以制度、理念
为中心的视角
,政治经济导论, 第九周
制度的概念
? Peter Hall：那些使存在于政体和经济内
个人间关系结构化的正式规则、规范程序、
和标准操作惯例
? Douglass North,使人与人重复互动结构
化的规则、执行规则的特性和行为规范
早期对制度的研究
? 政治学：对国家与法律等显性制度的研究
? 制度经济学（ Institutional Economics）,
代表人物：凡勃伦（ Thorstein Veblen）
习惯（ habit）决定人的行为
从“没有数据支撑的理论”（ theory
without data）到“没有理论指导的数据”
（ data without theory）
Thorstein Veblen,1857-1929
新制度主义
? 背景：行为主义和理性选择的盛行
? 对利益和理性的再思考
社会学：社会制度主义（ sociological
institutionalism） --文化、社会、组织认同对人喜
好和行为的影响
经济学：新组织经济学（ new economics of
organization） --有限理性（ bounded rationality）
与交易成本（ transaction cost）
政治学：历史制度主义 （ historical
institutionalism）
比较政治经济学中的新制度主义（ 1）：
历史制度主义
? 制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力
? 制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义
? 注重历史的复杂性以及国家、社会结构等宏观变
量
? 制度操作和发展的结果往往不是创造制度时的目
的和意识
? 路径依赖：制度的“粘性”与无意识结果
? 制度变迁：, 重要时机”与内、外部因素
? 研究方法：比较历史研究、过程追踪、归纳法
比较政治经济学中的新制度主义（ 2）：
理性选择制度主义
? 不完全信息与交易成本
? 制度的作用是降低人与人交往的非确定性，
即保证在交往中有相对稳定的信息
? 对国家的分析,统治者、产权与经济效率
? 制度变迁：“相对价格” 与内、外部因素
? 研究方法：以个人理性为基础的研究框架、
演绎法
Douglass C,North
比较政治经济学中的新制度主义（ 3）：
比较
? 分析层次和研究方法不同
? 对利益形成的解释不同
历制：历史 -制度 -利益 -行为 -政策
理制：个人理性 -制度环境 -战略行为
? 制度变迁的机制不是很一样
国际政治经济学中的制度主义,
自由制度主义
? 以自由主义的贸易互惠为基础
? 引入交易成本的概念
? 从制度的视角探讨国际经济合作
? 自由主义还是制度主义？
国际政治经济学中的建构主义,
从制度到理念
? 物质利益与理念
? 理念 -认同 -利益 -行为
? 国际无序状态的理念基础
? 国际经济合作的理念基础
? 理念的纵向构成：文化、历史、社会结构
? 理念的横向构成：国际规范与实践
? 建构主义的一般研究方法：过程追踪与历
史比较
理论视角的比较
比较政治经济学 国际政治经济学
以个体为中心
的理论视角 新古典政治经济学 自由主义
以国家为中心
的理论视角 国家主义 现实主义
以社会为中心
的理论视角 社会联盟理论 新马克思主义
以制度、理念为
中心的理论视角 新制度主义 建构主义