力资
本理论的阶级性和产生的背景等方面，
对人力资本理论进行了批判 （ [苏 ]
叶 ·布赫伐里特, 资产阶级, 人力资本,
理论批判, 铭心译，载, 经济学译
丛,, 1981（ 1））
?他认为,“人力资本, 理论不是近年来资
产阶级经济科学的, 理论发现,,而是
原资本主义总危机时期辩护性改良主义
理论的继续，是资产阶级对资本实质认
识缺乏根据和矛盾的反映。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 56
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 马克 ·布劳格 指出，人力资本理论具有一定创见性和
完整研究框架，存在合理成分，但研究框架也存在
一些, 危机,,
? 它对私人教育需求的解释，还未得到令人信服
的确证；对教育供给提出了建议，但未解释我
们所观察到的教育资金模型和大中学校的产权
问题；
? 对后学校培训中的干中学（ learning-by-doing）
作为一个简单时间函数的作用重视不够，也未
注意到, 内部劳动力市场, 的组织规则；
? 虽然发现不同类型人力资本的投资收益不同，
但却假定各种人力资本的边际报酬率均等；
? 对收入分配的解释也过于轻率；
? 它一直采用特定辅助性假定来解释每个非常的
结果，有时还毫无根据地利用新标志。
? 他预言：, 从其各种可能性说,人力资本研究框架绝
不会覆灭，但它会逐渐衰落, 。 （马克 ·布劳格, 经
济学方法论, 黎明星等译,P.254~255，北京大学出
版社 1990）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 57
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 也有学者对人力资本理论关于人力资
本投资与个人收入关系的观点表示怀
疑：
?虽然人们普遍意识到平均收入与教育水
平之间存在直接联系，但二者的因果关
系令人怀疑
? 假设“其他条件相同”下所得出的结论
? 实际中即便所受教育水平一样，“其他条件”
也并不一定相同
（ Mcconell,C,R.and S,L,Brue,Contemporary
Labor Economics,McGraw-Hill,Inc.,New
York,1992）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 58
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 根据人力资本理论，
?教育有提高生产力素质的经济作用
?从人力资本投资的角度看，教育不仅是
一种消费，而且是一种有经济效益的投
资
?教育扩张可以提高社会劳动者的整体素
质；提高劳动生产率；促进经济增长；
平均性教育发展政策可减低收入的分布
差距，促进社会平等。
? 人力资本理论出现后被一些国家政府部门
所接受，并成为许多国家制定教育发展政
策的理论基础，对这些国家教育事业的发
展发挥了重要影响。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 59
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 但其自身的缺陷和不足的，如它没有考虑
到在资本主义生产方式下个人知识与 技能
在社会生产活动中的运用以及社会经济过
程对个人知识与技能运用的限制和影响
? 20世纪 70年代，各国回顾过去，发现昔日
大量的教育投资并未给他们带来预期的效
益，而是由于教育扩张与经济发展间存在
的不协调关系；过分教育还导致了社会的
,文凭膨胀, ；生产率下降；高学历失业
与低学历失业并存等问题。
? 西方一部分经济学家对人力资本理论进行
了批判，运用不 同的分析方法，对教育的
经济价值进行了重新分析评价。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 60
四
、
人
力
资
本
理
论
受
到
的
批
判
与
面
临
的
挑
战
? 人力资本理论却难以提供有说服力的
解释，人力资本理论遇到了其产生以
来的严重危机；人们开始怀疑它的有
效性,并随之诞生了一些新的理论：
?筛选假设理论或, 审查假说, 或, 文凭
理论, (The Theory of Screening Hypothesis)
?劳动力市场分割理论 (The Theory of Labor
Market Segmentation)
?社会化理论
?向人力资本理论发起挑战：社会资本理
论的出现
2009-11-11 Copyright By Liyanping 61
4.
1
筛
选
假
设
理
论
内
容
? 筛选假设理论又称文凭理论 (Credentials
Theory)：
? 筛选假设理论
?运用了一个重要概念 ——不完全信息
?假设个人能力与其获得信号的成本成反
比。即在其他因素相同情况下，能力较
高者教育成本应当较低，可获得的教育
水平较高，教育水平是反映个人能力的
有效信号
?从分析劳动力市场中雇主选聘求职者的
过程来说明教育的经济价值，认为教育
是, 筛选装臵,,能够帮助雇主识别不
同能力的求职者，并按他们能力的大小
来安排工作岗位
2009-11-11 Copyright By Liyanping 62
筛
选
假
设
理
论
认
为
? 教育年限（教育投资）与工资之间的正相关
关系，并不是因为教育提高了劳 动生产率，
而是雇主根据求职者的教育水准进行安排的
结果。
? 由于雇主在雇用职员的时，对求职者的知识、
能力、品质等条件不太了解，也难以预测求
职者未来的工作实绩，于是他便把求职者的
教育水准当作区分新雇员个人能力、成就动
机和发展潜力的审查工具，也即是根据教育
的水准来识别不同能力的求职者，并根据教
育 水准来安排求职者的工作。
? 由于在其他条件相同的情况下，受教育的水
平高往往意味着求职者的能力强，这样 雇主
在信息不完全的限制下总是偏爱受教育多的
雇员，雇主便给予受教育水准较高的雇员以
较高的工资。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 63
筛
选
假
设
理
论
认
为
? 教育水平或文凭就成了求职者表达个人能
力的信号, 同时也是雇主鉴定求职者能力、
筛选求职者的, 装置,
? 教育水平可反映求职者的能力, 因此教育
水平较高者获得较高的工资。
? 雇主用来分发工资的教育程度 ——工资等
级表则是在反复观察、分析、调整过程中
不断修改完善的, 直到工资能较客观反映
雇员的工作能力为止
? 教育程度 ——工资等级表也是人们获得私
人收益信息, 并结合额外教育信号成本做
出适当私人教育投资决定的依据
2009-11-11 Copyright By Liyanping 64
筛
选
假
设
理
论
的
评
价
? 由于筛选假设理论较好地解释了 20世纪 70年代以来困扰
许多国家的, 文凭膨胀, 问题,因此得到了人们的认可；
? 该理论向人们提出警示 ——教育如果没有发挥提高劳动
生产率的效用，那么过分依赖教育为选聘依据，在不能
适当协调教育和经济发展关系的情况下，将会给国家和
个人带来严重的不良后果
? 从录用的角度评价了教育在现代社会经济活动中的作用
和价值；它从社 会角度揭示了 70年代中追求, 文凭病,
的原因，同时也是对, 过度教育, 与经济增长之间关系
有较好解释
? 指出了, 过度教育, 在现代经济增长中的消极作用，因
而具的一定的合理性。
? 但是，这里的分析同样没有从资 本主义生产的社会化同
资本主义生产资料的私人占有之间的矛盾出发；所以，
这一理论的批判同被批判的对象 都脱离了资本主义生产
方式的本性，因而都只是提出了问题而找不到解决问题
的钥匙。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 65
4.
2
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
? 批评人力资本理论，认为人力资本理论对教育与工资关
系的分析是不精确的，它没有考虑劳动力市场的内部结
构，忽视了劳动力市场通常是不同的关系
? 主要流派
? 工作竞争理论
? 二元制劳动力市场分割理论
? 激进分割理论
? 最有影响的是二元制劳动力市场分割理论（ 20
世纪 60年代后期由 P.多林格尔（ P,Doeringer）
和 M.J.皮奥雷 (M.J,Piore)提出的） （萨尔,D.霍
夫曼,,劳动力市场经济学, 崔伟等译,P215，
上海三联书店,1989）
2009-11-11 Copyright By Liyanping 66
二
元
制
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
内
容
? 将劳动力市场分割为主要劳动力市场和
次要劳动力市场,故称, 双重劳动力市场
理论, (The Theory of Dual Market)。这两
种市场不是职业或职业划分的，而是按
一组共同特征定义的
? 主要劳动力市场：
? 条件好、工资高、就业稳定、有很多的提升
机会，且提供的训练多而广泛
? 次要劳动力市场：
? 工资福利差、工作条件差、劳动力流动多、
提升机会少，而且提供的提供的训练少或没
有
? 在本市场教育水平与工资没有显著的关系
? 主要劳动力市场与次要劳动力市场很少
流动
2009-11-11 Copyright By Liyanping 67
主
要
劳
动
力
市
场
的
特
征
? 主要劳动力中，一个人的工资水平,主要取决
于他 (她 )在哪一个劳动力市与工作,而他 (她 )的
特点，如性别、年龄、种族教育水平等往往
与他（她）在哪一市场工作关系密切
? 不是通常的竞争市场，其中多数工作均为内
部劳动力市场的一部分；
? 内部劳动力市场是一种属于或完全处于某一
企业内部的市场，它有着高度的组织和管理，
其工资通常高于市场均衡工资，而且该市场
一般只将其特权地位授予, 内部人,,, 外
部人, 只能以有限的数目的低级位置, 入港,
? 在其他因素相同时,男性比女性、年纪大的比
年轻的、教育水平高的比教育水平低的,更容
易进入主要劳动力市场，工资也就高
? 在本市场教育水平与工资存在显著关系
2009-11-11 Copyright By Liyanping 68
劳
动
力
市
场
分
割
理
论
的
评
价
? 目前，该理论已取得了一些新发展，尤
其是在原制度主义基础上又融入了新马
克思主义的方法，从而使劳动力市场分
割理论更趋完整，且, 激进, 色彩愈益
浓郁
? 劳动力市场理论较好地解释了人力资本
理论无法解释的一些现实问题：如为什
么政府为青年和低阶层劳动者提供的培
训并未能改变他们的失业困境
2009-11-11 Copyright By Liyanping 69
4.
3
社
会
化
理
论
?理论认为，人力资本关于教
育通过提高个人的知识与技
能提高生产率的观点是错误
的
?因为现实社会对劳动者的知识
与技能的要求其实并不高；
?而且，由于西方资本主义生产
结构的等级化,分工化，不同
的工作对人往往只是要求具有
一定的不同的知识和权利
?因此教育在经济中对生产、对
个人收入 的作用是十分有限的
2009-11-11 Copyright By Liyanping 70
社
会
化
理
论
?具体而言，社会化理论认为
?按社会生产结构，可以把职业
分为高等职业和低等职业两 类。
?高等职业的工作往往需要具有独
立自主性、怀疑的态度以及进取
创新的精神等个 性特征
?低等职业的工作则需要守则、温
顺、接受权威等服从而不提疑问
的个性特征
?要使社会生产能按照资本主义生
产方式、秩序进行，社会就需要
有这种具有不同个性特征的人。
社
会
化
理
论
? 学校教育的经济价值，就是通过教育的社会化，为社会培养出
能适应不同职业个性特征需要的劳动者
? 教 育的社会化过程实际上是一个, 差异性, 的社会化过程，
即来自不同社会阶层的学生往往将受到不同形式及素质的学校
教育。
? 一般讲，富有家庭的子女有较大的机会进入一流的学校，毕业
后很容易找到高等职业的工作； 而贫困家庭的子女往往只能
进入条件较差的学校，毕业后只能从事那些比较低级的职业和
工作。
? 受这种, 差异性, 社会化教育的制约，通过教育并不能真正
改变社会收入分配的不平等
? 因此，受政治、经济及文化 等因素的影响，教育自身也不可
能具有提高社会劳动生产效率、改善社会收入分配不公的功能
和价值。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 72
评
价
? 社会化理论认为，人力资本理论关于教
育经济价值的分析是不实际、不全面的，
甚至是错误的。
? 这种观点本身的 缺陷是把资本主义生
产方式造成的不公平差异，归结到人才
培养的差异，并据以否定教育的经济价
值，所以是 错误的。
? 凡是不接触到生产方式的改革而妄谈改
善社会收入分配不公的功能和价值都是
虚妄的。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 73
4.
5
社
会
资
本
理
论
? 人力资本理论作为人力资源管理理论的支柱理论之
一，在人力资源管理的发展演变中发挥了重要的作
用。但是人力资本是个体的属性，而社会资本是人
们之间以及组织之间发生联系所产生的属性。有鉴
于此，社会资本的投资从根本上就有别于对人力资
本的投资。 (Coleman,1998; 1999)
? 人力资源为了积累人力资本需要强调进行技能开发
与获取的职能，同样为了积累社会资本也应该在培
育信任与信息交换上投入相应的时间。人力资本对
于取得管理的有效性的意义显然举足轻重，但是它
仅仅只是构筑竞争优势的原材料，最终的产出还是
仰赖于对社会资本的有效管理 。
2009-11-11 Copyright By Liyanping 74
讨
论
题
?人力资本理论的产生与发展过
程是怎样的？
?人力资本理论的主要内容？
?人力资本理论出现的历史意义
如何？
?你如何评价筛选假设理论、劳
动力市场分割理论、社会化理
论的作用与不足？
?如何看待人力资本与社会资本
的关系
2009-11-11 Copyright By Liyanping 75
参
考
文
献
? 舒尔茨：, 对人进行教育 ——人
口质量经济学, 首都经济贸易大
学出版社,2002.6
? 赵秋成：, 人力资源开发研究,,
东北财经大学出版,2001.1
? 朱舟：, 人力资本投资的成本收
益分析,,上海财经大学出版社，
1999.12
? 大卫 ·桑普斯福特等，卢昌崇等译：
,劳动经济学前沿问题, 第 7部分：
劳动力市场分割理论，中国税务
出版社出版,2001.1
