第五章 手工工具书举例
美国, 工程索引,
报告检索工具
英国, 科学文摘,
会议文献检索工具
专利检索工具
美国, 工程索引,
美国, 工程索引, （ The Engineering Index 简称 EI），创刊于 1884
年，现由美国工程信息公司（ Engineering Information Inc）编辑出版。
, EI,名为索引，实际上是一种文摘性刊物。文摘比较简短，一般
是一两百字的指示性文字，指明文章的目的、方法、结果和应用等方面，
不涉及具体技术资料。
, EI,所摘录的文献学科覆盖面广，涉及工程技术的各个领域，但
不收录专利和有关纯理论研究的基础类文献。
它的文献来源主要摘自 50多个国家,15种文字的近 5000种期刊和
1000多种会议，小量摘自图书、科技报告、学位论文和政府出版物。
美国, 工程索引,
,EI,的版本介绍
1,,工程索引月刊, （ The Engineering Index,Monthly）
创刊于 1962年，每月出版一次，时差 约为 6-8周
2,,工程索引年刊, （ The Engineering Index,Annual）
创刊于 1906年，每年出版一卷，将年度 12期月刊上收录的文摘按主
题字顺重新汇编成册，有利于回溯检索。
3,,工程索引卡片, （ The Engineering Index,Card-A-Lertl）
创刊于 1928年，每周出版一次，时差约为 4-6周。
4,,工程索引缩微胶片, （ The Engineering Index,Microfilm）
1970年开始发行，其特点是占地面积小，便于存储 〉
美国, 工程索引,
,EI,的编排体系
这里以年刊为例,
（一）文摘正文
1,1993年前
1993年前的文摘正文的编排是采用标题词法，即用主标题词和副标题词
作标引，形成一个按主、副标题字母顺序排列的标识系统。
主标题词用大写黑体字母表示，副标题次用首字母大写，其余字母小写
的黑体字母表示。
文摘部分的主、副标题词均来源于规范化词表, 工程标题词表, （ Subject
Heading for Engineering，简称 S H E）
美国, 工程索引,
主标题词可以是表示主题, 事物, 名称的词，也可以是表示, 方
法,,, 过程, 名称的名词。
副标题词是对主标题词的限定、修饰、细分，起到主题分类的作用，
主要是由表示事物, 方面,,, 过程, 的名词构成。
例如,
检索 cameras shutter （照相机快门）方面的文献，因为
,shutter‖
是, cameras‖ 的一部分，所以选择, CAMERAS‖ 作主标题词；
,Shutter‖
为副标题词。
检索 physics atomic （原子物理）方面的文献，因为, atomic‖ 是
,physics‖ 的下属科目，所以选择, PHYSICS‖ 作主标题词；,Atomic‖
作
副标题词。
美国, 工程索引,
通常标题词的构成有 3种方式,
（ 1）正叙式
COMPUTER AIDED DESIGN (计算机辅助设计 )
（ 2）倒叙式
LASERS,SOLID STATE(固体激光器 )
（ 3）并列式
BOLTS AND NUTS(螺栓和螺帽 )
美国, 工程索引,
2,1993年以后
随着科学技术的不断发展，科技文献的内涵与外延也越来越复杂。先组式
的标题词语言是一种主、副标题词的固定搭配，不是任一主、副标题词的自由
组配，因此在反映主题概念方面受到很多限制，于是, EI,把沿用了 100多年
的标题词语言改为叙词语言，把原先的二级标题改为单级叙词。另行编制了相
应的, EI叙词表, （ EI Thesaurus）。
,EI叙词表, 与, S H E,的几点区别,
（ 1）一部分主、副标题词合并成单级叙词
SHIP MODELS——Tanks 合并为 SHIP MODEL TANKS
（ 2）一部分主、副标题词拆分成两个单级叙词
COMPUTER SOFTWARE——Management 拆分成
COMPUTER SOFTWARE 和 MANAGEMNET
美国, 工程索引,
（ 3）一部分倒叙式主标题词整顺词序，形成单级叙词
COMPUTERS,PERSONAL 整顺为 PERSONAL COMPUTRERS
（ 4）一部分原通用副标题词升级为单级叙词
SHIPS——Navigation system 升级为 NAVIGATION SYSTEM
美国, 工程索引,
（二）主题索引（ SUBJECT INDEX）
主题索引也是按主题词的字母顺序进行排列的，但在选词上大大拓宽了。
主题缩引中的主题词来源主要有两个方面,
A、来源于, EI 叙词表, 和, S H E,
B、来源于文献题名中的自由词汇
1993年后, EI,检索词的选择方法,
（ 1）在手头没有, EI 叙词表, 的自拟检索词的遵循方法,
A、用学名，不用俗语
combustion 〈 —— burning 燃烧
B,用流行术语
coaxial cables〈 —— concentric cables 同轴线
美国, 工程索引,
C、用词组全称，不用缩略语和缩写词
computer aided design 〈 —— C A D 计算机辅助设计
D、用精确词，不用非精确词
optical data storage 〈 —— optical memories 光存贮器
E、用复数，不用非精确词
nuclear batteries 〈 —— nuclear battery
（ 2）如果自拟词查不到，可用同义词，近义词或放宽专指度
查不到, cord” 或, cordage”,可改为, rope”
细绳 绳子
查不到, crating” 可改为, packing”
装箱 包裹
美国, 工程索引,
（ 3）在, EI 叙词表, 中虽不存在倒置词组，但仍有一部分带说明书的叙词
检索 ship hulls 未查到结果时, 可将 ship 去掉，试查 hulls
（ 4）拟定检索用自由词时，可采用下述方法,
A、可用带介词短语的词组作自由词
backtracking without trailing 无拖拉的倒带
B、可用带连词和修饰语的词组作自由词
radio link system 无线电连接系统
C、可分别用缩略语、缩写词、地名、机构名、产品名等作自由词
美国, 工程索引,
（三）著者索引（ AUTHOR INDEX）
（四）工程出版物索引（ PUBLICATION INDEXED FOR ENGINEERING）
工程出版物索引收录了, ＥＩ, 所摘引的重要工程出版物，其主要目的是
帮助检索者把文献的出处换成全称。
美国, 工程索引,
检 索 实 例
主题途径
第一步,自拟主题词
robot manipulator
第二步,查年度主题索引
ROBOT MANIPULATOR ①
Robot force/position control of a robot manipulator using time-delay
control ②
A108909 ③
M181109 ④
美国, 工程索引,
第三步：查找文摘
MANIPULATOR ①
A108909 ②
Robot force/position control of a robot manipulator using time-delay
control ③
Robot hybrid control has been noted for its difficulty due to the so-called dynamic
Stability problem,…………… ④ 21 Refs ⑤ English ⑥
Chang,P,h, ⑦ （ Korea Advanced Inst of Science and Technology,Taejon,S,
Korea） ⑧ ； Kim,I ； ⑦ Control Eng Pract 3 9 Sept 1995 Peramon Press Ltd
,Oxford,Engl,P1225—1264 ⑨
英国, 科学文摘,
英国, 科学文摘, （ Science Abstracts 简称 SA），由英国电气工
程学会（ Institute of Electric Engineering 简称 IEE）下设的国际物理和工
程信息服务部（ International Information Services for the Physics and
Engineering Communities,简称 INSPEC ）负责出版。
, SA,是世界上报道物理、电气与电子、计算机、自动控制、动力
工程，信息技术等几大领域科技文献的一套综合性检索工具。
INSPEC收集的文献资料，来源于世界上 50多个国家的 4000多种期刊、
科技报告、会议文献、图书、学位栾文及一些不定期的科技出版物。
,SA,分三辑报道,其内容分述其下,
A辑：物理学文摘（ series A,physics abstracts 简称 PA） 半月刊
包括：总论，基本粒子物理学与场论；核物理学；原子物理学；唯象学的经典
理论；流体、等离子体及放电； ……地球物理学、天文学与天体物理学。
B辑：电气与电子学文摘（ series B,electrical & electronics abstracts 简称 EEA）
月刊
包括：总论，工程数学和材料科学；电路理论和电路；元件、电子器件和材料；
磁性材料、超导材料和器件；光学材料和应用、电光学和电子学；电磁场；通信
仪表及其特殊应用；动力系统与应用。
C辑：计算机与控制文摘（ series C,computer & control abstracts 简称 CCA）
月刊
包括：一般及管理总论；系统和控制技术；数值分析和理论计算机论题；计算机
硬件；计算机软件；计算机应用。
英国, 科学文摘,
英国, 科学文摘,
,SA,的编排体系
1、期索引
（ 1）分类目次表（ classification and contents）
分类目次表按学科进行分类编辑，位于月刊本的首页。
该分类目次表采用 4级分类类目，每个大类下设若干个二、三、四级类目，
所有类目都指出了属于该表的文摘起始页码。该表就相当于一个, 分类索引,,
为检索者提供了从分类途径检索文献的可能性。
（ 2）主题指南（ subject guide）
主题指南实际上是一个关键词索引，位于分类目次表与文摘正文之间，表
中所使用的全部词汇均来源于类目、文献篇名、文摘和原文，所有词一律按字
顺排列，并在每个词或词组后面注上分类号。他帮助不熟悉分类的检索者从主
题概念入手查到分类号，再通过分类目次表得到该主题的文摘页码，从而查到
所需的文献。
英国, 科学文摘,
（ 3）主题指南（ subject guide）
,SA,使用的分类语言，文摘正文按类编排。采用这种编排方式有利于检索者
实现族性检索。另外，文摘中还设有参照系统用于指引相关文献的检索。
参照系统的形式包括,
（ Inc… ） 表示 （本类包括 … ）
（ see also … ） 表示 （参见 … 类）
（ for…, see… ） 表示 （若查 … 方面，参见 … 类）
（ for…, see also… ） 表示 （若查 … 方面，参见 … 方面）
, solar receiver steam system‖…… see Entry 34652
表示如, 太阳能装置的蒸汽系统, 有价值，可进一步参照文摘好为 34652
的文摘内容
英国, 科学文摘,
（ 4）著者索引（ author index）
著者索引按著者的名在前，姓在后的字母顺序进行编排；
对于著者的区分用, +‖ 表示,
,+ ― 在著者前，表示该著者为合著者；
,+ ― 在著者后，表示该著者为第一著者。
对于中国人名，先按 中国人的习惯编排，在人名后加, see‖ 指引欧美人的习惯,
然后再以名在前，姓在后的形式编排一次。
英国, 科学文摘,
（ 5）专用索引 /小索引（ special index/small index）
A、参考文献目录（ bibliography index）
本索引收录以下三种文献,
参考文献在几十篇以上的文献；
属稀有课题的文献；
本身就是一个书目的文献。
索引按文献篇名中抽出的关键词的字顺排列，给出参考文献数和文摘号。
B、图书索引（ book index）
是把每期所报道的有价值的，新出版的科技新书按书名字顺排列，并在
书名的后面给出编著者，出版事项及文摘号。
英国, 科学文摘,
C、会议论文索引（ conference index）
是将当月收到的会议文献按会议名称字顺排列，并给出会址、日期、主
办单位、出版事项和文摘号等。可将分散在不同类目的统一会议文摘集中。
D、团体著者索引（ corporate author index）
是将完成研究任务、提交研究报告的机构、大学和研究所等的名称按字顺
排列起来，并在机构名称下给出文献、报告号及文摘号。检索者可从已知机构
名称入手检索文献。
英国, 科学文摘,
2、累级索引中的 INSPEC 叙词表（ INSPEC Thesaurus）
INSPEC 叙词表 包括,字顺表” 和,词族表” 两部分。
A、字顺表 中叙词分 正式（采用）和 非正式（不采用）叙词两类,
正式叙词用黑体字表示，用于标引和检索文献。
非正式叙词作为正式叙词的等同级，仅起参考与引导的作用。
用 USE（用）,NT（分）,TT（族首词）,RT（相关词） 等
参照符号来揭示叙词之间的关系。
B、词族表是将字顺表中的正式叙词按学科逻辑逐级排列，层层展开。用于
揭示叙词之间的上、下级关系，表示词与词之间的学科逻辑关系，起到主题分
类的作用。
英国, 科学文摘,
INSPEC 叙词表举例,
Locomotive
NT ① diesel-electric locomotive
BT ② vehicles
TT ③ vehicles
RT ④ rail traffic railways traction
CC ⑤ B8520-n C3360D
FC ⑥ b8520-n c3360De
DI ⑦ January 1973
1、下位叙词
2、上位叙词
3、族首词
4、相关词
5,INSPEC数据库
使用的分类号
6、输入到 INSPEC
数据库使用的
分类号
7、该叙词的启用日期
英国, 科学文摘,
检 索 实 例
分类途径
第一步,分析课题，确定分辑
例如查：火车定位系统，属于 控制理论，选择 CCA 分册。
选取关键词 train 和 localization system
第二步,利用主题指南，确定分类号
在主题指南中如没有该词，就选用相关词，例如 locomotives，或者
Railways。
查找结果为,
Locomotive……………………………………………,.3360D
Railways.......................................1290H 3360D 7445
英国, 科学文摘,
第三步：根据主题指南中指示的分类号转查分类目次表，得到查找的有关信息。
1290H System theory application in transportation 4921
3360D Rail-traffic system control 5009
7745 Traffic engineering computing 5456
从中可以看出只有 3360D 符合主题。
第四步：通过分类目次表中切题的文摘所在页码，找到文摘。
英国, 科学文摘,
找到的文摘正文形式,
3360D⑴ Rail-traffic system control⑵
55435 ⑶ Safe detection of the motion in a train localization system,⑷
S,Kiriczi ⑸ (Siemens AG,Eriangen,Germany),⑹ E,Schneider,⑸
Computers in Railways V-VOL.1 Railway Systems and Management,Berlin,
Germany,21-23 AUG,1996(Southampton,UK,Comput,Mech,Publications1996),
P129-138 VOL.1⑺
A new algorithm is proposed to calculate a safety-related confidence …… ⑻
(10 refs) ⑼
1、分类号 2、主体词 3、文摘号 4、文章的题名
5、作者 6、作者单位 7、来源信息 8、文摘正文 9、参考文献数
会议文献检索工具
（一）查找会议召开消息的检索工具
举例工具书, 世界会议, （ world meetings）
, 世界会议, 由美国 world meetings information center Inc 编辑,Macmillan
Information 出版，为季刊，共分四册,
（ 1）, 世界会议：美国和加拿大, （ world meetings,United Stated
and Canada）
（ 2）, 世界会议：美国以外的国家和地区, （ world meetings,Outsides
United Stated and Canada）
（ 3）, 世界会议：医学, （ world meetings,Medicine）
（ 4）, 世界会议：行为科学，教育与管理, （ world meetings,Social &
Behavioral Science,Education & Management ）
会议文献检索工具
, 世界会议, 的著录格式
9320204,6th Cong on Engineering and Food Chiba,
Japan,Makuhara Messe
23-27 May 93
Sponsor,Info not available
Gen Info,Prot Ryuichi Manano,Dept of Food Scienceand Technology,
Kyoto University,Faculty of Agriculture,Sakyo-ku,Kyoto 606-01,
Japan,fax:81-75-7536285
Content,Topics for discussion will include; Physical and…… ; and more,
Attendance,RESTRICTIONS,none
REGIS DEADLINE,30 Nov 92
COST,70000￥
Paper Deadlines,30 Apr 92(abstracts); 22 May 93(papers),LANGUAGE,Eng
Publication,ABSTS* FORM,In proceedings
LANGUAGE,Eng
Exhibit,Planned
会议文献检索工具
（二）查找会议正式发表的会议论文的检索工具
举例工具书, 会议论文索引, （ conference paper index）
, 会议论文索引, （ conference paper index）由美国 Data Courier,Inc
编辑出版,1973年创刊，月刊本，该索引提供世界各国学术论文中提出的正在
进行研究和发展的穷报的重要检索工具。
,会议论文索引, 的索引形式,
（ 1）主题索引（ subject index）
Air quality and climate in kindergar—tens…… 91-017469
（ 2）著者索引（ author index）
McQueen,H,J,………………………………..91-018506
91-018509
McQuillan,C……………………………………..91-014846
会议文献检索工具
, 会议论文索引, 正文的著录格式
CIVIL AND MECHANICAL ENGINEERING ①
903 5014 ②, INDOOR AIR’ 90-The Fifth International
Conference on Indoor Air Quality and Climate ③
29 Jul-3 Aug 1990 ④
Toronto,Ont,(Canada) ⑤
ORDERING INFORMATION,Indoor Air’90…………………,full paper,5 volumes,
$200.00 plus $15.00 shipping and handling,⑥
91-017469 ⑦, Indoor air quality and climate in kindergartens-relation to health
Effects,⑧ J,V,Bakke,F,Levy,⑨
1、学科类名 2、会议登记号 3、会议名称 4、会议日期
5、会议地点 6、订购通知 7、论文顺序号
8、论文标题 9、论文作者
报告检索工具
（一）美国四大报告简介
1,PB 报告
1945年 6月，美国商务出版局（ publication board）成立，负责收集,
整理和报道利用从战败国获取的数以千吨的秘密科技资料。由于资料上的
序号冠以 PB 字样，报告由此得名。
1970年 9月，美国国家技术情报服务处（ NTIS——The National Technical
Information Service）负责管理这批报告，并继续使用这些报告号。
1980年使用新的编号（ PB + 年代 + 顺序号），这样使收藏号中具有时间
信息。
PB报告早已编完战时资料，后来源转向美国政府、科研、情报部门、公司,
高校等机构。
报告侧重于军事方面,60年代开始内容侧重于民用工程。
我国主要收藏机构,北京中国科学院文献情报中心
NTIS局部图
报告检索工具
2,AD报告
AD报告 1951年开始出版，现由美国国防技术情报中心（ DTIC——Defence
Technical Information Center）负责收集整理和出版。报告以国防部各个合同
户的研究报告为主。其报告冠以 AD （原意指 Armed Document），现在则可
理解为, 入藏报告, （ Accession Document ）,
AD报告来源于美国海、陆、空所属科研部门，以及公司企业大专院校、外
国的科研机构，侧重于军用工程方面。
AD报告从 1975年 1月有了加密级别,
AD——A 非密公开
AD——B 非密限制
AD——C 保密
AD——D 美军专利文献
AD——E 计算机编目时暂时使用的试验号码
主要收藏单位：北京国防科工委科学技术情报研究所（ 89920部队）
美国国防部
报告检索工具
3,NASA报告
NASA报告是美国国家航空航天局（ National Aeronautics and Space
Administration）出版的科技报告。 1958年 10月 1日起直属总统领导。
NASA主要报道空气动力学、发动机及飞行器结构材料、试验设备,
飞行器的制导及测量仪器等等。
NASA报告大部分来自于，马歇尔宇宙飞行中心、肯尼迪空间中心、约
翰逊空间中心等以总统名字命名的科研机构以及加州大学理工学院喷气推进
实验室。
我国主要收藏机构：北京中国科技文献信息中心
4,DOE报告
是美国能源部（ Department of Energy）出版的报告。
美国能源部的徽章
报告检索工具
（二）美国, 政府报告通报及索引,
1,,政府报告通报及索引, 概况
美国, 政府报告通报及索引, （ Government reports Announcements &
Index） (GRA & I)以文摘的形式报导全部 PB 和 AD 报告，部分 NASA DOE
以及其他类型的报告，还有一些美国专利申请说明书的摘要。
, GRA & I, 创刊于 1946年，为双周刊。
报告检索工具
2,,GRA & I,的编排体系
（ 1）分类语言
, GRA & I,文摘正文按学科分类编排，从 1965年 7月起分为 22个
大类（ Fields）,178个小类（ Group），大类用 1,2,3……来表示,
小类号是在大类号数字后加 A,B,C……来表示。从 1987年开始,
, GRA & I,把全部报告分为 38个大部类，按类名排序，大部类下又分
小类，同时它们都不再使用类号。
每期, GRA & I,前面，都有一个 NTIS 的,主题范畴和副主题范
畴结构（ NTIS SUBJECTCATEGORY AND SUBCATEGORY STRUCTURE）
表”,列出全部 38个大部类及其下的若干小类。
报告检索工具
例如,计算机、控制和信息论的类
COMPUTER,Control & Information Theory
Subcategorizes,Computer Hardware; Computer Software;
Control System & Control Theory;
Information Theory;
Pattern Recognition & Image Processing;
General
报告检索工具
2,,GRA & I,的使用方法和检索实例
（ 1）按分类途径检索
若查找, 计算机模式识别, 方面的文献
第一步,分析课题内容，查, GRA & I,的,主题范畴和副范畴结构表”
找到该课题所属的大类名,
COMPUTER,Control & Information Theory
和小类名,
Pattern Recognition & Image Processing
第二步,翻到该类名起始页，浏览文摘。
报告检索工具
（ 2）按主题途径检索
若查找,计算机网络” 方面的文献。
第一步：分析课题，找出关键词，如：, Computer network‖
则可利用, KEYWORD INDEX,得到如下著录,
COMPUTER NETWORKS ①
Networking Requirements Analysis for Engineering 2000 ②
AD——A311 386/7 GRA ③ 84——01,426 ④
1,关键词 2、报告篇名 3,NTIS 订购号 4、文摘号
报告检索工具
第二步：根据文摘号可查到文摘。
正文文摘著录格式如下,
MISSILE TECHNOLOGY ⑴
General ⑵
84——01.426 ⑶
AD——A311 386/7 GRA ⑷ PC A12/MF A03 ⑸
Naval Postgraduate School,Monterey CA ⑹
Networking Requirements Analysis for Engineering 2000 ⑺
Final rept,⑻
C,J,Page,and J,D,Reese ⑼ Mar 96,233p ⑽
AFOSR -- TR – 96 – 0349 ⑾
Contract F 09620 – 93 – 0399 ⑿
The cruise weapons community wants is evaluate its baseline net work
and define …… …… wide area communications,⒀
5、印刷类型和价格代码 6、团体研究机构 7、报告篇名 8、报告类型
9、作者 10、报告完成时间 11、原始报号 12、合同号 13、文摘内容
报告检索工具
（三）, 航空和航天科技报告,
, 航空和航天科技报告, （ Scientific and Technical Aerospace Reports,
简称 STAR）于 1963年创刊，为半月刊，由美国国家航空和航天局出版，它
是检索 NASA 报告的主要工具书。
, STAR,采用分类语言，每年有年度索引，该刊的编排格式有,
1,Table of Content 分类目次表
2,On-Going Research Project 正在进行的研究项目
3,Abstracts 文摘
4,Subject Index 主题索引
5,Personal Source Index 个人著者索引
6,Corporate Source Index 团体来源索引
7,Contract Number Index 合同号索引
8,Report / Accession Number Index 报告 /入藏索引
报告检索工具
（四）, 美国能源研究文摘,
, 美国能源研究文摘, （ Energy Research Abstracts 简称 ESA ）,1979年
创刊，为半月刊，由美国科技情报局、技术情报中心编辑出版，是检索 DOE
报告的主要工具书。
, ESA,采用分类语言，其编排结构,
1,Subject Contents 主题分类目次表
2,Abstracts 文摘部分
3,Corporate Author Index 团体著者索引
4,Personal Author Index 个人作者索引
5,Subject Index 主题索引
6,Contract Number Index 合同号索引
7,Report Number Index 报告号索引
8,Order Number Correlation 订购号对照表
专利检索工具
专 利 简 介
（一）专利的由来
1、古代意义上的, 专利,
专利在我国最早见于, 国语 ‥ 周语,
―匹夫专利，犹谓之盗；王而行之，其归鲜矣,
公元前 8世纪，希腊雅典国王，授予厨师独占其发明的烹调方法。
希腊帕台农神庙
专利检索工具
2、现代意义上的专利
欧洲
1236年，英国国王亨利三世，授予波尔多市一个市民制作色布 15年专利；
1331年，英国国王爱德华三世，授予弗莱明人约翰,肖普 织布、染布的垄断
专利；
1421年，意大利城邦国佛罗伦萨给布伦内希（建筑师）发明的, 吊机驳船,
3年垄断权；
1474年，威尼斯专利法诞生；
1590年，英国伊丽莎白一世时期，授予专利达到 50多件
1623年，英国专利法, 垄断法, 诞生，一改过去由英王或王室授予专利的做
法，把专利列入了法制轨道。
1790年,1791年,1814年,1820年,1877年,1885年，美、法、俄、西,
德、日等国家分别建立专利法。
英国近代工业的发展
吊 机 驳 船
专利检索工具
我国 在理论方面,
洪秀全之弟洪仁玕, 资政新篇, 中，介绍了外国的专利思想，第一次
阐明要在中国建立专利制度，认为这是赶上西方经济技术的必备条件。
例如：他在, 兴车马之利, 篇中提出,
, 倘有能造如外邦火轮车，一日能行七、八千里者，准以自专其利,
限满他人仿做, 。
, 器小者赏五年，大者赏十年, 将 大专利 和 小专利 分开，具有现
代专利的思想。
我国 在实践方面,
1882年，光绪皇帝批准近代资产阶级改良派、实业家郑观应的上海机器织
布局织布工艺 10年的专利；
此后，光绪皇帝在造纸、酿酒、纺纱业方面批准过少量专利；
1898年，他颁布了, 振兴工艺给奖章程,,这是我国第一部专利法；
1944年，重庆国民政府, 专利法, 出台,1959年台湾专利法得到继承；
1984年,,中华人民共和国专利法, 颁布实施。
专利检索工具
（二）专利法概述
专利法是专利的基础和依据。
所谓专利法，就是由国家制定和认可的，调整关于发明创造的所有权和因
利用发明创造而产生的社会关系的法律规范的总称。
1,专利法规定如下内容,
专利申请权与归属 授予专利权的条件
专利的申请和审查批准程序 专利权人的权利和义务
专利权的期限、终止和无效 专利实施的强制许可以及专利保护等
专利检索工具
2、专利法的三个法律特点
（ 1）专有性
指非经专利权人许可，任何人不得使用其专利。
这表明,选择技术的研究课题，应事先检索专利情报，要避开已有
专利技术发明，不搞重复研制，使用他人成果，须得到专
利权人许可，否则承担侵权后果。
（ 2）地域性
指在一国范围内取得的专利权，在该国有效，受该国保护，除国际公
约约束外，在他国不具备法律效力。
（ 3）时间性
专利是种无形财产，保护有时间限制，有效期满，专利权终止。
专利检索工具
3、专利法的作用
（ 1）提供法律保护
保护和鼓励发明创造，推动技术进步。
（ 2）实行科学审查
保证技术发明的质量，鉴定某项技术成果是否技术发明。
（ 3）公开通报技术
使最新科学技术发明及早地公之于世，打破技术发明的封锁和保密。
（ 4）有利于国际技术交流
拥有先进专利的国家，希望寻找国际市场；发展中国家，急需引进
发达国家的高新技术。
专利检索工具
（三）专利客体的种类
1、发明专利
关于发明现无定论，但公认为技术领域内的创造。
观点,
（ 1）德国 哈特
发明是一种创造思想，是人们利用自然过程中运用新知识而取得
的迄今未知的一种效果，以独特而进步的方式来满足人们的需要。
（ 2）日本专利法
发明是利用自然规律所作出的高水平的技术创造
（ 3）我国专利法人为的三个条件
a、前人没有的 b、先进的 c、经过实践证明可以利用的产品,
方法、改进。
专利检索工具
2、实用新型专利
又称, 小发明, 指对产品的形状、构造，或者其结合提出的食欲实用的新方案。
1891年 德国首先把它从专利中分离出来
1991年,,巴黎公约, 认可，认可国家有 日、德、西、意、中等国，只提
出对具体产品的保护，不保护方法。
3、外观设计专利
指对新产品的形状、图案、色彩、或者其结合所作的富有美感并适用于工业应
用上的新设计。
1958年, 巴黎公约, 修订，认为外观设计不是针对艺术品，而是工业品。
专利检索工具
（四）不授予发明的创造
在我国，有如下创造不能视为发明
1、科学发现
2、智力活动的规则和方法
例如：体育竞赛、检索方法、管理方案
3、疾病的诊断和治疗方法
包括对人对物，医疗器械除外
4、动物和植物的品种
仅在我国，美、法、日等国认可该项
5、原子核变化方法获取物质
美、日等国除外
专利检索工具
国际专利分类法
（一） 分类表的基本介绍
, 关于国际专利分类斯特拉斯堡协定, 与 1975年 10月 7日生效，它为发明专利，
包括出版的专利申请书、发明证书说明书、实用新型说明书（一下简称为
,专利文献, ），提供了一种共同的分类。
分类表示使各国专利文献获得统一分类的一种工具。它的基本目的是作为各
专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性（包括对技术先进性和
实用价值作出评价）而进行的专利文献检索是的一种有效检索工具。
专利检索工具
分类表的其他服务目的用途,
a、利用分类表编排专利文献，使用者可方便地从中获得技术上和法律上
的情报；
b、作为对所有专利情报使用者进行选择性报道的工具；
c、作为对某一个技术领域进行现有技术水平调研的基础；
d、作为进行工业产权统计工作的基础，从而对各个领域的技术发展状况
作出评价。
专利检索工具
版本介绍,
到现在为止，专利分类表共出 7版，第七版从 2000年 1月 1日起生效。
专利分类表的缩写为,Int,CI
该缩写加在每个具体专利文献分类号的前面
版本说明为 在缩写的右上角加上版本的阿拉伯数字
专利检索工具
（二） 分类表的编排体系
部的介绍
大类的介绍
小类的介绍
组的介绍
参见的介绍
技术主体的分析
专利检索工具
专利检索工具举例（ 德温特专利体系 ）
德温特专利检索体系由英国德温特出版公司（ Derwent Publication
Ltd）出版。德温特出版物多达 327个分册，互相成为完整的体系。根据
我国目前实际需求，只要能对, 世界专利索引, （ WPI）,,一般与机械
专利索引, （ GMPI）,,电气专利索引, （ EPI）和, 中心专利索引,
（ CPI）这几类刊物有一个较为全面、清楚的了解，就能解决一般的检索
问题。
专利检索工具
德温特主要出版物分布图
题
录
部
分
Weekly WPI Gazatter
（目录周报）
Cummulative Index
（累积索引）
P,General 一般分册
Q,Mechanical 机械分册
R,Electrical 电 分 册
Ch,Chemical 化工分册
季度索引
年度索引
文
摘
部
分
GMPI
（ General & Mechanical
patents Index）
（文摘周报）
Central Patents Index
（中心专利索引）
P1—P3,Human Necessities
P4—P8,Performing Operation
Q1—Q4,Transport,Construction
Q5—Q7,Mechanical Engineering
A———M 共 12分册
Weekly
WPI
Journal
EPI
（ Electrical Patents Index）
（文摘周报）
S 仪表,测量、试验
T 计算控制
U 半导体、电子电路
V 电子元件
W 通讯
X 电力工程
专利检索工具
目录周报的编排与著录
（ —）专利权人索引（ Patentee Index）
所谓专利权人，就是获得并占有某项发明的人。一般为公司企业、团体
机构，也有少部分为个人。
编码规则为 四个英文 大写字母，取专利权人名称中具有实际意义的词
例如,GENERAL ELECTRIC CO 编码为 GENE
必要时用, 公司代码手册,
专利权人索引的著录格式
SIEI ①
* Electronic switch with integrated circuit – has several Hall sensors
and evaluation circuit (s),and individual magnet,②
SIEMENS AG ③ 02,03 90 – DE006596 ④ 91 – 268094 ⑤
* DE 4006 – 596 – A ⑥
U 13 U21 R55 ⑦ (05,09,91) ⑧ H03K – 17/07 ⑨
专利权人后有, --‖ 表示该专利权人是非标准公司（小公司）；代码后有
,=‖ 表示该专利权人是原苏联的公司企业或机构；代码后有, /‖ 表示该专
利
为个人所有。
专利标题前有, *” 表示该专利为基本专利，标题前有, --‖ 表示为副标
题，,--‖ 前的黑体部分为主标题。该标题并不是专利说明书上原有发明名称，
而是
德温特公司根据说明书的内容，用英文重新改写的标题。 1、专利权人代码 2、专利标题全程 3、专利权人名称
4、最晚优先申请号 5、德温特登记号 6、德国专利号
7、德温特分辑分类号 8、本专利说明书公布日期 9、国际专利分类号
（二）国际专利分类索引（ IPC Index）
HO1j65①
Extended life high intensity electrode-less discharge lamp ② LRX ③
GENERAL ELECTRIC CO ④ 05,03,90 ⑤ 91 – 230242 ⑥
= EP – 445 – 961 – A ⑦ 04 ⑧
1,IPC 分类号 2、专利题目 3,德温特分辑 4、专利权人名称
5、最早优先申请号码 6、德温特登记号 7、国别分类号 EP 代表欧洲专利
8,IPC 分组号 此例中完整的 IPC 分类号 为 HO1j65/04
指出,EPI 6个分辑 S--X,1990年以前用 S — T U — V W — X 三个分辑形式出版
1980年前，用 R1— R3,R4 — R5 两个分辑的形式出版。
（三）登记号索引（ Accession Number Index）
由于一个发明可在多个国家申请专利，所以产生了大量相同专利。相同专
利约占到专利总数 2/3,为了解决重复检索的问题，德温特给每项基本专利设
置了登记号，标记与基本专利内容相同，但申请国家不同的专利。
91 – 186361 ① R5 ②
DE 4037 – 584 – A ③ 9126 ④
GB 2240 – 685 – A ⑤ 9132 ④
JO 3178 – 274 – A ⑤ 9137 ④
1、登记号，同族专利的标记 2、德温特分辑号
3、基本专利号 4、德温特报道该专利的年份和周号
5、相同专利
（四）专利号索引（ Patent Number Index）
专利号由代表过别的两位字母和阿拉伯数字组成
DE（ A）
DE 4105（ A）
= 145 ① 91 – 262087 ② ITLC ③
* 306 ① 91 – 268249 ② NSMD ③
1、专利号 2、登记号 3、专利权人代码
比较常见的国别代码,
AU,Australia CA,Canada EP,Europe
FR,France JP JA J6 J7 J8,Japan
GB,United Kingdom SU,U.S.S.R CH,Switzerland
ZA,South Africa IT,Italy CS,Czechoslovakia
BR,Brazil ES,Spain US,U.S.A
文摘周报的编排与著录
MECH - * ⑴ v 03 ⑵ 83 – 724484/31⑶ * EP – 84 – 331 – A⑷
Miniaturised floating contactor … … force to displace contactor ⑸
MECH ENTERPRISES INC ⑹
16,12,82 – US – 450227 (18,01,82 – US – 340366) ⑺
T 04 ⑻ (27,07,83 ⑼, HO1h – 01/20 ⑽ )
07,01,83 as 100091 ⑾ （ 1157MS） ⑿ （ E） ⒀ BE – 670925
US2238312 US3569649 BE – 514238 US2195199 US3342965
GB1151331 US3654407 ⒁ E（ CH DE FR GB IT LI SE） ⒂
A switch has a pair of contact parts mounted in a … …,… … the sleeve
also exclude exposure to condition causing corrosion of the contacts ⒃
(20pp Dwg,No,3/6) ⒄
N83 - 133342 ⒅
1、专利权人代码 2、德温特分辑分类号 3、登记号 4、专利号 5、专利标题
6、专利权人名称 7、优先权项 8、德温特其他分辑分类为号 9、出版日期
10、国际专利分类号 11、申请日期 12、文摘员号码及编者姓名缩写
13、语种 14、其他相关专利 15、欧洲专利申请途径及指定国家代码
16、文摘 17、页数及附图 18、缩微胶片自动索引号
专利检索工具
专利检索举例
国际专利分类途径
1、确定准确的 IPC分类号
如有关,高电压开关” 确定 H 部
在 H 分册中找到 H01h33/00,H01h33/02 与之有关
2、在目录周报中查 IPC 索引
例如 在 8946 期中找到相关 分册 为 X 申请国别为 SU，专利号为
SU – 1479 – 968 -- A
3、查文摘
在文摘周报中也应为 8946期 与目录周报对应
在 8946 期的文摘周报的 X 分辑中 找 SU 国家的相关文章，找出结果。
美国, 工程索引,
报告检索工具
英国, 科学文摘,
会议文献检索工具
专利检索工具
美国, 工程索引,
美国, 工程索引, （ The Engineering Index 简称 EI），创刊于 1884
年，现由美国工程信息公司（ Engineering Information Inc）编辑出版。
, EI,名为索引，实际上是一种文摘性刊物。文摘比较简短，一般
是一两百字的指示性文字，指明文章的目的、方法、结果和应用等方面，
不涉及具体技术资料。
, EI,所摘录的文献学科覆盖面广，涉及工程技术的各个领域，但
不收录专利和有关纯理论研究的基础类文献。
它的文献来源主要摘自 50多个国家,15种文字的近 5000种期刊和
1000多种会议，小量摘自图书、科技报告、学位论文和政府出版物。
美国, 工程索引,
,EI,的版本介绍
1,,工程索引月刊, （ The Engineering Index,Monthly）
创刊于 1962年，每月出版一次，时差 约为 6-8周
2,,工程索引年刊, （ The Engineering Index,Annual）
创刊于 1906年，每年出版一卷，将年度 12期月刊上收录的文摘按主
题字顺重新汇编成册，有利于回溯检索。
3,,工程索引卡片, （ The Engineering Index,Card-A-Lertl）
创刊于 1928年，每周出版一次，时差约为 4-6周。
4,,工程索引缩微胶片, （ The Engineering Index,Microfilm）
1970年开始发行，其特点是占地面积小，便于存储 〉
美国, 工程索引,
,EI,的编排体系
这里以年刊为例,
（一）文摘正文
1,1993年前
1993年前的文摘正文的编排是采用标题词法，即用主标题词和副标题词
作标引，形成一个按主、副标题字母顺序排列的标识系统。
主标题词用大写黑体字母表示，副标题次用首字母大写，其余字母小写
的黑体字母表示。
文摘部分的主、副标题词均来源于规范化词表, 工程标题词表, （ Subject
Heading for Engineering，简称 S H E）
美国, 工程索引,
主标题词可以是表示主题, 事物, 名称的词，也可以是表示, 方
法,,, 过程, 名称的名词。
副标题词是对主标题词的限定、修饰、细分，起到主题分类的作用，
主要是由表示事物, 方面,,, 过程, 的名词构成。
例如,
检索 cameras shutter （照相机快门）方面的文献，因为
,shutter‖
是, cameras‖ 的一部分，所以选择, CAMERAS‖ 作主标题词；
,Shutter‖
为副标题词。
检索 physics atomic （原子物理）方面的文献，因为, atomic‖ 是
,physics‖ 的下属科目，所以选择, PHYSICS‖ 作主标题词；,Atomic‖
作
副标题词。
美国, 工程索引,
通常标题词的构成有 3种方式,
（ 1）正叙式
COMPUTER AIDED DESIGN (计算机辅助设计 )
（ 2）倒叙式
LASERS,SOLID STATE(固体激光器 )
（ 3）并列式
BOLTS AND NUTS(螺栓和螺帽 )
美国, 工程索引,
2,1993年以后
随着科学技术的不断发展，科技文献的内涵与外延也越来越复杂。先组式
的标题词语言是一种主、副标题词的固定搭配，不是任一主、副标题词的自由
组配，因此在反映主题概念方面受到很多限制，于是, EI,把沿用了 100多年
的标题词语言改为叙词语言，把原先的二级标题改为单级叙词。另行编制了相
应的, EI叙词表, （ EI Thesaurus）。
,EI叙词表, 与, S H E,的几点区别,
（ 1）一部分主、副标题词合并成单级叙词
SHIP MODELS——Tanks 合并为 SHIP MODEL TANKS
（ 2）一部分主、副标题词拆分成两个单级叙词
COMPUTER SOFTWARE——Management 拆分成
COMPUTER SOFTWARE 和 MANAGEMNET
美国, 工程索引,
（ 3）一部分倒叙式主标题词整顺词序，形成单级叙词
COMPUTERS,PERSONAL 整顺为 PERSONAL COMPUTRERS
（ 4）一部分原通用副标题词升级为单级叙词
SHIPS——Navigation system 升级为 NAVIGATION SYSTEM
美国, 工程索引,
（二）主题索引（ SUBJECT INDEX）
主题索引也是按主题词的字母顺序进行排列的，但在选词上大大拓宽了。
主题缩引中的主题词来源主要有两个方面,
A、来源于, EI 叙词表, 和, S H E,
B、来源于文献题名中的自由词汇
1993年后, EI,检索词的选择方法,
（ 1）在手头没有, EI 叙词表, 的自拟检索词的遵循方法,
A、用学名，不用俗语
combustion 〈 —— burning 燃烧
B,用流行术语
coaxial cables〈 —— concentric cables 同轴线
美国, 工程索引,
C、用词组全称，不用缩略语和缩写词
computer aided design 〈 —— C A D 计算机辅助设计
D、用精确词，不用非精确词
optical data storage 〈 —— optical memories 光存贮器
E、用复数，不用非精确词
nuclear batteries 〈 —— nuclear battery
（ 2）如果自拟词查不到，可用同义词，近义词或放宽专指度
查不到, cord” 或, cordage”,可改为, rope”
细绳 绳子
查不到, crating” 可改为, packing”
装箱 包裹
美国, 工程索引,
（ 3）在, EI 叙词表, 中虽不存在倒置词组，但仍有一部分带说明书的叙词
检索 ship hulls 未查到结果时, 可将 ship 去掉，试查 hulls
（ 4）拟定检索用自由词时，可采用下述方法,
A、可用带介词短语的词组作自由词
backtracking without trailing 无拖拉的倒带
B、可用带连词和修饰语的词组作自由词
radio link system 无线电连接系统
C、可分别用缩略语、缩写词、地名、机构名、产品名等作自由词
美国, 工程索引,
（三）著者索引（ AUTHOR INDEX）
（四）工程出版物索引（ PUBLICATION INDEXED FOR ENGINEERING）
工程出版物索引收录了, ＥＩ, 所摘引的重要工程出版物，其主要目的是
帮助检索者把文献的出处换成全称。
美国, 工程索引,
检 索 实 例
主题途径
第一步,自拟主题词
robot manipulator
第二步,查年度主题索引
ROBOT MANIPULATOR ①
Robot force/position control of a robot manipulator using time-delay
control ②
A108909 ③
M181109 ④
美国, 工程索引,
第三步：查找文摘
MANIPULATOR ①
A108909 ②
Robot force/position control of a robot manipulator using time-delay
control ③
Robot hybrid control has been noted for its difficulty due to the so-called dynamic
Stability problem,…………… ④ 21 Refs ⑤ English ⑥
Chang,P,h, ⑦ （ Korea Advanced Inst of Science and Technology,Taejon,S,
Korea） ⑧ ； Kim,I ； ⑦ Control Eng Pract 3 9 Sept 1995 Peramon Press Ltd
,Oxford,Engl,P1225—1264 ⑨
英国, 科学文摘,
英国, 科学文摘, （ Science Abstracts 简称 SA），由英国电气工
程学会（ Institute of Electric Engineering 简称 IEE）下设的国际物理和工
程信息服务部（ International Information Services for the Physics and
Engineering Communities,简称 INSPEC ）负责出版。
, SA,是世界上报道物理、电气与电子、计算机、自动控制、动力
工程，信息技术等几大领域科技文献的一套综合性检索工具。
INSPEC收集的文献资料，来源于世界上 50多个国家的 4000多种期刊、
科技报告、会议文献、图书、学位栾文及一些不定期的科技出版物。
,SA,分三辑报道,其内容分述其下,
A辑：物理学文摘（ series A,physics abstracts 简称 PA） 半月刊
包括：总论，基本粒子物理学与场论；核物理学；原子物理学；唯象学的经典
理论；流体、等离子体及放电； ……地球物理学、天文学与天体物理学。
B辑：电气与电子学文摘（ series B,electrical & electronics abstracts 简称 EEA）
月刊
包括：总论，工程数学和材料科学；电路理论和电路；元件、电子器件和材料；
磁性材料、超导材料和器件；光学材料和应用、电光学和电子学；电磁场；通信
仪表及其特殊应用；动力系统与应用。
C辑：计算机与控制文摘（ series C,computer & control abstracts 简称 CCA）
月刊
包括：一般及管理总论；系统和控制技术；数值分析和理论计算机论题；计算机
硬件；计算机软件；计算机应用。
英国, 科学文摘,
英国, 科学文摘,
,SA,的编排体系
1、期索引
（ 1）分类目次表（ classification and contents）
分类目次表按学科进行分类编辑，位于月刊本的首页。
该分类目次表采用 4级分类类目，每个大类下设若干个二、三、四级类目，
所有类目都指出了属于该表的文摘起始页码。该表就相当于一个, 分类索引,,
为检索者提供了从分类途径检索文献的可能性。
（ 2）主题指南（ subject guide）
主题指南实际上是一个关键词索引，位于分类目次表与文摘正文之间，表
中所使用的全部词汇均来源于类目、文献篇名、文摘和原文，所有词一律按字
顺排列，并在每个词或词组后面注上分类号。他帮助不熟悉分类的检索者从主
题概念入手查到分类号，再通过分类目次表得到该主题的文摘页码，从而查到
所需的文献。
英国, 科学文摘,
（ 3）主题指南（ subject guide）
,SA,使用的分类语言，文摘正文按类编排。采用这种编排方式有利于检索者
实现族性检索。另外，文摘中还设有参照系统用于指引相关文献的检索。
参照系统的形式包括,
（ Inc… ） 表示 （本类包括 … ）
（ see also … ） 表示 （参见 … 类）
（ for…, see… ） 表示 （若查 … 方面，参见 … 类）
（ for…, see also… ） 表示 （若查 … 方面，参见 … 方面）
, solar receiver steam system‖…… see Entry 34652
表示如, 太阳能装置的蒸汽系统, 有价值，可进一步参照文摘好为 34652
的文摘内容
英国, 科学文摘,
（ 4）著者索引（ author index）
著者索引按著者的名在前，姓在后的字母顺序进行编排；
对于著者的区分用, +‖ 表示,
,+ ― 在著者前，表示该著者为合著者；
,+ ― 在著者后，表示该著者为第一著者。
对于中国人名，先按 中国人的习惯编排，在人名后加, see‖ 指引欧美人的习惯,
然后再以名在前，姓在后的形式编排一次。
英国, 科学文摘,
（ 5）专用索引 /小索引（ special index/small index）
A、参考文献目录（ bibliography index）
本索引收录以下三种文献,
参考文献在几十篇以上的文献；
属稀有课题的文献；
本身就是一个书目的文献。
索引按文献篇名中抽出的关键词的字顺排列，给出参考文献数和文摘号。
B、图书索引（ book index）
是把每期所报道的有价值的，新出版的科技新书按书名字顺排列，并在
书名的后面给出编著者，出版事项及文摘号。
英国, 科学文摘,
C、会议论文索引（ conference index）
是将当月收到的会议文献按会议名称字顺排列，并给出会址、日期、主
办单位、出版事项和文摘号等。可将分散在不同类目的统一会议文摘集中。
D、团体著者索引（ corporate author index）
是将完成研究任务、提交研究报告的机构、大学和研究所等的名称按字顺
排列起来，并在机构名称下给出文献、报告号及文摘号。检索者可从已知机构
名称入手检索文献。
英国, 科学文摘,
2、累级索引中的 INSPEC 叙词表（ INSPEC Thesaurus）
INSPEC 叙词表 包括,字顺表” 和,词族表” 两部分。
A、字顺表 中叙词分 正式（采用）和 非正式（不采用）叙词两类,
正式叙词用黑体字表示，用于标引和检索文献。
非正式叙词作为正式叙词的等同级，仅起参考与引导的作用。
用 USE（用）,NT（分）,TT（族首词）,RT（相关词） 等
参照符号来揭示叙词之间的关系。
B、词族表是将字顺表中的正式叙词按学科逻辑逐级排列，层层展开。用于
揭示叙词之间的上、下级关系，表示词与词之间的学科逻辑关系，起到主题分
类的作用。
英国, 科学文摘,
INSPEC 叙词表举例,
Locomotive
NT ① diesel-electric locomotive
BT ② vehicles
TT ③ vehicles
RT ④ rail traffic railways traction
CC ⑤ B8520-n C3360D
FC ⑥ b8520-n c3360De
DI ⑦ January 1973
1、下位叙词
2、上位叙词
3、族首词
4、相关词
5,INSPEC数据库
使用的分类号
6、输入到 INSPEC
数据库使用的
分类号
7、该叙词的启用日期
英国, 科学文摘,
检 索 实 例
分类途径
第一步,分析课题，确定分辑
例如查：火车定位系统，属于 控制理论，选择 CCA 分册。
选取关键词 train 和 localization system
第二步,利用主题指南，确定分类号
在主题指南中如没有该词，就选用相关词，例如 locomotives，或者
Railways。
查找结果为,
Locomotive……………………………………………,.3360D
Railways.......................................1290H 3360D 7445
英国, 科学文摘,
第三步：根据主题指南中指示的分类号转查分类目次表，得到查找的有关信息。
1290H System theory application in transportation 4921
3360D Rail-traffic system control 5009
7745 Traffic engineering computing 5456
从中可以看出只有 3360D 符合主题。
第四步：通过分类目次表中切题的文摘所在页码，找到文摘。
英国, 科学文摘,
找到的文摘正文形式,
3360D⑴ Rail-traffic system control⑵
55435 ⑶ Safe detection of the motion in a train localization system,⑷
S,Kiriczi ⑸ (Siemens AG,Eriangen,Germany),⑹ E,Schneider,⑸
Computers in Railways V-VOL.1 Railway Systems and Management,Berlin,
Germany,21-23 AUG,1996(Southampton,UK,Comput,Mech,Publications1996),
P129-138 VOL.1⑺
A new algorithm is proposed to calculate a safety-related confidence …… ⑻
(10 refs) ⑼
1、分类号 2、主体词 3、文摘号 4、文章的题名
5、作者 6、作者单位 7、来源信息 8、文摘正文 9、参考文献数
会议文献检索工具
（一）查找会议召开消息的检索工具
举例工具书, 世界会议, （ world meetings）
, 世界会议, 由美国 world meetings information center Inc 编辑,Macmillan
Information 出版，为季刊，共分四册,
（ 1）, 世界会议：美国和加拿大, （ world meetings,United Stated
and Canada）
（ 2）, 世界会议：美国以外的国家和地区, （ world meetings,Outsides
United Stated and Canada）
（ 3）, 世界会议：医学, （ world meetings,Medicine）
（ 4）, 世界会议：行为科学，教育与管理, （ world meetings,Social &
Behavioral Science,Education & Management ）
会议文献检索工具
, 世界会议, 的著录格式
9320204,6th Cong on Engineering and Food Chiba,
Japan,Makuhara Messe
23-27 May 93
Sponsor,Info not available
Gen Info,Prot Ryuichi Manano,Dept of Food Scienceand Technology,
Kyoto University,Faculty of Agriculture,Sakyo-ku,Kyoto 606-01,
Japan,fax:81-75-7536285
Content,Topics for discussion will include; Physical and…… ; and more,
Attendance,RESTRICTIONS,none
REGIS DEADLINE,30 Nov 92
COST,70000￥
Paper Deadlines,30 Apr 92(abstracts); 22 May 93(papers),LANGUAGE,Eng
Publication,ABSTS* FORM,In proceedings
LANGUAGE,Eng
Exhibit,Planned
会议文献检索工具
（二）查找会议正式发表的会议论文的检索工具
举例工具书, 会议论文索引, （ conference paper index）
, 会议论文索引, （ conference paper index）由美国 Data Courier,Inc
编辑出版,1973年创刊，月刊本，该索引提供世界各国学术论文中提出的正在
进行研究和发展的穷报的重要检索工具。
,会议论文索引, 的索引形式,
（ 1）主题索引（ subject index）
Air quality and climate in kindergar—tens…… 91-017469
（ 2）著者索引（ author index）
McQueen,H,J,………………………………..91-018506
91-018509
McQuillan,C……………………………………..91-014846
会议文献检索工具
, 会议论文索引, 正文的著录格式
CIVIL AND MECHANICAL ENGINEERING ①
903 5014 ②, INDOOR AIR’ 90-The Fifth International
Conference on Indoor Air Quality and Climate ③
29 Jul-3 Aug 1990 ④
Toronto,Ont,(Canada) ⑤
ORDERING INFORMATION,Indoor Air’90…………………,full paper,5 volumes,
$200.00 plus $15.00 shipping and handling,⑥
91-017469 ⑦, Indoor air quality and climate in kindergartens-relation to health
Effects,⑧ J,V,Bakke,F,Levy,⑨
1、学科类名 2、会议登记号 3、会议名称 4、会议日期
5、会议地点 6、订购通知 7、论文顺序号
8、论文标题 9、论文作者
报告检索工具
（一）美国四大报告简介
1,PB 报告
1945年 6月，美国商务出版局（ publication board）成立，负责收集,
整理和报道利用从战败国获取的数以千吨的秘密科技资料。由于资料上的
序号冠以 PB 字样，报告由此得名。
1970年 9月，美国国家技术情报服务处（ NTIS——The National Technical
Information Service）负责管理这批报告，并继续使用这些报告号。
1980年使用新的编号（ PB + 年代 + 顺序号），这样使收藏号中具有时间
信息。
PB报告早已编完战时资料，后来源转向美国政府、科研、情报部门、公司,
高校等机构。
报告侧重于军事方面,60年代开始内容侧重于民用工程。
我国主要收藏机构,北京中国科学院文献情报中心
NTIS局部图
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2,AD报告
AD报告 1951年开始出版，现由美国国防技术情报中心（ DTIC——Defence
Technical Information Center）负责收集整理和出版。报告以国防部各个合同
户的研究报告为主。其报告冠以 AD （原意指 Armed Document），现在则可
理解为, 入藏报告, （ Accession Document ）,
AD报告来源于美国海、陆、空所属科研部门，以及公司企业大专院校、外
国的科研机构，侧重于军用工程方面。
AD报告从 1975年 1月有了加密级别,
AD——A 非密公开
AD——B 非密限制
AD——C 保密
AD——D 美军专利文献
AD——E 计算机编目时暂时使用的试验号码
主要收藏单位：北京国防科工委科学技术情报研究所（ 89920部队）
美国国防部
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3,NASA报告
NASA报告是美国国家航空航天局（ National Aeronautics and Space
Administration）出版的科技报告。 1958年 10月 1日起直属总统领导。
NASA主要报道空气动力学、发动机及飞行器结构材料、试验设备,
飞行器的制导及测量仪器等等。
NASA报告大部分来自于，马歇尔宇宙飞行中心、肯尼迪空间中心、约
翰逊空间中心等以总统名字命名的科研机构以及加州大学理工学院喷气推进
实验室。
我国主要收藏机构：北京中国科技文献信息中心
4,DOE报告
是美国能源部（ Department of Energy）出版的报告。
美国能源部的徽章
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（二）美国, 政府报告通报及索引,
1,,政府报告通报及索引, 概况
美国, 政府报告通报及索引, （ Government reports Announcements &
Index） (GRA & I)以文摘的形式报导全部 PB 和 AD 报告，部分 NASA DOE
以及其他类型的报告，还有一些美国专利申请说明书的摘要。
, GRA & I, 创刊于 1946年，为双周刊。
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2,,GRA & I,的编排体系
（ 1）分类语言
, GRA & I,文摘正文按学科分类编排，从 1965年 7月起分为 22个
大类（ Fields）,178个小类（ Group），大类用 1,2,3……来表示,
小类号是在大类号数字后加 A,B,C……来表示。从 1987年开始,
, GRA & I,把全部报告分为 38个大部类，按类名排序，大部类下又分
小类，同时它们都不再使用类号。
每期, GRA & I,前面，都有一个 NTIS 的,主题范畴和副主题范
畴结构（ NTIS SUBJECTCATEGORY AND SUBCATEGORY STRUCTURE）
表”,列出全部 38个大部类及其下的若干小类。
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例如,计算机、控制和信息论的类
COMPUTER,Control & Information Theory
Subcategorizes,Computer Hardware; Computer Software;
Control System & Control Theory;
Information Theory;
Pattern Recognition & Image Processing;
General
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2,,GRA & I,的使用方法和检索实例
（ 1）按分类途径检索
若查找, 计算机模式识别, 方面的文献
第一步,分析课题内容，查, GRA & I,的,主题范畴和副范畴结构表”
找到该课题所属的大类名,
COMPUTER,Control & Information Theory
和小类名,
Pattern Recognition & Image Processing
第二步,翻到该类名起始页，浏览文摘。
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（ 2）按主题途径检索
若查找,计算机网络” 方面的文献。
第一步：分析课题，找出关键词，如：, Computer network‖
则可利用, KEYWORD INDEX,得到如下著录,
COMPUTER NETWORKS ①
Networking Requirements Analysis for Engineering 2000 ②
AD——A311 386/7 GRA ③ 84——01,426 ④
1,关键词 2、报告篇名 3,NTIS 订购号 4、文摘号
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第二步：根据文摘号可查到文摘。
正文文摘著录格式如下,
MISSILE TECHNOLOGY ⑴
General ⑵
84——01.426 ⑶
AD——A311 386/7 GRA ⑷ PC A12/MF A03 ⑸
Naval Postgraduate School,Monterey CA ⑹
Networking Requirements Analysis for Engineering 2000 ⑺
Final rept,⑻
C,J,Page,and J,D,Reese ⑼ Mar 96,233p ⑽
AFOSR -- TR – 96 – 0349 ⑾
Contract F 09620 – 93 – 0399 ⑿
The cruise weapons community wants is evaluate its baseline net work
and define …… …… wide area communications,⒀
5、印刷类型和价格代码 6、团体研究机构 7、报告篇名 8、报告类型
9、作者 10、报告完成时间 11、原始报号 12、合同号 13、文摘内容
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（三）, 航空和航天科技报告,
, 航空和航天科技报告, （ Scientific and Technical Aerospace Reports,
简称 STAR）于 1963年创刊，为半月刊，由美国国家航空和航天局出版，它
是检索 NASA 报告的主要工具书。
, STAR,采用分类语言，每年有年度索引，该刊的编排格式有,
1,Table of Content 分类目次表
2,On-Going Research Project 正在进行的研究项目
3,Abstracts 文摘
4,Subject Index 主题索引
5,Personal Source Index 个人著者索引
6,Corporate Source Index 团体来源索引
7,Contract Number Index 合同号索引
8,Report / Accession Number Index 报告 /入藏索引
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（四）, 美国能源研究文摘,
, 美国能源研究文摘, （ Energy Research Abstracts 简称 ESA ）,1979年
创刊，为半月刊，由美国科技情报局、技术情报中心编辑出版，是检索 DOE
报告的主要工具书。
, ESA,采用分类语言，其编排结构,
1,Subject Contents 主题分类目次表
2,Abstracts 文摘部分
3,Corporate Author Index 团体著者索引
4,Personal Author Index 个人作者索引
5,Subject Index 主题索引
6,Contract Number Index 合同号索引
7,Report Number Index 报告号索引
8,Order Number Correlation 订购号对照表
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专 利 简 介
（一）专利的由来
1、古代意义上的, 专利,
专利在我国最早见于, 国语 ‥ 周语,
―匹夫专利，犹谓之盗；王而行之，其归鲜矣,
公元前 8世纪，希腊雅典国王，授予厨师独占其发明的烹调方法。
希腊帕台农神庙
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2、现代意义上的专利
欧洲
1236年，英国国王亨利三世，授予波尔多市一个市民制作色布 15年专利；
1331年，英国国王爱德华三世，授予弗莱明人约翰,肖普 织布、染布的垄断
专利；
1421年，意大利城邦国佛罗伦萨给布伦内希（建筑师）发明的, 吊机驳船,
3年垄断权；
1474年，威尼斯专利法诞生；
1590年，英国伊丽莎白一世时期，授予专利达到 50多件
1623年，英国专利法, 垄断法, 诞生，一改过去由英王或王室授予专利的做
法，把专利列入了法制轨道。
1790年,1791年,1814年,1820年,1877年,1885年，美、法、俄、西,
德、日等国家分别建立专利法。
英国近代工业的发展
吊 机 驳 船
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我国 在理论方面,
洪秀全之弟洪仁玕, 资政新篇, 中，介绍了外国的专利思想，第一次
阐明要在中国建立专利制度，认为这是赶上西方经济技术的必备条件。
例如：他在, 兴车马之利, 篇中提出,
, 倘有能造如外邦火轮车，一日能行七、八千里者，准以自专其利,
限满他人仿做, 。
, 器小者赏五年，大者赏十年, 将 大专利 和 小专利 分开，具有现
代专利的思想。
我国 在实践方面,
1882年，光绪皇帝批准近代资产阶级改良派、实业家郑观应的上海机器织
布局织布工艺 10年的专利；
此后，光绪皇帝在造纸、酿酒、纺纱业方面批准过少量专利；
1898年，他颁布了, 振兴工艺给奖章程,,这是我国第一部专利法；
1944年，重庆国民政府, 专利法, 出台,1959年台湾专利法得到继承；
1984年,,中华人民共和国专利法, 颁布实施。
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（二）专利法概述
专利法是专利的基础和依据。
所谓专利法，就是由国家制定和认可的，调整关于发明创造的所有权和因
利用发明创造而产生的社会关系的法律规范的总称。
1,专利法规定如下内容,
专利申请权与归属 授予专利权的条件
专利的申请和审查批准程序 专利权人的权利和义务
专利权的期限、终止和无效 专利实施的强制许可以及专利保护等
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2、专利法的三个法律特点
（ 1）专有性
指非经专利权人许可，任何人不得使用其专利。
这表明,选择技术的研究课题，应事先检索专利情报，要避开已有
专利技术发明，不搞重复研制，使用他人成果，须得到专
利权人许可，否则承担侵权后果。
（ 2）地域性
指在一国范围内取得的专利权，在该国有效，受该国保护，除国际公
约约束外，在他国不具备法律效力。
（ 3）时间性
专利是种无形财产，保护有时间限制，有效期满，专利权终止。
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3、专利法的作用
（ 1）提供法律保护
保护和鼓励发明创造，推动技术进步。
（ 2）实行科学审查
保证技术发明的质量，鉴定某项技术成果是否技术发明。
（ 3）公开通报技术
使最新科学技术发明及早地公之于世，打破技术发明的封锁和保密。
（ 4）有利于国际技术交流
拥有先进专利的国家，希望寻找国际市场；发展中国家，急需引进
发达国家的高新技术。
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（三）专利客体的种类
1、发明专利
关于发明现无定论，但公认为技术领域内的创造。
观点,
（ 1）德国 哈特
发明是一种创造思想，是人们利用自然过程中运用新知识而取得
的迄今未知的一种效果，以独特而进步的方式来满足人们的需要。
（ 2）日本专利法
发明是利用自然规律所作出的高水平的技术创造
（ 3）我国专利法人为的三个条件
a、前人没有的 b、先进的 c、经过实践证明可以利用的产品,
方法、改进。
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2、实用新型专利
又称, 小发明, 指对产品的形状、构造，或者其结合提出的食欲实用的新方案。
1891年 德国首先把它从专利中分离出来
1991年,,巴黎公约, 认可，认可国家有 日、德、西、意、中等国，只提
出对具体产品的保护，不保护方法。
3、外观设计专利
指对新产品的形状、图案、色彩、或者其结合所作的富有美感并适用于工业应
用上的新设计。
1958年, 巴黎公约, 修订，认为外观设计不是针对艺术品，而是工业品。
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（四）不授予发明的创造
在我国，有如下创造不能视为发明
1、科学发现
2、智力活动的规则和方法
例如：体育竞赛、检索方法、管理方案
3、疾病的诊断和治疗方法
包括对人对物，医疗器械除外
4、动物和植物的品种
仅在我国，美、法、日等国认可该项
5、原子核变化方法获取物质
美、日等国除外
专利检索工具
国际专利分类法
（一） 分类表的基本介绍
, 关于国际专利分类斯特拉斯堡协定, 与 1975年 10月 7日生效，它为发明专利，
包括出版的专利申请书、发明证书说明书、实用新型说明书（一下简称为
,专利文献, ），提供了一种共同的分类。
分类表示使各国专利文献获得统一分类的一种工具。它的基本目的是作为各
专利局以及其他使用者在确定专利申请的新颖性、创造性（包括对技术先进性和
实用价值作出评价）而进行的专利文献检索是的一种有效检索工具。
专利检索工具
分类表的其他服务目的用途,
a、利用分类表编排专利文献，使用者可方便地从中获得技术上和法律上
的情报；
b、作为对所有专利情报使用者进行选择性报道的工具；
c、作为对某一个技术领域进行现有技术水平调研的基础；
d、作为进行工业产权统计工作的基础，从而对各个领域的技术发展状况
作出评价。
专利检索工具
版本介绍,
到现在为止，专利分类表共出 7版，第七版从 2000年 1月 1日起生效。
专利分类表的缩写为,Int,CI
该缩写加在每个具体专利文献分类号的前面
版本说明为 在缩写的右上角加上版本的阿拉伯数字
专利检索工具
（二） 分类表的编排体系
部的介绍
大类的介绍
小类的介绍
组的介绍
参见的介绍
技术主体的分析
专利检索工具
专利检索工具举例（ 德温特专利体系 ）
德温特专利检索体系由英国德温特出版公司（ Derwent Publication
Ltd）出版。德温特出版物多达 327个分册，互相成为完整的体系。根据
我国目前实际需求，只要能对, 世界专利索引, （ WPI）,,一般与机械
专利索引, （ GMPI）,,电气专利索引, （ EPI）和, 中心专利索引,
（ CPI）这几类刊物有一个较为全面、清楚的了解，就能解决一般的检索
问题。
专利检索工具
德温特主要出版物分布图
题
录
部
分
Weekly WPI Gazatter
（目录周报）
Cummulative Index
（累积索引）
P,General 一般分册
Q,Mechanical 机械分册
R,Electrical 电 分 册
Ch,Chemical 化工分册
季度索引
年度索引
文
摘
部
分
GMPI
（ General & Mechanical
patents Index）
（文摘周报）
Central Patents Index
（中心专利索引）
P1—P3,Human Necessities
P4—P8,Performing Operation
Q1—Q4,Transport,Construction
Q5—Q7,Mechanical Engineering
A———M 共 12分册
Weekly
WPI
Journal
EPI
（ Electrical Patents Index）
（文摘周报）
S 仪表,测量、试验
T 计算控制
U 半导体、电子电路
V 电子元件
W 通讯
X 电力工程
专利检索工具
目录周报的编排与著录
（ —）专利权人索引（ Patentee Index）
所谓专利权人，就是获得并占有某项发明的人。一般为公司企业、团体
机构，也有少部分为个人。
编码规则为 四个英文 大写字母，取专利权人名称中具有实际意义的词
例如,GENERAL ELECTRIC CO 编码为 GENE
必要时用, 公司代码手册,
专利权人索引的著录格式
SIEI ①
* Electronic switch with integrated circuit – has several Hall sensors
and evaluation circuit (s),and individual magnet,②
SIEMENS AG ③ 02,03 90 – DE006596 ④ 91 – 268094 ⑤
* DE 4006 – 596 – A ⑥
U 13 U21 R55 ⑦ (05,09,91) ⑧ H03K – 17/07 ⑨
专利权人后有, --‖ 表示该专利权人是非标准公司（小公司）；代码后有
,=‖ 表示该专利权人是原苏联的公司企业或机构；代码后有, /‖ 表示该专
利
为个人所有。
专利标题前有, *” 表示该专利为基本专利，标题前有, --‖ 表示为副标
题，,--‖ 前的黑体部分为主标题。该标题并不是专利说明书上原有发明名称，
而是
德温特公司根据说明书的内容，用英文重新改写的标题。 1、专利权人代码 2、专利标题全程 3、专利权人名称
4、最晚优先申请号 5、德温特登记号 6、德国专利号
7、德温特分辑分类号 8、本专利说明书公布日期 9、国际专利分类号
（二）国际专利分类索引（ IPC Index）
HO1j65①
Extended life high intensity electrode-less discharge lamp ② LRX ③
GENERAL ELECTRIC CO ④ 05,03,90 ⑤ 91 – 230242 ⑥
= EP – 445 – 961 – A ⑦ 04 ⑧
1,IPC 分类号 2、专利题目 3,德温特分辑 4、专利权人名称
5、最早优先申请号码 6、德温特登记号 7、国别分类号 EP 代表欧洲专利
8,IPC 分组号 此例中完整的 IPC 分类号 为 HO1j65/04
指出,EPI 6个分辑 S--X,1990年以前用 S — T U — V W — X 三个分辑形式出版
1980年前，用 R1— R3,R4 — R5 两个分辑的形式出版。
（三）登记号索引（ Accession Number Index）
由于一个发明可在多个国家申请专利，所以产生了大量相同专利。相同专
利约占到专利总数 2/3,为了解决重复检索的问题，德温特给每项基本专利设
置了登记号，标记与基本专利内容相同，但申请国家不同的专利。
91 – 186361 ① R5 ②
DE 4037 – 584 – A ③ 9126 ④
GB 2240 – 685 – A ⑤ 9132 ④
JO 3178 – 274 – A ⑤ 9137 ④
1、登记号，同族专利的标记 2、德温特分辑号
3、基本专利号 4、德温特报道该专利的年份和周号
5、相同专利
（四）专利号索引（ Patent Number Index）
专利号由代表过别的两位字母和阿拉伯数字组成
DE（ A）
DE 4105（ A）
= 145 ① 91 – 262087 ② ITLC ③
* 306 ① 91 – 268249 ② NSMD ③
1、专利号 2、登记号 3、专利权人代码
比较常见的国别代码,
AU,Australia CA,Canada EP,Europe
FR,France JP JA J6 J7 J8,Japan
GB,United Kingdom SU,U.S.S.R CH,Switzerland
ZA,South Africa IT,Italy CS,Czechoslovakia
BR,Brazil ES,Spain US,U.S.A
文摘周报的编排与著录
MECH - * ⑴ v 03 ⑵ 83 – 724484/31⑶ * EP – 84 – 331 – A⑷
Miniaturised floating contactor … … force to displace contactor ⑸
MECH ENTERPRISES INC ⑹
16,12,82 – US – 450227 (18,01,82 – US – 340366) ⑺
T 04 ⑻ (27,07,83 ⑼, HO1h – 01/20 ⑽ )
07,01,83 as 100091 ⑾ （ 1157MS） ⑿ （ E） ⒀ BE – 670925
US2238312 US3569649 BE – 514238 US2195199 US3342965
GB1151331 US3654407 ⒁ E（ CH DE FR GB IT LI SE） ⒂
A switch has a pair of contact parts mounted in a … …,… … the sleeve
also exclude exposure to condition causing corrosion of the contacts ⒃
(20pp Dwg,No,3/6) ⒄
N83 - 133342 ⒅
1、专利权人代码 2、德温特分辑分类号 3、登记号 4、专利号 5、专利标题
6、专利权人名称 7、优先权项 8、德温特其他分辑分类为号 9、出版日期
10、国际专利分类号 11、申请日期 12、文摘员号码及编者姓名缩写
13、语种 14、其他相关专利 15、欧洲专利申请途径及指定国家代码
16、文摘 17、页数及附图 18、缩微胶片自动索引号
专利检索工具
专利检索举例
国际专利分类途径
1、确定准确的 IPC分类号
如有关,高电压开关” 确定 H 部
在 H 分册中找到 H01h33/00,H01h33/02 与之有关
2、在目录周报中查 IPC 索引
例如 在 8946 期中找到相关 分册 为 X 申请国别为 SU，专利号为
SU – 1479 – 968 -- A
3、查文摘
在文摘周报中也应为 8946期 与目录周报对应
在 8946 期的文摘周报的 X 分辑中 找 SU 国家的相关文章，找出结果。
