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王汝弼
2
第一章 水利工程建设项目管理概论
第二章 建设监理制
第三章 社会监理单位
第四章 监理工程师
第五章 建设监理规划
第六章 建设监理组织
第七章 监理单位的选择与监理合同
第八章 工程招标投标
第九章 施工阶段监理
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水利工程建设
项目管理概论
第一章
4
第 一 章
第一节 建设项目
第二节 建设项目管理
第三节 建设项目管理体制
5
第一节 建设项目
一、建设项目的概念
（一）项目的含义及其特点
1、含义
项目 是指在总体上符合下列条件的唯一的任务：
具有预定的目标；
具有时间, 财务, 人力和其它限制条件；
具有专门的组织。
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2、特点：
（ 1）一次性和单件性
（ 2）目标性：有特定明确的目标
目标可分解，同一目标的优先次序也可不同
3、广义与狭义
（二）建设项目
建设项目是指按照一个总体设计进行施工，
由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济
上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本
建设单位。
7
（三）项目划分
1、建设部工程（工民建）
1） 单项工程（, 三独立, ）
单项工程是指具有独立的设计文件，
可以独立施工，建成后能独立发挥生产
能力或效益的工 程。
2） 单位工程（, 两独立, ）
单位工程是指具有独立设计, 可以
独立组织施工, 但完成后不能独立发挥
效益的工程 。
8
3）分部工程（部位、工种）
分部工程是按工程部位或工种的不
同而作的分类。如建筑工程中有：
土石方工程、基础工程、砖石工程、
混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、
木装修工程等。（两个例子见下页）
9
分部工程（部位、工种）
10
4） 分项工程（最小计量单位）
分项工程是通过较为简单的施
工过程就能生产出来，并且可以用
适当的计量单位，计算工料消耗的
最基本构造因素。例如，砖石工程
按工程部位，划分为内墙、外墙等
分项工程。（例子见下页）
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分项工程
隧
洞
砼
衬
砌
分
项
工
程
划
分
实
例
12
2、水利工程项目划分
A,质量控制：
1）单项工程
2）单位工程
3）分部工程
4）单元工程
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? B,概预算
水利工程
枢纽工程
引水工程
及河道工
程
水电站
水库
其他大型独立建筑物
供水工程
堤防工程
河湖整治工程
灌溉工程
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水
利
工
程
概
算
工程部分
移民和环境部分
第一部分 建筑工程
第二部分 机电设备及安装工程
第三部分 金属结构设备及安装工程
第四部分 施工临时工程
第五部分 独立费用
水库移民征地补偿
水土保持工程
环境保护工程
工程各部分下设一、二、三级项目
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按项目划分表进行项目划分
第一部分 建筑工程
枢纽工程I
一级项目 二级项目 三级项目 技术经济指标序号
一 挡水工程
混凝土坝
（闸）工程
土方开挖
石方开挖
土石方回填
模 板
元 /m3
元 /m3
元 /m3
元 /m3
…… ……
16
二、建设项目的类型
（一）建设项目分类：
1、按投资用途分
（ 1）生产性（工业工程）项目
（ 2）非生产性（非工业工程）项目
2、建设阶段
（ 1）预备项目
（ 2）筹建项目
（ 3）施工项目
（ 4）建成投产项目
3、建设性质
（ 1）新建项目
（ 2）扩建项目
（ 3）改建项目
（ 4）迁建项目
（ 5）恢复项目
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4、规模或投资总量
（ 1）大型项目
（ 2）中型项目
（ 3）小型项目
5、投融资方式
（ 1） 竞争性建设项目：企业投资，可以回收
（工业、旅游、商业 …… ）
（ 2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投
资，可以回收（桥，路，电站 …… ）
（ 3）公益性建设项目：政府投资，无法回收
（核基地，兵站 …… ）
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（二）、水利建设项目分类
（ 1）生产经营性
（ 2）有偿服务
（ 3）社会公益性
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三、项目的建设程序
（一）国内
1、建设部规定（七项）
（ 1）项目建议书
（ 2）可行性研究报告
（ 3）评估、决策
（ 4）编制设计文件
（ 5）施工前准备
（ 6）技施设计，组织施工，生产准备
（ 7）验收、投产、交付使用
20
2、水电建设程序
（ 1）项目建议书
（ 2）可行性研究报告 投资估算
（ 3）初步设计 初步设计概算、
施工图预算
（ 4）施工准备阶段 标底、合同价
（ 5）建设实施
（ 6）生产准备
（ 7）竣工验收及 结算、决算
交付使用阶段
（ 8）后评价
21
水
利
工
程
建
设
程
序
22
投资前期
（决策阶段）
实施时期
（实施阶段）
运行阶段
（运行阶段）
投
资
机
会
研
究
初
步
可
行
性
研
究
可
行
性
研
究
项
目
评
估
基
础
设
计
工
程
设
计
详
细
设
计
招
标
发
包
施
工
竣
工
投
产
生
产
阶
段
项
目
终
止
（二）国外项目周期
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（三） 世界银行贷款项目的项目周期
1、名称,国际复兴开发银行 IBRD
国际金融公司 IFC
国际开发协会 IDA
多边投资担保机构 MIGA
解决投资争端国际中心 ICSID
经济发展学院 EDI
2,组织：
理事会：一正一副
执行董事会,21人
行长、副行长
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3,资金：
股金、债券、收益、其它
4、贷款：
硬贷款：有息
软贷款：无息
5、宽限期：无需付息年限
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7、世界银行贷款项目周期 (程序 )
（ 1）项目选定；
编制“项目选定报告,（相当于国内项目的项目建议书）
（ 2）项目准备；
编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告 ）
（ 3）项目评估 ；
（ 4）项目谈判 ；
（ 5）项目的执行与监督 ；
（ 6）项目的后评价
专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的
“后评价”）
26
第二节 建设项目管理
? 一、建设项目管理的概念
（一）管理,1）（管理学之父,泰勒） 管理就
是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最
好的方法去干。
2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理
的全部过程。
3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体
以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目
标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。
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5）管理是通过 计划、组织、控制、激励、领导 等环节,在约束
条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定
目标的过程。
计划,是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的
行动方案；
组织,是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层
次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；
控制,是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的
发展符合计划要求的过程（计划水平 <实际水平）
激励,为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从
而强化、引导或改变人们行为的反复过程；
领导,是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加
影响的艺术或过程。
28
（二） 建设项目管理：
是指在建设项目生命周期内所进行的计
划、组织、协调、控制等管理活动，其
目的是在一定的约束条件下最优地实现
项目建设的预定目标。
（基本职能：计划、组织、协调、控制）
二、建设项目管理特征：
1、目标明确
2、系统管理
3、项目经理个人负责制
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三、建设项目管理目标
1、时间目标
2、投资目标
3、质量目标
…………
30
第三节 建设项目管理体制
一、我国建设项目管理体制概述
1、自营制（ 1982年以前）
特征：施工单位负责制、建设 指挥部制
存在问题：政企不分；
取代建设单位的权利；
过分强调指挥职能
2、投资包干制 & 招标承包制（ 82—89年）
84年 6届人大二次会议《政府工作报告》提出投资包干制 & 招标 承包制
3、业主责任制（ 90年 12月）
90年 12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设）
1992年国家计委颁发《关于建设项目实行业主责任制的暂行条例》（计建设
[1992]2006号文件）
31
存在问题：
1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；
2）项目业主的产权关系不明确；
3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本
付息割裂的局面；
4）,业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；
5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。
4、项目法人制（ 1996年）
1996年进一步颁发《关于实行建设项目法人责任制的暂
行规定,（计建设 [1996]673号文件）
32
该规定要求，国有单位 经营性 基本建设 大中型 项目在建
设阶段必须组建项目法人。
实行项目法人责任制由项目法人对项目的 策划、决策、
筹资、建设、生产经营、偿债 和 资产的保值增值,实
行 全过程负责 。
项目法人设立：
新上项目：
a,项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组
b,申报“可研报告”时，提出项目法人组建方案
c,“可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本金
及时到位，及时公司设立登记
老项目的改扩建,
a,新设立子公司，按上述
b,只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人
33
二、建设项目管理体制
当前我国建设项目管理体制的基本格局
1、项目法人责任制（核心）
2、招标投标制（服务体系）
3、建设监理制（服务体系）
国家宏观调控为指导，项目法人责任制
为核心，招标投标制、建设监理制为服
务体系的三制三主体。
34
第二章
建设监理制
35
第 二 章
第一节 建设监理的概念与历史演进
第二节 我国实行监理制的必要性和可行性
第三节 我国的建设监理制
第四节 建设监理与项目管理
36
第一节 建设监理的概念与历史演进
一,监理 的一般概念
监：监视、督促（目标性很明确的具体行为）
视察、检查、评价、控制
理：条理、准则、管理、整理、吏
二、建设监理的概念
对工程建设活动的“监理”
1、概念：
建设监理
a,是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理；
b,监理单位接受项目法人委托和授权，根据有关文件、
法律法规和监理合同及建设合同对实现项目投资目的的微
观监督管理行为。
37
2、概念要点：
1）活动对象为工程项目建设
2）建设监理的行为主体是监理单位
3）建设监理实施需要授权和委托
4）建设监理是有明确依据的工程建设行为
5）建设监理是微观性质的监督管理活动
建设监理行为主体：社会监理单位
注意,建设监理是我国特有的称呼
,水利工程建设监理规定, 第三条,水利工程建
设监理 是指监理单位受项目法人委托，依据国家
有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目
建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对
工程建设实行的管理。
38
第二节
我国实行监理制的必要性和可行性
一、必要性
1、历史的反思总结的结果
老的政府专业质量监督和企业自检存在问题
1）投资失控
2）进度失控
3）质量失控
2、提高建设项目管理水平
3、发展社会市场经济需要
4、与国际接轨需要
5、有利发展第三产业
39
二、可行性
实施监理的基本条件
1、社会主义市场经济体制
2、法制环境
3、配套机制
1）需建立需要机制
2）完善竞争机制
3）完善科学决策机制
三、实行建设监理的成效
1、降低了造价，投资得到有效控制
2、加快了工程建设进度
3、提高了工程质量
4、合理的协调合同双方的利益
40
第三节 我国的建设监理制
一、建立我国建设监理制的原则
（一）与国际接轨原则
（二）结合我国国情
（三）适应市场经济发展的需要
二、建设监理制的体系构成
建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括
组织体系、基本模式和法律法规体系。
（一）组织体系
两个层次
1、政府对建设监理的监督管理 ——政府监理
水利部主管部门，办事机构：建设与管理司
2、社会监理单位
41
（二）监理的基本模式
1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的
几种模式：
1）项目法人自行监理
2）委托设计 ——监理总承包
3）委托监理
4）自行监理和委托监理相结合
2、监理的基本模式
项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理
42
（三）建设监理法规模式
1、我国建设法规体系的层次
1）法律
2）建设行政法规
3）部门建设规章和地方建设法规
2、建设监理法规的分类
（ 1）建设监理管理法规
水利部颁发，水建管 [1999]637号文：一规
定、两管理办法
43
? （ 2）建设监理依据性法规
1）各种技术规范标准；
2）有关建设行为的管理法令；
3）各有关方面确认的工程合同范本等。
水建管 [2000]47号文：, 监理合同示范文本,
水利、国电、工商颁发水建管 [2000]62号文, 水利水电工程施工合同
和招标文件示范文本,
三、建设监理的主要任务：
（三控制二管理一协调）
1、合同管理
2、投资控制
3、质量控制
4、进度控制
5、信息管理
6、组织协调
44
四、监理单位实施监理的主要措施
一）组织措施
二）技术措施
三）经济措施
四）合同措施
45
第四节 建设监理与项目管理
相同点：基本理论方法相同
不同点：
一、服务主体范围不同：项目管理是全面的，建
设监理是局部的；
二、服务周期不同：项目管理是全过程，建设监
理是阶段性；
三、性质不同：项目管理是一种管理模式，无立
法问题；建设监理的性质是国家制度，有立法
问题。
46
第三章
社会监理单位
47
第 三 章
第一节 社会监理单位的概念
第二节 社会监理单位的设立及资格管理
第三节 社会监理单位的选择
第四节 社会监理的费用
第五节 社会监理单位与建设市场各方关系
48
第一节 社会监理单位的概念
一、监理单位：
是指取得监理资格等级证书、具有法人
资格从事工程建设监理的单位。
49
二、社会监理单位的性质
1、合法性
2、服务性
3、公正性和独立性
? 独立性为公正性的前提
? 表现为三个方面：
1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立
2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等
3）以第三方身份参与建设
4、科学性
5、委托性：与政府质量监督的区别
50
三、监理的主要措施
从总体上而言，可以归结为四方面措施：
一）组织措施
二）技术措施
三）经济措施
四）合同措施
51
第二节
社会监理单位的设立及资格管理
一、社会监理单位的设立
一）应具备条件：按资质等级
二）提出申请
三）资格审批
二、监理单位的资格等级
水利部分甲、乙、丙三个资质等级
52
根据以下六个方面来确定资质等级：
1、组织机构
2、技术力量
3、建设监理经历
4、能运用现代技术完成工程监理任务
5、人员结构
6、注册资金
53
三、水利工程建设监理单位资格审批和管理
由水利部建设司归口审批和管理
资格管理 水利部资格评审委员会负责审定
合格
每年年检一次 基本合格
不合格
每四年复查一次
甲级及直属由水利部负责
乙、丙级由隶属的水利厅负责
资格等级不能越级申报
54
四、监理单位工作原则
“公正、独立、自主”
五、监理单位的处罚
警告、责令停业整顿、收缴资格证书
55
第三节 社会监理单位与建设
各方关系
一、与项目法人的关系
委托与被委托的 合同关系
注意：非雇佣关系
二、与设计单位
实行招标监理：监理与被监理关系
不实行招标监理：分工合作关系
三、与施工承包人
监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了
这一关系
56
四、与政府质量监督站,监督与被监督关系
可以考虑从四方面比较：
质量监督 社会监理
工作性质 代表政府执行机构
强制性
受业主委托
服务性机构
非强制性
工作范围 质量监督 质量、进度、计量支付、变更、索赔 ……
等全面监理
工作深度 抽查为主 不间断监控
工作依据 行政法规 监理委托合同
57
第四章
监理工程师
58
第 四 章
第一节 监理工程师的概念与素质要求
第二节 监理工程师的资格和注册管理
第三节 监理工程师的基本职责和权利
59
第一节
监理工程师的概念与素质要求
一、监理工程师的概念
在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一
考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注
册的监理人员。
三层含义：
1、从事工作监理人员
2、已取得, 监理工程师资格证书,
3、经注册取得《监理工程师岗位证书》
60
二、监理工程师素质
1、政治素质良好，具有职业道德
2、业务水平：
专业技术
管理知识
法律
经济
外语
3、工作经验和实践能力
（三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）
4、健康体魄和充沛精力
5、能运用合理的技能提供优质服务
61
第二节
监理工程师的资格和注册管理
一、监理工程师的申请条件
二、监理工程师资格考试
三、监理工程师资格审批
四、总监理工程师的资格审批
五、监理员的上岗条件
六、监理工程师注册管理
七、监理工程师的处罚
62
第三节
监理工程师的基本职责和权利
一、监理工程师的职责
在合同中规定（授权），可归为“三控制二管理一协调”
二、监理工程师的权利
业主在监理合同中授与，一般有：
1、技术上的核定权
2、组织协调的主持权
3、质量认可与否决权
4、进度与工期的确认与否决权
5、计量支付的认可与否决权
63
第四节 监理 (人员 )工程师的工作原则
应坚持“守法、诚信、公正、科
学”的原则，勤奋、高效、独立
自主地开展监理服务，维护发包
人的利益和承包人的合法权益。
不得受雇于承包人或接受其利益。
64
第五章
建设监理规划
65
第 五 章
第一节 建设监理规划
第二节 建设监理规划内容
第三节 编制监理的基本要求和步骤
66
第一节 建设监理规划
一、监理规划的概念
是指对建设项目如何实施监理的计划
二,监理规划的分类
据不同阶段
1、监理大纲：投标时用
2、监理规划：中标签订监理委托合同后
3、监理实施细则：专业监理任务落实后所编
67
三、监理规划的作用
1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理
工作
2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实
施监督管理的重要依据
3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认
真履行工程建设监理合同的主要依据
4、监理规划是监理单位重要的存档资料
68
四、编制监理规划的依据
1、工程项目外部环境调查研究资料
2、工程建设方面的法律、法规
3、政府批准的工程建设文件
4、工程建设监理合同
5、其他工程建设合同
6、工程实施过程输出的有关工程信息
7、项目监理大纲
69
第二节 建设监理规划内容
一、建设项目概况
二、监理范围
三、监理目标
四、监理程序
五、目标控制的内容和方法
六、监理工作制度
七、执业规范、行为准则与岗位责任
八、监理机构的组织结构和人员
九、监理酬金
十、对工程建设特点的理解和建议
十一、其它
70
第六章
建设监理组织
71
第 六 章
第一节 概 述
第二节 建设监理实施的组织
第三节 建设监理组织形式
72
第一节 概述
一、组织的含义
组织 是为了达到某种特定的目
标，经各部门分工与协作以及设
置不同层次的权力和责任制度而
构成的一种人的组合体。
73
二、组织机构设置原则
1、目的性原则
2、管理跨度和分层统一原则
沟通关系数,C=N（ 2N-1+N-1）
3、系统化原则
4、精干高效原则
5、命令统一性原则
6、集权与分权相集合原则
7、责权利相对应原则
74返回章
第二节 工程项目管理组织
75
一,建筑师 /工程师项目管理模式
监理工程师
1.施工总包
业 主
总承包商
分包商 分包商 分包商
图 2-1 施工总包示意图
76
2,分项直接承包
业 主
承包商 承包商 承包商
设 计 监 理
分包商 分包商
图 2-2 分项直接发包示意图
……
77
二、设计 — 施工总承包
业 主
总承包商
设计分包 施工分包
监理
设计分包 施工分包
图 2-3 设计 —施工总承包
……
78
三、工程项目总包
工程项目总包 也 称一揽子承包，或
叫“交钥匙” (Turn-key)承包。这种承包
方式，业主对拟建项目的要求和条件，只
概略地提出一般意向，而由承包商对工程
项目进行可行性研究，并对工程项目建设
的计划、设计、采购、施工和竣工等全部
建设活动实行总承包。
79
四,CM模式
业 主
建设经理 工程设计
承包商 承包商 承包商
2-4 CM模式示意图
……
80
初步设计 缩短工期
详 细 设 计
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
招 标 文 件
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
招 标
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
施 工
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
(a) 总承包制
(b) CM 制
图 2-5 总承包制和 CM制比较图
业主 审查 批 选定 竣工
要求 初步设计 批准 详细设计 准 招标文件 招标 总包 施工 投产
81
五,BOT模式
BOT（ Build-Operate-Transfer），即“建
造 —运营 —转让”模式，是一种基础设施建
设管理的方式。它是经政府特许，将某些基
础设施项目转让给私营公司 (如国外公司 )去
融资、建造和运营，而不需要政府负责项目
资金的计划和准备。
BOT建造方式 80年代首先出现在土耳其，
后很快被世界上许多国家采用，尤其 在东南
亚一些国家中被较多采用。
82
?BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、
交通隧道、供水、港口、水电站、电信
等基础设施建设。
? 在实践过程中,BOT演化成其他一些方
式：
?BOO方式 (Build-Own-Operate)
?BOOM方式 (Build-Own-Operate-
Management)
?BOOT方式 (Build-Own-Operate-Transfer)
83
BOT建造方式的主要各方：
? （ 1）政府（中央或地方政府）。工程所在国
政府是工程项目的最终所有者，一般充当项
目发起人的角色。
? （ 2）特许或私营项目公司。特许或私营项目
公司一般由财团、承包商、设备供应商及维
修和经营项目的公司等所组成的公司或联合
体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，
虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，
但也会引发政府干预项目的运营问题，这是
特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况 。
84
?（ 3）施工联合集团。施工联合集团公司
可来自不同国家，一般也有当地或地区性，
公司作为分包商参与项目。 BOT项目基本
上是由国际公司组织和协调的，以便贷款
人相信项目能在预算范围内按时完成项目。
? （ 4）保险公司。贷款人为降低贷款的风
险，常要求项目公司向保险公司投保，
并以此作为发放贷款的先决条件。
特许或私营项目公司典型结构如图 2-6。
85
图 2-6 BOT项目参与各方的关系
经营者
股东
贷款协议
股东协议
政府
施工
集团
交钥匙建设合同 特许或私营
项目公司
银 行
86
?在 BOT建造方式中 特许协议 是 核心。它
明确了特许期内政府与项目公司的权和义
务，反映了双方的风险与回报。其内容包
括项目性能或功能要求、建设投资与资产
寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及
价格调整、原料供应、不可抗力、移交条
件及仲裁等事项。
返回节
87
第三节 工程项目管理组织规划设计
?不论是业主的项目管理、设计单位的项
目管理、监理的项目管理，还是承包商
的项目管理，均需建立一科学的管理组
织机构，这是实施项目管理的基础。
?项目组织规划设计（ Organizational
Planning）的目的是：在一定的要求和
条件下，制定出一个能实现项目目标的
理想的管理组织机构，并根据项目管理
的要求，确定各部门职责及各职位间的
关系。
88
项目组织机构的一般形式
?项目管理组织机构形式较多，这里仅
介绍几种典型形式,直线制, 职能制,
直线 — 职能制, 矩阵制 。
一, 直线制 。 它是一种线性组织结构,
它的本质就是使命令线性化, 即每一
个工作部门, 每 一个工作人员都只有
一个上级, 如下 图 。
89
A
B1 B2 B3 Bn
C11 C12 C31 C32 Cn1 Cn2
.
.
.
.
.
.
直线制组织系统示意图
90
二、职能制。
?职能制 组织系统的特点是强调管理职能
的专业化，即将管理职能授权给不同的
专门部门，这有利于发挥专业人才的作
用，有利于专业人才的培养和技术水平
的提高，这也是管理专业化分工的结果。
然而，职能制组织系统存在着命令系统
多元化，各个工作部门界限也不易分清，
发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。
91
A
B1 B2 B3 Bn
C1 C2 C3 C4
职能制组织系统示意图
92
三、直线 —职能制
? 直线 —职能制 组织系统吸收了直线制和职能
制的优点，并形成了它自身具 有的优点。
? 直线 —职能制 把管理机构和管理人员分为两
类,一类 是直线主管，即直线制的指挥机构
和主管人员，他们只接受一个上级主管的命
令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指
挥，而且对该单位的工作全面负责。 另一类
是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人
员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，
提出建议或提供咨询。
93
A
S S
B1 B2 B3
S S S S
C11 C12 C31 C32
直线 —职能制系统示意图
94
四、矩阵制
矩阵制 这种组织方式是为适应
在一个组织内同时有几个项
目需要完成，而每个项目又
需要有不同专长的人在一起
工作才能完成这一特殊的要
求而产生的。
95
A
C1
C2
C3
B1 B2 B3
矩阵制系统示意图
96
第七章 监理单位的选择
与监理合同
? 内容提要
? 监 理 单 位 的 选 择
? 建 设 监 理 合 同
? 建 设 监 理 费 用
97
第一节 监理单位的选择
? 内容提要
? 监 理 单 位 的 选 择 方 式
? 监 理 单 位 的 选 择 程 序
? 业 主 考 虑 的 因 素
? 监 理 单 位 的 投 标 策 略
98
一、监理单位的选择方式
? 指名委托
? 竞争（招标）方式
99
二、监理招标的程序
? 业主成立招标小组；
? 编制招标文件、投标邀请书，
? 发送招标文件；
? 接受投标文件；
? 组织投标人答辩或登清问题；
? 组织评标委员会，进行评标；
? 定标，谈判，与中标单位签订监理合同
100
三、监理评标考虑的因素
? 监理单位的经验 （ 一般经验、特殊经验 ）
? 监理单位的专业技能
（种类技术、管理人员的专业结构、
等级构成,监理的设施和手段）
? 监理人员的数量；
? 监理大纲；
? 信誉。
101
四、业主的定标原则
? 不要偏面压低投标报价
? 注重监理单位的资质、经验
? 以监理的业务能力为主，兼顾考虑报价
102
五、监理单位的投标策略
? 编制好投标文件，特别是监理大纲
? 合理报价，防止盲目压低报价
? 善于介绍本单位的业绩
? 不要采取不正当的手段
103
第二节 监理合同
? 签订监理合同的必要性
? 监理合同的形式
? 监理合同的内容
? 签订监理合同应注意的问题
104
一、签订监理合同的必要性
提供法律约束力
? 合同必须全面履行，不履行或不适当履
行合同义务，要承担违约责任；
? 合同不得擅自变更或解除；
? 合同是一种法律文书，是解决
双方纠纷的依据；
? 国家强制力对合同进行保障。
105
二、监理合同的形式
? 依法成立的正式合同（ 法人代表签字 ）
? 标准合同（文本）
? 非标准合同（文本）
? 信件式合同
? 委托通知单
106
三、水利工程监理合同范本
? 监理合同范本的组成
? 水利工程建设监理合同书
? 水利工程建设监理合同通用条款
? 水利工程建设监理合同专用条款
? 附件
107
1、建设监理合同书的内容
? 合同双方的确认；
? 工程概况、监理的范围、内容、
期限、费用；
? 建设监理合同的组成文件及解释顺序；
? 合同的生效说明；
? 合同份数；
? 双方法人代表签字。
108
2、监理合同通用条款
? ⑴词语涵义及适用语言；⑵适用法律、
法规、规章和监理依据；⑶通知和联系；
⑷监理人的义务和责任；⑸发包人的义
务和责任；⑹监理人的权利；⑺发包人
的权利；⑻合同生效、变更与终止；⑼
违约行为处理；⑽监理报酬；⑾其它；
⑿争议的解决。
109
3、监理合同专用条款
? 说明,
? 专用条款是对合同书、通用条款的具体
化和补充 ;
? 专用条款适用于特定的工程项目 ;
? 专用条款的条的编号与通用条款一致 ;
? 专用条款的的优先顺序先于专用条款。
110
第三节 监理费用
? 内容提要
? 监 理 费 用 的 构 成
? 监理费用的计算方法
111
一、监理费用的构成
?直接成本
? 间接成本
? 利润
? 税金
112
监理费用的计算方法
? 按时计算法
人时（日、月、年）标准×人时（日、月、年）数
? 按监理项目的概预算的一定百分计取；
? 成本加酬金
? 固定费用
113
工程建设监理费
按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）
部门有关部门规定计收。
关于发布, 工程建设监理费有关规定, 的通知
（ 1992年 9月 18日 国家物价局 建设部 [1992]价费字 479号）
监理费按下列方法之一计收：
1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）
2、按参与监理工作的年度平均人数计算,3.5万元 ~5万元 /（人 *年）
3、不宜按（ 1）、（ 2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定
的其他方法计收。
以上 (1), (2)为指导价
本通知自 1992年 10月 1日起执行
114
工程建设监理收费标准
序
号
工程概 (预 )算
M(万元 )
设计阶段 (含设计
招标 )监理收取
a(%)
施工 (含施工招标 )及
保修阶段监理收费
b(%)
1
2
3
4
5
6
7
M<500
500?M < 1000
1000 ? M <5000
5000 ? M<10000
10000 ? M<50000
50000 ? M<100000
100000<M
0.2< a
0.15<a ?0.2
0.1<a ?0.15
0.08<a ?0.1
0.05<a ?0.08
0.03<a ?0.05
a ?0.03
2.50< b
2.00< b ?2.50
1.40< b ?2.00
1.20< b ?1.40
0.80< b ?1.20
0.60< b ?0.80
b ?0.60
附表
115
国家发改委、建设部二 00四年二月二日征求意见稿
附件：
建设工程监理服务收费标准
一、工程勘察、设计阶段监理服务
收费标准分别按工程勘察、设计
收费的 20%计算。
二、施工阶段和保修阶段的监理服
务收费标准。
116
序号 工程概算（万元） 收费标准（ %）
1 500以下 3.8
2 500-1000 3.5
3 1000-5000 3.2
4 5000-10000 2.8
5 10000-30000 2.4
6 30000-50000 2.0
7 50000-100000 1.6
8 100000-200000 1.2
9 200000-300000 1.0
10 300000以上 0.8
注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、
建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。
监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交
通工具等应由建设单位无偿提供使用。
117
第八章 工程招标投标
?内容提要
? 概述
? 招标
? 投标
? 评标
118
一、招标投标概述
? 内容提要
? 建设项目的招标范围
? 建设项目招标的引用范围
? 建设项目招标的内容
? 招标投标活动遵循的准则
119
1-1、强制性招标的项目范围
? 必须招标的范围：
? 大型基础设施、公用事业等关系社会公
共利益、公众安全的项目；
? 全部或者部分使用国有资金投资或者国
家融资的项目；
? 使用国际组织或者外国政府贷款、援助
资金的项目。
120
1-2强制性招标项目的引用范围
（ 1）施工单项目合同在 200万元 RMB以上的；
（ 2）重要设备、材料等货物的采购单项合
同估价在 100万元 RMB以上的；
（ 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单
项合同估价在 50万元 RMB以上的；
（ 4）单项合同估价低于（ 1）（ 2）（ 3）项目
规定的标准，但项目总投资额在 3000万元
RMB以上的
121
1-3强制性招标的内容
?勘察、设计
? 施工、监理
? 重要设备、材料的采购
122
1-4招标投标活动遵循的原则
? 公开、公平、公正和诚实信用的原则
? 公开原则 — 要求招标投标活动具有很高的透明
度。
? 公平原则 — 要求给予所有投标人有平等的机会，
使其享有同等的权利；
? 公正原则 — 按事先公布的标准评标；
? 诚实信用的原则 — 要求招标投标当事人应以诚
实、守信的态度行使权利、履行义务，要尊
重他人的利益，用对待自己事务的态度对待
他人的事务，以维持双方的利益平衡。
123
二、招标
内容提要
招 标 的 特 征
招 标 方 式
招 标 机 构
124
2-1招标特征
? 程序规范
? 编制招标投标文件
? 公开性，坚持“三公”原则
? 一次成交，投标人一次报价
125
2-2招标方式
2-2- 1公开招标
? 定义：
招标人以招标公告的方式邀请不特
定的法人或者其它组织投标。
特点：
公开发布招标信息，为潜在投标人
提供平等的机会；选择的范围广；竞争
激烈，投标报价低；公开性强，透明度
高；时间长，费用高。
126
2-2-2邀请招标
? 定义：
招标人以投标邀请书的方式邀请特
定的法人或者其它组织投标。
特点：
招标信息公开程度十分有限；竞争
不如公开招标激烈；时间少，费用
省。
127
2-2-3邀请招标的适用场合
? 技术复杂或有特殊要求的项目；
? 涉及专利权保护的项目；
? 受自然资源或环境限制的项目；
? 新技术或技术规格难以确定的项目；
? 可供选择的具备资格的投标单位的数量
有限；
? 投资十分有限，时间紧迫的项目。
128
2-2-4两种招标方式的比较
? 发布信息的方式不同；
? 选择的范围不同；
? 竞争的范围不同；
? 公开的程度不同；
? 时间和费用不同。
129
2-3招标机构
? 2-3-1招标人自行招标
? 招标人自行招标应具备的条件：
（ 1）有编制招标文件的能力；
（ 2）有组织评标的能力。
? 招标人自行办理招标事宜的应向有关行
政监督部门备案
130
2-3-2招标代理机构
? 应具备的条件：
（ 1）有从事招标代理业务的营业场所
和相应的资金；
（ 2）有能够编制招标文件和组织评标
的相应专业力量；
（ 3）有可以作为评标委员会成员人选
的技术、经济等方面的专家库。
131
2-3-3有关招标代理的规定
?任何单位任何人不得以任何方式为
招标人指定招标代理机构；
?招标代理机构与行政机关不得存在
隶属关系或者其它利益关系。
132
2-4依法规范招标行为
? 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在
投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。
? 保密：招标人必须保密标底，不得向他人透露
已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以
及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它情
况。
? 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者
以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。
133
2-5招标文件的组成
? 投标人须知；招标项目的性质、数量、
技术规格；投标报价的要求及计算方法；
评标的标准和方法；交货、竣工或提供
服务的时间；投标人应当提供的有关资
格和资信的证明文件；投标保证金的数
量或其它形式的担保；投标文件的编制
要求；提供投标文件的方式、地点、和
截止时间；开标、评标、定标的日程安
排以及主要合同条款。
134
三、投标
? 3-1概念
? 投标是合格投标人参加投标竞争，对招
标作出响应的行为。
? 投标人应当按照招标文件的要求编制投
标文件，对招标文件提出的实质性要求
和条件作出响应。
135
3-2关于分包
?投标人拟在中标后将中标项目的
部分非主体、非关键性工作分包
的，应当在投标文件中载明。
136
3-3关于联合承包
? 联合体各方的能力,均应具有国家或招标文件
规定的投标人资格条件。
? 联合体的资质,由赋一专业的单位组成的联合
体，按资质等级较低的单位确定联合体的
资质等级。
? 协议与合同,联合体各方应当签订共同投标协
议，并将共同协议和投标文件提交招标人；
中标的联合体各方应当共同与招标人签订
合同，就中标项目向招标人承担连带责任 。
137
3-4依法规范投标行为
? 投标人不得相互串通投标报价；
? 投标人不得与招标人串通投标；
? 禁止投标人向招标人或者评标委员会成
员以行贿的手段谋取中标；
? 投标人不得 以低于成本的报价竞标，也
不得以他人的名义投标或者以其它方式
弄虚作假，骗取中标。
138
四、评标
4-1关于成立评标委员会
? 为了保证评标的公正、客观，防止招标
人左右评标结果，评标不能由招标 人或
其代理机构独自承担，应专门成立一个
由有关专家和人员参加的评标委员会。
139
4-2评标委员会的人员结构
? 评标委员会由招标人的代表和有关技术、
经济等方面的专家组成，成员人数为五
人以上的单数，其中技术、经济方面的
专家不得少于成员总数的 2/3。
140
4-3评标专家的资质和选取
?专家 具有相关领域 8年以上的工作经验 ；
资质,具有高级职称或者具有同等专业
水平。
?专家 在国务院有关部门或省级人民政
选取,府有关部门或招标代理机构提供
的专家库中选取
141
4-4迥避制度保密和排除干扰
? 迥避制度, 与投标人有利害关系的人不
得进入相关项目的评标委员会，已经进
入的应当更换；
? 保密, ①招标人应采取措施保证评标在
严格保密状态下进行； ②在定标前，评
标委员会成员名单必须严格保密；
? 排除干扰,任何单位和个人不得非法干
预、影响评标的过程和结果。
142
4-5评标的内容
?投标文件的符合性鉴定
? 技术评标
? 商务评标
143
4-6评标标准和方法的原则规定
? 按招标文件确定的评标标准和方法，对
投标文件进行评审和比较；
? 评标委员会应当向招标人提出书面评标
报告，并推荐合格的中标后选人；
? 招标人根据评标报告和评标委员会的推
荐意见确定中标人或授权评标委员会
直接确定中标人。
144
第九章 施工阶段监理
?内容提要
? 建设监理的内容
? 建设监理的程序
? 建设监理的方法
? 项目协调
? 建设监理的目标控制方法
145
9-1 建设监理的内容
9-1-1招标咨询
? 选择招标方式；编制招标计划；
? 协助项目法人编制招标申请书；
? 编制招标文件、编制或审核标底；
? 对投标者资格预审；
? 组织投标者踏看现场、标前会议、答疑；
? 协助开标、评标、决标；
? 协助项目法人合同谈判、签约。
146
9-1-2施工阶段的监理
? 检查承包人的施工准备工作；
? 控制施工进度；
? 控制工程质量；
? 监督施工安全；
? 合同管理；
? 严格计量支付审核，控制工程投资；
? 信息管理。
147
9-2建设监理的程序
9-2-1实施监理的框架程序
?建立监理组织机构；
?编制监理规划；
?编制监理实施细则；
?实施建设监理；
?编制、提交监理总结和档案资料。
148
9-2-2单位工程质量控制程序
? 制订单位工程质量控制计划；
? 组织设计技术交底；
? 审核、签发施工图纸；
? 审批承包人提出的开工申请；
? 监督检查材料、设备和工程质量；
? 组织工序、单元工程、分部工程质量检验，签
发质量检验合格证书；
? 参与单位工程验收，签发单位工程移交证书；
? 协助质量监督部门进行单位质量评定。
149
9-2-3工程款支付程序
? 承包人提交月进度报告和支付申请；
? 监理单位审核进度报告和支付申请；
? 总监理工程师签发付款凭证，并报业主；
? 业主的财务部门通过银行向承包人办理
支付。
150
9-2-4设计变更的工作程序
? 由当事人提出设计变更申请；
? 监理单位组织论证设计变更；
? 监理单位评价设计变更方案，并报业主
审批；
? 通知承包人做变更报价，并与业主协商
价格调整；
? 监理单位下达设计变更指令；
? 承包人执行设计变更。
151
9-2-5施工索赔工作程序
? 承包人向监理单位提交索赔意向通知；
? 承包人进一步向监理单位提交索赔报告；
? 监理单位进行索赔论证和索赔报告评价；
? 与业主、承包人进行充分协商；
? 监理单位将索赔决定通知承包人和业主；
152
9-3建设监理的方法
? 工地例会；
? 指令文件；
? 技术文件审批；
? 原材料、半成品、设备的检验；
? 旁站监理和巡视检查；平行检查；
? 协调。
153
9-4项目控制
?9-4-1控制性目标之间的关系
? （ 1）投资、进度、质量目标的对立性
? 加快进度：增加投资、质量下降；
? 质量要求高：增加投资、延长工期；
? 投资过低：质量下降、时间延长。
? 结论：适宜的质量、合理的投资和工期。
154
?（ 2）投资、质量、进度的统一性
?增加投资：缩短工期；
? 质量提高，节省运行成本。
?延长工期：工程质量有保证；
? 节省投资。
155
9-4-2项目控制原理
? （ 1）控制的基本原理和步骤
? 制定标准 —检查 —纠偏 。
? （ 2） 前馈控制与后馈控制
? （事前控制）（事后控制）
? 过程控制
156
（ 3）控制体系
输入 施工过程 输出
检 查
发现偏差信息反馈偏差原因分析
纠偏措施 控制者
受
控
子
系
统
控
制
子
系
统
157
（ 4）控制方法
?总体控制 局部控制
? 重点控制 一般控制
? 直接控制 简接控制
? 主管人控制 全员控制
158
王汝弼
2
第一章 水利工程建设项目管理概论
第二章 建设监理制
第三章 社会监理单位
第四章 监理工程师
第五章 建设监理规划
第六章 建设监理组织
第七章 监理单位的选择与监理合同
第八章 工程招标投标
第九章 施工阶段监理
3
水利工程建设
项目管理概论
第一章
4
第 一 章
第一节 建设项目
第二节 建设项目管理
第三节 建设项目管理体制
5
第一节 建设项目
一、建设项目的概念
（一）项目的含义及其特点
1、含义
项目 是指在总体上符合下列条件的唯一的任务：
具有预定的目标；
具有时间, 财务, 人力和其它限制条件；
具有专门的组织。
6
2、特点：
（ 1）一次性和单件性
（ 2）目标性：有特定明确的目标
目标可分解，同一目标的优先次序也可不同
3、广义与狭义
（二）建设项目
建设项目是指按照一个总体设计进行施工，
由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济
上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本
建设单位。
7
（三）项目划分
1、建设部工程（工民建）
1） 单项工程（, 三独立, ）
单项工程是指具有独立的设计文件，
可以独立施工，建成后能独立发挥生产
能力或效益的工 程。
2） 单位工程（, 两独立, ）
单位工程是指具有独立设计, 可以
独立组织施工, 但完成后不能独立发挥
效益的工程 。
8
3）分部工程（部位、工种）
分部工程是按工程部位或工种的不
同而作的分类。如建筑工程中有：
土石方工程、基础工程、砖石工程、
混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、
木装修工程等。（两个例子见下页）
9
分部工程（部位、工种）
10
4） 分项工程（最小计量单位）
分项工程是通过较为简单的施
工过程就能生产出来，并且可以用
适当的计量单位，计算工料消耗的
最基本构造因素。例如，砖石工程
按工程部位，划分为内墙、外墙等
分项工程。（例子见下页）
11
分项工程
隧
洞
砼
衬
砌
分
项
工
程
划
分
实
例
12
2、水利工程项目划分
A,质量控制：
1）单项工程
2）单位工程
3）分部工程
4）单元工程
13
? B,概预算
水利工程
枢纽工程
引水工程
及河道工
程
水电站
水库
其他大型独立建筑物
供水工程
堤防工程
河湖整治工程
灌溉工程
14
水
利
工
程
概
算
工程部分
移民和环境部分
第一部分 建筑工程
第二部分 机电设备及安装工程
第三部分 金属结构设备及安装工程
第四部分 施工临时工程
第五部分 独立费用
水库移民征地补偿
水土保持工程
环境保护工程
工程各部分下设一、二、三级项目
15
按项目划分表进行项目划分
第一部分 建筑工程
枢纽工程I
一级项目 二级项目 三级项目 技术经济指标序号
一 挡水工程
混凝土坝
（闸）工程
土方开挖
石方开挖
土石方回填
模 板
元 /m3
元 /m3
元 /m3
元 /m3
…… ……
16
二、建设项目的类型
（一）建设项目分类：
1、按投资用途分
（ 1）生产性（工业工程）项目
（ 2）非生产性（非工业工程）项目
2、建设阶段
（ 1）预备项目
（ 2）筹建项目
（ 3）施工项目
（ 4）建成投产项目
3、建设性质
（ 1）新建项目
（ 2）扩建项目
（ 3）改建项目
（ 4）迁建项目
（ 5）恢复项目
17
4、规模或投资总量
（ 1）大型项目
（ 2）中型项目
（ 3）小型项目
5、投融资方式
（ 1） 竞争性建设项目：企业投资，可以回收
（工业、旅游、商业 …… ）
（ 2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投
资，可以回收（桥，路，电站 …… ）
（ 3）公益性建设项目：政府投资，无法回收
（核基地，兵站 …… ）
18
（二）、水利建设项目分类
（ 1）生产经营性
（ 2）有偿服务
（ 3）社会公益性
19
三、项目的建设程序
（一）国内
1、建设部规定（七项）
（ 1）项目建议书
（ 2）可行性研究报告
（ 3）评估、决策
（ 4）编制设计文件
（ 5）施工前准备
（ 6）技施设计，组织施工，生产准备
（ 7）验收、投产、交付使用
20
2、水电建设程序
（ 1）项目建议书
（ 2）可行性研究报告 投资估算
（ 3）初步设计 初步设计概算、
施工图预算
（ 4）施工准备阶段 标底、合同价
（ 5）建设实施
（ 6）生产准备
（ 7）竣工验收及 结算、决算
交付使用阶段
（ 8）后评价
21
水
利
工
程
建
设
程
序
22
投资前期
（决策阶段）
实施时期
（实施阶段）
运行阶段
（运行阶段）
投
资
机
会
研
究
初
步
可
行
性
研
究
可
行
性
研
究
项
目
评
估
基
础
设
计
工
程
设
计
详
细
设
计
招
标
发
包
施
工
竣
工
投
产
生
产
阶
段
项
目
终
止
（二）国外项目周期
23
（三） 世界银行贷款项目的项目周期
1、名称,国际复兴开发银行 IBRD
国际金融公司 IFC
国际开发协会 IDA
多边投资担保机构 MIGA
解决投资争端国际中心 ICSID
经济发展学院 EDI
2,组织：
理事会：一正一副
执行董事会,21人
行长、副行长
24
3,资金：
股金、债券、收益、其它
4、贷款：
硬贷款：有息
软贷款：无息
5、宽限期：无需付息年限
25
7、世界银行贷款项目周期 (程序 )
（ 1）项目选定；
编制“项目选定报告,（相当于国内项目的项目建议书）
（ 2）项目准备；
编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告 ）
（ 3）项目评估 ；
（ 4）项目谈判 ；
（ 5）项目的执行与监督 ；
（ 6）项目的后评价
专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的
“后评价”）
26
第二节 建设项目管理
? 一、建设项目管理的概念
（一）管理,1）（管理学之父,泰勒） 管理就
是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最
好的方法去干。
2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理
的全部过程。
3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体
以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目
标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。
27
5）管理是通过 计划、组织、控制、激励、领导 等环节,在约束
条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定
目标的过程。
计划,是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的
行动方案；
组织,是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层
次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；
控制,是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的
发展符合计划要求的过程（计划水平 <实际水平）
激励,为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从
而强化、引导或改变人们行为的反复过程；
领导,是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加
影响的艺术或过程。
28
（二） 建设项目管理：
是指在建设项目生命周期内所进行的计
划、组织、协调、控制等管理活动，其
目的是在一定的约束条件下最优地实现
项目建设的预定目标。
（基本职能：计划、组织、协调、控制）
二、建设项目管理特征：
1、目标明确
2、系统管理
3、项目经理个人负责制
29
三、建设项目管理目标
1、时间目标
2、投资目标
3、质量目标
…………
30
第三节 建设项目管理体制
一、我国建设项目管理体制概述
1、自营制（ 1982年以前）
特征：施工单位负责制、建设 指挥部制
存在问题：政企不分；
取代建设单位的权利；
过分强调指挥职能
2、投资包干制 & 招标承包制（ 82—89年）
84年 6届人大二次会议《政府工作报告》提出投资包干制 & 招标 承包制
3、业主责任制（ 90年 12月）
90年 12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设）
1992年国家计委颁发《关于建设项目实行业主责任制的暂行条例》（计建设
[1992]2006号文件）
31
存在问题：
1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；
2）项目业主的产权关系不明确；
3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本
付息割裂的局面；
4）,业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；
5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。
4、项目法人制（ 1996年）
1996年进一步颁发《关于实行建设项目法人责任制的暂
行规定,（计建设 [1996]673号文件）
32
该规定要求，国有单位 经营性 基本建设 大中型 项目在建
设阶段必须组建项目法人。
实行项目法人责任制由项目法人对项目的 策划、决策、
筹资、建设、生产经营、偿债 和 资产的保值增值,实
行 全过程负责 。
项目法人设立：
新上项目：
a,项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组
b,申报“可研报告”时，提出项目法人组建方案
c,“可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本金
及时到位，及时公司设立登记
老项目的改扩建,
a,新设立子公司，按上述
b,只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人
33
二、建设项目管理体制
当前我国建设项目管理体制的基本格局
1、项目法人责任制（核心）
2、招标投标制（服务体系）
3、建设监理制（服务体系）
国家宏观调控为指导，项目法人责任制
为核心，招标投标制、建设监理制为服
务体系的三制三主体。
34
第二章
建设监理制
35
第 二 章
第一节 建设监理的概念与历史演进
第二节 我国实行监理制的必要性和可行性
第三节 我国的建设监理制
第四节 建设监理与项目管理
36
第一节 建设监理的概念与历史演进
一,监理 的一般概念
监：监视、督促（目标性很明确的具体行为）
视察、检查、评价、控制
理：条理、准则、管理、整理、吏
二、建设监理的概念
对工程建设活动的“监理”
1、概念：
建设监理
a,是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理；
b,监理单位接受项目法人委托和授权，根据有关文件、
法律法规和监理合同及建设合同对实现项目投资目的的微
观监督管理行为。
37
2、概念要点：
1）活动对象为工程项目建设
2）建设监理的行为主体是监理单位
3）建设监理实施需要授权和委托
4）建设监理是有明确依据的工程建设行为
5）建设监理是微观性质的监督管理活动
建设监理行为主体：社会监理单位
注意,建设监理是我国特有的称呼
,水利工程建设监理规定, 第三条,水利工程建
设监理 是指监理单位受项目法人委托，依据国家
有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目
建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对
工程建设实行的管理。
38
第二节
我国实行监理制的必要性和可行性
一、必要性
1、历史的反思总结的结果
老的政府专业质量监督和企业自检存在问题
1）投资失控
2）进度失控
3）质量失控
2、提高建设项目管理水平
3、发展社会市场经济需要
4、与国际接轨需要
5、有利发展第三产业
39
二、可行性
实施监理的基本条件
1、社会主义市场经济体制
2、法制环境
3、配套机制
1）需建立需要机制
2）完善竞争机制
3）完善科学决策机制
三、实行建设监理的成效
1、降低了造价，投资得到有效控制
2、加快了工程建设进度
3、提高了工程质量
4、合理的协调合同双方的利益
40
第三节 我国的建设监理制
一、建立我国建设监理制的原则
（一）与国际接轨原则
（二）结合我国国情
（三）适应市场经济发展的需要
二、建设监理制的体系构成
建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括
组织体系、基本模式和法律法规体系。
（一）组织体系
两个层次
1、政府对建设监理的监督管理 ——政府监理
水利部主管部门，办事机构：建设与管理司
2、社会监理单位
41
（二）监理的基本模式
1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的
几种模式：
1）项目法人自行监理
2）委托设计 ——监理总承包
3）委托监理
4）自行监理和委托监理相结合
2、监理的基本模式
项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理
42
（三）建设监理法规模式
1、我国建设法规体系的层次
1）法律
2）建设行政法规
3）部门建设规章和地方建设法规
2、建设监理法规的分类
（ 1）建设监理管理法规
水利部颁发，水建管 [1999]637号文：一规
定、两管理办法
43
? （ 2）建设监理依据性法规
1）各种技术规范标准；
2）有关建设行为的管理法令；
3）各有关方面确认的工程合同范本等。
水建管 [2000]47号文：, 监理合同示范文本,
水利、国电、工商颁发水建管 [2000]62号文, 水利水电工程施工合同
和招标文件示范文本,
三、建设监理的主要任务：
（三控制二管理一协调）
1、合同管理
2、投资控制
3、质量控制
4、进度控制
5、信息管理
6、组织协调
44
四、监理单位实施监理的主要措施
一）组织措施
二）技术措施
三）经济措施
四）合同措施
45
第四节 建设监理与项目管理
相同点：基本理论方法相同
不同点：
一、服务主体范围不同：项目管理是全面的，建
设监理是局部的；
二、服务周期不同：项目管理是全过程，建设监
理是阶段性；
三、性质不同：项目管理是一种管理模式，无立
法问题；建设监理的性质是国家制度，有立法
问题。
46
第三章
社会监理单位
47
第 三 章
第一节 社会监理单位的概念
第二节 社会监理单位的设立及资格管理
第三节 社会监理单位的选择
第四节 社会监理的费用
第五节 社会监理单位与建设市场各方关系
48
第一节 社会监理单位的概念
一、监理单位：
是指取得监理资格等级证书、具有法人
资格从事工程建设监理的单位。
49
二、社会监理单位的性质
1、合法性
2、服务性
3、公正性和独立性
? 独立性为公正性的前提
? 表现为三个方面：
1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立
2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等
3）以第三方身份参与建设
4、科学性
5、委托性：与政府质量监督的区别
50
三、监理的主要措施
从总体上而言，可以归结为四方面措施：
一）组织措施
二）技术措施
三）经济措施
四）合同措施
51
第二节
社会监理单位的设立及资格管理
一、社会监理单位的设立
一）应具备条件：按资质等级
二）提出申请
三）资格审批
二、监理单位的资格等级
水利部分甲、乙、丙三个资质等级
52
根据以下六个方面来确定资质等级：
1、组织机构
2、技术力量
3、建设监理经历
4、能运用现代技术完成工程监理任务
5、人员结构
6、注册资金
53
三、水利工程建设监理单位资格审批和管理
由水利部建设司归口审批和管理
资格管理 水利部资格评审委员会负责审定
合格
每年年检一次 基本合格
不合格
每四年复查一次
甲级及直属由水利部负责
乙、丙级由隶属的水利厅负责
资格等级不能越级申报
54
四、监理单位工作原则
“公正、独立、自主”
五、监理单位的处罚
警告、责令停业整顿、收缴资格证书
55
第三节 社会监理单位与建设
各方关系
一、与项目法人的关系
委托与被委托的 合同关系
注意：非雇佣关系
二、与设计单位
实行招标监理：监理与被监理关系
不实行招标监理：分工合作关系
三、与施工承包人
监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了
这一关系
56
四、与政府质量监督站,监督与被监督关系
可以考虑从四方面比较：
质量监督 社会监理
工作性质 代表政府执行机构
强制性
受业主委托
服务性机构
非强制性
工作范围 质量监督 质量、进度、计量支付、变更、索赔 ……
等全面监理
工作深度 抽查为主 不间断监控
工作依据 行政法规 监理委托合同
57
第四章
监理工程师
58
第 四 章
第一节 监理工程师的概念与素质要求
第二节 监理工程师的资格和注册管理
第三节 监理工程师的基本职责和权利
59
第一节
监理工程师的概念与素质要求
一、监理工程师的概念
在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一
考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注
册的监理人员。
三层含义：
1、从事工作监理人员
2、已取得, 监理工程师资格证书,
3、经注册取得《监理工程师岗位证书》
60
二、监理工程师素质
1、政治素质良好，具有职业道德
2、业务水平：
专业技术
管理知识
法律
经济
外语
3、工作经验和实践能力
（三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）
4、健康体魄和充沛精力
5、能运用合理的技能提供优质服务
61
第二节
监理工程师的资格和注册管理
一、监理工程师的申请条件
二、监理工程师资格考试
三、监理工程师资格审批
四、总监理工程师的资格审批
五、监理员的上岗条件
六、监理工程师注册管理
七、监理工程师的处罚
62
第三节
监理工程师的基本职责和权利
一、监理工程师的职责
在合同中规定（授权），可归为“三控制二管理一协调”
二、监理工程师的权利
业主在监理合同中授与，一般有：
1、技术上的核定权
2、组织协调的主持权
3、质量认可与否决权
4、进度与工期的确认与否决权
5、计量支付的认可与否决权
63
第四节 监理 (人员 )工程师的工作原则
应坚持“守法、诚信、公正、科
学”的原则，勤奋、高效、独立
自主地开展监理服务，维护发包
人的利益和承包人的合法权益。
不得受雇于承包人或接受其利益。
64
第五章
建设监理规划
65
第 五 章
第一节 建设监理规划
第二节 建设监理规划内容
第三节 编制监理的基本要求和步骤
66
第一节 建设监理规划
一、监理规划的概念
是指对建设项目如何实施监理的计划
二,监理规划的分类
据不同阶段
1、监理大纲：投标时用
2、监理规划：中标签订监理委托合同后
3、监理实施细则：专业监理任务落实后所编
67
三、监理规划的作用
1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理
工作
2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实
施监督管理的重要依据
3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认
真履行工程建设监理合同的主要依据
4、监理规划是监理单位重要的存档资料
68
四、编制监理规划的依据
1、工程项目外部环境调查研究资料
2、工程建设方面的法律、法规
3、政府批准的工程建设文件
4、工程建设监理合同
5、其他工程建设合同
6、工程实施过程输出的有关工程信息
7、项目监理大纲
69
第二节 建设监理规划内容
一、建设项目概况
二、监理范围
三、监理目标
四、监理程序
五、目标控制的内容和方法
六、监理工作制度
七、执业规范、行为准则与岗位责任
八、监理机构的组织结构和人员
九、监理酬金
十、对工程建设特点的理解和建议
十一、其它
70
第六章
建设监理组织
71
第 六 章
第一节 概 述
第二节 建设监理实施的组织
第三节 建设监理组织形式
72
第一节 概述
一、组织的含义
组织 是为了达到某种特定的目
标，经各部门分工与协作以及设
置不同层次的权力和责任制度而
构成的一种人的组合体。
73
二、组织机构设置原则
1、目的性原则
2、管理跨度和分层统一原则
沟通关系数,C=N（ 2N-1+N-1）
3、系统化原则
4、精干高效原则
5、命令统一性原则
6、集权与分权相集合原则
7、责权利相对应原则
74返回章
第二节 工程项目管理组织
75
一,建筑师 /工程师项目管理模式
监理工程师
1.施工总包
业 主
总承包商
分包商 分包商 分包商
图 2-1 施工总包示意图
76
2,分项直接承包
业 主
承包商 承包商 承包商
设 计 监 理
分包商 分包商
图 2-2 分项直接发包示意图
……
77
二、设计 — 施工总承包
业 主
总承包商
设计分包 施工分包
监理
设计分包 施工分包
图 2-3 设计 —施工总承包
……
78
三、工程项目总包
工程项目总包 也 称一揽子承包，或
叫“交钥匙” (Turn-key)承包。这种承包
方式，业主对拟建项目的要求和条件，只
概略地提出一般意向，而由承包商对工程
项目进行可行性研究，并对工程项目建设
的计划、设计、采购、施工和竣工等全部
建设活动实行总承包。
79
四,CM模式
业 主
建设经理 工程设计
承包商 承包商 承包商
2-4 CM模式示意图
……
80
初步设计 缩短工期
详 细 设 计
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
招 标 文 件
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
招 标
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
施 工
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
(a) 总承包制
(b) CM 制
图 2-5 总承包制和 CM制比较图
业主 审查 批 选定 竣工
要求 初步设计 批准 详细设计 准 招标文件 招标 总包 施工 投产
81
五,BOT模式
BOT（ Build-Operate-Transfer），即“建
造 —运营 —转让”模式，是一种基础设施建
设管理的方式。它是经政府特许，将某些基
础设施项目转让给私营公司 (如国外公司 )去
融资、建造和运营，而不需要政府负责项目
资金的计划和准备。
BOT建造方式 80年代首先出现在土耳其，
后很快被世界上许多国家采用，尤其 在东南
亚一些国家中被较多采用。
82
?BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、
交通隧道、供水、港口、水电站、电信
等基础设施建设。
? 在实践过程中,BOT演化成其他一些方
式：
?BOO方式 (Build-Own-Operate)
?BOOM方式 (Build-Own-Operate-
Management)
?BOOT方式 (Build-Own-Operate-Transfer)
83
BOT建造方式的主要各方：
? （ 1）政府（中央或地方政府）。工程所在国
政府是工程项目的最终所有者，一般充当项
目发起人的角色。
? （ 2）特许或私营项目公司。特许或私营项目
公司一般由财团、承包商、设备供应商及维
修和经营项目的公司等所组成的公司或联合
体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，
虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，
但也会引发政府干预项目的运营问题，这是
特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况 。
84
?（ 3）施工联合集团。施工联合集团公司
可来自不同国家，一般也有当地或地区性，
公司作为分包商参与项目。 BOT项目基本
上是由国际公司组织和协调的，以便贷款
人相信项目能在预算范围内按时完成项目。
? （ 4）保险公司。贷款人为降低贷款的风
险，常要求项目公司向保险公司投保，
并以此作为发放贷款的先决条件。
特许或私营项目公司典型结构如图 2-6。
85
图 2-6 BOT项目参与各方的关系
经营者
股东
贷款协议
股东协议
政府
施工
集团
交钥匙建设合同 特许或私营
项目公司
银 行
86
?在 BOT建造方式中 特许协议 是 核心。它
明确了特许期内政府与项目公司的权和义
务，反映了双方的风险与回报。其内容包
括项目性能或功能要求、建设投资与资产
寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及
价格调整、原料供应、不可抗力、移交条
件及仲裁等事项。
返回节
87
第三节 工程项目管理组织规划设计
?不论是业主的项目管理、设计单位的项
目管理、监理的项目管理，还是承包商
的项目管理，均需建立一科学的管理组
织机构，这是实施项目管理的基础。
?项目组织规划设计（ Organizational
Planning）的目的是：在一定的要求和
条件下，制定出一个能实现项目目标的
理想的管理组织机构，并根据项目管理
的要求，确定各部门职责及各职位间的
关系。
88
项目组织机构的一般形式
?项目管理组织机构形式较多，这里仅
介绍几种典型形式,直线制, 职能制,
直线 — 职能制, 矩阵制 。
一, 直线制 。 它是一种线性组织结构,
它的本质就是使命令线性化, 即每一
个工作部门, 每 一个工作人员都只有
一个上级, 如下 图 。
89
A
B1 B2 B3 Bn
C11 C12 C31 C32 Cn1 Cn2
.
.
.
.
.
.
直线制组织系统示意图
90
二、职能制。
?职能制 组织系统的特点是强调管理职能
的专业化，即将管理职能授权给不同的
专门部门，这有利于发挥专业人才的作
用，有利于专业人才的培养和技术水平
的提高，这也是管理专业化分工的结果。
然而，职能制组织系统存在着命令系统
多元化，各个工作部门界限也不易分清，
发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。
91
A
B1 B2 B3 Bn
C1 C2 C3 C4
职能制组织系统示意图
92
三、直线 —职能制
? 直线 —职能制 组织系统吸收了直线制和职能
制的优点，并形成了它自身具 有的优点。
? 直线 —职能制 把管理机构和管理人员分为两
类,一类 是直线主管，即直线制的指挥机构
和主管人员，他们只接受一个上级主管的命
令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指
挥，而且对该单位的工作全面负责。 另一类
是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人
员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，
提出建议或提供咨询。
93
A
S S
B1 B2 B3
S S S S
C11 C12 C31 C32
直线 —职能制系统示意图
94
四、矩阵制
矩阵制 这种组织方式是为适应
在一个组织内同时有几个项
目需要完成，而每个项目又
需要有不同专长的人在一起
工作才能完成这一特殊的要
求而产生的。
95
A
C1
C2
C3
B1 B2 B3
矩阵制系统示意图
96
第七章 监理单位的选择
与监理合同
? 内容提要
? 监 理 单 位 的 选 择
? 建 设 监 理 合 同
? 建 设 监 理 费 用
97
第一节 监理单位的选择
? 内容提要
? 监 理 单 位 的 选 择 方 式
? 监 理 单 位 的 选 择 程 序
? 业 主 考 虑 的 因 素
? 监 理 单 位 的 投 标 策 略
98
一、监理单位的选择方式
? 指名委托
? 竞争（招标）方式
99
二、监理招标的程序
? 业主成立招标小组；
? 编制招标文件、投标邀请书，
? 发送招标文件；
? 接受投标文件；
? 组织投标人答辩或登清问题；
? 组织评标委员会，进行评标；
? 定标，谈判，与中标单位签订监理合同
100
三、监理评标考虑的因素
? 监理单位的经验 （ 一般经验、特殊经验 ）
? 监理单位的专业技能
（种类技术、管理人员的专业结构、
等级构成,监理的设施和手段）
? 监理人员的数量；
? 监理大纲；
? 信誉。
101
四、业主的定标原则
? 不要偏面压低投标报价
? 注重监理单位的资质、经验
? 以监理的业务能力为主，兼顾考虑报价
102
五、监理单位的投标策略
? 编制好投标文件，特别是监理大纲
? 合理报价，防止盲目压低报价
? 善于介绍本单位的业绩
? 不要采取不正当的手段
103
第二节 监理合同
? 签订监理合同的必要性
? 监理合同的形式
? 监理合同的内容
? 签订监理合同应注意的问题
104
一、签订监理合同的必要性
提供法律约束力
? 合同必须全面履行，不履行或不适当履
行合同义务，要承担违约责任；
? 合同不得擅自变更或解除；
? 合同是一种法律文书，是解决
双方纠纷的依据；
? 国家强制力对合同进行保障。
105
二、监理合同的形式
? 依法成立的正式合同（ 法人代表签字 ）
? 标准合同（文本）
? 非标准合同（文本）
? 信件式合同
? 委托通知单
106
三、水利工程监理合同范本
? 监理合同范本的组成
? 水利工程建设监理合同书
? 水利工程建设监理合同通用条款
? 水利工程建设监理合同专用条款
? 附件
107
1、建设监理合同书的内容
? 合同双方的确认；
? 工程概况、监理的范围、内容、
期限、费用；
? 建设监理合同的组成文件及解释顺序；
? 合同的生效说明；
? 合同份数；
? 双方法人代表签字。
108
2、监理合同通用条款
? ⑴词语涵义及适用语言；⑵适用法律、
法规、规章和监理依据；⑶通知和联系；
⑷监理人的义务和责任；⑸发包人的义
务和责任；⑹监理人的权利；⑺发包人
的权利；⑻合同生效、变更与终止；⑼
违约行为处理；⑽监理报酬；⑾其它；
⑿争议的解决。
109
3、监理合同专用条款
? 说明,
? 专用条款是对合同书、通用条款的具体
化和补充 ;
? 专用条款适用于特定的工程项目 ;
? 专用条款的条的编号与通用条款一致 ;
? 专用条款的的优先顺序先于专用条款。
110
第三节 监理费用
? 内容提要
? 监 理 费 用 的 构 成
? 监理费用的计算方法
111
一、监理费用的构成
?直接成本
? 间接成本
? 利润
? 税金
112
监理费用的计算方法
? 按时计算法
人时（日、月、年）标准×人时（日、月、年）数
? 按监理项目的概预算的一定百分计取；
? 成本加酬金
? 固定费用
113
工程建设监理费
按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）
部门有关部门规定计收。
关于发布, 工程建设监理费有关规定, 的通知
（ 1992年 9月 18日 国家物价局 建设部 [1992]价费字 479号）
监理费按下列方法之一计收：
1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）
2、按参与监理工作的年度平均人数计算,3.5万元 ~5万元 /（人 *年）
3、不宜按（ 1）、（ 2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定
的其他方法计收。
以上 (1), (2)为指导价
本通知自 1992年 10月 1日起执行
114
工程建设监理收费标准
序
号
工程概 (预 )算
M(万元 )
设计阶段 (含设计
招标 )监理收取
a(%)
施工 (含施工招标 )及
保修阶段监理收费
b(%)
1
2
3
4
5
6
7
M<500
500?M < 1000
1000 ? M <5000
5000 ? M<10000
10000 ? M<50000
50000 ? M<100000
100000<M
0.2< a
0.15<a ?0.2
0.1<a ?0.15
0.08<a ?0.1
0.05<a ?0.08
0.03<a ?0.05
a ?0.03
2.50< b
2.00< b ?2.50
1.40< b ?2.00
1.20< b ?1.40
0.80< b ?1.20
0.60< b ?0.80
b ?0.60
附表
115
国家发改委、建设部二 00四年二月二日征求意见稿
附件：
建设工程监理服务收费标准
一、工程勘察、设计阶段监理服务
收费标准分别按工程勘察、设计
收费的 20%计算。
二、施工阶段和保修阶段的监理服
务收费标准。
116
序号 工程概算（万元） 收费标准（ %）
1 500以下 3.8
2 500-1000 3.5
3 1000-5000 3.2
4 5000-10000 2.8
5 10000-30000 2.4
6 30000-50000 2.0
7 50000-100000 1.6
8 100000-200000 1.2
9 200000-300000 1.0
10 300000以上 0.8
注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、
建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。
监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交
通工具等应由建设单位无偿提供使用。
117
第八章 工程招标投标
?内容提要
? 概述
? 招标
? 投标
? 评标
118
一、招标投标概述
? 内容提要
? 建设项目的招标范围
? 建设项目招标的引用范围
? 建设项目招标的内容
? 招标投标活动遵循的准则
119
1-1、强制性招标的项目范围
? 必须招标的范围：
? 大型基础设施、公用事业等关系社会公
共利益、公众安全的项目；
? 全部或者部分使用国有资金投资或者国
家融资的项目；
? 使用国际组织或者外国政府贷款、援助
资金的项目。
120
1-2强制性招标项目的引用范围
（ 1）施工单项目合同在 200万元 RMB以上的；
（ 2）重要设备、材料等货物的采购单项合
同估价在 100万元 RMB以上的；
（ 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单
项合同估价在 50万元 RMB以上的；
（ 4）单项合同估价低于（ 1）（ 2）（ 3）项目
规定的标准，但项目总投资额在 3000万元
RMB以上的
121
1-3强制性招标的内容
?勘察、设计
? 施工、监理
? 重要设备、材料的采购
122
1-4招标投标活动遵循的原则
? 公开、公平、公正和诚实信用的原则
? 公开原则 — 要求招标投标活动具有很高的透明
度。
? 公平原则 — 要求给予所有投标人有平等的机会，
使其享有同等的权利；
? 公正原则 — 按事先公布的标准评标；
? 诚实信用的原则 — 要求招标投标当事人应以诚
实、守信的态度行使权利、履行义务，要尊
重他人的利益，用对待自己事务的态度对待
他人的事务，以维持双方的利益平衡。
123
二、招标
内容提要
招 标 的 特 征
招 标 方 式
招 标 机 构
124
2-1招标特征
? 程序规范
? 编制招标投标文件
? 公开性，坚持“三公”原则
? 一次成交，投标人一次报价
125
2-2招标方式
2-2- 1公开招标
? 定义：
招标人以招标公告的方式邀请不特
定的法人或者其它组织投标。
特点：
公开发布招标信息，为潜在投标人
提供平等的机会；选择的范围广；竞争
激烈，投标报价低；公开性强，透明度
高；时间长，费用高。
126
2-2-2邀请招标
? 定义：
招标人以投标邀请书的方式邀请特
定的法人或者其它组织投标。
特点：
招标信息公开程度十分有限；竞争
不如公开招标激烈；时间少，费用
省。
127
2-2-3邀请招标的适用场合
? 技术复杂或有特殊要求的项目；
? 涉及专利权保护的项目；
? 受自然资源或环境限制的项目；
? 新技术或技术规格难以确定的项目；
? 可供选择的具备资格的投标单位的数量
有限；
? 投资十分有限，时间紧迫的项目。
128
2-2-4两种招标方式的比较
? 发布信息的方式不同；
? 选择的范围不同；
? 竞争的范围不同；
? 公开的程度不同；
? 时间和费用不同。
129
2-3招标机构
? 2-3-1招标人自行招标
? 招标人自行招标应具备的条件：
（ 1）有编制招标文件的能力；
（ 2）有组织评标的能力。
? 招标人自行办理招标事宜的应向有关行
政监督部门备案
130
2-3-2招标代理机构
? 应具备的条件：
（ 1）有从事招标代理业务的营业场所
和相应的资金；
（ 2）有能够编制招标文件和组织评标
的相应专业力量；
（ 3）有可以作为评标委员会成员人选
的技术、经济等方面的专家库。
131
2-3-3有关招标代理的规定
?任何单位任何人不得以任何方式为
招标人指定招标代理机构；
?招标代理机构与行政机关不得存在
隶属关系或者其它利益关系。
132
2-4依法规范招标行为
? 招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在
投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。
? 保密：招标人必须保密标底，不得向他人透露
已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以
及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它情
况。
? 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者
以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。
133
2-5招标文件的组成
? 投标人须知；招标项目的性质、数量、
技术规格；投标报价的要求及计算方法；
评标的标准和方法；交货、竣工或提供
服务的时间；投标人应当提供的有关资
格和资信的证明文件；投标保证金的数
量或其它形式的担保；投标文件的编制
要求；提供投标文件的方式、地点、和
截止时间；开标、评标、定标的日程安
排以及主要合同条款。
134
三、投标
? 3-1概念
? 投标是合格投标人参加投标竞争，对招
标作出响应的行为。
? 投标人应当按照招标文件的要求编制投
标文件，对招标文件提出的实质性要求
和条件作出响应。
135
3-2关于分包
?投标人拟在中标后将中标项目的
部分非主体、非关键性工作分包
的，应当在投标文件中载明。
136
3-3关于联合承包
? 联合体各方的能力,均应具有国家或招标文件
规定的投标人资格条件。
? 联合体的资质,由赋一专业的单位组成的联合
体，按资质等级较低的单位确定联合体的
资质等级。
? 协议与合同,联合体各方应当签订共同投标协
议，并将共同协议和投标文件提交招标人；
中标的联合体各方应当共同与招标人签订
合同，就中标项目向招标人承担连带责任 。
137
3-4依法规范投标行为
? 投标人不得相互串通投标报价；
? 投标人不得与招标人串通投标；
? 禁止投标人向招标人或者评标委员会成
员以行贿的手段谋取中标；
? 投标人不得 以低于成本的报价竞标，也
不得以他人的名义投标或者以其它方式
弄虚作假，骗取中标。
138
四、评标
4-1关于成立评标委员会
? 为了保证评标的公正、客观，防止招标
人左右评标结果，评标不能由招标 人或
其代理机构独自承担，应专门成立一个
由有关专家和人员参加的评标委员会。
139
4-2评标委员会的人员结构
? 评标委员会由招标人的代表和有关技术、
经济等方面的专家组成，成员人数为五
人以上的单数，其中技术、经济方面的
专家不得少于成员总数的 2/3。
140
4-3评标专家的资质和选取
?专家 具有相关领域 8年以上的工作经验 ；
资质,具有高级职称或者具有同等专业
水平。
?专家 在国务院有关部门或省级人民政
选取,府有关部门或招标代理机构提供
的专家库中选取
141
4-4迥避制度保密和排除干扰
? 迥避制度, 与投标人有利害关系的人不
得进入相关项目的评标委员会，已经进
入的应当更换；
? 保密, ①招标人应采取措施保证评标在
严格保密状态下进行； ②在定标前，评
标委员会成员名单必须严格保密；
? 排除干扰,任何单位和个人不得非法干
预、影响评标的过程和结果。
142
4-5评标的内容
?投标文件的符合性鉴定
? 技术评标
? 商务评标
143
4-6评标标准和方法的原则规定
? 按招标文件确定的评标标准和方法，对
投标文件进行评审和比较；
? 评标委员会应当向招标人提出书面评标
报告，并推荐合格的中标后选人；
? 招标人根据评标报告和评标委员会的推
荐意见确定中标人或授权评标委员会
直接确定中标人。
144
第九章 施工阶段监理
?内容提要
? 建设监理的内容
? 建设监理的程序
? 建设监理的方法
? 项目协调
? 建设监理的目标控制方法
145
9-1 建设监理的内容
9-1-1招标咨询
? 选择招标方式；编制招标计划；
? 协助项目法人编制招标申请书；
? 编制招标文件、编制或审核标底；
? 对投标者资格预审；
? 组织投标者踏看现场、标前会议、答疑；
? 协助开标、评标、决标；
? 协助项目法人合同谈判、签约。
146
9-1-2施工阶段的监理
? 检查承包人的施工准备工作；
? 控制施工进度；
? 控制工程质量；
? 监督施工安全；
? 合同管理；
? 严格计量支付审核，控制工程投资；
? 信息管理。
147
9-2建设监理的程序
9-2-1实施监理的框架程序
?建立监理组织机构；
?编制监理规划；
?编制监理实施细则；
?实施建设监理；
?编制、提交监理总结和档案资料。
148
9-2-2单位工程质量控制程序
? 制订单位工程质量控制计划；
? 组织设计技术交底；
? 审核、签发施工图纸；
? 审批承包人提出的开工申请；
? 监督检查材料、设备和工程质量；
? 组织工序、单元工程、分部工程质量检验，签
发质量检验合格证书；
? 参与单位工程验收，签发单位工程移交证书；
? 协助质量监督部门进行单位质量评定。
149
9-2-3工程款支付程序
? 承包人提交月进度报告和支付申请；
? 监理单位审核进度报告和支付申请；
? 总监理工程师签发付款凭证，并报业主；
? 业主的财务部门通过银行向承包人办理
支付。
150
9-2-4设计变更的工作程序
? 由当事人提出设计变更申请；
? 监理单位组织论证设计变更；
? 监理单位评价设计变更方案，并报业主
审批；
? 通知承包人做变更报价，并与业主协商
价格调整；
? 监理单位下达设计变更指令；
? 承包人执行设计变更。
151
9-2-5施工索赔工作程序
? 承包人向监理单位提交索赔意向通知；
? 承包人进一步向监理单位提交索赔报告；
? 监理单位进行索赔论证和索赔报告评价；
? 与业主、承包人进行充分协商；
? 监理单位将索赔决定通知承包人和业主；
152
9-3建设监理的方法
? 工地例会；
? 指令文件；
? 技术文件审批；
? 原材料、半成品、设备的检验；
? 旁站监理和巡视检查；平行检查；
? 协调。
153
9-4项目控制
?9-4-1控制性目标之间的关系
? （ 1）投资、进度、质量目标的对立性
? 加快进度：增加投资、质量下降；
? 质量要求高：增加投资、延长工期；
? 投资过低：质量下降、时间延长。
? 结论：适宜的质量、合理的投资和工期。
154
?（ 2）投资、质量、进度的统一性
?增加投资：缩短工期；
? 质量提高，节省运行成本。
?延长工期：工程质量有保证；
? 节省投资。
155
9-4-2项目控制原理
? （ 1）控制的基本原理和步骤
? 制定标准 —检查 —纠偏 。
? （ 2） 前馈控制与后馈控制
? （事前控制）（事后控制）
? 过程控制
156
（ 3）控制体系
输入 施工过程 输出
检 查
发现偏差信息反馈偏差原因分析
纠偏措施 控制者
受
控
子
系
统
控
制
子
系
统
157
（ 4）控制方法
?总体控制 局部控制
? 重点控制 一般控制
? 直接控制 简接控制
? 主管人控制 全员控制
158
