第五章、技术进步与经济发展这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面
—— 罗斯托（ Rostow,W,W.）
主要内容
什么是技术进步
技术进步对经济发展的作用
发展中国家技术进步的主要途径
发展中国家的技术选择一、什么是技术进步
科学、技术与技术进步
三次技术革命
1.1 科学、技术与技术进步
什么是技术
科学与技术
什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等
1.1.2 科学与技术
科学属于认识世界的范畴 *
技术是改造世界的手段 *
科学与技术的相互关系 *
1.1.3 什么是技术进步
技术进步指技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高
技术进步的研发与应用阶段 *
技术进化与技术革命 *
1.2 三次技术革命
第一次技术革命（ 1760s-1860s） *
第二次技术革命（ 1870s-1930s） *
第三次技术革命（ 1940s-）
第三次技术革命
与前两次的区别 *
主要领域 *
特征是信息革命 *
发展中国家与发达国家的“数字鸿沟” *
二、技术进步对经济发展的作用
科学技术是第一生产力
技术进步与经济结构变迁
技术进步、创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步与生产函数的移动
技术进步与生产可能性边界
技术进步对经济增长的贡献率
技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步的体现 *
产出不变，要素投入节约 *
要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长 *
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移
技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第 138页图 *
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合
技术进步使生产可能性边界向外扩展，
如第 139页图 *
真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约 *
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
丹尼森指出知识进展对 1948－ 1969年美国经济增长的贡献率是
47.5%× 62.6%=29.7%
库兹涅茨指出 19世纪下半叶到 20实际上半叶 1000多年来,7个发达国家经济增长有 50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高
发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为 30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
1900－ 1930年,75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是 36年
1950s，这一周期缩减到 5－ 10年，相对于建设一个大型企业的时间 *
2.2 技术进步与经济结构变迁
产品结构变化
产业结构变化
市场结构变化
就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
技术进步产生新技术、新能源、新材料、
新产品
技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变 *
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化
三次技术革命与产业结构的随之变化 *
2.2.3 技术进步与市场结构变化
直接作用 *
间接作用 *
举例，世界三大金融市场 *
2.2.4 技术进步与就业结构变化
技术进步 → 产业结构 → 就业结构变化
发达国家的经历 *
技术进步与发展中国家就业 *
2.3 技术进步、创新与社会发展
熊彼特（ Schumpeter,J,A.） 1912年在
,经济发展理论,中提出了创新理论
创新的概念及内容 *
创新的主体 *
创新是技术进步的应用阶段及技术扩散 *
创新周期、技术进步与经济发展 *
三、发展中国家技术进步的主要途径
技术引进
自主研发
3.1 技术引进
必要性与可能性
类别与途径
发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性
必要性
可能性可能性
技术的可得性 *
发展中国家教育和科技水平有所提高 *
全球经济一体化与国际经济技术合作 *
必要性
发展中国家的技术研发能力较弱
后发优势：
缩短时间（五阶段，跳越式发展） *
规避风险（大拇指定律，沉没成本、先发烈士）
*
少走弯路 *
现实的机遇（利润压榨） *
历史上的后发优势（工业化的加速、日本“收获型”技术引进战略的优缺点）
3.1.2 技术引进的类别与途径
主要类别
主要途径技术引进的类别
垂直型与水平型及其前提条件 *
简单型与吸收型 *
无偿与有偿 *
技术引进的主要途径
购买新设备 *
进口新产品并加以仿制或复制 *
购买专利或生产许可证 *
国外直接投资 FDI
国际技术交流
访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
主要障碍
战略主要障碍
需求障碍 *
资本障碍 *
自然资源障碍 *
人力资源障碍 *
劳动成本 *
规模障碍 *
基础设施障碍 *
制度障碍 *
技术输出国方面的障碍 *
战略
技术选择
教育、基础设施、制度等方面的改进
南南合作
,货比三家”
3.2 技术的自主研发
自主研发的优势
主要途径
主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
独立性和体现综合实力 *
因地制宜 *
促进就业与经济发展 *
3.2.2 自主研发的主要途径
自发的边干边学的学习 *
自觉的产学研相结合的过程及其具体形式 *
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况 *
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
人力资源 *
资本 *
产权保护 *
技术市场 *
创业（风险投资、孵化器） *
制度 *
四、发展中国家的技术选择
技术的种类
技术选择的经济含义
发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术 *
按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术（如图） *
4.2 技术选择的经济含义
技术选择的成本分析
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择
如第 150页图
发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
发展中国家要素价格被扭曲 *
发达国家主导的技术进步往往是资本、
技术密集型的 *
发展中国家的技术引进 *
劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高 *
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
微观：企业的技术选择 *
宏观：国家的技术选择 *
微观与宏观的不一致
解决的办法（国有企业、税收、补贴、
关税、劝告等） *
4.3 发展中国家的技术选择战略
不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略
舒马赫的“中间技术”战略
雷迪的“适用技术”战略
4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略
1973年舒马赫（ Schumacher,E,F.）在
,小的是美好的（ Small is beautiful）,
一书中提到发展中国家应选择中间技术中间技术适合发展中国家的特点
劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业
与处级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多
在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强 *
有利于发挥人的创造性，避免人的“异化” *
生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评
要求人有较高的技能 *
技术不高，劳动力素质参差不齐 → 产品质量不高 → 如竞争激烈则面临失败
典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场
→ 买方市场） *
4.3.2 雷迪（ Reddy,A,K,N.）
的“适用技术”战略
发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术 *
适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标 *
本章的一些重要概念
技术进步与技术革命
创新
后发优势
垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进
劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术
中性、劳动节约型和资本节约型技术
中间技术与适用技术本章小结
技术进步对经济发展有哪些促进作用?
发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？
发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？
技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？
发展中国家应采取什么样的技术选择战略？
—— 罗斯托（ Rostow,W,W.）
主要内容
什么是技术进步
技术进步对经济发展的作用
发展中国家技术进步的主要途径
发展中国家的技术选择一、什么是技术进步
科学、技术与技术进步
三次技术革命
1.1 科学、技术与技术进步
什么是技术
科学与技术
什么是技术进步
1.1.1 什么是技术
技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等
1.1.2 科学与技术
科学属于认识世界的范畴 *
技术是改造世界的手段 *
科学与技术的相互关系 *
1.1.3 什么是技术进步
技术进步指技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高
技术进步的研发与应用阶段 *
技术进化与技术革命 *
1.2 三次技术革命
第一次技术革命（ 1760s-1860s） *
第二次技术革命（ 1870s-1930s） *
第三次技术革命（ 1940s-）
第三次技术革命
与前两次的区别 *
主要领域 *
特征是信息革命 *
发展中国家与发达国家的“数字鸿沟” *
二、技术进步对经济发展的作用
科学技术是第一生产力
技术进步与经济结构变迁
技术进步、创新与社会发展
2.1 科学技术是第一生产力
技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步与生产函数的移动
技术进步与生产可能性边界
技术进步对经济增长的贡献率
技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高
技术进步的体现 *
产出不变，要素投入节约 *
要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长 *
2.1.2 技术进步与生产函数的移动
要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移
技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第 138页图 *
2.1.3 技术进步与生产可能性边界
生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合
技术进步使生产可能性边界向外扩展，
如第 139页图 *
真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约 *
2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率
丹尼森指出知识进展对 1948－ 1969年美国经济增长的贡献率是
47.5%× 62.6%=29.7%
库兹涅茨指出 19世纪下半叶到 20实际上半叶 1000多年来,7个发达国家经济增长有 50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高
发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，为 30%左右
2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短
1900－ 1930年,75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是 36年
1950s，这一周期缩减到 5－ 10年，相对于建设一个大型企业的时间 *
2.2 技术进步与经济结构变迁
产品结构变化
产业结构变化
市场结构变化
就业结构变化
2.2.1 技术进步与产品结构变化
技术进步产生新技术、新能源、新材料、
新产品
技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变 *
2.2.2 技术进步与与产业结构变化
技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化
三次技术革命与产业结构的随之变化 *
2.2.3 技术进步与市场结构变化
直接作用 *
间接作用 *
举例，世界三大金融市场 *
2.2.4 技术进步与就业结构变化
技术进步 → 产业结构 → 就业结构变化
发达国家的经历 *
技术进步与发展中国家就业 *
2.3 技术进步、创新与社会发展
熊彼特（ Schumpeter,J,A.） 1912年在
,经济发展理论,中提出了创新理论
创新的概念及内容 *
创新的主体 *
创新是技术进步的应用阶段及技术扩散 *
创新周期、技术进步与经济发展 *
三、发展中国家技术进步的主要途径
技术引进
自主研发
3.1 技术引进
必要性与可能性
类别与途径
发展中国家技术引进的主要障碍及战略
3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性
必要性
可能性可能性
技术的可得性 *
发展中国家教育和科技水平有所提高 *
全球经济一体化与国际经济技术合作 *
必要性
发展中国家的技术研发能力较弱
后发优势：
缩短时间（五阶段，跳越式发展） *
规避风险（大拇指定律，沉没成本、先发烈士）
*
少走弯路 *
现实的机遇（利润压榨） *
历史上的后发优势（工业化的加速、日本“收获型”技术引进战略的优缺点）
3.1.2 技术引进的类别与途径
主要类别
主要途径技术引进的类别
垂直型与水平型及其前提条件 *
简单型与吸收型 *
无偿与有偿 *
技术引进的主要途径
购买新设备 *
进口新产品并加以仿制或复制 *
购买专利或生产许可证 *
国外直接投资 FDI
国际技术交流
访学人员带回新技术
2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略
主要障碍
战略主要障碍
需求障碍 *
资本障碍 *
自然资源障碍 *
人力资源障碍 *
劳动成本 *
规模障碍 *
基础设施障碍 *
制度障碍 *
技术输出国方面的障碍 *
战略
技术选择
教育、基础设施、制度等方面的改进
南南合作
,货比三家”
3.2 技术的自主研发
自主研发的优势
主要途径
主要障碍及战略
3.2.1 自主研发的优势
独立性和体现综合实力 *
因地制宜 *
促进就业与经济发展 *
3.2.2 自主研发的主要途径
自发的边干边学的学习 *
自觉的产学研相结合的过程及其具体形式 *
产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况 *
3.2.3 自主研发的主要障碍及战略
人力资源 *
资本 *
产权保护 *
技术市场 *
创业（风险投资、孵化器） *
制度 *
四、发展中国家的技术选择
技术的种类
技术选择的经济含义
发展中国家的技术选择战略
4.1 技术的种类
按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术 *
按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术（如图） *
4.2 技术选择的经济含义
技术选择的成本分析
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
技术选择的宏观与微观不一致
4.2.1技术选择的成本分析
技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择
如第 150页图
发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术
4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同
发展中国家要素价格被扭曲 *
发达国家主导的技术进步往往是资本、
技术密集型的 *
发展中国家的技术引进 *
劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高 *
4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致
微观：企业的技术选择 *
宏观：国家的技术选择 *
微观与宏观的不一致
解决的办法（国有企业、税收、补贴、
关税、劝告等） *
4.3 发展中国家的技术选择战略
不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略
舒马赫的“中间技术”战略
雷迪的“适用技术”战略
4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略
1973年舒马赫（ Schumacher,E,F.）在
,小的是美好的（ Small is beautiful）,
一书中提到发展中国家应选择中间技术中间技术适合发展中国家的特点
劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业
与处级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多
在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强 *
有利于发挥人的创造性，避免人的“异化” *
生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评
要求人有较高的技能 *
技术不高，劳动力素质参差不齐 → 产品质量不高 → 如竞争激烈则面临失败
典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场
→ 买方市场） *
4.3.2 雷迪（ Reddy,A,K,N.）
的“适用技术”战略
发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术 *
适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标 *
本章的一些重要概念
技术进步与技术革命
创新
后发优势
垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进
劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术
中性、劳动节约型和资本节约型技术
中间技术与适用技术本章小结
技术进步对经济发展有哪些促进作用?
发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？
发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？
为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？
技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？
发展中国家应采取什么样的技术选择战略？
