国际经济法导论 张乃根教授 1
国际经济法导论张乃根 教授国际经济法导论 张乃根教授 2
教学安排
一、课程性质：主干课中的核心课程
1、复旦法学课程体系的传统特色
2、国际经济法导论：承上启下
二、课程教材：《新编》第 2版
1、体系、基本内容未变
2、反映中国入世与本课程关系，更新有关数据等
三、课程要求：
1、相对固定座位，便于了解每个同学的学习情况
2、严格请假手续，缺课 1/3，不能参加考试
3、平时考查、期中论文与期终闭卷考试三结合
国际经济法导论 张乃根教授 3
第一章
国际经济法的概念国际经济法导论 张乃根教授 4
一、以国际商业交易为基础的国际经济关系
1、商业交易，要素构成，微观经济学基础
2、国际 /跨国商业交易，经济动力，国际经济学基础
3、政治因素，政治学，国际政治学基础
4、主权问题，民法，国际法基础
5、国际经济关系中的技术因素，科学知识基础
6、法律抵触问题，国际私法基础国际经济法导论 张乃根教授 5
二、国际经济关系的发展
1、近代以来国际经济关系的五阶段
30年战争、拿破仑战争、一战、二战、冷战后
2、战后国际经济关系的三阶段国际经济、全球经济、无边界（ borderless） 经济
3、当代国际经济关系的特点全球化加速、国际经济关系多样综合化、加强协调国际经济法导论 张乃根教授 6
三、国际经济法的制度范畴
1、案例的启示：国际经济关系的综合性
国际经济合同纠纷； WTO争端解决
2、作为国际经济法制度范畴的国内法
3、作为协调制度的国际经济法贸易 /运输 /保险,支付 /金融、投资 /税收、知识产权 /技术转让海关合作 WTO/WEO（ GATT/GATS/TRIPS）,区域合作国际经济争端解决：非讼、诉讼、准诉讼国际经济法导论 张乃根教授 7
第二章
国际经济法学的研究国际经济法导论 张乃根教授 8
一、美国的国际经济法学
1,Andreas F,Lowenfeld,IEL,1975-1996
私人贸易与投资，货币 -税收 -贸易管制与协调
2,John H,Jackson,Legal Problems of International
Economic Relations,1975-2002
代表作：《世界贸易体制,1997英文版 -- 2001中文版；
2000年论文：“在令人感兴趣的时代的国际经济法”
网址,www.jiel.oupjournals.org
国际经济法导论 张乃根教授 9
3,Jackson 的最新观点（ 2002年 2
月 26日在上海演讲）：
1） Globalization and Interdependent 全球化与相互依存性技术发展与全球化；如何管理与协调
2）政府管理与国际协调的基本政策考虑：市场机制的优点与市场失灵；
制度经济学的考虑；全球化协调制度 — IMF/GATT/WTO
3） WTO的政治性体制：协调 --谈判范围；决策规则；透明度法律性体制：争端解决机制 — 成绩 /问题
4）多哈会议：寻求解决措施；受监督的区域安排
4,美国国际法 /国际经济法学会,www.asil.org
www.international- economic-law.org
国际经济法导论 张乃根教授 10
二、欧洲的国际经济法学
1,D,Carreau等合著,Droit International
Economique 1976-90
王铁崖翻译目录（ 1980年）
绪论：国际经济法与国际经济秩序第一篇：国家间的经济互存第一分篇：货币 体系（完全）
第二分篇：国际贸易体系（完全）
第三分篇：国际公共投资（不完全）
第二篇：国家的剩余的经济主权个人定居创业；私人投资；劳务提供； 技术转让国际经济法导论 张乃根教授 11
欧洲其他学者的观点
2,Igmaz Seidl-Hohenvendern,IEL,1989-92
根据国际公法的框架：主体 /主权 /渊源 /关系 /组织 /个人国家基本权利 /人权 /财产权补偿 / 国家责任争端解决 / 经济战
3,Asif H,Qureshi,IEL,1999
国际金融（ I M F）,国际贸易（ WTO ）,国际发展
4,Ernst-Ulrich Petersmann,侧重 WTO
结论：尽管没有标准体系，但是，多侧重公法。
国际经济法导论 张乃根教授 12
三、中国的国际经济法学研究
1、姚梅镇：主张从现实出发，跨国法研究陈安,秉承现实主义的研究，六卷本
2、刘丁：《国际经济法,1984年贸易，中外合资，技术转让
3、狭义的国际经济法学 -公法内容
4、国际私法中的统一规范 -国际条约结论：各持己见，缺乏足够的理论基础国际经济法导论 张乃根教授 13
四、国际经济法学的理论基础
1、国际经济关系原理以国际商业交易为基础的国际经济关系国际经济与国际政治的内在联系技术因素在国际经济关系发展中的作用经济全球一体化：市场的作用与管理利益平衡与实力政策国际经济争端的解决
WTO / IMF /全球性与区域性安排的关系国家或地区在国际经济关系中的作用与制度兼容
2、国际经济法的原理研究与实证分析国际经济法导论 张乃根教授 14
第三章
世界贸易组织
（ WTO） 的建立国际经济法导论 张乃根教授 15
一、从 GATT到 WTO
1,GATT产生及其背景第一次世界大战与 经济大萧条美国罗斯福“新政”与 1934年互惠贸易协定法第二次世界大战与布雷顿森林体系联合国贸易与就业会议
GATT作为国际组织的“夭折”
GATT作为国际条约的临时生效国际经济法导论 张乃根教授 16
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构前言第一部分 第 1条 普遍的最惠国待遇第 2条 减让表第二部分 第 3条 国内税和国内法规的国民待遇第 4条 有关电影片的特殊规定第 5条 过境自由第 6条 反倾销税与反补贴税第 7条 海关估价第 8条 进出口费用与手续第 9条 原产地标志第 10条 贸易法规的公布和实施国际经济法导论 张乃根教授 17
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 11条 普遍取消数量限制第 12条 为保障国际收支平衡而实施的限制第 13条 数量限制的非歧视性管理第 14条 非歧视原则的例外第 15条 外汇安排第 16条 补贴第 17条 国家贸易企业第 18条 政府对经济发展的援助第 19条 对某些产品进口的紧急措施第 20条 一般例外国际经济法导论 张乃根教授 18
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 21条 安全例外第 22条 磋商第 23条 利益的丧失或减损第三部分 第 24条 适用领土 --边境贸易 — 关税同盟与自由贸易区第 25条 缔约方的联合行动第 26条 接受、生效和登记第 27条 减让的停止或撤消第 28条 减让表的修改第 28条之二 关税谈判第 29条 本协定与《哈瓦那宪章》的关系第 30条 修正国际经济法导论 张乃根教授 19
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 31条 退出第 32条 缔约方第 33条 加入第 34条 附件第 35条 本协定在特定缔约方之间的不适用第四部分 贸易与发展第 36条 原则第 37条 承诺第 38条 联合行动附件 A— H 附件 I 注释与补充规定国际经济法导论 张乃根教授 20
一、从 GATT到 WTO（ 续）
3,GATT的发展八轮多边贸易谈判第一轮 发起回合谈判 （ 1947/4-10）
第二轮 安纳西回合谈判 （ 1949/1-7）
第三轮 托尔基回合谈判 （ 1950/9-1951/4）
第四轮 日内瓦回合谈判 （ 1956/1-5）
第五轮 狄龙回合谈判 （ 1960/9-1962/7）
第六轮 肯尼迪回合谈判 （ 1964/5-1967/6）
第七轮 东京回合谈判 （ 1973/9-1979/11）
第八轮 乌拉圭回合谈判 （ 1986/9-1994/4）
争端解决机制的演变
GATT的准国际组织性质国际经济法导论 张乃根教授 21
一、从 GATT到 WTO（ 续）
4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果建立 WTO协议附件 1A,货物贸易多边协议
1994年 GATT（ 包含了 1947年 GATT及其解释）
农业协议卫生与植物检疫协议（ SPS）
技术性贸易壁垒协议（ TBT）
与贸易有关的投资措施协议（ TRIMS）
反倾销协议海关估价协议装运前检验协议原产地规则协议进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议国际经济法导论 张乃根教授 22
一、从 GATT到 WTO（ 续）
4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果（续）
附件 1B 服务贸易总协定（ GATS）
附件 1C 与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS）
附件 2 关于争端解决规则与程序的谅解附件 3 贸易政策评审机制附件 4 数边贸易协议民用航空器贸易协议政府采购协议国际乳制品协议（已于 1997年年底终止）
国际牛肉协议（已于 1997年年底终止）
部长决定与宣言
1993年 12月 15日贸易谈判委员会通过的决定与宣言
1994年 4月 15日贸易谈判委员会部长级决定与宣言关于金融服务承诺的谅解国际经济法导论 张乃根教授 23
二,WTO 的建立
1,1994年 4月 15日《马拉恪什宣言》
乌拉圭回合的三大成就建立 WTO的重要意义加强与 IMF,世界银行的合作发展中国家的作用
WTO的正式建立日期
2,WTO与 GATT的关系从国际条约角度看从国际组织角度看国际经济法导论 张乃根教授 24
三、《建立 WTO协议》的内容
1,WTO 的宗旨与目标：前言、第 1条
2,WTO 的范围：第 2条
3,WTO的职能：第 3条
4,WTO的结构：第 4条
5,WTO的地位：第 8条
6,WTO的决策机制：第 9条
7,WTO协议的修正：第 10条
8,WTO的创始成员、加入、退出：第 11条、第 12条、第 15条
9、互不适用条款：第 13条
10、其他重要条款：第 16条第 1款、第 16条第 4款、第 16条第 5款国际经济法导论 张乃根教授 25
四,WTO建立后的发展
1、第一次部长会议（新加坡）及其成果信息技术协议（ ITA）
后续成果：基础电信服务协议金融服务协议
2、第二次部长会议（日内瓦）及其成果庆祝多边贸易体制建立 50周年全球电子商务宣言
3、第三次部长会议（西雅图）及其失败会前总干事“难产”，反映发达成员与发展中成员的矛盾环境、劳工等问题难以融入 WTO体系，新千年谈判搁浅国际经济法导论 张乃根教授 26
四,WTO建立后的发展（续）
4、第四次部长会议及其成果中国、中国台北先后加入 WTO
通过一系列宣言、决定
《部长会议宣言》
《关于 TRIPS协议与公共健康的宣言》
《实施相关问题与关心的决定》
《欧共体对香蕉进口自动关税税率配额过渡体制决定》
《欧共体与洛美伙伴协议的决定》
决定启动新一轮多边贸易谈判
2002年至 2004年底结束，大部分有待 2003年部长会议决定国际经济法导论 张乃根教授 27
五、中国与 GATT/WTO的关系
1、中国与 GATT的关系中国是’ 47GATT23个原始缔约方之一；
1949年 10月 1日，新中国成立，这是一主权国家内政府变更； 1950年 3月，被推翻的国民政府盗用中国名义，退出 GATT； 后于 1965年又申请加入，
取得观察员地位；
1971年，联合国恢复中国合法席位,GATT也驱逐台湾当局；中国从 1982年 11月参加 GATT活动，
1986年 7月提出“复关”，至 1994年 12月，共进行
20
次谈判，未成；
国际经济法导论 张乃根教授 28
五、中国与 GATT/WTO的关系（续）
2、中国与 WTO的关系
1995年 1月 1日,WTO成立后，在“复关”基础上，中国申请入世；
从 1995年 7月至 2001年 9月，共 18次；
2001年 11月 11日签署,12月 11日正式入世；
3、中国入世法律文件
WTO关于中国 入世的决定；
中国入世协定书：总则（ 18节）、减让与承偌表、最后规定中 国入世工作组报告与入世协定书的关系：报告第 342段明列承偌附件 1至 9：尤其附件 8,9。
4、中国入世后的情况争端解决,与欧共体 -动物源食品； 与美国 -钢铁产品 201保障措施关税减让 /服务市场开放非关税壁垒战 - 频繁的反倾销国际经济法导论 张乃根教授 29
六、中国,一国四域,的特殊关系
1、中国与香港特区的经贸关系自由贸易区 —— 类似自由贸易区 —— 更紧密经贸关系安排关税：香港自由港，少产业，转口贸易，原产地规则服务贸易：金融、法律服务，服务提供者的确认
2、中国与台湾地区的经贸关系三通问题：大三通 —— 台湾本岛与大陆，
小三通 —— 台湾离岛（金门、马祖、澎湖）与厦门境外航运中心：回避三通，仅限于离岛，与本岛分隔。
3、中国（一国四域）自由贸易区：长远目标
4、区（域）际贸易争端的解决国际经济法导论 张乃根教授 30
第四章最惠国待遇（ MFN）
原则国际经济法导论 张乃根教授 31
一、最惠国待遇（ MFN） 概述
1,普遍最惠国待遇的含义
,普遍”（ General） 意味着“多边”（ multilateral）
凡是 GATT/WTO的缔约方 /成员国（地区），无例外地享受某一缔约方 /成员给予任何其他缔约方成员的最惠国待遇
2、普遍最惠国待遇的意义
使 GATT/WTO体制成为“多边”贸易体制（贸易谈判结果 ）
GATT/WTO首要基本原则 —— 非歧视原则
GATT/建立 WTO协议序言，教材“概述”
ITO —— MTO —— WTO
国际经济法导论 张乃根教授 32
一、最惠国待遇（ MFN） 概述 (续 )
3、关税与贸易的最惠国待遇
Most-Favoured-Nation (MFN) 的原意,一国给予
他国进口货物以相比任何第三国相同进口货物而
言最低，即最优惠的关税，获得这种最优惠待遇的
国家被称为,Most-Favoured-Nation”（ Nation
State,
如今包括地区 —— 单独关税区）
4、国际法上的最惠国待遇
联合国《关于最惠国待遇条款的条文草案》
受惠国 — 给惠国 — 第三国人 — 事 /物国际经济法导论 张乃根教授 33
一、最惠国待遇（ MFN） 概述 (续 )
5、最惠国待遇与正常贸易待遇正常贸易待遇（ Normal Trade Treatment）,最惠国待遇普遍化后，成为国家（地区）间的正常贸易待遇。
6、无条件的最惠国待遇无条件（ Unconditional）,不要求受惠国和其他国家给予相同的关税与贸易待遇。
7,普遍的、无条件的最惠国待遇的作用进出口贸易中的非歧视待遇；
创造相对公平竞争的国际市场
8,MFN的义务性质（ Obligation）
国际经济法导论 张乃根教授 34
MFN 示 图
A
a
b
国际经济法导论 张乃根教授 35
二,GATT第 1条第 1款的分析第 1款前半句,GATT/MFN的范围
4个,with”,进出口关税和费用；
征收方法；
进出口规则和手续
与国内税和法规的国民待遇有关的事项第 1款后半句：普遍的、无条件的最惠国待遇
相同产品：同一税号（ 8位数，国际协调税则，
Harmonized System HS）
原产地规则问题：从无到有，至今尚无统一规则
国际经济法导论 张乃根教授 36
三、加拿大诉日本关于云杉松规格木材进口税案
1、基本案情
如何读 GATT/WTO争端解决案原文
2、关键问题
“相同产品”问题：云杉松与针叶松谁决定“相同产品”？
3、结论,根据进口国税则分类 Tariff
Classification
国际经济法导论 张乃根教授 37
四、巴西诉西班牙关于未烘咖啡的关税待遇案
1、基本案情
2、关键问题如何认定“相同产品”？
如何防止滥用认定，设置壁垒？
3,结论：在一定情况下限制进口国的决定权
4、比较：,木材案” 与,咖啡案”
国际经济法导论 张乃根教授 38
五、加拿大影响汽车产业的某些措施案
1、基本案情
国内法,MVTO 1998（ CVA要求）,SROs,Letters
某些制造商可以进口免关税汽车
起源：美加汽车协定 (Auto Pact),加拿大本国实施（ 1965）
1989年后，不再增加新的免关税进口汽车的制造商（美加自
由贸易区协定），
1998年后，只有在加拿大的 GM,FORD享受免税
2、分析
相同产品能否免税？
MFN的宗旨：非歧视性贸易（法律上、事实上）
贸易自由区的例外问题：加拿大未在初审时提出国际经济法导论 张乃根教授 39
六,MFN的例外
1,GATT第 24条关税同盟（ Customs Union）
国家 (或地区 )之间（单独关税区） —— 区内取消关税
—— 区外统一关税
欧共体（ EC）,1968年形成，目前 15国，实行共同关税税则自由贸易区（ Free Trade Area,FTA）
国家（或地区）之间更紧密的经济关系 —— 内外保留关税
—— 区内更大自由
2,GATT第四篇：普惠制（ GSP）
巴西案的意义国际经济法导论 张乃根教授 40
七、中国入世后的 MFN问题
1、一般适用：与其他任何 WTO成员一样承担 MFN 的义务，享受 MFN的权利
2,特殊安排：仅适用中国反倾销的价格比较的“非市场标准” （ 15年 )
特别针对中国产品的保障措施（ 12年）
美国启动 421条款，准备对中国基座推进器实行特别保障措施仅限于中国纺织品的配额制（延长 4年）
国际经济法导论 张乃根教授 41
第五章
国民待遇原则国际经济法导论 张乃根教授 42
一、国民待遇概述
1,国民待遇（ National Treatment ） 起源国内法起源：《法国民法典》第 11条、第 13条国际法起源：《保护工业产权巴黎公约》第 2,3条
2、国民待遇的性质国内法的范畴平等、非歧视原则与民商事、贸易的本质联系
3、国民待遇的范围对人、对事、对物国际经济法导论 张乃根教授 43
二,GATT/WTO的国民待遇原则
1,GATT第 3条：国内税与国内法规的国民待遇进出口贸易中的关税 /法与国内税 /法
External（ MFN） —— internal（ NT）
国民待遇的最惠国待遇国内税与国内法规的对外效应
2、第 3条的宗旨：第 1 款 —— 一般禁止保护主义
3,第 3条的结构小序言 （第 1款）：宗旨、概述关键款项（第 2,4款）：国内税、国内法规（与市场有关）
一般款项（第 5,7,9款）：国内数量、最高限价法规例外款项（第 3,6,8,10款）：税收、数量、政府采购、补贴电影片国际经济法导论 张乃根教授 44
NT示图
A a
b
a
b
国际经济法导论 张乃根教授 45
三、关于 GATT第 3条的案例日本酒精饮料税案：对第 3条的权威解释
“相同产品”的认定：技术认定标准法律认定标准附件 1注释 与补充规定,A tax conforming to
the requirements of the first sentence of the
paragraph 2 would be considered to be
inconsistent with the provisions of the second
sentence only in cases where competition was
involved between,on the one hand,the taxed
product and,on the other hand,a directly
competitive or substitutable product which was
not similarly taxed.
国际经济法导论 张乃根教授 46
美国汽油规则案与 GATT
第 20条：一般例外
GATT第 3条第 4款：影响进口产品的国内销售的法律法规汽油规则的“基线”规定影响了进口汽油的销售，
实际上的非国民待遇。
在汽油规则与第 3条抵触的前提下，第 20条的适用性：
第 20条的“小序言”：在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成“任意”或“不合理歧视”的手段或构成对国际贸易的“变相限制”的要求前提下，缔约（成员）方可采取的例外措施。
第 20条 (b) (g),环保例外国际经济法导论 张乃根教授 47
美国海龟海虾案第 20条（ b) (g) 款：环保与资源的可用尽性；
再生性与非再生的自然资源第 20条“小序言”的重要性：防止“变相的”非国民待遇该案超出国民待遇的例外适用问题，第一次允许国际非政府组织（ NGO） 参与 WTO争端解决程序。
环境与贸易的关系：突出反映在国民待遇问题上。
国际经济法导论 张乃根教授 48
五,GATS与 TRIPS协议中的国民待遇原则及其比较
1,GATS,第三部分的第 17条特点：与服务市场准入的具体承诺结合；
整体待遇相同性。
2,TRIPS,特别强调 — 第 1条第 3款第 2条第 1款第 3条
3,MFN与国民待遇的关系关税减让与国内税；国民待遇的广泛性
GATT,GATS,TRIPS协议的不同性国际经济法导论 张乃根教授 49
七、中国入世法律文件规定的国民待遇
1、议定书第 3条：非歧视问题 — 外商企业的国民待遇
2、议定书第 5条：贸易经营权贸易权范围的国民待遇；
主体的国民待遇。
3、议定书第 8条第 2款：许可证的国民待遇
4、议定书第 11条：进出口产品的税收国民待遇
5,报告书第二部分第一节：国民待遇国际经济法导论 张乃根教授 50
第六章
反倾销法制度国际经济法导论 张乃根教授 51
一、反倾销原理
1、市场竞争与价格差异 (歧视 )
从经济学角度看 —— 比较（ comparative） 优势？
从道德与法律角度看 —— 公平 (fair)竞争？
2、自由贸易与滥用自由
MFN与国民待遇下的自由贸易与公平竞争
3、反倾销与反补贴税的政策基点
Anti-dumping and Countervailing Duties
参照国内反垄断与反不正当竞争
Anti-monopoly (trust),Anti-Unfair competition
国际经济法导论 张乃根教授 52
二、反倾销的法律渊源
1、反倾销的国内法渊源
1904加拿大反倾销法：针对美国钢铁低价进口
1916年美国反倾销法,1916年财政收入法第三篇
,不正当竞争”禁止国际价格歧视这类商业活动
1921年美国反倾销法,GATT第 6条的模本
2、反倾销的国际法渊源
GATT第 6条：国际反倾销法的“宪法性条款”（依然有效）
GATT1967年反倾销协议
GATT1979年反倾销协议
WTO 反倾销协议 —— 现行国际反倾销法国际经济法导论 张乃根教授 53
三,GATT第 6条第 1款第 1项,
The contracting parties recognize that
dumping,by which products of one
country are introduced into the
commerce of another country at less than
normal value of the products,is to be
condemned if it causes or threatens
material injury to an established industry
in the territory of a contracting party or
materially retards the establishment of a
domestic industry,
国际经济法导论 张乃根教授 54
四,GATT第六条第 1款第 2项：
For the purposes of this Article,a product is to
be considered as being introduced into the
commerce of an importing country at less than
its normal value,if the price of the product
exported from one country to another
(a) home market price
(b) comparative price in the third country
( c) constructive costs
国际经济法导论 张乃根教授 55
五,GATT第六条第 2款
In order to offset or prevent dumping,a
contracting party may levy on any
dumped product an anti-dumping duty
not great in amount than the margin of
dumping in respect of such product,For
the purposes of this Article,the margin of
dumping is the price difference
determined in accordance with the
provision of paragraph 1.
国际经济法导论 张乃根教授 56
AD示图
A
D D
国际经济法导论 张乃根教授 57
六,WTO反倾销协议
1、适用范围及其原则,第 1条、原则；第 15条、发展中国家成员
2、实体法,第 2条、倾销的确定； 第 3条、损害的确定
第 4条、国内产业的定义
3、程序法,第 5条、发起和随后的调查
第 6条、证据
第 7条、临时措施
第 8条、价格承诺
第 9条、反倾销的征收
第 10条、追溯效力
第 11条、反倾销税和价格承诺的期限和复审
第 12条、公告和裁定的说明
第 13条、司法审查
第 14条、代表第三国的反倾销行动国际经济法导论 张乃根教授 58
七、美国反倾销法
1、美国反倾销法,1930年关税法（已修改）
第 7篇第 731节 —— 739节
2、倾销的确定：美国商业部国际贸易处（ ITA）
3,损害的确定：美国国际贸易委员会（ ITC）
4,程序,国内产业提起反倾销调查请求 此后 ——
ITA决定发起调查 20天 ——
ITC初步确定损害 45天 ——
ITA初步确定倾销 160天 ——
ITA最终确定倾销 235天 ——
ITC最终确定损害 280天 ——
5、司法审查：美国国际贸易法院 —— 联邦上诉法院国际经济法导论 张乃根教授 59
八、中国反倾销法与 WTO特别规定
1、《反倾销条例》（ 2002年 1月 1日生效）
第一章 总则
第二章 倾销与损害
第三章 反倾销调查
第四章 反倾销措施
第五章 反倾销税和价格承诺的期限与复审
第六章 附则 （司法审查）
1997年以来,12起反倾销立案调查,www,cacs,gov,cn
2,WTO对中国产品的特别反倾销规定
中国入世议定书第 15条：“非市场经济”标准国际经济法导论 张乃根教授 60
第七章
保障措施制度国际经济法导论 张乃根教授 61
一,GATT第 19条
1、保障措施的由来：对某些产品进口的紧急措施
Emergency Actions,Safeguard Measure,Escape Clause
If,as a result of unforeseen developments and of the effect of the
obligations incurred by a contracting party under this Agreement,
including tariff concessions,any product is being imported into the
territory of that contracting party in such increased quantities and
under such conditions as to cause or threaten serious injury to
domestic producers in that territory of the like or directly
competitive products,the contracting party shall be free,in
respect of such product,and to the extent and for such time as
may be necessary to prevent or remedy such injury,to suspend the
obligation in whole or in part or to withdraw or modify the
concession,
国际经济法导论 张乃根教授 62
二、保障措施协议
1、采取保障措施的条件：第 2条第 1款 —— 正在进口至其领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁；
第 2条第 2款 —— 针对一正在进口的产品实施，
而不考虑其来源。
2、采取保障措施之前的调查：对所有利害关系方作出合理公告；公开听证会；公布调查报告。
3、严重损害或威胁的认定：一国产业的重大全面损害或明显迫切的严重损害。
国际经济法导论 张乃根教授 63
三、美国钢铁保障措施案
1、由来,1998年以来，美国钢铁产业严重“滑坡”,31家钢铁公司申请破产保护或倒闭，要求政府保护。
2、国内调查,2001年 1月至 10月，美国际贸易委员会根据 1974年贸易法 201条款，调查认定大量进口导致美钢铁产业重大损害，
12月建议实行保障措施。
3,保障措施,2002年 3月 5日，布什总统宣布在今后 3年对 12种进口钢铁征收 8%至 30%的特别关税。
4、欧共体等 WTO成员已启动争端解决程序。
中国要求成立专家组,2002年 6月 24日 DSB批准
国际经济法导论 张乃根教授 64
四、针对中国的特别保障
1、中国入世议定书关于保障措施的规定第 16条,Transitional Product-specific
Safeguard Mechanism —— 以中国产品为特定对象；由中国采取行动；基于市场搅乱
（ market disruption） ; 特别保障措施,12年过渡期 。
2、美国准备启动对中国产品的特别保障措施国际经济法导论 张乃根教授 65
五、中国保障措施条例
1、保障措施条例的基本内容第 1章 总则第 2章 调查：申请 — 立案 — 外经贸部查进口 — 经贸委查损害第 3章 保障措施,— 临时保障措施（ 200天） — 终裁
（ 4年）
第 4章 保障措施的期限与复审第 5章 附则
2、中国启动第一起保障措施程序（钢铁）
国际经济法导论 张乃根教授 66
第八章
WTO争端解决机制国际经济法导论 张乃根教授 67
一,WTO争端解决的,准司法,体制
1,依照程序规则解决争端
GATT第 22,23条 (“宪法”规则 )
DSU及其附件 (基本程序规则 )
DSU行为规则
WTO上诉机构上诉复审工作程序
2、争端解决的司法化通过 WTO争端解决机构的双边或数边磋商专家组审理的强制管辖上诉复审的强制管辖以授权贸易报复为后盾的实施机制国际经济法导论 张乃根教授 68
二,WTO争端解决机制的运行概况
0
5
10
15
20
25
30
35
40
Cases Reports Forces
GATT
WTO98.8
WTO99.9
WTO02.9
国际经济法导论 张乃根教授 69
三,WTO争端解决的程序
-- 以美国汽油规则案为例
1、争端由来：美国汽油规则违反 GATT国民待遇原则
2、必经磋商,1995/1/23,委内瑞拉向 DSB申诉，要求与美国磋商；
3、成立合议庭：
前提,1995/2/24,磋商失败；
要求,1995/3/25，委内瑞拉要求成立成立,1995/4/10,DSB决定成立－消极一致组成,1995/4/28,DSB组成合议庭,并决定合并审理巴西申诉审理,1995/7/10-12;7/13-15，两次开庭初步报告,1995/12/11,合议庭给当事方初步报告，听取意见最后报告,1996/1/29,DSB通过报告－消极一致上诉,1996/2/21,美国上诉上诉复审报告,1996/5/20,DSB通过报告，基本维持实施,1996/12/3-1997/8/20,美国完成汽油规则的修改国际经济法导论 张乃根教授 70
四、中国与 WTO争端解决
1、中国入世后贸易争端解决的范围
DSU 第 1条第 1款
,一揽子协议” + 中国入世议定书
2、如何应对
知己知彼：义务范围、法律制度、实施情况等
解剖麻雀：深入研究案例
3、急需人才国际经济法导论 张乃根教授 71
第九章
与贸易有关的知识产权（ TRIPS） 协议国际经济法导论 张乃根教授 72
一,TRIPS协议：由来与概述
1 什么是知识产权？
WIPO的定义
TRIPS协议的规定
2 什么是与贸易有关的知识产权？
知识产权的产生与贸易的关系最初的国际知识产权公约与国际贸易的关系
TRIPS协议的产生
TRIPS协议的基本内容国际经济法导论 张乃根教授 73
二,TRIPS协议规定的国际法义务
1 国际法义务,WTO协议第 2条第 2款，第 16条第 4款
2 有效实施义务,TRIPS协议第 1条第 1款第 1句
3 起码义务及其不抵触义务：第 1条第 1款第 2句
4 适当义务,第 1条第 1款第 3句
5 实体义务及其追加义务,第 2条第 1款
6 实体义务及其不减损义务：第 2条第 2款
7 非歧视待遇义务,第 3条、第 4条
8 程序义务,第 3,4部分第 41-62条
9 透明度义务,第 63条
10 对既有权利的保护义务,第 70条国际经济法导论 张乃根教授 74
三、《中国入世议定书》载明义务
1,中国入世议定书》
关于 TRIPS协 议的规定：附件 1A-6
2 报告书第五部分与贸易有关知识产权制度
立法方面的国际法义务,252段
非歧视待遇义务,255段
实体义务,258,259,263,265,270,284,285段
程序义务,291,296,299,302,305段
透明度义务：入世议定书第 2条（ C） 款国际经济法导论 张乃根教授 75
四、通过争端解决理解 TRIPS协议
1、协议文本与争端解决的关系
2,TRIPS协议争端解决的类型磋商解决违约之诉非违约之诉特殊情况之诉
3,TRIPS协议争端解决概况
4,TRIPS协议争端解决的特点美国为主； 发达国家为主；
美国被诉不少；美国实施重点国际经济法导论 张乃根教授 76
五,印度专利保护案
1 基本事实,
根据 TRIPS协议第 27条，印度有义务提供药品与农业化学专利的保护，但是，根据 TRIPS协议第 65条又享有 5年的过渡期。 TRIPS协议第 70条排除了第 65条的适用，要求发展中国家提供行政保护（信箱制度）。印度没有充分披露其信箱制度。
2 意义：
“国际立法”的重要性；发达国家利用知识产权保护扩大在发展中国家的市场。
国际经济法导论 张乃根教授 77
六、加拿大专利期限案
1 争端事项美国指控加拿大没有根据 TRIPS协议对 1996年 1月 1日仍有效的专利给予 20年专利期保护；加拿大辩解对 1989年 10
月 1日（即 TRIPS协议生效前）的授予专利可以沿用 17年保护期。
2 法律解释
TRIPS协议第 33条,20年专利期
TRIPS协议第 70条第 1款：对协议生效前行政行为无溯及力
TRIPS协议第 70条第 2款：生效之日仍有效的权利适用 TRIPS协议合议庭与上诉机构采纳第 70条第 2款国际经济法导论 张乃根教授 78
七、美国版权法案
1 争端事项美国 1976年版权法第 106节第 5款规定版权作品独占权的商业例外。欧盟指控该条款超出了 TRIPS协议允许的例外范围。
2 法律解释
TRIPS协议第 9条第 1款：遵循《伯尔尼公约》
TRIPS协议第 13条：版权的限制与例外合议庭与上诉机构认定美国版权法的商业例外不符合 TRIPS协议国际经济法导论 张乃根教授 79
八、美国拨款法案
1、争端事项美国 1998年 10月 21日生效的综合拨款法案第 221节规定，凡是与古巴政府 1959年 1月 1日之后没收的商业或资产有关的商标和商号，其转让或许可等交易均须获得隶属美国联邦财政部的外国资产控制署（ OFAC）
的批准。 1999年 5月 10日，经修改的《古巴资产控制条例》（ CACR） 规定，与被没收商业或资产有关的商标或商号，未经始初所有人或真正的利益继承人的同意，不准注册或续期。欧共体指控这与 TRIPS协议第 2条
（ 1）款以及巴黎公约第 6条之五相抵触，美国由此违反了其应负的
TRIPS协议的义务。
2、法律解释巴黎公约第 6条之五：各成员国可适用本国法给予商标注册 的国民待遇；
巴黎公约第 8条,TRIPS协议没有排除对商号的保护。第 8条的不可分割性。
国际经济法导论 张乃根教授 80
第十章国际金融体制国际经济法导论 张乃根教授 81
一、国际贸易与国际金融的关系
1 贸易与金融的关系
A 经济学的基本理论
B 两大完全国际经济法体系
2 国际金融的基本概念
A 货币 —— 币值 —— 本、外币 —— 汇率
B 融资 —— 银行 —— 存、贷款 —— 监管
3 国际货币制度的演变
4 国际融资活动的发展国际经济法导论 张乃根教授 82
二、国际金融法的调整对象及其渊源
1 国际金融法的调整对象
A 国际货币法：汇兑安排、外汇管制、国际结算、国际储备
—— 国际货币基金组织（ IMF）
B 国际融资法：借贷资本的国际活动
政府间 —— 世界银行（ WB） 集团；
非政府间 —— 国际银团贷款、国际项目融资等
C 国际银行监管法：跨国银行监管、国际银行合作监管
—— 巴塞尔（ BASLE） 体系国际经济法导论 张乃根教授 83
二 续
2 国际金融法的渊源
A 国际条约 —— 国际货币基金协定
国际复兴开发银行（世界银行）协定
国际发展协会协定
国际金融公司协定
B 国际惯例 —— 国际银团贷款协定的格式、条款、订立程序
C 专门一类 —— 间乎国际条约与国际惯例，如巴塞尔协定
D 国内立法 —— 金融“王国”（英国、美国，等）国内法
国际经济法导论 张乃根教授 84
三、国际货币基金组织
1 宗旨与职能 —— 第 1条
1) To promote international monetary
co-operation through a permanent
institution which provides the machinery
for consultation and collaboration on
international monetary problems;
国际经济法导论 张乃根教授 85
三 续
2) To facilitate the expansion and
balanced growth of international trade,
and to contribute thereby to the
promotion and maintenance of high
levels of employment and real income
and to the development of the productive
resources of all members as primary
objectives of economic policy;
国际经济法导论 张乃根教授 86
三 续
3) To promote exchange stability,to maintain
orderly exchange arrangements among
members,and to avoid competitive exchange
depreciation;
4) To assist in the establishment of a
multilateral system of payments in respect of
current transactions between members and in
the elimination of foreign exchange restrictions
which hamper the growth of world trade;
国际经济法导论 张乃根教授 87
三 续
5) To give confidence to members by making the
general resources of the of the Fund temporarily
available to them under adequate,thus providing them
with opportunity to correct maladjustments in their
balance of payments without resorting to measures
destructive of national or international prosperity
6) In accordance with the above,to shorten the
duration and lessen the degree of disequilibrium in the
International balance of payments of member.
国际经济法导论 张乃根教授 88
二 续
2 配额（ Quotas） 与投票权
A 配额的概念与作用
B 配额的变化
C 投票权：加权投票制
最近前十名（ 2001年）中国 3%
3 组织结构
4 成员国的基本义务国际经济法导论 张乃根教授 89
三、续
5 提款权 —— 基本权利
A 一般提款权
B 特别提款权
6 运行机制
A 成员国的指定机构
B 一般限制条件
C 一般提款权的使用条件
D 特别提款权的使用条件国际经济法导论 张乃根教授 90
四、世界银行集团
1 概况
2 宗旨
3 成员和资本
4 组织结构
5 业务
五 国际开发协会与国际金融公司国际经济法导论 张乃根教授 91
第十一章国际投资体制国际经济法导论 张乃根教授 92
一、国际投资
1 国际投资的概念
海外投资、国际私人投资
2 国际投资的分类
外国直接投资（ FDI）,外国间接投资
3 国际投资与国际贸易的关系,WTO/TRIMS/GATS
4 国际投资与国际金融的关系,WB/MIGA/ICSID
5 国际投资的趋势：国际并购 （ M&A）
6 国际投资中的跨国公司,Transnational Co.
国际经济法导论 张乃根教授 93
二、国际投资法
1 国际投资法的调整对象
跨国投资法律关系
直接 /间接投资法律关系
2 国际投资法的渊源
国内法,资本输入国 /输出国
国际法,双边投资协定
多边投资协定 WTO/TRIMS/GATS
担保 /争端解决
跨国公司守则（草案）
国际经济法导论 张乃根教授 94
三,MIGA
1 MIGA的宗旨
2 国际地位
3 成员与资本
4 承保险别
5 有资格获得担保的投资
6 担保合同的签定和履行
7 组织结构与运行机制
8 争端解决国际经济法导论 张乃根教授 95
四,ICSID
1 ICSID的宗旨
2 管辖范围
3 调解和仲裁程序
4 仲裁裁决国际经济法导论 张乃根教授 96
五、与跨国公司有关的法律问题
1 外国直接投资法（外资管理 /商业组织 ） /TRIMS
2 国际争端解决法 /国内诉讼法
3 原产地法
4 税法
5 竟争法 /反垄断法
6 知识产权法与技术转让法
7 技术标准法 /环境法
8 劳工关系法 /人权法国际经济法导论 张乃根教授 97
六、联合国跨国公司守则
1 尊重东道国主权
2 合法经营
3 充分合作
4 有利于东道国社会经济发展国际经济法导论 张乃根教授 98
第十二章欧盟法国际经济法导论 张乃根教授 99
一、欧洲区域一体化的由来
1 战后西欧各国的历史抉择：英法德等宿敌的联合
A 欧洲国际关系的演变,1648年 -1945年
B 两次世界大战的教训：欧洲联合的观念
2 冷战与美国的战略步骤：马歇尔计划
A 1947-49年：德国分裂与东西方对峙
B 1947-52年：马歇尔计划的提出与实施
3 GATT第 24条的意义：欧洲经济一体化的根据
国际经济法导论 张乃根教授 100
二、欧洲一体化的进程
1 1951年巴黎条约（ ECSC）,一体化的起点
2 1957年罗马条约（ EEC/EAEC）,一体化的
基础
3 1967-68年关税同盟的建立：一体化的经济
实质
4 1970-80年代：一体化的扩大,6个成员至 12
个成员
5 1987年单一欧洲法：统一的欧洲大市场形成
6 1989年 -90年：柏林墙倒塌和德国统一国际经济法导论 张乃根教授 101
二、欧洲一体化的进程 （续）
7 1992年欧洲联盟条约（马约）：欧盟正式成立
8 1995年：增加 3个成员（现有 15个成员）
9 1997年阿姆斯特丹条约：全面一体化
10 1999-2003年 -：欧元区（ 11国）形成
11 2000年 12月 26日尼斯条约：目的是完成欧盟的机构
改革，为欧盟成员的扩大做准备（至 27个）。
12 今后的趋势：经济一体化
政治一体化
社会一体化 U,S,E,？
国际经济法导论 张乃根教授 102
三,欧盟的主要制度性机构
1 欧洲议会,由成员国公民直接选举，根据尼斯条约，
从 626位增至 732位（ 2004年起），咨询与监督，具
有一定立法职能
2 欧盟（部长）理事会：最主要的决策机构，“有效
多数议决制”和加权投票制（尼斯条约：从 87票至
2005年的 237票）
3 欧洲理事会：最高政治决策机构
国际经济法导论 张乃根教授 103
三,欧盟的主要制度性机构（续）
4 欧盟委员会,20名，尼斯条约：从 2005年
开始，每个成员一位,直至 27 名，
5 欧洲法院：有权解释欧盟的所有条约，具有欧盟
“宪法”法院的职能； 15名法官（尼斯条约：今后每个成员指派 1名法官）,9位法律顾问。欧洲初审法院：
经济性质的案件，法律问题可上诉至欧洲法院。
6 其他：审计院，欧洲央行，经社委员会等
国际经济法导论 张乃根教授 104
四,欧盟法的渊源
1 宪法性条约法，一级立法，区域国际法
2 机构立法，二级立法，
A 条例：如 1998年反倾销条例
B 指令：如 1998年生物技术发明法律保护指令
C 决定，如 1988年建立欧洲初审法院的决定
D 宣言、建议和意见等（无拘束力）
3 欧洲法院确定的一般法律原则
4 与非成员签署的国际条约，如 WTO协议国际经济法导论 张乃根教授 105
五、欧盟经济法
1 欧盟统一内部市场法
A 货物自由流动：关税同盟，国内税的国民待遇
B 人员自由流动：欧盟公民，就业自由
C 服务自由提供：自由开业与国民待遇
D 资本自由流动：欧元的促进作用
2 欧盟竟争法：禁止企业间协议行为，兼并法
3 货币法：欧元的作用
4 对外贸易法：统一关税，反倾销法，等。
国际经济法导论 张乃根教授 106
第十三章
NAFTA与 APEC
国际经济法导论 张乃根教授 107
区域化模式
一,NAFTA
A 自由贸易区模式
B 从 NAFTA到 FTAA（ 2005年）
二、大西洋两岸的竞争
三,APEC
A 松散性合作组织
B 环太平洋区域的多元化合作
四、全球化与区域化的前景国际经济法导论 张乃根教授 108
《国际经济法》
课堂交流国际经济法导论 张乃根教授 109
国际经济法导论张乃根 教授国际经济法导论 张乃根教授 2
教学安排
一、课程性质：主干课中的核心课程
1、复旦法学课程体系的传统特色
2、国际经济法导论：承上启下
二、课程教材：《新编》第 2版
1、体系、基本内容未变
2、反映中国入世与本课程关系，更新有关数据等
三、课程要求：
1、相对固定座位，便于了解每个同学的学习情况
2、严格请假手续，缺课 1/3，不能参加考试
3、平时考查、期中论文与期终闭卷考试三结合
国际经济法导论 张乃根教授 3
第一章
国际经济法的概念国际经济法导论 张乃根教授 4
一、以国际商业交易为基础的国际经济关系
1、商业交易，要素构成，微观经济学基础
2、国际 /跨国商业交易，经济动力，国际经济学基础
3、政治因素，政治学，国际政治学基础
4、主权问题，民法，国际法基础
5、国际经济关系中的技术因素，科学知识基础
6、法律抵触问题，国际私法基础国际经济法导论 张乃根教授 5
二、国际经济关系的发展
1、近代以来国际经济关系的五阶段
30年战争、拿破仑战争、一战、二战、冷战后
2、战后国际经济关系的三阶段国际经济、全球经济、无边界（ borderless） 经济
3、当代国际经济关系的特点全球化加速、国际经济关系多样综合化、加强协调国际经济法导论 张乃根教授 6
三、国际经济法的制度范畴
1、案例的启示：国际经济关系的综合性
国际经济合同纠纷； WTO争端解决
2、作为国际经济法制度范畴的国内法
3、作为协调制度的国际经济法贸易 /运输 /保险,支付 /金融、投资 /税收、知识产权 /技术转让海关合作 WTO/WEO（ GATT/GATS/TRIPS）,区域合作国际经济争端解决：非讼、诉讼、准诉讼国际经济法导论 张乃根教授 7
第二章
国际经济法学的研究国际经济法导论 张乃根教授 8
一、美国的国际经济法学
1,Andreas F,Lowenfeld,IEL,1975-1996
私人贸易与投资，货币 -税收 -贸易管制与协调
2,John H,Jackson,Legal Problems of International
Economic Relations,1975-2002
代表作：《世界贸易体制,1997英文版 -- 2001中文版；
2000年论文：“在令人感兴趣的时代的国际经济法”
网址,www.jiel.oupjournals.org
国际经济法导论 张乃根教授 9
3,Jackson 的最新观点（ 2002年 2
月 26日在上海演讲）：
1） Globalization and Interdependent 全球化与相互依存性技术发展与全球化；如何管理与协调
2）政府管理与国际协调的基本政策考虑：市场机制的优点与市场失灵；
制度经济学的考虑；全球化协调制度 — IMF/GATT/WTO
3） WTO的政治性体制：协调 --谈判范围；决策规则；透明度法律性体制：争端解决机制 — 成绩 /问题
4）多哈会议：寻求解决措施；受监督的区域安排
4,美国国际法 /国际经济法学会,www.asil.org
www.international- economic-law.org
国际经济法导论 张乃根教授 10
二、欧洲的国际经济法学
1,D,Carreau等合著,Droit International
Economique 1976-90
王铁崖翻译目录（ 1980年）
绪论：国际经济法与国际经济秩序第一篇：国家间的经济互存第一分篇：货币 体系（完全）
第二分篇：国际贸易体系（完全）
第三分篇：国际公共投资（不完全）
第二篇：国家的剩余的经济主权个人定居创业；私人投资；劳务提供； 技术转让国际经济法导论 张乃根教授 11
欧洲其他学者的观点
2,Igmaz Seidl-Hohenvendern,IEL,1989-92
根据国际公法的框架：主体 /主权 /渊源 /关系 /组织 /个人国家基本权利 /人权 /财产权补偿 / 国家责任争端解决 / 经济战
3,Asif H,Qureshi,IEL,1999
国际金融（ I M F）,国际贸易（ WTO ）,国际发展
4,Ernst-Ulrich Petersmann,侧重 WTO
结论：尽管没有标准体系，但是，多侧重公法。
国际经济法导论 张乃根教授 12
三、中国的国际经济法学研究
1、姚梅镇：主张从现实出发，跨国法研究陈安,秉承现实主义的研究，六卷本
2、刘丁：《国际经济法,1984年贸易，中外合资，技术转让
3、狭义的国际经济法学 -公法内容
4、国际私法中的统一规范 -国际条约结论：各持己见，缺乏足够的理论基础国际经济法导论 张乃根教授 13
四、国际经济法学的理论基础
1、国际经济关系原理以国际商业交易为基础的国际经济关系国际经济与国际政治的内在联系技术因素在国际经济关系发展中的作用经济全球一体化：市场的作用与管理利益平衡与实力政策国际经济争端的解决
WTO / IMF /全球性与区域性安排的关系国家或地区在国际经济关系中的作用与制度兼容
2、国际经济法的原理研究与实证分析国际经济法导论 张乃根教授 14
第三章
世界贸易组织
（ WTO） 的建立国际经济法导论 张乃根教授 15
一、从 GATT到 WTO
1,GATT产生及其背景第一次世界大战与 经济大萧条美国罗斯福“新政”与 1934年互惠贸易协定法第二次世界大战与布雷顿森林体系联合国贸易与就业会议
GATT作为国际组织的“夭折”
GATT作为国际条约的临时生效国际经济法导论 张乃根教授 16
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构前言第一部分 第 1条 普遍的最惠国待遇第 2条 减让表第二部分 第 3条 国内税和国内法规的国民待遇第 4条 有关电影片的特殊规定第 5条 过境自由第 6条 反倾销税与反补贴税第 7条 海关估价第 8条 进出口费用与手续第 9条 原产地标志第 10条 贸易法规的公布和实施国际经济法导论 张乃根教授 17
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 11条 普遍取消数量限制第 12条 为保障国际收支平衡而实施的限制第 13条 数量限制的非歧视性管理第 14条 非歧视原则的例外第 15条 外汇安排第 16条 补贴第 17条 国家贸易企业第 18条 政府对经济发展的援助第 19条 对某些产品进口的紧急措施第 20条 一般例外国际经济法导论 张乃根教授 18
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 21条 安全例外第 22条 磋商第 23条 利益的丧失或减损第三部分 第 24条 适用领土 --边境贸易 — 关税同盟与自由贸易区第 25条 缔约方的联合行动第 26条 接受、生效和登记第 27条 减让的停止或撤消第 28条 减让表的修改第 28条之二 关税谈判第 29条 本协定与《哈瓦那宪章》的关系第 30条 修正国际经济法导论 张乃根教授 19
一、从 GATT到 WTO（ 续）
2,GATT的协议结构（续）
第 31条 退出第 32条 缔约方第 33条 加入第 34条 附件第 35条 本协定在特定缔约方之间的不适用第四部分 贸易与发展第 36条 原则第 37条 承诺第 38条 联合行动附件 A— H 附件 I 注释与补充规定国际经济法导论 张乃根教授 20
一、从 GATT到 WTO（ 续）
3,GATT的发展八轮多边贸易谈判第一轮 发起回合谈判 （ 1947/4-10）
第二轮 安纳西回合谈判 （ 1949/1-7）
第三轮 托尔基回合谈判 （ 1950/9-1951/4）
第四轮 日内瓦回合谈判 （ 1956/1-5）
第五轮 狄龙回合谈判 （ 1960/9-1962/7）
第六轮 肯尼迪回合谈判 （ 1964/5-1967/6）
第七轮 东京回合谈判 （ 1973/9-1979/11）
第八轮 乌拉圭回合谈判 （ 1986/9-1994/4）
争端解决机制的演变
GATT的准国际组织性质国际经济法导论 张乃根教授 21
一、从 GATT到 WTO（ 续）
4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果建立 WTO协议附件 1A,货物贸易多边协议
1994年 GATT（ 包含了 1947年 GATT及其解释）
农业协议卫生与植物检疫协议（ SPS）
技术性贸易壁垒协议（ TBT）
与贸易有关的投资措施协议（ TRIMS）
反倾销协议海关估价协议装运前检验协议原产地规则协议进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议国际经济法导论 张乃根教授 22
一、从 GATT到 WTO（ 续）
4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果（续）
附件 1B 服务贸易总协定（ GATS）
附件 1C 与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS）
附件 2 关于争端解决规则与程序的谅解附件 3 贸易政策评审机制附件 4 数边贸易协议民用航空器贸易协议政府采购协议国际乳制品协议（已于 1997年年底终止）
国际牛肉协议（已于 1997年年底终止）
部长决定与宣言
1993年 12月 15日贸易谈判委员会通过的决定与宣言
1994年 4月 15日贸易谈判委员会部长级决定与宣言关于金融服务承诺的谅解国际经济法导论 张乃根教授 23
二,WTO 的建立
1,1994年 4月 15日《马拉恪什宣言》
乌拉圭回合的三大成就建立 WTO的重要意义加强与 IMF,世界银行的合作发展中国家的作用
WTO的正式建立日期
2,WTO与 GATT的关系从国际条约角度看从国际组织角度看国际经济法导论 张乃根教授 24
三、《建立 WTO协议》的内容
1,WTO 的宗旨与目标：前言、第 1条
2,WTO 的范围：第 2条
3,WTO的职能：第 3条
4,WTO的结构：第 4条
5,WTO的地位：第 8条
6,WTO的决策机制：第 9条
7,WTO协议的修正：第 10条
8,WTO的创始成员、加入、退出：第 11条、第 12条、第 15条
9、互不适用条款：第 13条
10、其他重要条款：第 16条第 1款、第 16条第 4款、第 16条第 5款国际经济法导论 张乃根教授 25
四,WTO建立后的发展
1、第一次部长会议（新加坡）及其成果信息技术协议（ ITA）
后续成果：基础电信服务协议金融服务协议
2、第二次部长会议（日内瓦）及其成果庆祝多边贸易体制建立 50周年全球电子商务宣言
3、第三次部长会议（西雅图）及其失败会前总干事“难产”，反映发达成员与发展中成员的矛盾环境、劳工等问题难以融入 WTO体系，新千年谈判搁浅国际经济法导论 张乃根教授 26
四,WTO建立后的发展（续）
4、第四次部长会议及其成果中国、中国台北先后加入 WTO
通过一系列宣言、决定
《部长会议宣言》
《关于 TRIPS协议与公共健康的宣言》
《实施相关问题与关心的决定》
《欧共体对香蕉进口自动关税税率配额过渡体制决定》
《欧共体与洛美伙伴协议的决定》
决定启动新一轮多边贸易谈判
2002年至 2004年底结束，大部分有待 2003年部长会议决定国际经济法导论 张乃根教授 27
五、中国与 GATT/WTO的关系
1、中国与 GATT的关系中国是’ 47GATT23个原始缔约方之一；
1949年 10月 1日，新中国成立，这是一主权国家内政府变更； 1950年 3月，被推翻的国民政府盗用中国名义，退出 GATT； 后于 1965年又申请加入，
取得观察员地位；
1971年，联合国恢复中国合法席位,GATT也驱逐台湾当局；中国从 1982年 11月参加 GATT活动，
1986年 7月提出“复关”，至 1994年 12月，共进行
20
次谈判，未成；
国际经济法导论 张乃根教授 28
五、中国与 GATT/WTO的关系（续）
2、中国与 WTO的关系
1995年 1月 1日,WTO成立后，在“复关”基础上，中国申请入世；
从 1995年 7月至 2001年 9月，共 18次；
2001年 11月 11日签署,12月 11日正式入世；
3、中国入世法律文件
WTO关于中国 入世的决定；
中国入世协定书：总则（ 18节）、减让与承偌表、最后规定中 国入世工作组报告与入世协定书的关系：报告第 342段明列承偌附件 1至 9：尤其附件 8,9。
4、中国入世后的情况争端解决,与欧共体 -动物源食品； 与美国 -钢铁产品 201保障措施关税减让 /服务市场开放非关税壁垒战 - 频繁的反倾销国际经济法导论 张乃根教授 29
六、中国,一国四域,的特殊关系
1、中国与香港特区的经贸关系自由贸易区 —— 类似自由贸易区 —— 更紧密经贸关系安排关税：香港自由港，少产业，转口贸易，原产地规则服务贸易：金融、法律服务，服务提供者的确认
2、中国与台湾地区的经贸关系三通问题：大三通 —— 台湾本岛与大陆，
小三通 —— 台湾离岛（金门、马祖、澎湖）与厦门境外航运中心：回避三通，仅限于离岛，与本岛分隔。
3、中国（一国四域）自由贸易区：长远目标
4、区（域）际贸易争端的解决国际经济法导论 张乃根教授 30
第四章最惠国待遇（ MFN）
原则国际经济法导论 张乃根教授 31
一、最惠国待遇（ MFN） 概述
1,普遍最惠国待遇的含义
,普遍”（ General） 意味着“多边”（ multilateral）
凡是 GATT/WTO的缔约方 /成员国（地区），无例外地享受某一缔约方 /成员给予任何其他缔约方成员的最惠国待遇
2、普遍最惠国待遇的意义
使 GATT/WTO体制成为“多边”贸易体制（贸易谈判结果 ）
GATT/WTO首要基本原则 —— 非歧视原则
GATT/建立 WTO协议序言，教材“概述”
ITO —— MTO —— WTO
国际经济法导论 张乃根教授 32
一、最惠国待遇（ MFN） 概述 (续 )
3、关税与贸易的最惠国待遇
Most-Favoured-Nation (MFN) 的原意,一国给予
他国进口货物以相比任何第三国相同进口货物而
言最低，即最优惠的关税，获得这种最优惠待遇的
国家被称为,Most-Favoured-Nation”（ Nation
State,
如今包括地区 —— 单独关税区）
4、国际法上的最惠国待遇
联合国《关于最惠国待遇条款的条文草案》
受惠国 — 给惠国 — 第三国人 — 事 /物国际经济法导论 张乃根教授 33
一、最惠国待遇（ MFN） 概述 (续 )
5、最惠国待遇与正常贸易待遇正常贸易待遇（ Normal Trade Treatment）,最惠国待遇普遍化后，成为国家（地区）间的正常贸易待遇。
6、无条件的最惠国待遇无条件（ Unconditional）,不要求受惠国和其他国家给予相同的关税与贸易待遇。
7,普遍的、无条件的最惠国待遇的作用进出口贸易中的非歧视待遇；
创造相对公平竞争的国际市场
8,MFN的义务性质（ Obligation）
国际经济法导论 张乃根教授 34
MFN 示 图
A
a
b
国际经济法导论 张乃根教授 35
二,GATT第 1条第 1款的分析第 1款前半句,GATT/MFN的范围
4个,with”,进出口关税和费用；
征收方法；
进出口规则和手续
与国内税和法规的国民待遇有关的事项第 1款后半句：普遍的、无条件的最惠国待遇
相同产品：同一税号（ 8位数，国际协调税则，
Harmonized System HS）
原产地规则问题：从无到有，至今尚无统一规则
国际经济法导论 张乃根教授 36
三、加拿大诉日本关于云杉松规格木材进口税案
1、基本案情
如何读 GATT/WTO争端解决案原文
2、关键问题
“相同产品”问题：云杉松与针叶松谁决定“相同产品”？
3、结论,根据进口国税则分类 Tariff
Classification
国际经济法导论 张乃根教授 37
四、巴西诉西班牙关于未烘咖啡的关税待遇案
1、基本案情
2、关键问题如何认定“相同产品”？
如何防止滥用认定，设置壁垒？
3,结论：在一定情况下限制进口国的决定权
4、比较：,木材案” 与,咖啡案”
国际经济法导论 张乃根教授 38
五、加拿大影响汽车产业的某些措施案
1、基本案情
国内法,MVTO 1998（ CVA要求）,SROs,Letters
某些制造商可以进口免关税汽车
起源：美加汽车协定 (Auto Pact),加拿大本国实施（ 1965）
1989年后，不再增加新的免关税进口汽车的制造商（美加自
由贸易区协定），
1998年后，只有在加拿大的 GM,FORD享受免税
2、分析
相同产品能否免税？
MFN的宗旨：非歧视性贸易（法律上、事实上）
贸易自由区的例外问题：加拿大未在初审时提出国际经济法导论 张乃根教授 39
六,MFN的例外
1,GATT第 24条关税同盟（ Customs Union）
国家 (或地区 )之间（单独关税区） —— 区内取消关税
—— 区外统一关税
欧共体（ EC）,1968年形成，目前 15国，实行共同关税税则自由贸易区（ Free Trade Area,FTA）
国家（或地区）之间更紧密的经济关系 —— 内外保留关税
—— 区内更大自由
2,GATT第四篇：普惠制（ GSP）
巴西案的意义国际经济法导论 张乃根教授 40
七、中国入世后的 MFN问题
1、一般适用：与其他任何 WTO成员一样承担 MFN 的义务，享受 MFN的权利
2,特殊安排：仅适用中国反倾销的价格比较的“非市场标准” （ 15年 )
特别针对中国产品的保障措施（ 12年）
美国启动 421条款，准备对中国基座推进器实行特别保障措施仅限于中国纺织品的配额制（延长 4年）
国际经济法导论 张乃根教授 41
第五章
国民待遇原则国际经济法导论 张乃根教授 42
一、国民待遇概述
1,国民待遇（ National Treatment ） 起源国内法起源：《法国民法典》第 11条、第 13条国际法起源：《保护工业产权巴黎公约》第 2,3条
2、国民待遇的性质国内法的范畴平等、非歧视原则与民商事、贸易的本质联系
3、国民待遇的范围对人、对事、对物国际经济法导论 张乃根教授 43
二,GATT/WTO的国民待遇原则
1,GATT第 3条：国内税与国内法规的国民待遇进出口贸易中的关税 /法与国内税 /法
External（ MFN） —— internal（ NT）
国民待遇的最惠国待遇国内税与国内法规的对外效应
2、第 3条的宗旨：第 1 款 —— 一般禁止保护主义
3,第 3条的结构小序言 （第 1款）：宗旨、概述关键款项（第 2,4款）：国内税、国内法规（与市场有关）
一般款项（第 5,7,9款）：国内数量、最高限价法规例外款项（第 3,6,8,10款）：税收、数量、政府采购、补贴电影片国际经济法导论 张乃根教授 44
NT示图
A a
b
a
b
国际经济法导论 张乃根教授 45
三、关于 GATT第 3条的案例日本酒精饮料税案：对第 3条的权威解释
“相同产品”的认定：技术认定标准法律认定标准附件 1注释 与补充规定,A tax conforming to
the requirements of the first sentence of the
paragraph 2 would be considered to be
inconsistent with the provisions of the second
sentence only in cases where competition was
involved between,on the one hand,the taxed
product and,on the other hand,a directly
competitive or substitutable product which was
not similarly taxed.
国际经济法导论 张乃根教授 46
美国汽油规则案与 GATT
第 20条：一般例外
GATT第 3条第 4款：影响进口产品的国内销售的法律法规汽油规则的“基线”规定影响了进口汽油的销售，
实际上的非国民待遇。
在汽油规则与第 3条抵触的前提下，第 20条的适用性：
第 20条的“小序言”：在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成“任意”或“不合理歧视”的手段或构成对国际贸易的“变相限制”的要求前提下，缔约（成员）方可采取的例外措施。
第 20条 (b) (g),环保例外国际经济法导论 张乃根教授 47
美国海龟海虾案第 20条（ b) (g) 款：环保与资源的可用尽性；
再生性与非再生的自然资源第 20条“小序言”的重要性：防止“变相的”非国民待遇该案超出国民待遇的例外适用问题，第一次允许国际非政府组织（ NGO） 参与 WTO争端解决程序。
环境与贸易的关系：突出反映在国民待遇问题上。
国际经济法导论 张乃根教授 48
五,GATS与 TRIPS协议中的国民待遇原则及其比较
1,GATS,第三部分的第 17条特点：与服务市场准入的具体承诺结合；
整体待遇相同性。
2,TRIPS,特别强调 — 第 1条第 3款第 2条第 1款第 3条
3,MFN与国民待遇的关系关税减让与国内税；国民待遇的广泛性
GATT,GATS,TRIPS协议的不同性国际经济法导论 张乃根教授 49
七、中国入世法律文件规定的国民待遇
1、议定书第 3条：非歧视问题 — 外商企业的国民待遇
2、议定书第 5条：贸易经营权贸易权范围的国民待遇；
主体的国民待遇。
3、议定书第 8条第 2款：许可证的国民待遇
4、议定书第 11条：进出口产品的税收国民待遇
5,报告书第二部分第一节：国民待遇国际经济法导论 张乃根教授 50
第六章
反倾销法制度国际经济法导论 张乃根教授 51
一、反倾销原理
1、市场竞争与价格差异 (歧视 )
从经济学角度看 —— 比较（ comparative） 优势？
从道德与法律角度看 —— 公平 (fair)竞争？
2、自由贸易与滥用自由
MFN与国民待遇下的自由贸易与公平竞争
3、反倾销与反补贴税的政策基点
Anti-dumping and Countervailing Duties
参照国内反垄断与反不正当竞争
Anti-monopoly (trust),Anti-Unfair competition
国际经济法导论 张乃根教授 52
二、反倾销的法律渊源
1、反倾销的国内法渊源
1904加拿大反倾销法：针对美国钢铁低价进口
1916年美国反倾销法,1916年财政收入法第三篇
,不正当竞争”禁止国际价格歧视这类商业活动
1921年美国反倾销法,GATT第 6条的模本
2、反倾销的国际法渊源
GATT第 6条：国际反倾销法的“宪法性条款”（依然有效）
GATT1967年反倾销协议
GATT1979年反倾销协议
WTO 反倾销协议 —— 现行国际反倾销法国际经济法导论 张乃根教授 53
三,GATT第 6条第 1款第 1项,
The contracting parties recognize that
dumping,by which products of one
country are introduced into the
commerce of another country at less than
normal value of the products,is to be
condemned if it causes or threatens
material injury to an established industry
in the territory of a contracting party or
materially retards the establishment of a
domestic industry,
国际经济法导论 张乃根教授 54
四,GATT第六条第 1款第 2项：
For the purposes of this Article,a product is to
be considered as being introduced into the
commerce of an importing country at less than
its normal value,if the price of the product
exported from one country to another
(a) home market price
(b) comparative price in the third country
( c) constructive costs
国际经济法导论 张乃根教授 55
五,GATT第六条第 2款
In order to offset or prevent dumping,a
contracting party may levy on any
dumped product an anti-dumping duty
not great in amount than the margin of
dumping in respect of such product,For
the purposes of this Article,the margin of
dumping is the price difference
determined in accordance with the
provision of paragraph 1.
国际经济法导论 张乃根教授 56
AD示图
A
D D
国际经济法导论 张乃根教授 57
六,WTO反倾销协议
1、适用范围及其原则,第 1条、原则；第 15条、发展中国家成员
2、实体法,第 2条、倾销的确定； 第 3条、损害的确定
第 4条、国内产业的定义
3、程序法,第 5条、发起和随后的调查
第 6条、证据
第 7条、临时措施
第 8条、价格承诺
第 9条、反倾销的征收
第 10条、追溯效力
第 11条、反倾销税和价格承诺的期限和复审
第 12条、公告和裁定的说明
第 13条、司法审查
第 14条、代表第三国的反倾销行动国际经济法导论 张乃根教授 58
七、美国反倾销法
1、美国反倾销法,1930年关税法（已修改）
第 7篇第 731节 —— 739节
2、倾销的确定：美国商业部国际贸易处（ ITA）
3,损害的确定：美国国际贸易委员会（ ITC）
4,程序,国内产业提起反倾销调查请求 此后 ——
ITA决定发起调查 20天 ——
ITC初步确定损害 45天 ——
ITA初步确定倾销 160天 ——
ITA最终确定倾销 235天 ——
ITC最终确定损害 280天 ——
5、司法审查：美国国际贸易法院 —— 联邦上诉法院国际经济法导论 张乃根教授 59
八、中国反倾销法与 WTO特别规定
1、《反倾销条例》（ 2002年 1月 1日生效）
第一章 总则
第二章 倾销与损害
第三章 反倾销调查
第四章 反倾销措施
第五章 反倾销税和价格承诺的期限与复审
第六章 附则 （司法审查）
1997年以来,12起反倾销立案调查,www,cacs,gov,cn
2,WTO对中国产品的特别反倾销规定
中国入世议定书第 15条：“非市场经济”标准国际经济法导论 张乃根教授 60
第七章
保障措施制度国际经济法导论 张乃根教授 61
一,GATT第 19条
1、保障措施的由来：对某些产品进口的紧急措施
Emergency Actions,Safeguard Measure,Escape Clause
If,as a result of unforeseen developments and of the effect of the
obligations incurred by a contracting party under this Agreement,
including tariff concessions,any product is being imported into the
territory of that contracting party in such increased quantities and
under such conditions as to cause or threaten serious injury to
domestic producers in that territory of the like or directly
competitive products,the contracting party shall be free,in
respect of such product,and to the extent and for such time as
may be necessary to prevent or remedy such injury,to suspend the
obligation in whole or in part or to withdraw or modify the
concession,
国际经济法导论 张乃根教授 62
二、保障措施协议
1、采取保障措施的条件：第 2条第 1款 —— 正在进口至其领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁；
第 2条第 2款 —— 针对一正在进口的产品实施，
而不考虑其来源。
2、采取保障措施之前的调查：对所有利害关系方作出合理公告；公开听证会；公布调查报告。
3、严重损害或威胁的认定：一国产业的重大全面损害或明显迫切的严重损害。
国际经济法导论 张乃根教授 63
三、美国钢铁保障措施案
1、由来,1998年以来，美国钢铁产业严重“滑坡”,31家钢铁公司申请破产保护或倒闭，要求政府保护。
2、国内调查,2001年 1月至 10月，美国际贸易委员会根据 1974年贸易法 201条款，调查认定大量进口导致美钢铁产业重大损害，
12月建议实行保障措施。
3,保障措施,2002年 3月 5日，布什总统宣布在今后 3年对 12种进口钢铁征收 8%至 30%的特别关税。
4、欧共体等 WTO成员已启动争端解决程序。
中国要求成立专家组,2002年 6月 24日 DSB批准
国际经济法导论 张乃根教授 64
四、针对中国的特别保障
1、中国入世议定书关于保障措施的规定第 16条,Transitional Product-specific
Safeguard Mechanism —— 以中国产品为特定对象；由中国采取行动；基于市场搅乱
（ market disruption） ; 特别保障措施,12年过渡期 。
2、美国准备启动对中国产品的特别保障措施国际经济法导论 张乃根教授 65
五、中国保障措施条例
1、保障措施条例的基本内容第 1章 总则第 2章 调查：申请 — 立案 — 外经贸部查进口 — 经贸委查损害第 3章 保障措施,— 临时保障措施（ 200天） — 终裁
（ 4年）
第 4章 保障措施的期限与复审第 5章 附则
2、中国启动第一起保障措施程序（钢铁）
国际经济法导论 张乃根教授 66
第八章
WTO争端解决机制国际经济法导论 张乃根教授 67
一,WTO争端解决的,准司法,体制
1,依照程序规则解决争端
GATT第 22,23条 (“宪法”规则 )
DSU及其附件 (基本程序规则 )
DSU行为规则
WTO上诉机构上诉复审工作程序
2、争端解决的司法化通过 WTO争端解决机构的双边或数边磋商专家组审理的强制管辖上诉复审的强制管辖以授权贸易报复为后盾的实施机制国际经济法导论 张乃根教授 68
二,WTO争端解决机制的运行概况
0
5
10
15
20
25
30
35
40
Cases Reports Forces
GATT
WTO98.8
WTO99.9
WTO02.9
国际经济法导论 张乃根教授 69
三,WTO争端解决的程序
-- 以美国汽油规则案为例
1、争端由来：美国汽油规则违反 GATT国民待遇原则
2、必经磋商,1995/1/23,委内瑞拉向 DSB申诉，要求与美国磋商；
3、成立合议庭：
前提,1995/2/24,磋商失败；
要求,1995/3/25，委内瑞拉要求成立成立,1995/4/10,DSB决定成立－消极一致组成,1995/4/28,DSB组成合议庭,并决定合并审理巴西申诉审理,1995/7/10-12;7/13-15，两次开庭初步报告,1995/12/11,合议庭给当事方初步报告，听取意见最后报告,1996/1/29,DSB通过报告－消极一致上诉,1996/2/21,美国上诉上诉复审报告,1996/5/20,DSB通过报告，基本维持实施,1996/12/3-1997/8/20,美国完成汽油规则的修改国际经济法导论 张乃根教授 70
四、中国与 WTO争端解决
1、中国入世后贸易争端解决的范围
DSU 第 1条第 1款
,一揽子协议” + 中国入世议定书
2、如何应对
知己知彼：义务范围、法律制度、实施情况等
解剖麻雀：深入研究案例
3、急需人才国际经济法导论 张乃根教授 71
第九章
与贸易有关的知识产权（ TRIPS） 协议国际经济法导论 张乃根教授 72
一,TRIPS协议：由来与概述
1 什么是知识产权？
WIPO的定义
TRIPS协议的规定
2 什么是与贸易有关的知识产权？
知识产权的产生与贸易的关系最初的国际知识产权公约与国际贸易的关系
TRIPS协议的产生
TRIPS协议的基本内容国际经济法导论 张乃根教授 73
二,TRIPS协议规定的国际法义务
1 国际法义务,WTO协议第 2条第 2款，第 16条第 4款
2 有效实施义务,TRIPS协议第 1条第 1款第 1句
3 起码义务及其不抵触义务：第 1条第 1款第 2句
4 适当义务,第 1条第 1款第 3句
5 实体义务及其追加义务,第 2条第 1款
6 实体义务及其不减损义务：第 2条第 2款
7 非歧视待遇义务,第 3条、第 4条
8 程序义务,第 3,4部分第 41-62条
9 透明度义务,第 63条
10 对既有权利的保护义务,第 70条国际经济法导论 张乃根教授 74
三、《中国入世议定书》载明义务
1,中国入世议定书》
关于 TRIPS协 议的规定：附件 1A-6
2 报告书第五部分与贸易有关知识产权制度
立法方面的国际法义务,252段
非歧视待遇义务,255段
实体义务,258,259,263,265,270,284,285段
程序义务,291,296,299,302,305段
透明度义务：入世议定书第 2条（ C） 款国际经济法导论 张乃根教授 75
四、通过争端解决理解 TRIPS协议
1、协议文本与争端解决的关系
2,TRIPS协议争端解决的类型磋商解决违约之诉非违约之诉特殊情况之诉
3,TRIPS协议争端解决概况
4,TRIPS协议争端解决的特点美国为主； 发达国家为主；
美国被诉不少；美国实施重点国际经济法导论 张乃根教授 76
五,印度专利保护案
1 基本事实,
根据 TRIPS协议第 27条，印度有义务提供药品与农业化学专利的保护，但是，根据 TRIPS协议第 65条又享有 5年的过渡期。 TRIPS协议第 70条排除了第 65条的适用，要求发展中国家提供行政保护（信箱制度）。印度没有充分披露其信箱制度。
2 意义：
“国际立法”的重要性；发达国家利用知识产权保护扩大在发展中国家的市场。
国际经济法导论 张乃根教授 77
六、加拿大专利期限案
1 争端事项美国指控加拿大没有根据 TRIPS协议对 1996年 1月 1日仍有效的专利给予 20年专利期保护；加拿大辩解对 1989年 10
月 1日（即 TRIPS协议生效前）的授予专利可以沿用 17年保护期。
2 法律解释
TRIPS协议第 33条,20年专利期
TRIPS协议第 70条第 1款：对协议生效前行政行为无溯及力
TRIPS协议第 70条第 2款：生效之日仍有效的权利适用 TRIPS协议合议庭与上诉机构采纳第 70条第 2款国际经济法导论 张乃根教授 78
七、美国版权法案
1 争端事项美国 1976年版权法第 106节第 5款规定版权作品独占权的商业例外。欧盟指控该条款超出了 TRIPS协议允许的例外范围。
2 法律解释
TRIPS协议第 9条第 1款：遵循《伯尔尼公约》
TRIPS协议第 13条：版权的限制与例外合议庭与上诉机构认定美国版权法的商业例外不符合 TRIPS协议国际经济法导论 张乃根教授 79
八、美国拨款法案
1、争端事项美国 1998年 10月 21日生效的综合拨款法案第 221节规定，凡是与古巴政府 1959年 1月 1日之后没收的商业或资产有关的商标和商号，其转让或许可等交易均须获得隶属美国联邦财政部的外国资产控制署（ OFAC）
的批准。 1999年 5月 10日，经修改的《古巴资产控制条例》（ CACR） 规定，与被没收商业或资产有关的商标或商号，未经始初所有人或真正的利益继承人的同意，不准注册或续期。欧共体指控这与 TRIPS协议第 2条
（ 1）款以及巴黎公约第 6条之五相抵触，美国由此违反了其应负的
TRIPS协议的义务。
2、法律解释巴黎公约第 6条之五：各成员国可适用本国法给予商标注册 的国民待遇；
巴黎公约第 8条,TRIPS协议没有排除对商号的保护。第 8条的不可分割性。
国际经济法导论 张乃根教授 80
第十章国际金融体制国际经济法导论 张乃根教授 81
一、国际贸易与国际金融的关系
1 贸易与金融的关系
A 经济学的基本理论
B 两大完全国际经济法体系
2 国际金融的基本概念
A 货币 —— 币值 —— 本、外币 —— 汇率
B 融资 —— 银行 —— 存、贷款 —— 监管
3 国际货币制度的演变
4 国际融资活动的发展国际经济法导论 张乃根教授 82
二、国际金融法的调整对象及其渊源
1 国际金融法的调整对象
A 国际货币法：汇兑安排、外汇管制、国际结算、国际储备
—— 国际货币基金组织（ IMF）
B 国际融资法：借贷资本的国际活动
政府间 —— 世界银行（ WB） 集团；
非政府间 —— 国际银团贷款、国际项目融资等
C 国际银行监管法：跨国银行监管、国际银行合作监管
—— 巴塞尔（ BASLE） 体系国际经济法导论 张乃根教授 83
二 续
2 国际金融法的渊源
A 国际条约 —— 国际货币基金协定
国际复兴开发银行（世界银行）协定
国际发展协会协定
国际金融公司协定
B 国际惯例 —— 国际银团贷款协定的格式、条款、订立程序
C 专门一类 —— 间乎国际条约与国际惯例，如巴塞尔协定
D 国内立法 —— 金融“王国”（英国、美国，等）国内法
国际经济法导论 张乃根教授 84
三、国际货币基金组织
1 宗旨与职能 —— 第 1条
1) To promote international monetary
co-operation through a permanent
institution which provides the machinery
for consultation and collaboration on
international monetary problems;
国际经济法导论 张乃根教授 85
三 续
2) To facilitate the expansion and
balanced growth of international trade,
and to contribute thereby to the
promotion and maintenance of high
levels of employment and real income
and to the development of the productive
resources of all members as primary
objectives of economic policy;
国际经济法导论 张乃根教授 86
三 续
3) To promote exchange stability,to maintain
orderly exchange arrangements among
members,and to avoid competitive exchange
depreciation;
4) To assist in the establishment of a
multilateral system of payments in respect of
current transactions between members and in
the elimination of foreign exchange restrictions
which hamper the growth of world trade;
国际经济法导论 张乃根教授 87
三 续
5) To give confidence to members by making the
general resources of the of the Fund temporarily
available to them under adequate,thus providing them
with opportunity to correct maladjustments in their
balance of payments without resorting to measures
destructive of national or international prosperity
6) In accordance with the above,to shorten the
duration and lessen the degree of disequilibrium in the
International balance of payments of member.
国际经济法导论 张乃根教授 88
二 续
2 配额（ Quotas） 与投票权
A 配额的概念与作用
B 配额的变化
C 投票权：加权投票制
最近前十名（ 2001年）中国 3%
3 组织结构
4 成员国的基本义务国际经济法导论 张乃根教授 89
三、续
5 提款权 —— 基本权利
A 一般提款权
B 特别提款权
6 运行机制
A 成员国的指定机构
B 一般限制条件
C 一般提款权的使用条件
D 特别提款权的使用条件国际经济法导论 张乃根教授 90
四、世界银行集团
1 概况
2 宗旨
3 成员和资本
4 组织结构
5 业务
五 国际开发协会与国际金融公司国际经济法导论 张乃根教授 91
第十一章国际投资体制国际经济法导论 张乃根教授 92
一、国际投资
1 国际投资的概念
海外投资、国际私人投资
2 国际投资的分类
外国直接投资（ FDI）,外国间接投资
3 国际投资与国际贸易的关系,WTO/TRIMS/GATS
4 国际投资与国际金融的关系,WB/MIGA/ICSID
5 国际投资的趋势：国际并购 （ M&A）
6 国际投资中的跨国公司,Transnational Co.
国际经济法导论 张乃根教授 93
二、国际投资法
1 国际投资法的调整对象
跨国投资法律关系
直接 /间接投资法律关系
2 国际投资法的渊源
国内法,资本输入国 /输出国
国际法,双边投资协定
多边投资协定 WTO/TRIMS/GATS
担保 /争端解决
跨国公司守则（草案）
国际经济法导论 张乃根教授 94
三,MIGA
1 MIGA的宗旨
2 国际地位
3 成员与资本
4 承保险别
5 有资格获得担保的投资
6 担保合同的签定和履行
7 组织结构与运行机制
8 争端解决国际经济法导论 张乃根教授 95
四,ICSID
1 ICSID的宗旨
2 管辖范围
3 调解和仲裁程序
4 仲裁裁决国际经济法导论 张乃根教授 96
五、与跨国公司有关的法律问题
1 外国直接投资法（外资管理 /商业组织 ） /TRIMS
2 国际争端解决法 /国内诉讼法
3 原产地法
4 税法
5 竟争法 /反垄断法
6 知识产权法与技术转让法
7 技术标准法 /环境法
8 劳工关系法 /人权法国际经济法导论 张乃根教授 97
六、联合国跨国公司守则
1 尊重东道国主权
2 合法经营
3 充分合作
4 有利于东道国社会经济发展国际经济法导论 张乃根教授 98
第十二章欧盟法国际经济法导论 张乃根教授 99
一、欧洲区域一体化的由来
1 战后西欧各国的历史抉择：英法德等宿敌的联合
A 欧洲国际关系的演变,1648年 -1945年
B 两次世界大战的教训：欧洲联合的观念
2 冷战与美国的战略步骤：马歇尔计划
A 1947-49年：德国分裂与东西方对峙
B 1947-52年：马歇尔计划的提出与实施
3 GATT第 24条的意义：欧洲经济一体化的根据
国际经济法导论 张乃根教授 100
二、欧洲一体化的进程
1 1951年巴黎条约（ ECSC）,一体化的起点
2 1957年罗马条约（ EEC/EAEC）,一体化的
基础
3 1967-68年关税同盟的建立：一体化的经济
实质
4 1970-80年代：一体化的扩大,6个成员至 12
个成员
5 1987年单一欧洲法：统一的欧洲大市场形成
6 1989年 -90年：柏林墙倒塌和德国统一国际经济法导论 张乃根教授 101
二、欧洲一体化的进程 （续）
7 1992年欧洲联盟条约（马约）：欧盟正式成立
8 1995年：增加 3个成员（现有 15个成员）
9 1997年阿姆斯特丹条约：全面一体化
10 1999-2003年 -：欧元区（ 11国）形成
11 2000年 12月 26日尼斯条约：目的是完成欧盟的机构
改革，为欧盟成员的扩大做准备（至 27个）。
12 今后的趋势：经济一体化
政治一体化
社会一体化 U,S,E,？
国际经济法导论 张乃根教授 102
三,欧盟的主要制度性机构
1 欧洲议会,由成员国公民直接选举，根据尼斯条约，
从 626位增至 732位（ 2004年起），咨询与监督，具
有一定立法职能
2 欧盟（部长）理事会：最主要的决策机构，“有效
多数议决制”和加权投票制（尼斯条约：从 87票至
2005年的 237票）
3 欧洲理事会：最高政治决策机构
国际经济法导论 张乃根教授 103
三,欧盟的主要制度性机构（续）
4 欧盟委员会,20名，尼斯条约：从 2005年
开始，每个成员一位,直至 27 名，
5 欧洲法院：有权解释欧盟的所有条约，具有欧盟
“宪法”法院的职能； 15名法官（尼斯条约：今后每个成员指派 1名法官）,9位法律顾问。欧洲初审法院：
经济性质的案件，法律问题可上诉至欧洲法院。
6 其他：审计院，欧洲央行，经社委员会等
国际经济法导论 张乃根教授 104
四,欧盟法的渊源
1 宪法性条约法，一级立法，区域国际法
2 机构立法，二级立法，
A 条例：如 1998年反倾销条例
B 指令：如 1998年生物技术发明法律保护指令
C 决定，如 1988年建立欧洲初审法院的决定
D 宣言、建议和意见等（无拘束力）
3 欧洲法院确定的一般法律原则
4 与非成员签署的国际条约，如 WTO协议国际经济法导论 张乃根教授 105
五、欧盟经济法
1 欧盟统一内部市场法
A 货物自由流动：关税同盟，国内税的国民待遇
B 人员自由流动：欧盟公民，就业自由
C 服务自由提供：自由开业与国民待遇
D 资本自由流动：欧元的促进作用
2 欧盟竟争法：禁止企业间协议行为，兼并法
3 货币法：欧元的作用
4 对外贸易法：统一关税，反倾销法，等。
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第十三章
NAFTA与 APEC
国际经济法导论 张乃根教授 107
区域化模式
一,NAFTA
A 自由贸易区模式
B 从 NAFTA到 FTAA（ 2005年）
二、大西洋两岸的竞争
三,APEC
A 松散性合作组织
B 环太平洋区域的多元化合作
四、全球化与区域化的前景国际经济法导论 张乃根教授 108
《国际经济法》
课堂交流国际经济法导论 张乃根教授 109
