第三章 外部性理论第三章 外部性理论第一节 外部性概念及其分类第二节 环境外部性对资源配置的影响第三节 市场结构和环境外部性第四节 外部性、产权和科斯定理第五节 环境外部不经济性的内部化第一节 外部性概念及其分类一、外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。
我们在理解外部性时,应注意以下三点：
（ 1） 这种外部影响是否是故意的 。 例如,一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上,
虽然这个行人无法选择他,消费,的泥水数量,但这种影响不可以视为是一种外部性 。
（ 2） 要区别货币外部性和技术外部性 （ 这将在下面进行详细论述 ）,货币外部性不是真的外部性,
只有技术外部性才是真正的外部性 。
（ 3） 当补偿 （ 或者赔偿 ） 行为发生时,不能说不存在外部性,而只能说减少了外部性 。
二、外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产的外部性和消费的外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）
货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性 。
第二节 环境外部性对资源配置影响
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，
它将导致市场失灵。
外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值）
边际外部成本,MSC=MPC+MEC
边际外部效益,MSB=MPB+MEB
外部性的后果 —— 低效的资源配置外部经济性当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB大于边际私人效益 MPB。差额是外部环境效益 MEB。以植树为例：
私人植树量 Q1小于由 MSB和 MC决定的有效植树量 Q
外部性的后果 —— 低效的资源配置外部不经济性当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC大于边际私人成本 MPC。差额是外部环境成本 MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平 Q1大于由 MB和 MSC决定的有效水平 Q
外部性理论对资源配置的影响外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置,以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线 Se左移,达到新的均衡点（ Pe’,Qe’)。
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置；
垄断竞争市场与外部性；
计划失效与环境外部性垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，
价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，
其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量，
促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、
带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，
促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能由企业内部化
（即由企业承担），除非政府提供资金进行污染削减。
第四节 外部性、产权和科斯定理在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件,
1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；
2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；
3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。
但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，
在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。
既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。
,科斯定理,,是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有效的财产权条件下，
资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。
关于科斯定理的几点说明
科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的意义：
1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物物交易。
2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。
3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当高，
同时也存在一定的收入效果。
科斯条件下的庇古税在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与 JK相交于 F点,F点为正确的社会产出对 A征收庇古税后，将导致 CD下移至 MN，若不对 B进行补偿，则此时的最优点为 P，经济水平活动 E偏离最优的活动水平。
产权方法与庇古税
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）
进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。
但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用庇古税却可能产生最优结果 。
第五节 环境外部不经济性的内部化
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。
环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。 即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。
它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、
方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。
管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，
而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。
管制手段的局限性：
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。
2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、
拖延甚至否决的可能性也越高。
4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。
经济刺激型方法
经济刺激型方法,利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。
它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、
基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。
财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：
1、诉讼费用或交易费用可能很高；
2、法院裁决可能过严；
3、环境问题的扩散性；
4、环境损失的滞后性
基于污染权的市场交易方法：排污权交易
非市场性的经济手段,是指根据价值规律，
利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。
我们在理解外部性时,应注意以下三点：
（ 1） 这种外部影响是否是故意的 。 例如,一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上,
虽然这个行人无法选择他,消费,的泥水数量,但这种影响不可以视为是一种外部性 。
（ 2） 要区别货币外部性和技术外部性 （ 这将在下面进行详细论述 ）,货币外部性不是真的外部性,
只有技术外部性才是真正的外部性 。
（ 3） 当补偿 （ 或者赔偿 ） 行为发生时,不能说不存在外部性,而只能说减少了外部性 。
二、外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产的外部性和消费的外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响）
货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性 。
第二节 环境外部性对资源配置影响
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，
它将导致市场失灵。
外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值）
边际外部成本,MSC=MPC+MEC
边际外部效益,MSB=MPB+MEB
外部性的后果 —— 低效的资源配置外部经济性当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB大于边际私人效益 MPB。差额是外部环境效益 MEB。以植树为例：
私人植树量 Q1小于由 MSB和 MC决定的有效植树量 Q
外部性的后果 —— 低效的资源配置外部不经济性当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC大于边际私人成本 MPC。差额是外部环境成本 MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平 Q1大于由 MB和 MSC决定的有效水平 Q
外部性理论对资源配置的影响外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置,以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线 Se左移,达到新的均衡点（ Pe’,Qe’)。
第三节 市场结构和环境外部性
市场结构与资源配置；
垄断竞争市场与外部性；
计划失效与环境外部性垄断竞争市场与外部性
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说，
价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格偏高和产出水平偏低。
对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业，
其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量，
促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
计划失效与外部性
计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、
带来的不可容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后果。
在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和基础部门行业价格体系的严重扭曲，
促成了企业靠消耗大量资源和能源投入来实现高产出，从而导致了资源迅速退化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可能由企业内部化
（即由企业承担），除非政府提供资金进行污染削减。
第四节 外部性、产权和科斯定理在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件,
1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系；
2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权；
3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上；
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。
但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，
在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。
既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。
,科斯定理,,是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有效的财产权条件下，
资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。
关于科斯定理的几点说明
科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的意义：
1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物物交易。
2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。
3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当高，
同时也存在一定的收入效果。
科斯条件下的庇古税在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与 JK相交于 F点,F点为正确的社会产出对 A征收庇古税后，将导致 CD下移至 MN，若不对 B进行补偿，则此时的最优点为 P，经济水平活动 E偏离最优的活动水平。
产权方法与庇古税
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入（因外部性而产生的灰色收入）
进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。
但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用庇古税却可能产生最优结果 。
第五节 环境外部不经济性的内部化
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。
环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。 即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。
它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、
方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。
管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，
而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。
管制手段的局限性：
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。
2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。
3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、
拖延甚至否决的可能性也越高。
4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。
经济刺激型方法
经济刺激型方法,利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。
它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、
基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。
财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：
1、诉讼费用或交易费用可能很高；
2、法院裁决可能过严；
3、环境问题的扩散性；
4、环境损失的滞后性
基于污染权的市场交易方法：排污权交易
非市场性的经济手段,是指根据价值规律，
利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。包括排污收费、产品收费、使用者收费、管理收费、税收减免、押金制以及广泛采用的补助金制度等。
