An Introduction to Database System
中国人民大学信息学院计算机系
数据库系统概论
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
并发控制概述
多事务执行方式
(1)事务串行执行
? 每个时刻只有一个事务运行, 其他事
务必须等到这个事务结束以后方能运
行
? 不能充分利用系统资源, 发挥数据库
共享资源的特点
An Introduction to Database System
并发控制（续）
(2)交叉并发方式 （ interleaved concurrency）
? 事务的并行执行是这些并行事务的并行操作
轮流交叉运行
? 是单处理机系统中的并发方式, 能够减少处
理机的空闲时间, 提高系统的效率
An Introduction to Database System
并发控制（续）
(3)同时并发方式 （ simultaneous concurrency）
? 多处理机系统中, 每个处理机可以运行一个
事务, 多个处理机可以同时运行多个事务,
实现多个事务真正的并行运行
? 最理想的并发方式, 但受制于硬件环境
? 更复杂的 并发方式机制
An Introduction to Database System
事务并发执行带来的问题
? 可能会存取和存储不正确的数据, 破坏
事务的隔离性和数据库的一致性
? DBMS必须提供并发控制机制
? 并发控制机制是衡量一个 DBMS性能的重
要标志之一
An Introduction to Database System
8.1 并发控制概述
? 并发控制机制的任务
? 对并发操作进行正确调度
? 保证事务的隔离性
? 保证数据库的一致性
An Introduction to Database System
T1的修改被 T2覆盖了！
读 A=16
A← A-3
写回 A=13
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回 A=15
④
事务 T2 事务 T1
数据不一致实例：飞机订票系统
An Introduction to Database System
并发操作带来的数据不一致性
? 丢失修改 （ lost update）
? 不可重复读 （ non-repeatable read）
? 读, 脏, 数据 （ dirty read）
An Introduction to Database System
1,丢失修改
丢失修改是指事务 1与事务 2从数据库中读
入同一数据并修改
事务 2的提交结果破坏了事务 1提交的结果,
导致事务 1的修改被丢失 。
An Introduction to Database System
2,不可重复读
不可重复读是指事务 1读取数据后, 事务 2
执行更新操作, 使事务 1无法再现前一次读
取结果 。
An Introduction to Database System
三类 不可重复读
事务 1读取某一数据后,
1。 事务 2对其做了修改,当事务 1再次读该
数据时，得到与前一次不同的值。
2,事务 2删除了其中部分记录,当事务 1再次
读取数据时，发现某些记录神密地消失了。
3,事务 2插入了一些记录,当事务 1再次按相
同条件读取数据时，发现多了一些记录。
后两种不可重复读有时也称为 幻影 现象（ phantom
row）
An Introduction to Database System
3,读“脏”数据
事务 1修改某一数据, 并将其写回磁盘
事务 2读取同一数据后
事务 1由于某种原因被撤消, 这时事务 1已修改过
的数据恢复原值
事务 2读到的数据就与数据库中的数据不一致,
是不正确的数据, 又称为, 脏, 数据 。
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性
T1 T2
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回
A=15
④
读 A=16
A← A-1
写回 A=15
(a) 丢失修改
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性 (续 )
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
① 读 A=50
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=200
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1
(b) 不可重复读
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性 (续 )
读 C=200
① 读 C=100
C← C*2
写回 C
②
③ ROLLBACK
C恢复为 100
T2 T1
(c) 读“脏”数据
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
一、什么是封锁
? 封锁就是事务 T在对某个数据对象（例如表、
记录等）操作之前，先向系统发出请求，对其
加锁
? 加锁后事务 T就对该数据对象有了一定的控制，
在事务 T释放它的锁之前，其它的事务不能更
新此数据对象。
? 封锁是实现并发控制的一个非常重要的技术
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
二、基本封锁类型
? DBMS通常提供了多种类型的封锁。一个事务
对某个数据对象加锁后究竟拥有什么样的控制
是由封锁的类型决定的。
? 基本封锁类型
? 排它锁（ eXclusive lock，简记为 X锁）
? 共享锁（ Share lock，简记为 S锁）
An Introduction to Database System
排它锁
? 排它锁又称为写锁
? 若事务 T对数据对象 A加上 X锁，则只允许
T读取和修改 A，其它任何事务都不能再
对 A加任何类型的锁，直到 T释放 A上的锁
An Introduction to Database System
共享锁
? 共享锁又称为读锁
? 若事务 T对数据对象 A加上 S锁，则其它事
务只能再对 A加 S锁，而不能加 X锁，直到
T释放 A上的 S锁
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
三、锁的相容矩阵
Y=Yes，相容的请求
N=No，不相容的请求
T1
T2
X S -
X N N Y
S N Y Y
- Y Y Y
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第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.3 封锁协议
? 在运用 X锁和 S锁对数据对象加锁时，需要约定
一些规则：封锁协议（ Locking Protocol）
? 何时申请 X锁或 S锁
? 持锁时间、何时释放
? 不同的封锁协议，在 不同的程度上 为并发操
作的正确调度提供一定的保证
? 常用的封锁协议：三级封锁协议
An Introduction to Database System
1级封锁协议
? 事务 T在修改数据 R之前必须先对其加 X锁，
直到事务结束才释放
? 正常结束 （ COMMIT）
? 非正常结束 （ ROLLBACK）
? 1级封锁协议可防止丢失修改
? 在 1级封锁协议中，如果是读数据，不需要加
锁的，所以它不能保证可重复读和不读, 脏,
数据。
An Introduction to Database System
1级封锁协议
T1 T2
① Xlock A
获得
② 读 A=16
③ A← A-1
写回 A=15
Commit
Unlock A
④
⑤
Xlock A
等待
等待
等待
等待
获得 Xlock A
读 A=15
A← A-1
写回 A=14
Commit
Unlock A
没有丢失修改
An Introduction to Database System
1级封锁协议
读 A=15
① Xlock A
获得
② 读 A=16
A← A-1
写回 A=15
③
④ Rollback
Unlock A
T2 T1
读“脏”数据
An Introduction to Database System
1级封锁协议
Xlock B
获得
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
① 读 A=50
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=200
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1
不可重复读
An Introduction to Database System
2级封锁协议
? 1级封锁协议 +事务 T在读取数据 R前必须 先
加 S锁,读完后即可释放 S锁
? 2级封锁协议可以防止丢失修改和读, 脏,
数据。
? 在 2级封锁协议中，由于读完数据后即可释
放 S锁，所以它不能保证可重复读 。
An Introduction to Database System
2级封锁协议
不可重复读
① Sclock A
获得
读 A=50
Unlock A
② Sclock B
获得
读 B=100
Unlock B
③ 求和 =150
Xlock B
等待
等待
获得 Xlock B
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
T2 T1
④ Sclock A
获得
读 A=50
Unlock A
Sclock B
获得
读 B=200
Unlock B
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1 (续 )
An Introduction to Database System
3级封锁协议
? 1级封锁协议 + 事务 T在读取数据 R之前
必须先对其加 S锁，直到 事务结束才释放
? 3级封锁协议可防止丢失修改、读脏数据和不
可重复读。
An Introduction to Database System
3级封锁协议 T
1 T2
① Slock A
读 A=50
Slock B
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=100
求和 =150
Commit
Unlock A
Unlock B
④
⑤
Xlock B
等待
等待
等待
等待
等待
等待
等待
等待
获得 Xlock B
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
可重复读
An Introduction to Database System
3级封锁协议
T1 T2
① Xlock C
读 C= 100
C← C*2
写回 C=200
②
③ ROLLBACK
(C恢复为 100)
Unlock C
④
⑤
Slock C
等待
等待
等待
等待
获得 Slock C
读 C=100
Commit C
Unlock C
不读“脏”数据
An Introduction to Database System
4．封锁协议小结
? 三级协议的主要区别
? 什么操作需要申请封锁
? 何时释放锁（即持锁时间）
An Introduction to Database System
封锁协议小结 (续 )
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.4 活锁和死锁
? 封锁技术可以有效地解决并行操作的一
致性问题，但也带来一些新的问题
? 死锁
? 活锁
An Introduction to Database System
8.4.1 活锁
An Introduction to Database System
如何避免活锁
采用先来先服务的策略,
当多个事务请求封锁同一数据对象时
? 按请求封锁的先后次序对这些事务排队
? 该数据对象上的锁一旦释放, 首先批准
申请队列中第一个事务获得锁 。
An Introduction to Database System
8.4.2 死锁
T1 T2
Xlock R1
,
,
,
Xlock R2
等待
等待
等待
,
,
,
Xlock R2
,
,
Xlock R1
等待
等待
,
An Introduction to Database System
解决死锁的方法
两类方法
1,预防死锁
2,死锁的诊断与解除
An Introduction to Database System
1,死锁的预防
? 产生死锁的原因是两个或多个事务都已
封锁了一些数据对象，然后又都请求对
已为其他事务封锁的数据对象加锁，从
而出现死等待。
? 预防死锁的发生就是要破坏产生死锁的
条件
An Introduction to Database System
死锁的预防 （续）
预防死锁的方法
? 一次封锁法
? 顺序封锁法
An Introduction to Database System
（ 1）一次封锁法
? 要求每个事务必须一次将所有要使用的数据全
部加锁，否则就不能继续执行
? 一次封锁法存在的问题：降低并发度
? 扩大封锁范围
? 将以后要用到的全部数据加锁，势必扩大了
封锁的范围，从而降低了系统的并发度
An Introduction to Database System
一次封锁法（续）
? 难于事先精确确定封锁对象
? 数据库中数据是不断变化的，原来不
要求封锁的数据，在执行过程中可能
会变成封锁对象，所以很难事先精确
地确定每个事务所要封锁的数据对象
? 解决方法：将事务在执行过程中可能
要封锁的数据对象全部加锁，这就进
一步降低了并发度 。
An Introduction to Database System
（ 2）顺序封锁法
? 顺序封锁法是预先对数据对象规定一个封锁顺
序，所有事务都按这个顺序实行封锁。
? 顺序封锁法存在的问题
? 维护成本高
? 数据库系统中可封锁的数据对象极其众多，
并且随数据的插入、删除等操作而不断地变
化，要维护这样极多而且变化的资源的封锁
顺序非常困难，成本很高
An Introduction to Database System
顺序封锁法（续）
? 难于实现
? 事务的封锁请求可以随着事务的执行而
动态地决定，很难事先确定每一个事务
要封锁哪些对象，因此也就很难按规定
的顺序去施加封锁。
例：规定数据对象的封锁顺序为 A,B,C,D,E。事
务 T3起初要求封锁数据对象 B,C,E，但当它封
锁了 B,C后，才发现还需要封锁 A，这样就破坏
了封锁顺序,
An Introduction to Database System
死锁的预防（续）
? 结论
? 在操作系统中广为采用的预防死锁的策略并
不很适合数据库的特点
? DBMS在解决死锁的问题上更普遍采用的是
诊断并解除死锁的方法
An Introduction to Database System
2,死锁的诊断与解除
? 允许死锁发生
? 解除死锁
? 由 DBMS的并发控制子系统定期检测系统中
是否存在死锁
? 一旦检测到死锁，就要设法解除
An Introduction to Database System
检测死锁,超时法
? 如果一个事务的等待时间超过了规
定的时限，就认为发生了死锁
? 优点：实现简单
? 缺点
? 有可能误判死锁
? 时限若设置得太长，死锁发生后
不能及时发现
An Introduction to Database System
等待图法
? 用事务等待图动态反映所有事务的等待情况
? 事务等待图是一个有向图 G=(T,U)
? T为结点的集合，每个结点表示正运行的事务
? U为边的集合，每条边表示事务等待的情况
? 若 T1等待 T2，则 T1,T2之间划一条有向边，从 T1指
向 T2
? 并发控制子系统周期性地（比如每隔 1 min）检
测事务等待图，如果发现图中存在回路，则表
示系统中出现了死锁。
An Introduction to Database System
死锁的诊断与解除（续）
? 解除死锁
? 选择一个处理死锁代价最小的事务，
将其撤消，释放此事务持有的所有的
锁，使其它事务能继续运行下去。
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
一、什么样的并发操作调度是正确的
? 计算机系统对并行事务中并行操作的调度是的
随机的，而不同的调度可能会产生不同的结果。
? 将所有事务串行起来的调度策略一定是正确的
调度策略。
? 如果一个事务运行过程中没有其他事务在同
时运行，也就是说它没有受到其他事务的干
扰，那么就可以认为该事务的运行结果是正
常的或者预想的
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 以不同的顺序串行执行事务也有可能会产生不
同的结果，但由于不会将数据库置于不一致状
态，所以都可以认为是正确的。
? 几个事务的并行执行是正确的,当且仅当其结
果与按某一次序串行地执行它们时的结果相同。
这种并行调度策略称为可串行化（ Serializable）
的调度。
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 可串行性是并行事务正确性的唯一准则
例：现在有两个事务，分别包含下列操作,
事务 1：读 B； A=B+1；写回 A；
事务 2：读 A； B=A+1；写回 B；
假设 A的初值为 2,B的初值为 2。
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 对这两个事务的不同调度策略
? 串行执行
? 串行调度策略 1
? 串行调度策略 2
? 交错执行
? 不可串行化的调度
? 可串行化的调度
An Introduction to Database System
(a) 串行调度策略，正确的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
X=A=3
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=4)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(b) 串行调度策略，正确的调度
Slock B
Y=B=3
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=4)
Unlock A
SlockA
X=A=2
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=3)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(c) 不可串行化的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
X=A=2
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=3)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(c) 不可串行化的调度 (续 )
? 由于其执行结果与 (a),(b)的结果都不同，
所以是错误的调度。
An Introduction to Database System
(d) 可串行化的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
等待
等待
等待
X=A=3
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=4)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(d) 可串行化的调度（续）
? 由于其执行结果与串行调度（ a）的执行
结果相同，所以是正确的调度。
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
二、如何保证并发操作的调度是正确的
? 为了保证并行操作的正确性,DBMS的并行控
制机制必须提供一定的手段来保证调度是可串
行化的。
? 从理论上讲，在某一事务执行时禁止其他事务
执行的调度策略一定是可串行化的调度，这也
是最简单的调度策略，但这种方法实际上是不
可行的，因为它使用户不能充分共享数据库资
源。
An Introduction to Database System
如何保证并发操作的调度是正确的（续）
? 保证并发操作调度正确性的方法
? 封锁方法,两段锁 （ Two-Phase Locking，
简称 2PL） 协议
? 时标方法
? 乐观方法
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.6 两段锁协议
? 两段锁协议的内容
1,在对任何数据进行读、写操作之前，
事务首先要获得对该数据的封锁
2,在释放一个封锁之后，事务不再获得
任何其他封锁。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
?,两段, 锁的含义
? 事务分为两个阶段
? 第一阶段是获得封锁，也称为扩展阶段；
? 第二阶段是释放封锁，也称为收缩阶段。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
例,
事务 1的封锁序列,
Slock A,.,Slock B,.,Xlock C,.,Unlock B,.,Unlock A,.,
Unlock C；
事务 2的封锁序列,
Slock A,.,Unlock A,.,Slock B,.,Xlock C,.,Unlock C,.,
Unlock B；
事务 1遵守两段锁协议，而事务 2不遵守两段协议。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 并行执行的所有事务均遵守两段锁协议，则对这
些事务的所有并行调度策略都是可串行化的。
所有遵守两段锁协议的事务，其并行执行的结果
一定是正确的
? 事务遵守两段锁协议是可串行化调度的 充分条件,
而不是必要条件
? 可串行化的调度中，不一定所有事务都必须符合
两段锁协议。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock B
Unlock A
T2
Slock A
等待
等待
等待
等待
等待
Slock A
读 A=3
Y=A
Xlock B
B=Y+1
写回 B=4
Unlock B
Unlock A
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock A
T2
Slock A
等待
等待
等待
等待
Slock A
读 A=3
X=A
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B=4
Unlock B
(a) 遵守两段锁协议 (b) 不遵守两段锁协议
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock A
T2
Slock A
读 A=2
X=A
Unlock A
Xlock B
等待
Xlock B
B=X+1
写回 B=3
Unlock B
(c) 不遵守两段锁协议
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 两段锁协议与防止死锁的一次封锁法
? 一次封锁法要求每个事务必须一次将所有要
使用的数据全部加锁，否则就不能继续执行，
因此一次封锁法遵守两段锁协议
? 但是两段锁协议并不要求事务必须一次将所
有要使用的数据全部加锁，因此遵守两段锁
协议的事务可能发生死锁
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
图 8.7 遵守两段锁协议的事务发生死锁
T1
Slock B
读 B=2
Xlock A
等待
等待
T2
Slock A
读 A=2
Xlock A
等待
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 两段锁协议与三级封锁协议
? 两类不同目的的协议
? 两段锁协议
? 保证并发调度的正确性
? 三级封锁协议
? 在不同程度上保证数据一致性
? 遵守第三级封锁协议必然遵守两段协议
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.1 封锁粒度
一、什么是封锁粒度
二、选择封锁粒度的原则
An Introduction to Database System
一、什么是封锁粒度
? X锁和 S锁都是加在某一个数据对象上的
? 封锁的对象,逻辑单元，物理单元
例：在关系数据库中，封锁对象,
? 逻辑单元, 属性值、属性值集合、元组、关系、索
引项、整个索引、整个数据库等
? 物理单元：页（数据页或索引页）、物理记录等
An Introduction to Database System
什么是封锁粒度（续）
? 封锁对象可以很大也可以很小
例,对整个数据库加锁
对某个属性值加锁
? 封锁对象的大小称为封锁的粒度 (Granularity)
? 多粒度封锁 (multiple granularity locking)
? 在一个系统中同时支持多种封锁粒度供不同
的事务选择
An Introduction to Database System
8.7.1 封锁粒度
一、什么是封锁粒度
二、选择封锁粒度的原则
An Introduction to Database System
二、选择封锁粒度的原则
? 封锁的粒度越 大，小,
? 系统被封锁的对象 少，多,
? 并发度 小，高,
? 系统开销 小，大,
? 选择封锁粒度,
考虑封锁机构和并发度两个因素
对系统开销与并发度进行权衡
An Introduction to Database System
选择封锁粒度的原则（续）
? 需要处理多个关系的大量元组的用户事务：以
数据库为封锁单位；
? 需要处理大量元组的用户事务：以关系为封锁
单元；
? 只处理少量元组的用户事务：以元组为封锁单
位
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.2 多粒度封锁
? 多粒度树
? 以树形结构来表示多级封锁粒度
? 根结点是整个数据库，表示最大的数据
粒度
? 叶结点表示最小的数据粒度
An Introduction to Database System
多粒度封锁（续）
例：三级粒度树。根结点为数据库，数据库的子
结点为关系，关系的子结点为元组。
数据库
关系 Rn 关系 R1
元组 元组 元组 元组
……
…… ……
An Introduction to Database System
多粒度 封锁协议
? 允许多粒度树中的每个结点被独立地加
锁
? 对一个结点加锁意味着这个结点的所有
后裔结点也被加以同样类型的锁
? 在多粒度封锁中一个数据对象可能以两
种方式封锁,显式封锁和隐式封锁
An Introduction to Database System
显式封锁和隐式封锁
? 显式封锁, 直接加到数据对象上的封锁
? 隐式封锁, 由于其上级结点加锁而使该数
据对象加上了锁
? 显式封锁和隐式封锁的效果是一样的
An Introduction to Database System
对某个数据对象加锁时系统检查的内容
? 该数据对象
? 有无显式封锁与之冲突
? 所有上级结点
? 检查本事务的显式封锁是否与该数据对象上的隐式
封锁冲突,(由上级结点封锁造成的）
? 所有下级结点
? 看上面的显式封锁是否与本事务的隐式封锁 （将加到
下级结点的封锁） 冲突。
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.3 意向锁
? 引进意向锁（ intention lock）目的
? 提高对某个数据对象加锁时系统的检查效率
An Introduction to Database System
什么是意向锁
? 对任一结点加基本锁，必须 先 对它的上
层结点 加意向锁
? 如果对一个结点加意向锁，则说明该结
点的 下层结点 正在被加锁
An Introduction to Database System
意向锁 (续 )
例：对任一元组 r 加锁，先关系 R加意向锁
? 事务 T要对关系 R加 X锁,系统只要检查根结点
数据库和关系 R是否已加了不相容的锁,
? 不需要搜索和检查 R中的每一个元组是否加了 X
锁
An Introduction to Database System
常用意向锁
? 意向共享锁 (Intent Share Lock，简称 IS锁 )
? 意向排它锁 (Intent Exclusive Lock，简称 IX
锁 )
? 共享意向排它锁 (Share Intent Exclusive
Lock，简称 SIX锁 )
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? IS锁
? 如果对一个数据对象加 IS锁, 表示它的后裔
结点拟 （ 意向 ） 加 S锁 。
例：要对某个元组加 S锁, 则要首先对关系和
数据库加 IS锁
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? IX锁
? 如果对一个数据对象加 IX锁，表示它的后裔
结点拟（意向）加 X锁。
例：要对某个元组加 X锁，则要首先对关系和
数据库加 IX锁。
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? SIX锁
? 如果对一个数据对象加 SIX锁，表示对它加 S
锁，再加 IX锁，即 SIX = S + IX。
例：对某个表加 SIX锁，则表示该事务要读整
个表（所以要对该表加 S锁），同时会更新个
别元组（所以要对该表加 IX锁）。
An Introduction to Database System
意向锁（续）
意向锁的相容矩阵
T1 T2 S X IS IX SIX -
S Y N Y N N Y
X N N N N N Y
IS Y N Y Y Y Y
IX N N Y Y N Y
SIX N N Y N N Y
- Y Y Y Y Y Y
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? 锁的强度
? 锁的强度是指它对其他锁的排斥程度
? 一个事务在申请封锁时以强锁代替弱锁是安
全的，反之则不然
SIX
X
S IX
-
IS
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? 具有意向锁的多粒度封锁方法
? 申请封锁时应该按自上而下的次序进行；
? 释放封锁时则应该按自下而上的次序进行
例：事务 T要对一个数据对象加锁，必须先对
它的上层结点加意向锁
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.8 Oracle的并发控制
? Oracle采用封锁技术保证并发操作的
可串行性
? Oracle锁的种类
? 字典锁
? 数据锁（亦称 DML锁）
An Introduction to Database System
1,字典锁
? ORACLE DBMS内部用于对字典表的封锁
? 由 DBMS在必要的时候自动加锁和释放锁，用
户无权控制
? 字典锁类型
? 语法分析锁
? DDL锁
An Introduction to Database System
2,数据锁
? 数据锁类型
? 共享锁（ S锁）
? 排它锁（ X锁）
? 行级共享锁（ RS锁）
? 行级排它锁（ RX锁）
? 共享行级排它锁（ SRX锁）
其中 RS锁,RX锁,SRX锁实际上就是 IS锁,IX锁、
SIX锁。
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 封锁粒度
? 行级
? 表级
An Introduction to Database System
数据锁（续）
数据锁的相容矩阵
T1 T2 S X RS RX SRX -
S Y N Y N N Y Y=Yes，表示相容的请求
X N N N N N Y
RS Y N Y Y Y Y N=No，表示不相容的请求
RX N N Y Y N Y
SRX N N Y N N Y
- Y Y Y Y Y Y
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 数据封锁的两种方式
? 数据封锁由系统控制，对用户是透明的
? 允许用户用 LOCK TABLE语句显式对封锁对
象加锁
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? ORACLE数据锁的特点
? 缺省情况下，读数据不加锁
? ORACLE通过回滚段（ Rollback Segment）
来保证用户不读, 脏, 数据和可重复读。
? 优点：提高数据的并发度
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 死锁
? 采用死锁诊断与解除法
? 周期性诊断系统中有无死锁
? 存在死锁，则撤消执行更新操作次数最少
的事务
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.9 小结
? 数据共享与数据一致性是一对矛盾
? 数据库的价值在很大程度上取决于它所能提供的数据
共享度。
? 数据共享在很大程度上取决于系统允许对数据并发操
作的程度。
? 数据并发程度又取决于数据库中的并发控制机制
? 另一方面，数据的一致性也取决于并发控制的程度。
施加的并发控制愈多，数据的一致性往往愈好。
An Introduction to Database System
小结（续）
? 数据库的并发控制以事务为单位
? 数据库的并发控制通常使用封锁机制
? 两类最常用的封锁
? 不同级别的封锁协议提供不同的数据一致性保
证，提供不同的数据共享度。
? 三级封锁协议
An Introduction to Database System
小结（续）
? 并发控制机制调度并发事务操作是否正确的判
别准则是可串行性
? 并发操作的正确性则通常由两段锁协议来保
证。
? 两段锁协议是可串行化调度的充分条件，但
不是必要条件
An Introduction to Database System
小结（续）
? 对数据对象施加封锁，带来问题
? 活锁,先来先服务
? 死锁,
? 预防方法
? 一次封锁法
? 顺序封锁法
? 死锁的诊断与解除
? 超时法
? 等待图法
An Introduction to Database System
小结（续）
? 不同的数据库管理系统提供的封锁类型、封锁
协议、达到的系统一致性级别不尽相同。但是
其依据的基本原理和技术是共同的。
An Introduction to Database System
下课了。。。
休息一会儿。。。
中国人民大学信息学院计算机系
数据库系统概论
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
并发控制概述
多事务执行方式
(1)事务串行执行
? 每个时刻只有一个事务运行, 其他事
务必须等到这个事务结束以后方能运
行
? 不能充分利用系统资源, 发挥数据库
共享资源的特点
An Introduction to Database System
并发控制（续）
(2)交叉并发方式 （ interleaved concurrency）
? 事务的并行执行是这些并行事务的并行操作
轮流交叉运行
? 是单处理机系统中的并发方式, 能够减少处
理机的空闲时间, 提高系统的效率
An Introduction to Database System
并发控制（续）
(3)同时并发方式 （ simultaneous concurrency）
? 多处理机系统中, 每个处理机可以运行一个
事务, 多个处理机可以同时运行多个事务,
实现多个事务真正的并行运行
? 最理想的并发方式, 但受制于硬件环境
? 更复杂的 并发方式机制
An Introduction to Database System
事务并发执行带来的问题
? 可能会存取和存储不正确的数据, 破坏
事务的隔离性和数据库的一致性
? DBMS必须提供并发控制机制
? 并发控制机制是衡量一个 DBMS性能的重
要标志之一
An Introduction to Database System
8.1 并发控制概述
? 并发控制机制的任务
? 对并发操作进行正确调度
? 保证事务的隔离性
? 保证数据库的一致性
An Introduction to Database System
T1的修改被 T2覆盖了！
读 A=16
A← A-3
写回 A=13
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回 A=15
④
事务 T2 事务 T1
数据不一致实例：飞机订票系统
An Introduction to Database System
并发操作带来的数据不一致性
? 丢失修改 （ lost update）
? 不可重复读 （ non-repeatable read）
? 读, 脏, 数据 （ dirty read）
An Introduction to Database System
1,丢失修改
丢失修改是指事务 1与事务 2从数据库中读
入同一数据并修改
事务 2的提交结果破坏了事务 1提交的结果,
导致事务 1的修改被丢失 。
An Introduction to Database System
2,不可重复读
不可重复读是指事务 1读取数据后, 事务 2
执行更新操作, 使事务 1无法再现前一次读
取结果 。
An Introduction to Database System
三类 不可重复读
事务 1读取某一数据后,
1。 事务 2对其做了修改,当事务 1再次读该
数据时，得到与前一次不同的值。
2,事务 2删除了其中部分记录,当事务 1再次
读取数据时，发现某些记录神密地消失了。
3,事务 2插入了一些记录,当事务 1再次按相
同条件读取数据时，发现多了一些记录。
后两种不可重复读有时也称为 幻影 现象（ phantom
row）
An Introduction to Database System
3,读“脏”数据
事务 1修改某一数据, 并将其写回磁盘
事务 2读取同一数据后
事务 1由于某种原因被撤消, 这时事务 1已修改过
的数据恢复原值
事务 2读到的数据就与数据库中的数据不一致,
是不正确的数据, 又称为, 脏, 数据 。
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性
T1 T2
① 读 A=16
②
③ A← A-1
写回
A=15
④
读 A=16
A← A-1
写回 A=15
(a) 丢失修改
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性 (续 )
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
① 读 A=50
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=200
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1
(b) 不可重复读
An Introduction to Database System
图 8.1 三种数据不一致性 (续 )
读 C=200
① 读 C=100
C← C*2
写回 C
②
③ ROLLBACK
C恢复为 100
T2 T1
(c) 读“脏”数据
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
一、什么是封锁
? 封锁就是事务 T在对某个数据对象（例如表、
记录等）操作之前，先向系统发出请求，对其
加锁
? 加锁后事务 T就对该数据对象有了一定的控制，
在事务 T释放它的锁之前，其它的事务不能更
新此数据对象。
? 封锁是实现并发控制的一个非常重要的技术
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
二、基本封锁类型
? DBMS通常提供了多种类型的封锁。一个事务
对某个数据对象加锁后究竟拥有什么样的控制
是由封锁的类型决定的。
? 基本封锁类型
? 排它锁（ eXclusive lock，简记为 X锁）
? 共享锁（ Share lock，简记为 S锁）
An Introduction to Database System
排它锁
? 排它锁又称为写锁
? 若事务 T对数据对象 A加上 X锁，则只允许
T读取和修改 A，其它任何事务都不能再
对 A加任何类型的锁，直到 T释放 A上的锁
An Introduction to Database System
共享锁
? 共享锁又称为读锁
? 若事务 T对数据对象 A加上 S锁，则其它事
务只能再对 A加 S锁，而不能加 X锁，直到
T释放 A上的 S锁
An Introduction to Database System
8.2 封锁
一、什么是封锁
二、基本封锁类型
三、基本锁的相容矩阵
An Introduction to Database System
三、锁的相容矩阵
Y=Yes，相容的请求
N=No，不相容的请求
T1
T2
X S -
X N N Y
S N Y Y
- Y Y Y
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.3 封锁协议
? 在运用 X锁和 S锁对数据对象加锁时，需要约定
一些规则：封锁协议（ Locking Protocol）
? 何时申请 X锁或 S锁
? 持锁时间、何时释放
? 不同的封锁协议，在 不同的程度上 为并发操
作的正确调度提供一定的保证
? 常用的封锁协议：三级封锁协议
An Introduction to Database System
1级封锁协议
? 事务 T在修改数据 R之前必须先对其加 X锁，
直到事务结束才释放
? 正常结束 （ COMMIT）
? 非正常结束 （ ROLLBACK）
? 1级封锁协议可防止丢失修改
? 在 1级封锁协议中，如果是读数据，不需要加
锁的，所以它不能保证可重复读和不读, 脏,
数据。
An Introduction to Database System
1级封锁协议
T1 T2
① Xlock A
获得
② 读 A=16
③ A← A-1
写回 A=15
Commit
Unlock A
④
⑤
Xlock A
等待
等待
等待
等待
获得 Xlock A
读 A=15
A← A-1
写回 A=14
Commit
Unlock A
没有丢失修改
An Introduction to Database System
1级封锁协议
读 A=15
① Xlock A
获得
② 读 A=16
A← A-1
写回 A=15
③
④ Rollback
Unlock A
T2 T1
读“脏”数据
An Introduction to Database System
1级封锁协议
Xlock B
获得
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
① 读 A=50
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=200
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1
不可重复读
An Introduction to Database System
2级封锁协议
? 1级封锁协议 +事务 T在读取数据 R前必须 先
加 S锁,读完后即可释放 S锁
? 2级封锁协议可以防止丢失修改和读, 脏,
数据。
? 在 2级封锁协议中，由于读完数据后即可释
放 S锁，所以它不能保证可重复读 。
An Introduction to Database System
2级封锁协议
不可重复读
① Sclock A
获得
读 A=50
Unlock A
② Sclock B
获得
读 B=100
Unlock B
③ 求和 =150
Xlock B
等待
等待
获得 Xlock B
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
T2 T1
④ Sclock A
获得
读 A=50
Unlock A
Sclock B
获得
读 B=200
Unlock B
求和 =250
(验算不对 )
T2 T1 (续 )
An Introduction to Database System
3级封锁协议
? 1级封锁协议 + 事务 T在读取数据 R之前
必须先对其加 S锁，直到 事务结束才释放
? 3级封锁协议可防止丢失修改、读脏数据和不
可重复读。
An Introduction to Database System
3级封锁协议 T
1 T2
① Slock A
读 A=50
Slock B
读 B=100
求和 =150
②
③ 读 A=50
读 B=100
求和 =150
Commit
Unlock A
Unlock B
④
⑤
Xlock B
等待
等待
等待
等待
等待
等待
等待
等待
获得 Xlock B
读 B=100
B← B*2
写回 B=200
Commit
Unlock B
可重复读
An Introduction to Database System
3级封锁协议
T1 T2
① Xlock C
读 C= 100
C← C*2
写回 C=200
②
③ ROLLBACK
(C恢复为 100)
Unlock C
④
⑤
Slock C
等待
等待
等待
等待
获得 Slock C
读 C=100
Commit C
Unlock C
不读“脏”数据
An Introduction to Database System
4．封锁协议小结
? 三级协议的主要区别
? 什么操作需要申请封锁
? 何时释放锁（即持锁时间）
An Introduction to Database System
封锁协议小结 (续 )
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.4 活锁和死锁
? 封锁技术可以有效地解决并行操作的一
致性问题，但也带来一些新的问题
? 死锁
? 活锁
An Introduction to Database System
8.4.1 活锁
An Introduction to Database System
如何避免活锁
采用先来先服务的策略,
当多个事务请求封锁同一数据对象时
? 按请求封锁的先后次序对这些事务排队
? 该数据对象上的锁一旦释放, 首先批准
申请队列中第一个事务获得锁 。
An Introduction to Database System
8.4.2 死锁
T1 T2
Xlock R1
,
,
,
Xlock R2
等待
等待
等待
,
,
,
Xlock R2
,
,
Xlock R1
等待
等待
,
An Introduction to Database System
解决死锁的方法
两类方法
1,预防死锁
2,死锁的诊断与解除
An Introduction to Database System
1,死锁的预防
? 产生死锁的原因是两个或多个事务都已
封锁了一些数据对象，然后又都请求对
已为其他事务封锁的数据对象加锁，从
而出现死等待。
? 预防死锁的发生就是要破坏产生死锁的
条件
An Introduction to Database System
死锁的预防 （续）
预防死锁的方法
? 一次封锁法
? 顺序封锁法
An Introduction to Database System
（ 1）一次封锁法
? 要求每个事务必须一次将所有要使用的数据全
部加锁，否则就不能继续执行
? 一次封锁法存在的问题：降低并发度
? 扩大封锁范围
? 将以后要用到的全部数据加锁，势必扩大了
封锁的范围，从而降低了系统的并发度
An Introduction to Database System
一次封锁法（续）
? 难于事先精确确定封锁对象
? 数据库中数据是不断变化的，原来不
要求封锁的数据，在执行过程中可能
会变成封锁对象，所以很难事先精确
地确定每个事务所要封锁的数据对象
? 解决方法：将事务在执行过程中可能
要封锁的数据对象全部加锁，这就进
一步降低了并发度 。
An Introduction to Database System
（ 2）顺序封锁法
? 顺序封锁法是预先对数据对象规定一个封锁顺
序，所有事务都按这个顺序实行封锁。
? 顺序封锁法存在的问题
? 维护成本高
? 数据库系统中可封锁的数据对象极其众多，
并且随数据的插入、删除等操作而不断地变
化，要维护这样极多而且变化的资源的封锁
顺序非常困难，成本很高
An Introduction to Database System
顺序封锁法（续）
? 难于实现
? 事务的封锁请求可以随着事务的执行而
动态地决定，很难事先确定每一个事务
要封锁哪些对象，因此也就很难按规定
的顺序去施加封锁。
例：规定数据对象的封锁顺序为 A,B,C,D,E。事
务 T3起初要求封锁数据对象 B,C,E，但当它封
锁了 B,C后，才发现还需要封锁 A，这样就破坏
了封锁顺序,
An Introduction to Database System
死锁的预防（续）
? 结论
? 在操作系统中广为采用的预防死锁的策略并
不很适合数据库的特点
? DBMS在解决死锁的问题上更普遍采用的是
诊断并解除死锁的方法
An Introduction to Database System
2,死锁的诊断与解除
? 允许死锁发生
? 解除死锁
? 由 DBMS的并发控制子系统定期检测系统中
是否存在死锁
? 一旦检测到死锁，就要设法解除
An Introduction to Database System
检测死锁,超时法
? 如果一个事务的等待时间超过了规
定的时限，就认为发生了死锁
? 优点：实现简单
? 缺点
? 有可能误判死锁
? 时限若设置得太长，死锁发生后
不能及时发现
An Introduction to Database System
等待图法
? 用事务等待图动态反映所有事务的等待情况
? 事务等待图是一个有向图 G=(T,U)
? T为结点的集合，每个结点表示正运行的事务
? U为边的集合，每条边表示事务等待的情况
? 若 T1等待 T2，则 T1,T2之间划一条有向边，从 T1指
向 T2
? 并发控制子系统周期性地（比如每隔 1 min）检
测事务等待图，如果发现图中存在回路，则表
示系统中出现了死锁。
An Introduction to Database System
死锁的诊断与解除（续）
? 解除死锁
? 选择一个处理死锁代价最小的事务，
将其撤消，释放此事务持有的所有的
锁，使其它事务能继续运行下去。
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
一、什么样的并发操作调度是正确的
? 计算机系统对并行事务中并行操作的调度是的
随机的，而不同的调度可能会产生不同的结果。
? 将所有事务串行起来的调度策略一定是正确的
调度策略。
? 如果一个事务运行过程中没有其他事务在同
时运行，也就是说它没有受到其他事务的干
扰，那么就可以认为该事务的运行结果是正
常的或者预想的
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 以不同的顺序串行执行事务也有可能会产生不
同的结果，但由于不会将数据库置于不一致状
态，所以都可以认为是正确的。
? 几个事务的并行执行是正确的,当且仅当其结
果与按某一次序串行地执行它们时的结果相同。
这种并行调度策略称为可串行化（ Serializable）
的调度。
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 可串行性是并行事务正确性的唯一准则
例：现在有两个事务，分别包含下列操作,
事务 1：读 B； A=B+1；写回 A；
事务 2：读 A； B=A+1；写回 B；
假设 A的初值为 2,B的初值为 2。
An Introduction to Database System
什么样的并发操作调度是正确的（续）
? 对这两个事务的不同调度策略
? 串行执行
? 串行调度策略 1
? 串行调度策略 2
? 交错执行
? 不可串行化的调度
? 可串行化的调度
An Introduction to Database System
(a) 串行调度策略，正确的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
X=A=3
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=4)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(b) 串行调度策略，正确的调度
Slock B
Y=B=3
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=4)
Unlock A
SlockA
X=A=2
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=3)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(c) 不可串行化的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
X=A=2
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=3)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(c) 不可串行化的调度 (续 )
? 由于其执行结果与 (a),(b)的结果都不同，
所以是错误的调度。
An Introduction to Database System
(d) 可串行化的调度
Slock B
Y=B=2
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A(=3)
Unlock A
Slock A
等待
等待
等待
X=A=3
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B(=4)
Unlock B
T1 T2
An Introduction to Database System
(d) 可串行化的调度（续）
? 由于其执行结果与串行调度（ a）的执行
结果相同，所以是正确的调度。
An Introduction to Database System
8.5 并发调度的可串行性
一、什么样的并发操作调度是正确的
二、如何保证并发操作的调度是正确的
An Introduction to Database System
二、如何保证并发操作的调度是正确的
? 为了保证并行操作的正确性,DBMS的并行控
制机制必须提供一定的手段来保证调度是可串
行化的。
? 从理论上讲，在某一事务执行时禁止其他事务
执行的调度策略一定是可串行化的调度，这也
是最简单的调度策略，但这种方法实际上是不
可行的，因为它使用户不能充分共享数据库资
源。
An Introduction to Database System
如何保证并发操作的调度是正确的（续）
? 保证并发操作调度正确性的方法
? 封锁方法,两段锁 （ Two-Phase Locking，
简称 2PL） 协议
? 时标方法
? 乐观方法
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.6 两段锁协议
? 两段锁协议的内容
1,在对任何数据进行读、写操作之前，
事务首先要获得对该数据的封锁
2,在释放一个封锁之后，事务不再获得
任何其他封锁。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
?,两段, 锁的含义
? 事务分为两个阶段
? 第一阶段是获得封锁，也称为扩展阶段；
? 第二阶段是释放封锁，也称为收缩阶段。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
例,
事务 1的封锁序列,
Slock A,.,Slock B,.,Xlock C,.,Unlock B,.,Unlock A,.,
Unlock C；
事务 2的封锁序列,
Slock A,.,Unlock A,.,Slock B,.,Xlock C,.,Unlock C,.,
Unlock B；
事务 1遵守两段锁协议，而事务 2不遵守两段协议。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 并行执行的所有事务均遵守两段锁协议，则对这
些事务的所有并行调度策略都是可串行化的。
所有遵守两段锁协议的事务，其并行执行的结果
一定是正确的
? 事务遵守两段锁协议是可串行化调度的 充分条件,
而不是必要条件
? 可串行化的调度中，不一定所有事务都必须符合
两段锁协议。
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock B
Unlock A
T2
Slock A
等待
等待
等待
等待
等待
Slock A
读 A=3
Y=A
Xlock B
B=Y+1
写回 B=4
Unlock B
Unlock A
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock A
T2
Slock A
等待
等待
等待
等待
Slock A
读 A=3
X=A
Unlock A
Xlock B
B=X+1
写回 B=4
Unlock B
(a) 遵守两段锁协议 (b) 不遵守两段锁协议
T1
Slock B
读 B=2
Y=B
Unlock B
Xlock A
A=Y+1
写回 A=3
Unlock A
T2
Slock A
读 A=2
X=A
Unlock A
Xlock B
等待
Xlock B
B=X+1
写回 B=3
Unlock B
(c) 不遵守两段锁协议
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 两段锁协议与防止死锁的一次封锁法
? 一次封锁法要求每个事务必须一次将所有要
使用的数据全部加锁，否则就不能继续执行，
因此一次封锁法遵守两段锁协议
? 但是两段锁协议并不要求事务必须一次将所
有要使用的数据全部加锁，因此遵守两段锁
协议的事务可能发生死锁
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
图 8.7 遵守两段锁协议的事务发生死锁
T1
Slock B
读 B=2
Xlock A
等待
等待
T2
Slock A
读 A=2
Xlock A
等待
An Introduction to Database System
两段锁协议（续）
? 两段锁协议与三级封锁协议
? 两类不同目的的协议
? 两段锁协议
? 保证并发调度的正确性
? 三级封锁协议
? 在不同程度上保证数据一致性
? 遵守第三级封锁协议必然遵守两段协议
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.1 封锁粒度
一、什么是封锁粒度
二、选择封锁粒度的原则
An Introduction to Database System
一、什么是封锁粒度
? X锁和 S锁都是加在某一个数据对象上的
? 封锁的对象,逻辑单元，物理单元
例：在关系数据库中，封锁对象,
? 逻辑单元, 属性值、属性值集合、元组、关系、索
引项、整个索引、整个数据库等
? 物理单元：页（数据页或索引页）、物理记录等
An Introduction to Database System
什么是封锁粒度（续）
? 封锁对象可以很大也可以很小
例,对整个数据库加锁
对某个属性值加锁
? 封锁对象的大小称为封锁的粒度 (Granularity)
? 多粒度封锁 (multiple granularity locking)
? 在一个系统中同时支持多种封锁粒度供不同
的事务选择
An Introduction to Database System
8.7.1 封锁粒度
一、什么是封锁粒度
二、选择封锁粒度的原则
An Introduction to Database System
二、选择封锁粒度的原则
? 封锁的粒度越 大，小,
? 系统被封锁的对象 少，多,
? 并发度 小，高,
? 系统开销 小，大,
? 选择封锁粒度,
考虑封锁机构和并发度两个因素
对系统开销与并发度进行权衡
An Introduction to Database System
选择封锁粒度的原则（续）
? 需要处理多个关系的大量元组的用户事务：以
数据库为封锁单位；
? 需要处理大量元组的用户事务：以关系为封锁
单元；
? 只处理少量元组的用户事务：以元组为封锁单
位
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.2 多粒度封锁
? 多粒度树
? 以树形结构来表示多级封锁粒度
? 根结点是整个数据库，表示最大的数据
粒度
? 叶结点表示最小的数据粒度
An Introduction to Database System
多粒度封锁（续）
例：三级粒度树。根结点为数据库，数据库的子
结点为关系，关系的子结点为元组。
数据库
关系 Rn 关系 R1
元组 元组 元组 元组
……
…… ……
An Introduction to Database System
多粒度 封锁协议
? 允许多粒度树中的每个结点被独立地加
锁
? 对一个结点加锁意味着这个结点的所有
后裔结点也被加以同样类型的锁
? 在多粒度封锁中一个数据对象可能以两
种方式封锁,显式封锁和隐式封锁
An Introduction to Database System
显式封锁和隐式封锁
? 显式封锁, 直接加到数据对象上的封锁
? 隐式封锁, 由于其上级结点加锁而使该数
据对象加上了锁
? 显式封锁和隐式封锁的效果是一样的
An Introduction to Database System
对某个数据对象加锁时系统检查的内容
? 该数据对象
? 有无显式封锁与之冲突
? 所有上级结点
? 检查本事务的显式封锁是否与该数据对象上的隐式
封锁冲突,(由上级结点封锁造成的）
? 所有下级结点
? 看上面的显式封锁是否与本事务的隐式封锁 （将加到
下级结点的封锁） 冲突。
An Introduction to Database System
8.7 封锁的粒度
8.7.1 封锁粒度
8.7.2 多粒度封锁
8.7.3 意向锁
An Introduction to Database System
8.7.3 意向锁
? 引进意向锁（ intention lock）目的
? 提高对某个数据对象加锁时系统的检查效率
An Introduction to Database System
什么是意向锁
? 对任一结点加基本锁，必须 先 对它的上
层结点 加意向锁
? 如果对一个结点加意向锁，则说明该结
点的 下层结点 正在被加锁
An Introduction to Database System
意向锁 (续 )
例：对任一元组 r 加锁，先关系 R加意向锁
? 事务 T要对关系 R加 X锁,系统只要检查根结点
数据库和关系 R是否已加了不相容的锁,
? 不需要搜索和检查 R中的每一个元组是否加了 X
锁
An Introduction to Database System
常用意向锁
? 意向共享锁 (Intent Share Lock，简称 IS锁 )
? 意向排它锁 (Intent Exclusive Lock，简称 IX
锁 )
? 共享意向排它锁 (Share Intent Exclusive
Lock，简称 SIX锁 )
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? IS锁
? 如果对一个数据对象加 IS锁, 表示它的后裔
结点拟 （ 意向 ） 加 S锁 。
例：要对某个元组加 S锁, 则要首先对关系和
数据库加 IS锁
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? IX锁
? 如果对一个数据对象加 IX锁，表示它的后裔
结点拟（意向）加 X锁。
例：要对某个元组加 X锁，则要首先对关系和
数据库加 IX锁。
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? SIX锁
? 如果对一个数据对象加 SIX锁，表示对它加 S
锁，再加 IX锁，即 SIX = S + IX。
例：对某个表加 SIX锁，则表示该事务要读整
个表（所以要对该表加 S锁），同时会更新个
别元组（所以要对该表加 IX锁）。
An Introduction to Database System
意向锁（续）
意向锁的相容矩阵
T1 T2 S X IS IX SIX -
S Y N Y N N Y
X N N N N N Y
IS Y N Y Y Y Y
IX N N Y Y N Y
SIX N N Y N N Y
- Y Y Y Y Y Y
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? 锁的强度
? 锁的强度是指它对其他锁的排斥程度
? 一个事务在申请封锁时以强锁代替弱锁是安
全的，反之则不然
SIX
X
S IX
-
IS
An Introduction to Database System
意向锁（续）
? 具有意向锁的多粒度封锁方法
? 申请封锁时应该按自上而下的次序进行；
? 释放封锁时则应该按自下而上的次序进行
例：事务 T要对一个数据对象加锁，必须先对
它的上层结点加意向锁
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第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.8 Oracle的并发控制
? Oracle采用封锁技术保证并发操作的
可串行性
? Oracle锁的种类
? 字典锁
? 数据锁（亦称 DML锁）
An Introduction to Database System
1,字典锁
? ORACLE DBMS内部用于对字典表的封锁
? 由 DBMS在必要的时候自动加锁和释放锁，用
户无权控制
? 字典锁类型
? 语法分析锁
? DDL锁
An Introduction to Database System
2,数据锁
? 数据锁类型
? 共享锁（ S锁）
? 排它锁（ X锁）
? 行级共享锁（ RS锁）
? 行级排它锁（ RX锁）
? 共享行级排它锁（ SRX锁）
其中 RS锁,RX锁,SRX锁实际上就是 IS锁,IX锁、
SIX锁。
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 封锁粒度
? 行级
? 表级
An Introduction to Database System
数据锁（续）
数据锁的相容矩阵
T1 T2 S X RS RX SRX -
S Y N Y N N Y Y=Yes，表示相容的请求
X N N N N N Y
RS Y N Y Y Y Y N=No，表示不相容的请求
RX N N Y Y N Y
SRX N N Y N N Y
- Y Y Y Y Y Y
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 数据封锁的两种方式
? 数据封锁由系统控制，对用户是透明的
? 允许用户用 LOCK TABLE语句显式对封锁对
象加锁
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? ORACLE数据锁的特点
? 缺省情况下，读数据不加锁
? ORACLE通过回滚段（ Rollback Segment）
来保证用户不读, 脏, 数据和可重复读。
? 优点：提高数据的并发度
An Introduction to Database System
数据锁（续）
? 死锁
? 采用死锁诊断与解除法
? 周期性诊断系统中有无死锁
? 存在死锁，则撤消执行更新操作次数最少
的事务
An Introduction to Database System
第八章 并发控制
8.1 并发控制概述
8.2 封锁
8.3 封锁协议
8.4 活锁和死锁
8.5 并发调度的可串行性
8.6 两段锁协议
8.7 封锁的粒度
8.8 Oracle的并发控制
8.9 小结
An Introduction to Database System
8.9 小结
? 数据共享与数据一致性是一对矛盾
? 数据库的价值在很大程度上取决于它所能提供的数据
共享度。
? 数据共享在很大程度上取决于系统允许对数据并发操
作的程度。
? 数据并发程度又取决于数据库中的并发控制机制
? 另一方面，数据的一致性也取决于并发控制的程度。
施加的并发控制愈多，数据的一致性往往愈好。
An Introduction to Database System
小结（续）
? 数据库的并发控制以事务为单位
? 数据库的并发控制通常使用封锁机制
? 两类最常用的封锁
? 不同级别的封锁协议提供不同的数据一致性保
证，提供不同的数据共享度。
? 三级封锁协议
An Introduction to Database System
小结（续）
? 并发控制机制调度并发事务操作是否正确的判
别准则是可串行性
? 并发操作的正确性则通常由两段锁协议来保
证。
? 两段锁协议是可串行化调度的充分条件，但
不是必要条件
An Introduction to Database System
小结（续）
? 对数据对象施加封锁，带来问题
? 活锁,先来先服务
? 死锁,
? 预防方法
? 一次封锁法
? 顺序封锁法
? 死锁的诊断与解除
? 超时法
? 等待图法
An Introduction to Database System
小结（续）
? 不同的数据库管理系统提供的封锁类型、封锁
协议、达到的系统一致性级别不尽相同。但是
其依据的基本原理和技术是共同的。
An Introduction to Database System
下课了。。。
休息一会儿。。。
