湖南商学院：高鸿业《微观经济学》第三版教材课件(刘天祥教授编制)讲义：高鸿业《微观经济学》第三版教材课件(刘天祥教授编制)

《微观经济学》讲义
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2
v学习目的：在学习具体内容之前，对西方经济学有一个概括性的认识
v学习重点：西方经济学的研究对象与研究方法
v教学课时：2
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3第一章引论
v一、什么是西方经济学
v简单地说，这是指西方人研究经济问题的总结。它包含三种类别的内容:
v1、个人与企业事业经营管理的方法和经验：
v例如：
v1)炒股致富秘诀
v2)美国的科学管理方法（泰罗的科学管理理论；法约尔的工业管理与一般管理理论，威廉·大内的Z理论等）
v3)南街村集团用毛泽东的思想管理企业，坚持走社会主义道路。
v4)五强溪产业集团靠厂长个人的人格力量来管理企业
v2、一个部门或领域或问题的集中研究成果，行业运行规律
v⑴工业经济学
v⑵质量经济学
v⑶农业经济学
v3、经济理论的研究与考察
v主要研究商品经济运行规律，经济政策制定的依据，解决宏观经济问题的途径。
v本教材所涉及的西方经济学主要指第三个方面。
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4
v二、西方经济学的研究对象
v它是研究在市场经济制度下，由市场机制来配置和利用稀缺资源的规律的科学。或者说，是研究在市场经济制度下，个人、企业、政府以及其它组织如何在社会范围内进行选择，以及这些选择如何决定社会稀缺资源的使用的科学。
v（一）资源配置含义
v资源配置是指由某种力量对经济活动中的各种资源在各部门、
各地区和各企业的不同使用方向之间的分配。
v行政的力量；
v市场的力量；
v道德的力量；
v自我的力量；
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5
v（二）资源配置层次
v资源配置可以分为宏观与微观两个层次。
v宏观资源配置是指全社会的各种生产性资源在不同部门、不同地区的分配和使用；
v微观资源配置是指企业内部的各种生产要素的组合。整个社会资源配置效率的提高，是宏观资源配置效率与微观资源配置效率提高的总和。
v西方经济学将从两个层次研究资源的配置与利用问题。
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6
v（三）为什么要研究资源的配置与利用？
v1.人类的欲望是无穷的。
v2.满足欲望与需求需要资源。
v3.资源可分为两个层次：潜在资源与现实资源。
v4.一定时期内资源是有限的，欲望是无穷的。
v5.以有限的资源创造无限的财富是人类永恒的主题。
v6.为此就必须对有限的资源进行合理的配置。配置即选择，它包括三个相关的问题：
v生产什么
v如何生产
v为谁生产
v7.必须由市场来对有限的资源进行配置
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7三、西方经济学企图解决的两个问题：
v1、宣传在私人产权制度下，充分竞争环境下，由市场配置资源的合理性
v2、在私人产权制度下，充分竞争环境下，为改善和拯救市场配置资源这一制度提供政策建议。
亚当·斯密
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8
v四、西方经济学分为两大类：
v微观经济学：它主要研究的是个体经济单位的行为，微观经济学所涉及的是个体经济单位如何作出决策（配置资源），以及这些决策受到哪些因素的影响。
v宏观经济学：它主要研究的是总体经济行为与总量经济关系。
宏观经济学涉及的是从国民经济全局来看，资源如何配置与利用。
v此外还有一些专题经济学。如制度经济学、产权经济学、福利经济学、发展经济学、信息经济学等。
v五、为什么要学习西方经济学
v1、能更好地了解与认识西方经济问题。
v2、对我国改革开放中的经济建设，有借鉴的意义。
v3、为学习专业类课程的学习打下基础。
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v六、对西方经济学应有的态度
v在整个理论体系上应当加以否定。
v对其作为市场经济的经验总结，加以借鉴．
v对其反映现代社会化生产规律的经营管理方法加以吸收。
v七、本教材的特点：
v主要介绍以萨缪尔森为代表的现代主流经济学
v主要介绍主流经济学的基本理论框架，主要理论及其发展线索
v每章后面都进行了必要的分析和评论
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10
v八、学习方法
v（一）认真听课，先听听老师在课堂上究竟讲了些什么
v1、注意听教师讲解课程的基本框架（课程的逻辑主线，课程与课程的关系；
课程内各章节的关系）；
v2、注意听教师讲解课程的主要知识点；掌握各知识点之间的连接关系；
v3、学会运用西方经济学的思想、方法与主要知识点来分析社会经济现象。
v（二）大剂量的课外作业。
v大剂量的课外作业才能消化、巩固课堂中教师的教学内容。
v（三）经常、有意识地对社会经济活动进行观察。
v丰富多彩的社会实践增强你的感性认识，培养你的创造力。
v（四）系统读书、读报、上网查资料
v网上有最新的东西；
v读书能使你有可能对教师的观点讲解产生反思；
v读报能使你开拓视野，引起思想。
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11Information Sites
http://www.macrochi
na.com.cn/info.shtml
http://www.gjmy.com
/index.asp
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12
http://www.hntj.gov.cn/
http://www.stats.gov.cn/
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13
http://forum.ccer.edu.cn/forum/
Forum Sites
http://www.stockro
adshow.net/
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14
http://mysixiang.myetang.
com/xiazai.htm
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15
v特别提醒：有所接受，有所扬弃
v一是所有制不同。
v二是经济发展水平不同。
v三是市场态势不同。
v四是所面临的历史文化环境不同。
v五是企业所面临的经济运行秩序不同。
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16第二章需求和供给曲线概述、相关概念
v（完全竞争条件下的市场价格形成理论）
v本章是微观经济学的中心。
v教学重点：需求与供给的基本原理；均衡价格的决定
v教学课时：6
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17第一节微观经济学的特点
v一、研究对象：
v1、在市场经济制度下，个体经济单位（生产者、消费者）如何作出决策、
以及这些决策会受到哪些因素的影响。
v2、微观经济学对于个体经济单位的研究，分为三个层次逐步深入：第一个层次是分析单个消费者和单个生产者的经济行为。第二个层次是分析单个市场价格的决定。第三个层次是分析所有单个市场价格的同时决定。
v3、通过对单个经济单位的经济行为的研究，说明现代西方经济社会市场机制的运行和作用，以及改善这种运行的途径。
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v二、微观经济学研究的基本假设
v1．“经济人”假设。经济生活中的每一个人，其行为均是理性的，
即都在追求利益最大化。
v2．“完全信息”假设。每一行为主体都能获得充分的市场信息。
v三、基本内容体系框架
v第1章为引论；
v2-7章研究一般商品市场中的局部均衡；
v8-9章研究要素市场中的局部均衡；
v10章研究一般市场的均衡；
v11章研究市场经济的均衡状态是否具有经济效率；研究保持市场经济效率的微观经济政策。
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19第二节需求曲线
v一、需求函数
v1、定义：一种商品的需求是指在某一特定的时间内，在各种可能的价格下，消费者愿意而且能够购买的该商品的数量。这里讲的需求有以下几个约束条件：
v⑴消费者的需求
v⑵有支付能力的需求
v⑶愿意发生的需求
v⑷一定时间的需求。
v这几个约束条件，少了一个条件都不行。
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20
v2、影响需求的因素
v一是商品本身的价格（price）。一般P↑，Qd↓
v二是消费者的偏好（taste）。T↑，Qd↑
v三是消费者货币收入（income）。一般M↑，Qd↑（正常品）
v M↑，Qd↓（低档品）
v四是其他商品的价格（price）。Ps↑，Qd↑（替代品）
v Ps↑，Qd↓（互补品）
v五是人们对未来的预期（expectations）
v 预期价格 PE↑，Qd↑
v 预期收入 ME↑，Qd↑
v六是如规则制定、气候、消费者人数、时间等因素也会影响商品的需求
↓↑ dQ,P一般 ↓↑
dQ,P一般
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v3、需求是一个多元函数
v表示一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素之间的相互关系。Qd=f(p,w,e,r,t,y……)需求函数是一个多元函数。但为了使问题的研究更简单，我们常常只考虑Qd=f(p)这样的函数。
v这一公式表示一种商品的需求量与价格之间存在着一一对应的关系。
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v二、需求表和需求曲线
v需求函数可以用三种方式来表示：
v⑴表格法
v⑵公式法
vQd=f(p)=α-β·P
100
7
G
200
6
F
54321价格
300
E
400
D
500
C
600
B
700需求量
A
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23
⑶图示法：把需求表中需求量与商品价格之间的关系表示出来，就可以得到一条曲线。这种表示需求量与商品价格的关系的曲线，
称为需求曲线
（demand curve）。
1
2
3
50 60 700 Qd
P
A
B
C4
40
D5
30
E6
20
F7
10
G
D
需求函数的三种表示方式都可以证明：商品的价格与需求量之间成反方向变动关系
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24第三节供给曲线
v一、供给函数
v1．定义：一种商品的供给是指单个生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够提供出售的该种商品的数量。
v2．供给量的影响因素
v一种商品的供给量受许多因素的影响：
v①商品自身的卖价
v②生产的成本
v③生产的技术水平
v④相关商品的价格
v⑤生产者对未来的预期
v由上面的分析也可以看出：一种商品的供给量也是一个多元函数。Qs=f(p,w,e,r,t,y……)。在分析局部均衡问题时，我们先从最简单的问题谈起。我们假定除了厂商所生产商品的价格以外，影响厂商供给的其它因素不变，于是我们得到一元的供给函数。
Qs=f(p)
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v二、供给函数表示法
v1．解析法,Qs=f(p)
v2．列表法
v3．图象法
Qs=f(p)
价格（元）
供给量
Q
P
供给函数的三种表示方式都可以证明：商品的价格与供给量之间成同方向变动关系
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26第四节供求曲线的共同作用结果
v在完全竞争的市场态势下，供求曲线的共同作用的结果就是形成均衡价格。
v一、均衡的含义
v1、“均衡”这个概念是从物理学引入经济学的，它表示一个系统所承受的各种相反的作用力恰好相互抵消，使其合力等于零，因而使该系统的状况不再发生变动。在经济学中，它一般表示两个相对应的变量之间相等的关系。例如：在供求关系中，均衡是指供给与需求两种相反的力量处于一致或平衡的状态，或者说使供求双方都满意，因而愿意接受并保持下去的状态。
v2、微观经济学分析中，均衡可以分为局部均衡与一般均衡。
v局部均衡是指单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系所处的一种相对静止的状态；一般均衡是指一个社会中所有的市场供求与价格之间的关系所处的一种相对静止的状态；
v3、一般均衡是建立在局部均衡的基础之上的。
v*匈牙利经济学家科尔内给予“均衡”以一种更广义的解释：即不管相对应的变量是否相等，只要它们的差额保持不变，也属于均衡状态。
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v二、均衡价格的决定
v1．均衡价格定义：一种商品的均衡价格是指该种商品的市场需求量与市场供给量相等时候的价格。
v对均衡价格的理解应注意三点
v⑴均衡价格是需求与供给这两种力量相互作用而使价格处于一种相对静止、不再变动的结果；
v⑵需求与供给对于均衡价格的形成作用不分主次；
v⑶市场上的均衡价格是最后的结果，其形成过程是在市场背后进行的。
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28v2．均衡价格的决定：
v在完全竞争的市场环境下，
均衡价格是在市场的供求力量的自发调节下形成的。
v⑴当市场价格高于均衡价格时，需求的力量为主推动均衡价格的变化；
v⑵当市场价格低于均衡价格时，供给的力量为主推动均衡价格的变化；
v均衡价格与均衡量的两种求解方式：
v一是令供给函数与需求函数相等来求解；
v二是在座标图上将市场需求曲线与市场供给曲线合并到一幅图上，找到两条曲线的交点即可得。
EP
DP
O Q Q
S
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29
v三、均衡价格变动的影响分析如前所述，均衡价格是供求曲线的共同作用的结果，是既定条件下的动态平衡。因此，需求曲线或供给曲线的位置移动，或者说既定条件发生了变化，动态平衡也会变化，均衡价格水平就要发生变动。因此，我们就要先分析这两条曲线移动的内容，然后再说明这两种移动对于均衡价格以及均衡数量的影响。
v1、需求曲线的移动
v⑴需求量的变动及其曲线的移动
v①需求量的变动含义：是指在其它条件（收入、
相关商品价格、消费者偏好和消费者对于商品价格预期等）不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求数量的变动。
v②几何意义：在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价格——需求数量组合点沿着同一条既定的需求曲线的运动。
Qd=f(p)
Q
P
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30
v⑵需求的变动及其曲线的移动
v①需求的变动含义：需求的变动表示在某商品价格不变的条件下，
由于其它因素变动（收入变动、
相关商品价格变动、消费者偏好变化和消费者对于商品价格预期变动）所引起的该商品的需求数量的变动。
v②几何意义：在几何图形中，需求的变动表现为需求曲线的位置向左或向右所发生的移动。
P0
D3 D1 D2
O
P
Q3 Q2Q1 Q
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v⑶需求变动与需求量变动的区分
v①定义上的区别。需求量是不同价格水平时的一组需求量；而需求是某一价格水平的特定的需求量；
v②假设条件上的区别。需求变动是价格既定时，影响需求其它因素变动所引起的一组需求量的变动；需求量变动是分析影响需求其它因素不变时，价格变动引起的相对应的需求量的变动。
v③表现形式上的区别。需求变动表现为整个曲线的移动，需求量的变动表现为沿着同一条需求曲线移动。
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32
v2、供给曲线的移动
v⑴供给量的变动及其曲线的移动
v①供给量的变动含义：是指在其它条件（收入、相关商品价格、
消费者偏好和消费者对于商品价格预期等）不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的供给数量的变动。
v②几何意义：在几何图形中，表现为商品的价格——供应数量组合点沿着同一条既定的供给曲线的运动。
Qs=f(p)
P
Q
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v⑵供给的变动及其曲线的移动
v①供给的变动含义：是指在某商品价格不变的条件下，由于其它因素变动（生产成本的变动、
生产技术水平的变动、相关商品价格的变动和生产者对未来预期的变化等）所引起的该商品供给数量的变动。
v②几何意义：在几何图形中，
供给的变动表现为供给曲线的位置向左或向右所发生的移动。 O Q
P S3 S
1 S2
Q3 Q1 Q2
P0
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3、需求的变动和供给的变动对均衡价格和均衡数量的影响
v⑴需求变动的影响
v当供给不变时，
v①需求增加，需求曲线向右平移；
v②需求减少，需求曲线向左平移；
v③结论：在供给不变的情况下，需求增加会使需求曲线向右平移，从而使均衡价格和均衡数量都增加，需求减少会使需求曲线向左平移，
从而使得均衡价格和均衡数量减少。如右图
O Q
P
D3 D1 D2
Q3 Q1 Q2
P1
S
E2
E1
E3P3
P2
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35
v⑵供给变动对均衡的影响
v当需求不变时，
v①供给增加，供给增加会使供给曲线向右平移；
v②供给减少，供给曲线向左平移；
v③结论：在需求不变的情况下，供给增加会使供给曲线向右平移，从而使得均衡价格下降，均衡数量增加；供给减少会使供给曲线向左平移，从而使得均衡价格上升，均衡数量减少。如右图所示
E3
E2
Q3
E1
S3
P3
P1
P
P2
S1 S2
O Q2Q1 Q
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⑶供求定理：
在完全竞争市场上，在其他条件不变的情况下，需求变动分别引起均衡价格和均衡数量的同方向的变动；供给变动分别引起均衡价格的反方向的变动和均衡数量的同方向变动。市场竞争导致市场上实际价格趋向于供求相等的均衡价格。
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v⑷需求与供给同时发生变动
v此时商品的均衡价格和均衡数量的变化要结合需求和供给变化的具体情况来决定。
图2-9 需求和供给的同时变动
P1
P2
P
O Q
E4
E1
E2
E3
D1
D2
S1
S2
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38第五节引出的几个概念和术语
v一、经济模型
v1、定义 这是用来描述所研究的经济事物的有关经济变量之间相互关系的理论结构。
v2、表示方法
v①文字法：用文字来描述。例如：自由竞争时期的资本主义经济运行特点
v②几何法：用几何图形来描述。
v③解析法：用数学公式来描述（使用最多的方法）
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v二、内生变量与外生变量
v用解析法来描述的经济模型，一般是用由一组变量所构成的方程或方程组来表示的。既是方程或方程组，则变量就是基本要素。变量可以分为外生变量与内生变量。
v1、内生变量是指该模型所要决定的变量。一般是指因变量与自变量。
v2、外生变量是指由模型以外的因素所决定的已知变量，它是模型据以建立的外部条件。一般指可变的参数，或者说，
是方程组的系数。
v3、参数指通常不变的变量，也可理解为可变的常数。
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v三、静态分析、比较静态分析和动态分析
v经济模型可以有多种类型。与此相适应，经济模型分析也就可以有多种分析方式。
v1、根据既定的外生变量来求得内生变量值的分析方法，被称为静态分析。例如：将全班同学现在口袋的钱全部拿出来，分析对市场行为会产生的影响。
v2、在一个用解析法来描述的经济模型中，当外生变量发生变化时，
内生变量也同样会发生变化。这种研究外生变量变化对内生变量的影响方式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值，
被称为比较静态分析。例如：当大家口袋只有200元钱时，只能对食堂产生冲击；当有400元钱时，会对盒饭市场产生冲击；当有800元钱时，
会对小蓬莱产生冲击；当有2000元钱时，会对玉樽楼产生冲击。
v研究不同时点上的变量之间的相互关系。根据这种动态模型作出的分析，被认为是动态分析。早上8点钟西瓜行情与下午4点钟的行情是不一样的。
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41第六节需求弹性与供给弹性
v一、弹性一般含义
v1、引入语
v2、定义。弹性是因变量的相对变动对于自变量的相对变化的反应程度。或者说，是因变量变动的百分比和自变量变动的百分比之比。
v3、一般表达式自变量的变动比例因变量的变动比例弹性系数 =
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42
v4、点弹性表达式（2.9）
v5、弧弹性表达式(2.8)
Y
X
dX
dY
X
dX
Y
dY
X
X
Y
Y
e
X
==?
=
→? 0
lim
Y
X
X
Y
X
X
Y
Y
e=?
=
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43
v弹性有很多种类。在需求函数和供给函数中，需求量和供给量是因变量，因此弹性分为需求弹性和供给弹性。我们先考察需求弹性。需求弹性又可分为需求的价格弹性、需求的交叉弹性、需求的收入弹性。我们先考察需求的价格弹性。
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44
v二、需求的价格弹性的含义
v1、定义。需求的价格弹性表示在一定时期内一种商品的需求量变动对于该商品的价格变动的反应程度。其公式为：
v在理解需求价格弹性的含义时要注意以下几点：
v⑴在需求量与价格这两个经济变量中，价格是自变量，需求是因变量。所以，需求价格弹性就是指价格变动所引起的需求量变动的程度，或者说是需求量变动对于价格变动的反应程度。
价格变动率需求量变动率需求的价格弹性系数?=
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45
v⑵需求弹性系数是价格变动的比率与需求量变动的比率的比率，
而不是价格变动的绝对量与需求变支的绝对量的比率。
v⑶弹性系数的数值可以是正值，也可以为负值。如果两个变量为同方向变化，则为正值，反之，如果两个变量为反方向变化，
则为负值。但在实际运用时，为了方便起见，一般都取其绝对值。
v⑷同一条需求曲线上不同点的弹性系数大小并不相同。这一点可以用点弱性的计算来说明。
v2、表达式。需求的价格弹性又可以分为点弹性与弧弹性。因此也就有两种表达式：点弹性表达式与弧弹性表达式。
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46
v⑴弧弹性表达式。需求的价格弧弹性表示某商品需求曲线上两点之间的需求量的变动对于价格变动的反应程度。其公式为
v⑵点弹性表达式。需求的价格点弹性表示某商品需求曲线某一点上的需求量的变动对于价格变动的反应程度。其公式为
v点弹性表达式与弧弹性表达式的区别在于：弧弹性表示价格变动量较大时的需求曲线上两点之间的弹性；点弹性表示价格变动量趋于无穷小时的需求曲线上某一点的弹性。
Q
P
P
Q
P
P
Q
Q
ed=?
=
Q
P
dP
dQ
Q
P
P
Qe
Pd
==
→? 0
lim
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47三、需求的价格弹性：弧弹性
v1．需求弧弹性的计算方式：有两种算法
v由a点到b点的计算；
v由b点到a点的计算；
v为了避免上述两种不同算法带来的结果不同，一般采用中点公式来计算（见2.12）
2
2
21
21
QQ
PP
P
Qe
d +
+
=
b
b
ba
ba
d Q
P
PP
QQ
Q
P
P
Qe?
=?
=
a
a
ab
ab
d Q
P
PP
QQ
Q
P
P
Qe?
=?
=
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48
2．需求弧弹性的五种类型对市场所有商品的弹性统计发现有五种类型：
第一、Ed =0，即需求完全无弹性
P
Q
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49
第二、Ed =∞，即需求弹性无穷大
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50
第三、Ed =1，即需求是单位弹性
Q=f(p)
A
B
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51
v第四、Ed<1，即需求缺乏弹性
Q=f(p)
Q
A
B
P
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52
v第五、Ed>1，即需求富于弹性
A Qd=f(P)
B
P
Q
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53四、需求的价格弹性：点弹性
v1、需求的价格点弹性的计算：
v⑴按点弹性定义公式计算。
v见教材42页例题
v⑵根据需求价格点弹性的几何意义来计算。可分几种情况
Q
P
dP
dQ
Q
P
P
Qe
Pd
==
→? 0
lim
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54v①线性需求曲线需求价格点弹性系数值的推导：
v根据点弹性的定义，某点C的需求的价格弹性为
va:由此得出结论：线性需求曲线上的任何一点的弹性，都可以通过该点向数量轴或价格轴作垂线，再计算两线段的比值即得。
vb:由此可以看出：线性需求曲线需求的点弹性有一个明显的特征：
在线性需求曲线需求的点的位置越高，相应的点弹性系数值就越大，反之就越小。
AF
OF
AC
BC
OG
GB
OG
CG
CG
GB
Q
P
dP
dQe
d ===?==
Qd=f(P)
C
G
F
O B
A
Q
P
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55
v②非线性需求曲线需求点弹性系数值的推导：先通过该点作需求曲线的切线，然后用与推导线性需求曲线的点弹性的几何意义相类似的方法来得到。
A′
H B′B
F
G
0
8
6
7
5
4
3
2
1
图2－5 非线性需求曲线的点弹性
50 217 310 571 Q
Qd=f(P)
A
C
P
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56
0 Q
P
B
A
CE
F
0=dE
∞=dE
1=dE
10 << dE
∞<< dE1
中点
v2、线性需求曲线点弹性的五种类型
v①中点,ed=1
v②中点以下部分任何一点 ed<1
v③中点以上部分任何一点,ed≥1
v④横轴交点 ed=0
v⑤纵轴交点 ed=∞
v③直角双曲线的需求点弹性系数值均为1
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57
v3．区别需求曲线的斜率与需求弹性：需求曲线的斜率表示的是曲线在某一点或某一段弧上的倾斜程度，而根据需求弹性的计算公式，需求弹性不仅取决于需求曲线在某一点或某一段弧上的斜率的倒数值，还取决于相应的价格——需求量的比值。
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58
v五、需求的价格弹性与厂商销售收入的关系：
v1．Ed>1的商品，降价会增加厂商的销售收入，提价会减少厂商的销售收入。因为降价造成的销售收入在座标图上的面积显然大于降价前的销售收入在座标图上的面积；反之亦反。
P1
P2
Q1 Q1
a
b
Qd=f(P)
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59
v2．Ed<1的商品，降价会使厂商的销售收入减少，提价会使厂商的销售收入增加。因为降价造成的销售收入在座标图上的面积显然小于降价前的销售收入在座标图上的面积；反之亦反。
P1
P2
Q1 Q1
a
b Qd=f(P)
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60
v3．Ed=1的商品，降价或提价对厂商的销售收入都没有影响。因为降价造成的销售收入在座标图上的面积显然等于降价前的销售收入在座标图上的面积；反之亦反。
P1
P2
Q1 Q1
a
b Qd=f(P)
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61
为便于比较，我们把价格变化、弹性大小与销售收入变化的关系归纳如下表。
表2－4,价格变化、弹性大小与销售收入变化的关系价格上升，销售收入不变缺乏弹性Ed<1
价格下降，销售收入增加单一弹性Ed =1
价格上升，销售收入减少富有弹性Ed >1
对销售收入的影响种类需求弹性的值由上述分析可知，在需求弹性大时，厂商宜采用薄利多销的方式来增加销售收入；当需求弹性小时，则可考虑以提高价格的方式来达到增加销售收入的目的。
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62
v六、影响需求弹性的因素
v其实，弹性也是一个函数，而且是一个多元函数。只是在前面我们讨论的主要是一元函数。其它几元主要是：
v1、商品的可替代性。一种商品的可替代品越多，相近的程度越高，则该商品的需求价格弹性往往就越大；反之就越来越小。
v2、商品用途的广泛性。一种商品的用途越是广泛，它的需求价格弹性就可能就越大，反之就越小。
v3、商品对消费者生活的重要程度。生活必需品的需求价格弹性较小，非必需品的的需求价格弹性较大。
v4、商品的消费支出在消费者总支出预算中所占的比重。
v5、所考察的消费者调节需求量的时间。
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63七、弹性概念的扩大
v（一）供给的价格弹性
v1．定义：在一定时期内一种商品的供给量的变动对于该商品的价格变动的反应程度
v2．表达式
v①点弹性公式（2.15）
v②弧弹性公式（2.14）
v弧弹性通常是在函数不连续、不可求导的条件下才利用的。
v③中点公式（2.16）
Q
P
P
Q
P
P
Q
Q
e s=?
=
Q
P
dP
dQ
P
dP
Q
dQ
e s?==
2
2
21
21
QQ
PP
P
Qe
S +
+
=
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64
v3．供给的价格点弹性值的几何求法及规律
v⑴线性供给曲线点弹性值的求法
v供给曲线A点上的点弹性,OBCBOBABABCBQPdPdQes =?=?=
B G
A
F
C
P
O Q
QS =-2000+1000P
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65
v⑵规律：
v①若线性供给曲线的延长线与坐标横轴相交点位于坐标原点的左边，则该供给曲线上所有的点弹性系数是大于1；
v②若交点位于坐标原点的右边，则该供给曲线上所有的点弹性系数是小于1；
v③若交点恰好就是坐标原点，则该供给曲线上所有的点弹性系数都为1；
v⑶曲线型供给曲线的点弹性值的求法：过该点作切线，其后的过程与线性供给曲线是相同的。
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4,供给点弹性的类别第一，Es = 0，供给完全无弹性。
P
Q
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第二，Es = ∞，供给弹性无穷大。
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第三，Es = 1，供给为单位弹性
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第四，Es < 1，供给缺乏弹性。
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P
Q
第五，Es > 1，供给富有弹性。
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715．影响供给弹性的因素
v①生产时间的长短；
v②生产的易难程度；
v③生产要素的供给弹性；
v④生产所采用的技术类型；
弹性理论与经济决策例如，为了提高生产者收入，往往对农产品采取提价办法，而对一些高档消费品采取降价办法。同样，给出口物资定价时，如出口目的主要是增加外汇收入，则要对价格弹性大的物资规定较低价格，对弹性小的物资规定较高价格。再如，各种商品的收入弹性也是经济决策时要认真考虑的。在规划各经济部门发展速度时，收入弹性大的行业，由于需求量增长要快于国民收入增长，
因此发展速度应快些，而收入弹性小的行业，速度应当慢些。研究产品需求的交叉弹性也很有用。企业在制定产品价格时，应考虑到替代品和互补品之间的相互影响，否则，变动价格可能会对销路和利润产生不良后果。
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72（二）需求的交叉弹性
v1．定义：某种商品需求量的相对变动比另一种商品价格的相对变动称为需求的交叉弹性。
v2．表达式
v①交叉弧弹性表达式
v②交叉点弹性表达式
X
Y
Y
X
Y
Y
X
X
XY Q
P
P
Q
P
P
Q
Q
e=?
=
X
Y
Y
X
Y
Y
X
X
Y
Y
X
X
PXY Q
P
dP
dQ
P
dP
Q
dQ
P
P
Q
Q
e?==?
=
→? 0
lim
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73
v3．弹性系数值的符号决定
v若A.B互替，则系数值为正。
v若A.B互补，则系数值为负。
v若A.B无关，则系数值为零
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74（四）需求的收入弹性
v1．定义:某商品的需求收入弹性是指消费者对某种商品的需求数量相对变动对于消费者收入量的相对变动的反应程度。
v2．表达式
v说明：需求的价格弹性我们取了绝对值，而需求的收入弹性我们不能取绝对值。因为对于某种商品而言，收入的增加可能引起其需求量的增加；对于另一种商品而言，收入的增加可能引起其需求量减少。因此，需求的收入弹性可能是正值，也可能是负值。
Q
M
M
Q
M
M
Q
Q
eM=?
=
Q
M
dM
dQ
Q
M
M
Qlime
MM
===
→? 0
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75
v判断：如果产品的需求收入弹性值
veM＜0，收入弹性为负值的产品称为低档货，
v1＞eM＞0，称为正常货，
veM＞1，称为高档货。
v当然，将商品划分为高、中、低三档次是有时间性的。随着时间的推移，收入的增加，高档品可能变为中档品，中档品可能变为低档品。
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76
例：X公司和Y公司是机床行业的两个竞争者，这两家的主要产品的需求曲线分别为：
公司X：PX=1000-5QX; 公司Y：PY=1600-4QY
这两家公司现在的销售量分别为100单位X和250单位Y。
(1) 求X和Y当前的需求弹性；
(2) 假定Y降价后，使QY增加到300单位，同时导致X的销售量QX下降到75单位，求产品X对Y的交叉价格弹性；
(3) 假定Y公司的目标是谋求销售收入极大，你认为它降价在经济上是否合理？
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77
(1) QX=100,QY=250,则 PX=1000-5QX=1000-5*100=500
PY=1600-4QY=1600-4*250=600;110050051QPdPdQ
X
X
X
X?==?=X
dE 6.0250
600
4
1
Q
P
dP
dQ
Y
Y
Y
Y?==?=Y
dE
(2)由QY’=300,得 PY’=1600-4QY’=1600-4*300=400
由于QX’=75,则 )'P/(PΔP )'Q/(QΔQE
YYY
xxX
XY +
+=
75100
400600
600-004
10075
+
+=
7
5=
(3)由于EdY= －0.6，需求缺乏弹性，这种情况下价格下降将减少销售收入，因此Y公司在经济上是不合理的。
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78第八节蛛网模型（动态模型的一个例子）
v一、定义
v蛛网模型是一种把时间因素引入经济运行模型，并借助于弹性理论说明市场和价格均衡的形成及其变化过程的理论，主要用于分析农产品价格与产量的变动。
v二、蛛网理论的基本假设
v1、本期产量决定本期价格；
v2、本期价格决定下期产量。
v根据以上假设条件，蛛网模型可以用以下联立方程式来表示：
vQtd =α-β·Pt
vQts =-δ+γ·Pt-1
vQtd=Qts
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79
图2-25 收敛型蛛网
v三、波动分析：（一）当供给弹性小于需求弹性（Es＜Ed）时
（即供给曲线斜率的绝对值大于需求曲线斜率的绝对值），市场价格变动对供给量的影响小于对需求量的影响。在这种情况下，
价格波动对于产量的影响越来越弱，价格与产量的波动幅度越来越小，最后自发地趋于均衡。反映在图形上，形成一个向内收缩、
收敛于均衡点的蛛网，称为收敛形蛛网。
1P
3P
2P
eP
O 1Q 2QeQ 4Q3Q
D S
E
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80
图2-26 发散型蛛网
（二）当供给弹性大于需求弹性（Es＞Ed）时（即供给曲线斜率的绝对值大于需求曲线斜率的绝对值），市场价格变动对供给量的影响要大于对需求量的影响。在这种情况下，价格波动对于产量的影响越来越强，价格与产量的波动幅度越来越大，
偏离均衡点也越来越远。反映在图形上，形成一个向外扩散、
远离于均衡点的蛛网，称为发散形蛛网。
D S
3P
1P
eP
2P
Q1Q 2Q
E
3QO 4QeQ
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81（三）当供给弹性等于需求弹性（E
s=Ed）时，（即供给曲线斜率的绝对值等于需求曲线斜率的绝对值），市场价格变动对供给量的影响等于对需求量的影响。在这种情况下，价格与产量的波动幅度相同，既不趋于均衡点，又不远离均衡点。价格与产量始终围绕均衡点持续波动，循环不已。反映在图形上，形成一个首尾相连的蛛网，称为封闭形蛛网。
DP
1P
2P
eP
O 1Q 2QeQ Q
E
S
图2-27 封闭型蛛网
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82
v四、评论
v1、蛛网理论说明了在价格机制自发调节时，农产品市场必然发生蛛网型周期波动，从而影响农业生产和农民收入的稳定。一般而言，农产品的供给对价格的变动反映较大，但需求较为稳定，
对价格变动的反应程度小，即农产品的供给弹性大于需求弹性，
因此，发散型蛛网波动，正是农业生产不稳定的重要原因。
v2、蛛网理论不能绝对化，因为其假设条件并不完全成立。
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83第三章 效用论
v上一章我们分析了需求曲线与供给曲线的基本特征，但并没有说明形成这些特征的原因是什么。在微观经济学的分析中，需求曲线与供给曲线的基本特征的背后是消费者与生产者的行为。本章作为上一章的深入，将分析需求曲线背后的消费者行为，并从此推导出需求曲线。
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84第一节效用论概述
v一、效用的概念
v1、从幸福方程式谈起。
vP．萨缪尔森提出幸福方程式：幸福=效用/欲望。
v欲望是一种缺乏的感觉与求得满足的愿望。
v欲望具有五个层次，发展具有无限性。即是说，永远没有满足的时候。
v只能将欲望控制在一定程度之内，否则幸福为零。
v2、效用定义。效用是指商品满足人的欲望的能力，或者说，
效用是指消费者在消费商品时所感受到的满足程度。我们可以从消费的主体与消费的客体两个方面讨论效用。从消费的主体来讲，效用是某人从自己所从事的行为中得到的满足；
从消费的客体来讲，效用是商品满足人的欲望或需要的能力。
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85
v3、关于效用的几点说明：
v⑴效用是一种心理感觉，而且是一般正常的心理感觉，不要用个别人的心理感觉去代替一般人的心理。效用不同于商品使用价值。
v⑵效用本身不具有伦理学的意义。一种商品是否具有效用要看它是否能满足人的欲望或需要，而不涉及这一欲望或需要的好坏。
v⑶与效用概念意义相反的一个概念是负效用，是指某种东西所具有的引起人的不舒适感或痛苦的能力。
v⑷同一物品对于不同的人的效用是不同的。因此，除非给出特殊的假定，否则，效用是不能在不同的人之间进行比较的。
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86
v二、效用的两种表示方法
v1．基数效用(Cardinal utility )表示法
v①基数的理解：基数是可以加总求和的数。
v②基数效用论者对于效用的基本观点
v效用是可以计量并加总求和的。所谓可以计量，就是消费者消费某一物品所得到的满足程度可以用效用单位来进行衡量；所谓效用可以加总求和是指消费者消费几种物品所得到的满足程度可以加总而得出总效用。根据这种理论，可以用具体的数字来研究消费者效用最大化问题。
v2．序数效用表示法
v①序数的理解：序数是不能加总求和的数。
v②序数效用论者对于效用的基本观点
v效用作为一种心理现象无法计量，也不能加总求和，效用只能用序数来表示。*
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87
v三、基数效用论和边际效用分析法概述
v基数效用论采用的是边际效用分析方法。理解边际效用分析方法要掌握以下几个内容：
v1、总效用含义（Total utility）TU。总效用是指消费者在一定时间内从一定数量的商品消费中所得到的效用量的总和。或者说，
是指消费者从事某一消费行为或消费某一定量的某种物品中所获得的总满足程度。
vTU=f(Q)
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88
2、边际效用定义(Marginal Utility)MU
每增加一单位消费量所带来的总效用的增量。
X（消费量） TUX MUX
0 0
1 10 10
2 18 8
3 24 6
4 28 4
5 30 2
6 30 0
7 26 -4
Q
QTUMU
= )(
dQ
QdTU
Q
QTUMU
Q
)()(lim
0
==
→?
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89教学资料：丹尼尔·卡尼曼教授的试验*
v美国普林斯顿大学教授丹尼尔·卡尼曼将心理学的知识引入经济学，并因此获得2002年诺贝尔经济学奖。他用微积分经济学回答了这样的问题：什么让人幸福，或者起码少一点不幸？什么因素决定着我们最后做出决定？
v卡尼曼得出的结论看上去颇为荒谬，甚至违反直觉。1996年，卡尼曼做了一个最为有名的实验，他研究了682名做结肠镜检查的患者。这种检查是把一个可伸缩的管子伸入肠内，同时往里面吹气，以使结肠镜（其冰凉的电子眼旁边有一个小小的解剖刀）能切取任何可疑组织。结肠镜检查往往要持续一个半小时，虽然事先要做镇静止痛，但身外之物在体内穿行仍有痛感。不想做这种检查的患者有一个替代办法，吃钡餐再照X光。这个办法很难受，但无病感。
v卡尼曼的实验是，将病人随机分为两组，其中一组病人的结肠镜检查稍做延长，即检查结束后，先不抽出管子，而是静静地放一会儿，这时候病人会感到不舒服，但已没什么大病。
v做延长检查的病人（不管开始阶段有多么痛苦）事后都反应不惜，觉得下次选择还是要选结肠镜而不是钡餐和X光。而那些没有延长检喳时间的病人下来后则大叫：“真像下地狱啊。”
v卡尼曼由此得出结论：我们在评价某种经验时，有一个时间长短的因素。也就是说，最后阶段的痛苦（或欣悦）程度决定了我们对整个事件的记忆与评价。
这对我们预期某种决策以及每天利用这一“捷径”做出上百个决定极为有用。
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90
v3、抽象的边际量的定义公式为
v4、边际效用递减规律
v① 含义。是指在一定时间内，在其它商品的消费数量保持不变的情况下，随着消费者对某种商品所消费的数量的增加，总效用是增加的，但是消费者从该商品连续增加的每一消费单位中所得到的效用增量是递减的。这一特征被称为边际效用递减原理。
自变量的变化量因变量的变化量边际量=
dX
dMUX ;0<
2
2
dX
(X)dU= 0
dX
dU(X) >
②代数形式：
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91
0 X
MUX MU(X)
6
0 X
TUX
6
U(X)
③几何形式：
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92
v④边际效用递减规律成立的原因。基数效用论者的解释：
v一是由于相同消费品的连续增加，从人的生理和心理的角度讲，
从每一单位消费品中所感受到的满足程度和对重复剌激的反应程度是递减的。
v二是在一种商品具有几种用途时，消费者总是将第一单位的消费品用在最重要的用途上，第二单位的消费品用在次重要的用途上，这样，消费品的边际效用便随着消费品的用途重要性的递减而递减。
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93
v⑤边际效用递减规律的几个特点：
va：边际效用的大小，与欲望的强弱成反比
vb:边际效用的大小，与消费量成反比。Mu=0时，Tu为最大。
vc：边际效用是特定时间内的效用，这一次馒头的边际效用从10
到-10，下一次，第一个馒头的边际效用又恢复到旧。
vd:边际效用是决定产品价格的主观标准，产品的需求价格，不取决于总效用，而取决于边际效用，消费量少，边际效用大，价格高，反之则低。所谓“稀为贵”。
v5．关于货币的边际效用
v①货币也是商品，也服从边际效用递减规律（货币多了，钱也就不是钱了）
v②但在分析消费者行为时，我们又常假定货币的边际效用是不变的。
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94
v6．基数效用条件下的消费者均衡(消费者最大效用的选择)
v①消费者均衡的含义：
v这是指消费者的偏好不变、商品现行价格和消费者的收入不变的条件下，消费者的总效用最大化时既不愿再增加、也不愿再减少变动购买数量的一种相对静止的状态。研究消费者均衡实现的条件，也就是研究消费者如何实现效用最大化。
v②消费者均衡的前提假设：
v第一，消费者的嗜好是既定的。
v第二，消费者的收入是既定的。
v第三，物品的价格是既定的。
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95
v③实现消费者均衡的条件：
vP1X1+P2X2+·························=I
v即消费者的收入全部花光
v即消费者对于任何一种商品的最优购买量：应该是使最后一次购买该商品所带来的边际效用与为购买该商品所支付一元钱的比值相等。
l==
2
2
1
1
P
MU
P
MU
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96消费者均衡的数学证明*：
v（一）代入法
v目标函数 max TU=f(X,Y) (1)
v约束条件s.t,PXX+PYY=I (2)
v将（2）式移项并整理，可得
v （3）
v将（3）式代入（1）式，可得
v （4）
v为求得TU最大，令（4）式的一阶导数为0
Y
X
P
XPIY?=
)P XPI,X(fTU
Y
X?=
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97
()
。
＜PY fPPYX fX f
＜PPY fPPYX fX fdXTUd
P
MU
P
MU：
P
Y
f
P
X
f
P
P
Y
f
X
f
P
P
Y
f
X
f
)PP(YfXfdXdTU
XYX
Y
X
Y
X
Y
Y
X
X
YXY
X
Y
X
Y
X
件成立则效用最大化的充分条即式的二阶导数。如果即
，
0
0
4
0
0
2
2
22
2
2
2
2
22
2
2
2
2
+

+



+




+
=
=
=?
=
=
=+=
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98
v（二）拉格朗日乘数法
v1、效用最大化原理
v⑴消费者的目标函数——效用函数
v设qi=消费者对第i种商品的购买量，i=1，2,U=消费者的效用，
v则消费者的效用函数为
vU=U（q1,q2）
v⑵消费者的约束条件
v设Y=消费者的收入
vPi=第i种商品的市场价格，i=1，2,Pi=常数，则消费者的预算线为p1q1+p2q2=Y
v⑶效用最大化原理——消费者均衡
v给定收入Y和价格p1，p2，在约束条件p1q1+p2q2=Y下，消费者选择商品组合（q1,q2）使效用函数U=U（q1,q2）达最大值。（q1,q2）
称为最优商品组合，或称消费者均衡点。
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99
v2、最优商品组合满足的必要条件
v设拉格朗日函数为
vL（q1,q2，λ）=U（q1,q2）+λ[Y-（p1q1+p2q2）]
v对拉格朗日函数求一阶偏导数，并令其等于零
v （1）
v （2）
v （3）( )
i
i
Uqu:
qpqpYL
pquqL
pquqL
=
=+?=
==
==
其中
0
0
0
2211
2
22
1
11
l
l
l
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100
v整理上式，可写成等价形式
v如果能够满足上述两个条件，消费者把有限的收入分配于各种物品的购买上时，消费者得到的总效用（TU值）就会最大。
v至于求L最大的充分条件，比较复杂，这里从略。
02211
2
2
1
1
=
=
qpqpY
p
U
p
U
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101
v6．需求曲线的推导
v由于消费者均衡的条件为MU/P=λ。当λ不变时，MU与P同增同减，而MU增加即是需求量（购买量）减少，MU减少即是需求量（购买量）增加。由此推导出需求曲线。
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102
Q
图3—3 消费者剩余
Q0
A
BP
0
O
P
)(QfP =
v⑴消费者剩余定义：消费者剩余是消费者为消费某种商品而愿意付出的总价值与他购买商品时实际支出的差额。
v⑵消费者剩余表示方法：
v几何图形表示法。可用消费者需求曲线以下、市场价格线之上的面积表示。
如右图3-3。
7．边际效用理论的运用——消费者剩余
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103
v解析式表示法。
v令反需求函数Pd=f(Q)，价格为P0时的消费者需求量为Q0，
则消费者剩余为需求函数Pd=f(Q)在0至Q0区间的定积分减去P0与Q0的乘积。
v⑶在理解这一概念时要注意两点：
v①消费者剩余并不是实际收入的增加，只是一种心理感觉。
v②生活必需品的消费者剩余空间大。
00
0
0
)( QPdQQfCS
Q
= ∫
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104第二节 序数效用论者的基本分析
v（序数效用条件下的消费者均衡）
v序数效用（ordinal utility）论者在分析考察消费者行为、消费者均衡时，是用无差异曲线分析方法，并在此基础上论证了消费者均衡条件，推导出消费者的需求曲线，深入地阐述需求曲线的经济意义。因此，我们先要学习一些预备知识。
v一、关于偏好的假定
v1、消费偏好的概念：
v所谓偏好，就是爱好或喜欢的意思。
v序数效用论者认为：对于各种不同的商品组合，消费者的偏好程度是有差别的，正是这种偏好程度的差别，反映了消费者对这些不同的商品组合的效用水平的评价。
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105
v2、消费者偏好假定
v⑴偏好的完整性。对于任何两个商品组合A和B，消费者总是可以作出，而且也只能作出以下三种判断中的一种：对A的偏好大于对B的偏好；对B的偏好大于对A的偏好；对A和B的偏好相同。
即消费者总是可以比较和排列所给出的不同商品的组合。
v⑵偏好的可传递性。如果消费者对A的偏好大于B，对B的偏好大于对C的偏好，那么，在A，C这两个组合中，必有对A的偏好大于C。
v⑶偏好的非饱和性。如果两个商品组合的区别仅在于其中一种商品的数量不相同，那么，消费者总是偏好含有这种商品数量较多的那个商品组合。
v（5支钢笔，6支铅笔）> （4支钢笔，6支铅笔）
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106
v序数效用论者对消费者偏好的这三个基本的假设条件（又被称为消费者理论的“公理”）。
v注意：偏好不取决于商品的价格，也不取决于收入，只取决于消费者对商品的喜爱与不喜爱的程度。
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107二、无差异曲线及其特点
1、定义：这是用来表示两种商品的不同数量的组合给消费者所带来的效用完全相同的一条曲线。或者说，它是表示对于消费者来说能产生同等满足程度的各种不同组合点的轨迹。无差异由线也叫等效用线。
Y
A
B
C
D
I
X0 1 2 3 4
10
6
4
2.5
1
2
3
4
10
6
4
2.5
A
B
C
D
苹果
（X）
梨
（Y）
组合
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108
v2、无差异曲线也可以从三维空间中的等效用点投影而来，因此，无差异曲线也可由函数U=f（X1,X2）来表示。
是二元函数U=f(X1,X2)当函数值=U0的函数图形。这条曲线可以从三维空间几何图形中得到解释。对于三维几何空间，我们可以拿切西瓜作比喻。西瓜可以切成N片，但每一个切口的高度是相等的。
“高度相等”即为我们这里的
“无差异”含义。
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109
v3、无差异曲线U0=f（X1,X2）是在一定价格和收入水平下得出的，
它代表某一特定的消费水平或满足水平。当价格和收入水平发生变化时，U=f（X1,X2）=U0的取值会发生变化。
v⑴当价格不变而消费者的收入改变时，情况发生变化。如果他的收入增加，他可以购买更多的商品，无差异曲线相应向右上方移动；反之，如果他的收入减少，他可以购买的商品数量减少，
无差异曲线应向左下方移动。因此，对应不同的收入水平，应有许多条无差异曲线。
v⑵当消费者的收入不变，价格下降了，同样的收入可以购买更多的商品，无差异曲线相应向右上方移动；反之，价格上升，同样的收入可以购买的商品数量下降，无差异曲线相应向左下方移动。
v⑶当收入与价格同时变动时，变动幅度大的决定无差异曲线的移动方向。
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1104、无差异曲线的特征
U1
0 X1
(1)同一平面图上可以有无数条无差异曲线，斜率为负
A15
2
B10
3(4)离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高
U2
U3
(2)任何两条无差异曲线都不可能相交
U4
C(5,11)
(2.5,20)
D E(4,20)
(3)无差异曲线凸向原点
Y)U(X,U =
1UY)U(X,=
如 YX4Y)U(X,+=
1UYX4 =+ 50=
X2
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111
三、商品的边际替代率
0 X12 3
15
10
4
7
5 8
6
5
A
B
C D
E
1
-5
1-3
1、边际替代率定义。在维持效用水平或满足程度不变的前提下，消费者增加一单位的某种商品的消费时所需要放弃的另一种商品的消费数量，被称为商品的边际替代率（marginal rate of
substitution），用MRS表示。
若用1替代2，我们以MRS12表示，若用2替代1，我们以
MRS21表示。其表达式为：
1
2
1
2
012
1
2
12
1
lim dXdXXXMRS
X
XMRS
x
==
=
→?
X2
F(X1,X2)=U0
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112
v2、商品的边际替代率递减规律
v⑴含义：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。
v例：人民币换手机。最开始人们愿意用万元级来换它，随着手机的增加，人们就用几千元来换它，到今天的美国，据说只用几十美元来换它。
v例：真情获得。见下图
↑↓↓↑ XYXY MRS,X;MRS,X
)MRS,Y;MRS,(Y YXYX ↑↓↓↑
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113
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114
v⑵原因：物以稀为贵，越是稀缺的物品，人们越是珍爱它，有时不惜一切代价。随着X1商品的增加，它的边际效用在减少，而
X2商品的减少，它的边际效用在增加。这样，每增加一定数量的
X1商品，所能代替的X2商品的数量就越来越少，或者说，当分母不变时，分子在不断减少，从而分数值就在减少了。
v⑶边际替代率递减的几何意义
v商品的边际替代率递减表示无差异曲线的斜率的绝对值是递减的，决定了差异曲线的形状凸向原点。
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115
0UYX4 =+
X4-UY 0=
例：已知 YX4Y)U(X,+=,计算MRSXY
dX
dYMRS
XY?=
X
2=
或
X
UMU
X?
= 212X?=
Y
UMU
Y?
= 1=
Y
X
XY MU
MUMRS =
X
2=
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116v四、无差异曲线的几种特殊情况
v①一般情况下，无差异曲线是凸向原点
v②如若两种商品为完全互替商品，无差异曲线为一条斜率不变的直线。图3-8a
v③如若两种商品为完全互补商品，无差异曲线则呈直角形状。
图3-8b
U1 U2 U3
牛奶（杯）
3
2
1
0
U1
U2
眼镜片的数量眼镜架的数量
0 1 23 4
2
1
图3—8A 完全替代品的无差异曲线图3—8b 完全互补品的无差异曲线
1 2 3 咖啡（杯）
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117第三节预算约束线
0 X1
X2
A
20
15
v一、预算线的含义
v1、含义：在收入和商品价格给定的条件下，消费者的全部收入所能购买到的两种商品的各种最大可能组合。
1P
I
2P
I
2
1
2
1
P
P
ΔX
ΔX?=
B
10
C
30
IXPXP 2211 >+
（市场的客观评价）
M
N
IXPXP 2211 =+
IXPXP 2211 ＜+
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118
v2、表达式
vI=P1X1+P2X2 例如，你家里给你寄来100元钱，规定你只能买米饭、红烧肉，且全部花光。
v3、将上式恒等变形：
v-P1/P2为斜率，可以看出这是两商品的价格之比；I/P2为纵轴截距
v4、预算线与无差异曲线的含义差别：
v无差异曲线反映消费者主观上对不同产品组合的偏好，即他愿意买什么；预算线则反映消费者能够买什么。
2
1
2
1
2 P
IX
P
PX +?=
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119
0 X
1、价格不变，收入变动
X
0
P
I
Y
0
P
I
YX P,P
N1
M1
M0
N0
X
1
P
I
Y
1
P
I
X
2
P
I
Y
2
P
I M
2
N2
,I ↓ 左平移
,I ↑ 右平移
201 Ι<Ι<Ι
2、收入不变，两商品价格同比例变动同比例上升，左平移；同比例下降，右平移。
Y
v二、预算线的变动
v预算线的变动可以归纳为以下四种情况：
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120
0 X
Y
0
XP
I
0
YP
I
M0
N0
3、收入不变，一商品价格变动
I
,P,P XY ↓
,P,P YX ↓
1
XP
I
N1
M1
1
YP
I 纵截距不变，
横截距增加横截距不变，
纵截距增加
)P(P 1X0X >
)( 10 YY PP >
4．当消费者的收入和两种商品的价格都同比例同方向变化时，预算线的位置不会发生变化。
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121
X2
a
b
A
B X1
U3
U1
U2
E
O
v一、序数效用条件下，消费者最优购买行为的条件：
v1、最优的商品购买组合必须是能够给消费者带来最大效用的商品组合；
v2、最优的商品购买组合必须位于给定的预算线上。
v序数效用论者指出：假定消费者的偏好不变、收入不变、商品的市场价格不变，则只有在既定的预算线与其中一条无差异曲线的切点，才是消费者获得最大效用水平或满足程度的均衡点。或者换句话说，在这一均衡点上的购买量会使消费者获得效用的最大化。
第四节序数效用条件下的消费者均衡序数效用条件下消费者的均衡
M
N
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122
v二、证明：消费者的偏好不变，意味着一个由该消费者的无数条无差异曲线所构成的无差异曲线簇；收入不变、商品的市场价格不变，意味着给定了该消费者的一条预算线，在这一切点上，
正好钱全部用完，正好是效用最大的点。故E点就是消费者实现效用最大化的均衡点。
v三、消费者效用最大化的均衡条件：
v两种商品的边际替代率=两种商品的价格比率
v或
v因为在均衡点上，无差异曲线与预算线两者的斜率相等，而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率，预算线的斜率的绝对值可以用两商品的价格之比来表示。
2
1
12 P
P MRS =
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123
v四、序数效用者所得出的消费者均衡条件与基数效用论者所得出的均衡条件从本质上讲是相同的。
v证明1：观察消费者均衡的图形（P91，3-11）我们可以看到：
在无差异曲线上，消费者沿着一条既定的无差异曲线上下滑动时，
两种商品的数量组合会不断地发生变化，而效用水平却保持不变。
按照基数效用论者的观点，在保持效用水平不变的前提下，消费者增加一种商品的数量所带来的效用增量和相应减少的另一种商品数量所带来的效用的减少量的绝对值必定是相等的，即：
v用MU1和ΔX2除以两边，
v可以得到：
2211 MU MU XX=
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124
)(MUMU:
)(MUMU
:,
MU
MUlim:
MU
MU
2
2
1
1
2
1
2
1
12
2
1
1
2
012
2
1
1
2
12
1
于消费者均衡的条件这就是基数效用论者关或于消费者均衡的条件这就是序数效用论者关可以得到再由前面的推导或
l==
==
==
==
→?
PP
P
PMRS
X
XMRS
X
XMRS
x
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125
v证明2：设消费者的效用函数U=U（X1，X2）预算约束条件为
I= P1 X1+ P2 X2，建立拉格朗日函数：
vL=L（X1，X2，λ）=U（X1，X2）+ λ（I-P1 X1-P2X2）。
v分别对三个变量求一阶偏导数，并令其分别等于零，整理可得：
v再整理，即得
2
1
2
1
P
P
U
U =
l==
2
2
1
1
P
U
P
U
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126
v从上面的分析我们可以得知：以基数效用论为基础的消费者均衡与以序数效用论为基础的消费者均衡在本质上是相同的，只是两者的表现形式有所不同。如果我们把商品的边际效用之比看作消费者对商品的主观效用的评价，而把价格之比看作市场对商品的客观评价，那么消费者均衡条件表明：当主观评价与客观评价正好相符时，消费者达到了效用最大化。
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127第五节消费者均衡的变动
v前面讨论的消费者均衡点是在假定消费者的偏好不变、收入不变、商品的市场价格不变的条件下达到的，如果消费者的收入与商品的市场价格发生变化了，消费者均衡点（消费者获得最大效用水平或满足程度的最佳购买选择点）将会发生什么变化？这属于比较静态分析，将在下面讨论。
v一、价格变化对消费者均衡的影响
v1、价格——消费曲线定义：在消费者的偏好不变、货币收入不变、以及其它商品价格不变的条件下，与某一种商品的不同价格水平相联系的消费者预算线和无差异曲线相切的消费者效用最大化的均衡点的轨迹，便是价格——消费曲线(price consumption
curve)。它说明商品价格变动时的商品消费量的变动。
v注意：价格变化的形式可能是X1价格的变化；也可能是X2价格的变化。
还可能是两种价格等比例甚至不等比例地发生变化。我们这里只讨论
X1价格的变化一种情况。另几种情况大家自己课后讨论。
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Ｘ1O
O
2U
1U
3U
Ｘ2
价格-消费曲线和消费者需求曲线
2
1X
1
1X
3
1X
3
1X
2
1X
1
1X
1
1P 2
1P3
1P
Ｘ1
E1
E2 E3
a
b c
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129
v2、推导：如果消费者的货币收入不变，偏好不变，一种商品的价格发生变化导致消费者的收入水平发生变化，另一种商品的相对价格发生变化，消费者便会沿着价格——消费曲线来作出自己的购买选择，以实现效用最大化。
v3、消费者的需求曲线推导：
v在每一个均衡点上，都存在着商品1的价格P1与商品1的需求量
X1之间一一对应的关系（这种价格隐含在各条消费可能线中）。
把每一个P1数值和相应的均衡点上的X1数值绘制在商品的价格——
数量坐标图上，便可以得到单个消费者的需求曲线。
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130
v二、收入变化对消费者均衡的影响
v1、收入——消费曲线定义：这是指在消费者的偏好和商品价格不变的条件下，与消费者的不同收入水平相联系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹。我们可以设想保持商品的价格不变而让消费者的收入连续发生变化，这样可以得到许多相互平行的预算线。
这些预算线分别与众多无差异曲线相切，得到若干个切点，连接这些切点便得到一条收入——消费曲线。
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131
v2、推导：如果消费者的收入发生了变化，或者因为商品的价格同时时同比例发生变化导致消费者的收入发生了变化，消费者就会沿着收入——消费曲线来作出自己的购买选择，以实现效用最大化。
正常消费品的收入——
消费曲线劣等消费品的收入——
消费曲线
E3
E2
E1
U3
U2
U1
X2X
2
X1X1
E1 E2
E3
U3
U2
U1
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132
v三、恩格尔定律
v1、定律表述：1857年，德国统计学家恩思特·恩格尔阐明了一个定律：一个家庭收入越少，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出所占的比例就越大，随着家庭收入的增加，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出则会下降。推而广之，一个国家越穷，每个国民的平均收入中（或平均支出中）用于购买食物的支出所占比例就越大，随着国家的富裕，这个比例呈下降趋势。这一定律被称为恩格尔定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。
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133
v2、公式表示：
v或：
vR2又称为食物支出的收入弹性。
v恩格尔系数是根据恩格尔定律而得出的比例数，是表示生活水平高低的一个指标。其计算公式如下
v国际上常常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59％以上为贫困，50－59％为温饱，
40－50％为小康，30－40％为富裕，低于30％为最富裕。
( ) 总支出变动百分比食物支出变动百分比率食物支出对总支出的比 =1R
( ) 收入变动的百分比食物支出变动的百分比食物支出对收入的比率 =2R
总支出金额食物支出金额恩格尔系数=
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134
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135
恩格尔曲线
X1=f（I）
I
O X1
(a)
X1
(b)
恩格尔曲线
X1=f（I）
劣等品正常品图3—11 恩格尔曲线(一)
v3、恩格尔曲线：根据恩格尔定律，可以得到恩格尔曲线。它表示消费者在每一收入水平对某商品的需求量。它可以由收入消费曲线导入。左图表示正常商品的恩格尔曲线，右图表示由正常品转入劣等品的恩格尔曲线。
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136第六节 替代效应和收入效应
v第五节的开头指出：引入比较静态分析，发现一种商品的价格变化，会引起消费者的实际收入发生变化，进而引起对该商品的需求量的变化：或者使消费者改变需求总量，提高消费者的效用水平；或者不提高效用水平，但改变消费者的需求结构。这两种现象就是我们所说的替代效应和收入效应。这一节是第五节中
“价格变化对于消费者均衡的影响”问题的补充说明部分。
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137
v一、替代效应和收入效应的含义
v1、所谓收入效应是指：在货币收入不变条件下，某种商品价格的变动引起消费者实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动。这种现象我们就称之为收入效应。
v2、所谓替代效应是指：在实际收入不变条件下，某种商品价格的变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品相对价格变动所引起的商品需求量的变动，这种现象我们就称之为替代效应。
v3、一种商品价格变动所引起的该商品需求量变动的总效应可以分解为收入效应与替代效应两个部分：总效应=替代效应+收入效应。
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价格效应(PE)=替代效应(SE)+收入效应(IE)
↓↑→ XdX QP (PE)
↑↓↑→↑→ YdXd
Y
X
X Q;QP
PP
X
dX QIP ↓→↑→ 实 变化,I E
：S E
SE：实际收入不变，相对价格变动所带来的需求量的变化。
IE：相对价格不变，实际收入变动所带来的需求量的变化。
4、两种效应的差别：收入效应改变消费者的效用水平，
替代效应不改变消费者的效用水平。
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139二、正常物品的替代效应和收入效应
v1、正常物品与低档物品的区别：正常物品含义是需求的收入弹性大于零的商品。其需求量与实际收入同方向变化；低档物品含义是需求的收入弹性小于零的商品。其需求量与实际收入反方向变化。
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140
O
替代效应 收入效应总效应
B
A
F
G X
1
U2U1
a
bc
X2
图3—17 正常物品的替代效应和收入效应补偿预算线
v2、正常物品的替代效应和收入效应
v⑴作图：
PDF 文件使用 "pdfFactory" 试用版本创建 4敳b 敳 b www.fineprint.com.cn
141
v⑵假设部分：假设消费者用全部收入购买X1、X2两种商品。当价格未发生变动时，预算线AB与无差异曲线U1相切于a，a是消费者最初的最大满足的均衡点。当X1商品价格下降时，消费者实际收入提高，用全部收入可以购买到的X1商品数量右移到B2，形成新的预算线AB2。为了区分收入效应和替代效应，图中设了一条与AB2平行、并代表与AB2相同的价格比例的预算补偿线FG，它代表实际收入假设不变、而价格发生变动、给消费者带来同等满足程度的两种商品X1、X2的各种不同组合。
v⑶替代效应部分：从图中可以看到，无差异曲线U1和预算补偿线FG相切于c，a和c位于同一条无差异曲线上，表示给消费者带来同等满足程度的两种X1、X2商品的组合。从a向c的移动反映了替代效应，因为FG代表实际收入不变，a向c移动表示由于X1商品价格下降使X1商品购买数量增加、X2商品数量减少的替代。
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142
v⑷收入效应部分：c所处的FG线假设实际收入不变，但X1商品价格下降说明实际收入提高，表明消费者实际收入提高的预算线为
AB2。AB2同较高的无差异曲线相切于b，从c向b的移动反映了收入效应。因此，上图中，价格发生变动引起的替代效应使X1商品从 增加到,引起的收入效应使X1商品从 增加到,
价格变动引起的购买量的全部结果是使X1商品从 增加到 。
可以看出，当X1商品价格下降时，消费者可以用X1商品的消费取代X2商品的消费，这表现为同一无差异曲线上均衡点的移动；同时，消费者的实际收入提高了，用相同的货币支出，可以得到更多的X1商品或X2商品，这表现为从较低的预算线与无差异曲线的切点向较高的预算线与无差异曲线的切点的移动。
v3．结论：对于正常物品来说，替代效应与价格成反方向的变化，
收入效应也与价格成反方向的变动。
1X ′ 1X ′′ 1X ′′ 1X ′′′
1X ′ 1X ′′′
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143
O
B G
替代效应收入效应总效应
A
F
X1
U2
U1
a
b
c
X2
图3—18 低档物品的替代效应和收入效应三
、
低档物品的替代效应和收入效应
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144
v1、一般低档物品：替代效应的作用使需求量与价格反方向变动，
收入效应的作用使需求量与价格呈正方向变动，但替代效应的作用大于收入效应的作用，总效用的结果仍使需求量与价格反方向变动。
v2．低档物品的替代效应和收入效应分析
v3．结论：对于低档物品来说，替代效应与价格成反方向的变动。
收入效应与价格成正方向的变动。而且，在大多数场合，收入效应的作用小于替代效应的作用，所以，总效应与价格成反方向的变动。
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145
O
B G
替代效应收入效应总效应
A
F
X1
U2
U1
a
b
c
X2
图3—19 吉芬物品的替代效应和收入效应四、吉芬商品的替代效应和收入效应
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146
v1．吉芬商品定义：替代效应作用使需求量与价格成反方向变动，
收入效用的作用使需求量与价格同方向变动，且收入效应的作用大于替代效应的作用，从而总效用的作用是需求量与价格同方向变动，即价格下降时，需求量也下降，决定需求曲线向右上方倾斜。。
v2．吉芬商品的收入效应与替代效应分析
v3．表3—4商品价格变化所引起的替代效应和收入效应商品类别 替代效应与价格的关系 收入效应与价格的关系 总效应与价格的关系 需求曲线的形状正常物品低档物品吉芬物品反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化同方向变化同方向变化反方向变化反方向变化同方向变化向右下方倾斜向右下方倾斜向右上方倾斜
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147第七节从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线
v一、一种商品的市场需求含义：
v1、设一定时期内一种商品的个人需求函数为：
v则该商品的市场需求函数为：
v
v可见，一种商品的市场需求量是每一个价格水平上的该商品的所有个人需求量的加总。
)()(
1
pFpfQ
n
i
i
d == ∑
=
)( pfQ idi =
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148
v2,一种商品的市场需求曲线是单个消费者的需求曲线的水平加总。
v i=1,2,……,n
v这是式中，Di(P)为单个消费者的需求函数,D(P)为市场的需求函数。
)()(
1
piPD D
n
i
∑
=
=
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149第八节 不确定性和风险
v一、不确定性
v1、问题的提出。前面的分析都暗含了一个假设条件：完全信息假设。实际上完全信息几乎不可能。
v2、不确定性含义：不确定性是指经济行为者在事先不能准确地知道自己某种决策的结果，或者说，只要经济行为者的一种决策的可能结果不止一种，就会产生不确定性。
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150本章内容提要
v1．效用是一种心理范畴，它是商品存在于消费者心目中的满足欲望或需要的能力，表示商品同消费者的愉快或痛苦之间的关系。
效用是消费者经济行为或选择的基础。
v2．效用可以区分为总效用和边际效用。总效用指消费者在一定时间内，从消费一定数量商品中所得到的总满足程度。边际效用指在一定时间内，消费者每增加一个单位商品的消费而得到的所增加的满足程度。边际效用等于总效用的变动对商品消费量变动的比率。边际效用递减指消费者在一定时间内消费某一商品时，
随消费量的增加，该商品的边际效用趋于递减。
v3．消费者剩余是指消费者对某商品所愿意支付的价格与他实际支付的价格的差额。它是一切心理上的感受，在经济分析中是一种重要的工具。
v4．消费者偏好指消费者对不同商品或商品组合的喜好程度。现代经济学对消费者偏好作三条假设：消费者对两种商品的任意两个组合，能准确说出自己的偏好程度；消费者的偏好具有传递性；
消费者对数量多的两种商品的组合的偏好永远大于数量少的组合。
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151
v5．无差异曲线是表示给消费者带来同等程度的满足水平或效用指数的两种商品的各种不同组合的轨迹。它具有如下重要特征：
向右下方倾斜，斜率为负；在同一平面上有无数条代表不同满足水平的无差异曲线，离原点越远代表的效用越大；在同一平面上，
任意两条无差异曲线不能相交；凸向原点，表明斜率递减。
v6．边际替代率是指消费者为保持同等的满足水平，在增加一个单位商品X时所必须放弃的商品Y6yde量，也即消费者在商品组合中用一种商品代替另一种商品的比率。边际替代率是递减的。
v7．消费可能线是在消费者收入和商品价格既定条件下，表示消费者能购买到的两种商品数量最大组合的线。
v8．消费可能线同无差异曲线的切点称为消费者最大满足点或消费者均衡点。它表示，消费者选择的商品组合是既处于消费可能线上，又处于可能达到的最高无差异曲线上的商品组合。消费者均衡条件为：边际替代率一两种商品价格比率一两种商品边际效用比率。
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152
v9．收入——消费曲线表示在消费者偏好和价格不变条件下，各种不同收入所能购买到的两种商品的各种均衡组合。恩格尔曲线是表示消费者的收入和某一商品均衡购买量之间关系的曲线。
v10．价格——消费曲线表示消费者偏好和收入不变时，在不同的价格下，消费者可以购买到的两种商品的各种均衡组合，它说明商品价格变动时的商品消费量的变动。
v11．收入效应是指，在货币收入不变条件下，某种商品价格的变动引起消费者实际收入呈相反方向变动，从而也引起商品购买量的相反方向的变动。它强调价格变动对实际收入水平的影响。替代效应是指，在实际收入不变条件下，
某种商品价格的变动引起其他商品相对价格呈相反方向变动，从而引起较便宜的商品的购买对较昂贵商品的购买的替代。它强调一种商品价格变化对其他商品相对价格水平的影响。
v12．向右下方倾斜的需求曲线是一般的正常商品的需求曲线的特点。但对于低档商品而言，如果替代效应大于收入效应，需求曲线仍向右下方倾斜；如果替代效应小于收入效应，需求曲线会向右上方倾斜。把所有单个消费者的需求曲线加总就可以得到市场需求曲线。
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153第四章 生产理论
v本章与下章主要讨论供给曲线背后的生产者行为。我们假定：
v1、生产者都是具有完全理性的经济人。
v2、生产者的目的都是实现利润最大化。
v在这种假定之下，生产者的市场行为便涉及到两个方面的问题：
v一是生产要素的投入量与产量的关系。即如何在生产要素的投入量既定时使产量最大，或者反过来说，在产量既定时使生产要素的投入量为最少。
v二是成本与收益的关系。要使利润最大化，就要考虑如何使成本最小。这个问题与第一个问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大，投入最少并不等于成本最小。
v在讨论的基础上推导出供给曲线，并将之与上一章讨论的需求曲线结合在一起，分析商品市场的均衡问题——当厂商处于不同的市场时，应该如何确定自己产品的产量与价格。
v本章先讨论第一个问题。
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154第一节 厂商
v一、厂商的组织形式。市场经济在其数百年的孕育和发展过程中，逐步形成了三种基本的厂商组织形式：
v1、业主制企业：业主制企业亦称独资企业，是指一个人出资经营、由个人所有和控制并独享经营成果的企业。
v2、合伙制企业：合伙制企业是指两个或两个以上资本所有者共同出资、共同经营，并共同享有经营所得的企业。
v3、公司制企业：公司制企业是指依法集资联合组成的、有独立的注册资产，并自主经营、自负盈亏的法人企业。
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155二、企业存在的理由
1、规模经济
2、大规模筹集资金
3、管理生产过程
4、企业的本质：降低交易成本企业是作为替代市场的一种更低交易成本的资源配置方式。在商品经济发展的初期，商品生产一般以家庭为单位。但随着商品经济的发展，市场规模的扩大，生产者在了解有关价格信息、市场谈判、签订合同等方面利用价格机制的费用显著增大，这时，
生产者采用把生产要素集合在一个经济单位中的生产方式，以降低交易成本，这种经济单位即是企业。
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156v三、对于交易成本的解释
v（一）定义：交易部门（即为市场服务的部门）为提供便于交易的劳务而付出的成本。
v（二）交易成本分类：
v1、市场信息成本。指有关收集和传播市场信息的成本。
v2、合同谈判成本。指为订立合同而进行谈判所支出的成本。
v3、合同履行成本。指为了使合同得以履行而必须支出的成本，
如制定与执行经济法和进行诉讼的费用。
v交易成本还可分为最初成本与边际成本。最初成本是固定的，
边际成本，即追加的成本，随着交易量的扩大，平均每单位产品负担的信息成本会越来越少；合同履行成本与合同数量正相关。
合同越多，合同履行成本就越低；运输量越大，以后追加的运输成本会越来越少。
v（三）交易成本与市场规模的关系
v一般说来，市场规模的递增将使交易成本递减，即市场规模越小，单位商品所承担的交易成本越大；反之，市场规模越大，单位商品所承担的交易成本越小。
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157
制造毛衣毛线供应商毛衣设计师毛衣编织商购买者交易费用（交易成本）：
为了完成交易而发生的与生产本身无关的费用。
企业替代市场的同时，组织成本替代了交易成本。
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158
v四、厂商的目标
v一般情况下，我们都认为厂商的目标是追求利润的最大化。所谓利润最大化不仅仅指短期利润，更主要指长期利润；主要是指的综合决策，而不是指个别决策；主要是指追求差率最大化，而不是指追求绝对额的最大化。
v不排队除企业家作为消费者在利润与闲暇间选择闲暇；不排除由于经营活动的偶然性和不确定性，没有给企业带来最大化利润；
也不排除一些企业做某些慈善事业的事实。利润最大化主要是指，
企业从事生产为的是能以比生产产品所费成本更高的价格销售产品，从中取得收益与成本之间的差额，并力图使它最大。但实际情况是：
v1、在信息不对称的情况下，厂商追求的目标是实现销售收入的最大化；
v2、在公司制企业里，所有者与经营者分离，经营者往往会追求自身效用的最大化，而不是公司利益的最大化。
v3、但在长期中，我们仍然假设厂商追求利润最大化。
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159第二节生产函数
v一、生产函数定义
v在一定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中的最大产量与所使用的各种生产要素之间的依存关系。
vQ=f(x1，x2，…………xn)
v生产要素是生产中所使用的各种资源。它们一般包括资本、劳动、土地与企业家才能。
v生产要素常常分为不变生产要素与可变生产要素。在分析生产要素与产量的关系时，一般把土地作为固定的，另外，企业家才能难以计算，为了使问题的分析简化，我们只讨论单一产品的生产情况，而且假定只投入L，K两种要素，所以，生产函数常写为：
vQ=f(L，K)
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160
v二、两种类型的生产函数
v在西方经济学文献中，以下两种类型的生产函数比较常见：
v⑴固定投入比例生产函数。在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的。
v固定比例投入的生产函数通常被称为里昂惕夫函数（Leontief
function），是以诺贝尔经济学奖获得者里昂惕夫（W,W,
Leontief）的名字命名的生产函数。其一般表达式为
v其中u、v为常数，min表示括号内两个比例中的最小者。
v在固定比例投入的生产中，若一种要素的投入固定，而增加另一种要素的投入，并不能使产量增加，也就是说要素的边际产量为零。
= vKQ,uLminimum
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161
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162
v⑵柯布——道格拉斯生产函数
vQ=ALαKβ β=1-α
v20世纪30年代，柯布和道格拉斯根据美国1899——1922年的工业生产统计资料，计算出A为1.01，α为0.75，因此，美国这一时期的柯布——道格拉斯生产函数为
vQ=1.01L0.75K0.25
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163第三节一种可变要素的生产函数
——一种可变要素的最佳投入
v一、预备知识：
v1、短期与长期的含义：
v短期含义：在这段时期内，生产者来不及调整全部生产要素的数量，
至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。
v长期含义：在这段时期内，所有投入的生产要素（L，K）等都是可以变动的。
v微观经济学常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生产理论。
v2、固定投入与变动投入含义
v固定投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量不能随之变化的投入。例如，厂房、机器设备、土地等。
v变动投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能立即随之变化的投入。例如劳动量的投入。
v固定投入与变动投入的划分是建立在长期与短期划分的基础之上的。
v注：与短期相关的另一个概念是特短期。特短期是指在这一时期内一切生产要素都不能调整。因此，厂商只能通过调整存货来适应市场需求的变动。
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164
v二、一种可变生产要素的生产函数的表达式
v微观经济学中常以一种可变要素的生产函数考察短期生产理论。
一种可变生产要素的生产函数表示产量（Q）随一种可变投入
（X）的变化而变化。
v函数形式如下,Q = f（X） （4.5）
v若假设仅使用劳动与资本两种要素，并设资本要素不变，劳动要素可变，则有函数：
v （4.6）
v或短期生产函数可简记为：
v
（4.7）
),( KLfQ =
)(LfQ =
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165
v在这一概念下，我们可以有以下几个概念：
v三、总产量、平均产量、边际产量的含义与图形
v1、总产量、平均产量、边际产量含义
v因为生产函数是一个二元函数，我们应当分别对每一元进行讨论。先从劳动这一元讨论。
v劳动的总产量：与一定的可变要素劳动的投入量相对应的最大产量。(4.8)
),( KLfTPL =
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166
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167
v劳动的平均产量：总产量与所使用的可变要素劳动的投入量之比。(4.9)
v劳动的边际产量：增加一单位可变要素劳动投入量所增加的产量。(4.10)
L
KLTPAP L
L
),(=
dL
KLdTP
L
KLTPMP LL
LL
),(),(lim
0
==
→?
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168
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169
v类似地，我们还可以得到相应的资本的总产量、资本的平均产量、资本的边际产量的公式
),( KLfTPK =
K
KLTPAP K
K
),(=
K
KLTPMP K
K?
= ),(
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170
v2、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数曲线
⑴总产量、平均产量、边际产量表 技术既定，K既定
L TPL MPL
0 0
1 10 10
2 26 16
3 48 22
4 72 24
5 90 18
6 102 12
7 112 10
APL
10
13
16
18
18
17
16
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171
⑵短期产量曲线图
0 L
Q
Q
0 L
MPL
TPL
APL
图4—2 一种可变生产要素的生产函数的产量曲线（一）
1 2 3 4 5 6 7 8
1 2 3 4 5 6 7 8
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172四、边际报酬递减规律
1、定义：在技术不变和其他要素投入量不变的情况下，在连续等量地把某一种可变生产要素增加到其他一种或几种数量不变的生产要素的过程中，当这种可变生产要素的投入量小于某一特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递增的；当这种可变生产要素的投入量连续增加并超过这个特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。
v2、原因：在任何产品的生产过程中，可变生产要素的投入量和固定生产要素的投入量之间都存在着一种最佳组合比例。
①短期规律
②技术不变
③客观规律
④先上升后下降
v3、在理解这一规律时要注意几点
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173
O
B′
A′
Q
A″
APL
D
第一阶段 第二阶段 第三阶段
L
A
B
C
MPL
TPL
C′
D′′
图4—3 一种可变生产要素的生产函数的产量曲线（二）
L1 L2 L3 L4
v五、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数的相互关系
v1、三条曲线图（131页图4-3）
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174
v2、三条曲线的相互关系（从曲线图观察）
v①总产量曲线与边际产量曲线之间的关系：
vA、当边际产量上升时，总产量以递增的速率增加；当边际产量为负值时，总产量绝对减少；
vB、某一点的边际产量就是某一点总产量的导数；
vC、边际产量为零的点就是总产量最大的点。
v②总产量曲线与平均产量曲线关系：连接总产量曲线上任何一点与坐标原点的线段的斜率，就是相应的平均产量值。
v③平均产量曲线与边际产量曲线的关系：
vA、当边际产量大于平均产量时，平均产量上升；
vB、当边际产量小于平均产量时，平均产量下降；
vC、当边际产量等于平均产量时。平均产量达到最大值。
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175
v六、生产的三个阶段划分与一种生产要素的最佳投入区间
v根据131页图4-3，可以将短期生产划为三个阶段：
v第一阶段：平均产量从零到最大，呈上升趋势。从图形中可以看出：此时，生产者增加可变要素的投入量是有利的。
v第二阶段：可变生产要素的平均产量下降，边际产量呈下降至零之势，但仍为正值；总产量仍在增加，并到最大值。此时，生产者增加可变要素的投入量是还有利的。
v第三阶段：可变要素的边际产量转为负值，总产量随着劳动投入的增加而下降。从图形中可以看出：生产者减少可变要素的投入量才是有利的。
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176
v从图形中可以看出：
v1、第二阶段是生产者进行短期生产的决策区间。对于生产者而言，为了达到技术上的效率，一种可变生产要素量的最佳投入点，
在第二阶段起点与第三阶段的终点处所形成的开区间。
v2、至于在这一开区间中的哪一点，要看生产要素的价格比较。
如果相对于资本而言，劳动的价格较高，则劳动的投入量少一点对于生产者有利；若相对于资本的价格而言，劳动的价格较低，
则劳动的投入量多一点对于生产者有利。
v3、但无论如何，都不能将生产维持在第一阶段或推进到第三阶段。
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177第四节两种可变生产要素的生产函数
——两种可变要素的最佳投入
v一、两种可变生产要素的生产函数表达式
vQ=f(L，K)
v该生产函数表示：长期内在技术水平不变的条件下由两种可变生产要素投入量的一定组合所能生产的最大产量。
v二、等产量曲线（Isoquante Curve）
v1．含义：是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的各种不同组合的轨迹。以常数Q0表示既定的产量水平，则与等产量曲线相对应的生产函数为：
oQKLfQ == ),(
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178v这条曲线可以从三维空间几何图形中得到解释。对于三维几何空间，我们可以拿切西瓜作比喻。西瓜可以切成N片，但每一个切口的高度是相等的。“高度相等”即为我们这里的“等产量”含义。
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179
v2、特征：
v⑴等产量线是一条向右下方倾斜的曲线，其斜率为负值。
v⑵在同一平面上，可以有无数条等产量线。
v⑶在同一平面上，任意两条等产量线不能相交。
v⑷等产量线是一条凸向原点的曲线。
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180
v3、类型*：等产量曲线有多种类型：
v一是变比例投入下的等产量曲线。我们现在讨论的多是这种等产量曲线。
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181v二是固定比例投入下的等产量曲线。这种曲线通常被称为里昂惕夫曲线。
v（1）直角型等产量线。在技术条件不变时，如果两种生产要素只能采用一种固定比例进行生产，说明两种生产要素不能互相替代，等产量曲线呈直角形，如图4—3所示。
v（2）直线型等产量线。在技术条件不变时，两种投入要素之间可以完全替代，且替代比例为常数，此时，等产量曲线为一条直线，如图4—4所示。
L
K
L1
K1
q3
q2
q1B
C
图4—3 一种固定比例投入等产量线图
O
A
图4—4 完全替代投入等产量线
K
O Lq3q1 q2
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182
v（3）折线型等产量线。如果企业可以采用多种投入比例生产出相同的产量，且同一比例中要素之间具有完全替代性，此时将会形成折线型的等产量线。如图4—5所示。
图4—5多种固定比例投入等产量线图
K
O L
A
B
C
D
E
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183
v4、我们还可以对等产量曲线的特征与从原点出发的射线的特征进行比较。在等产量曲线上产量相等，但是两要素的投入比例不同；在由原点出发的射线上，两要素的投入比例相同，但是产量不同。而两要素的投入比例就是射线的斜率。
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184三、边际技术替代率
v1．含义：是在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量，被称为边际技术替代率（Marginal Rate of Technical Substitution）。
v2．表达式：若用劳动L去替代资本K，边际技术替代率表示为
MRTSLK，若用资本K去替代劳动L，边际技术替代率表示为
MRTSKL。劳动L去替代资本K的数学表达式为：
v式中，ΔK和ΔL分别为资本投入量的变化量和劳动投入量的变化量。公式中加一负号是为了使MRTS值在一般情况下为正值，
以便于比较。
dL
dK
L
K
L
K
L
==
=
→?
-limMRTS:
MRTS
0LK
LK
或
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185
v3．边际技术替代率还可以表示为两要素的边际产量之比。
v证明1：边际技术替代率的概念是建立在等产量线的基础上的。
观察生产者均衡的图形，我们可以看到：在等产量线上，生产者沿着一条既定的等产量曲线上下滑动时，两种生产要素的数量组合会不断地发生变化，而产量水平却保持不变。按照基数效用论者的观点，在保持产量水平不变的前提下，生产者增加一种生产要素的数量所带来的产量增量和相应减少的另一种生产要素数量所带来的产量的减少量的绝对值必定是相等的，即：
v整理
v可以得到：
KL= KL MP MP
K
L
MP
MP
L
K =

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186
之比示为两要素的边际产量边际技术替代率可以表可以得到再由前面的推导或义公式得由边际技术替代率的定
:,
MP
MP:
MP
MP
:
K
L
K
L
=?=
==
dL
dKMRTS
L
KMRTS
LK
LK
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187
v证明2：对二元函数求全微分并整理即得
v设等产量曲线的生产函数为Q=f(L、K)=Q0
K
L
LK MP
MP
dL
dKMRTS
：
K
f
L
f
dL
dK
dQdKKfdLLf：
=?=
==?∴
=+
公式可得由边际技术替代率定义等式两边取全微分得
K
L
0
MP
MP/
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188v4、边际技术替代率递减规律
v边际技术替代率递减规律指：在维持产量不变的前提下，当一种要素的投入量不断增加时，每一单位的这种要素所能代替的另一种生产要素的数量是递减的。
P
L第L2
第K1
第K2
第a
第b
第c
第d
第K3
第L3第L1 第L4
第K4
第O
图4—6 边际技术替代率递减
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189
v四、脊线*
v①所谓脊线是指连接等产量曲线上边际技术替代率为0与连接等产量曲线上边际技术替代率为无穷大的线。或者说，在所有等产量曲线上，劳动的边际产量为零的点的轨迹与资本的边际产量为零的点的轨迹称之为脊线。共有两条。
v②两条脊线以内的区域称之为生产的经济区域。
v之所以称为生产的经济区域是因为如果把生产选择在这一区域，
不会造成资源的浪费。而在生产的非经济区域进行生产则会造成资源的浪费。
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190
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191
图4—7等成本线
K
LO
c/r B
A
c/w
C =wL+rK
v一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本、既定的生产要素价格条件下，生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。其公式表达式称之为成本方程。也称为厂商的预算限制线，表示厂商对于两种生产要素的购买不能超出它的总成本支出的限制。
v二、等成本线的表达式：
vC=wL+rK
v由此推导出
v在等成本线内，表示投资没有用完；在等成本线外，表示投资不够用。
r
cL
r
wK +?=
第五节 等成本线
O
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192
v三、等成本线的变动
v1、当某投入的要素价格发生变化时，比如，当资本价格不变，
而劳动价格发生变化时，会使等成本线左右旋转。具体分为四种情况：⑴L变化而K不变化；⑵K变化而L不变化；⑶L、K等比例变化；⑷L、K不等比例变化。
v2、如果两种生产要素的价格不变，成本发生变化时（即生产者的投资——本钱C发生变化），等成本线可因总成本的增加或减少而平行移动。等成本线的斜率就不会发生变化，在同一平面上，
距离原点越远的等成本线代表成本水平越高。如果厂商的成本或要素的价格发生变动，都会使等成本线发生变化。其变化情况依两种要素价格变化情况的不同而具体分析。
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193
v实现生产要素的最优投入组合问题可以从两方面分析：一个方面是在产量既定时使成本最小，即使两种生产要素的组合具有最低的成本；另一方面是在成本既定时使产量最大，即使两种生产要素的组合具有最高的产量。
第六节 最优的生产要素投入组合
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194
K
LO L
1
K1 E
A
Q1
Q3
B
Q2
图4—8 既定成本下产量最大的要素组合
v成本既定，就只存在一条等成本线，如右图：
v等成本线与等产量线Q1相交于A、B，与等产量线Q2相切于E，与等产量线Q3不相切也不相交。可以看出，既定成本是无法生产出Q3的产量的；a、
b两点位于较低的等产量线上；
只有在E点上，既定成本才能生产出可能的最大产量。
v进一步分析见教材141-142页
v一、关于既定成本（也即既定投资）条件下的产量最大化
b
a
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195
LO L1
K1
B
E
a
b
K
K
A
B′
图4—9 既定产量下成本最小要素组合
A″
A′
v二、关于产量既定条件下的成本最小化
v产量既定，就只存在一条等产量线，如右图：
v等产量线与等成本线A1B1相交于a、b，与等成本线A2B2相切于E，与等成本线A3B3不相切也不相交。可以看出，较低的成本线A3B3是无法生产出既定的产量的；a、b两点位于较高的等成本线A1B1上；只有在
E点上，既可生产出既定的产量，又只耗费最低成本。
v进一步分析见教材144页
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196
v三、生产者最优要素投入组合均衡条件
v总结前面两种情况，我们发现：生产者最优要素投入组合的均衡点只能是等产量线与等成本线的切点。在这一均衡点上，等产量曲线与等成本线两者的斜率相等，而等产量曲线的斜率的绝对值就是两要素的边际替代率，等成本线的斜率的绝对值可以用两要素的价格之比来表示。于是，在生产者最优要素投入组合均衡条件为：
v两种要素的边际替代率=两种要素的价格比率
r
w
MP
MPMRTS
K
L
LK ==
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197
r
w
MP
MP
K
f
L
fMRTS
rKwLCtN
trKfKN
twLfLN
K
L
LK ==?
=
==
==
==
/
0
0
0
0
v利用数学方式可以求证。
v设在C0=wL+rK限制条件下的拉格朗日方程为：
vN（L，K，t）=f(L、K)+t(C0-wL-rK)（t为拉格朗日乘子）
v则产量最大化的一阶条件为：
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198
v由于边际技术替代率反映了两要素在生产中的替代比率，要素的价格比例反映了两要素在购买中的比率，所以，最优生产要素组合的边际条件又可表示为：
v即有：
v两种可变生产要素的最优组合可以扩展到多种，即两种以上可变生产要素的最优投入组合。
r
w
MP
MPMRTS
k
L
LK ==
r
MP
w
MP kL =
N
N
C
C
B
B
A
A
P
MP
P
MP
P
MP
P
MP===
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199
v四、利润最大化可以得到最优生产要素的组合
v厂商在追求最大利润的过程中，会不会得到最优的生产要素组合？研究证明的结论是：只要你实现了利润最大化，就可以得到最优的生产要素组合。
v对于利润函数求一阶导数，并令其分别等于零，即可推出。
r
w
MP
MP
K
f
L
f
rKfPKwLfPL
rKwLKLfPKL
K
L ==
====
+=
:
0,0
:
)(),(),(
整理即得为利润最大化的一阶条件
pp
p
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200
v五、扩展线
v在消费者行为理论中，当均衡点建立后，引入比较静态分析，
一旦商品的价格或消费者的收入发生变化，将会导致均衡点的变化。我们曾经分别用收入——消费线与价格——消费线分析了商品价格的变化以及消费者收入的变化所引起的消费者效用最大化均衡点的变化。关于厂商生产理论也存在着类似的分析。若生产要素的价格或厂商成本开支发生了变化，将会引起最优要素组合均衡点的变化。我们将分别通过扩张线与替代弹性的讨论分析厂商成本支出的变化与生产要素价格的变化及其结果。
v1、等斜线定义：等斜线是一组等产量曲线中两要素的边际技术替代率相等的点的轨迹。
v2、扩展线定义：表示在生产要素的价格不变、生产技术条件不变下，与不同总成本支出相对应的投入要素最优组合点的轨迹。
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v扩展线表示：当生产要素价格、生产技术和其它条件不变下，
当投资或产量发生变化时，厂商必定沿着扩展线来选择两种生产要素的最佳投入组合点。扩展线表示的是企业长期进行生产计划时必须遵循的路线。但如若是短期，企业则不遵循这一条路线。
只遵循教材158页图5-2的路线。
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202第七节 规模报酬
v一、规模报酬变化含义
v规模报酬又称规模经济，是指厂商同比例地变动所有生产要素的投入量所引起的产出的变动。
v根据产出变动与投入变动之间的关系，我们可以将规模报酬要为三种情况：
v1、规模收益递增：即所有投入要素如增加λ倍，则产出增加会大于λ倍
vf（λL，λK）＞λf（L，K）,(λ＞0)
v2、规模收益不变：即所有投入要素如增加λ倍，则产出会增加
λ倍
vf（λL，λK）=λf（L，K）,(λ＞0)
v3、规模收益递减：即所有投入要素如增加λ倍，则产出会少于
λ倍
vf（λL，λK）＜λf（L，K）,(λ＞0)
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203
Q=100
Q=300
2 84
Q=200
6 LO
K R
2
4
6
8
图4—11 规模报酬递增
v1．规模报酬递增。产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。f（λL，λK）＞λf（L，K）
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204
v2．规模报酬不变。产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。f（λL，λK）=λf（L，K）
Q=100
Q=200
Q=300
2 84 6
2
4
6
8
LO
K
R
图4—12 规模报酬不变
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205
v3．规模报酬递减。产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。f（λL，λK）＜λf（L，K）
L
O
K
R
2
4
6
8
Q=300
2 864
Q=200
Q=100
图4—13 规模报酬递减
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206
v这一现象可以从外在经济与内在经济两方面加以说明：
v引起外在经济的原因是：整个行业扩大会使交通运输、行业信息、行业人才比过去好得多，生产者从中受到许多益处，可以减少成本，增加产量和收益。
v引起内在经济的原因是：生产规模的扩大可以使用更先进的机器设备；可以实现更专业化的生产；可以使采购成本更低，并对副产品进行综合利用。
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207第八节结束语
v1、本章所论述的内容符合生产的一般，因此可以为我们所利用。
v2、本章的论述抽掉了技术与企业家才能两个问题，因此所形成的结论没有普遍意义。
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208第五章 成本论
v（市场经济条件下的生产者行为分析之二——成本与收益之间的经济关系）
v第四章分析了生产要素最佳投入量与产量之间的关系，但是，
生产者为了实现利润最大化，不仅要考虑这种物质技术关系，而且还要考虑成本与收益之间的经济关系，还要分析生产者的成本掌握原则。这个问题与第四章的问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大，投入最少并不等于成本最小。于是就引出了这一章的讨论。
v要实现利润最大化，就要进行成本——收益分析，并确定一个利润最大化的原则。
v本章的分析假定：
v1、厂商处在完全竞争的生产要素市场。
v2、厂商只能被动地接受生产要素的市场价格。
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209第一节关于成本的几个概念
v一、机会成本：使用一种资源的机会成本是指把该种资源投入到某一特定的用途以后所放弃的在其他用途中所能获得的最大利益。（见教材的例子）
v理解这一概念时要注意三个问题：
v1、机会成本不等于实际成本。它不是作出某项选择时实际支付的费用或损失，而是一种观念上的成本或损失。
v2、机会成本是作出一种选择时所放弃的其他若干种可能的选择中最好的一种。
v3、机会成本并不全是由个人选择所引起的。
v我们在作出任何决策时，都要使收益大于或至少等于机会成本。如果机会成本大于收益，则这项决策从经济学的观点看就是不合理的。
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210上大学的机会成本：
v大学学位的机会成本是什么？让我们来看一看，一个学生在大学里呆了4年，每年支付1万元的学费与书费。上大学的部分机会成本，是该学生可用于购买其他商品但又不得不用于学费与书费的4万元。如果该学生不上大学，而是到一家银行做职员，每年的薪金为2万元。那么，在大学里所花费的时间的机会成本是8万元。因而，该学生的大学学位的机会总成本为12万元。
v那么，你关于上大学的决策又意味着什么呢？大学学位可以提高我们的赚钱能力，因而我们还是可以从中获益的。为了做出是否上大学的明智的决策。你必须比较收益与机会成本。
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211
v二、显成本和隐成本：显成本（Explicit Cost）就是一般会计学上的成本概念，是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出，这些支出是在会计帐目上作为成本项目记入帐上的各项费用支出。隐成本（Implicit Cost）是对厂商自己拥有的，且被用于该企业生产过程的那些生产要素所应支付的费用。这些费用并没有在企业的会计帐目上反映出来，所以称为隐成本。（见教材中的举例说明）
v会计成本=显成本
v生产成本=机会成本
v机会成本=隐成本+显成本
v1、厂商从事一项经济活动不仅要能够弥补显成本，而且还要能够弥补隐成本。
v2、并不是厂商所耗费的所有成本都要列入机会成本之中。例如沉没成本（在马克思经济学中是指个别成本大于社会必要成本中的那一部分）就不列入机会成本中去。
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212
v三、利润：
v1、正常利润——厂商对自己所提供的企业家才能的报酬的支付。
正常利润是隐成本中的一个有机组成部分。
v2、经济利润——指的是企业的总收益与总成本之间的差异，不包括正常利润。
v上述利润与成本之间的关系可用下列公式表示：
v会计利润=总收益－成本
v正常利润=隐含成本
v经济利润=总收益－机会成本=总收益－（显成本+正常利润）
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213第二节 短期总成本与短期总产量的关系
v一、短期总成本曲线与短期总产量曲线的关系
v1、由短期生产函数引出其反函数
v ；则L可以是Q的函数。由此反函数又引出短期总成本的定义
v2、短期总成本（short-run total cost）定义及其表达式
v短期总成本是指短期内生产一定产品所需要的成本总和。它分为固定成本与变动成本。即
v如果以Φ（Q）表示可变成本w·L（Q），b表示固定成本r·K，则有：
vSTC(Q)=Φ（Q）+b
),( KLfQ =
KrQLwQSTC +?= )()(
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214
v3、短期总成本曲线的推导：总体上可以由短期总产量曲线推导出来。具体看下面：
v1、短期总可变成本曲线的推导：在第四章所讨论的短期总产量曲线TPL上，找到与每一产量水平相应的可变要素的投入量L，再用所得到的L去乘已知的劳动价格w，便可得到每一产量水平上的可变成本w·L（Q）。将这种产量与可变成本的对应关系描绘在相应的平面坐标图中，即可得到短期可变成本曲线。（见教材158
页5-1图）
v2、短期总成本曲线的推导：短期总成本曲线的推导将短期可变成本曲线往上垂直平移r·K个单位，即可得到短期总可变成本曲线。
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215
TC
STC(Q)
w.L(Q)
TFC
QO
图5—1总成本、总固定成本和总变动成本曲线
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216
v二、短期总成本和扩展线的图形
v我们在前面已经讨论过：在其它条件不变的条件下，扩展线是厂商长期均衡点的轨迹。短期中，厂商均衡点的轨迹在哪里？相应的短期总成本的组合如何？
v在短期内，假设厂商仍只使用劳动和资本两种生产要素，其中，
劳动投入量是可变的，资本投入量是固定的。那么，使产量最大化、成本最小化的生产要素投入的最佳组合点（即厂商短期均衡点的），以及短期总成本的组合，也可以用扩展线的图形来说明：
（教材159页图5-2）
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217
LO
K
A″ N
Q1
Q3
A
B″B′B
Q2
E2
E3
E1
图4—10 扩展线
A′
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218
v1．如果厂商的产量为Q2，那么，厂商选择的短期均衡点为G点，
此时的短期均衡点等于长期均衡点，并有短期总成本等于长期总成本。
v2．如果厂商的产量为Q3，长期内厂商的均衡点为H。但短期内，
厂商的最优生产要素组合为H’点，此时，有短期总成本大于长期总成本。
v如果厂商的产量为Q1，长期内厂商的均衡点为F点，但短期内，
厂商的最优生产要素组合为F’点，此时，有短期总成本大于长期总成本。
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219第三节 短期成本曲线
v一、短期成本的分类
v(一)短期总量成本——固定成本、变动成本和总成本：
v1．总不变成本TFC：不随产量的变化而变化
v2．总可变成本TVC：随产量的变化而变化
v3．总成本TC：总固定成本与总变动成本之和
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220
TC
TC
TVCC
TFC
QO
图5—1总成本、总固定成本和总变动成本曲线
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221
v(二)短期平均成本——平均固定成本、平均变动成本、平均成本
v4．平均不变成本AFC：
v5．平均可变成本AVC：
v6．平均总成本AC：
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222
M
AFC
C
MC
AC
AVC
O
图5—2 短期平均成本曲线和边际成本曲线
Q
E
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223
v(三)边际成本边际成本（Marginal Cost）是指厂商在短期内增加一单位产量所引起的总成本的增加。公式为：
v
v当时ΔQ→0时，
v
v从公式可知：MC是TC曲线上相应点的切线的斜率。
v变动规律：MC随着产量的增加，初期迅速下降，很快降至最低点，而后迅速上升，上升的速度快于AVC、ATC。MC的最低点在ATC由递减上升转入递增上升的拐点的产量上。
Q
TCMC
=
dQ
dTC
Q
TCMC
Q
==
→? 0
lim
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224
M
AFC
C
MC
AC
AVC
O
图5—2 短期平均成本曲线和边际成本曲线
Q
E
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v二、短期成本曲线的综合图
v由5-3表可绘制出各类短期成本曲线。现在可以将这些不同类型的短期成本曲线置于同一张图中，
以分析不同类型的短期成本曲线相互之间的关系。（见162页图5-
4）
TFC
TVC
TC
AFC
AVC
AC
MC
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226
v三、短期成本变动的决定因素：边际报酬递减规律
v1．边际报酬递减规律定义：在短期生产过程中，在其它条件不变的前提下，随着一种可变要素投入量的连续增加，它所带来的边际产量先是递增的，达到最大值后再递减。
v2．边际报酬递减规律下的短期边际产量和短期边际成本之间的对应关系：在短期生产中，由于边际报酬呈递减规律，边际产量的递增的阶段对应的是边际成本的递减阶段，边际产量的递减阶段对应的是边际成本的递增阶段，与边际产量的最大值相对应的是边际成本的最小值。所以，决定了MC曲线呈U型特征。
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227
O
C TC
TVCC
TFC
Q（d）
图5—3 短期生产成本和短期成本函数之间的对应关系
L
（a）
Q
O
TPL
MC
AC
AVC
C
O （c） Q
MPL
APL
Q
O （b） L
v3．边际报酬递减规律在短期成本函数曲线中的体现：
v① TC、TVC、MC曲线之间的关系
v② AC、AVC、MC曲线之间的关系
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228
v四、平均成本曲线和边际成本曲线的几何画法（作图技巧）
v1．由TFC曲线可以推导出AFC曲线
vAFC=TFC/Q
v2．由TVC曲线可以推导出AVC曲线
vAVC=TVC/Q
v3．由TC曲线可以推导出AC曲线
v AC=TC/Q
v4．由TC曲线和TVC曲线可以推导出MC曲线。
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229
v五、短期产量曲线与短期成本曲线之间的关系
v1、边际成本和边际产量关系
v（1）公式推导：
v（2）文字结论：（教材168页）
v⑴边际成本与边际产量两者的变动方向是相反的。
v⑵由上一点可知：总产量与总可变成本之间也存在对应关系。
LMP
wdQdLwdQdTCMC 10?=+==
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230
v2、平均产量与平均可变成本的关系
v（1）公式推导：
v（2）文字结论
v⑴平均可变成本AVC与平均产量APL两者的变动方向是相反的。
v⑶由于MC曲线与AVC曲线交于AVC曲线的最低点，MPL曲线与
APL曲线交于APL曲线的最高点，所以，MC曲线与AVC曲线的交点与MPL曲线与APL曲线的交点是对应的。
LAP
wQLwQTVCAVC 1?===
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231第四节 长期总成本
v一、长期总成本函数和长期总成本曲线
v1．长期总成本定义：它是厂商在长期中在各种产量水平上通过改变生产要素的投入量所能达到的最低总成本。它反映的是理智的生产者在追求利润最大化的趋动下通过改变生产要素的投入在不同产量点上成本的最低发生额。
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232
v2．长期总成本曲线的推导：
v⑴由短期总成本曲线的包络线推出。长期总成本是无数条短期总成本曲线的包络线。在短期内，对于既定的产量（例如不同数量的订单），由于生产规模不能调整，厂商只能按较高的总成本来生产既定的产量。但在长期内，厂商可以变动全部的生产要素投入量来调整生产，从而将总成本降至最低。从而长期总成本是无数条短期总成本曲线的包络线。
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233
O
C
Q
STC1d STC
2
LTC
Q2Q1 Q3
c
a b
最优生产规模的选择和长期总成本曲线
e
STC3
a
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234
B2B1 B3 0 Q
E1
E2
E3
Q1=50
A2
Q1=100
Q1=150
A1
A3
O
K
R
L
C
LTC
wOB3=rOA3
wOB1=rOA1
10050
生产扩展线和长期总成本曲线
（b）（a）
150
wOB2=rOA2
v⑵由企业的扩展线推出。因为扩展线本身就表示：对于既定的产量，使成本最小的两种生产要素最佳组合投入点的轨迹，是N
条等产量线与N条等成本线切点的轨迹。而“两种生产要素最佳组合投入”就是一个长期的概念。于是，将N条等产量线对应的产量值以及与之对应的与N条等成本线的成本值（可以通过W·OB或
R·OA算出）在坐标图上描出，即可得到长期总成本LTC曲线（见教材172页图5-11b）
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235
v二．长期平均成本函数与长期平均成本曲线
v1．长期平均成本LAC表示厂商在长期内按产量平均计算的最低总成本。
v2．长期边际成本表示厂商在长期内增加一单位产量所引起的最低总成本的增量。
v3．长期平均成本曲线
v⑴根据长期总成本曲线的推导。把长期总成本曲线上每一点的长期总成本值除以相应的产量，便得到每一产量点上的长期平均成本值。再把每一产量和相应的长期平均成本值描绘在平面坐标图中，即可得长期平均成本曲线。
v⑵由无数条短期平均成本曲线的包络线划出。
v4、长期平均成本曲线的形状
v长期平均成本曲线呈先降后升的U形。
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236
图5—6 最优生产规模
SAC1
SAC2
SAC3
C1
C2
C3
Q1 Q2 Q3Q
2′Q1′O
C
Q
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237
Q1O
C
Q
SAC1
SAC2
SAC3
SAC4
SAC5
SAC6
SAC7
图5—7 长期平均成本曲线
Q2
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238影响长期平均成本曲线变化的因素*
v1、规模经济与规模不经济。规模经济是指由于生产规模扩大而导致长期平均成本下降的情况。规模不经济是指由于企业规模扩大使得管理无效而导致长期成本上升的情况。
v2、外在经济与外在不经济。外在经济是由于厂商的生产活动所依赖的外界环境改善而产生的。外在不经济是指企业生产所依赖的外界环境日益恶化。
v3、学习效应。学习效应是指，在长期的生产过程中，企业的工人、技术人员、经理人员等可以积累起产品生产，产品的技术设计，以及管理人员方面的经验，从而导致长期平均成本的下降。
v4、范围经济。范围经济是指在相同的投入下，由一个单一的企业生产联产品比多个不同的企业分别生产这些联产品中每一个单一产品的产出水平要高。因为这种方式可以通过使多种产品共同分享生产设备或其它投入物而获得产出或成本方面的好处。
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239
v三、长期边际成本曲线
v1、定义
v2、长期边际成本曲线的推导：
v方法一：由长期总成本曲线的斜率值描点得出。
v方法二：由短期边际成本曲线求出。
vA因为长期总成本曲线是短期总成本曲线的包络线，即有对应于某一产量点，包络点上两曲线相切，该点的斜率相等。即有
LMC=SMC。
vB将每一产量点上对应的SMC值计算来，再用一条平滑的曲线连起来，便得到一条光滑的曲线，即为长期边际成本LMC曲线。
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240
O
MC
Q
LMC
SMC1SAC1
SAC2
SMC2
SAC3
SMC3
LAC
P
C
B
Q2Q1 Q3
图5—8 长期边际成本曲线与短期成本曲线
A
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241
v四、短期成本曲线与长期成本曲线的综合关系：
v1、在每一个产量点上，有A、B、C三点处于同一垂线上。
v2、LAC曲线与代表最优生产规模的SAC曲线刚好相切于两者的最低点。
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242第六章 完全竞争的市场
v在深入到市场需求曲线背后对消费者选择理论进行分析和深入到市场供给曲线背后对生产者的生产理论与成本理论进行分析后，
我们重新回到市场上来探讨价格与最优产量点的决定。不过我们现在不再泛泛地谈供给与需求如何决定价格，而是结合市场组织形式探讨在不同的市场类型下，厂商如何决定其产品的价格与最优产量点。
v为什么要在经济理论研究中分析不同的市场结构呢？这是因为：
厂商的利润取决于收益与成本。其中，厂商成本主要取决于厂商的生产技术方面的因素（见第四章生产论和第五章成本论），而厂间的收益则取决于市场对其产品的需求情况。在不同类型的市场条件下，厂商所面临的对其产品的需求状况是不同的，所以，
在分析厂商的利润最大化时的决策时，必须要区分不同的市场类型。
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243第一节 预备知识：市场的类型介绍
v一、市场定义
v1、商品交换的场所。A place where buyers and sellers meet,goods or services
are offered for sale,and transfers of ownership occur.
v2、商品潜在的购买需求。The demand made by a certain group of potential
buyers for a goods or service,这种需求包含三个要素：购买者；购买力；购买欲望。因此，可以用一个公式表示：市场=购买力+购买欲望
v与市场相对应的另一个概念是行业。行业指为同一个商品市场生产和提供商品的所有厂商的总体。
v二、市场类型
v市场按其划分的依据不同，可以有多种类型。西方国家划分市场类型的主要依据有：
v1、市场上厂商的数目；
v2、厂商所生产的产品的差别程度；
v3、单个厂商对市场价格的控制程度；
v4、厂商进入或退出一个行业的难易程度。
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244二、市场类型的划分和特点公用事业，如水、电很困难，
几乎不可能很大程度，
但经常受到管制唯一的产品，
没有接近的替代产品一个垄断钢铁、
汽车比较困难相当程度有差别或无差别几个寡头香烟、
糖果比较容易有一些有差别很多垄断竞争一些农产品很容易没有完全无差别很多完全竞争接近哪种市场情况进出一个行业的难易程度对价格控制的程度产品差别的程度厂商的数目市场和厂商的类型
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245第二节完全竞争市场下厂商的需求曲线和收益曲线介绍
v一．完全竞争市场的条件
v①市场上有无数的买者和卖者；他们都不能控制价格，都只是价格的接受者；
v②市场上每一个厂商提供的产品是同质的。即同一行业中的每一个厂商生产的产品是完全无差别的；
v③厂商进入或退出一个行业是完全自由的；
v④信息是完全的。即市场中每一个买者和卖者都掌握与自己的经济决策有关的商品和市场的全部信息。
v理想的完全竞争市场是不存在的。我们之所以要研究它，
主要是从中可以得到关于市场机制及其配置资源的一些基本原理，而且也可以为其它类型市场的经济效率分析和评价提供一个参照对比。
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246
v二．完全竞争厂商的需求曲线
v在讨论需求曲线时，要区分整个行业需求曲线与个别厂商需求曲线。
v1、完全竞争厂商的需求曲线是指在完全竞争市场条件下市场对某一个厂商产品的需求状况。而完全竞争行业的需求曲线是指在完全竞争市场条件下市场对全部厂商产品的需求状况，也就是市场需求曲线。
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247
D
P
S
P e E
QO
P
d
O Q
Pe
(a)完全竞争市场的需求曲线（b）完全竞争厂商的需求曲线图6—1 完全竞争市场和完全竞争厂商的需求曲线
v2、完全竞争厂商的需求曲线是一条由既定市场价格出发的平行线（6-1b），而完全竞争市场需求曲线一般是一条向右下方倾斜的曲线（6-1a）；
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248
v为什么完全竞争市场中个别厂商的需求曲线是一条由既定市场价格出发的平行线？这是因为：
v⑴在完全竞争市场中，单一厂商不能左右市场价格；
vP↑，Qd=0；P↓，Qd无意义；
v⑵相对于市场的需求而言，单一的厂商提供的产品量太少，有多少可以卖多少，不足以影响消费者的需求和价格的变化。
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249
E2
E1
S2
D2
S1
D1
P1 P1
P2 P
2 d2
d1
PP
OO QQ
图6-2 完全竞争市场价格变动和厂商的需求曲线变动
3、完全竞争厂商的需求曲线随着完全竞争市场的供求变动而变动。但不管怎么变化，它们总是呈水平线状况。
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250
v三、完全竞争厂商的收益曲线
v1．完全竞争厂商的总收益、平均收益与边际收益
v完全竞争厂商的总收益(total revenue)：厂商按一定价格出售一定量产品所获得的全部收入,
v TR(Q)=P·Q 6.1
v完全竞争厂商的平均收益(average revenue),6.2
v
v完全竞争厂商的边际收益(marginal revenue)：
v 6.3
dQ
QdTRQMR
QMR
Q
)(
Q
(Q) TRlim)(
Q
(Q) TR)(
0
==
=
→?
Q
(Q) TR)( =QAR
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251
v2．完全竞争厂商的收益曲线
v由表6—2绘出，从中可以看出它具有以下的特征：
v①AR=MR=P0=d，AR、MR、d三条曲线重叠
v②TR曲线是一条由原点出发的呈上升趋势的直线。
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252第三节 厂商实现利润最大化的均衡条件
v一、以完全竞争厂商的短期生产为例推导：
v1、当MR＞SMC时，表明厂商增加产量是有益的。此时，厂商会不断地增加产量，直到MR=SMC
为止。
v2、当MR＜SMC时，表明厂商增加产量是无益的。此时，厂商会不断地减少产量，直到MR=SMC
为止。
v3、所以，在完全竞争厂商的短期生产中，MR=SMC是厂商实现利润最大化的均衡条件（必要条件）。
E
SMC
d(AR=MR=p)
QQ2Q1 Q*O
Pe
P
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253
v二、由完全竞争厂商的短期生产中利润最大化的均衡条件
MR=SMC推出一般条件（短、长期生产中利润最大化的均衡条件）
v我们知道，利润等于总收益减总成本，即
vπ(Q)=R(Q)－C(Q)
v其中π为利润，R为总收益，C为总成本。成本包括显成本与隐成本。由于收益与成本都是产出的函数，即R＝R(Q)，C＝C(Q)，
所以利润也是产出的函数，即π=π(Q)。就π(Q)=R(Q)－C(Q)式的利润函数对产出Q求一阶导数，并令该导数值等于0，可以得到利润最大化的必要条件。由
v 得到,MR=MC
v其中MR=dR/dq，为某产量点的边际收益；MC=dc/dq，为某产量点的边际成本，即厂商短、长期生产中利润最大化的均衡条件是生产推进到边际成本等于边际收益的产量点。
0dqd =?= dqdCdqdRp
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254
v三、对于利润最大化必要条件MR=MC的理解
v在MR=MC的均衡点上，厂商可能是盈余的，也可能是亏损的。
如果是盈利的，这时的利润就是相对最大利润；如果是亏损的，
这时的亏损就是相对最小亏损。不管是盈还是亏，在MR=MC点上，厂商都处在收益曲线和成本曲线所能产生的最好的结果之中。
v四、利润最大化的充分条件
v满足利润最大化的必要条件是MR=MC。但是仅仅满足利润最大化的必要条件并不能保证厂商获得最大化利润。所以除了给出利润最大化的必要条件外，我们还要给出利润最大化的充分条件。
利润最大化的充分条件是在某产量点上的二阶导数小于零，即
vdπ2/dq2＜0
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255
v四、短期均衡点下厂商盈利情况分析
v当MR = SMC时，
v厂商实现利润最大化，但并不意味着厂商肯定盈利。是否盈利要分三种情况：
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256（1）当P
0>SAC时，厂商获得最大利润。
Q
E
P
P0
SAC
O
SMC
MR
Q0
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257
（2）当P0=SAC时，厂商利润为零。
Q
E
P
P0
SAC
O
SMC
MR
Q0
收支相抵点
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258（3）当P
0<SAC时，此时厂商亏损最小。
Q
E
P
P0
SAC
O
SMC
MR
Q0
P1
AVC
停止营业点
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259第四节 完全竞争厂商的短期均衡和短期供给曲线推导
v一、完全竞争市场下厂商的短期均衡（最佳产量点的选择）
v这里涉及三个问题：
v1、完全竞争市场。因为是完全竞争市场，短期内市场供求可能会发生变化。如果供不应求，企业可能赢利；如果供大于求，企业可能亏损；市场价格可能会发生波动，厂商只能被动接受市场价格而不能左右市场价格。如果价格低于可变成本，企业就会亏损，如果价格高于可变成本，企业就可能赢利。
v2、短期。短期是指厂商在这一期限内并不能根据市场需求情况来调整全部生产要素。例如，不变要素的投入量是无法变动的，
即生产规模是给定的，厂商是在给定的生产规模下，通过对产量的调整来实现MR=SMC的利润最大化的均衡条件。
v3、均衡含义。均衡是指实现利润最大化下的最优产量点的决定。
v在这几个背景下，如何找到最优产量点？第三节第一点已经论证了，短期中厂商实现利润最大化的均衡条件是MR=SMC。根据这一原则，最优产量点的选择可以有以下几种情况（见教材197
页图6-7a）：
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260v⑴如果市场价格为P1，根据MR=SMC原则，企业只能将均衡点选择在E1上，最佳产量点为Q1；此时AR＞SAC，即平均收益大于平均总成本，企业将获得经济利润。
v⑵如果市场价格为P2，根据MR=SMC原则，企业只能将均衡点选择在E2上，最佳产量点为Q2；此时AR=SAC，即平均收益等于平均成本，企业将获得正常利润。
v⑶如果市场价格为P3，根据MR=SMC原则，企业只能将均衡点选择在E3上，最佳产量点为Q3；此时AVC＜AR＜SAC，企业的最佳产量点为Q3；即平均收益小于平均总成本，但大于平均可变成本，企业亏损，
但有边际贡献。
v⑷如果市场价格为P4，根据MR=SMC原则，企业只能将均衡点选择在E4上，最佳产量点为Q4；此时AVC=AR＜SAC，即平均收益等于平均可变成本，企业无边际贡献，处于生产与不生产的临界点。
v⑸如果市场价格为P5，根据MR=SMC原则，企业只能将均衡点选择在E5上，最佳产量点为Q5；此时AVC＞AR＜SAC，则平均收益小于平均可变成本，企业亏损，绝对应停止生产。
E5
E4
E3
E2
E1
SAC
AVC
SMC
O QQ5 Q1Q2Q3Q4
P1
P2
P3
P4
P5
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261
v二、完全竞争厂商的短期均衡条件（结论）
v综上所述，短期内，在完全竞争的市场条件下，无论市场价格怎样变化，由于厂商不能根据市场需求情况来调整全部生产要素，
厂商只能按SMC=MR原则来调整自己的产量点。企业应该将生产点推进到边际成本与边际收益相等点。
v也就是我们在上面所说的企业的最佳产量点Q1、Q2、Q3、Q4、Q5；
在上述的最佳产量点上，厂商或者可以获得最大利润；或者可以利润为零；或者可以蒙受最小亏损。
v1、短期均衡条件：SMC=MR
v2、完全竞争厂商的短期可生产条件为：AR=P≥AVC
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262
v三、完全竞争厂商的短期供给曲线推导
v在完全竞争市场上，厂商的短期供给曲线可以用
v1、从完全竞争厂商的短期均衡分析中我们发现，对于每一市场价格P点，都对应有一个最优产量点Q，在这一产量点上，
MR=P=SMC，企业会有最优利润或最小亏损。我们将P与Q的对应关系用解析式Qs=f(P)表示出来并作图，就可推出短期供给曲线。
v2、从图6—7中还可以看出，商品的市场价格和厂商的最优产量点的组合，如E1，E2，E3，E4，E5等都出现在厂商的边际成本
SMC曲线上，都出现于SMC曲线上等于和高于AVC曲线最低点的部分，这一部分就是完全竞争厂商的短期供给曲线。
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263
(d1)AR1=MR1=P1
(d2)AR2=MR2=P2
(d3)AR3=MR3=P3
(d4)AR4=MR4=P4
(d5)AR5=MR5=P5
QO
P.R.C
P1
P2
P3
P4
P5
E1
E2
E3
E4
E5
Q1Q2Q4Q5
Q3
SMC
SAC
AVC
P S=s（P）
QO
SMC
E1
E2
E3
E4
P1
P2
P3
P4
Q4Q3Q2Q1
完全竞争厂商短期供给曲线
v3、结论：完全竞争厂商的短期供给曲线恰好是其边际成本曲线等于和高于AVC曲线最低点的部分。
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264
v四、生产者剩余
v1、生产者剩余定义：生产者剩余是厂商在提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付额和愿意接受的最小总支付之间的差额。
生产者剩余也是一种心理现象。
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265
SMC
AVC
QqO
C
P
P E
B
AVC
SMC
QqO
P
p E
（a） （b）
生产者剩余
v2、生产者剩余表示方法：
v几何图形表示法。可用厂商供给曲线以上、市场价格线以下的面积表示。如下图
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266
v解析式表示法。令反需求函数Pd=f(Q)，价格为P0时的生产者需求量为Q0，则生产者剩余为：
dQQfQPPS
Q
∫?=
0
0
00 )(
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267第五节完全竞争行业的短期供给曲线的推导
v假定生产要素价格不变（这一点很重要，我们在后面会感觉到）：
v1、完全竞争行业的短期供给曲线是由行业内所有厂商的短期供给曲线的水平加总而成的。用公式表示就是：
vI=1，2，3，4……n
v2、行业的短期供给曲线也是向右上方倾斜的。
)()()(
1
PSnPSPS
n
i
i?== ∑
=
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268第六节 完全竞争厂商的长期均衡
v一、完全竞争厂商长期行为的理解
v1、在完全竞争厂商的长期生产中，所有的生产要素都是可变的，
厂商是通过对全部生产要素的调整，来实现MR=LMC的利润最大化的均衡原则。
v2、在短期的情况下，只要厂商出售产品的平均收益大于平均变动成本（AR=P≥AVC）就可以开工生产。长期厂商则不能这样做。长期内厂商必须使得自己所出售的产品的平均收益能够弥补平均总成本（AR=P≥SAC），即平均变动成本加平均固定成本。
如果长期调整也不能改变企业的亏损状态，则企业应该退出该行业，而转入那些其平均收益可以弥补其平均成本的行业生产。
v二、完全竞争厂商对最优生产规模的选择的理解
v在完全竞争市场价格给定的条件下，厂商在长期生产中对全部要素的调整表现为两个方面：
v单一厂商对最优生产规模的选择，
v单一厂商对进入或退出一个行业的选择。
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269
v三、完全竞争厂商对最优生产规模的选择
v这里可以分两种情况：
v（一）厂商对最优生产规模的选择（结合教材199页图6-10来说明）
v1、短期内因为生产规模不能变动，厂商只能根据MR=SMC原则，
在既有的生产规模SAC1与SMC1所表示的曲线下将均衡点选择在
E1上，最佳产量点选择在Q1上；
v2、在长期条件下，因为生产规模可以变动，厂商便根据MR
=LMC原则，努力调整并最终找到由SAC2与SMC2曲线所表示的最优生产规模，厂商在最优生产规模下将将均衡点选择在E2上，
最佳产量点选择在Q2上；
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270
SAC2G
P0
P
F
H
O Q1 Q2 Q
I
E2E1
d(AR=MR=P)
SMC2SMC1
SAC1
LMC
LAC
图6—10 长期内厂商对最优生产规模的调整
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271
v（二）厂商进出一个行业（以图6-11为例）
v1、如果开始时的市场价格较高为P1时，短期内生产规模由
SMC1与SAC1所代表。厂商无法变动生产要素的投入，厂商根据
MR=SMC原则将均衡点选择在E1上，选择产量点Q1，厂商获得盈利最大化。
v2、厂商在产量点Q1获得盈利最大化后，竞争者便纷纷加入，市场供大于求，价格由P1降为P3，此时因为是长期条件，厂商可以变动全部的生产要素，根据MR=LMC原则只能将均衡点选择在E3
上，只能选择产量点Q3，这时，厂商陷入亏损，部分厂商随即撤出这一领域；
v3、部分厂商随即撤出这一领域后，市场由供大于求转为供不应求，价格由P1升为P2，此时因为是长期条件，厂商可以变动全部的生产要素，厂商根据MR =LMC原则将均衡点选择在E2上，选择产量点Q2，此时厂商既没有超额利润也有亏损，厂商在Q2点不再动荡，不再调整产量，从而实现长期均衡。
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272
SMC2
E1
E2
E3
SMC3 SAC
1
O Q1Q2Q3 Q
d1(AR1=MR1=P1)
d2(AR2=MR2=P2)
d3(AR3=MR3=P3)
LMC LACSMC
1
SAC2
SAC3
P1
P2
P3
P
↑
↓
图6—11 厂商进入或退出行业
P=P3，则AR＜LAC，→停产、减产→Qs ＜Qd→P3↑P1→AR=LAC
P=P2，则AR＞LAC，→增产、扩产→Qs ＞Qd→P3 ↓P1→AR=LAC
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273
v从上面的分析我们可以看出：E2点是完全竞争厂商的长期均衡点。在厂商的长期均衡点E2，LAC曲线达最低点，相应的LMC曲线经过该点；厂商的需求曲线与LAC曲线相切于该点；代表最优生产规模的SAC2曲线相切于该点，相应的SMC2曲线经过该点。总之，完全竞争厂商的长期均衡出现在LAC曲线的最低点。这时，生产的平均成本降到长期平均成本的最低点，商品的价格也等于最低的长期平均成本。
v最后，我们得到的完全竞争厂商长期均衡条件为：
LMC=MR=SMC=LAC=SAC
v在理解长期均衡时，我们要注意两点：
v1、长期均衡点E就是收支相等点。这时，成本与收益相等。厂商所能获得的只是作为生产要素之一的企业家才能的报酬——利润。
v2、长期均衡点就是平均成本与边际成本相等点，即MR=AR=P。也就是这两曲线相交时，平均成本一定处于最低点。这也就说明了在完全竞争条件下，可以实现成本最小化，从而也就是经济效率最高。
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274第七节完全竞争行业的长期供给曲线的推导
v在进行短期分析的时候，我们知道，在生产要素价格不变的情况下，通过对厂商供给的简单加总可以得到产业的供给曲线。产业的长期供给曲线是否也可以通过这种方法得到？答案是否定的。
v1、在长期内产业的扩张、收缩会引起生产要素的价格将发生变化。
v2、长期内，厂商自由进出该产业，我们不知道对哪些企业的供给进行加总。
v所以，长期内我们不可能通过对单个厂商供给的简单加总得到产业供给曲线。根据行业产量变化对生产要素价格所可能产生的影响，本节我们将分别不变成本产业、递增成本产业以及递减成本产业三种情况讨论产业长期供给曲线。
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275
v一、成本不变行业的长期供给曲线推导
v1、定义：成本不变行业（constant cost industry）是指随着行业的产量变化所引起的生产要素需求的变化，不对生产要素价格发生影响。例如餐饮业。
v成本不变行业的存在，可能是因为这个行业的扩张或收缩，它的产量变化所引起的对于生产要素的需求量，只占生产要素市场需求量的很小一部分。不会引起生产要素价格变化，进而不会引起自身的成本增加，自身的成本可以忽略不计。
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276
D S
P
Q Q1 Q2
D2 S2
P2
Q
P
LS
O
P
P2
Qi1 Qi2
P
Qi
SMC
SAC LAC
O
成本不变行业长期均衡及供给曲线
（a）行业 （b）厂商
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277
2、成本不变行业长期供给曲线推导：
见上两图。左图描绘了厂商的成本曲线与需求曲线；右描绘了行业的供给曲线与需求曲线。
⑴由市场需求曲线D1与市场短期供给曲线SS1的交点A形成一个长期均衡点，均衡价格P1；
⑵假使短期中外在因素使市场需求增加，相应市场价格由P1变成P2，致使单个厂商获利，但竞争者很快就会加入，行业供给增加。相应对于K、L的需求量增加，本应引起TC总量的增加。但由于该行业系成本不变行业，行业供给增加不会导致行业成本TC的增加，企业的成本曲线（SAC、SMC为代表）的位置不会变，在长期中，供给增加最终会使市场价格又降至P1，市场需求曲线D2与市场短期供给曲线SS2的交点B形成一个新的长期均衡点，均衡价格P1；
⑶连接短期供给曲线SS1的点A与短期供给曲线SS2的点B这两个长期均衡点A、B形成的连线，便是成本不变行业的长期供给曲线LS
理解这一曲线的关键是理解“长期”二字。
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278
v通过对上面图形的分析，我们可以得出：
v成本不变行业的长期供给曲线，是一条水平线。它表示：成本不变行业是在不变的均衡价格水平提供产量，该均衡价格水平等于厂商不变的长期平均水平的最低点。市场需求变化，会引起行业长期均衡产量的同方向变化，但长期均衡价格不会发生变化。
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279
v二、成本递增行业的长期供给曲线
v1．成本递增行业含义：成本递增行业是这样一种行业，该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，会导致生产要素价格的上升。
v2．成本递增行业的长期供给曲线图形：是一条向右上方倾斜的曲线
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280
P
O Q
D1
D2 S1 S2
LS
Q1 Q2
P2
P1
P
P2
P1
O QiQi1 Qi2
LAC2
LAC1
SMC2
SMC1
（a）行业 （b）厂商成本递增行业长期均衡及供给曲线
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281
完全竞争行业开始的长期均衡点为A；均衡价格为P1，
由于需求增加至B、便得价格上升至P2；
新厂商加入，导致生产要素需求增加，由于该行业是成本递增行业，进而使厂商成本线位置由LAC1增加LAC2，并在此点形成新的长期均衡点B；
连接短期供给曲线SS1的点A与短期供给曲线SS2的点B这两个长期均衡点A、B形成的连线，便是成本递增行业的长期供给曲线LS
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282
v三、成本递减行业的长期供给曲线
v1．成本递减行业含义
v成本递减行业（decreasing cost industry）是这样一种行业，该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，反而使生产要素的价格下降了。造成这一状况的基本原因是外部经济的作用。例如由于规模扩大的优势而获得较便宜的投入，产业的扩张还有可能改进运输系统，降低运输成本等。这都有可能降低厂商的长期平均成本，导致向右下方倾斜的长期产业供给曲线。
v2．成本递减行业的长期供给曲线
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283
P
P1
P2
O QiQi1 Qi2
LAC1 SMC1
LAC2 SMC2
P S1
S2
O Q
D1 D2
LS
P1
P2
Q1 Q2
（a）行业 （b）厂商
6—14 成本递减行业长期均衡及供给曲线
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284
开始时厂商在E1点实现长期均衡，行业在A点实现长期均衡。
由于市场需求的增加，市场价格上升，新的厂商加入，由于该行业为成本递减行业，行业供给的增加所导至的对生产要素需求的增加，却使得生产要素的市场价格下降了，它使得图中原来的
LAC1曲线与SMC1曲线的位置向下移动。一直到E2点为止。市场在B
点形成新的均衡点。
连接短期供给曲线SS1的点A与短期供给曲线SS2的点B这两个长期均衡点A、B形成的连线，便是成本递增行业的长期供给曲线LS。
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285第八节完全竞争市场的短期均衡和长期均衡
v一、完全竞争市场的短期均衡和长期均衡
v1、c图的D曲线是由a、b两图中的d1、d2曲线水平加总而得到的；
v2、SS曲线是由d、e两图中的SMC1、SMC2曲线水平加总而得到的；
v3、c图的E点同时又是市场的一个长期均衡点；
v4、在长期均衡点E上，厂商的生产成本降到了最低点，一方面，
所有的厂商都以最低的成本提供产品，所有的消费者都以最低的价格购买产品；
v5、在完全竞争市场条件下，生产者与消费者在市场上讨价还价，
自动实现均衡，生产者实现了成本的最低化，消费者实现了效用最大化，从而也就自动实现的资源的优化配置。
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286
v二、消费者统治说法的理论基础
v消费者统治是指在买方市场下，消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定作用。这种作用表现为：消费者用货币购买商品是向商品投货币选票。生产者为了获得最大利润，必须依据货币选票的情况来安排生产。这种消费者统治的经济关系，
可以促使社会的经济资源得到综合利用，从而使全社会的消费者得到最大的满足。完全竞争行业的长期均衡状态的分析通常被用来作为对消费者统治说法的一种证明。
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287第九节结束语
v这一章的几个问题：
v1、完全竞争的假设不完全成立
v2、每一个厂商不一定按MR = MC原则来取得最大利润
v3、长期利润与短期利润不一定一致
v4、LAC曲线为U型图的说法不一定成立
v5、消费者是否真正进行统治很值得怀疑
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288第七章 不完全竞争的市场
v不完全竞争市场包含垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场三种市场。本章的主要内容是三种不完全竞争市场的价格和最佳产量点的决定，并就包括完全竞争市场在内的不同市场组织的经济效率进行比较。
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289第一节垄断（市场的厂商均衡）
v一、垄断市场的含义、条件及形成原因
v1、含义：垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。垄断市场的条件有三点
v2、条件：
v⑴市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；
v⑵该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；
v⑶其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
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290
v3、形成垄断的原因
v⑴生产者对于原料的控制。
v⑵专利权。专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权。一旦某企业发明了某项制作技术，
并且得到了专利保护，那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者。
v⑶政府的特许。政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权。例如，许多国家的邮政业、烟草某些公用事业都是政府给予某个公司特许的垄断经营权。
v⑷自然垄断（natural monopoly）。某些行业（铁路业、城市供水、供电等）可能只需要一家厂商经营就可以满足整个市场的需求。若由两家或两家以上厂商生产将产生较高的平均成本、
造成社会资源的浪费；某些行业需要巨额投资。
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291二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
v1、垄断厂商的需求曲线及其特点
v⑴含义：这是指垄断市场条件下垄断厂商所面临的需求曲线。
v⑵特点：如垄断市场的定义所述，垄断市场中只有唯一的一个厂商，垄断厂商所面临的需求曲线就是垄断市场的需求曲线。其表达式为：P=P（Q）
v⑶图形表现：垄断厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。
它表示：垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格；垄断厂商的销售量和市场价格成反方向的变动。
v 2、垄断厂商的收益曲线及其特点
v①某垄断厂商收益表TR、AR、MR
v②由收益表作收益曲图（见下图）
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垄断厂商的需求曲线表与图
P
MR
A
F
Ed=1
Ed＜1
Ed＞1
d（AR=P）
G
H
B C
QO1
2
3
4
5
5.5
6
7
（AR=T
R/Q）=P
-5771
-31262
-11553
11644
1.251535
1.7513.752.55.5
51226
7717
（MR）（TR=
P·Q）
（Q）（P）
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293
v③从上面收益曲线图与表中可以看出，收益曲线表现出如下的特征：
v第一：由于需求曲线D为P=P（Q），总收益曲线为TR=PQ=P（Q）·Q，平均收益曲线为AR=TR/Q=P，可见厂商的平均收益AR总是等于商品P，厂商的平均收益曲线AR与需求曲线d重叠，它们是同一条向右下方倾斜的曲线。这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格。即AR=P=d。
v第二：厂商的边际收益MR曲线也是向右下方倾斜的，且位于平均收益AR曲线的左下方。
v第三：厂商的总收益TR曲线先是上升，达到最高点后再下降。
TR
O
P
Q
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294
v特别说明：垄断厂商的需求曲线可以是直线形的，也可以是曲线形的。当垄断厂商的需求曲线为直线形时，相应的MR曲线还有一些重要的特点。
v由教材中的分析可以得出：当垄断厂商的需求曲线为直线形时，
d曲线和MR曲线的纵轴截距是相等的，且MR曲线的横截距是d曲线的一半。
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2953、厂商的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间的关系
v从教材中可以推导出：


=
=
+=

+=


+=?+==
=
=
de
PMR
P
dP
Q
P
Q
P
dP
PQPP
P
QPQP
11
dQ
11
dQ1dQ
dP1
dQ
dP1
dQ
dP
dQ
dTR(Q)MR(Q)
QP(Q)TR(Q)
P(Q)P
即则可以有假定反需求函数为
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296
v这便是三者之间的关系，从中还可以推出商品的需求价格弹性和厂商总收益之间的关系。
v①当商品的需求的价格弹性ed大于1时，由公式可推出MR＞0，
说明厂商的总收益TR与商品销售量Q成同方向变动。
v②当商品的需求的价格弹性ed小于1时，由公式可推出MR＜0，
说明厂商的总收益TR与商品销售量Q成反方向变动。
v③当商品的需求的价格弹性ed等于1时，由公式可推出MR=0，
说明厂商的总收益达到极值点，厂商的总收益TR不受商品销售量
Q的影响。
v以上三种情况都可以在7-1图中得到体现。
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297三、垄断厂商的短期均衡
v1、垄断厂商的短期均衡背景
v⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的。
v⑵短期固定投入不变，厂商只能通过调整变动投入而调整产量与价格。
v⑶实现利润最大化原则下价格与最优产量点的决定。
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2、垄断厂商的短期均衡过程（见下图）
v⑴面临既定生产规模SAC1、
SMC1；
v⑵为追求利润最大化，厂商根据MR=SMC1原则，将产量与价格分别调整到P1、Q1的水平；
v⑶在MR=SMC的短期均衡点E
上，垄断厂商的平均收益大于平均成本，厂商获得利润。
v3、垄断厂商在短期均衡点E
上，可能获得最大利润，也可能是形成最小亏损。是否继续生产，要看AR是否≥SAC
v4、垄断厂商的短期均衡条件
MR=SMC
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P2
P
QO
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299四、垄断厂商的供给曲线推导
v在完全竞争的条件下，通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到产业的供给曲线。由于产业供给曲线的存在，对于每一种产出水平，都有唯一的供给价格与之相对应。在垄断情况下是否也存在类似的供给曲线？
v在垄断市场条件下，不存在厂商的供给曲线。因为无法推导出如同完全竞争条件下的产量与价格之间的一一对应的关系。原因是垄断厂商可以控制市场价格。
v如教材222页图所介绍的：一个价格水平对应着两个产量水平；
一个产量水平对应着两个价格水平。
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300五、垄断厂商的长期均衡
v1、垄断厂商的长期均衡含义。由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品，不存在第二家企业，所以，即使垄断者存在超额利润（经济利润），在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润。因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期、自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定。
v2、垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果：
v⑴短期内是亏损的，长期内也不能扭亏，于是退出生产；
v⑵短期内是亏损的，长期内通过对于最优生产规模的选择，扭亏为盈；
v⑶短期内是盈利的，长期内通过对于最优生产规模的选择，改小盈为大盈；
v我们以第二、三种情况为例进行讨论。
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301
O Q
LMC
SAC1
SAC2
SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D（AR）
F
G
E1
E2
P1
P2
H
I
A
3、长期垄断者调整要遵循两个原则。一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本，即LAR=LAC；二是使长期边际成本等于边际收益，即LMC=LMR。
图7—5 垄断厂商的长期均衡
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302
v4、垄断厂商长期均衡的过程
v⑴短期内垄断厂商面临着由SAC1、SMC1所代表的生产规模进行生产。短期内，厂商只能根据MR=MC原则，将产量与价格分别调整到P1、Q1的水平，短期均衡点为E1，企业获得的利润为HP1AB。
v⑵长期中为追求利润最大化，垄断厂商对生产规模进行再调整，具体表现是由SAC1、SMC1所代表的生产规模调至由
SAC2、SMC2所代表的生产规模。根据MR=MC原则，企业将产量与价格分别调整到P2、Q2的水平，短期均衡点为
E2，企业获得的利润为IP2FG。此时企业获得较高的利润。
v⑶由此可见，垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润，
其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的和市场对新加入的厂商是封闭的。
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303六、价格歧视
v由于垄断这一得天独厚的条件，厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些违规之举。例如进行价格歧视。
v1、定义：厂商以不同的价格销售同一种产品，称之为价格歧视。
v2、价格歧视的基本条件：
v⑴同一市场的不同目标消费者群（不同子市场）之间信息不畅通；
v⑵不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好，对于同种产品的需求弹性不同；
v⑶不同目标消费者群（不同子市场）可以分开；
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304
v3、价格歧视分类：
v一级价格歧视：
v含义：垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。例如：手机、
时装等商品的销售
v影响：一级价格歧视下，消费者剩余全部被垄断厂商所占有；资源配置是有效率的；
P
Q1O 2
P1
P2
PN
A
n
B
图7—7 一级价格歧视
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305
v二级价格歧视：
v含义：垄断厂商对于不同的消费数量段规定不同的价格。例如，电力公司把居民每月耗电量划分为三个或三个以上的等级，耗电量越少的等级收费越高。
v影响：二级价格歧视下，部分消费者剩余会被垄断厂商所占有。资源配置有可能是有效率的
P
QQ2
E
P1
P2
A
B
C
DF
G
P3
Q3Q1O
第一段第二段第三段图7—8二级价格歧视
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306
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场A 市场B
图7—9 三级价格歧视
QA Q
B
v三级价格歧视：
v含义：垄断厂商对于同一种产品在不同的市场上收取不同的价格。
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307
v采用第三级价格歧视需要具备下述三个条件：
v(1)企业在市场上拥有垄断力量。
v(2)市场可以分割成各具特点的部分，但消费者无法利用同一产品的不同价格在市场上套购赚钱(在便宜的市场买，在贵的市场卖)。
v(3)不同市场上的价格弹性不同。
v三级价格歧视的实施表现：在需求价格弹性小的市场提高产品价格，在需求价格弹性大的市场降低产品价格。
v影响：略去
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308七、对于自然垄断企业的政府管制
v垄断往往导致效率低下、腐败与不公平。于是，大多数市场经济国家都要对垄断进行管制。
v1、边际成本定价法。让产品价格降至为边际成本；但这时企业要亏损。
v2、平均成本定价法。让产品价格降至为平均成本。厂商的利润为零。政府给予一定的资助；
v3、双重价格法。即对高收入者制定高价，低收入者制定低价。
v4、控制资本回报率。
v还有一种方法教材没有介绍，那就是控制垄断企业的规模，例如将垄断企业Microsoft一分为二。
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309最后的评论
v在完全垄断市场中，P＞LMC，厂商能够按照高于边际成本的价格出售商品，意味着在这种产品的生产上资源不足，从而带来了供不应求的局面。反之，在其他产品的生产上资源过剩。因此，
完全垄断时资源配置不合理。对于消费者来说，必须按照高于边际成本的价格购买商品，这意味着消费者的货币支出除了要补偿厂商生产中受到的损失之外，还要增加一笔额外支出。因此，消费者没有得到最大满足。
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310第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
v一、垄断竞争市场的条件
v1、垄断竞争市场定义：垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。
v2、垄断竞争市场的假设条件
v①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。
v②一个生产集团中的企业数量非常多，以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。
v③厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。
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311
v3、垄断竞争市场中行业的含义变得不明确
v在完全竞争市场和完全垄断市场下，行业的含义是很明确的，它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和。
而在垄断竞争市场，由于不同企业生产的产品具有差别性，行业的含义变得不明确，甚至上述意义上的行业不复存在。由于这一特性的存在，因此我们不可能构造整个行业的需求曲线D以及整个行业的供给曲线S，而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线。理解了代表性厂商的行为也就等于理解了该产业所有厂商的行为，
如同研究了一个人的人体组织就等于研究了所有的人体组织一样。
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312二、垄断竞争厂商的需求曲线
v1、垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，即通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格，垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的，但相对于垄断厂商的需求曲线而言，
相对平坦些，相对于完全竞争厂商的需求曲线而言，则又倾斜些。见下表完全竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线完全垄断厂商的需求曲线
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v2、垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种，d需求曲线与
D需求曲线。而其它市场厂商的需求曲线只有一种。
d2 d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
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314
v① d 需求曲线定义：这是表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格，而其它厂商产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。
v② D需求曲线定义：这是表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格，而且集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，
该厂商的产品价格和销售量之间的关系。（因为其它厂商产品价格也同样比例下降了，其它厂商将要从代表性厂商手中抢走一部分销售量，代表性厂商就不可能有第一种情况下的销售量，所以曲线也就由AB变为AH）
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315
v③d需求曲线与D需求曲线的一般关系：
v第一，当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的d需求曲线的位置沿着D需求曲线上下平移。如果市场价格下跌，则d需求曲线沿着D需求曲线向下平移；如果市场价格上升，则d需求曲线沿着D需求曲线向上平移；
v第二，由于d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量，D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量，所以，d 需求曲线和D需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态；
v第三，很显然，d需求曲线的弹性大于D需求曲线，即前者较之于后者更平坦一些。
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316
v三、垄断竞争条件下厂商的短期均衡
v象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样，我们以代表性企业为例，分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡。
v借助于下图，我们来讨论垄断竞争厂商的短期均衡。
SMC SAC
MR1
MR2
d1
d2
A B
D
E1E
2
CP1P
2 FG
Q1Q2Q3 QO
P
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317（一）短期均衡过程：
v在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=MC的均衡条件的，其短期均衡的形成过程大致如下：
v1、假定代表性企业最初是在d1曲线和曲线D的交点A点上进行生产；
v2、A点不符合MR1=SMC原则，该厂商决定按MR1=SMC原则，将生产由A点沿着d1需求曲线调整到均衡点E1所对应的B点，即将价格降为P1，将产量增加为Q1，这一产量点有可能使企业获得利润的最大化。
v3、其它厂商跟进，同步将价格降为P1，结果使代表性企业的经营位置由A点沿D曲线移到C点。对应的产量点为Q2；
v4、C点仍不符合MR2=SMC原则，该厂商决定按MR2=SMC原则再将价格降到
P2，并将生产点由C点沿着d2需求曲线调整到均衡点E2所对应的F点；对应的产量点为Q3；
v5、其它厂商再度跟进，同步将价格降到P2，结果使代表性企业的经营位置由
C点沿D曲线移到G点。
v……
v6、代表性企业的均衡过程持续下去，一直持续到代表性企业所追求的
MR=SMC的均衡条件实现为止。对应的产量点为Q3。这一产量点有可能使企业获得利润的最大化。
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318（二）均衡条件
v从以上的讨论我们可以看到：厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同，
即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点，即：
v MR=SMC。
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319四、垄断竞争条件下厂商的长期均衡
v1、短期内厂商在I点生产经营，均衡点为E1，对应的产量点为
Q1，可以看出AR＞SAC，厂商有超额利润。
v2、新厂商加入，需求不变，供应增加，厂商的D曲线与d曲线都下降，一直持续到不再有新厂商加入、生产集团内的每个厂商的利润为零为止。最后，厂商在E2实现新的均衡。在长期均衡点 E2
可以看出，厂商的超额利润消失。
v3、垄断竞争厂商长期均衡的条件为
v LMC=MR=SMC
v AR=LAC=SAC；
v 存在一个d曲线和D曲线的交点
v请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较
v短期均衡条件MR=SMC；
v长期均衡条件：LMC=MR=SMC ；AR=LAC=SAC
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320
v五、垄断竞争与理想的产量
v理想产量含义：这是指完全竞争企业在长期平均成本LAC
最低点上的产量称作为理想产量，如下图中的QC点。
v多余生产能力含义:实际产量与理想产量之间的差额，如下图中的QAQC。多余生产能力可以分为两个部分。
QA QB QC
C
BA
O Q
P
SACp
SACm
LAC
dp
dm
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321
v六、垄断竞争厂商的供给曲线
v在垄断竞争市场上，找不到具有规律性的供给曲线。原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系。
v七、非价格竞争
v厂商之间的竞争一般采取两种手段，一是价格竞争，二是非价格竞争。价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场。非价格竞争是厂商通过提高产品的质量，改进产品的性能，改变产品的设计、
包装、装潢，或者通过大量的广告推销产品。价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线，非价格竞争会影响厂商的成本。不管是两种影响中的那一种，在长期都会消除厂商的超额利润。
v八、对于垄断竞争市场的评价
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322第三节寡头市场的价格和最优产量点的决定
v一、寡头市场的特征
v1、定义：寡头市场（Oligopoly market）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。
v2、寡头行业的分类：
v⑴纯粹寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的，例如钢铁、水泥、铜等产品生产的寡头，则称为纯粹寡头行业（pure oligopoly）。
v⑵差别寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的，例如汽车、电脑产品生产的寡头，则称为差别寡头行业
（differentiated oligopoly）。
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323
v3、寡头市场产生的原因
v一是由于市场规模较小，只能容纳下几家厂商。例如，在一个小城市中，通常只有几家银行、几家电影院等。
v二是由于规模经济。在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中，工厂的适度规模是很大的，只有少数几家厂商才能达到这个标准，使自己的平均成本下降到最低状态。因此，新厂商很难进入。
v三是长期进入的障碍，建立一个企业需要有雄厚资本实力，再加上既有企业对资源渠道的占有。
v四是政府的扶持。
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324
v4、寡头市场的特征：与完全竞争、完全垄断、垄断竞争市场上厂商的一个重要差别是寡头间行为相互不独立。
v在完全竞争、完全垄断、垄断竞争三种市场上厂商的行为是相互独立的，每个厂商在作决策时都无须考虑其他厂商会作出什么反应。由于寡头市场上少数几个厂商生产一个产业的全部或绝大部分产量，因此每一个厂商的行为都会对该市场发生举足轻重的影响。一个厂商通过产品降价或新模式产品的推出而扩大自己产品的市场，就会使得对其他寡头产品需求量下降。因为一个厂商的行为会对本产业整个产品市场发生举足轻重的影响，所以一个厂商采取某种对策扩大自己的产量，会遇到其对手的反对策行为。
厂商之间的竞争行为是不确定的。一个厂商通过降价来扩大自己的市场份额可能会导致对手如法炮制。一个寡头通过广告战争夺市场，也会引起对手用相同手法来遏制它的行为。寡头之间也可能不是通过竞争而是通过合作的方式共同谋取好处。例如：西南航空公司若准备调整北京至昆明的航班与票价，就不能不考虑云南航空公司的反应。
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325
v5、寡头市场下厂商的均衡模型——最佳产量点与价格决定模型：由于寡头间行为相互不独立，对策不确定，因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头的最佳产量点与价格决定是不可能的。
在西方经济学中，目前还没有找到一个寡头市场模型，可以对寡头市场的均衡问题——最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结。
v到目前为止，有关寡头垄断市场的研究思路主要是将寡头企业之间的联系方式划分为两种：一种是相互竞争，另一种是相互勾结。两种联系方式就形成了两种寡头市场模型。
v如果寡头相互勾结，则产量是由寡头之间协商确定的。当然，协商的背后是实力的较量，当实力发生变化时，往往又要重新协商。而如果寡头之间是相互竞争，则各寡头是根据其它寡头的产量决策来调整自己的产量，产量的决定就比较复杂了。
v经济学家们曾经作了许多不同的假设，在此基础上提出了多种模型，
本节我们主要介绍相互竞争下的几种寡头市场模型。相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍。
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326二、古诺模型（寡头市场的产量与价格决定）
古诺模型（Cournotmodel）由法国经济学家古诺（Augustin
Cournot）于1838年在其发表的《财富理论的数学原理研究》中首先提出。
v1、古诺模型的假设条件：
v①一个产业只有两个寡头厂商，每个寡头生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零，并追求利润最大化。
v②两个寡头同时作出产量决策，即寡头间进行的是产量竞争而非价格竞争，产品的价格依赖于二者所生产的产品总量。
v③双方无勾结行为。
v④每个生产者都把对方的产出水平视为既定，并依此确定自己的产量。
v⑤假定边际成本是常数。
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v2、古诺模型下的产量和价格的决定
（用右图来说明）
v第一轮，A厂商面临D曲线，将产量定为市场总容量的1/2，将价格定为OP1，
从而实现了最大的利润（因此OP1FQ1为此直角三角形的最大的内接四边形）；
然后，B厂商进入市场，也按同样的方式行动，生产他所面临的市场容量的1/2，
此时价格由于供给增加而下降为OP2。
v第二轮，为了实现最大的利润，应对价格下降，A厂商将产量定为自己所面临的市场容量的1/2，B厂商也生产自己所面临的市场容量的1/2，于是A厂商的产量略有减少，B厂商的产量略有增加。
v……
v在这样轮复一轮的过程中，A厂商的产量会逐渐减少，B厂商的产量会逐渐增加；
最后，达到A、B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止。在均衡状态中，A、B
两个厂商的均衡产量都为市场总容量的
1/3，即每个厂商的均衡产量为，行业的均衡总产量为 。 QO32
QO31
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
图7-14
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328
v3、古诺模型的推广。令寡头厂商的数量为m，则可以得到一般的结论如下：
v (7.13)
v (7.14)
1m
1
+?=市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
+?=市场总容量行业的均衡总产量
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329
v4、古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明。
v反应函数定义：寡头1的反应函数记为Q1*（Q2），定义为：在寡头1对寡头2的产出水平作出各种推测的情况下，寡头1所能达到的利润最大化的产量。
v反应函数的推导：
v①给出市场线性需求的反函数P=1500-Q；
v②给出寡头厂商A（或B）的利润函数πA=TRA-TCA；πB=TRB-
TCB
v③对寡头厂商A（或B）的利润函数πA=TRA-TCA；πB=TRB-TCB
分别求一阶导数，并令各自的一阶导数为零；
v④导出QA、QB的值。
v⑤将QA、QB的值联立成一个方程组，即可求解出QA、QB的解。
v⑥将QA、QB的值代入市场线性需求的反函数P=1500-Q中，可求得市场的均衡价格P的值。
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330
0 250 500 750 1000 1250 1500 QA
QB
250
500
750
1000
1250
1500
E(500,500)
2750
B
A
QQ?=
2750
A
B
QQ?=
图7-15 古诺模型和反应函数
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三、斯威齐模型
v也称弯折的需求曲线模型。由美国经济学家P·斯威齐于1939年提出。
v1．基本假设条件
v①如果一个寡头厂商提高价格，
行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格，因而提价的厂商的销售量的减少是很多的；
v②如果一个寡头厂商降低价格，
行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。
B
D
D
d
d
MRd
MRD
O
P
Q Q
SMC3
SMC1
SMC2
F
G
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332
v2、斯威齐模型下产量与价格的决定：
v①提价，则价格、产量的变动由dB段决定；
v②降价，则价格、产量的变动由BD段决定；
v利用间断的边际收益曲线，可以解释价格刚性现象：只要边际成本SMC曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围，寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化。具体地说，在边际成本SMC1与SMC2之间，尽管成本变了，价格并没有变。只有在边际成本变动大，从SMS2增加到SMC3时，才会引起产量减少，
价格上升。
v弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因，但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的。如果不存在勾结，价格决定的方法有“价格领先制”、“成本加成法”、“卡特尔”
等多种方法（略）
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333卡特尔实例（OPEC）
v世界石油的大部分生产国家形成了一个卡特尔，称为世界石油输出国组织
（OPEC）。在1960年最初成立时，欧佩克包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到1973年，又有其他八个国家加入：卡塔尔、印度尼西亚、
利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。正如任何一个卡特尔一样，欧佩克力图通过协调减少产量来提高其产品的价格。欧佩克努力确定每个成员国的生产水平。
v欧佩克想维持石油的高价格。但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额的诱惑。欧佩克成员常常就减少产量达成协议，然后又私下违背协议。
v在1973年到1985年，欧佩克最成功地维持了合作和高价格。原油价格从
1972年的每桶2.64美元上升到1974年的11.17美元，然后在1981年又上升到
35.10美元。但在80年代初，各成员国开始扩大生产水平，欧佩克在维持合作方面变得无效率了。到了1986年，原油价格回落到每桶12.52美元。
v现在，欧佩克成员继续每两年开一次会，但卡特尔在达成或实施协议上不再成功了，欧佩克成员主要是相互独立地做出生产决策，世界石油市场是相当有竞争性的。
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334对寡头垄断的评价
T寡头垄断的经济效率是比较低下的，仅仅高于完全垄断。而且，
过度制造产品差别和广告的非价格竞争，也造成资源浪费。
T但是，与其他市场相比较，寡头垄断市场却有一个突出的优点，
那就是寡头垄断市场有利于研究与开发。在完全竞争市场和完全垄断市场中，很少有对研究与开发的刺激。而且，完全竞争厂商与垄断竞争厂商一样，通常力量较小，无力承担研究工作。
v为了竞争，寡头厂商总是要积极从事研究与开发，以不断提高产品质量、降低产品成本、改进产品性能。况且它们多为大企业，
能够承担起研究与开发所需要的高昂费用。在汽车、计算机等寡头市场上，我们可以充分感受到技术的突飞猛进和产品的日新月异。
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335
v四、寡头厂商的供给曲线
v寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系，不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线。
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336第四节 博弈论初步*
v一、博弈论的提出
v博弈论(Game Theory) 又称为对策论、游戏理论基因型策略运筹学。它最早由德国数学家、哲学家莱布尼茨于1710年提出。
v博弈论是研究决策主体行为发生直接相互作用时候的决策及谋求这种决策的均衡问题。
v严格地说，博弈论并不是经济学的一个分支。它是一种方法，
应用范围并不局限于经济学。在政治学、军事学、外交学甚至犯罪学等多个领域都涉及到博弈论知识。实际上，它属于数学知识。
相当长的一个时期内，纳什被认为是一个数学家而不是一个经济学家。至于博弈论专家之所以获得经济学奖，原因大致有三点：
v1、博弈在经济学中应用最广，最成功；博弈论的许多成果也是借助于经济学的例子来发展引伸的。
v2、经济学家对博弈论的贡献也越来越大，特别是在动态分析和不完全信息引入博弈后，更是如此。
v3、最根本性的原因是经济学和博弈论的研究模式是一样的，都强调个人理性，即追求给定条件下效用最大化。
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337
v一 博弈论的基本知识
v
v1.博弈的含义与基本要素
v所谓博弈指的是一种决策，即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择，而且有赖于别人的行动选择，以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动。博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡。
v博弈论的基本要素包括：
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338
vA．局中人（Player）
v博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者），在具体的经济模型中，它们可以是厂商，也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人，根据经济学的理性假定，局中人同样是以利益最大化为目标。
vB．支付（Payoff Structure）
v支付是指博弈结束时局中人得到的利益。支付有时以局中人得到的效用来表示，有时以局中人得到货币报酬来表示。局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化。
vC．策略（Strategies）
v策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划，
它规定在何种情况下采取何种行动。
vD．策略均衡
v经济学中，均衡一般指某种稳定的状态。而博弈论中的均衡是策略均衡，它是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态，在这一状态下，各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略。这样，各人的策略都已给定，不再发生变化，博弈的结果必将确定。从而，每一个局中人从中得到的支付也就确定了。每个局中人的最优决策也就可以确定了。可见，要解一个博弈问题，首先需确定博弈的策略均衡。
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339
v研究博弈的最终结局，这里引入占优策略均衡和纳什均衡两个概念。
v占优战略均衡指无论其他参与者采取什么策略，其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。也就是说，如果某一个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的惟一策略都是最优的。
博弈均衡是指博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。如果所有参与者选择的都是自己的占优战略，该博弈均衡又被称为占优战略均衡。
即：由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。
v然而在有的博弈均衡中，某参与者并不存在既定的占优策略，他的占优策略随着其他参与者的策略的变化而变化。在一个均衡里，如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略，则为纳什均衡。所谓纳什均衡是指这样一组策略组合：第一，在该策略组合中，每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应。有一个局中人的策略发生变化，原来的策略组合就不再是纳什均衡。第二，该策略具有自我实施的功能。在纳什均衡下，没有一个局中人可以通过单方面改变自己的策略而提高自己的支付。
也就是说，没有人愿意偏离均衡。这一解概念是由美国数学家约翰·纳什提出的，故称为纳什均衡。
v由此可见，占优策略均衡是比纳什均衡等强的一个博弈均衡概念。占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是惟一的。而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下，其选择的策略是最优的。所以占优战略一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策略均衡。
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340
v二、博弈的分类
v经济学家从不同角度对博弈进行了分类。
vA．双人博弈和n人博弈
v根据局中人的数量，博弈可以划分为双人博弈和n人博弈。（如图8--12所描述的就是典型的双人博弈。）
vB．静态博弈和动态博弈
v从局中人是否同时行动的角度，博弈又可以划分为静态博弈和动态博弈。所谓静态博弈，是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动，并且这种选择是一次性的，
也就是说同时做出选择后博弈就出结果。动态博弈，是指局中人行动有先后顺序的博弈，后行动者能观察到先行动者的行动。典型的动态博弈如,进入博弈”，市场中存在一个在位者厂商I以及一个潜在进入的厂商E。厂商E首先决定是否进入市场，然后厂商
I决定是否发动价格战，最后厂商E再次行动，决定是否迎战。日常生活中动态博弈比比皆是，比如购物中的砍价过程就是一个典型的动态博弈。
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341
vC．零和博弈与非零博弈
v所谓零和博弈，是指博弈双方的支付结果加起来为零。这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的。从支付结果看，除了零和博弈外，还有正和博弈，即双方的支付结果加起来为一个正常的数。这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈，有可能出现所谓双赢或共赢局面。至于负和博弈，如果假定局中人都是理性的，理论上没有人会参与这种博弈，尽管现实中不乏损人不利己的事。
v D．合作博弈与非合作博弈
v互动的情况既可以在单个的个体之间开展，也可以是在团体之间展开，这样，
从参与主体角度，我们可以把博弈划分为合作博弈和非合作博弈。具体来说，
在非合作博弈中，分析的对象是个体参加者，考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下，面对其他人可能的反应将如何行动。在非合作博弈中，局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作，以获得合作收益。非合作博弈强调的是个人理性、个人最优策略。但结果可能有效率，
也可能无效率。而在合作博弈分析中，分析的对象经常是一个团体，用博弈论的术语称之为“联盟”。该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成。合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则，而集中于不同的人结盟将得到什么。合作博弈强调的是团体理性。
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342
v三描述博弈的基本形式
v常以支付矩阵的直观形式表述博弈，也称为标准型。
v我们试通过一个博弈论中的经典例子——囚徒困境来说明标准型博弈形式。
v囚徒困境是一个双人博弈，描述的是这样一种情况：两个人因涉嫌犯罪而被捕，但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪，
除非他们两个人中至少有一个坦白交代。他们被隔离审查并被告知：如果两人都不坦白，因证据不足，每人都将坐1个月的牢；
如果两人都坦白，每人都将坐6个月的牢；如果只有一个人坦白，
那么坦白者将立即释放，不坦白者将坐9个月的牢。图7--21列出了这个博弈的支付矩阵。这里我们用坐牢时间的长短表示局中人的支付。
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343
v在这个博弈中，对囚徒1来说，如果对方选择坦白，那么他也将坦白，两个人都坐6个月牢（因为如果他不坦白的话，等待他的将是9个月的刑期）；如果对方选择不坦白，他也会坦白，这样他会立即释放，而对方将坐9个月的牢。因此，无论对方是否坦白，他都会选择坦白。以囚徒2来说，情况也是一样。这里，“坦白”就是两个囚徒的占优策略。
v
v囚徒２
v 不坦白 坦白
v不坦白
v
坦 白
v
v图7--21 囚徒博弈
-6，-60，-9
-9，0-1，1
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344
v由于理性的局中人不会选择下策，因此，在上述囚徒困境中，
如果两个囚徒都是理性的，他们都将选择坦白。这样，博弈的结果将是（坦白，坦白），这是一个占优策略均衡。
v在囚徒博弈中，（坦白，坦白）这一策略组合构成一个占优策略均衡。但是，这一均衡给双方带来的支付低于策略组合（不坦白，不坦白）带来的支付。这一结果被称为是囚徒困境。囚徒困境带给我们的启发是，个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择。换言之，个人的理性有时将导致集体的无理性。现实生活中有很多囚徒困境的例子，如国家间军备竞赛、厂商间的价格战、
公共物品的搭便车问题等。
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345
v3．重复博弈
v重复博弈是动态博弈的一种特殊情况。显然在一次性博弈的情况下，任何欺骗行为和违约行为都不会遭到报复，参与者的不合作解是难以避免的。但在重复博弈中，情况就会得到改变。
v先看无限期重复博弈，在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复，如不再与其合作。这样一来，违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失，
因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚犯困境合作的均衡解是存在的。
v如果是有限期的重复博弈，情况就有所不同了。用逆推法来分析博弈过程，可以表明，参与者若明确合作到了最后一期，以后不会再有重复博弈，那么，最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别，参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的，于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约。逆推到前一期，每个参与者都推知以后将不合作，所以也不会合作。如此等等，在有限期重复博弈中，囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作。
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346
v其实，无限期重复博弈的主要特征是每一个参与者都不知道哪一期是末期，因而，每一个参与者在每一期都认定下一期还要继续相互合作，这就和无限期重复博弈没有什么区别。所以在没有确定终止期的有限期重复博弈的模型中，纳什均衡的合作解是可以存在的。
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347第四节 不同市场态势下经济效率的比较
≥0 >0
=0
<0
MR=LMC=SMC；
P=AR≥LAC=SAC
MR=SMC完全垄断
≥0 >0
=0
<0
MR=LMC=SMC；
P=AR≥LAC=SAC
MR=SMC寡头垄断
=0>0
=0
<0
MR=LMC=SMC；
P=AR=LAC=SAC
MR=SMC垄断竞争最高最低
=0>0
=0
<0
最大最小最低最高
P=MR=LMC=SMC
=LAC=SAC=AR
MR=SMC完全竞争长期短期长期短期经济效率比较超额利润产量
(长期)
价格
(长期)
均衡条件市场类型
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348
v西方的经济学家认为：完全竞争市场的经济效率（即资源配置的经济效率）最高；垄断竞争市场较高，寡头市场较低，垄断市场的经济效率最低。
v一、原因可以从四种市场条件下的长期均衡点图形看出。
v1、在完全竞争市场上，（见226页图）厂商的需求曲线是一条水平线，
而且，厂商的长期利润为零。在完全竞争厂商的长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点；产品的均衡价格最低，且等于最低的长期的平均成本，产品的均衡产量最高。这就是资源配置效率最高的表现。
v2、在不完全竞争的市场上，厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。厂商的垄断程度越高，需求曲线越陡峭，垄断程度越低，需求曲线越平坦。
v垄断竞争市场上，（见261页图）厂商的长期利润为零，所以，在厂商的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较平坦的需求曲线相切于LAC曲线的最低点的左边；产品的均衡价格较低，它等于生产的平均成本；
v在完全垄断市场上，（见249页图）厂商在长期内获得利润，在厂商的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲线相交，
产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本；
v在寡头市场上，厂商的需求曲线不太确定，但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织，在长期均衡时，寡头厂商的产品的均衡价格比较高，产品的均衡数量比较低。
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349
v二、还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即P=LMC来判断。
v1、在完全竞争市场，在厂商的长期均衡点上有P=LMC，表明资源在该行业得到了有效的配置。
v2、在不完全竞争市场，在不同类型的厂商的长期均衡点上都有
P＞LMC，表明资源在行业生产中的配置是不足的。
v3、尤其是在垄断市场上，独家厂商所维持的低产高价，往往使得资源配置不足的现象更为突出。
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350本章结束语：
v本章的内容在于证明：完全竞争市场实现了最有效的资源配置，
它是一种最理想的市场组织；而不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置，其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的。
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351第八章 生产要素价格决定的需求方面
v第一节生产要素市场需求的预备知识
v
v一、本章的讨论主题：
v前面各章讨论了消费商品的价格和数量的决定——有形商品市场均衡问题。本章与第九章讨论另一个大主题——讨论生产要素的价格决定——生产要素市场的均衡问题。由于生产要素的价格决定也就是生产要素所有者取得收入的过程，因此，生产要素价格决定理论也被称为收分配理论。生产要素价格决定可以分两个方面来论述：生产要素价格决定的需求方面、生产要素价格决定的供给方面。本章先讨论生产要素价格决定的需求方面。
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352
v二、生产要素市场需求的特点：
v1、生产要素的需求是厂商的需求，而产品的需求是消费者的需求。
v2、厂商对于生产要素的需求是一种派生的需求（引致需求）。即是说，是由于对产品的需求而引起了对生产要素的需求。厂商之所以需要生产要素是为了用它生产出各种产品，实现利润最大化。而消费者对于产品的需求是一种直接的需求。
v3、厂商对于生产要素的需求是一种联合的需求或相互依存的需求。而消费者对于产品的需求是一种单一的需求。这就是说，任何厂商其生产行为所需要的都不是一种生产要素，而是多种生产要素，这样各种生产要素之间就是互补的。如果只增加一种生产要素而不增加另一种，就会出现边际收益递减现象。
而且，在一定的范围内，各种生产要素也可以互相代替。这一特点带来的一个后果就是厂商对某一生产要素的需求不仅取决于该生产要素的价格，而且取决于其它生产要素的价格。
v4、对生产要素的需求取决于厂商的下述愿望：以最低的成本生产一定的产量，或者，在一定产量下获得最大的利润。这就是所谓的边际生产力的问题。
v5、我们在分析厂商对于生产要素的需求时，只考虑其理性的需求，不考虑厂商的其它社会、政治的考虑，诸如名望、乡土感等。
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353
v三、影响生产要素需求的主要因素：
v第一，市场消费者对产品的需求及产品的价格。这两个因素影响产品的生产与厂商的利润，从而也就要影响生产要素的需求。一般而言，
市场对某种产品的需求越大，该产品的价格越高，则生产这种产品所用的各种生产要素的需求也就越大。反之，亦反之。
v第二，生产技术状况。生产的技术决定了对某种生产要素需求的大小。
如果技术是资本密集型的，则对资本的需求量大；如果技术是劳动密集型的，则对劳动的需求大。
v第三，生产要素的价格。各种生产要素之间有一定程度的替代性，如何进行替代在一定范围内取决于各种生产要素本身的价格。厂商一般要用价格低的生产要素替代价格高的生产要素，从而生产要素的价格本身对其需求就有重要的影响。
v第四，生产要素的边际生产力。生产要素的边际生产力是指厂商每增加一单位生产要素投入所增加的生产力。它有两种表示方式：一种是用实物形式表示，表现为生产要素投入的边际产量。另一种是用价值形式表示，表现为边际产量的价值或边际收益量。
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354
v四、注意这样一些问题
v生产要素需求的联合性与派生性，决定了它的需求比产品的需求要复杂得多。在分析生产要素需求时要注意这样一些问题：
v第一，产品市场结构的类型是完全竞争还是不完全竞争。
v第二，一家厂商对生产要素的需求与整个行业对生产要素需求的联系与区别。
v第三，只有一种生产要素变动与多种生产要素变动的情况。
v第四，生产要素本身的市场结构是完全竞争的还是不完全竞争的。
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355第二节完全竞争厂商使用生产要素的原则
v（完全竞争厂商对于生产要素需求量的把握原则)
v一、完全竞争要素市场含义
v以前我们只分析了完全竞争的产品市场，而现在要分析完全竞争的要素市场。和完全竞争产品市场一样，完全竞争要素市场的基本性质可以描述为：
v1、要素的供求双方人数都很多；
v2、要素没有任何区别；
v3、要素供求双方都具有完全信息；
v4、要素可以充分自由地流动。
v最典型的表现就是劳动力市场。
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356
v二、完全竞争厂商的含义
v同时处于完全竞争产品市场和完全竞争要素市场中的厂商称为完全竞争厂商。
v按照这个规定，不完全竞争厂商包括以下三种情况：
v1、在产品市场上完全竞争，但在要素市场上不完全竞争；
v2、在要素市场上完全竞争，但在产品市场上不完全竞争；
v3、在产品市场上和要素市场上都不完全竞争。
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357
v三、完全竞争厂商使用生产要素的原则
v（一）基本假定：
v1、完全竞争厂商只使用一种生产要素（假定为L）；
v2、生产单一产品；
v3、追求最大限度的利润。
v在这些假定下，完全竞争厂商生产要素使用量的原则为：
v 边际收益=边际成本
v只是在讨论要素市场均衡中，“边际收益”与“边际成本”的含义与在讨论商品市场均衡中的含义有所不同。而由于不同的含义，商品市场均衡中的“边际收益”或“边际成本”在要素市场均衡中又有不同的名称：
v“边际收益”——边际产品价值；
v“边际成本”——要素价格
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358
v（二）使用生产要素的“边际收益”——边际产品价值的理解
v1、在前面几章讨论产品市场时，我们提出收益是产量的函数，
并给出了一个公式：
vR（Q）=P·Q 8.1
v式中，R、Q分别为因变量与自变量，P为常量。
v2、现在把讨论从产品市场转入要素市场。在要素市场，产量本身又是生产要素的函数。设完全竞争产商使用的生产要素为L，
则有以下函数关系存在：
vQ=Q（L） 8.2
v3、将8.2式代入8.1式，得到一个复合函数
vR（L）= P·Q（L） 8.3
v4、两边对L求导，得到如下式：
() LMPPdLLdQPLQP?=?=′?=′ )()(LR
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359
v5、在右边P·MPL中，MPL（marginal Product）表示在完全竞争条件下，厂商增加使用一单位要素（本式中为L）所增加的产量，
也就是要素的边际产品量，P是既定产品的价格，P·MPL（value
of marginal product）表示在完全竞争条件下，厂商增加使用一单位要素所增加的收益，也就是完全竞争厂商使用要素的边际收益。
为了与前面的产品的边际收益概念相区别，我们在这里把要素的
“边际收益”把叫做边际产品价值，并用VMP表示。于是有：
vVMP=P·MP 8.4
v它表示在完全竞争的市场条件下，厂商每增加一个单位要素所增加的收益。
v6、注意VMP与MR在概念上的区别：
v⑴内涵上的区别。MR是对产品而言的边际收益，VMP是对要素而言的边际收益；
v⑵名称上的区别。MR叫做边际收益，VMP叫做边际产品价值。
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360
v7、要素的“边际收益”——边际产品价值函数VMP=P·MP的图形
v⑴MP作为要素的边际产量，它也是要素的函数。根据“边际生产力递减规律”，其曲线是一条向右下方倾斜的曲线，进而推出
VMP=P·MP也是一条向右下方倾斜的曲线（见教材290页图）。
v⑵VMP=P·MP与MP的图形位置关系：如果P大于1，则VMP曲线的位置高于MP曲线的位置；如果
P大小1，则VMP曲线的位置低于
MP曲线的位置；如果P等于1，则
VMP曲线的位置重叠于MP曲线的位置。
MP
VMP
MP,VMP
O L
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361
v（三）使用要素的“边际成本”——要素价格的理解
v1、在讨论产品市场时，我们曾提出成本是产量的函数，并给出了一个公式：
vC=C（Q） 8.5
v2、现在把讨论从产品市场转入要素市场。在要素市场，产量本身又是生产要素的函数。故成本可以直接表示为生产要素的函数。
设完全竞争产商使用的生产要素为劳动要素L，所使用的劳动要素的价格即工资为W，则有以下函数关系存在：
vC=W·L 8.6
v式中，C、L分别为因变量与自变量，W为常量
v3、两边对L求导，得
vC＇(L)=WL 8.7
v它表示完全竞争厂商增加使用一单位生产要素所增加的成本。
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362
v4、注意这里使用的成本与边际成本不同于第五章的相应概念
v⑴在第五章中，成本是作为产品产量的函数C（Q），而在本章中，成本是作为生产要素的函数C(L)。
v⑵在第五章中，边际成本是指增加一单位产品增加的成本，是所谓产品的边际成本；而在本章中，边际成本则是指增加一单位要素的边际成本，是所谓要素使用的边际成本。
v5、要素边际成本函数C＇(L)=W的图形
v因为使用要素的成本是要素的函数，
所以使用要素的边际成本也是要素的函数。不过在完全竞争条件下，这个函数实际上是一个常数，在图形上表现为一条水平的直线。（见教材262页）
WdLLdC =)(
W0
O L
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363
v（四）完全竞争厂商使用生产要素的原则
v使用要素的边际收益=使用要素的边际成本；或边际产品价值=要素价格
v亦即：VMP=W 或者 P·MP=W
v这就是说，如果老板增加一个劳动力只花20元，但这个劳动力给他带来的边际收益是30元，那他肯定还会增加劳动力；如果只给他带来边际10元收益，那他肯定就会辞退劳动力，只有相等了，那就会既不增加劳动力，又不辞退劳动力了。
v也可以用数学方法推导出上述生产要素使用原则：对完全竞争厂商的利润求一阶导数，并令一阶导数为零，即可导出VMP=W。
WVMP
WdLLdQPdLLd
LWLQPL
=
=?

=
=
即零求一阶导数并令其等于
)()(
)()(
p
p
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第三节 完全竞争厂商对生产要素的需求曲线
v一、定义：完全竞争厂商对生产要素的需求曲线是指：在其他条件不变时，完全竞争厂商对要素L的需求量与要素价格
W之间的依存关系。其中：要素价格W
是自变量，要素需求量L是因变量。L=f
（W）=W
v二、图形推导：
v1、从要素需求表中得出。将教材264页图表8-2中的最后一栏和第一栏合起来就表示厂商的要素需求曲线。我们可以看到：这是一条向右下方倾斜的要素需求曲线。
v2、从P·MP（L）=W中推导出来。当W
上升时，要使P·MP（L）的值也上升，
主要是使MP（L）的值上升。而要使MP
（L）的值上升，根据边际生产力递减规律，只有使L的使用量减少。于是得出W
与L呈反方向变化。
W0A
L0
W0
O L
W
VMP=P·MP=d
完全竞争厂商的要素需求曲线
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365
v三、在完全竞争条件下，厂商对单一要素的需求曲线将与边际产品价值曲线完全重合。
vW= P·MP（L）
vW——完全竞争条件下，厂商对单一生产要素的需求曲线
vP·MP（L）——完全竞争条件下，厂商边际产品价值曲线
v其实等式本身就说明了这一点。这里我们还可以作一个类比：
将W= P·MP（L）与Y=f（x）比较。W就相当于Y，P·MP就相当于
f（x）。L就相当于x。根据边际收益递减规律，在其它条件不变的情况下，生产要素的边际生产力P·MP（L）应当是递减的。于是要素的需求曲线就是一条向右下方倾斜的曲线。
v从它们两者相等即可以看出：两条曲线完全重合。
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366
v四、尽管要素的需求曲线与其边际产品价值曲线重合为一条线，
但这同一条线在这两个场合的含义却是完全不同的。
v1、它包含的变量的含义不同。作为边际产品价值曲线，它的L
表示的是要素使用量，而作为要素需求曲线，这个L却表示最优要素使用量或要素需求量，亦即符合边际收益等于边际成本的使用量；
v2、它反映的函数关系也不同。在边际产品价值曲线场合，自变量为要素使用量L，边际产品价值是要素使用量的函数；而在要素需求曲线场合，自变量却是要素价格W，要素需求L是要素价格的函数。
v五、要素的需求曲线等于边际产品价值曲线的结论实际上要依赖于两个假定：
v1、要素的边际产品价值曲线不受要素价格变化的影响；
v2、产品价格不受要素价格变化的影响。
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367第四节 从厂商的需求曲线到市场的需求曲线
v一、完全竞争厂商要素需求曲线的两种情况分析：
v前面我们讨论了完全竞争厂商的要素需求曲线，它就是其要素的边际产品价值曲线。但有一个前提条件：就是假定其它厂商均不进行调整。实际上，其它厂商可能调整也可能不调整。于是，
完全竞争厂商的要素需求曲线要分为两种情况来讨论。
v1、生产要素价格变化时，假定其它厂商均不进行调整时单个厂商的要素需求曲线。此时单个厂商的要素需求曲线d仍等于P·MP
（L）＝W。
v2、生产要素价格变化时，假定其它厂商均进行调整时单个厂商的要素需求曲线。此时单个厂商的要素需求曲线d等于dm。
v3、利用图8-4可推导多个厂商同时调整情况下厂商m的要素需求曲线。
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v图中，横轴为要素数量，纵轴为要素价格，设给定初始要素价格为W0，
相应地有一个产品价格P0，从而有一条边际产品价值线P0·MP。根据该曲线可确定W0下的要素需求量L0。
于是点（W0，L0）即点H为所求曲线上一点。如果这时没有其它厂商的调整，要素价格变化只引起厂商
m的要素需求量和使用量的变化，
从而只引起它的产品数量的变化，
则整条需求曲线就可以看成是P0·MP。
假定让要素价格下降到W1，则要素需求量就应增加到L2。但现在由于其它厂商也进行调整（增加要素的需求量，势必导致厂商m的要素需求量下降），于是要素价格下降使
L的边际产品价值曲线向左下方移动，例如移到P1·MP，从而在要素价格W1下，L的需求量不再是L2，而是稍稍更少一些的L1。于是又得到了要素需求曲线上一点I（W1，L1）。
dm
P0 ·MPP
1·MP
I
H
L
W
O
W0
W1
L0 L1 L2
图8-4
重复上述过程，可以得到其它与H、
I性质相同的点。将这些点联接起来，即得到多数厂商调整情况下厂商m对要素L的需求曲线dm。dm表示经过多个厂商相互作用的调整，
即经过行业调整之后得到的第m个厂商的要素需求曲线。
d1d
2
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369
v二、从完全竞争厂商的要素需求曲线推导出完全竞争市场的要素需求曲线：
v假定完全竞争要素市场中包含有n个厂商。其中每一个厂商的经过行业调整后的要素需求曲线分别为d1、d2、……dn,整个市场的要素需求曲线D可以看成是所有这些厂商经过行业调整后的要素需求曲线的简单水平相加，即
v
v
v特别应当注意的是，被简单地水平相加的是每个厂商的“真正的”
要素需求曲线，即是在考虑了多个厂商共同行动所引起的全部调整之后得到的行业调整曲线dm，而不能是边际产品价值曲线P·MP。
v其它内容：略
v习题：281页第七题
mm
n
m
dndD?=∑=
=1
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370第九章 生产要素价格决定的供给方面
v 第八章从要素的使用者（需求者）角度讨论了要素的需求。现在要转到要素所有者（供给者）方面来研究要素的供给，并把要素的供给和需求结合起来，得出要素价格和最优使用量的决定理论，从而完成对生产要素市场均衡的分析。
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371第一节对于生产要素供给方面的概述
v一、要素供给者与要素供给的确定
v1、要素所有者有两种：作为生产者的中间要素所有者；作为消费者的原始要素所有者。所有者不同，其市场供给的行为目标也不同。
v2、从理论上来说，要素供给理论要分成两个并列的部分分别加以讨论：根据生产者的利润最大化行为来讨论作为生产者的中间要素的供给，根据消费者效用最大化行为来讨论作为消费者的原始要素的供给。
v3、作为生产者的中间要素的供给就是一般产品供给，这在完全竞争的产品市场的分析中已经详细讨论过了，本章只讨论要素所有者为消费者、其行为目的为效用最大化的原始要素的供给问题。
v4、原始要素在一定时间内是有限的，原始要素供给实际上是原始要素供给者在一定的要素价格水平下，将其全部既定资源在
“要素供给”和“保留自用”两种用途上进行分配以获得最大效用。
或者说，“要素供给”是指你的劳动力是给老板使用的；“保留自用”
是指你的劳动力是留给自己使用的。
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372
v二、要素供给原则
v1、基本原则
v作为“要素供给”的资源的边际效用要与作为“保留自用”的资源的边际效用相等。当两者不相等时，要从边际效用小的部分转移一部分要素到边际效用大的要素用途中去，这样才能使生产要素供给的总效用最大。
v例如，你给老板打工的总体收获如果要比自己自由闲暇的总体收获大时，则会尽力挤出时间去打工；反之你就不会去打工，而会充分地享受自由闲暇的美好时光。
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373
v2、“要素供给”的边际效用解释
v什么是要素供给的边际效用？劳动者将自己的劳动力供给市场其主要目的是想获得收入。因此，要素供给的效用是所谓的间接效用：要素供给通过收入而与效用相联系。
v两边取极限即得：
v要素供给的边际效用等要素供给的边际收入与收入的边际效用的乘积。
v又由于在完全竞争的市场上，要素的边际收入等于要素的价格
v则有
v于是有
v这便是完全竞争条件下消费者要素供给的边际效用公式。
L
Y
Y
U
L
U

=
dL
dY
dY
dU
dL
dU?=
WdLdY =
dY
dUW
dL
dU?=
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374
v3、“自用资源”的边际效用解释
v自用资源既可以带来间接效用（干家务），也可以带来直接效用（休息、闲暇）。为了分析的简单方便起见，我们这里只假定自用资源的效用都是直接的，即不考虑干家务这类现象。若用l表示自用资源数量，在此假定下，则有：
v自用资源的边际效用就是效用增量与自用资源增量之比的极限值。
dl
dU
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375
v4、基数效用条件下的要素供给原则
v借助于上面指出的要素供给的间接效用和自用资源的直接效用概念，可以将效用最大化条件表示为：
v (9.3)
v或
v （9.4）
v如考虑有所谓“收入的价格”WY，显然有WY=1，则有
v （9.5）
v上式左边为资源与收入的边际效用之比；右边为资源与收入的价格之比。这个公式与产品市场分析中的效用最大化公式是完全一致的。
dY
dUW
dl
dU?=
WdldYdUdYdldU
dY
dU
dl
dU
==?=
yW
W
dYdU
dldU =
/
/
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376
v证明：
v设消费者所拥有的效用函数为
v受到的限制条件为
v建立拉格朗日函数：
v求拉格朗日函数的一阶偏导数，并分别令其等于零：
v联立一、二方程，即可证明出（9.4）的结论。
0
0
0
=+=
=+=
=+=
LWlWYf
Wlulf
y
u
y
f
l
l
l
LWlWY?=?+
)(),( LWlWYlYUf++= l
),( lYUU =
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v5、序数效用条件下的要素供给原则
v上面的讨论均是在基数效用条件下进行的。现在我们在序数效用条件下来进一步讨论。右图横轴l表示自用资源的数量；纵轴Y
表示要素供给带来的收入。U0、
U1、U2是三条无差异曲线；
v 为消费者的预算约束线。
从第三章的证明中我们就可以知道，在无差异曲线与消费者预算约束线的切点G*上，能实现效用最大化。
v在切点G*上，有无差异曲线的斜率等于预算线的斜率。
U2
U1
U0
E
Y* G*
O l *
K
Y
L l
YWLK +?=
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378
v预算线的斜率为：
v无差异曲线的斜率为：
v在切点上，进一步还可以推出：
WLWLL YYWLL YK?==?+= )(
WdLdY
WdLdY
=
=
:)1( 即得两边同乘以
Y
l
MU
MU
Y
U
l
U
dL
dYW =
÷
=?=
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379
v证明：
v设要素所有者的效用函数为
vU=U（Y，l）
v结论：序数效用条件下的要素供给原则与基数效用条件下的要素供给原则的结论是一致的。
( ) ( )
( ) ( )
( )( )YUlUdldY
dllUdYYU
dU
dllUdYYUDU
=?
=+
=
+=
////
:
0//
:,0
//
:
解之即得故由于在无差异曲线上有其全微分为
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380
v三、要素市场供给量的变化规律
v（引入比较静态分析，要素市场均衡点的变化规律）
v1、消费者的要素供给量等于要素资源总量与最优自用资源总量之差L-l*。
v2、L为固定不变，l*的大小取决于无差异曲线与预算线的切点
G*的位置————也就是说，取决于切点————无差异曲线或者预算线的斜率。
v3、无差异曲线或者预算线的斜率等于要素价格W（在287号幻灯片中已经证明）。
v4、于是，给定一个要素价格W，就有一个要素供给量L-l*，
也就证明了要素供给量L-l*是随着要素价格W的变化而变化的。
WLWLL YYWLLYK?==?+= )( YWLK +?=
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v5、要素供给量随着要素价格变化而变化的图形表示：
v第一步：给定一个要素市场价格W0，则将全部资源作为要素供给的全部收入,随即也就确定了预算线为EK0；
v第二步：要素价格由W0变化为W1，则将全部资源作为要素供给的全部收入为,随即也就确定了预算线由EK0变为EK1；
v第三步：随着要素价格上升,发现预算线绕着E点顺时针旋转；
PEP
W0
W1
W2 C
B
A
U2
U1
U0K0
K1
K2
E
O Ol0l1l2 L-l0 L-l1lL L-l1
YWLK +?= 00
Y
YWLK +?= 11
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v第四步：引出价格扩展线PEP概念与图形
v价格扩展线PEP是无差异曲线簇与相应的预算线的切点的集合。
它在坐标上的图形反映了自用资源数量l如何随着要素价格变化而变化，从而反映了要素市场供给量L-l*如何随着要素价格变化而变化，即要素供给曲线的关系。
PEP
U2
U1
U0
K0
K1
K2
E
O l0l1l2 L l
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v第五步：从价格扩展线可以得到要素供给曲线
v方法如下：给定要素价格W0，由 可知，预算线为EK0，从而最优自用资源量为l0，于是可以得到一个要素供给量（L-l0），
于是可以得到要素供给曲线上一点（W0，L-l0 ）；重复数遍可得到无数个要素供给曲线上的点；将所有这些点连接起来即为要素的供给曲线。
v下面各节分别讨论三种不同种类要素供给方面的特点。
PEP
W0
W1
W2 C
B
A
U2
U1
U0K0
K1
K2
E
O Ol0l1l2 L-l0 L-l1lL
YWLK +?= 00
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384第二节 劳动供给曲线和工资率的决定一、劳动和闲暇的假定
v在消费者既定的时间资源中，我们假定：
v1、消费者每天可以自由支配的时间为24小时-8小时睡眠=16小时；
v2、消费者每天可以自由支配的时间用于劳动与闲暇，而闲暇时间只是用来享受，而不用来干家务；
v二、消费者的劳动供给的实质
v消费者的劳动供给实质就是消费者如何决定其全部时间资源在闲暇和劳动供给两种用途之间进行分配。
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v三、劳动的供给曲线
v1、劳动供给量随着劳动价格变化而变化的规律：
v第一步：给定一个劳动市场价格W0，则全部劳动资源作为要素供给的最大可能的收入为,随即也就确定了预算线为EK0；
v第二步：劳动价格由W0变化为W1，则将全部资源作为要素供给的全部收入为,随即也就确定了预算线由EK0变为EK1；
v第三步：随着劳动价格上升,发现预算线绕着E点顺时针旋转；
PEPU2
U1
U0
O
K2
K1
K0
Y E
H1 H0 H
Y
YWK += 00 16
YWK += 11 16
v第四步：引出价格扩展线PEP概念与图形
v价格扩展线PEP是无差异曲线簇与相应的预算线的切点的集合。它在坐标上的图形反映了最优闲暇量H*如何随着劳动价格变化而变化，从而反映了劳动市场供给量H-H*如何随着劳动价格变化而变化，于是得到劳动供给曲线。
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v2、劳动供给曲线
v给定劳动价格W0，由图9-2可知，预算线为EK0，从而在切点上有最优闲暇量
H*，于是可以得到一个劳动供给量H-H*,于是可以得到劳动供给曲线上一点
（W0，H-H*）；重复数遍可得到无数个劳动供给曲线上的点；将所有这些点连接起来即为劳动的供给曲线。从9-5劳动供给曲线图中可以读出：劳动供给曲线与一般的供给曲线不同，即它有一段“向后弯曲”的部分。当工资较低时，
随着工资的逐步上升，劳动者会逐步减少闲暇，逐步增加劳动供给量。但是，
当工资涨到一定程度后，劳动的供给量不但不会逐步增加，反而会逐步减少。
这如何解释？
PEPU2
U1
U0
O
a
b
c
SK2
K1
K0
Y E
O
W0
W1
W2
16-H0 16-H1
16-H2H1
H0 H
Y
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387
v3、劳动的供给曲线向后弯曲的原因分析
v劳动的供给曲线为什么会向后弯曲？劳动的供给曲线向后弯曲其实也就是闲暇商品的需求曲线为什么向前倾斜。我们可以换一个角度来研究这个问题：
v⑴劳动的供给就是闲暇的需求的反面。因为在时间资源总量既定的情况下，劳动供给的增加就是闲暇需求的减少，二者存在反方向的关系；
v⑵劳动的价格——工资同时也就是闲暇的机会成本。因为增加了一单位时间的闲暇，意味着失去本来可以得到的一单位劳动的收入——工资。于是工资也是闲暇的价格；
v⑶劳动供给量随工资而变化的关系即劳动供给曲线也可以用闲暇需求量随闲暇价格而变化的关系即闲暇需求曲线来加以说明。
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388
v我们知道，对正常物品的需求曲线总是向右下方倾斜的，即需求量随着要素价格的上升而下降。其原因有两个：一个是替代效应，另一个是收入效应。正常商品价格上涨后，由于替代效应，
消费者便转向相对便宜的其它替代品；由于收入效应，消费者会更加穷一些，以至减少对正常物品的购买。因而就一般商品而言，
替代效应和收入效应共同作用使其需求曲线向右下方倾斜。
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389
v但是闲暇商品则不同。一方面，工资上涨使得闲暇商品的价格上升了。从替代效应来分析，消费者会减少对它的购买，而转向其它替代品，这一点与其它正常商品一样。另一方面，闲暇价格的上升却意味着消费者的实际收入上升。从收入效应来看，消费者将增加对闲暇商品的消费。结果，由于收入效应，闲暇需求量与闲暇价格的变化相同。这样一来，在一般正常商品场合在同一方向起作用的替代效应和收入效应，在闲暇商品场合却起相反的作用。因此，随着闲暇价格的上升，闲暇商品的需求量究竟是下降还是上升要取决于两种效应的大小。如果替代效应大于收入效应，则闲暇商品需求量随其价格上升而下降；反之，如果收入效应大于替代效应，则闲暇需求量随其价格上升而上升。这就意味着劳动的供给曲线向后弯曲。最后，最为引人注目的是闲暇商品价格变化的收入效应往往会超过替代效应。
v所有这一切，用一般语言来说就是：当工资的提高使人们富足到一定的程度后，人们会更加珍视闲暇。因此，当工资达到一定高度而又继续提高时，人们的劳动供给量不但不会增加，反而会减少。
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390
v四、劳动的市场供给曲线和均衡工资的决定
v1、将所有单个消费者的劳动供给曲线水平相加，即得到整个市场的劳动供给曲线。
v2、尽管许多单个消费者的劳动供给曲线可能会向后弯曲，但劳动的市场供给曲线却不一定如此。因为在较高的工资水平上，现有工人也许不肯提供较多的劳动，但高工资会吸引新的工人进来，
因而总的市场劳动供给曲线仍然是向右上方倾斜的。
v3、劳动的市场供给曲线和均衡工资的决定
v将第八章描绘的向右下方倾斜的劳动需求曲线和本章描绘的向右上方倾斜的劳动供给曲线综合起来，即可决定均衡工资水平。
v4、劳动供给曲线变化的影响因素
v⑴非劳动收入的大小；
v⑵社会习俗状况
v⑶人口总量及其构成
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391
v五、不完全竞争市场上工资的决定
v不完全竞争市场是指劳动市场上存在着不同程度的垄断。这种垄断有两种情况：一种是劳动者对劳动的垄断，即劳动者组成工会，垄断了劳动的供给；另一种是厂商对劳动购买的垄断。这里我们主要分析工会的存在（即劳动市场上卖方垄断）
对工资决定的影响。
v工会影响工资的方式主要有三种：
v1、增加对劳动的需求。工会增加厂商对劳动需求的方法最主要的是增加市场对产品的需求。增加对产品的需求就是要通过议会或其它活动来增加出口，限制进口，实行贸易保护主义政策；反对机器代替工人等。
O L
W
W1
W2
L0 L1
E0 E1
D1
D0
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392
v2、减少劳动供给
v工会减少劳动供给的方法主要有：限制非工会会员受雇，迫使政府通过强制退休，禁止使用童工；限制移民；减少工作时间的法律等。
W1
W2
W
E1
E0
O L0L1 L
D
S1 S
0
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393
v3、最低工资法
v工会迫使政府通过立法规定最低工资，这样，在劳动的供给大于需求时也可以使工资维持在一定的水平上。
W1
W0
E0
GF
O L1 L0 LL2
D
SW
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394第三节 土地的供给曲线和地租的决定
v一、一组容易混淆的概念
v1、生产服务源泉和生产服务本身。这是两个不同的概念。例如劳动的源泉是人，劳动服务却是人的劳动过程。
v2、源泉的供给与服务的供给。源泉的供求是指卖和买生产服务的“载体”；服务的供求则是指卖和买生产服务本身而非其“载体”。
例如土地。源泉的供给是指土地的自然供给。服务的供给是指土地的市场供给（即市场出租）。我们这里研究的土地供给不是指
“自然供给”，而是指“市场供给” （即市场出租）。源泉的供给与服务的供给有一点类似于所有权与使用权的关系。
v3、源泉的价格与服务的价格。例如就土地而言，源泉的价格是指土地的自然供给价格。服务的价格是指租用1公倾土地一年的价格，有一点类似于所有权价格与使用权价格的关系。
v我们这里讨论的土地均是指土地的服务、土地服务的供给以及土地服务的价格。其中：土地服务的价格称为地租。
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395
v二、只有一种用途条件下单个土地所有者的土地的供给曲线
v1、单个土地所有者供给土地的行为目的也是效用最大化。他的土地供给其实是两种选择：土地出租与自用土地。其效用函数可以写为
vU=U（Y，q）
vY，q分别为土地出租收入和自用土地数量。
v2、但一般来说，土地自用只占用土地总量的很微小的部分，可以忽略不计。从而效用函数可以简化为
vU=U（Y）
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396
v3、在土地效用只取决于土地收入这种情况下，为了获得最大效用，就必须使土地收入达到最大化，也就是要全部出租。
由于土地所有者拥有的土地数量有限，例如为Qn，故无论土地价格R为多少，他将供给的土地最多只为Qn，因此，单个土地所有者的土地的供给曲线将在Qn的位置垂直。
v这段话的直观理解就是：无论土地的出租价格为多少，能出租的土地最多就只为Qn。
R
地租
Q土地量QnO
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O Qn q
4、“单个土地所有者的土地供给曲线将在Q的位置垂直”这一结论还可以通过无差异曲线分析方法得到。右图中，横轴q
表示自用土地数量，纵轴Y为土地收入。土地所有者的初始状态E点表明：它的非土地收入为
Yn，拥有的全部土地数量为Qn，
两条预算线EK0和EK1分别对应土地价格为R0和R1的两种情况。
图中的无差异曲线簇为水平直线簇，切点均为（K*，0）。水平的无差异曲线簇表明：无论土地价格如何变化，最优的自用土地数量总为0，从而土地供给总量为Qn，于是土地的供给曲线垂直。
Yn
K0
K1
Y
U1
U0
E
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398
v5、推而论之，我们可以作出一般性的陈述：任意一种资源，如果只能（或假定只能）用于某种用途，而无其它用处，则该资源对该种用途的供给曲线就一定是垂直的。借用机会成本的概念则可以这样说：任意一种资源，如果它在某种用途上的机会成本等于零，则它对该种用途的供给曲线就垂直。
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v三、使用土地的价格和地租的决定
v1、将单个土地所有者的土地供给曲线水平相加，即得到整个市场的土地供给曲线。再将向右下方倾斜的土地的市场需求曲线与土地供给曲线相结合起来，即可决定土地的均衡价格。这一均衡价格常常被称作为“地租”。
v2、当土地供给曲线垂直时，地租完全由土地的需求曲线决定，
而与土地的供给曲线无关。
v3、进一步可以看出：地租是随着对土地市场需求的变化而变化。
R0
R
O Q
SD
R1
R
O Q
SD
D，
Q，
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400
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v3、经济租金：如果生产要素的所有者所得到的实际收入高于他们所希望得到的收入，则超过的这一部分收入就被称为经济租金。以右图为例说明。假设这是一个劳动的市场均衡工资图。劳动供给曲线显示了各个劳动单位所愿意接受的，或说他们所要求的不同工资率。它们表示了劳动的机会成本。当劳动的供给量为Q0时，劳动集团所要求得到的总收入，或者说劳动的机会成本为
OQ0和AE曲线所夹面积。但实际上市场工资率是统一按最后一单位劳动的供给价格W0支付的。它不仅以W0支付给最后一单位劳动者，而且也以同样的工资率支付给了其它劳动者。因而，在存在向上倾斜的劳动供给曲线的条件下，如把劳动者集团看成一个整体，它实际得到的工资收入总是大于它愿意接受的总收入或它丧失的机会价值。
实际得到的总收入面积与愿意得到的总收入的面积之差即图中的阴影部分，称为劳动的经济租金，
它是要素收入的一个部分，代表着要素收入中超过其它场所所可能得到的收入部分，它等于要素收入与其机会成本之差。
A
E
Q0O Q
R0
R D
S
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402第四节资本的供给曲线和利息的决定
v一、资本和利息的含义
v1、资本含义
v我们这里讨论的资本与现实生活中讨论的资本含义不同。日常生活中的资本常常被看作为一个包罗万向的东西；这里讨论的资本其定义是：
由经济制度本身生产出来的并被用作投入要素以便进一步生产更多的商品和劳务的物品。用马克思的话来说，资本就是“能够带来剩余价值的价值”。它有以下几个基本点：
v⑴它是通过人们的经济活动生产出来的，其数量是可以变化的；
v⑵它的生产与使用目的均是为了获得更多的商品和劳务；
v⑶它是通过用于生产过程来得到更多的商品和劳务的。
v2、利息含义
v利息是使用资本的价格，利率是资本服务的年收入与资本价值之比。
用公式表示为：
v
P
PZ
P
Z
+=
=
g
g
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403二、资本的供给曲线？
v（一）分析资本的供给曲线的前提：
v1、资本的数量是可变的，这与土地及劳动的数量是“自然给定”
的有较大区别。这个区别使得资本的供给曲线完全不同于“自然给定”条件下土地与劳动的供给曲线。
v2、因为资源所有者拥有的资本数量是可变的，现在的分析就不再是单一的既定资本的供给问题，而是首先如何确定最优的资本拥有量的问题；
v3、最优资本的拥有量问题实际上就是确定最优储蓄量的问题，
也就是如何将资源所有者既定收入在消费和储蓄两方面进行分配的问题。
v4、因为储蓄是为了将来的消费，如何将既定收入在消费和储蓄两方面进行分配的问题又可以归结为既定收入如何在现在消费与未来消费之间选择的问题。
v5、既定收入如何在现在消费与未来消费之间选择的问题可以用第三章讨论过的无差异曲线与预算线的方法来求得。
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v（二）资本的供给曲线的图形：
v由图9-13的分析可以推出资本的供给曲线9-14：给定一个市场利率r，消费者就有一个最优储蓄量；将不同利率水平下消费者的最优储蓄量描在图9-14上，就得到一条储蓄或贷款供给曲线。这一条曲线与劳动供给曲线相同，也是一条向后弯曲的曲线。
C1
C0WC00C10O
C01
C11
U1
U2
U3
O S
r
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v三、资本市场的均衡
v资本来源于储蓄。但从短期来看，
储蓄对于增加资本的作用微不足道，
故可以假定：
v1．储蓄在短期中对资本的数量不发生影响；
v2．资本的自用价值为0；
v故：资本的短期供给曲线是一条垂直线。这一垂直供给曲线与资本的需求曲线相交，形成资本市场的均衡。
v第五节* 欧拉定理(略)
O Q0 Q1 Q
r1
r0
r SS
S′S′
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406第六节 洛伦兹曲线和基尼系数
v前面讨论的生产要素市场均衡实质上就是讨论的生产要素分配问题。然而这种分配是否均衡呢？于是我们就要学习洛伦兹曲线。
v一、洛伦兹曲线
v1、含义：美国统计学家洛伦兹
(M·O·Lorenz)将一国总人口按收入由低到高排队，所形成的收入累计百分比列为纵座标，将一国总人口累计百分比列为横座标，然后将这样得到的总人口累计百分比与收入累计百分比的对应关系绘制在一张图形上，即为洛伦兹曲线(Lorenz curve) 。
v2、作用：主要用于分析一国收入分配的平均程度。在洛伦兹曲线中，弯曲程度越大，分配程度越不平均；弯曲程度越小，分配越平均。
收入累计百分比总人口累计百分比洛伦兹曲线
B
A
O
D
H
M L
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407
v二、基尼系数：在洛伦兹曲线中，面积A部分称为“不平等面积”；
面积A+B部分称为“完全不平等面积”。不平等面积与完全不平等面积之比，称为基尼系数，是衡量一个国家贫富差距的标准。
v基尼系数(Ginicoefficient)是意大利经济学家基尼（C.Gini）1922
年提出的定量测定收入分配差异程度的指标。它的经济含义是：
在全部居民收入中用于不平均分配的百分比。基尼系数最小等于
0，表示收入分配绝对平均；最大等于l，表示收入分配绝对不平均；实际的基尼系数介于0和l之间。一般认为：基尼系数小于
0．2为高度平均，大于0．6为高度不平均，国际上通常将0．4作为警戒线。
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408
v如果基尼系数在0.19以下，则收入分配相当平均；
v如果基尼系数在0.19－0.25之间，则收入分配比较平均；
v如果基尼系数在0.25－0.40之间，则收入分配基本平均；
v如果基尼系数在0.40以上，则收入分配很不平均，会出现社会动乱。
v将基尼系数0.4作为监控贫富差距的警戒线，应该说，是对许多国家实践经验的一种抽象与概括，具有一定的普遍意义。但是，
各国国情千差万别，居民的承受能力及社会价值观念都不尽相同，
所以这种数量界限只能用作各国宏观调控的参照系，而不能成为禁锢和教条。在现实生活中，也确实有一些国家的基尼系数超过
0.4却并没有出现大的社会动荡。比如，据1999年世界银行的《世界发展指标》报告书介绍，1994年南非的基尼系数达到了0.59，
美国达到了0.40，菲律宾达到了0.43，1995年巴西达到了0.60，墨西哥达到了0.54，委内瑞拉达到了0.47，1996年俄罗斯达到了0.48。
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409
v我国从总体上看，改革开放二十多年，随着商品经济建设与发展的不断加快，社会各阶层的收入差距呈扩大趋势。目前我国个人消费者可支配收入的基尼系数从1978年的0.16提高到1997年的
0.29（官方公布数，专家分析认为已经超过0.4）。已经超过了国际上中等不平等程度。（国际上中等不平等程度为0.3～0.4）当然，美国等西方资本主义国家的两级分化也呈不断加大之趋势。
如美国，1989年10%的家庭拥有全国财富的61.1%，到了1994年就上升为66.8%；1989年10%的家庭其债务超过资产4744美元，
到了1994年上升为7075美元。
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410
v三、分配标准：西方经济学家认为：收入分配有三种标准：第一个是贡献标准，即按生产要素的价格进行分配；第二个是需要标准，即按社会成员对生活必需品的需要来分配国民收入；第三个是平均标准，即按公平的准则来分配国民收入。第一个标准有利于提高经济效率，但会引起社会的不平等；第二、三个标准有利于社会平等，但却有损于经济效率。于是引出经济学中的永恒的矛盾：公平与效率问题。但在市场经济国家中，分配原则是效率优先的，收入不公问题主要通过经济政策来解决。
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411第十章一般均衡论
v前面我们讨论了局部均衡问题，现在我们要讨论一般均衡问题。
v本章的主要内容分为三节：
v第一节：一般均衡问题的提出；
v第二节：瓦尔拉斯一般均衡理论的推导；
v第三节：一般均衡理论的发展和现状。
v本章的重点与难点均是第二节。
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412第一节一般均衡问题的提出
v一、前九章的的特点
v大家在学习中可能会发现：
v1、前面几章所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，1～7章，
集中讨论的是商品市场的局部均衡；8～9章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。
v2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上：
v⑴假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某个市场从相互联系的市场全体中取出来单独加以研究。
v⑵在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格则被假定为不变。
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413
v二、由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况
v（一）一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。
v1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的。我们常常可以看见的是A产品价格上升会引起其互替商品
B与互补商品C的需求发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A商品的价格变化。
v例1：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会引起孜然需求发生变化；
v例2：照相机、胶卷、电池的价格关联变化
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414
v2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的。A要素价格上升会引起其互替要素B与互补要素C的需求曲线及其价格发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A要素的价格变化；
v例如，电的价格提高后，会引起所有以电为动力所生产的商品价格的提高，比如引起煤的价格的提高，煤的价格的提高引起化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品价格的提高，农产品价格的提高引起食品价格的提高，食品价格的提高引起工人生活费用的提高，进而引起工人工资的提高，
因工人工资提高而造成的商品生产成本的提高又会引起商品价格的提高，……调整会不断进行厂去，直至达到新的均衡。
v用经济学的语言来说，就是商品市场局部均衡与要素市场局部均衡是相互影响的。
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415
v（二）商品市场或者要素市场不是相互独立的。
v产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的：产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，而要素价格的提高则降低相应产品价格的曲线。
v对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。
v三、一般均衡如何形成？
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416v（一）案例讨论（左图）
v假定所有的市场在开始时均处于均衡状态
v⑴原油市场供给减少、原油价格上升，
将打破其它市场的原有局部均衡，从而引起它们的调整；
v①导致汽油的供给曲线向左移动，导致汽油市场供给减少、价格上升；
v②导致煤的需求曲线向右移动，导致其替代品煤的需求增加、价格上升；
v③导致小汽车的需求曲线向左移动，
导致其需求下降、价格下降；
v⑵所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局部均衡；
v①汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移；
v②小汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移；
v③煤市场的反馈效应可能使原油需求曲线右移；
(a)原油市场 (b)煤市场
(c)汽油市场 (d)汽车市场
PPP P
PP
O O
O O
Q Q
Q Q
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417
v⑶新的原油均衡市场价格又会第二次对其它市场产生影响……
v⑷持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的一般均衡状态。
v⑸从上述案例讨论中可以得出的结论：某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。本章我们要将局部均衡分析发展为一般均衡分析，
即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。
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418
v（二）在本章所进行的分析假设
v①每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。
v②每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。
v在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，
市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系？
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419第二节 瓦尔拉斯一般均衡理论的推导
v一、瓦尔拉斯一般均衡(Walrasgeneral equilibrium)分析的思路
v法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在一般均衡分析的论证过程中，依照局部市场均衡的思路进行研究。他认为：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡。里昂·瓦尔拉斯的分析思路是：
v1、先论证市场任一商品的需求取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数；
v即论证 Qdi=Qdi（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v2、然后论证市场任一商品的供给也取决于所有商品和要素的价格，
是价格体系的函数；
v即论证 Qsi=Qsi（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v3、又令市场需求等于市场供给，
v即令 Qdi = Qsi，构筑一组方程组
vQdi（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）=Qsi（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v4、求解方程组，即可找出这一价格组P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn当找出的这一组价格恰好使整个经济体系的供求相等，市场就达到了一般均衡。
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420
v二、模型的基本假定
v为了使分析更加清楚，瓦尔拉斯还作了一些假定：
v1、对于产品的假定：
v⑴假定整个经济中有r种产品，各种产品的数量用Q1，Q2，
Q3，……Qr表示，其价格则分别为P1，P2，P3，……Pr；
v⑵假定整个经济中有n-r种要素，各种要素的数量用Qr+1，Q r+2，
Q r+3，……Q n表示，其价格分别为Pr+1，P r+2，P r+3，……P n。
v⑶假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。
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421
v2、对于家户的假定：
v⑴假定整个经济中有H个家户。
v⑵每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。
v⑶它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用得到最大。
v⑷假定每一家户的全部收入均来自要素供给，没有意外之财。
v⑸每一家户将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄。
v⑹每一家户的偏好即效用函数为既定不变。
v3、对于厂商的假定：
v⑴假定整个经济中有K个厂商。
v⑵每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。
v⑶它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。
v⑷假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。
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422三、家户的商品需求和要素供给行为分析
v分析思路：先考虑某单个家户h的产品需求和要素供给，然后再将所有H个家户的商品需求和要素供给分别相加求得每种商品的市场需求和每种要素的市场供给。
v1、家户h的产品需求：设用Qih（i=1，…，r）表示家户h对第i种产品
Qi的需求，于是h对所有产品的需求量分别为Q1h，Q2h，Q3h，……Qrh；
v2、家户h的要素供给：设用Qjh（j=r+1，…，n）表示家户h对第j种要素Qj的供给，于是h对所有要素的供给量分别为Q（r＋1）h，Q（r＋2）h，Q
（r＋3）h，…，Qnh。
v3、家户h的效用：取决于它所消费的各种商品数量（Q1h，…，Qrh）
以及它向市场提供的各种要素数量（Q（r＋l）h，…，Qnh）。（说明：因为向市场提供各种要素会获得收入，而收入又会用于消费，从而形成效用）。
v于是家户h的效用函数可写成：
vUh= Uh（Q1h，Q2h，Q3h，……Qrh；Q（r＋1）h，Q（r＋2）h，Q（r＋3）h，…，
Qnh）（10．1）
v其中，Uh为家户h的效用函数。家户h的全部收入均来自其要素供给。
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423
v4、家户h的全部收入与在各种商品上的支出：又由于产品和要素价格对单个家户来说是既定不变的常量（产品和要素市场均为完全竞争），且不存在储蓄和负储蓄，故：
v家户h的全部收入就等于各种要素的供给与各种要素的价格乘积的数学求和：Pr+1·Q（r＋1）h+……+ Pn·Qnh。其中，Pr+1，P r+2，P
r+3，……P n分别为各种要素的价格。
v家户h在各种商品上的支出则为Pl·Q1h+……+Pr·Qrh。其中，
P1，…，Pr分别为各种产品的价格。
v5、家户h的预算约束即“预算线”为：
vP1Q1h+P2Q2h+……PrQrh=P(r+1)Q(r+1)h+P(r+2)Q(r+2)h+……PnQnh
（10.2）
v于是，家户h是在预算约束（10.2）的条件下，选择最优的商品消费量即商品需求量（Q1h，Q2h，Q3h，……Qrh）和最优的要素销售量即要素供给量（Q（r＋1）h，Q（r＋2）h，Q（r＋3）h，…，Qnh）以使其效用函数（10.1）达到最大。
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424
v6、家户h对每种商品最优的需求量以及对于每种要素的最优供给量：根据在约束条件下的多元函数极值原理可知（见教材321
页附注），家户h对每种商品最优的需求量取决于所有的商品价格和要素价格，即取决于整个经济的价格体系。可以证明如下：
v设某家户的效用函数为U=U（Q1，Q2）
v受到的限制条件为
vP1 Q1 + P2 Q2=I
v建立拉格朗日函数：
v L（Q1，Q2，λ）=U（Q1，Q2）+λ（I-P1 Q1 -P2 Q2）
v求拉格朗日函数的一阶偏导数：
0
0
0
2211
2
22
1
11
==
==
==
QPQPIf
PQuQL
PQuQL
l
l
l
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425
v由这些效用最大化条件可以求出最优消费量Q1和Q2。显而易见，
如果改变约束条件中的价格P1和P2，则最优消费量Q1和Q2也将随之变化。这就是说，最优消费量Q1和Q2均是价格P1和P2的函数。
v于是有家户h对各种商品的需求函数：
vQ1h= Q1h（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.3）
vQrh=Qrh（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v同样，家户h对每种要素的最优供给量也取决于所有的商品价格和要素价格，即整个经济的价格体系。于是又有家户h对各种要素的供给函数：
vQ(r+1)h= Q(r+1)h（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.4）
vQnh=Qnh（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v上述对单个家户h的讨论也适用于所有其他家户。
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426
v7、市场对每种商品最优的需求：将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求；与单个家户的需求情况一样，每一种商品的市场需求显然也是整个经济的价格体系的函数，即有：
v Qd1= Qd1（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.5）
v Qdr=Qdr（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v
v其中,（i=1，…,r）为第i种产品的市场需求。
ih
H
h
d
i QQ ∑
=
=
1
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427
v8、每一种要素的最优市场供给：再将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给；与单个家户的供给情况一样，每一种要素的市场供给显然也是整个价格体系的函数。于是有：
v Qs(r+1)= Qs (r+1)（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.6）
v Qsn=Qsn（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v
v其中,（j=r+1，…，n）为第j种产品的市场供给
jh
H
h
s
j QQ ∑
=
=
1
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428四、厂商的商品供给和要素需求行为分析
v与前述一样，先来考察某单个厂商k的产品供给和要素需求，然后将所有K个厂商的产品供给和要素需求分别相加求得产品的市场供给和要素的市场需求。
v1、设用Qik（i＝1，…，r）表示厂商k对第i种产品Qi的供给。于是，
厂商k对所有产品的供给量分别为Q1k，Q2k，Q3k，……Qrk；
v2、设用 Qjk（j=r+1，…，n）表示厂商k对第j种要素Qj的需求。于是，
厂商k对所有要素的需求量分别为Q（r＋1）k，Q（r＋2）k，Q（r＋3）k，…，
Qnk。
v3、厂商的收入、支出与利润
v厂商在出售产品之后得到的收入为P1Q1k+P2Q2k+……PrQrk，
v厂商在购买要素时花费的支出为P(r+1)Q(r+1)k+P(r+2)Q(r+2)k+……PnQnk。
v厂商k的利润函数可写成：
vπk=（P1Q1k+P2Q2k+……PrQrk）-（P(r+1)Q(r+1)k+P(r+2)Q(r+2)k+……PnQnk）
（10.7）
v其中，πk为厂商k的利润函数。于是厂商k的目的是选择最优的产品供给量（Q1k，Q2k，Q3k，……Qrk）和要素需求量（Q（r＋1）k，Q（r＋2）k，
Q（r＋3）k，…，Qnk），以使其利润函数（10.7）式达到最大。
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429
v4、任一产品的产出是其它要素投入的函数
v从形式上看，要使利润不断增大，可以不断增大产出Qik
（i=1，…，r），同时，不断减少投入Qjk（j=r+1，…，n）。但实际上这是不可能的。因为产出和投入之间存在着一定的函数关系。要想不断地扩大产出，就必须不断地增加投入；而要想不断地减少投入，就不能不削减产出。任何一种产品的产出和其它诸种要素的投入之间的这种关系可以用生产函数来表示：
vQ1k= Q1k（Q（r＋1）k，Q（r＋2）k，Q（r＋3）k，…，Qnk）
v …… （10.8）
vQrk=Qrk（Q（r＋1）k，Q（r＋2）k，Q（r＋3）k，…，Qnk）
v于是，厂商k实际上是在生产函数（10.8）式的约束条件下，实现利润函数（10.7）式的最大化的。
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430
v5、求πk的极值
v（建立拉格朗日函数，求解一阶偏导数，并令其分别等于零，
再求解N元方程组，解出Q系列值，再指出Q系列值是P系列的函数）
v如前所证明（321页附注证明），根据有约束条件的多元函数极值原理可知，厂商k对每种产品的供给量取决于所有产品和要素的价格即整个价格体系。于是有厂商k的商品供给函数：
vQ1k= Q1k（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.9）
vQrk=Qrk（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v厂商k对每种要素的需求量亦为整个价格体系的函数：
vQ(r+1)k= Q(r+1)k（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.10）
vQnk=Qnk（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
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431
v6、产品的市场供给：上述对单个厂商k的讨论也适用于所有其他厂商。将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给；与单个厂商的供给情况一样，每一种产品的市场供给显然也是整个价格体系的函数：
vQs1= Qs1（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.11）
vQsr=Qsr（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v
v其中，
v为第i种产品的市场供给。
)1(
1
riQQ ik
K
k
s
i,,……== ∑
=
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432
v7、要素的市场需求：再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求；与单个厂商的需求情况一样，要素的市场需求显然也是价格体系的函数：
vQd(r+1)=Qd(r+1)（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.12）
vQdn=Qdn（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v其中，
v为第j种产品的市场需求。
)1(
1
nrjQQ jk
K
k
d
j,,……+== ∑
=
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433五、商品市场和要素市场的一般均衡
v上面分别讨论了家户从而市场的产品需求和要素供给，以及厂商从而市场的产品供给和要素需求。现在可以将它们综合起来考察所有产品和要素市场的一般均衡问题。
v1．市场的需求方面
v已知所有r个商品其市场的需求函数为：
vQd1= Qd1（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.5）
vQdr=Qdr（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v所有n-r个要素其市场的需求函数为：
vQd(r+1)=Qd(r+1)（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.12）
vQdn=Qdn（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
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434
v如果将产品和要素统统不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品（r种产品，n-r种要素），n个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，
即
vQd1= Qd1（P1，…，Pn）
v …… （10.13）
vQdn=Qdn（P1，…，Pn）
v 或
vQdi=Qdi（P1，…，Pn）（i=1,……，n） （10.14）
v2．市场的供给方面
v已知所有r个产品其市场的供给函数为：
vQs1= Qs1（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.11）
vQsr=Qsr（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
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435
v 所有n-r个要素其市场的供给函数为：
vQs(r+1)= Qs (r+1)（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v …… （10.6）
vQsn=Qsn（P1，…，Pr；P(r+1)，…，Pn）
v于是，将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为：
vQs1= Qs1（P1，…，Pn）
v …… （10.15）
vQsn=Qsn（P1，…，Pn）
v或
vQsi=Qsi（P1，…，Pn） (i=1，…，n)
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436
v3．经济体系的一般均衡条件
v要使整个经济体系处于一般均衡状态，就必须使所有的n个商品市场都同时达到均衡，即所有n个市场的需求和供给都相等，用公式来表示就是：
vQd1（P1，…，Pn）＝Qs1（P1，…，Pn）
v …… （10.16）
vQdn（P1，…，Pn）＝Qsn（P1，…，Pn）
v现在的问题是：是否存在一组价格（P*1，…，P*n）恰好使得上述一般均衡的条件（10.16）式成立？
v就一般意义来说，这一问题就是一个n元一次方程组。可以用线性代数来求解。在n元一次方程组中，如果其系数行列式不等于零，则方程组有唯一解；可以用消元法来求解。
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437
v4．一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明
v在上述一般均衡条件(10.16)式中，一共有n个方程，同时也有n
个变量，即n个价格P1，…，Pn须要决定。但是瓦尔拉斯认为，在这n个价格中，有一个可以作为“一般等价物”（numeraire）来衡量其他商品的价格。例如，可以让第一种商品的价格为“一般等价物”，即令P1=1；于是，所有其他商品的价格就是它们各自同第一种商品交换的比率。这样一来，均衡条件中的变量就减少了一个，即现在须要决定的未知数是n-1个价格。
v另一方面，如果用P1，…，Pn顺次去乘一般均衡条件中的第1
式、…、第n式的等式两边，则有：
v Pi·Qdi= Pi·Qsi i=1，…，n
v再将这n个等式加总起来，可得到一个恒等式：
v
v （1·17）∑∑ ==
×≡×
n
1i
isi
n
1i
idi QPQP
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438
v之所以是恒等式，是因为在上式的左右两边都代表同一个社会成交量。这个恒等式被称为瓦尔拉斯定律。由瓦尔拉斯定律可知，
在一般均衡条件（10．16）式中那n个联立方程并非都是相互独立的，其中有一个可以从其余n-1个中推出。例如，由其余n-1个方程通过瓦尔拉斯定律可推出第一个方程。为此，将瓦尔拉斯定律展开如下：
∑∑
==
×+×≡×+×
n
1i
1s1
n
1i
1s1idi1d1 QPQPQPQP
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439
v如果在一般均衡条件中，所有从2到n的其余n-1个等式均成立，
则上述公式简化为,P1·Qd1= P1·Qs1
v亦即Qd1= Qs1
v从而，第一个等式成立。
v 因此，在一般均衡条件中，须要决定的未知数是n-1个，独立方程的数目也是n-1个。瓦尔拉斯认为，在一般均衡条件中，n-1
个独立方程可以唯一地决定n-1个未知数即n-1个价格，从而得到结论：存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等，
亦即存在着整个经济体系的一般均衡。
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440
v5．一般均衡的“试探过程”
v即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢？
v如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时，
麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生
“错误”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。
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441
v为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。
v本章作业：340页第7题
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442第十一章 福利经济学
v 前面讨论了市场经济的局部均衡与一般均衡，本章讨论一个在性质上有所不同的问题：市场经济的均衡状态是否具有经济效率？
为了回答这个问题，我们要先学一些预备知识：什么是经济效率、
判断经济效率的标准是什么、实现经济效率必须具备哪些条件、
最具有效率的点（具有最大社会福利点）在哪里等。
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443第一节* 预备知识：实证经济学和规范经济学
v一、实证经济学和规范经济学的基本含义
v实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之。所研究的是“是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题“是如何解决”的问题。例如，我们在上一章中，从一系列假定出发，说明了整个经济体系中存在这样一组价格，使得所有商品的供求都恰好相等。
v规范经济学所研究的是“应该是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题应该如何解决的问题。他们试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。
v*本节可讲也可不讲。
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444二、实证经济学和规范经济学的区别
v1、分析的依据不同。实证经济学为了使经济学具有客观科学性，就要避开价值判断问题；规范经济学要判断某一具体经济事物的好坏，则从一定的价值判断出发来研究问题。
v2、要解决的问题不同。实证经济学要解决“是什么”的问题；即要确认事实本身，研究经济本身的客观规律与内在逻辑，分析经济变量之间的关系，并用于进行分析与与预测；规范经济学要解决“应该是什么”的问题，即要说明事物本身是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对于社会有什么积极意义。
v3、所得出的结论客观程度不同。实证分析学的内容具有客观性，所得出的结论可以根据事实来检验，也不会以人们的意志为转移；规范经济学本身没有客观性，它所得出的结论要受到不同价值观念的影响。
v三、微观经济学采用的分析方法主要是实证分析法。在假定的条件下，企业与个人会有什么样的行为。
v四、福利经济学是一种规范经济学。
v五、实证分析与规范分析较之定性分析与定量分析是两类不同的范畴，不应将这两类范畴相混淆。定性分析不一定带有价值判断，因此可能是一种实证分析。
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445第二节判断经济效率的标准
v 到目前为止，我们的分析主要限于市场经济体系运行的结果，
对于经济运行结果的主观判断并不多。现在我们要扩充对市场效率的评价。
v经济效率是指以最小的成本生产出人们所需要的产品的经济。
经济达到了最大效率，就实现了最大经济福利。因此，在这个意义上讲，最大效率、最优条件、最大经济福利是同义语。
v如何判断经济达到了最大效率？先从最简单的问题谈起。
v一、单一的个人的判断标准
v现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况：
vA＞B；A＜B；A＝B
v式中，符号“＞”、“＜”、“＝”分别表示甲的三种看法；同样地，
单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：
vA＞′B；A＜′B；A＝′B
v式中，符号“＞′”、“＜′”、“＝′”分别表示乙的三种看法；
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446
v二、从社会来看的判断标准
v从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态A和B谁优谁劣呢？
由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况:
v1、A＞B，A＞′B 2、A＞B，A=′B 3、A＞B，A＜′B
v4、A=B，A＞′B 5、A= B，A=′B 6、A= B，A＜′B
v7、A＜B，A＞′B 8、A＜B，A=′B 9、A＜B，A＜′B
v这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。
这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。
v首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态A和B的优劣作出明确的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与B
的优劣。换句话说，在这种情况下，从社会的观点看，状态A与B是“不可比较的”，即没有任何“客观”的标准对它们进行判断。
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447
v如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，
按它们形成的社会观点可以重新分类如下：
v1、A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于
B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。
v2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。
v3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。
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448
v三、帕累托标准：
v1、意大利经济学家帕累托（V·Pareto）认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或劣于）B，而没有人认为A劣
（或优）于B，则从社会的观点看有A优（或劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。
v推论：如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。
v2、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：
v⑴如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”
的状态改变称为帕累托改进。
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449
v⑵如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失的价值，
则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的；
v⑶如果一个经济处于这样一种状态，不可能找到一个有效率的再配置或变动（或者说所有的帕累托改进都不存在），那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。
v3、判断经济效率的标准——帕累托标准是一种主观价值判断，
并不一定是一种客观真理。例如，我们可以进行逆向分析与思考：
如果大多数人都在说假话，那么，所说的话就是不是真话呢？所以，真理有时候掌握在少数人手中。
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450第三节交换的帕累托最优及其条件
v本节开始论述达到帕累托最优状态所必须满足的条件。换句话说，就是讨论交换中实现经济效率必须具备的条件。
v一、交换的帕累托最优的含义
v两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优*。假定A、B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做最优交换。
v*说明：
v1、有的教材将交换的帕累托最优命名为交换的一般均衡
（general equilibrium of exchange）
v2、交换的帕累托最优也是一种主观评价。这里需要我们深入讨论的问题是对于最优的理性认识；短期最优与长期最优；经济利益最优与社会利益最优。
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v二、交换的帕累托最优状态的位置
v1、埃奇渥斯盒状图的导入
（教材346页）
v埃奇渥斯盒状图是英国经济学家埃奇渥斯（F·Y Edgeworth）
于19世纪末建立的，他运用这一盒状图来说明交换的帕累托最优状态及其最优条件。在埃奇渥斯盒状图的全部可能的产品分配状态之中，哪一些符合帕累托最优状态呢？
v2、引入无差异曲线；
v3、选择任意点进行最优分析；
XB←OB
↓
YB
OA→XA
YA
↑
ⅠB
ⅡBⅢ
B
ⅠA
ⅡA ⅢA
b
ce
V
V`
ag
f
d
Y
X
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452
v4、推出结论：
v⑴在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者
A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。
因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地（例如a改进至b、a
改进至c、a改进至d）；
v⑵在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者
A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。
并称之为交换的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c改进至a、c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降或者两方效用的下降）。
v⑶所有无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线VV′，叫做交换的契约曲线，它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。
v⑷对于任何一方来说，我们不能说VV′曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线
VV′上的点，总存在比它更好的点，这些点在曲线VV′上。
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453
v三、交换的帕累托最优条件
v从交换的帕累托最优状态可以得到交换的帕累托最优条件：交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的切点，交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率。
v如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种商品X、Y在两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相等。即
v MRSAXY= MRSBXY （11.2）
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454
证明（见证明（见北京大学出版社朱善利主编的《微观经济学》
版363页）
用UA（XA，YA）表示消费者A的效用函数，用UB（XB，YB）表示消费者B的效用函数，给定B的效用水平既定为U*，我们要在B的效用水平既定的条件下求A的效用最大化。约束条件是：
UB（XB，YB）=U*
XA+XB=WX
YA+YB=WY
其中，
WX=WXA+WXB，是X产品总量，WY=WYA+WYB，是Y产品总量。根据目标函数与约束条件，建立拉格朗日函数
L=UA（XA，YA）-λ[UB（XB，YB）-U]-μ1（XA+XB-WX）-μ2
（YA+YB-WY） （15.4）
其中，λ是效用约束的拉格朗日函数，μ1、μ2是禀赋约束的拉格朗日乘数。就（15.4）对变量XA、XB、YA、YB求一阶偏导数，
并令偏导数值等于0，得到以下一阶条件
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455
v （11.5）
v
v （11.6）
v
v （11.7）
v
v （11.8）
v由（11.5）、（11.6）、（11.7）、（11.8）式得到
v
v （11.9） （11.10）
v
v （11.11） （11.12）
01 == mA
A
A X
U
X
L
02 == mA
A
A Y
U
Y
L
01 == ml B
B
B X
U
X
L
02 == ml B
B
B Y
U
Y
L
1m=?
A
A
X
U
2m=?
A
A
Y
U
1ml =?

B
B
X
U
2ml =?

B
B
Y
U
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456
v由（11.9）式比（11.10）式，用（11.11）式比（11.12）式，得到
v （11.13）
v （11.14）
v结合（11.13）与（11.14）两式，便得到交易得一般条件
v MRSAXY=MRSBXY （11.15）
2
1
m
m=
=
A
A
A
A
A
XY
Y
U
X
U
MRS
2
1
m
m=
=
B
B
B
B
B
XY
Y
U
X
U
MRS
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457第四节 生产的帕累托最优及其条件
v
v一、生产的帕累托最优的含义
v两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最大化就是生产的帕累托最优。
v假定生产者C、D，用生产要素L、K进行生产，分别生产X、Y
两种产品。假定C生产产品X，D生产产品Y。现在要讨论的是：
在生产要素L、K一定的情况下，如何对生产要素进行分配，才能使C、D双方都达到最大产量，实现最大的经济效率。
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v二、生产的帕累托最优状态的位置
v1、埃奇渥斯盒状图的导入
v本节的讨论与上节非常相似。我们仍用埃奇渥斯盒状图的工具来分析两种既定数量的生产要素在两个生产者之间的分配。在埃奇渥斯盒状图的全部可能的要素分配状态之中，哪一些符合帕累托最优状态呢？
v2、引入等产量曲线；
v3、选择任意点进行最优分析；
LD←OD
↓
KD
OC→LC
KC
↑ q
q′
b′
`c′
e′
ⅠC ⅡC
ⅢC
ⅢD
ⅠD
ⅡD
a′g′
f`′
d′
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459
v4、推出结论：
v⑴在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地（例如a′改进至b′、a′改进至c′、
a′改进至d′，就会有一方产量的提高或者两方产量的提高）；
v⑵在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c′改进至a′、c′改进至f′、c′改进至g′，就会有一方产量的下降或者两方产量的下降）。
v⑶所有等产量线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线
qq′，叫做生产的契约曲线（或效率曲线），它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。
v⑷对于任何一方来说，我们不能说qq′曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线qq′上的点，
总有比它更好的点，这些点在曲线qq′上。
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460三、生产的帕累托最优条件
v从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件：生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点，生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。
v如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种要素L、K在两个生产者
C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际替代率分别必须相等。即
v MRTSCLK= MRTSDLK
v可以举一个简单的数字例子来说明上述最优条件。假定在初始的分配中，生产者C的边际技术替代率RTSCLK等于3，生产者D的边际技术替代率RTSDLK等于5。这意味着C愿意放弃1单位的L来的换不少于 3单位的K。因此，C若能用1单位L交换到3单位以上的K，就增进了自己的福利；另一方面，D愿意放弃不多于5单位的K来交换1单位的L。因此，D
若能以5单位以下的K交换到l单位的L，就增进了自己的福利。由此可见，如果生产者C用1单位的L交换4单位的K，而生产者D用4单位K交换
1单位L，则它们两个人的福利都得到了提高。只要两个生产者的边际技术替代率不相等，上述这种重新分配（使某些生产者好起来而不使其它生产者坏下去）总是可能的。
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461第五节交换和生产的帕累托最优及其条件
v一、交换和生产的帕累托最优的含义
v这是指两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到最优，
消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最优状态，即生产者的产量达到最大化。
v二、问题和假定
v1、整个经济只包括两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y；且假定C生产X，D生产Y。
v2、整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择；
v3、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。
v我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费问题，
最后推出交换与生产的帕累托最优条件。
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v三、生产可能性曲线的引出（social
transformation curve）
v1、生产可能性曲线的引出
v我们知道，图11-2中的生产契约线qq′
代表了所有生产的帕累托最优状态的集合。具体说来，生产契约线qq′上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的分配为最优，即表示最优投入。但仔细观察，我们会发现，生产契约线qq′
还向我们提供了另一有用的信息：
v⑴在该曲线上的每一点也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优产出：曲线上的每一点对应一对相切的等产量曲线，一条曲线代表X的最优产量，另一条与之相切的曲线代表Y的最优产量；
v⑵这一对最优产出还是帕累托意义上的最优产出，即此时要增加某一产出的数量，就不得不减少另一种产出的数量。 O X2 X1P′ X
F
Y1
Y2
P
Y S
T
c〃G′
e〃
图11-3 生产可能性曲线pp′
v⑶于是引出生产可能性曲线：遍取生产契约线qq′上的每一点，可得到相应的所有的X、Y的最优产出量；利用另一坐标图，可以画出X、
Y最优产出量的轨迹。这一轨迹被称为生产可能性曲线pp′，是X、Y
最优产出量集合的几何表示。
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463
v2、生产可能性曲线的特点：
v生产可能性曲线pp′具有两个特点：
v第一，它向右下方倾斜。这一特点容易解释。从生产的契约曲线qq′可知：当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。这种情况在生产可能性曲线中的表现就是：当我们从点
e〃移到点c〃时，X产出增加了，但Y的产出量却下降了。这种反方向的变化说明两种最优产出之间是一种“转换”关系，即可以通过减少某种产出数量来增加另一种产出的数量。于是引出产品的边际转换率的概念：
v设产出X的变动量为ΔX，产出Y的变动量为ΔY，则它们的比率的绝对值ΔY/ΔX的极限值定义为X商品对Y商品的边际转换率：
dX
dY
X
YMRT
x
==
→?
lim
0
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v第二，它向右上方凸出。如果借用产品的边际转换率这个概念，则可以将生产的可能性曲线的第二个特点描述为：产品的边际转换率递增。
产品的边际转换率递增导致生产可能性曲线向右上方凸出。
v3、生产不可能性区域和生产无效率区域
v生产可能性曲线pp′将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：
曲线pp′本身；曲线pp′右上方区域；曲线pp′左下方区域。右上方区域是所谓“生产不可能性区域”；左下方区域则是“生产无效率”区域；
v4、生产可能性曲线的变动
v生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术进步状况。
如果要素数量或者技术进步状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能往右上方发生变化。
X1 X1 X
c〃
c′
O
p
p
p′ p′
Y
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四、生产和交换的帕累托最优点：
v在生产可能性曲线上任选一点B，由生产可能性曲线可知：B点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件。同时，B点表示一对最优产出组合 。以X和Y构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV′。VV′上任意一点满足交换的帕累托最优。但这一点并不表示在与生产联合起来看时亦达到的最优状态。给定生产可能性曲线上一点B和与B相应的交换契约曲线上一点e，只要
B点的产品的边际转换率不等于e点的产品边际替代率，则点e就仅表示交换的帕累托最优状态，而非生产和交换的帕累托最优状态。如果e的产品的边际转换率等于B点的产品边际替代率，此时点e满足生产和交换的最优。而这两点的切线恰好平行。
B
S
A XP′X
Y
P
Y
e
T′
V′
ⅡAⅡB
V
T
( )YX,
v由此推断：生产和交换的帕累托最优点就是VV′曲线上某一点——
该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的斜率。
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466
v五、生产和交换的帕累托最优条件：
v由此即得生产和交换的帕累托最优条件：
v
v MRSXY= MRTXY （11.5）
v
v即产品的边际替代率等于边际转换率。
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467
v证明（见北京大学出版社朱善利主编的《微观经济学》版373页）
v （11.19）
v (11.20)
v (11.21)
v (11.21)
v
v (11.22)
v
v (11.23)
v (11.24)
v (11.25)
BA XXX +=
BA YYY +=
UYXU BBB =),(
( ) ]0,[]),([),(= YXTUYXUYXUL BBBAAA ml
0)( == XTXUXL AAA m
0)( == YTYUYL AAA m
0)()( == XTXUXL BBB ml
0)()( == YTYUYL BBB ml
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468
v用(11.26)式比(11.27)式，用(11.28)式比(11.29)式，得到
v (11.26)
v (11.27)
v (11.28)
v (11.29)
v用(11.26)式比(11.27)式，用(11.28)式比(11.29)式，得到
v (11.30)
)( XTXU A
A
= m
)( YTYU AA= m
)()( XTXU BB= ml
)()( YTYU BB= ml
YT
XT
Y
U
X
U
A
A
A
A

=
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469
v (11.31)
v
v (11.32)
v (11.33)
v (11.34)
v (11.35)
v (11.36)
v (11.37)
v (11.38)
YT
XT
Y
U
X
U
B
B
B
B

=
YLyXLx MPpMPpw )()( ==
YKyXKx MPpMPpr )()( ==
LKMRTSrw =
XYyx MRSpp =
XKXYy MPMRSpr )(=
LKXKXYYLK MRTSMPMRSprMRTSw )(==
y
xBXYAXY ppMRSMRS ===
2
1 mm
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470
v六、总结
v本节的讨论可以总结如下：给定两种生产要素的既定数量L和K
（及两个生产者），则以L和K可以构造一个生产的埃奇渥斯盒状图。在生产的埃奇渥斯盒状图中加进两个生产者的生产函数即等产量线。由等产量线切点的轨迹可以得到生产契约曲线qq′。qq′
上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，qq′上任一点表示一个最优的产出组合（X，Y）。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线pp′。在生产可能性曲线上任选一点B，则就给定了一对最优产出组合（X，Y）。以X和Y可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线VV′。VV′上任意一点满足交换的帕累托最优。如果VV′上有一点，如e，如其边际替代率恰好等于生产可能性曲线pp′上点
B的边际转换率，此时点e亦满足生产和交换的最优。
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471第六节 完全竞争和帕累托最优状态
v 上一章说明了完全竞争在一定的假定条件下，存在一般均衡状态。本章前几节又描述了经济的帕累托最优状态。现在大家可能就要问：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优呢？
v 西方经济学的基本结论是：任何完全竞争经济的一般均衡状态就是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。于是需要对前几节在两个消费者、两种产品、
两个生产者、两种投入要素的简单情况下推导出的帕累托最优条件拓展到多个消费者、多种商品、多个生产者、多种要素的一般情况。
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472
v一、帕累托最优条件的综合表述：
v1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示即是：
vMRSAXY= MRSBXY （11．2）
v其中，X和Y是任意两种产品，A和B是任意两个消费者。
v2、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示即是：
v MRTSCLK=MRTSDLK （11．4）
v其中，L和K是任意两种要素，C和D是任意两个生产者。
v3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：
v MRSXY=MRTXY （11．5）
v其中，X和Y是任意两种产品。
v当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。
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473
v二、完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现过程
v我们知道，完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等
（这里不考虑自由商品）。设这一组均衡价格为Px，Py，…Pl，
Pk，…。式中，Px，Py，…分别表示商品X，Y…的均衡价格，Pl，
Pk，…分别表示要素L，K…的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均衡价格体系
Px，Py，…Pl，Pk，…对所有消费者和生产者均是相同的。
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474
v1、完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现
v任意一个消费者例如A在完全竞争条件下的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率（参见第三章第四节91页），即有：
vMRSAXY=PX/PY （11．6）
v
v同样地，其它消费者如B在完全竞争条件下的效用最大条件是对
B而言，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，
即有：
vMRSBXY=PX/PY （11．7）
v
v由（11．6）式和（11．7）式即得到：
vMRSAXY= MRSBXY
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475
v也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式
MRSAXY= MRSBXY就一定成立。而这一等式就是交换的帕累托最优条件（11．2）式。等式的成立也就说明只要是完全竞争条件，
一定就有交换的帕累托最优状态。因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格满足了交换的帕累托最优条件，实现了交换的帕累托最优状态。
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476
v2、完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现
v在完全竞争经济中，任意一个生产者例如C的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率（参见第四章第五和第六节144页）即有
vMRTSCLK= PL/PK （11.8）
v
同样地，其它生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：
vMRTSDLK = PL/PK （11.9）
v
v由（11．8）式和（11．9）式即得到：
v MRTSCLK= MRTSDLK
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477
v也就是说，只要是完全竞争条件，均衡价格的存在使得等式
MRTSCLK=MRTSDLK就一定成立。而这一等式就是生产的帕累托最优条件（11.4）式。等式的成立也就说明完全竞争条件一定就有生产的帕累托最优状态。因此，在完全竟争经济中，要素的均衡价格满足了生产的帕累托最优条件，实现了生产的帕累托最优状态。
v3、完全竞争经济中，生产和交换的帕累托最优状态的实现
v现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态，即在完全竞争条件下，产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。为此，先对产品的边际转换率再作一点解释。
我们知道，X产品对Y产品的边际转换率就是：
v
dX
dY
X
YMRT
xXY
==
→? 0
lim
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478
v它表示增加ΔX就必须减少ΔY，或者，增加ΔY就必须减少
ΔX。因此，ΔY可以看成是X的边际成本（机会成本）；另一方面，ΔX也可以看成是Y的边际成本。如果用MCX和MCY分别代表产品X、Y的边际成本，则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率:
Y
X
XY MC
MC
X
YMRT =
=
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479
v现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。第六章第三节197页说明：在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，于是有
vMCX= PX MCY= PY
v再由消费者效用最大化条件：
vMRSAXY= PX/PY
v即得：
Y
X
Y
X
P
P
MC
MC =
XY
Y
X
Y
X
XY MRSP
P
MC
MC
X
YMRT ===
=
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480
v式中，MRSXY表示每一个消费者的共同的边际替代率。（11.12）
式即是生产和交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，
商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。
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481第七节 社会福利函数
v完全竞争经济在一定的假定条件下可以满足帕累托最优的三个条件，
可能达到帕累托最优状态。但是，帕累托最优的三个条件并不是对资源配置最优的完整描述，或者说，它只是必要条件，而不是充分条件。
事实上，存在着无穷多个满足必要条件，而并不是帕累托最优的现象。
v一、效用可能性曲线的引出
v1、从生产可能性曲线pp′上任给一点B，引出一个埃奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线VV′，在曲线VV′上可以找到点e同时满足所有三个帕累托最优状态。
v2、点e实际对应着一对“最优”效用水平的组合（UeA，UeB）。
v3、进一步，给定生产可能性曲线pp′上的任何一点，照上述步骤就可以得到一对最优效用水平组合。这样，我们就在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立了一种对应关系。
v4、容易看出：在一对“最优”效用水平的组合（UeA，UeB）中，消费者
A的效用水平与消费者B的效用水平的变化方向一定是正好相反的。
v5、将这些点在另一坐标图中描绘出来，就可得曲线UU′。称曲线
UU′为效用可能性曲线。
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v6、效用可能性曲线UU′将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分：效用不可能区域、无效区域、效用可能性区域。
v7、如果将无效点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭的区域OUU′O。由此，效用可能性曲线也就是效用可能性区域的“边界”，也称为效用可能性边界。
U′
U
e
D
O UA
UB
UCB
UDB
UDA UeA
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483
v二、社会福利函数的引入
v在效用可能性曲线中，到底哪一点是效率最大的点（社会福利达到最大的点）？
v1、福利经济学的目的就是要在效用可能性区域当中寻找一点或一些点，使社会福利达到最大；帕累托最优仅仅告诉我们社会福利只在效用可能性曲线上达到，但并没有告诉我们究竟在效用可能性曲线上的哪一点或哪些点上达到。
v2、为了解决上述问题，须要知道在效用可能性曲线上每一点所代表的社会福利的相对大小，或者更一般地说，须要知道效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小：
这就是所谓的社会福利函数。
v三、社会福利函数
v1、社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会中，社会福利函数W可以写成：
v W=W（UA，UB） （11．13）
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2、给定上式，由一个效用水平组合
（UA，UB）可以求得一个社会福利水平。也可知这是一个二元函数。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令
W=W1时，则社会福利函数成为：
v W1=W（UA，UB） （11．14）
v可知这是一个二元方程组。而在一个平面里符合这一条件的点是很多的。
v3、该关系的几何表示就是右图中曲线
W1。曲线W1称为社会无差异曲线，在该曲线上，不同的点代表着不同的效用组合，但所表示的社会福利却是一样的。
v4、同样地，如果令社会福利水平为
W2，和W3，亦可以得到相应的社会无差异曲线W2和W3。通常假定这些社会无差异曲线与单个消费者的无差异曲线一样，亦是向右下方倾斜且凸向原点，
并且较高位的社会无差异曲线代表较高的社会福利水平。
W3
W2
W1
S
S′
e
O
U
U′ UA
UB
最大社会福利
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485
v四、最大效用点——社会福利达到最大点的寻找
v有了社会福利函数即社会无差异性曲线，则结合效用可能性曲线UU′，即可决定最大的社会福利点，最大社会福利点显然在可能性曲线UU ′和社会无差异曲线W2的切点e上达到。因为
UU′曲线和社会无差异曲线W1交于S和S′点。这些点所代表的社会福利都低于W2因而不是最大社会福利；W3是比W2更高的社会无差异曲线，因而代表更大的社会福利，但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线，也就是超出了现有条件下所能够达到的最大水平。
v如果确实存在上述所谓社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态。果真作到了这一点，则资源配置问题便可以看成是彻底解决了。
v五、不可能性定理
v美国经济学家阿罗（R·Arrow）用较高深的数学证明：在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就是空中楼阁了。（证明略）
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486第八节 市场社会主义的理论基础*
v1、到目前为止，所有讨论的全部微观经济学都是关于资本主义（私有制、
完全自由竞争）的资源配置理论。公有制条件下合理的资源配置在理论与实践上是否可行？
v2、巴罗纳认为：资本主义（私有制、完全自由竞争）的资源配置，即均衡价格是由市场来求出；社会主义（公有制、完全自由竞争）的资源配置，即均衡价格可以由估算来求出；
v3、波兰经济学家奥斯卡.兰格认为：传统的社会主义计划经济体制之所以资源配置效率低下，关键在于缺乏一个有效的信息系统，以致不能做出正确的宏观决策和微观决策。因此，要激发起经济运行的活力，必须改造传统模式的信息结构。兰格从信息结构入手，提出了中央计划机关可以代替市场运行的功能，
由中央计划机关模拟市场的运行状况，不断调整各种产品的价格，对企业发出信号，同时要求企业按边际成本等于价格的公式安排生产。由此，中央计划机关就可以从纷繁的数据运算中解脱出来，主要担负起预测和决策的任务，价格不仅起标价作用，而是调节供求的杠杆。兰格在其论文《计算机与市场》中作出论断：在电子计算机时代，中央计划机关完全可以运用一台电脑，而不是通过试错过程来求解“帕累托——巴罗纳联立方程”，得到足以保证资源最优配置的价格向量。
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487第十二章市场失灵与微观经济政策
v前述各章的西方微观经济学部分的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，即：完全竞争市场经济在一系列理想化假定条件下，
可以导致整个经济达到一般均衡，导致资源配置达到帕累托最优状态。
v但是，由于完全竞争市场以及其他一系列理想化假定条件（完全竞争假定、经济人行为假定、完全信息假定）并不是现实资本主义经济的真实写照，因此，西方学者认为，在现实资本主义经济中，看不见的手的定理一般来说并不成立，帕累托最优状态通常不能得到实现。换句话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为所谓“市场失灵”
（market failure）。
v市场失灵是指市场在这种场合不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。本章将分别论述市场失灵的四种情况，即：
v垄断的存在、非对称信息（asymmetric information）、外部性
（externalities）和公共产品（public goods），以及相应的微观经济政策。
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第一节 垄断v一、垄断会导致低效率v1、在代表性垄断厂商利润最大化的点
pm上，并没有达到帕累托最优状态。在利润最大化产量qm上，价格Pm高于边际成本MC，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，
则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：
垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。
v2、帕累托最优状态是在q*的产量水平上达到。在q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
v3、q*产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。
O
P
DMR
Pm
AC=MCP*
q*qm
c a
b
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489
v上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其他非完全竞争的情况。实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。
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490
v二、寻租理论
v根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率，但这种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。然而，从60年代后期以来，
西方一些经济学家开始认识到，上述传统的垄断理论可能大大低估了垄断的经济损失。这是因为，为了获得和维持垄断地位从而享受垄断的好处，厂商常常需要付出一定的代价。例如，向政府官员行贿，或者，雇用律师向政府官员游说，等等。这种为获得和维持垄断地位而付出的代价完全是一种‘叫非生产性的寻利活动”。这种非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。
v寻租活动的经济损失到底有多大呢？就单个的寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处；否则就不值得了。
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491
v三、对于垄断的管制
v1、价格管制。制定最高限价或最低保护价。
v2、出台反垄断法。从1890年到1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔受法（1890）、克莱顿法（1914）、
联邦贸易委员会法（191）、罗宾逊一帕特曼法（193）、惠特一李法（1938）和塞勒一凯弗维尔法（1950）。统称反托拉斯法。
在其他西方国家中也先后出现了类似的法律规定。对犯法者由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑；或者强行进行行业重组。
例如将微软公司强行一分为二；将中国邮电强行分解为中国电信、
中国联通、中国移动通讯公司等。
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492第二节 外部影响
v一、外部影响及其分类
v1．生产的外部经济
v当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。例如，一个企业对其所雇用的工人进行培训，而这些工人可能转到其他单位去工作。该企业并不能从其他单位索回培训费用或得到其他形式的补偿。因此，该企业从培训工人中得到的私人利益就小于该活动的社会利益。
v2．消费的外部经济
v当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁邻居也从中得到了不用支付报酬的好处。此外，一个人对自己的孩子进行教育，把他们培养成更值得信赖的的公民，这显然也使其隔壁邻居甚至整个社会都得到了好处。
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493
v3、生产的外部不经济
v当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。例如，一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟尘而污染了空气。这种行为使附近的人们和整个社会都遭到厂损失。再如，因生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景的破坏，等等。
v4、消费的外部不经济
v当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。例如：吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，还有在公共场所随意丢弃果皮、瓜壳，等等。
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494
v二、外部影响和资源配置失当
v 1989年，在阿拉斯加的威廉?桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，
渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
v 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即使是10
亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
v另一起重大灾难是1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆炸，
释放的放射性物质波及几千英里之外。5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于严重的放射性污染而不能食用。这是外部性存在的又一例——苏联不必为在国土以外造成的损害付出代价。
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495
v各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件厂的资源配置将偏离帕累托最优状态！换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竟争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。
v为什么外部影响会导致资源配置的失当？一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。
v三、有关外部影响的政策
v第一，使用税收和津贴。
v（1）针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。
v（2）针对负外部性行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。
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496
v第二，使用企业合并的方法。例如，一个企业的生产影响到另外一个企业。如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”厂。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。
v第三，使用规定财产权的办法。在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。例如，某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下，上游污染者便会同下游用水者协商，将这种权利从他们那里买过来，然后再让河流受到一定程度的污染。同时，
遭到损害的下游用水者也会使用他出售污染权而得到的收入来治理河水。总之，由于污染者为其不好的外部影响支付了代价，故其私人成本与社会成本之间不存在差别。
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497四、科斯定理
v——只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
v即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
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498
v例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，
每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，
一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
v科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来消除污染，即解决外部影响问题。
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499第三节 公共物品
v1、西方经济学主要论述的是私人物品——普通市场上常见的那些物品，例如，用于吃的水果、用于穿的衣服、以及火车上的座位等等。私人物品是那种数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有两个特点。第一是竞争性：如果某人已消费厂某个商品，则其他人就不能再消费该商品了；
第二是排他性：对商品支付价格的人才能消费商品。
v2、公共物品是指是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。如国防、警察、教育、司法、邮政、消防、基础设施等。它在消费上具有两个特点。第一是消费的非竞争性：公共产品可供大家共同消费。如大家共同消费一条公路；第二是非排他性：公共产品是免费的，它不阻止任何人享用；第三是强制性。无论你是否愿意，每个人都必须使用某些公共物品。
比如国防、警察、法律这类公共服务就具有强制性。
v3、公共物品无法避免“搭便车”的情况，即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。
v4、市场经济不能自动解决公共产品的供求均衡问题。许多由社会消费的公共产品难以通过正常的市场价格机制加以分配，公共部门和公共产品的生产和经营需要政府按照社会的需要适当进行直接的调节和管理。
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500与牛共舞：印第安人的牧场
v早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
v为使野牛能够持续维持一定的数量，以供印第安人猎食，有些睿智的印第安长者就将狩猎区划分为几块。然后规定每年只准在某一块地区狩猎，让其他地区的野牛能有喘息与再生。如此每年轮流在不同的地方狩猎，印第安人也得以长时期保有足够的野牛群维持生存。
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501第四节 不完全信息
v完全竞争模型的一个重要假定是完全信息，即市场的供求双方对于所交换的商品具有充分的信息。而完全信息的假定并不符合现实。在现实经济中，信息常常是不完全的，甚至是很不完全的。
不完全信息的存在为生产者抬高价格、欺骗消费者提供了可能。
v⑴信息的收集不可能。来自于每个社会阶层供求者或需求者的巨量的供求信息是很难收集的，消费需求的易变性更使这方面的信息收集成为不可能。
v⑵信息的传递会失真。就算前面两点都能满足，从而确立了反映供求状况的计划，然而，要把这种统一计划通过行政手段，层层分解下达，最后由所有基层单位去执行，这存在着计划信息传递的失真问题及计划执行过程中的扭曲问题。
v⑶信息的正确处理不可能。即使中央计划编制部门掌握足以保证计划科学性的“充分信息”，那么在处理这些信息时，必须确定无数个变量，求解数以亿计的均衡方程组，如果计算需要耗费较长的时间，那么就会引起计划编制的时滞，从而不能及时反映变动了的供求状况。
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502
v市场机制的失灵不仅表现在违反完全竞争的市场条件所造成的资源配置缺乏效率，而且表现在市场机制的运行结果上。
v⑴经济运行过程中不可避免地出现波动，失业与通货膨胀有时发生；
v⑵市场机制会导致收入分配差异的扩大化；
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503第五节微观经济政策
v完全竞争的市场经济出现的四个问题自身不能很好地加以解决，
就需要政府通过制定经济政策加以干预，以有效地配置稀缺资源，
实现市场经济的最大效率，获取最大的社会福利。
v西方微观经济政策大至分为三类：
v一是用于加强市场机制的作用，促进市场竞争的政策；
v1、降低企业的生产集中或制止其集中度上升；
v2、降低行业进入壁垒或制止其壁垒增高；
v3、降低产业差别化的程度，这样，就有可能抑制垄断因素，开展企业间的正当竞争。
v二是限制垄断、寡头等非完全竞争市场的政策；
v三是关于处理外在化效应、公共产品和贫民问题而采取的公共政策和社会福利措施。
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504附：希腊字母(Greek Alphabets)的发音
omegaωΩpiπΠthetaθΘ
psiψΨomicronοΟetaηΗ
khiχΧxiξΞzetaζΖ
phiφΦnuνΝepsilonεΕ
upsilonυΥmuμΜdeltaδΔ
tauτΤlambdaλΛgammaγΓ
sigmaσ,?ΣkappaκΚbetaβΒ
rhoρΡiotaιΙalphaαΑ
读音小写大写读音小写大写读音小写大写
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0 X
Y
M
N
A
E
B U
1
U2
U3
X*
Y*
斜率
Y
X
P
P?=
斜率 XYMRS?=
A点：
Y
X
XY P
PMRS >
↑↓↑? U,Y,X
B点：
Y
X
XY P
PMRS <
↑↑↓? U,Y,X
④逻辑证明：
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506
均衡条件
E点：
Y
X
XY P
PMRS =
YPXPI YX?+?=
=
Y
X
MU
MU
2UY)U(X,=


=
Y
Y
X
X
P
MU
P
MU
推广到多种商品，均衡条件为：
λPMUPMUPMU
n
n
2
2
1
1 ====设货币的边际效用 λ=
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507
例：某消费者的效用函数为,X与Y商品的价格分别为3元和4元，他的收入为100元。
YXU 2
3
=
求：(1)他对X、Y的最优购买量分别是多少？
(2)效用最大时，MRSXY是多少？
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508
预算方程为：3X+4Y=100
由 YXU 2
3
= 得,YX23XUMU 2
1
X =?
=
2
3
Y XY
UMU =
=
则 2X3YMUMUMRS
Y
X
XY ==
(1)解


=
=+
4
3
2X
3Y
1004Y3X
得 == 10Y 20X
(2)效用最大时，
4
3
2X
3YMRS
XY ==
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0 X
X2（其他商品）
N1
A
)PI(
1
)PI(
2
N2
E1
X1′
E2
X2
F
N’
U1
U2E3
X1″
S E:X1X3
I E:X3X2
↓→
XP
>0
>0
0PE >?

↑→
XP
S E <0
I E <0 0PE <?
补偿预算线正常品的价格效应分解
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S E:X1X3
I E:X3X2
>0
<0 0PE >?
S E <0
I E >0 0PE <?
0 X
Y（其他商品）
N1
M
)PI(
1
)PI(
2
N2
E1
X1
E2
X2
M’
N’
U1
E3
X3

↓→
XP

↑→
XP
低档品的价格效应分解
U2
且SE>IE
且SE>IE
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S E:X1X3
I E:X3X2
>0
<0 0PE <?
S E <0
I E >0 0PE >?
0 X
Y（其他商品）
N1
M
)PI(
1
)PI(
2
N2
E1
X1
E2
X2
M’
N’
E3
X3

↓→
XP

↑→
XP
吉芬品的价格效应分解且SE<IE
且SE<IE
U1
U2
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例：已知效用函数为 lnY,32lnX31U +=
收入为I，X的价格为PX，Y的价格为PY。
求：X、Y的需求函数。
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lnY,32lnX31U +=由 得 3Y2MU;3X1MU YX ==
2X
Y
MU
MUMRS
Y
X
XY ==
解


=
+?=
Y
X
YX
P
P
2X
Y
YPXPI
得


=
=
Y
X
3P
2IY
3P
IX
则X的需求函数：
X3P
IX =
Y3P
2IY =Y的需求函数：
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514总产量、平均产量和边际产量
-1.04.6037.0820
0.05.4038.0720
4.06.3038.0620
6.06.8034.0520
7.07.0028.0420
7.57.0021.0320
7.56.7513.5220
6.06.006.0120
——0020
边际产量
（MPL）
平均产量
（APL）
总产量
（TPL）
劳动投入量
（L）
资本投入量
（K）
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