An Introduction to Database System
中国人民大学信息学院计算机系
数据库系统概论
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
An Introduction to Database System
第三篇 系统篇
? 数据库系统中的数据是由 DBMS统一管理和控
制的, 为了适应数据共享的环境, DBMS必须
提供数据保护能力, 以保证数据库中数据的安
全可靠和正确有效 。
? 数据保护
? 安全性
? 完整性
? 并发控制
? 数据库恢复
An Introduction to Database System
第三篇 系统篇
第七章 数据库恢复技术
第八章 并发控制
第九章 数据库安全性
第十章 数据库完整性
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.1 事务的基本概念
一、什么是事务
二、如何定义事务
三、事务的特性
An Introduction to Database System
一、什么是事务
? 事务 (Transaction)是用户定义的一个数据库操
作序列，这些操作要么全做，要么全不做，是
一个不可分割的工作单位
? 事务和程序是两个概念
? 在关系数据库中，一个事务可以是一条 SQL语句，
一组 SQL语句或整个程序
? 一个应用程序通常包含多个事务
? 事务是恢复和并发控制的基本单位
An Introduction to Database System
二、如何定义事务
? 显式定义方式
BEGIN TRANSACTION BEGIN TRANSACTION
SQL 语句 1 SQL 语句 1
SQL 语句 2 SQL 语句 2
。。。。。 。。。。。
COMMIT ROLLBACK
? 隐式方式
当用户没有显式地定义事务时,
DBMS按缺省规定自动划分事务
An Introduction to Database System
事务结束
COMMIT
事务正常结束
提交 事务的所有操作（ 读 +更新 ）
事务中所有对数据库的更新 永久 生效
ROLLBACK
事务异常终止
? 事务运行的过程中发生了故障，不能继续执行
回滚事务的所有 更新 操作
? 事务滚回到 开始 时的状态
An Introduction to Database System
三、事务的特性 (ACID特性 )
事务的 ACID特性,
? 原子性（ Atomicity）
? 一致性（ Consistency）
? 隔离性（ Isolation）
? 持续性（ Durability ）
An Introduction to Database System
1,原子性
? 事务是数据库的逻辑工作单位
? 事务中包括的诸操作要么都做，要么都不做
An Introduction to Database System
2,一致性
事务执行的结果必须是使数据库从一个
一致性状态变到另一个一致性状态
一致性状态,
数据库中只包含成功事务提交的结果
不一致状态,
数据库中包含失败事务的结果
An Introduction to Database System
一 致性与原子性
银行转帐：从帐号 A中取出一万元，存入帐号 B。
? 定义一个事务，该事务包括两个操作
? 这两个操作要么全做，要么全不做
? 全做或者全不做，数据库都处于一致性状态。
? 如果只做一个操作，数据库就处于不一致性状态 。
B=B+1
A=A-1
B A
An Introduction to Database System
3,隔离性
对并发执行而言
一个事务的执行不能被其他事务干扰
? 一个事务内部的操作及使用的数据对其他并发
事务是隔离的
? 并发执行的各个事务之间不能互相干扰
An Introduction to Database System
T1的修改被 T2覆盖了！
读 A=16
A← A-3
写回 A=13
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回 A=15
④
T2 T1
An Introduction to Database System
4,持续性
? 持续性也称永久性（ Permanence）
? 一个事务一旦提交，它对数据库中数据的改
变就应该是永久性的。
? 接下来的其他操作或故障不应该对其执行结
果有任何影响。
An Introduction to Database System
事务的特性
? 保证事务 ACID特性是事务处理的任务
? 破坏事务 ACID特性的因素
? 多个事务并行运行时，不同事务的操作交叉执行
? 事务在运行过程中被强行停止
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.2 数据库恢复概述
? 故障是不可避免的
? 计算机硬件故障
? 系统软件和应用软件的错误
? 操作员的失误
? 恶意的破坏
? 故障的影响
? 运行事务非正常中断
? 破坏数据库
An Introduction to Database System
数据库恢复概述（续）
? 数据库管理系统对故障的对策
? DBMS提供恢复子系统
? 保证故障发生后，能把数据库中的数据从错
误状态恢复到某种逻辑一致的状态
? 保证事务 ACID
? 恢复技术是衡量系统优劣的重要指标
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
一、事务故障
? 什么是事务故障
? 某个事务在运行过程中由于种种原因未运行
至正常终止点就夭折了
? 事务故障的常见原因
? 输入数据有误
? 运算溢出
? 违反了某些完整性限制
? 某些应用程序出错
? 并行事务发生死锁
? 。。。。
An Introduction to Database System
事务故障的恢复
? 发生事务故障时，夭折的事务可能已把
对数据库的部分修改写回磁盘
? 事务故障的恢复,撤消事务（ UNDO）
? 强行回滚（ ROLLBACK）该事务
? 清除该事务对数据库的所有修改，使得
这个事务象根本没有启动过一样
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二、系统故障
? 什么是系统故障
? 整个系统的正常运行突然被破坏
? 所有正在运行的事务都非正常终止
? 内存中数据库缓冲区的信息全部丢失
? 外部存储设备上的数据未受影响
An Introduction to Database System
系统故障的常见原因
? 操作系统或 DBMS代码错误
? 操作员操作失误
? 特定类型的硬件错误（如 CPU故障）
? 突然停电
An Introduction to Database System
系统故障的恢复
? 清除尚未完成的事务对数据库的所有修改
? 系统 重新启动时,恢复程序要强行撤消
（ UNDO）所有未完成事务
? 将缓冲区中已完成事务提交的结果写入数据库
? 系统 重新启动时,恢复程序需要重做
（ REDO）所有已提交的事务
An Introduction to Database System
7.3 故障的种类
? 事务故障
? 系统故障
? 介质故障
An Introduction to Database System
三、介质故障
? 硬件故障使存储在外存中的数据部分丢
失或全部丢失
? 介质故障比前两类故障的可能性小得多，
但破坏性大得多
An Introduction to Database System
介质故障的常见原因
? 硬件故障
? 磁盘损坏
? 磁头碰撞
? 操作系统的某种潜在错误
? 瞬时强磁场干扰
An Introduction to Database System
介质故障的恢复
? 装入 数据库发生介质故障前某个时刻的
数据 副本
? 重做自此时始的所有 成功事务,将这些
事务已提交的结果重新记入数据库
An Introduction to Database System
恢复操作的基本原理
? 恢复操作的基本原理,冗余
? 利用 存储在系统其它地方的 冗余数据 来 重建
数据库中已被破坏或不正确的那部分数据
? 恢复的实现技术：复杂
? 一个大型数据库产品，恢复子系统的代码要
占全部代码的 10%以上
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.4 恢复的实现技术
恢复机制涉及的关键问题
1,如何建立冗余数据
? 数据转储（ backup）
? 登录日志文件（ logging）
2,如何利用这些冗余数据实施数据库恢复
An Introduction to Database System
7.4.1 数据转储
一、什么是转储
二、转储的用途
三、转储方法
An Introduction to Database System
一、什么是转储
? 转储是指 DBA将整个数据库复制到磁带或另一
个磁盘上保存起来的过程。
? 这些备用的数据文本称为后备副本或后援副本。
An Introduction to Database System
转储
故障发生点
转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本 重新运行事务
恢复 ─┼───────┴ －－－－－－－－－－－ － →
An Introduction to Database System
三、转储方法
1．静态转储与动态转储
2．海量转储与增量转储
3．转储方法小结
An Introduction to Database System
1．静态转储
? 在系统中无运行事务时进行转储
? 转储开始时数据库处于一致性状态
? 转储期间不允许对数据库的任何存
取、修改活动
? 优点,实现简单
? 缺点,降低了数据库的可用性
? 转储必须等用户事务结束
? 新的事务必须等转储结束
An Introduction to Database System
利用静态转储副本进行恢复
故障发生点
静态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本
恢复 ─┼─────── ┥
An Introduction to Database System
动态转储
? 转储操作与用户事务并发进行
? 转储期间允许对数据库进行存取或修改
? 优点
? 不用等待正在运行的用户事务结束
? 不会影响新事务的运行
? 动态转储的缺点
? 不能保证副本中的数据正确有效
An Introduction to Database System
动态转储
? 利用动态转储得到的副本进行故障恢复
? 需要把动态转储期间各事务对数据库
的修改活动登记下来，建立日志文件
? 后备副本加上日志文件才能把数据库
恢复到某一时刻的正确状态
An Introduction to Database System
利用动态转储副本进行恢复
运行事务 故障发生点
动态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本 利用日志文件恢复
恢复 ━━━━━━╋ ━ ━ ━ ┥
An Introduction to Database System
利用动态转储副本进行恢复
Ta Tb Tf
动态 转储 运行事务 故障发生点
正常运行 ─┼───────┼─────────────
登记日志文件 登记新日志文件
─────────┼─────────────
?
转储日志文件
重装后备副本, 然后利用转储的日志文件恢复
恢复到一 ━━━━━━┥
致性状态
An Introduction to Database System
2．海量转储与增量转储
? 海量转储, 每次转储全部数据库
? 增量转储, 只转储上次转储后更新过的数据
? 海量转储与增量转储比较
? 从恢复角度看，使用海量转储得到的后备副
本进行恢复往往更方便
? 但如果数据库很大，事务处理又十分频繁，
则增量转储方式更实用更有效
An Introduction to Database System
3．转储方法小结
? 转储方法分类
转储状态
动态转储 静态转储
转储
方式
海量转储
动态海量转储 静态海量转储
增量转储 动态增量转储 静态增量转储
An Introduction to Database System
转储策略
? 应定期进行数据转储，制作后备副本。
? 但转储又是十分耗费时间和资源的，不能频繁进行。
? DBA应该根据数据库使用情况确定适当的转储周期和
转储方法。
例,
? 每天晚上进行动态增量转储
? 每周进行一次动态海量转储
? 每月进行一次静态海量转储
An Introduction to Database System
7.4 恢复的实现技术
7.4.1 数据转储
7.4.2 登记日志文件
An Introduction to Database System
7.4.2 登记日志文件
一、日志文件的内容
二、日志文件的用途
三、登记日志文件的原则
An Introduction to Database System
一、日志文件的内容
1,什么是日志文件
日志文件 (log)是用来记录事务对数据库的
更新操作的文件
2,日志文件的格式
以记录为单位的日志文件
以数据块为单位的日志文件
An Introduction to Database System
日志文件的内容（续）
3,日志文件内容
? 各个事务的开始标记 (BEGIN TRANSACTION)
? 各个事务的结束标记 (COMMIT或 ROLLBACK)
? 各个事务的所有更新操作
? 与 事务有关的内部更新操作
日志文件中的一个日志记录 (log record)
An Introduction to Database System
4,基于记录的日志文件
每条日志记录的内容
? 事务标识
? 操作类型（插入、删除或修改）
? 操作对象（记录 ID,Block NO.）
? 更新前数据的旧值（对插入操作而言，此项为空值）
? 更新后数据的新值（对删除操作而言,此项为空值）
An Introduction to Database System
5,基于数据块的日志文件
每条日志记录的内容
? 事务标识（标明是那个事务）
? 操作对象（记录 ID,Block NO.）
? 更新前数据所在的整个数据块的值（对插入
操作而言，此项为空值）
? 更新后整个数据块的值（对删除操作而言,
此项为空值）
An Introduction to Database System
二、日志文件的用途
1．用途
? 进行事务故障恢复
? 进行系统故障恢复
? 协助后备副本进行介质故障恢复
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
2．与静态转储后备副本配合进行介质故障恢复
? 静态转储的数据已是一致性的数据
? 如果静态转储完成后，仍能定期转储日志文件，
则在出现介质故障重装数据副本后，可以利用
这些日志文件副本对已完成的事务进行重做处
理
? 这样不必重新运行那些已完成的事务程序就可
把数据库恢复到故障前某一时刻的正确状态
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
故障发生点
静态转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼──────┼──────────┼──
Ta Tb Tf
登记日志文件
└─────────── ┴ ──
重装后备副本 利用日志文件恢复事务 继续运行
介质故障恢复 ─────────┴ －－－－－ ─ －－－－－－－ ┴──────
登记日志文
件
└──────
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
3,介质故障恢复,LOG FILE + 动态转储后备副本
? 动态转储数据库：同时转储同一时点的日志文件
? 后备副本与该日志文件结合起来才能将数据库恢复
到一致性状态。
? 利用这些日志文件副本进一步恢复事务，避免重新
运行事务程序。
An Introduction to Database System
三、登记日志文件的原则
? 为保证数据库是可恢复的，登记日志文件时必
须遵循两条原则
? 登记的次序严格按并行事务执行的时间次序
? 必须先写日志文件，后写数据库
? 写日志文件操作：把表示这个修改的日志记录
写到日志文件
? 写数据库操作：把对数据的修改写到数据库中
An Introduction to Database System
登记日志文件的原则（续）
? 为什么要先写日志文件
? 写数据库和写日志文件是两个不同的操作
? 在这两个操作之间可能发生故障
? 如果先写了数据库修改，而在日志文件中没有登记
下这个修改，则以后就无法恢复这个修改了
? 如果先写日志，但没有修改数据库，按日志文件恢
复时只不过是多执行一次不必要的 UNDO操作，并
不会影响数据库的正确性
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.5 恢复策略
7.5.1 事务故障的恢复
7.5.2 系统故障的恢复
7.5.3 介质故障的恢复
An Introduction to Database System
7.5.1 事务故障的恢复
? 事务故障：事务在运行至正常终止点前被中止
? 恢复方法
? 由恢复子系统应利用日志文件撤消（ UNDO）
此事务已对数据库进行的修改
? 事务故障的恢复由系统自动完成，不需要用户
干预
An Introduction to Database System
事务故障的恢复步骤
1,反向扫描文件日志（即从最后向前扫描日志文件），
查找该事务的更新操作。
2,对该事务的更新操作执行逆操作。即将日志记录中
,更新前的值, （ Befor Image,BI）写入数据库。
? 插入操作,,更新前的值, 为空，则相当于做删除操作
? 删除操作,,更新后的值, 为空，则相当于做插入操作
? 若是修改操作，则用 BI 代替 AI（ After Image）
An Introduction to Database System
事务故障的恢复步骤
3,继续反向扫描日志文件，查找该事务的
其他更新操作，并做同样处理。
4,如此处理下去，直至读到此事务的开始
标记，事务故障恢复就完成了。
An Introduction to Database System
7.5.2 系统故障的恢复
? 系统故障造成数据库不一致状态的原因
? 一些未完成事务对数据库的更新已写入数据库
? 一些已提交事务对数据库的更新还留在缓冲区
没来得及写入数据库
? 恢复方法
? 1,Undo 故障发生时未完成的事务
? 2,Redo 已完成的事务
? 系统故障的恢复由系统在 重新启动时 自动完成，
不需要用户干预
An Introduction to Database System
系统故障的恢复 步骤
1,正向扫描日志文件（即从头扫描日志文件）
? Redo队列, 在故障发生前已经提交的事务
T1,T3,T8…,,
? Undo队列,故障发生时尚未完成的事务
T2,T4,T5,T6,T7,T9 …,.,
An Introduction to Database System
系统故障的恢复步骤
2,对 Undo队列事务进行 UNDO处理
反向扫描日志文件，对每个 UNDO事务的更
新操作执行逆操作
T2,T4,T5,T6,T7,T9 ……
3,对 Redo队列事务进行 REDO处理
正向扫描日志文件，对每个 REDO事务重新
执行登记的操作
T1,T3,T8…,,
An Introduction to Database System
7.5.3 介质故障的恢复
1,重装数据库,
使数据库恢复到一致性状态
2,重做已完成的事务
An Introduction to Database System
7.5.3 介质故障的恢复
? 恢复步骤
1,装入最新的后备数据库副本，使数据库恢复到
最近一次转储时的一致性状态。
? 对于静态转储的数据库副本，装入后数据库
即处于一致性状态
? 对于动态转储的数据库副本，还须同时装入
转储时刻的日志文件副本，利用与恢复系统
故障相同的方法（即 REDO+UNDO），才能
将数据库恢复到一致性状态。
An Introduction to Database System
利用静态转储副本将数据库恢复到一致性状态
故障发生点
静态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
登记日志文件
└─────────────
重装后备副本
恢复 ━━━━━━┥
An Introduction to Database System
利用动态转储副本将数据库恢复到一致性状态
Ta Tb Tf
动态 转储 运行事务 故障发生点
正常运行 ─┼───────┼─────────────
登记日志文件 登记新日志文件
─────────┼─────────────
?
转储日志文件
重装后备副本, 然后利用转储的日志文件恢复
恢复到一 ━━━━━━┥
致性状态
An Introduction to Database System
介质故障的恢复（续）
2,装入有关的日志文件副本，重做已完成的事务。
? 首先扫描日志文件，找出故障发生时已提交的
事务的标识，将其记入重做队列。
? 然后正向扫描日志文件，对重做队列中的所有
事务进行重做处理。即将日志记录中, 更新后
的值, 写入数据库。
An Introduction to Database System
介质故障的恢复（续）
介质故障的恢复需要 DBA介入
? DBA的工作
? 重装最近转储的数据库副本和有关的各日志
文件副本
? 执行系统提供的恢复命令
? 具体的恢复操作仍由 DBMS完成
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.6 具有检查点的恢复技术
一、问题的提出
二、检查点技术
三、利用检查点的恢复策略
An Introduction to Database System
一、问题的提出
? 两个问题
? 搜索整个日志将耗费大量的时间
? REDO处理：重新执行，浪费了大量时
间
An Introduction to Database System
解决方案
? 具有检查点（ checkpoint）的恢复技术
? 在日志文件中增加检查点记录
（ checkpoint）
? 增加重新开始文件
? 恢复子系统在登录日志文件期间动态地
维护日志
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
二、检查点技术
? 检查点记录的内容
? 1,建立检查点时刻所有正在执行的事务清单
? 2,这些事务最近一个日志记录的地址
? 重新开始文件的内容
? 记录各个检查点记录在日志文件中的地址
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
在检查点 维护日志文件
1,将当前 日志 缓冲区中的所有日志记录
写入磁盘的日志文件上。
2,在日志文件中写入一个检查点记录。
3,将当前 数据 缓冲区的所有数据记录写入
磁盘的数据库中。
4,把检查点记录在日志文件中的地址写入
一个重新开始文件。
An Introduction to Database System
建立检查点
? 定期
? 按照预定的一个时间间隔
? 不定期
? 按照某种规则，如日志文件已写满一
半建立一个检查点
An Introduction to Database System
三、利用检查点的恢复策略
? 当事务 T在一个检查点之前提交
T对数据库所做的修改已写入数据库
? 在进行恢复处理时，没有必要对事务 T执
行 REDO操作
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
Tc (检查点 ) Tf(系统故障 )
REDO
UNDO
UNDO
REDO
T2
T3
T4
T5
不要 REDO T1
An Introduction to Database System
利用检查点的 恢复步骤
1,从重新开始文件中找到最后一个检查点记录在
日志文件中的地址
2 由该地址在日志文件中找到最后一个检查点记
录
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
2.由该检查点记录得到检查点建立时刻所有正在
执行的事务清单 ACTIVE-LIST
? 建立两个事务队列
? UNDO-LIST
? REDO-LIST
? 把 ACTIVE-LIST暂时放入 UNDO-LIST队列，
REDO队列暂为空。
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
3.从检查点开始正向扫描日志文件，直到日志文
件结束
? 如有新开始的事务 Ti，把 Ti暂时放入 UNDO-
LIST队列
? 如有提交的事务 Tj，把 Tj从 UNDO-LIST队列
移到 REDO-LIST队列
4.对 UNDO-LIST中的每个事务执行 UNDO操作,对
REDO-LIST中的每个事务执行 REDO操作
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.7 数据库镜像
? 介质故障是对系统影响最为严重的一种故障，
严重影响数据库的可用性
? 介质故障恢复比较费时
? 为预防介质故障,DBA必须周期性地转储数
据库
? 提高数据库可用性的解决方案
? 数据库镜像（ Mirror）
An Introduction to Database System
数据库镜像（续）
? 数据库镜像
? DBMS自动把整个数据库或其中的关键数据
复制到另一个磁盘上
? DBMS自动保证镜像数据与主数据的一致性
(图 7.5a)
An Introduction to Database System
数据库镜像的用途
? 出现介质故障时
? DBMS自动利用镜像磁盘数据进行数据库的
恢复，不需要关闭系统和重装数据库副本
(图 7.5b)
? 没有出现故障时
? 可用于并发操作 (图 7.5a)
? 一个用户对数据加排他锁修改数据
? 其他用户可以读镜像数据库上的数据
An Introduction to Database System
数据库镜像（续）
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.8 Oracle的恢复技术
1,转储
2,登记日志文件
An Introduction to Database System
7.8 Oracle的恢复技术：转储
? 转储后备副本的方法
? 文件拷贝
? EXPORT实用程序
? 用 SQL命令 SPOOL
? 自己编程实现
An Introduction to Database System
重装后备副本的方法
? 文件拷贝
? IMPORT实用程序
? SQL*LOADER实用程序
? 自己编程实现
An Introduction to Database System
2,登记日志文件
? ORACLE V.5：以数据块为单位
? ORACLE V.7,REDO日志 + 回滚段
An Introduction to Database System
ORACLE V.5的恢复技术
? 日志文件以数据块为单位，恢复操作不是
基于操作，而是基于数据块
? 将更新前的旧值与更新后的新值分别放在
两个不同的日志文件中
? 记录数据库更新前旧值的日志文件称为
数据库前像文件（ Before Image，简称
BI文件）
? 记录数据库更新后新值的日志文件称为
数据库的后像文件（ After Image，简称
AI文件）
An Introduction to Database System
OracleV.5 的恢复技术（续）
? BI文件是必须的,AI文件是任选的
? 没有 AI文件：只能执行 UNDO处理，不能
执行 REDO处理
An Introduction to Database System
Oracle v.7的恢复技术（续）
? REDO日志文件：更新数据的前像和后像
? 回滚段 (Rollback Segment）：记录尚未完成的
更新事务的更新数据的前像
? 事务故障恢复
? 根据回滚段中的数据，撤消该事务的操作
An Introduction to Database System
Oracle V.7 的恢复技术（续）
? 系统故障恢复
? 首先扫描 REDO日志文件，重做所有操作，
并对更新操作建立回滚段数据。当遇到提交
记录，取消相应回滚段中数据。
? 再根据回滚段中的数据，撤消未正常提交的
事务的操作（图 7.6）
优点：只需要扫描日志文件一遍
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
图 7.6 Oracle的恢复过程
(a) 发生故障，事务非正常终止
Ta Tf
T1 T3
T2 T44
时间
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
(b) 利用 REDO文件，重做所有操作
时间
T1 T3
T2 T44
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
(c) 利用回滚段撤消未提交的事务数据库恢复到一致性状态
时间
T1
T2
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
? ORACLE V.7的恢复技术 (续 )
? 介质故障恢复
? 重装数据库后备副本文件，恢复到转储时
的数据库一致性状态
? 利用在此之后转储的 REDO日志文件副本
将数据库恢复到最近点 (类似于系统故障
恢复 )
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.9 小结
? 如果数据库只包含成功事务提交的结果，就说
数据库处于一致性状态。保证数据一致性是对
数据库的最基本的要求。
? 事务是数据库的逻辑工作单位
? DBMS保证系统中一切事务的原子性、一致
性、隔离性和持续性
An Introduction to Database System
小结（续）
? DBMS必须对事务故障、系统故障和介质故障
进行恢复
? 恢复中最经常使用的技术：数据库转储和登记
日志文件
? 恢复的基本原理：利用存储在后备副本、日志
文件和数据库镜像中的冗余数据来重建数据库
An Introduction to Database System
小结（续）
? 常用恢复技术
? 事务故障的恢复
? UNDO
? 系统故障的恢复
? UNDO + REDO
? 介质故障的恢复
? 重装备份并恢复到一致性状态 + REDO
An Introduction to Database System
小结（续）
? 提高恢复效率的技术
? 检查点技术
? 可以提高系统故障的恢复效率
? 可以在一定程度上提高利用动态转储备份
进行介质故障恢复的效率
? 镜像技术
? 镜像 技术可以改善介质故障的恢复效率
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
下课了。。。
休息一会儿。。。
中国人民大学信息学院计算机系
数据库系统概论
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
An Introduction to Database System
第三篇 系统篇
? 数据库系统中的数据是由 DBMS统一管理和控
制的, 为了适应数据共享的环境, DBMS必须
提供数据保护能力, 以保证数据库中数据的安
全可靠和正确有效 。
? 数据保护
? 安全性
? 完整性
? 并发控制
? 数据库恢复
An Introduction to Database System
第三篇 系统篇
第七章 数据库恢复技术
第八章 并发控制
第九章 数据库安全性
第十章 数据库完整性
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.1 事务的基本概念
一、什么是事务
二、如何定义事务
三、事务的特性
An Introduction to Database System
一、什么是事务
? 事务 (Transaction)是用户定义的一个数据库操
作序列，这些操作要么全做，要么全不做，是
一个不可分割的工作单位
? 事务和程序是两个概念
? 在关系数据库中，一个事务可以是一条 SQL语句，
一组 SQL语句或整个程序
? 一个应用程序通常包含多个事务
? 事务是恢复和并发控制的基本单位
An Introduction to Database System
二、如何定义事务
? 显式定义方式
BEGIN TRANSACTION BEGIN TRANSACTION
SQL 语句 1 SQL 语句 1
SQL 语句 2 SQL 语句 2
。。。。。 。。。。。
COMMIT ROLLBACK
? 隐式方式
当用户没有显式地定义事务时,
DBMS按缺省规定自动划分事务
An Introduction to Database System
事务结束
COMMIT
事务正常结束
提交 事务的所有操作（ 读 +更新 ）
事务中所有对数据库的更新 永久 生效
ROLLBACK
事务异常终止
? 事务运行的过程中发生了故障，不能继续执行
回滚事务的所有 更新 操作
? 事务滚回到 开始 时的状态
An Introduction to Database System
三、事务的特性 (ACID特性 )
事务的 ACID特性,
? 原子性（ Atomicity）
? 一致性（ Consistency）
? 隔离性（ Isolation）
? 持续性（ Durability ）
An Introduction to Database System
1,原子性
? 事务是数据库的逻辑工作单位
? 事务中包括的诸操作要么都做，要么都不做
An Introduction to Database System
2,一致性
事务执行的结果必须是使数据库从一个
一致性状态变到另一个一致性状态
一致性状态,
数据库中只包含成功事务提交的结果
不一致状态,
数据库中包含失败事务的结果
An Introduction to Database System
一 致性与原子性
银行转帐：从帐号 A中取出一万元，存入帐号 B。
? 定义一个事务，该事务包括两个操作
? 这两个操作要么全做，要么全不做
? 全做或者全不做，数据库都处于一致性状态。
? 如果只做一个操作，数据库就处于不一致性状态 。
B=B+1
A=A-1
B A
An Introduction to Database System
3,隔离性
对并发执行而言
一个事务的执行不能被其他事务干扰
? 一个事务内部的操作及使用的数据对其他并发
事务是隔离的
? 并发执行的各个事务之间不能互相干扰
An Introduction to Database System
T1的修改被 T2覆盖了！
读 A=16
A← A-3
写回 A=13
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回 A=15
④
T2 T1
An Introduction to Database System
4,持续性
? 持续性也称永久性（ Permanence）
? 一个事务一旦提交，它对数据库中数据的改
变就应该是永久性的。
? 接下来的其他操作或故障不应该对其执行结
果有任何影响。
An Introduction to Database System
事务的特性
? 保证事务 ACID特性是事务处理的任务
? 破坏事务 ACID特性的因素
? 多个事务并行运行时，不同事务的操作交叉执行
? 事务在运行过程中被强行停止
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.2 数据库恢复概述
? 故障是不可避免的
? 计算机硬件故障
? 系统软件和应用软件的错误
? 操作员的失误
? 恶意的破坏
? 故障的影响
? 运行事务非正常中断
? 破坏数据库
An Introduction to Database System
数据库恢复概述（续）
? 数据库管理系统对故障的对策
? DBMS提供恢复子系统
? 保证故障发生后，能把数据库中的数据从错
误状态恢复到某种逻辑一致的状态
? 保证事务 ACID
? 恢复技术是衡量系统优劣的重要指标
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
一、事务故障
? 什么是事务故障
? 某个事务在运行过程中由于种种原因未运行
至正常终止点就夭折了
? 事务故障的常见原因
? 输入数据有误
? 运算溢出
? 违反了某些完整性限制
? 某些应用程序出错
? 并行事务发生死锁
? 。。。。
An Introduction to Database System
事务故障的恢复
? 发生事务故障时，夭折的事务可能已把
对数据库的部分修改写回磁盘
? 事务故障的恢复,撤消事务（ UNDO）
? 强行回滚（ ROLLBACK）该事务
? 清除该事务对数据库的所有修改，使得
这个事务象根本没有启动过一样
An Introduction to Database System
二、系统故障
? 什么是系统故障
? 整个系统的正常运行突然被破坏
? 所有正在运行的事务都非正常终止
? 内存中数据库缓冲区的信息全部丢失
? 外部存储设备上的数据未受影响
An Introduction to Database System
系统故障的常见原因
? 操作系统或 DBMS代码错误
? 操作员操作失误
? 特定类型的硬件错误（如 CPU故障）
? 突然停电
An Introduction to Database System
系统故障的恢复
? 清除尚未完成的事务对数据库的所有修改
? 系统 重新启动时,恢复程序要强行撤消
（ UNDO）所有未完成事务
? 将缓冲区中已完成事务提交的结果写入数据库
? 系统 重新启动时,恢复程序需要重做
（ REDO）所有已提交的事务
An Introduction to Database System
7.3 故障的种类
? 事务故障
? 系统故障
? 介质故障
An Introduction to Database System
三、介质故障
? 硬件故障使存储在外存中的数据部分丢
失或全部丢失
? 介质故障比前两类故障的可能性小得多，
但破坏性大得多
An Introduction to Database System
介质故障的常见原因
? 硬件故障
? 磁盘损坏
? 磁头碰撞
? 操作系统的某种潜在错误
? 瞬时强磁场干扰
An Introduction to Database System
介质故障的恢复
? 装入 数据库发生介质故障前某个时刻的
数据 副本
? 重做自此时始的所有 成功事务,将这些
事务已提交的结果重新记入数据库
An Introduction to Database System
恢复操作的基本原理
? 恢复操作的基本原理,冗余
? 利用 存储在系统其它地方的 冗余数据 来 重建
数据库中已被破坏或不正确的那部分数据
? 恢复的实现技术：复杂
? 一个大型数据库产品，恢复子系统的代码要
占全部代码的 10%以上
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.4 恢复的实现技术
恢复机制涉及的关键问题
1,如何建立冗余数据
? 数据转储（ backup）
? 登录日志文件（ logging）
2,如何利用这些冗余数据实施数据库恢复
An Introduction to Database System
7.4.1 数据转储
一、什么是转储
二、转储的用途
三、转储方法
An Introduction to Database System
一、什么是转储
? 转储是指 DBA将整个数据库复制到磁带或另一
个磁盘上保存起来的过程。
? 这些备用的数据文本称为后备副本或后援副本。
An Introduction to Database System
转储
故障发生点
转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本 重新运行事务
恢复 ─┼───────┴ －－－－－－－－－－－ － →
An Introduction to Database System
三、转储方法
1．静态转储与动态转储
2．海量转储与增量转储
3．转储方法小结
An Introduction to Database System
1．静态转储
? 在系统中无运行事务时进行转储
? 转储开始时数据库处于一致性状态
? 转储期间不允许对数据库的任何存
取、修改活动
? 优点,实现简单
? 缺点,降低了数据库的可用性
? 转储必须等用户事务结束
? 新的事务必须等转储结束
An Introduction to Database System
利用静态转储副本进行恢复
故障发生点
静态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本
恢复 ─┼─────── ┥
An Introduction to Database System
动态转储
? 转储操作与用户事务并发进行
? 转储期间允许对数据库进行存取或修改
? 优点
? 不用等待正在运行的用户事务结束
? 不会影响新事务的运行
? 动态转储的缺点
? 不能保证副本中的数据正确有效
An Introduction to Database System
动态转储
? 利用动态转储得到的副本进行故障恢复
? 需要把动态转储期间各事务对数据库
的修改活动登记下来，建立日志文件
? 后备副本加上日志文件才能把数据库
恢复到某一时刻的正确状态
An Introduction to Database System
利用动态转储副本进行恢复
运行事务 故障发生点
动态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
重装后备副本 利用日志文件恢复
恢复 ━━━━━━╋ ━ ━ ━ ┥
An Introduction to Database System
利用动态转储副本进行恢复
Ta Tb Tf
动态 转储 运行事务 故障发生点
正常运行 ─┼───────┼─────────────
登记日志文件 登记新日志文件
─────────┼─────────────
?
转储日志文件
重装后备副本, 然后利用转储的日志文件恢复
恢复到一 ━━━━━━┥
致性状态
An Introduction to Database System
2．海量转储与增量转储
? 海量转储, 每次转储全部数据库
? 增量转储, 只转储上次转储后更新过的数据
? 海量转储与增量转储比较
? 从恢复角度看，使用海量转储得到的后备副
本进行恢复往往更方便
? 但如果数据库很大，事务处理又十分频繁，
则增量转储方式更实用更有效
An Introduction to Database System
3．转储方法小结
? 转储方法分类
转储状态
动态转储 静态转储
转储
方式
海量转储
动态海量转储 静态海量转储
增量转储 动态增量转储 静态增量转储
An Introduction to Database System
转储策略
? 应定期进行数据转储，制作后备副本。
? 但转储又是十分耗费时间和资源的，不能频繁进行。
? DBA应该根据数据库使用情况确定适当的转储周期和
转储方法。
例,
? 每天晚上进行动态增量转储
? 每周进行一次动态海量转储
? 每月进行一次静态海量转储
An Introduction to Database System
7.4 恢复的实现技术
7.4.1 数据转储
7.4.2 登记日志文件
An Introduction to Database System
7.4.2 登记日志文件
一、日志文件的内容
二、日志文件的用途
三、登记日志文件的原则
An Introduction to Database System
一、日志文件的内容
1,什么是日志文件
日志文件 (log)是用来记录事务对数据库的
更新操作的文件
2,日志文件的格式
以记录为单位的日志文件
以数据块为单位的日志文件
An Introduction to Database System
日志文件的内容（续）
3,日志文件内容
? 各个事务的开始标记 (BEGIN TRANSACTION)
? 各个事务的结束标记 (COMMIT或 ROLLBACK)
? 各个事务的所有更新操作
? 与 事务有关的内部更新操作
日志文件中的一个日志记录 (log record)
An Introduction to Database System
4,基于记录的日志文件
每条日志记录的内容
? 事务标识
? 操作类型（插入、删除或修改）
? 操作对象（记录 ID,Block NO.）
? 更新前数据的旧值（对插入操作而言，此项为空值）
? 更新后数据的新值（对删除操作而言,此项为空值）
An Introduction to Database System
5,基于数据块的日志文件
每条日志记录的内容
? 事务标识（标明是那个事务）
? 操作对象（记录 ID,Block NO.）
? 更新前数据所在的整个数据块的值（对插入
操作而言，此项为空值）
? 更新后整个数据块的值（对删除操作而言,
此项为空值）
An Introduction to Database System
二、日志文件的用途
1．用途
? 进行事务故障恢复
? 进行系统故障恢复
? 协助后备副本进行介质故障恢复
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
2．与静态转储后备副本配合进行介质故障恢复
? 静态转储的数据已是一致性的数据
? 如果静态转储完成后，仍能定期转储日志文件，
则在出现介质故障重装数据副本后，可以利用
这些日志文件副本对已完成的事务进行重做处
理
? 这样不必重新运行那些已完成的事务程序就可
把数据库恢复到故障前某一时刻的正确状态
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
故障发生点
静态转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼──────┼──────────┼──
Ta Tb Tf
登记日志文件
└─────────── ┴ ──
重装后备副本 利用日志文件恢复事务 继续运行
介质故障恢复 ─────────┴ －－－－－ ─ －－－－－－－ ┴──────
登记日志文
件
└──────
An Introduction to Database System
日志文件的用途（续）
3,介质故障恢复,LOG FILE + 动态转储后备副本
? 动态转储数据库：同时转储同一时点的日志文件
? 后备副本与该日志文件结合起来才能将数据库恢复
到一致性状态。
? 利用这些日志文件副本进一步恢复事务，避免重新
运行事务程序。
An Introduction to Database System
三、登记日志文件的原则
? 为保证数据库是可恢复的，登记日志文件时必
须遵循两条原则
? 登记的次序严格按并行事务执行的时间次序
? 必须先写日志文件，后写数据库
? 写日志文件操作：把表示这个修改的日志记录
写到日志文件
? 写数据库操作：把对数据的修改写到数据库中
An Introduction to Database System
登记日志文件的原则（续）
? 为什么要先写日志文件
? 写数据库和写日志文件是两个不同的操作
? 在这两个操作之间可能发生故障
? 如果先写了数据库修改，而在日志文件中没有登记
下这个修改，则以后就无法恢复这个修改了
? 如果先写日志，但没有修改数据库，按日志文件恢
复时只不过是多执行一次不必要的 UNDO操作，并
不会影响数据库的正确性
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.5 恢复策略
7.5.1 事务故障的恢复
7.5.2 系统故障的恢复
7.5.3 介质故障的恢复
An Introduction to Database System
7.5.1 事务故障的恢复
? 事务故障：事务在运行至正常终止点前被中止
? 恢复方法
? 由恢复子系统应利用日志文件撤消（ UNDO）
此事务已对数据库进行的修改
? 事务故障的恢复由系统自动完成，不需要用户
干预
An Introduction to Database System
事务故障的恢复步骤
1,反向扫描文件日志（即从最后向前扫描日志文件），
查找该事务的更新操作。
2,对该事务的更新操作执行逆操作。即将日志记录中
,更新前的值, （ Befor Image,BI）写入数据库。
? 插入操作,,更新前的值, 为空，则相当于做删除操作
? 删除操作,,更新后的值, 为空，则相当于做插入操作
? 若是修改操作，则用 BI 代替 AI（ After Image）
An Introduction to Database System
事务故障的恢复步骤
3,继续反向扫描日志文件，查找该事务的
其他更新操作，并做同样处理。
4,如此处理下去，直至读到此事务的开始
标记，事务故障恢复就完成了。
An Introduction to Database System
7.5.2 系统故障的恢复
? 系统故障造成数据库不一致状态的原因
? 一些未完成事务对数据库的更新已写入数据库
? 一些已提交事务对数据库的更新还留在缓冲区
没来得及写入数据库
? 恢复方法
? 1,Undo 故障发生时未完成的事务
? 2,Redo 已完成的事务
? 系统故障的恢复由系统在 重新启动时 自动完成，
不需要用户干预
An Introduction to Database System
系统故障的恢复 步骤
1,正向扫描日志文件（即从头扫描日志文件）
? Redo队列, 在故障发生前已经提交的事务
T1,T3,T8…,,
? Undo队列,故障发生时尚未完成的事务
T2,T4,T5,T6,T7,T9 …,.,
An Introduction to Database System
系统故障的恢复步骤
2,对 Undo队列事务进行 UNDO处理
反向扫描日志文件，对每个 UNDO事务的更
新操作执行逆操作
T2,T4,T5,T6,T7,T9 ……
3,对 Redo队列事务进行 REDO处理
正向扫描日志文件，对每个 REDO事务重新
执行登记的操作
T1,T3,T8…,,
An Introduction to Database System
7.5.3 介质故障的恢复
1,重装数据库,
使数据库恢复到一致性状态
2,重做已完成的事务
An Introduction to Database System
7.5.3 介质故障的恢复
? 恢复步骤
1,装入最新的后备数据库副本，使数据库恢复到
最近一次转储时的一致性状态。
? 对于静态转储的数据库副本，装入后数据库
即处于一致性状态
? 对于动态转储的数据库副本，还须同时装入
转储时刻的日志文件副本，利用与恢复系统
故障相同的方法（即 REDO+UNDO），才能
将数据库恢复到一致性状态。
An Introduction to Database System
利用静态转储副本将数据库恢复到一致性状态
故障发生点
静态 转储 运行事务 ↓
正常运行 ─┼───────┼─────────────
Ta Tb Tf
登记日志文件
└─────────────
重装后备副本
恢复 ━━━━━━┥
An Introduction to Database System
利用动态转储副本将数据库恢复到一致性状态
Ta Tb Tf
动态 转储 运行事务 故障发生点
正常运行 ─┼───────┼─────────────
登记日志文件 登记新日志文件
─────────┼─────────────
?
转储日志文件
重装后备副本, 然后利用转储的日志文件恢复
恢复到一 ━━━━━━┥
致性状态
An Introduction to Database System
介质故障的恢复（续）
2,装入有关的日志文件副本，重做已完成的事务。
? 首先扫描日志文件，找出故障发生时已提交的
事务的标识，将其记入重做队列。
? 然后正向扫描日志文件，对重做队列中的所有
事务进行重做处理。即将日志记录中, 更新后
的值, 写入数据库。
An Introduction to Database System
介质故障的恢复（续）
介质故障的恢复需要 DBA介入
? DBA的工作
? 重装最近转储的数据库副本和有关的各日志
文件副本
? 执行系统提供的恢复命令
? 具体的恢复操作仍由 DBMS完成
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.6 具有检查点的恢复技术
一、问题的提出
二、检查点技术
三、利用检查点的恢复策略
An Introduction to Database System
一、问题的提出
? 两个问题
? 搜索整个日志将耗费大量的时间
? REDO处理：重新执行，浪费了大量时
间
An Introduction to Database System
解决方案
? 具有检查点（ checkpoint）的恢复技术
? 在日志文件中增加检查点记录
（ checkpoint）
? 增加重新开始文件
? 恢复子系统在登录日志文件期间动态地
维护日志
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
二、检查点技术
? 检查点记录的内容
? 1,建立检查点时刻所有正在执行的事务清单
? 2,这些事务最近一个日志记录的地址
? 重新开始文件的内容
? 记录各个检查点记录在日志文件中的地址
An Introduction to Database System
An Introduction to Database System
在检查点 维护日志文件
1,将当前 日志 缓冲区中的所有日志记录
写入磁盘的日志文件上。
2,在日志文件中写入一个检查点记录。
3,将当前 数据 缓冲区的所有数据记录写入
磁盘的数据库中。
4,把检查点记录在日志文件中的地址写入
一个重新开始文件。
An Introduction to Database System
建立检查点
? 定期
? 按照预定的一个时间间隔
? 不定期
? 按照某种规则，如日志文件已写满一
半建立一个检查点
An Introduction to Database System
三、利用检查点的恢复策略
? 当事务 T在一个检查点之前提交
T对数据库所做的修改已写入数据库
? 在进行恢复处理时，没有必要对事务 T执
行 REDO操作
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
Tc (检查点 ) Tf(系统故障 )
REDO
UNDO
UNDO
REDO
T2
T3
T4
T5
不要 REDO T1
An Introduction to Database System
利用检查点的 恢复步骤
1,从重新开始文件中找到最后一个检查点记录在
日志文件中的地址
2 由该地址在日志文件中找到最后一个检查点记
录
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
2.由该检查点记录得到检查点建立时刻所有正在
执行的事务清单 ACTIVE-LIST
? 建立两个事务队列
? UNDO-LIST
? REDO-LIST
? 把 ACTIVE-LIST暂时放入 UNDO-LIST队列，
REDO队列暂为空。
An Introduction to Database System
利用检查点的恢复策略（续）
3.从检查点开始正向扫描日志文件，直到日志文
件结束
? 如有新开始的事务 Ti，把 Ti暂时放入 UNDO-
LIST队列
? 如有提交的事务 Tj，把 Tj从 UNDO-LIST队列
移到 REDO-LIST队列
4.对 UNDO-LIST中的每个事务执行 UNDO操作,对
REDO-LIST中的每个事务执行 REDO操作
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.7 数据库镜像
? 介质故障是对系统影响最为严重的一种故障，
严重影响数据库的可用性
? 介质故障恢复比较费时
? 为预防介质故障,DBA必须周期性地转储数
据库
? 提高数据库可用性的解决方案
? 数据库镜像（ Mirror）
An Introduction to Database System
数据库镜像（续）
? 数据库镜像
? DBMS自动把整个数据库或其中的关键数据
复制到另一个磁盘上
? DBMS自动保证镜像数据与主数据的一致性
(图 7.5a)
An Introduction to Database System
数据库镜像的用途
? 出现介质故障时
? DBMS自动利用镜像磁盘数据进行数据库的
恢复，不需要关闭系统和重装数据库副本
(图 7.5b)
? 没有出现故障时
? 可用于并发操作 (图 7.5a)
? 一个用户对数据加排他锁修改数据
? 其他用户可以读镜像数据库上的数据
An Introduction to Database System
数据库镜像（续）
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.8 Oracle的恢复技术
1,转储
2,登记日志文件
An Introduction to Database System
7.8 Oracle的恢复技术：转储
? 转储后备副本的方法
? 文件拷贝
? EXPORT实用程序
? 用 SQL命令 SPOOL
? 自己编程实现
An Introduction to Database System
重装后备副本的方法
? 文件拷贝
? IMPORT实用程序
? SQL*LOADER实用程序
? 自己编程实现
An Introduction to Database System
2,登记日志文件
? ORACLE V.5：以数据块为单位
? ORACLE V.7,REDO日志 + 回滚段
An Introduction to Database System
ORACLE V.5的恢复技术
? 日志文件以数据块为单位，恢复操作不是
基于操作，而是基于数据块
? 将更新前的旧值与更新后的新值分别放在
两个不同的日志文件中
? 记录数据库更新前旧值的日志文件称为
数据库前像文件（ Before Image，简称
BI文件）
? 记录数据库更新后新值的日志文件称为
数据库的后像文件（ After Image，简称
AI文件）
An Introduction to Database System
OracleV.5 的恢复技术（续）
? BI文件是必须的,AI文件是任选的
? 没有 AI文件：只能执行 UNDO处理，不能
执行 REDO处理
An Introduction to Database System
Oracle v.7的恢复技术（续）
? REDO日志文件：更新数据的前像和后像
? 回滚段 (Rollback Segment）：记录尚未完成的
更新事务的更新数据的前像
? 事务故障恢复
? 根据回滚段中的数据，撤消该事务的操作
An Introduction to Database System
Oracle V.7 的恢复技术（续）
? 系统故障恢复
? 首先扫描 REDO日志文件，重做所有操作，
并对更新操作建立回滚段数据。当遇到提交
记录，取消相应回滚段中数据。
? 再根据回滚段中的数据，撤消未正常提交的
事务的操作（图 7.6）
优点：只需要扫描日志文件一遍
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
图 7.6 Oracle的恢复过程
(a) 发生故障，事务非正常终止
Ta Tf
T1 T3
T2 T44
时间
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
(b) 利用 REDO文件，重做所有操作
时间
T1 T3
T2 T44
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
(c) 利用回滚段撤消未提交的事务数据库恢复到一致性状态
时间
T1
T2
An Introduction to Database System
Oracle的恢复技术（续）
? ORACLE V.7的恢复技术 (续 )
? 介质故障恢复
? 重装数据库后备副本文件，恢复到转储时
的数据库一致性状态
? 利用在此之后转储的 REDO日志文件副本
将数据库恢复到最近点 (类似于系统故障
恢复 )
An Introduction to Database System
第七章 数据库恢复技术
7.1 事务的基本概念
7.2 数据库恢复概述
7.3 故障的种类
7.4 恢复的实现技术
7.5 恢复策略
7.6 具有检查点的恢复技术
7.7 数据库镜像
7.8 Oracle的恢复技术
7.9 小结
An Introduction to Database System
7.9 小结
? 如果数据库只包含成功事务提交的结果，就说
数据库处于一致性状态。保证数据一致性是对
数据库的最基本的要求。
? 事务是数据库的逻辑工作单位
? DBMS保证系统中一切事务的原子性、一致
性、隔离性和持续性
An Introduction to Database System
小结（续）
? DBMS必须对事务故障、系统故障和介质故障
进行恢复
? 恢复中最经常使用的技术：数据库转储和登记
日志文件
? 恢复的基本原理：利用存储在后备副本、日志
文件和数据库镜像中的冗余数据来重建数据库
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小结（续）
? 常用恢复技术
? 事务故障的恢复
? UNDO
? 系统故障的恢复
? UNDO + REDO
? 介质故障的恢复
? 重装备份并恢复到一致性状态 + REDO
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小结（续）
? 提高恢复效率的技术
? 检查点技术
? 可以提高系统故障的恢复效率
? 可以在一定程度上提高利用动态转储备份
进行介质故障恢复的效率
? 镜像技术
? 镜像 技术可以改善介质故障的恢复效率
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下课了。。。
休息一会儿。。。
