第十章 社会主义市场经济理论第一节 建立社会主义市场经济体制的理论依据第二节 社会主义市场经济的基本特征与市场机制第三节 社会主义市场经济体制改革的主要内容第四节 例证分析第一节 建立社会主义市场经济体制的理论依据一,市场经济是社会经济发展不可逾越的阶段二,社会主义市场经济理论的形成与发展一、市场经济是社会经济发展不可逾越的阶段
1、商品经济取代自然经济促进了社会生产力的发展，这是人类社会历史上的一大进步。
2、社会生产力的不断发展又推动商品经济向市场经济发展。
二、社会主义市场经济理论的形成与发展第一阶段：从计划经济到有计划的商品经济
（ 1978-1984）
第二阶段：从,有计划的商品经济,到,国家调节市场，市场引导企业,
（ 1984-1989）
第三阶段：社会主义市场经济体制基本框架的确立
（ 1989-1992）
第四阶段：社会主义市场经济理论的发展和完善
（ 1992-2004）
第二节 社会主义市场经济的基本特征与市场机制一,社会主义市场经济的涵义二,社会主义市场经济的基本特征三,市场经济发达程度的标准四,市场机制一、社会主义市场经济的涵义社会主义市场经济指的是社会主义制度下的市场经济，是市场经济同社会主义基本经济制度相结合的经济。也就是说，社会主义规定了社会主义市场经济的特殊属性，
市场经济规定了社会主义市场经济的一般属性，是二者的有机统一。
二、社会主义市场经济的基本特征
（ 一 ） 相对于计划经济而言,社会主义市场经济的基本特征：
第一,市场在资源配置中起基础性调节作用 ;
第二,社会主义市场经济必须坚持效率优先 ;
第三,社会主义市场经济是信用经济和法治经济 ;
第四,社会主义市场经济是开放经济和平等竞争的经济 。
（二）相对于资本主义市场经济来说，
社会主义市场经济的基本特征：
第一,在所有制结构上,必须坚持市场经济与社会主义基本经济制度相结合 。
第二，在分配制度上，必须坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度。
第三，在宏观调控上，国家能够更好的把当前利益和长远利益、局部利益和整体利益、
经济效益和社会效益结合起来，充分发挥计划和市场两种手段的长处，保证市场经济按照社会主义的目的运行。
三、市场机制
（ 一 ） 价格机制
1,价格机制的含义价格机制是指价格与市场供给和市场需求之间的有机联系和运动，它是通过价格与供求之间的相互依赖、相互制约的关系发生作用的。
2,价格机制作用的形式价格机制是通过价格与价值的背离及其趋于一致来发生作用的。因此，价格机制能否充分发挥作用的关键在于价格与价值的背离状况。
第一，背离的方向。第二，背离的程度。第三，
背离的时间长短。
3、价格机制的作用第一，对生产同一种商品的生产者来说，
价格是重要的竞争工具。
第二，价格对不同的商品生产者来说，
是调整生产方向和生产规模的重要信号。
第三，价格机制对消费者来说，是调整需求方向、需求规模和需求结构的重要信息。
（二）竞争机制
1,含义与类型
（ 1）含义在市场上，不同经济主体从自身的利益出发而展开的竞争行为称为竞争机制。
（ 2）类型按照竞争主体可以分为三种基本类型：
一是商品生产者之间的竞争；
二是商品需求者之间的竞争；
三是商品供给者和需求者之间的竞争。
2、竞争机制发挥作用的条件第一，竞争双方具有不同的经济利益；
第二，个别劳动时间和社会必要劳动时间存在矛盾；
第三，竞争要求有一个公开平等的环境。
第三节 社会主义市场经济体制改革的主要内容一,现代产权制度,公有制实现形式与非公有制经济的发展二,宏观调控体系与政府管理经济职能的转变三,公有制企业改革四,现代市场体系的建设一、现代产权制度、公有制实现形式与非公有制经济的发展
（ 一 ） 现代产权制度的含义
1、什么是产权产权主要是指财产权或者财产权利，是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，
包括所有权及其衍生的占有权、使用权、经营权、收益权、处置权、让渡权等权利。
2、产权的特征一是独立性；二是排他性；三是流动性；
四是可分性。
3、什么是产权制度产权制度是关于产权界定、运营、
保护等的一系列体制安排和法律规定的总称。
4、什么是现代产权制度现代产权制度是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。其主要特征：归属清晰；权责明确；保护严格；流转顺畅。
（二）建立现代产权制度的意义第一，有利于坚持和完善社会主义基本经济制度，促进多种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。
第二，有利于增强企业经营者和劳动者创业、创新和创造性劳动的积极性，促进一切劳动、知识、技术、
管理和资本的活力激发。
第三，有利于规范生产经营行为，形成良好的信用基础和市场秩序。
第四，有利于提高资本的运行效率，实现社会资本的优化配置。
第五，有利于改善企业资本组织形式，建立规范的现代企业制度。
（三）建立现代产权制度的措施第一，根据谁投资、谁所有的基本原则，认真清产核资，
理清产权属性。
第二，保障国有资本出资人的权益，落实企业作为市场主体和法人实体应享有的各项权利。
第三，规范发展产权交易市场，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转。
第四，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，依法保障农民对土地承包经营的各项权利。
第五，建立健全产权保护法律制度，确保各类产权不受侵犯，维护其合法权益和平等发展的权利。
（四）股份制是公有制的主要实现形式股份制的出现，带来了生产力发展和生产关系变革的双重效果。
一方面，不仅通过资本的联合或积聚使许多单个资本难以完成的事业得以顺利举办，而且依靠内部规范而又富有活力的运行机制大大提高了企业决策的科学性，从而带来了国民经济的迅速增长和生产力的空前发展。
另一方面，股份制使私人资本直接取得了社会资本的形式，成为由资本主义生产方式转化为联合的生产方式即社会主义生产方式的过渡形式。
股份制是一种与社会化大生产相适应的现代企业的财产或资本组织形式。在以生产资料私有制为基础的资本主义社会，股份制主要表现为同一性质的资本即私人资本间的联合或融合。
我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展，因此，股份制不仅表现为同一性质资本交叉持股和相互融合，更表现为不同性质的资本组合或融合，而后者实质上是一种以股份制为基础的混合所有制经济。
发展多元投资主体联合投资形成的股份制取代单一投资的业主制，
成为现代企业运行的基本组织形式。
（五）鼓励、支持和引导非公有制经济的发展鼓励,支持和引导非公有制经济的发展,应进行两个方面的改革：
1、消除发展非公有制经济的体制性障碍。
第一，放宽市场准入,使非公有制企业享有与其他企业同等的投资机会。
第二，改革审批限制，使非公有制企业得到与其他企业一样的政府行政服务。
第三，消除政策歧视，使非公有制企业拥有与其他企业同样的市场环境。
第四，依法保护私有财产，使非公有制企业与其他企业的权益保障平等。
2、改进对非公有制企业的服务和监管。
第一，应从,低看一眼,转为,平等对待,。
第二，应从,管制,型管理转为,服务,型管理。
第三，从不规范的行政干预转向依法监督。
第四，从就事论事的治标性管理转向同时注重治本性管理。
二、宏观调控体系与政府管理经济职能的转变
（ 一 ） 完善的宏观调控体系的基本要求
1、宏观调控主要是围绕促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡的宏观经济目标，保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续快速健康发展，推动社会进步。
2、政府运用经济手段、法律手段和必要的行政手段管理国民经济，不直接干预企业生产经营活动。
3、宏观调控主要采取经济办法，建立国家计划和财政政策、
货币政策相互配合和制约的机制，对经济运行进行综合协调。
4、宏观调控权集中在中央，这是保障经济总量平衡、结构优化和全国统一市场的需要，地方按照国家的法律法规制定地区性法律法规、规划和政策，调节地方经济活动。
（二）国家计划的运用
1,发挥社会主义市场经济条件下的计划功能。
计划的功能概括起来主要有四个：
（ 1）综合协调平衡功能；
（ 2）信息导向功能；
（ 3）政策指导调节功能；
（ 4）引导资源配置功能。
2,发挥计划在宏观调控中总体指导、综合协调的作用。
（三）财政政策的运用
1,财政政策的基本功能：
（ 1）资源配置功能；
（ 2）收入分配功能；
（ 3）稳定经济的功能。
2,发挥财政政策作用应注意的几个问题：
（ 1）必须根据宏观经济形势的需要实施相应的财政政策。
（ 2）财政政策必须注重与货币政策的协调配合。
（ 3）财政政策必须注重在财政资金分配与使用的各个环节，建立相应的激励与约束机制。
（ 4）必须正确处理财政政策与促进经济发展的关系。
（四）货币政策的运用
1、货币政策的内涵货币政策是指国家运用各种金融工具包括利率、准备金率和公开市场等，对金融运行进行调控，以达到规范金融秩序、保持币值稳定、促进经济发展目标实现的总称。
2,货币政策的最终目标保持人民币币值的稳定，并以此促进经济增长。
3,发挥货币政策作用应注意的问题：
第一，在宏观调控目标上，始终坚持币值稳定不动摇。
第二，正确处理防范金融风险与支持经济增长的关系。
第三，正确处理直接金融和间接金融发展的关系。
第四，正确处理对内均衡和对外均衡的关系。
第五，加强货币政策与其他宏观经济政策的综合协调。
（五）政府管理经济职能的转变政府职能转变的根本途径是政企分开，把经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好的发展环境上来。
（ 1）加强中长期规划的研究和制定。
（ 2）完善政府重大经济社会问题的科学化、民主化、规范化决策程序。
三、公有制企业改革公有制企业改革的目标就是要按照现代企业制度的要求建立为现代企业。
现代企业在制度上的主要特征是：产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学。
（一）国有企业改革
1,积极探索国有资产监管和经营的有效形式第一，进一步完善国有资产授权经营制度。
第二，继续探索国有资产三层次管理的有效性问题。
第三，建立科学严格的国有资本经营责任制。
2,完善公司法人治理结构规范公司股东会,董事会,监事会和经营管理者的权责,
完善企业领导人的聘任制度 。
3,坚持党管干部原则和市场化选聘经营管理者的机制相结合实行企业领导人任期经济责任审计 。
4,深化国有企业内部改革深化国有企业内部改革就是对国有企业劳动用工,人事和收入分配制度的改革,分流安置富余人员,分离企业办社会职能 。
（二）集体企业改革
1,确界定产权关系
2,完善企业财产组织形式
3,推进政企分开
4、改善企业内部经营体制和外部经营环境四、现代市场体系的建设完整,竞争,有序,统一,
开放,是现代市场体系的主要特征，也是建设现代市场体系的基本目标。
五、社会保障制度的完善完善社会保障体系重点是完善城镇职工基本养老保险制度、失业保险制度、医疗保险制度和城镇居民最低生活保障制度，积极探索建立农村养老保险制度和最低生活保障制度。
1、商品经济取代自然经济促进了社会生产力的发展，这是人类社会历史上的一大进步。
2、社会生产力的不断发展又推动商品经济向市场经济发展。
二、社会主义市场经济理论的形成与发展第一阶段：从计划经济到有计划的商品经济
（ 1978-1984）
第二阶段：从,有计划的商品经济,到,国家调节市场，市场引导企业,
（ 1984-1989）
第三阶段：社会主义市场经济体制基本框架的确立
（ 1989-1992）
第四阶段：社会主义市场经济理论的发展和完善
（ 1992-2004）
第二节 社会主义市场经济的基本特征与市场机制一,社会主义市场经济的涵义二,社会主义市场经济的基本特征三,市场经济发达程度的标准四,市场机制一、社会主义市场经济的涵义社会主义市场经济指的是社会主义制度下的市场经济，是市场经济同社会主义基本经济制度相结合的经济。也就是说，社会主义规定了社会主义市场经济的特殊属性，
市场经济规定了社会主义市场经济的一般属性，是二者的有机统一。
二、社会主义市场经济的基本特征
（ 一 ） 相对于计划经济而言,社会主义市场经济的基本特征：
第一,市场在资源配置中起基础性调节作用 ;
第二,社会主义市场经济必须坚持效率优先 ;
第三,社会主义市场经济是信用经济和法治经济 ;
第四,社会主义市场经济是开放经济和平等竞争的经济 。
（二）相对于资本主义市场经济来说，
社会主义市场经济的基本特征：
第一,在所有制结构上,必须坚持市场经济与社会主义基本经济制度相结合 。
第二，在分配制度上，必须坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度。
第三，在宏观调控上，国家能够更好的把当前利益和长远利益、局部利益和整体利益、
经济效益和社会效益结合起来，充分发挥计划和市场两种手段的长处，保证市场经济按照社会主义的目的运行。
三、市场机制
（ 一 ） 价格机制
1,价格机制的含义价格机制是指价格与市场供给和市场需求之间的有机联系和运动，它是通过价格与供求之间的相互依赖、相互制约的关系发生作用的。
2,价格机制作用的形式价格机制是通过价格与价值的背离及其趋于一致来发生作用的。因此，价格机制能否充分发挥作用的关键在于价格与价值的背离状况。
第一，背离的方向。第二，背离的程度。第三，
背离的时间长短。
3、价格机制的作用第一，对生产同一种商品的生产者来说，
价格是重要的竞争工具。
第二，价格对不同的商品生产者来说，
是调整生产方向和生产规模的重要信号。
第三，价格机制对消费者来说，是调整需求方向、需求规模和需求结构的重要信息。
（二）竞争机制
1,含义与类型
（ 1）含义在市场上，不同经济主体从自身的利益出发而展开的竞争行为称为竞争机制。
（ 2）类型按照竞争主体可以分为三种基本类型：
一是商品生产者之间的竞争；
二是商品需求者之间的竞争；
三是商品供给者和需求者之间的竞争。
2、竞争机制发挥作用的条件第一，竞争双方具有不同的经济利益；
第二，个别劳动时间和社会必要劳动时间存在矛盾；
第三，竞争要求有一个公开平等的环境。
第三节 社会主义市场经济体制改革的主要内容一,现代产权制度,公有制实现形式与非公有制经济的发展二,宏观调控体系与政府管理经济职能的转变三,公有制企业改革四,现代市场体系的建设一、现代产权制度、公有制实现形式与非公有制经济的发展
（ 一 ） 现代产权制度的含义
1、什么是产权产权主要是指财产权或者财产权利，是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，
包括所有权及其衍生的占有权、使用权、经营权、收益权、处置权、让渡权等权利。
2、产权的特征一是独立性；二是排他性；三是流动性；
四是可分性。
3、什么是产权制度产权制度是关于产权界定、运营、
保护等的一系列体制安排和法律规定的总称。
4、什么是现代产权制度现代产权制度是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。其主要特征：归属清晰；权责明确；保护严格；流转顺畅。
（二）建立现代产权制度的意义第一，有利于坚持和完善社会主义基本经济制度，促进多种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，共同发展。
第二，有利于增强企业经营者和劳动者创业、创新和创造性劳动的积极性，促进一切劳动、知识、技术、
管理和资本的活力激发。
第三，有利于规范生产经营行为，形成良好的信用基础和市场秩序。
第四，有利于提高资本的运行效率，实现社会资本的优化配置。
第五，有利于改善企业资本组织形式，建立规范的现代企业制度。
（三）建立现代产权制度的措施第一，根据谁投资、谁所有的基本原则，认真清产核资，
理清产权属性。
第二，保障国有资本出资人的权益，落实企业作为市场主体和法人实体应享有的各项权利。
第三，规范发展产权交易市场，健全产权交易规则和监管制度，推动产权有序流转。
第四，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制，依法保障农民对土地承包经营的各项权利。
第五，建立健全产权保护法律制度，确保各类产权不受侵犯，维护其合法权益和平等发展的权利。
（四）股份制是公有制的主要实现形式股份制的出现，带来了生产力发展和生产关系变革的双重效果。
一方面，不仅通过资本的联合或积聚使许多单个资本难以完成的事业得以顺利举办，而且依靠内部规范而又富有活力的运行机制大大提高了企业决策的科学性，从而带来了国民经济的迅速增长和生产力的空前发展。
另一方面，股份制使私人资本直接取得了社会资本的形式，成为由资本主义生产方式转化为联合的生产方式即社会主义生产方式的过渡形式。
股份制是一种与社会化大生产相适应的现代企业的财产或资本组织形式。在以生产资料私有制为基础的资本主义社会，股份制主要表现为同一性质的资本即私人资本间的联合或融合。
我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展，因此，股份制不仅表现为同一性质资本交叉持股和相互融合，更表现为不同性质的资本组合或融合，而后者实质上是一种以股份制为基础的混合所有制经济。
发展多元投资主体联合投资形成的股份制取代单一投资的业主制，
成为现代企业运行的基本组织形式。
（五）鼓励、支持和引导非公有制经济的发展鼓励,支持和引导非公有制经济的发展,应进行两个方面的改革：
1、消除发展非公有制经济的体制性障碍。
第一，放宽市场准入,使非公有制企业享有与其他企业同等的投资机会。
第二，改革审批限制，使非公有制企业得到与其他企业一样的政府行政服务。
第三，消除政策歧视，使非公有制企业拥有与其他企业同样的市场环境。
第四，依法保护私有财产，使非公有制企业与其他企业的权益保障平等。
2、改进对非公有制企业的服务和监管。
第一，应从,低看一眼,转为,平等对待,。
第二，应从,管制,型管理转为,服务,型管理。
第三，从不规范的行政干预转向依法监督。
第四，从就事论事的治标性管理转向同时注重治本性管理。
二、宏观调控体系与政府管理经济职能的转变
（ 一 ） 完善的宏观调控体系的基本要求
1、宏观调控主要是围绕促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡的宏观经济目标，保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续快速健康发展，推动社会进步。
2、政府运用经济手段、法律手段和必要的行政手段管理国民经济，不直接干预企业生产经营活动。
3、宏观调控主要采取经济办法，建立国家计划和财政政策、
货币政策相互配合和制约的机制，对经济运行进行综合协调。
4、宏观调控权集中在中央，这是保障经济总量平衡、结构优化和全国统一市场的需要，地方按照国家的法律法规制定地区性法律法规、规划和政策，调节地方经济活动。
（二）国家计划的运用
1,发挥社会主义市场经济条件下的计划功能。
计划的功能概括起来主要有四个：
（ 1）综合协调平衡功能；
（ 2）信息导向功能；
（ 3）政策指导调节功能；
（ 4）引导资源配置功能。
2,发挥计划在宏观调控中总体指导、综合协调的作用。
（三）财政政策的运用
1,财政政策的基本功能：
（ 1）资源配置功能；
（ 2）收入分配功能；
（ 3）稳定经济的功能。
2,发挥财政政策作用应注意的几个问题：
（ 1）必须根据宏观经济形势的需要实施相应的财政政策。
（ 2）财政政策必须注重与货币政策的协调配合。
（ 3）财政政策必须注重在财政资金分配与使用的各个环节，建立相应的激励与约束机制。
（ 4）必须正确处理财政政策与促进经济发展的关系。
（四）货币政策的运用
1、货币政策的内涵货币政策是指国家运用各种金融工具包括利率、准备金率和公开市场等，对金融运行进行调控，以达到规范金融秩序、保持币值稳定、促进经济发展目标实现的总称。
2,货币政策的最终目标保持人民币币值的稳定，并以此促进经济增长。
3,发挥货币政策作用应注意的问题：
第一，在宏观调控目标上，始终坚持币值稳定不动摇。
第二，正确处理防范金融风险与支持经济增长的关系。
第三，正确处理直接金融和间接金融发展的关系。
第四，正确处理对内均衡和对外均衡的关系。
第五，加强货币政策与其他宏观经济政策的综合协调。
（五）政府管理经济职能的转变政府职能转变的根本途径是政企分开，把经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好的发展环境上来。
（ 1）加强中长期规划的研究和制定。
（ 2）完善政府重大经济社会问题的科学化、民主化、规范化决策程序。
三、公有制企业改革公有制企业改革的目标就是要按照现代企业制度的要求建立为现代企业。
现代企业在制度上的主要特征是：产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学。
（一）国有企业改革
1,积极探索国有资产监管和经营的有效形式第一，进一步完善国有资产授权经营制度。
第二，继续探索国有资产三层次管理的有效性问题。
第三，建立科学严格的国有资本经营责任制。
2,完善公司法人治理结构规范公司股东会,董事会,监事会和经营管理者的权责,
完善企业领导人的聘任制度 。
3,坚持党管干部原则和市场化选聘经营管理者的机制相结合实行企业领导人任期经济责任审计 。
4,深化国有企业内部改革深化国有企业内部改革就是对国有企业劳动用工,人事和收入分配制度的改革,分流安置富余人员,分离企业办社会职能 。
（二）集体企业改革
1,确界定产权关系
2,完善企业财产组织形式
3,推进政企分开
4、改善企业内部经营体制和外部经营环境四、现代市场体系的建设完整,竞争,有序,统一,
开放,是现代市场体系的主要特征，也是建设现代市场体系的基本目标。
五、社会保障制度的完善完善社会保障体系重点是完善城镇职工基本养老保险制度、失业保险制度、医疗保险制度和城镇居民最低生活保障制度，积极探索建立农村养老保险制度和最低生活保障制度。
