西方微观经济学
Microeconomics
第一章
引论
? 微观经济学的研究对象
? 微观经济学的两个基本假设条件
? 微观经济学理论体系的框架
1.1 微观经济学的研究对象
?微观经济学的研究对象是个体经济单位
?个体经济单位
? 单个消费者
? 单个生产者
? 单个市场
?微观经济学所涉及的经济变量都是个量，
因而，它才被称为微观经济学或个量分
析
?微观经济学对个体经济单位的考察，是
在三个逐步深入的层次上进行的。
? 单个消费者和单个生产者的经济行为（单
个消费者如何进行最优消费决策获得最大
的效用；单个生产者如何进行最优生产决
策获得最大的利润）
? 单个市场的价格决定（单个市场的所有消
费者和生产者的最优经济行为共同作用的
结果）
? 所有单个市场价格的共同决定（所有单个
市场相互作用的结果）
1.2 微观经济学的基本假设
?微观经济学理论是建立在一系列假设条
件之上的。
?在微观经济分析中，在不同的模型中，
具体的假设条件 存在着差异，但在众多
假设条件中，至少有两个基本的假设条
件
?理性人假定
? 也被称为“经济人”假定
? 该假定把经济生活中的一般人抽象为“经
济人”，其本性被假定为利己的。
?,经济人”在一切经济活动中的行为都是
合乎所谓理性的，以利己为动机，力图以
最小的经济代价去追逐自身最大的经济利
益
?完全信息假定
? 该假定是指市场上每一个从事经济活动的
人（买者和卖者）都能充分了解全部的经
济情况，从而做出最优的生产决策。
1.3 微观经济学理论体系框架
公众
相对效用决定
的偏好或无
差异曲线
企业
生产函数把
投入和产出
联系起来
产品
市场
生产要素
市场
消费者的需求
（相对的边际效用的比例）
企业的供给
（边际成本等于价格）
生产要素的供给
（负效用、闲暇的偏好，
持有的财产）
引致需求
（边际产品的比例）
第二章
需求和供给曲线以及相关基本概念
? 需求曲线
? 供给曲线
? 供求曲线的共同作用
? 经济模型、静态分析、比较静态分析和动态分析
? 弹性的概念
? 运用供求曲线的事例
? 蛛网模型
2.1 需求曲线
?需求
? 在其它条件不变的情况下，在一定价格下，
消费者愿意而且能够购买的某种商品的数
量
? 其它条件不变的情况下，只讨论该商品的
价格和购买量的关系
? 消费者愿意且能够购买的量
? 市场经济条件下，购买是一种效用的交换。
效用是商品对消费者需要和欲望的满足程
度
? 市场经济条件下，购买是一种 溢效交换 。
等价交换的是有问题的。
?需求表
价格 销售量
10 50
9 60
8 70
7 80
表 1 简化的需要表
?需求曲线
把纷繁复杂的现实市场抽象为一个可以直观
思维的图形
需求量
价
格
8
10
A
?线性需求函数
?为简化分析过程，大都使用线性需求函
数。线性需求函数反映了一个明显的特
征，它是向下倾斜的，斜率为负，表明
价格与需求量之间成反方向变动。
?需求函数可用代数方法表示为
? QD —— 商品的需求量；
? P —— 商品的价格；
? PS —— 替代品的价格；
? PC —— 互补品的价格；
? Y —— 消费者的收入；
? A —— 广告支出（和其他营销支出）；
? AC —— 竞争对手对该商品的广告支出；
? N —— 人口（及其他人口因素）；
? CP —— 消费者对该商品的兴趣与偏好；
? PE —— 预期（未来）价格的变化；
Q D = f （ P,P S,P C,Y,A,A C,N,C P,P E,???）
?PS —— 替代品的价格
? 替代品的影响
? 举例
?PC —— 互补品
? 定义
? 互补品价格对需求的影响
? 举例
?Y —— 消费者的收入
? 经济周期与收入的波动
? 收入波动与市场需求的淡旺交替
?A— 广告支出（和其他营销支出）
? 广告影响需求，但广告影响需求的效果并不完全取
决于支出的多少，而是取决于广告的水平和广告的
支出。
? 不同行业的、不同产品以及不同的社会文化背景，
广告的效果是不同的。
? 高水平的广告不等于高支出的广告；低支出的广告
不等于广告的水平低。
? 广告不能以支出高低论英雄。
?AC — 竞争对手对该商品的广告支出
? 关注竞争对手，除关注其产品的功能、品
质、价格之外，还要关注其广告和广告支
出。
? 甚至要关注其广告策划领袖，因为策划领
袖才是真正针对对手的，他可能比他的服
务对象给对手以更准确、更致命的打击。
关注他才是真正关注到了火力点。
?人口（及其他人口因素）
? 人口的规模、年龄结构、收入结构、文化
结构对需求的影响
? 举例：老龄化社会及其需求
? 妇女和儿童在消费市场中的特殊地位
?CP,消费者对该商品的兴趣与偏好
? 社会偏好的改变可以改变一个产品、一个
行业、一个企业的命运。
? 案例：山地车的命运
? 白酒、啤酒、红酒的命运与社会偏好的改
变
? 企业家应关注社会时尚和社会偏好的变化，
注意在自己的产品和服务中引入时尚元素，
适应社会需求偏好的调整。
?PE, 预期（未来）价格的变化
? 预期价格的上升会使商品的现期需求上升；
反之，预期价格的下降对导致现期需求的
下降。
? 因此，关注社会对商品的预期价格的判断
是营销研究的一个重要方面。
? 作为一种营销手段，引导人们对预期价格
的判断，也是有效的。
其他影响需求的因素
?耐用品
? 耐用品可以储存较长的时间，因此，需求的变化
可能不会在生产中表现出来
?派生的需求
? 派生的需求值的是对生产品的需求
? 影响消费品的需求可能不会影响对生产品的需求
?汇率因素
? 汇率：一单位本国货币兑换的他国货币的数量
? 汇率增值：一单位本国货币所能兑换的他国货币
增加。汇率增值不利于出口。
? 汇率贬值：一单位本国货币所能兑换的他国货币
减少。汇率贬值有利于出口
?许多企业在向市场推出自己的商品时，有自
己对市场需求的某种判断和推测，这些推测
有时未必完全和市场的实际需求相吻合，导
致了产品不能适销对路。或者估计的需求大
于了实际的需求。或者产品的需求只有狭小
的市场不具有商业价值。
?我们是要满足市场的需求，因此要充分地了
解市场的情况，而不能轻易地用自己的感觉
代替市场的实际。多搞调研，多做市场的研
究，慎重投资，对提高市场效益是有利的。
?一些咨询公司也容易犯用一己之见，一己之
感受代替市场调查研究的毛病。
应用专栏
2.3 供给曲线
?供给
一种商品的供给指得是生产者在一定时
期内在各种困难的价格下愿意而且能够
提供出售的各种商品的数量
?供给函数
?供给表
商品的供给表是一种表示某种商品的各种价
格和与各种价格相对应的该商品的供给数量
之间的数字序列表。
价格 销售量
2 0
3 200
4 400
5 600
表 2 供给表
?供给曲线
价
格
A
供给量
2.4 供求曲线的共同作用
?需求曲线与供给曲线分别表明在某一价
格下的需求量和供给量是多数，没说明
这种商品本身的价格究竟是多少。
?微观经济学中的商品的均衡价格是在商
品的市场需求和市场供给这两种相反力
量的相互作用下形成的。
?均衡的含义
? 均衡是西方经济学中被广泛运用的一个重要
概念。
? 均衡的最一般的意义是指经济事物中有关的
变量在一定条件的相互作用下所达到的一种
相对静止的状态。
? 在均衡状态中，有关该经济事物的各方面的
力量能够相互制约和相互抵消，即有关各方
面的愿望都能得到满足。
? 经济学的研究往往在于寻找在一定条件下经
济事物的变化最终趋于静止之点的均衡状态。
? 局部均衡
? 局部均衡指得是单个市场或部分市场的供求和
价格之间的关系和均衡状态分析
? 一般均衡
? 一般均衡指得是一个经济社会中的所有市场的
供求和价格之间的关系和均衡状态进行分析
? 一般均衡假定所有商品的供求和价格都是相会
影响的，一个市场的均衡只有在其它所有市场
都达到均衡的情况下才会出现。
?均衡价格的决定
? 一种商品的均衡价格是指该商品的市场需
求和市场供给相等时候的价格
? 一种商品市场的均衡出现在该商品的市场
需求曲线和市场供给曲线相交的交叉点，
该交叉点成为均衡点。
价
格
E
供给量
在均衡点 E，消费者的购买量和生产者的销售量是相等
的，消费者愿意支付的价格和生产者愿意接受的价格
也是相等的。因此，这样的状态就是一种使双方都感
到满意，并愿意持续下去的均衡状态
?均衡价格的变动
一种商品的均衡价格是由该商品市场的
需求曲线和供给曲线的交点决定的。因
此，需求曲线和供给曲线的位臵和移动
都会使均衡价格水平发生变化
?需求的变动：需求曲线的移动
? 需求量的变动
? 价格的变化仅会引起沿着需求曲线的移动
? 需求的变动
? 而需求函数中的其他变量 (P S,P C,Y,A,A C,N，
C P,P E,T A, T/S,???)将导致需求曲线位臵的移动
? 需求量的变动和需求曲线的移动
价
格
D1
D2 D
P2
P1
Q2 Q3Q1Q40
?供给的变动：供给曲线的移动
? 供给量的变动
? 价格的变化仅会引起沿着供给曲线的移动
? 供给的变动
? 而供给函数中的其他变量 (生产成本的变动、
生产技术的变化、相关商品的价格和生产者
对未来预期的变化 ???)将导致需求曲线位臵的
移动
? 供给量的变动和供给曲线的移动
价
格
S1S2 S
P2
P1
Q3Q1Q20
?需求的变动和均衡价格的变动
价
格
D1
D2 D
P2
P1
Q2 Q3Q1
P3
0
S
?供给的变动和均衡价格的变动
价
格
S1S2 S
P2
P1
Q3Q1Q20
P3
?综上所述，在其它条件不变情况，需求
变动分别引起均衡价格和均衡数量同方
向的变动，供给变动分别引起均衡价格
的反方向的变动和均衡数量的同方向的
变动。
?看不见的手的原理
,各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利
的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益而是他自身的利
益，但他对自身利益的研究自然会或者勿宁说必然会引导他
选定最有利于社会的用途。 ……。确实，他通常不打算促进公
共的利益，也不知道他自己是在多达程度促进公共的利
益。 ……。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着 一只看
不见的手 的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。
也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利
益，往往能使他比真正出于本意的情况下更能促进社会的利
益。,
亚当 ·斯密,,国民财富的性质和原因的研究,
理论链接
2.5 经济模型、静态分析、比
较静态分析和动态分析
?经济模型
? 经济模型指得是用来表述所研究的经济事
物的有关经济变量之间相互关系的理论结
构
? 均衡价格决定模型
?内生变量、外生变量和参数
? 内生变量指得是该模型所要决定的变量
? 外生变量指得是由模型以外的因素所决定
的已知变量
? 参数指数值通常不变的变量，一般是由模
型以外的因素决定，也可被看作是外生变
量
?静态分析、比较静态分析和动态分析
? 在经济模型中，根据既定的外生变量来求
得内生变量值的分析方法，被成为静态分
析
? 在经济模型中，当外生变量变化对，相应
的内生变量的数值也会发生变化，这种研
究外生变量变化对内生变量的影响方式，
以及分析比较不同数值的外生变量下的内
生变量的不同数值，被称为比较静态分析。
? 在经济模型中，需求区分变量在时间上的先
后差别，研究不同时点上的变量之间的相互
关系，被成为动态分析。
? 静态分析是考查在既定的条件下某一经济事
物在经济变量的相互作用下所实现的均衡状
态的特征
? 比较静态分析是比较当原有条件发生变化后，
新旧均衡状态
? 动态均衡是在引进时间变化序列的基础上，
考查在时间变化过程中的均衡状态的实际变
化过程
2.6 弹性的概念
?需求的价格弹性（ ED）
? 需求的相对变化（需求变化的百分比）与
价格的相对变化（价格变化的百分比）的
比率
? 需求的相对变化对价格的相对变化的反应
程度
? 价格的相对变化引起需求的相对变化的程
度
PP
QQE
D ?
??
?弧价格弹性
? 弧价格弹性是计算两个价格之间的价格弹性的一
种方法。它表示价格 P1从到 P2的变化对需求量的影
响
12
12
12
12
12
12
12
21
)
2
(
)
2
(
QQ
PP
PP
QQ
PP
PP
QQ
QQ
E D
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?点价格弹性
? 点价格弹性是计算需求曲线上某一点的弹
性
D
D
D Q
P
P
QE ?
?
??
?需求价格弹性的分类
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
ED>1
富有弹性
ED<1
缺乏弹性
ED＝ 1
单位弹性
ED＝ ∞
完全弹性
ED＝ 0
完全无弹性
?价格弹性与收益之间的关系
决策者必须了解价格、弹性和总收益之间的关系。
弹性常常是制定营销计划的关键
? 弹性和边际收益
边际收益（ MR）是由需求量的单位变化所引起的
总收益的变动
)11(
DD E
PdQd T RMR ???
价
格
、
边
际
收
益
总
收
益
和
总
利
润
A
B
|ED|>1(弹性充足 )
|E D|＝ 1(单位弹性 )
|ED|<1(弹性不足 )
|E D|＝ 0 (完全无弹性 )
|ED|＝ ∞（完全弹性）
p1
p2
MRQ2Q1
最大 TR
总收益
利润
最大 π
Q2Q1
当总收益最大时，
边际收益等于 0，需
求为单位弹性，在
任何大于 p2 (单位弹
性 )的价格上，需求
都是富有弹性的，
在小于 p2的价格上，
需求曲线都是缺乏
弹性的。
当需求弹性充足时，
价格下降能使需求
以更大的百分比上
升，因此，总收益
随着价格下降而增
加。反之，需求弹
性不足时，价格上
升能使总收益上升。
?需求的价格弹性和销售收入
弹性
价格决策 ED>1 ED＝ 1 ED<1 ED＝ 0 ED＝ ∞
降价 收入增加 收入不变 收入减少 同比例于价格的下降而减少
既定的价格下，收
益可以无限增加，
厂商不会降价。
涨价 收入减少 收入不变 收入增加 同比例于价格的上升而增加 收益会减少为 0
最佳决策 降价 两可 涨价 涨价 不变
?不要盲信“薄利多销”的定价原则 (故事：
注意条件的不同 )
? 某日，飞机上，鹦鹉对乘务员说：来，给
大爷一杯水！
? 旁边一猪见了也效仿说：来！爷也要水。
? 乘务员非常生气，将他扔出飞机。
? 鹦鹉对猪说：你傻了吧，爷会飞。
应用专栏
?影响需求的价格弹性的因素
?替代品的可得性和相似性
替代品所多，顾客的选择就越多，需求的价格
弹性就越大
? 耐用性
耐用品的需求弹性一般会更充足
?预算比例
用于一种商品上的预算比例越大，正常商
品的价格弹性越充足
? 分析的时间长短
时间越长，有效替代品的数量不断增加，
弹性会越来越充足
?需求的收入弹性
? 商品需求量的变化对收入变化的反应程度
? 对于大多数商品来说，收入弹性都是正的
? 正常品,EY>0
? 低档品, EY<0
? 必需品, EY<1 (恩格尔定律，因为食物的收入弹
性随国家的富裕程度而减少 )
? 奢侈品, EY>1
YY
QQE
y ?
??
?需求的交叉弹性
? 商品 B的价格变化百分之一所引起的商品 A的
需求量变化的百分比
BB
AA
x PP
QQE
?
??
?替代品
? 两种商品之间的交叉弹性为正
? 产品与其他产品之间的差异化的程度越大，
该产品的竞争优势就越大
?互补品
? 两种商品之间的交叉弹性为负
?其他需求弹性的衡量指标
?广告弹性
? 销售量对广告支出变化的反应程度
? 广告弹性可以作为确定营销策略的依据
? 价格预期弹性
? 目前价格变化的百分比所造成的预期未来价格
变化的百分比
2.7 运用供求曲线的事例
?易腐商品的售卖
?价格放开
?谷贱伤农
2.8 蛛网模型
?模型的提出
? 蛛网（ Cobweb） 模型是为了解释生猪之类
的农产品的价格波动而提出的。 1930年，
美国的 H·舒尔茨和荷兰的 J·廷伯根各自独立
地提出了该模型。
?模型基本假设
? 物品不易保存
? 生产者信息不充分，决策滞后，即根据当年的价
格决定下一年的产量
? 当年市场价格由当年的产量决定。
?假设的数学描述
? 产品不易保存，即需求量等于当年产量,Qdt=Qst
? 根据今年的价格决定下一年的产量,Qst=f(Pt-1)
? 当年价格取决当年产量和消费者的需求,Pt=g(Qdt)
?发散型蛛网
当需求线较供给线陡
峭时，或者说当需求较
供给缺乏弹性时，一旦
价格偏离均衡价格，它
将偏离得越来越远，即
价格调整过程是发散的。
Q0
P
D
S
?收敛型蛛网
当需求线较供给线平
坦时，或者说当需求较
供给更富有弹性时，一
旦价格偏离均衡价格，
它将趋于向均衡价格调
整，即价格调整过程是
收敛的。
0 Q
P
D
S
?封闭型蛛网
0
D
S
Q
P
当需求线与供给线同
样陡峭，或者说当需求
与供给同样富有或缺乏
弹性时，一旦价格偏离
均衡价格，它将等幅度
循环振荡，即价格调整
过程是发散的。
思考题
结合实际情况,运用需求分析方法说明某
种商品或服务需求变化的原因，并提出
相应的价格决策建议和营销策略
效用论
? 效用的概念
? 无差异曲线及其特点
? 商品的边际替代率
? 消费者的预算线
? 消费者的均衡
? 消费者的需求曲线
? 替代效应和收入效应
? 从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线
第三章
3.1 效用的概念
?效用的概念
? 效用指得是商品满足人的欲望的能力，或
者说，效用是值消费者在消费商品时所感
受到的满足程度
?基数效用和序数效用
? 早期的经济学家认为，效用像热和重量一样能够用数字衡量
和比较。这种观点被称为 基数效用论 。
? 现在的经济学家大多认为，效用是不可度量的，效用的相对
大小只不过代表物品在消费者心目中的排序。这种观点被称
为 序数效用论 。
?效用（ utility）一词是由 英国哲学家、功利主义创始
人 边沁 提出来。
理论链接
? Jeremy Bentham(1748-1832)
衡量正确与错误的标准是最大多数人的
最大幸福。
边沁,,关于政府的片断论述,
?边际效用
? 一般来说，人们从某种东西的消费中得到的效用
依赖于消费那种东西的数量。在特定时期内，一
种东西的消费量增加 1单位所带来的效用的增加称
边际效用 。
? 用 TU记总效用,Q记数量,MU记边际效用，那么，
边际效用的计算公式是：
ΔTU
ΔXMU=
?边际效用递减规律
? 在一定数量范围之内，随着某种东西消费量的增
加，总效用增加。但是，在一定时期内，其他条
件不变，每新增 1单位这种东西带来的效用增加是
递减的。这就是 边际效用递减规律 。
? 请注意边际效用递减规律中的条件，一是在 特定
时期内,二是 其他条件不变 。这是说，如果研究
人们吃冰激凌的效用，那么，我们必须制定观察
的时间区间，一个小时之内或一周之内；我们还
必须保证其他条件不变，即这一时期的气温，同
时消费的其他东西。
?效用函数
我们假设消费者消费两种东西，分别记为 X和 Y,其
数量分别为 x和 y，效用 U依赖于 x和 y，这一依赖关系被
称为 效用函数, U=f(x,y)
一般来说，效用函数的基本性质是边际效用递减
规律的体现，即给定 y,X的边际效用 MUX递减。
一类常用的效用函数是，
U=xayb
?预算方程
我们假设消费者用货币 M购买价格给定的两种商品
X和 Y,其价格分别为 PX,PY，那么，
他在 X上的支出 =PXx,
他在 Y上的支出 =PYy,
他在这两种东西上的支出等于 M,
PXx+PYy=M
这就是 预算方程,即这个消费者购买这两种东西的数
量组合（ x,y)必须满足这个方程。
例如,假设苹果 X的价格为每公斤 2元，桔子 Y的价格
为每公斤 3元，一个消费者准备花 10元购买这两种东
西，那么，他的预算方程为 2x+3y=10
?效用最大化
一个典型的消费者的问题是
效用最大化
支出和价格给定
即 最大化 U=f(x,y)约束条件,P
Xx+PYy=M
这是一个典型的条件极值问题。我们能够用微积分
中的拉格朗日乘数法解决它。
?效用最大化的条件
用拉格朗日乘数法求解上述问题的结果是：
d U/d x
PX
= d U/d y
Py
d U/d x是 X的边际效用,d U/d y是 Y的边际效用。
所以，
PX
= M UY
Py
MUX
?需求方程的推导
? 事实上，其他条件不变，任意给定 X的一个
价格，我们都可以算出一个数量 x*,从而这
一过程定义了一个函数，最优消费量是价
格 PX的函数，这个函数就是需求函数，或
称需求方程。在基数效用论中，需求方程
就是这样推导出来的。
3.2 无差异曲线及其特点
?关于消费者偏好的假定
? 对于任何两个商品组合，消费者总是可以
作出，而且也仅仅只能作出以下三种判断
中的一种。
? A的偏好大于 B
? A的偏好小于 B
? A的偏好等于 B
? 对于任何三个商品的组合，如果消费者认
为对 A的偏好大于（小于或等于）对 B的偏
好，对 B的偏好大于（小于或等于）对 C的
偏好，那么该消费者必须作出对 A的偏好大
于（或小于、或等于）对 C的偏好
? 如果两个商品组合的区别仅在于其中一种
商品的数量的不同，那么消费者总是偏好
于含有这中商品数量较多的那个组合。
?无差异曲线
? 无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的
两种商品的不同数量的各种组合
U=f(X1,X2)
Q1
等产量线
X1
X2
?无差异曲线的特点
? 连续性
? 同一坐标平面上的任何两条无差异曲线不
会相交
? 无差异曲线凸向原点
3.3 商品的边际替代率
?商品的边际替代率的含义
? 在维持效用水平或满足程度不变的前提下，
消费者增加一单位的某种商品的消费时所
需放弃的另一种商品的消费数量，被成为
商品的边际替代率
无差异曲线的陡峭程度的含义是什么呢？
A
B
0 x
y
U
Δy
Δx
如图，沿着一条给定的无差异
曲线 U从 A点移动到 B点，即保
持效用水平不变,X的数量增
加 Δx,Y的数量就必须减少
|Δy|,我们也称这一过程为消费
者用 x替代 Y,那么，保持效用水
平不变，每新增 1单位 X能够替
代 Y的数量是
|Δy|/ Δx
这是一个比率，称 边际替代率,
记为 RCSXY(或 MRSXY）
?边际替代率递减规律
? 在维持效用水平不变的前提下，随着一种
商品消费数量的联系增加，消费者为得到
每一单位所需要放弃的另一种商品的消费
数量是递减的。
? 在一般情况下，商品的边际替代率表示无
差异曲线的斜率的绝对值是递减的。商品
替代率递减规律决定了无差异线的性质凸
向原点。
?完全替代品 ?完全互补品
I1
I2
I1
I2
完全替代品的边际替代率
为一常数
完全互补品的边际替代率
为 0
3.4 消费者的预算线
?预算线表示在消费者收入和商品价格既
定的条件下，消费者的全部收入所能购
买到的两种商品的不同数量的各种组合
I=P1X1+P2X2
X1
X2
D
A
B
C
3.5 消费者的均衡
I1
X1
X2
I2
I3
A
B
E
无差异曲线图描述了消费者
关于消费组合的排序，而预
算线描述了消费者的选择机
会，两者结合起来决定消费
者的最优消费组合。
如图所示，消费者的偏好指向离开原点的方向，
但预算线限制着消费者的选择机会。如当初在 R
处，那么，沿着预算线向左下移动，效用会更
大；在 S处，消费者最优。 T处虽然效用更大，
但那是消费者买不起的组合。
?最优消费组合条件的解释
? 一般来说，最优消费组合是无差异曲线与预算相
切时的组合
? 由于无差异曲线的斜率（绝对值）是边际替代率，
而预算线的斜率（绝对值）是价格比率，所以，
上述条件又可以表达为：
边际替代率＝价格比率
RCSXY=PX/PY
因为,RCSXY=MUX/MUY，所以 MUX/MUY＝ PX/PY
我们这里的条件与基数效用得到的条件一致。
? 假设一个消费者目前关于 x和 Y的边际替代率
是 2,X的价格为每个 2元,Y的价格为每个 4元，
他是否实现了最优消费组合？如不，他该如
何调整?
?答：因为他的边际替代率 2大于价格比率 1/2，
他没有实现最优消费组合。现在，在这个消
费者看来，增加 1个 X,他愿意放弃 2个 Y,效用水
平不变。但在市场上，如果他真的放弃 2个 Y,
他能够得到 4个 X,其中 1个 X就足以补偿他放弃
2个 Y的效用损失，其余 3个 Y将其效用净增加。
应用专栏
3.6 消费者的需求曲线
?收入－消费曲线
如所示，当收入增加
时，预算线向外平移，
消费者最优消费组合
随之移动。最优消费
组合移动的轨迹被称
为 收入消费曲线 或收
入扩张路径。
0
X
Y
x1 x2 x3
M1/PX M2/PX M3/PX
?恩格尔曲线
恩格尔曲线 描述
的是需求量与收入水
平之间的关系。
0 数量 x
收
入 恩格尔曲线
M1
M2
M3
x1 x2 x3
理论链接
?恩格尔定律
? 19世纪的统计学家恩格尔（ Engel)断言：随着收入
的增加,（ 1）食品上的支出占预算的比例将会下降；
（ 2）住房和服装上的支出比例将会保持不变；
（ 3）其他方面的支出比例将会增加。这就是著名
的 恩格尔定律 。下表是美国城市居民按 1960—
1961年的收入进行的分类及各类家庭的支出情况。
表中的数字在一定程度上验证的 ENGEL定律。
?正常物品与低劣物品
x0
收
入 低劣
物
品
正
常
物
品
概念阐释
对于正常物品来说,随
着收入增加,需求量增
加；对于低劣物品来
说，随着收入增加，
需求量反而减少。一
般来说，任何一种东
西都可以在人们的收
入水平低时是正常物
品，当人们的收入水
平提到到一定程度后
称为低劣物品。
?价格－消费曲线
当 X的价格下降时，
预算线向右上旋
转，其在横轴上
的截距变大。随
着 X的价格下降，
最优消费组合移
动，其移动轨迹
称价格消费曲线。0
X
y
M/PX1 M/PX3M/PX2
M/PY
价格扩张路径
x3x2x1
?从价格消费曲线到需求曲线
需求曲线是需求量
与价格之间的关系，由于，
价格消费曲线上的每一点
代表着消费者在相应价格
水平上的最优选择，我们
能够说，需求线上的每一
点处，消费者最优化了或
效用最大化了。
价格 PX
数量 x0
PX1
PX2
PX3
需求线
x1 x3x2
?个人需求曲线与市场需求曲线
市场需求曲线是个人需求
曲线的水平叠加
价
格
8 A1
4
价
格
8 A
2
6
个人需求线 个人需求线
8
价
格
10
A*
市场需求线
?市场需求和个人需求有着基本相似的规
律性，因此我们可以根据个人体验部分
的了解市场的需要。
?但市场需求又不同于个人需求的简单叠
加，市场在整合了个人需求之后呈现出
不同于个人需求的某些特征。因此，我
们又不能用简单地用个人的体验去代表
市场规律。
3.7 替代效应和收入效应
?收入效应
? 当 x的价格下降时,其他条件不变，消费者倾向于
用 X替代 Y,因此，对 X的需求量增加，这被称为替
代效应。除此之外，当 X的价格下降时，消费者手
中的货币的购买力增加了，他实际上变得更富有
了，即实际收入增加了。我们知道，其他条件不
变，消费者收入增加时，对 X的需求也会变化，这
被称为收入效应。
?替代效应
? 严格地说，价格变化的替代效应是保持实际收入
(效用 )不变,X的价格变化导致的对 X的需求量的
变化。价格变化的收入效应指价格变化时，消费
者实际收入变化，从而对 X的需求量变化。
?正常商品的收入效应和替代效应
0 x
y
M/PY
M/PX1 M/PX2
M1/PY
M1/PX1
R S T
替代效应
收入效应
?吉芬（ Giffen)商品的收入效应和替代效应
x0
y
M/PY
M/PX1 M/PX2
R
S
T 替代效应
收入效应
?吉芬商品的条件
? 当一种商品的价格上升，对其需求量反而
减少时，我们称这种商品为 吉芬商品 。所
以，对吉芬商品的需求不服从需求规律。
? 低劣商品
? 负的收入效应充分大，足以抵消替代效应。
? The law of demand:animals and humans
在 1978年，心理学家 S.E.G.Lea对需求方面的广泛研究进行了总
结，其中包括动物试验、零售试验和计量经济学试验。各种试
验的结果总结成下表。表中数字有些支持需求规律，有些与需
求规律矛盾，有些则不肯定。
支持需求规律 反需求规律 不肯定
动物试验（ 18） 15 1 2
零售试验（ 9） 7 1 1
计量经济学研究（ 25） 25 0 0
理论链接
生产论
? 生产函数
? 一种可变生产要素的生产函数
? 两种可变生产要素的生产函数
? 最优要素投入组合
? 规模报酬
第四章
4.1 生产函数
?生产 就是创造对消费者或其他生产者
具有经济价值的商品和劳务
?不仅包括物质商品的有形加工或制造，
也包括运输服务、法律咨询、教育
（教授学生）和发明（研究与开发）
?生产理论研究的是在既定的技术条件
下，经理人员如何将有效率地将各种
生产要素结合起来
?后工业化社会的新商机
? 非物质产品的生产蕴藏丰厚盈利空间
? 休闲经济、体验经济、文化经济浮出水面
? 突破物质产品生产模式，寻求创业新模式
? 信息经济、网上经营、电子商务、教育经济、
个性化服务需求为新的创业模式提供舞台。
应用专栏
?生产函数 说明了在既定技术条件下，由
给定数量的各种投入要素所能生产的最大
产出量
Q=f(L,K) L:劳动 K,资本
?柯布 -道格拉斯生产函数
?将柯布 -道格拉斯生产函数转化成对数形
式
KLQ l ogl ogl ogl og 21 ??? ???
21 ??? KLQ ?
?短期和长期
? 短期，至少有一种要素是不变
的，厂商要增加产量必须使用
更多的变动要素与既定数量的
固定投入要素相匹配。
? 在长期所对应的时期内，所有
的投入要素都是变动的。
4.2 一种可变生产要素的生产函数
?总产量（ TP）
?平均产量 (AP)
总产量与生产此产量所使用的变动投入要素之比
X
QAP
X ?
?边际产量
生产过程中多使用一单位变动投入要素
所生产的总产量的增量变化
X
QMP
X ?
??
?边际产量
? 固定地块上不断增加化肥施用量，每增加
一单位化肥施用量所带来的产量贡献（总
产量的增加量）。
? 办公室人员不断增加的后果。
? 纺纱厂挡车工增加对效率的影响变化。
概念阐释
?边际效用
? 吃饺子的试验（孙学敏,1991）
? 轿车备用轮胎的边际效用
理论链接
?边际报酬递减规律
所有其它生产要素的数量保
持不变，生产过程中不断增
加一种变动要素的使用量，
最终会超过某一点，造成总
产量的边际增加量递减
?边际产量曲线和平均产量曲线
边际产量
平均产量
0
平均产量
边际产量
投入
?边际产量和平均产量的关系
? 边际量决定了平均量。
?,边际量＝平均量”时，平均产量最大。
? 边际量的持续递减，造成了平均量逆转。
? 关注边际量意义重大。
?生产弹性
在生产过程中 Y保持不变时，所使用的变动
投入要素 X的数量的一个既定的百分比所引
起的产出量 Q的百分比 变化。
?生产弹性表明产量对某种给定投入要
素变动的反应程度
EX > 1 ； EX = 1 ； EX < 1 ； EX = 0 ；
EX < 0
?边际产量
? 人员定额中的边际分析
? 企业投资追加中的边际分析
应用专栏
MP
0
0
X1
最大的边际收益点
收益递增 收益递增 收益为负
EP=1
EP=0
EP>1 0<EP<1 EP<0
阶段 I 阶段 II 阶段 III
X2 X3
X1 X2 X3
AP
总
产
量
平
均
产
量
、
边
际
产
量
TP
?总产量、边际产量和平均产出量的关系
?最佳要素投入区域的确定
? 第二区域，即平均产量最大至边际产量等
于 0的区域为最佳投入区域。
应用专栏
?边际收益产量：增加一个单位的变动投入要
素使总收益增加的数量
在完全竞争市场中，边际收益等于销售价格
?边际要素成本：增加一个单位变动投入要素
使总成本增加的数量
?最优投入要素水平
4.3 两种可变生产要素的生产函数
0MRMPX
TRM R P
xx ???
??
X
TCM F C
x ?
??
xx M F CM R P ?
?生产的等产量线
表示生产一个既定产量所可能用的两种不同
要素的所有不同组合
劳动
资
本
Q1
等产量线
?等产量线的性质
? 同一条等产量线上的所有不同组合点的产
量都相等。
? 离开原点越远，等产量线代表的产量越大；
离原点越近，等产量线代表的产量越小。
? 由于两种要素之间的可替代性，和边际报
酬递减规律的作用，等产量线凸向原点。
劳动
资
本
Q1 Q2
Q3
等产量线
?
? ?
a
b
c
Qa=Qb=Qc
Q3>Q2>Q1
0
?等产量线的应用
? 劳动（管理）可以有效替代资本的思想有着重要的
现实意义。
? 在许多企业普遍存在“重视物，不重视人”的错误
管理思想。花上千万买设备舍得，花几十万用人则
不舍得。看不到人的重要性和管理的重要性是许多
企业难以成长的重要原因。
? 成功用人的几个案例：
? 帅克药业引个经理，引来成功。
? 民企比国企更舍得在管理上花大钱。这也是民企成功的原
因之一。
应用专栏
?边际技术替代率
在保持产量不变的情况下，一种要素可被另一
种要素所替代的比率
劳动
资
本
Q
A
B
X1 X2
Y2
Y1
21
21 XX YYM R T S ????
劳动
资
本
Q
A
X1
Y1
Y
XMPMPdXdYM R T S ???
边际技术替代率
即为等产量线的
斜率
?完全替代和互补的投入要素
投入要素 X
投
入
要
素
Y
投入要素 X
投
入
要
素
Y
(a)完全替代的投入要素 (b)完全互补的投入要素
?生产的经济区域
? 为达到既定产量把投入要素按固定比例进
行组合的过程
? 脊线
? 生产过程可用一条通过原点的射线来表示，该
射线的斜率等于生产一单位产量所需要的相关
资源单位数量与生产一单位产量之比
劳动
资本
脊线以内的区域是生产的经济区域
4.4 最优的生产要素组合
?等成本线
在两种要素的价格既定的情况下，既定成本
预算可能够购买的两种要素组合点的轨迹
劳动
资本
?产量约束下的成本最低化
劳动
资本
X1
Y2
C(1) C(2) C(3)
Q
可行
区域
E
FD
? 左图中,E,F,D点的产量均
为 Q,但 E,F点的成本为 C(3),D
点的成本为 C(2)。 因此,D点就
是产量约束下的成本最低解
? 要素投入组合在产量约束下的
成本最低化的最低解
Y
Y
X
X
C
MP
C
MP ?
?低成本是竞争力的重要来源
? 确立低成本运营的管理理念，养成不断寻求低成本
经营方案的管理思维习惯。
? 只会花钱的领导不是好领导，能挣钱的管理者才是
好的管理者。
? 能以小投入办大事，才是本事。
? 要在全员中，特别是年轻管理干部中，培养成本控
制是利润提升的重要来源的管理理念。
应用专栏
?波特的低成本竞争战略与价值链理论
? 总成本领先战略
? 波特指出，成本领先要求积极地建立起达到有效规模的
生产设施，在经验基础上全力以赴降低成本,抓紧成本与
管理费用的控制,以及最大限度地减小研究开发、服务、
推销、广告等方面的成本费用。
? 在这种战略的内容上,波特概括了以下内容,(1)处于一个
低成本情况下的公司可以获得高于产业一般水平的收益。
(2)低成本可以在全部五类竞争势力中保护公司中，因为
在竞争压力下效率较低的竞争对手会先遇到麻烦。 (3)赢
得总成本最低的有利地位通常要求具备较高的相对市场
份额或其它优势，诸如与原材料供应方面的良好联系等。
理论链接
?价值链理论
? 为了系统识别和分析企业竞争优势的来源，波特提出了
“价值链”这一重要的理论概念。他认为：“每一个企业
的价值链都是由以独特方式联结在一起的九种基本的活动 类别构成的”。
? 具体是指内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、
服务五种基本活动和采购、技术开发、人力资源管理、企 业基础设施四种辅助活动。
? 一个企业与其竞争对手的价值链差异就代表着竞争优势的
一种潜在来源。对此，波特强调指出：“企业正是通过比
其竞争对手更廉价或更出色地开展这些重要的战略活动来 赢得竞争优势的。”
? 显而易见，波特的“价值链”理论对于我们全面加强企业 管理，大幅提高企业竞争优势具有现实的启发意义。
劳动
资本
X1
Y2
C(1)
Q(2)
Q(1)
Q(3)B
C
A
可行区
域
?成本约束下的产量最大化
?以既定成本实现最大产出
? 在既定成本预算约束下，把事情办好。
? 管理的全部意义就在于在约束条件下，寻找把事情
办好的方法。
? 成本约束对很多企业是硬约束，管理都是在某种约
束条件下开展的。
? 产品开发、市场推广、形象宣传、资源整合、企业
成长都是付费项目，如何在既定成本预算约束下完
成任务，并做的更好，关键看能否找到好的方法。
这就是管理能力问题。
? 中小企业的管理更强调在既定约束下创造辉煌。
? 其实，再大的企业都缺钱，再好的项目费用都有上
限。既定成本下的产出最大问题是最普遍的管理问
题之一。
应用专栏
?投入价格变动的影响
劳动
资本
4.5 规模收益
?规模收益的定义
由所有要素按既定比例增加所引起的产出量的
比例增加
?规模收益的衡量
? 规模收益递增的情况, Q(2)>λQ(1)
? 规模收益递减的情况,Q(2) <λQ(1)
? 规模收益不变的情况,Q(2) =λQ(1)
? λ为生产因素增加的倍数
?齐次生产函数和规模收益
? n次齐次函数
? 线性次齐次函数
0),,(),( ?? ???? yxfyxf n
),(),( 1 yxfyxf ??? ?
0),,(),( ?? ???? yxfyxf n
n>1 规模报酬递增
n＝ 1 规模报酬递不变
n<1 规模报酬递减
?柯布 -道格拉斯：生产函数不变的生产弹性
?柯布 -道格拉斯生产函数的齐次性与规模报酬
? 柯布 -道格拉斯生产函数是一个齐次次数（ n）等于
(?1+?2)的一个齐次函数
21 ??? KLQ ? 资本的弹性
劳动的弹性
n＝ ?1+?2 >1 规模报酬递增
n ＝ ?1+?2＝ 1 规模报酬递不变
n ＝ ?1+?2<1 规模报酬递减
成本论
? 成本的概念
? 短期成本函数
? 长期成本函数
? 规模经济与规模不经济
第五章
5.1 成本的的概念
?成本、会计成本和经济成本
? 成本
当资源进行交换或者转换时所形成的牺牲。
? 会计成本
出于财务报告的目的衡量的成本。通过对一种资源
交换和转换时发生的资金的历史支出对成本进行
的界定与衡量。
? 经济成本
从决策目的出发来衡量的成本。目标是确定与各种
行动方案相联系的资源的现期 成本和未来成本，
要求考虑一种资源用于某一既定行动方案时所放
弃（或牺牲的）机会。
? 机会成本
由于决定生产 A而必须牺牲或放弃的次佳方案
的产品数量
? 外显成本（会计成本）
指劳动、原材料、供应品、租金、利息和公共
事业费用等
? 内含成本
由企业家已经投到生产既定产量过程中的时间
和资本的机会成本
?沉没成本与战略转换决策
? 职业转换的困难：
? 不能从过去的成功或失败中走出来
? 企业转型的困难：
? 从生产型向经营性的转变；从技术性向技术经
营性的转变等。
? 国有企业的坚持与衰败
应用专栏
?转型理论
? 从普通人到真正的商人：创业必备
? 从技术人员到技术型管理者：个人成长必
备
? 国企改制后的管理问题研究 ——从国企到
民企的转型：企业成长必备
? 从数学家、物理学家、历史学家到经济学
家：个人转型成功案例
? Intel的故事,企业转型成功案例
理论链接
5.2 短期成本函数
?总成本函数
总成本 =固定成本 +变动成本
TC=FC+VC
?固定成本
在短期生产过程中保持不变的投入要 素
的成本
?变动成本
生产过程中变动投入要素的成本
TC
VC
FC
0 产量
成
本
? 总成本曲线
?平均成本函数
TC/Q=FC/Q+VC/Q
AC=AFC+AVC
?边际成本函数
? 边际成本是产量增加一个单位而产生的总
成本的增加量
或QVCQTCMC ?????? dQd V CdQd T CMC ??
?平均固定成本、平均变动成本、平均总成
本与边际成本之间的关系
AVC
0 AFC
MC
ATC
成本
Q1 Q2 Q3
各种成本曲线与生
产曲线之间的关系
I； 变动投入要素
的收益递增
II； 变动投入要素
的收益递增
最高的 MPX
最高的 APX
投入
最低的 AVC
最低的 MC
产量
产量
Q1
APXMP
X
产量
0
0 AFC
MC
ATC
AVC
TC
VC
FC
成本
成本
0
X1 X2
Q1 Q2 Q3
I I I
5.3 长期成本函数
?最优生产能力的使用
? 在长期内，厂商能够选择最优的工厂规模
? 最优工厂规模指的是达到长期平均成本最低
的工厂规模
Q1 Q2 Q3
C1
C2
C3
SAC1
SAC2
SAC3
产量 Q
平
均
成
本C
Q1’ Q2’
最优生产规模
没有达到最优
规模
Q1 Q2 Q3
C1
C2
Q4
C2
C3
LAC
SAC1
SAC2
SAC3 SAC4
产量 Q
长
期
平
均
成
本C
?长期平均成本曲线
5.4 规模经济与规模不经济
?规模经济
随着一种产品、一个工厂或一家厂商的产量水平
的提升，长期平均成本不断下降
?与产品有关的经济性（在产品制造领
域）
? 以通用设备取代专用设备
? 作业分解，重复操作，效率提高
? 学习曲线效应
?与工厂有关的经济性（在整个生产领域）
? 资本成本的增加比例一般小于工厂生产能
力增加的比例
? 间接费用在更大的产量上分摊，降低了平
均成本
? 维修备件和人员的节约
?与厂商有关的经济性（在企业管理领域）
? 生产和分销、资金的筹集、营销和促销、
技术革新，更充分地使用各种专业化类型
的内部管理才能
? 只有那些大型多产品和多工厂厂商才能实
现
?规模不经济
随着产量水平的提高，长期平均成本不断上升
?规模不经济的产生原因
? 客户的增加导致的运输成本上升
? 劳动市场的不完全性
? 经营规模扩大而产生的管理人员所遇到的协
调和控制问题
?企业的管理成本
? 罗伯茨和米尔格罗姆：企业作为一个中央集权组
织的费用。企业会带来至少三方面的费用。
第一，当人的权力增大后，他无法克制自己，不干
涉那些不应干涉的事情。除了为了个人利益以外，
管理人员在心理上会觉得他不能不管，这好象是
他的责任
第二，中央机构的决策人员决非生活在真空中，他
们需要依靠下级提供信息和建议才能做出决策。
这就是所谓的“影响费用”
第三，腐败造成的费用。权力使人腐败是众所周知
的。
理论链接
? 罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用，即
“影响费用”，他们视其为具有任意权力的机构
存在本身产生的费用。
? 只要多个人有同一个上级，那末他们就会把相当
多的精力花在“影响”上级决策上，从而使上级
的决策扭曲。这种形式的竞争不仅是一种浪费用，
而且产生极不利的后果。
? 罗伯茨和米尔格罗姆的这一分析，与“公共选择
理论”中“追求租金” (rent-seeking)的分析相一致。
?规模经济的整体效应
产量 Q
长
期
平
均
成
本C
最低效率规模 最高效率规模
LAC
最低效率规模（ MES）指得是可达到单位成本最低的最小产量
规模
完全竞争市场
? 市场的类型或结构
? 完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线
? 完全竞争厂商的短期均衡
? 完全竞争行业的的短期供给曲线
? 完全竞争厂商的长期均衡
? 完全竞争行业的长期供给曲线
第六章
6.2 完全竞争厂商 的需求曲线和收
益曲线
?完全竞争厂商面临的需求曲线
Q
P
Q=f(P)
0
?完全竞争厂商的收益曲线
Q
P
d(AR=MR=P)
0
6.3 完全竞争厂商的短期均衡
Q
P
d(AR=MR=P)
0
SAC
E
Qe Q2Q1
Pe
SMC
?完全竞争厂商实现短期最大利润的均衡条件
Q
P
d1(AR1=MR1=P1)
0
SAC
E1
Q2 Q1
P1
d2(AR2=MR2=P2)
d3(AR3=MR3=P3)
d4(AR4=MR4=P4)
d5(AR5=MR5=P5)
E2
E3
E4
E5
P2
P3
P4
P5
Q3Q4Q5
AVC
SMC
?完全竞争厂商短期均衡的几种情况
? AR＞ SAC，厂商获得利润
? AR=SAC，厂商利润刚好零 (盈亏平衡点 )
? AVC＜ AR＜ SAC，厂商亏损，但继续生产
（相对亏损）
? AR=AVC，厂商亏损，停产临界点
? AR＜ AVC，厂商亏损，应停产（绝对亏损）
Q
P
0
SMC
E1
Q2 Q1
P1
E2
E3
E4
P2
P3
P4
P5
Q3Q4Q5
AVC
E5
QS=f(P)
6.3 完全竞争行业的短期供给曲线
P1
单个厂商的短期供给线 行业的短期供给线
Q
P
0 Q2 Q1
P2
AVC
SMC
S
Q
SP
0 Q2 Q1
P1
P2
?完全竞争行业的供给曲线
完全竞争市场厂商的长期均衡（一）
Q
P
d1(AR1=MR1=P1)
0
LAC
E1P1
d2(AR2=MR2=P2)
d3(AR3=MR3=P3)
E2
E3
P2
P3
LMC
6.4 完全竞争厂商的长期均衡
?长期中完全竞争厂商只能获得正常利润
? 企业有高额利润时要注意利润会因别的企
业的进入而消失。
? 企业不能因今天有钱赚，就觉得永远可以
有钱赚。
? 因为别人会进入你的领域，你必须考虑明
年、三年后、五年后你的领域内的竞争情
况。
应用专栏
完全竞争厂商的长期均衡（二）
Q
P
d3(AR1=MR1=P1)
0
LAC
E3
P3
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR3=MR3=P3)
E2E1
P2
P1
SMC0
SAC0
SMC1 SMC2
SAC2
SMC3
SAC3
Q0 Q1 Q2 Q3
SAC1
6.5 完全竞争行业的长期供给曲线
?成本不变行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC
P1
E
P2
SAC
SMC
Qi1 Qi2 Qi
P
0
P1
A
P2
Q1 Q2
B
Q3
LS
D1
D2 S1
S2
(a)厂商 (b)行业
?成本递增行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC1
P1 E
1
P2
SMC1
Qi1Qi2
LAC2
SMC2
E2
Qi
P
0
P1
A
P2
Q1Q2
B
Q3
LS
D1
D2 S1 S2
(a)厂商 (b)行业
?成本递减行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC2
P2
E2
P1
SMC2
Qi2Qi1
LAC1
SMC1
E1
Qi
P
0
P1 A
P2
Q1Q2
B
Q3
LS
D1
D2
S1
S2
(a)厂商 (b)行业
不完全竞争市场
? 垄断
? 垄断竞争
? 寡头
第七章
7.1 垄断
?垄断（ Monopoly） 一种市场结构。在一个存
在巨大进入壁垒的市场中仅有一家厂商生产高
度差异化的产品。
?垄断的条件
? 市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品
? 该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，
可得到的替代品相差越远，市场就越接近于纯粹垄
断。
? 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
?垄断者市场力量的来源
? 厂商可能拥有阻止其他厂商生产相同产品的专
利或版权。
? 厂商可能控制了生产某种商品所必需的关键资
源。
? 政府授予的特许专营权。
? 可能由于在较宽的产量范围内存在着明显的规
模经济。
? 长期形成的广告和品牌忠诚（ Brand Loyalty）会
使得竞争者进入一个市场的费用相当高。
?垄断厂商面临的需求曲线
? 垄断厂商面临的需求曲线和市场的需求曲
线是相同的，其斜率为负，向右下方倾斜
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5E
D>1
富有弹性
ED<1
缺乏弹性
垄断厂商面临的需求曲线
?垄断厂商的边际收益和价格弹性
? 垄断厂商的边际收益函数在 P轴上的截距与
需求函数相同，但斜率是需求函数斜率的
两倍。
。函数的斜率为需求函数的斜率为
总收益
2b-b,-
2
PTR
2
MR
bQa
dQ
d T R
MR
bQaQQ
bQaP
???
?????
??
? 垄断厂商的边际收益、价格弹性和价格之间
存在以下关系
)11(
)1()()(
DE
PMR
P
Q
dQ
dPP
dQ
dPQP
dQ
Qd T RQMR
??
???????
即
|ED|<1(弹性不足 )
总收益
A
B
|ED|>1(弹性充足 )
|E D|＝ 1(单位弹性 )p1
p2
MRQ2Q1
最大 TR
Q2Q1
? 当 |ED|>1时，有 MR>0。
此时,TR斜率为正，表
示厂商总收益随销售
量的增加而增加。
? 当 |ED|<1时，有 MR<0。
此时,TR斜率为负，表
示厂商总收益随销售
量的增加而减少。
? 当 |ED|=1时,有 MR=0。
此时,TR斜率为零，表
示厂商总收益达到极
大值点。
? 结论：垄断者决不会
在需求曲线上价格不
足（即 |ED|<1 ）的范
围内进行经营。
例：一个垄断者总成本函数为,TC=10+5Q；
边际成本函数为,MC=dTC/dQ=5；估计需的
价格弹性为 -2.0
令 MR=MC 得到
MC=5美元 =P（ 1+1/-2.0） =MR
利润最大化的定价应为,P=5/0.5=10美元
如果 E=-4.0,则定价应为
P=5美元 /（ 0.75)=6.67美元 /单位
?垄断厂商的均衡
? 垄断厂商短期均衡的条件：
MR=MC
Q
P
ATCA
D
D’
Q1
P1
MR
B
C
0
MC
?垄断厂商的短期均衡的三种情况
? 盈利
SMC
SAC
MR
d(MR) E
P1 F
GH
Q
P
0 Q1
? 亏损
SMC
SAC
MR
d(MR) E
P1
F
G
H
Q
P
0 Q1
AVC
? 盈亏平衡
当垄断厂商的短期平均成本线 (SAC)与
需求线 (d)相切时
?垄断厂商的长期均衡
垄断厂商长期均衡的条件：
MR=LMC=SMC
7.2 垄断竞争
?垄断竞争是指行业中存在相对较多的厂
商，每家厂商销售的产品都在某些方面
与竞争者产品存在差异
?垄断竞争的特点
? 产品差别。 有大量的企业生产有差别的同种产品，
这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。 (包括
实体差别和虚构的差别 )
? 决策的独立性。 集团中的企业数量非常多，以至
于每个厂商都认为自己的行为的影响小，不会引起
竞争对手的注意和反应,也不会受到竞争对手的任
何报复措施的影响。
? 厂商的生产规模比较小。 进入和退出一个生产集
团比较容易。
? 垄断竞争厂商的需求曲线：
份额需求曲线和主观需求曲线
d1
d3
d2
D
P1
Q1 Q3 Q2
P2
P3
Q5Q4
A
BG
HF
Q
?份额需求曲线和市场需求曲线的含义
? d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变
价格时所预期的产值。
? D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市
场价格水平世纪所面临的市场需求量。
? 当垄断竞争集团内的所有厂商都以 相同方
式改变产品价格 时，整个市场价格的变化
会使得 d需求曲线沿着 D需求曲线上下平移。
? d需求曲线和 D需求曲线相交意味着垄断竞
争市场的供求相等状态，单个垄断厂商的
需求得以实现。
? d需求曲线的弹性大于 D需求曲线，即前者
较之于后者更平坦一些。
Q
SAC
P1
P2
SMC
Q
P
0 Q3 Q1
D
d1
SAC
d2
MR1
MR2
E1
E2
Q2
P
0
D
d
MR
SMC
E
H
P
Q(a) (b)
垄断竞争市场代表性厂商的短期均衡
?垄断竞争短期均衡
d(AR)
Q
LAC
LMC
SAC1
SMC1
d(AR)
MR
D
E1
P1
P
QQ1
MR
D
E2
P
LAC
LMC
SAC2
SMC2
P
Q
0 0
(a) (b)
垄断竞争市场代表性厂商的长期均衡
?垄断竞争长期均衡
?垄断竞争与理想产量
SACP
LAC
SACmA
B
C
dP
dm
QA QB QC Q
P
?垄断竞争厂商的供给曲线
? 在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供
给曲线。因为在厂商面临的需求曲线向右
下方倾斜的情况下，厂商的价格和产量之
间不存在一一对应的关系。
7.3 寡头
?寡头市场定义
? 由相对少数的厂商提供一种产品和服务的
市场结构。
? 特点：相互依赖
?古诺模型 (忽略相互依赖性 )
? 1838年法国经济学家古诺提出。
? 假设：各厂商在决定自己的利润最大化产量
水平时，都假定其他厂商不会变化
p1
p2
D=f(p)
QQ
1 Q2
F
GH
p
如果只有 A,B两个厂商，市场总容量为 Q，则：
A厂商的均衡产量为：
Q(1/2-1/8-1/32-……)=Q/3
B厂商的均衡产量为：
Q（ 1/4+1/16+1/64+……） =Q/3
行业的均衡总产量为：
Q/3+Q/3=2/3Q
一般结论：
每个寡头厂商的均衡产量 = Q ? 1/（ m+1）
行业的均衡总产量 =Q ? m/（ m+1）
其中,m为厂商数量
?卡特尔和其他形式的共谋
? 卡特尔
? 寡头行业中厂商之间正式的或非正式的协议。
卡特尔成员可能对诸如价格、行业总产量、市
场份额和利润分配等问题达成一致意见
? 影响寡头共谋的因素
? 卖主的数量与规模分布
涉及的寡头厂商越多，有效的共谋活动一般就
会更困难。随着厂商的增多，一家或多家厂商
为增加市场分额和利润而独立行动的可能性就
越大。
? 产品的差异性
当厂商的产品为差异产品时，合作就会越困难，
因为竞争会围绕一系列广泛的产品而展开，如
耐用程度，流行时间、保证条款和售后服务等。
? 成本结构
不同的厂商经常面临不同的成本函数。一般地，
成本函数在竞争厂商之间越不相同，厂商就定价和
产量进行决策的共谋就越困难
? 订货的规模和频率
订货量小，频率高，而且接受有规律时，有效
的共谋就有困难发生。反之，共谋就困难
? 保密和报复
某个厂商对降价的保密程度越高，其它厂商报
复的可能性越低，共谋就越有可能。
?利润最大化和产量分配
Q
MR
厂商 E的产量 厂商 F的产量 卡特尔的产量
Q
P
0
MCE
ATCF
D
Q*E Q
P
0
P
0Q*F Q*总
P*
PS
ATCF
MCF ΣMC
?卡特尔定价与古诺均衡的比较
? 厂商存在共谋与没有共谋相比，行业的总产
量比独立行动时更高
? 行业总利润在厂商联合确定价格和产量时比
独立行动时更高
? 行业的边际成本曲线是由两个厂商的边际成本曲
线叠加而成。 (ΣMC=MCE+ MCF)
? 总行业的产量应由行业的边际收益和边际成本决
定，即 Q*总,价格为 P*。
? 两个厂商的边际成本应于行业的边际成本相等，
根据这个原则就可以决定单个厂商的产量。因为
加入在厂商 E的产量上，边际成本超过了厂商 F，
只要把产量从 E移到 F，就可以降低边际成本到
相等，从而实现卡特尔的利润增加。
?斯威齐模型（寡头市场价格刚性的解释）
P D
0
d
d
D
MRd
MRD
Q
B
F
G
SMC3
SMC2
SMC1
?避免价格战
? 了解如何避免价格战已经成为紧密型寡头
集团中许多高利润经营活动成功的关键因
素
? 避免价格战的几种方法
? 要认识到定价竞争的性质，并设法通过扩大市
场来减弱价格竞争的强度
? 带有差别定价的顾客细分
? 差异化和创新
应用专栏
?寡头对抗与博弈理论
? 寡头市场中的每个厂商都 必须密切低地注意
到其对手的行动和反应，以努力保持其市场
份额。厂商迅速适应对手的反应是很重要的。
? 每个寡头厂商都必须设法事先准确地预测到
竞争对手的行动、反应和对反应行动的反应，
然后在相应地选择最优的战略。
? 现代的博弈论也应运而生。
理论链接
?博弈理论分析的概念框架
? 战略博弈的一般定义是指有目的的个人或
有共同目的的层级团体的有意识的相互依
赖的选择行为。
? 博弈的基本要素：参与人、行动、信息集、
收益、行动顺序、利益的主要结果、战略
和均衡战略。
?支配战略：不依赖于其它人的行动而使决策者
福利最大的一种行动准则。
? 兰德尔与卡森两人通过抢夺与保卫两种方式争夺自
由资源。两人的收益矩阵如下：
第一
第二
第三
第四
最坏
最好
更好
更坏
兰德尔
保卫 抢夺
保卫
抢夺
卡恩
? 对于兰德尔而言，不管卡恩采用什么战略，它都应
该采用保卫，获得更大利益。因而，保卫就是一种
支配战略，因为兰德尔保卫的结果超越了其它战略
选择的结果，而与对手的行为无关。
? 卡恩通过试错或发现这种情况之后，预料到兰德尔
会选择保卫，因此，卡恩自己也会选择保卫。因此
{保卫，保卫 }就是一种支配战略均衡
?反复支配战略：根据参与人可预见的支配战
略行为使自身利益最大化的一种行为准则
? 夏普和施乐选择是否停止第七个地区的复印机维
修服务。两者的收益矩阵如下：
70$
60$
55$
45$
35$
45$
40$
30$
夏普
六个地区 七个地区
六个地区
七个地区
施乐
? 对于夏普而言，减少到六个地区可将增加 15$的收益。当夏
普减少一个地区时，施乐如果坚持七个区域，就会使收益最
小（ 30$），如果施乐也相应地把地区减少到六个，就可以
得到 40$的收益。
? 因而，对于夏普而言，不管施乐如何做，减少到六个地区都
是最好的选择。第七个地区是夏普的被支配战略（明显不比
其它六个地区更受偏好）。施乐预见到这一点之后，就会选
择 {六个地区，六个地区 }的均衡战略。把支配战略均衡的概
念应用于其它竞争对手的行为的预测上，可以分析自己的行
为，这叫做反复支配均衡。
?囚徒困境
? 两个被控犯罪的嫌疑犯被单独囚禁，不能
传递信息，他们可以选择坦白或不坦白。
收益矩阵如下：
1年
15年
缓刑
6年
15年
6年
1年
缓刑
疑犯 2不坦白 坦白
不坦白
坦白
疑犯 1
? 如果两个疑犯都能够选择不坦白的话，他们将明显
地得到一个更大的收益，但由于两人的信息无法沟
通，选择不坦白并不是两人的理性选择。对于两人
而言，不管对方坦白或是不坦白，自己选择坦白都
是更优的选择，因而,{坦白，坦白 }就是均衡战略。
? 不同于前面两个例子，这是一种非合作博弈。非合
作博弈禁止共谋性沟通，同合作博弈相比，它在研
究商业战略时更有应用价值。
第八章
?生产要素价格决定的需求方面
? 概论
? 完全竞争厂商使用生产要素的原则
? 垄断者对生产要素的使用原则
? 买方垄断者的最优要素需求量
8.1 概论
本章的任务是说明生产要素价格的决定。传统上，
生产要素分为三类：劳动、土地和资本。由于在市场
经济中，收入分配主要是按要素进行的，即劳动者得
到工资，资本家得到利息，土地所有者得到地租，所
以，要素价格理论也就是市场经济的收入分配理论。
№ 我们的分析思路是：要素价格毕竟也是价格，所以，
本章的基本分析框架还是供求分析。不过，需求一方是
厂商，所以，我们要从厂商的最优要素决策中要素需求
曲线。供给一方是要素所有者，劳动市场中的劳动者、
土地市场中的地主和资本市场中的资本家。另外，对要
素的需求是由我们对产品的需求派生出来的，所以被称
为 派生的需求 （ derived demand)。
8.2 完全竞争厂商使用生产要素的
原则
?利润最大化要求任何经济活动的“边际
收益”和“边际成本”必须相等
?这一点不仅适用于产品数量的决定，也
适用于要素使用量的决定
?边际产品价值 —使用要素的“边际收益”
? 完全竞争厂商的总收益可以看作是生产要
素的函数
? 在完全竞争条件下，产品价格是一个固定
不变的常数，因而，将上式对 L求偏导就是
完全竞争厂商使用生产要素的“边际收
益”,叫做边际产品价值
PLQLR ?? )()(
PMPPdL LdQdL LdRV M P ????? )()(
0 L
VMP
MP
厂商的边际产品和边际产品价值
?要素价格 ——使用要素的边际成本
? 在完全竞争市场下，使用劳动要素的工资
即价格 W，则使用要素的成本可表示为
? 由于要素价格为既定常数，使用要素的
“边际成本”就等于劳动价格
LWC ??
WdL LdC ?)(
0
W0
当厂商是
要素价格接受者
时，厂商面对的
边际要素成本线
是平行于横轴的
直线。
要素数量 L
WdL LdC ?)(
?完全竞争厂商的要素需求曲线
0 L
W0
dPMPV M P ???
L0
?厂商的要素需求方程
综合上面的分析，在产品市场和要素市场都是竞争的情
况下，厂商的要素需求方程是
VMP=PL
假设产品价格 P=10,边际产品函数是 MPP=11-L,那么，
VMP=10× MPP=110-10L。厂商的要素需求方程是
PL=110-10L或 L=11-PL/10
?行业要素需求线
? 在任何要素价格水平上，某一行业的要素需求量
是改行业中每个厂商要素需求量之和。单个厂商
的要素需求线是其 VMP线。假如每个厂商都沿着其
VMP调整其要素需求量，那么，我们可以说,行业
要素需求线是各厂商要素需求线的横向相加。问
题是，当要素价格变化时，比如要素价格下降时，
所有厂商都会增加要素需求量并增加产量，如此
一来，整个行业供给量增加了，产品价格将会下
降。当产品价格下降时，每个厂商会发现自己不
可能仍然沿着原来的 VMP线调整了，即其 VMP线因
产品价格下降而向下移动了。
0
0
PL
d
W0
W1
VMP1
VMP2
多个厂商调整时典型厂商的要素需求曲线
8.3 垄断者对生产要素的使用
原则
?边际收益产品
? 当厂商是要产品市场的垄断者时，其边际
收益 MR不再等于价格。此时，这个值为边
际收益产品，记为 MRP。
MRP=MR× MP
? 即
MPMR
dL
dQ
PQ
dL
dQ
dQ
dP
M R P
LQLQPQPR
???????
???? )()]([
0 数量
价
格
MRP=MR× MP
由于 MR<P,所以 MRP<VMP,
即 MRP线总是落在 VMP线
的下方,
PMPV M P ??
?垄断者的要素需求线
假如该垄断者是要素市场
的竞争者，那么，边际要素成
本仍然等于要素价格，即
MFC=W0边际要素成本线仍然是
平行于横轴的直线。
垄断者的最优条件是
MRP=W0,即图中边际要素成本
线与边际收益产品线的交点。
所以,MRP线正是垄断者的要
素需求线。
0
MRP
W0
8.4 买方垄断者的最优要素需
求量
?当一个厂商是某种要素市场中唯一买者时，
我们称这种情况为买方垄断 。
?假如卖方是竞争的，即存在一条要素供给线，
那么，当厂商的要素需求量增加时，要素价
格将随之上升。
?这样一来，厂商的边际要素成本 MFC不再是
常数，而是随其需求量增加而增加。而且，
在任意数量，厂商的边际要素成本大于要素
价格。
?买方垄断者的边际要素成本线
W(L)
MFC
0 L
MFC线肯定落在要素
供给线的上方。
按照 MFR=MFC,即
VMR=MFC的准则，要素
买方垄断者的最优要素需
求量是图中 MRP线与 MFC
交点对应的数量，相应价
格由供给线决定。
不难看出，要素价格
的决定有利于买方而不利
于卖方。
供给线
MFC
0 L
VMP
L*
PL*
?买方垄断者的边际要素需求
?生产要素价格决定的供给方面
? 劳动供给与均衡工资
? 地租
? 资本与利率
? 欧拉定量
? 洛伦兹曲线和基尼系数
第九章
9.1 劳动供给与均衡工资
?劳动供给线
一个劳动者的选择
问题是如何将其有限的
时间用于挣钱和休闲。
这一问题是一个一定约
束条件下的最优化问题。
我们假设劳动者追求的
是最大效用，收入 I和休
闲 R都是好的东西，那么，
一位劳动者有正常形状
的无差异曲线图。 休闲 R0
收
入
更大的效用
?劳动者面对的约束线
另一方面，一位劳动者的时
间是有限的，一天只有 24小
时，并且工资率即每单位劳
动时间的价格是由市场给定
的，记为 W,那么，
劳动收入＝工资率 W× 劳动
时数 L ＝ W× （ 24-R）
其中,R是休闲时数。如果这
个人没有其他收入，那么，
他的选择机会由图中直线描
述。要增加收入，就必须减
少休闲，每减少 1小时休闲，
收入增加 w.
0
收
入
I
R
劳动时数休闲时数
24
如果一个人有非劳动收
入 I0,那么，他的出发
点点 E.这样，这位劳动
者面对的约束条件是 I
＝ W× （ 24-R）＋ I0
即前述约束线向上平移
I0。
0
收
入
I
R 劳动时数 N休闲时数 R
EI0
?最优劳动供给量
现在，我们把劳动者
的无差异曲线和约束条
件结合起来，说明其最
优劳动供给量。像一个
消费者那样，一个劳动
者的最优状态是其无差
异曲线与约束条件的切
点 S。相应最优休闲时数
是 R,劳动供给量是 24-R.0
收
入
I
R 劳动时数 N休闲时数 R
EI0
S
?工资率的变化
约束线完全取决于工资率，
当工资率上升时，约束线
向右上旋转，与之相切的
无差异曲线随之变化，最
优劳动供给量也跟着变化。
每给定一个工资率，相应
有一个最优劳动供给量，
如此，我们建立了劳动供
给量与工资率之间的关系，
即劳动供给线。
0
收
入
EI0
S
?劳动供给线
当工资率较低时，随着
工资率的上升，劳动供
给量增加，但是，当工
资率上升到一定程度之
后，随着工资率上升，
劳动供给量反而减少。
因此，我们有一条向后
弯回的劳动供给线。
0 L
W
?工资变化中的替代效应和收入效应
? 为什么劳动供给线是向后弯回的呢? 工资率其实
就是休闲的价格,所以，政如我们关于典型消费者
的分析那样，当价格（工资率）变化时，会产生
替代效应和收入效应。
? 一方面，当工资率上升时，休闲的价格提高了，
替代效应 使这个劳动者减少休闲而增加劳动和收
入。另一方面，工资率的上升也使这个劳动者更
加富有了，这使他希望有更多的休闲，这是所谓
收入效应 。在这里，这两种效应符号相反，而且，
随着工资率上升，收入效应会越来强，以致工资
率上升到一定程度之后，休闲反而增加，即劳动
供给量减少，我们有向后弯回的劳动供给线。
?均衡工资的决定
0 就业水平
D:VMP=W
S工
资
N*
W*
在竞争的劳动市场中,需求和供
给决定均衡工资水平,此时的就
业水平是充分充分就业的就业
水平,这是因为,在这一工资水
平上,愿意工作的人数就是 N*,
而失业是愿意工作而没有工作
的人,
均衡工资的决定因素有哪些
呢？需求方面的因素有：技术、
产品价格和其他要素的供给情
况。
供给方面的因素有：财富、
社会趋势和法规、投资和资本
积累、人口。
9.2 地租
?土地的供给
? 土地的存量是自然决定的，是比较稳定的。但是，
在一定时期内，用于出租的土地的数量则可以随 地
租率 （简称 地租 ）变化。
? 土地的供给线描述的是市场上的土地供给量与地租
率之间的关系。
? 土地供给线的形状分两种情况：一种情况是土地没
有保留用途；第二种情况是土地有保留用途。在没
有保留用途的情况下，即出了将其用于当前生产之
外，没有其他用途，那么，提供土地的机会成本为
零，理论上现存土地都会被拿到市场上去，土地的
供给线完全缺乏弹性的。
?土地的供给线
0 数量
地
租
率
土
地
的
供
给
线
土地供给量等于土地的物理存量，不随地租率变化。
所以，土地供给线是垂直的。
?均衡地租
在下面的分析,我们假设土地的供给是垂直的,如均衡地租
r*完全取决于对土地的需求。地租水平的决定因素主要有：技
术和人口。
数量D
S
0
r*
?有些经济史学家认为英国的圈地运动提高了
土地的生产力。
在许多社会主义国家, 自留地的生产率远远高于国营和集体农场,
这不仅由于私人自留地种植的蔬菜和其他高生产率投入的产品 。
私人自留地的生产积极性很高, 它不断削弱了农民为集体工作
的干劲 。 按照不同的估算, 在苏联, 整个农业产值的 1/5或 1/3是
来自私人自留地, 而它仅占耕种面积的不到 3%。 [Dibb:“苏联农
业,, 第 363页； Wilczynski:,社会主义经济, 第 123页； Robert
Conquest编, 苏联的农业工人, （ London:Bodley Head,1968年 ）,
第 114页 。 ]在中国的自留地上 （ 大致占播种面积的 5%）, 估计
创造了高达 1/3的农业产值 。 [〗 Prybla:,政治经济学, 第 350—
351页； Barry H.Richman:,共产主义中国的工业社会, （ New
York:Random House,1969年 ）, 第 544页 。 )]〗
理论链接
MC AC
MR
E
P0 C
G B
Q
P
0
D
VC
?经济租
? 地租的存在是因为土地供给线是垂直的。有些要
素，如一些设施，其数量在短期内也是固定不变，
租用这些设施而支付的报酬类似于地租，被称为
准地租 。
? 一个更为一般的概念是 经济租（ economic rent)。
经济租是，提供一定数量的要素，要素所有者愿
意接受的最低报酬与实际得到的报酬之差。
如图所示，提供要素的边
际线描述的是每多提供 1单
位要素的成本，即要素所
有者要求的最低报酬。假
如要素价格为 p，那么，经
济租是图中阴影区域的面
积。
0 数量
价
格 S
p
D
E
A
9.3 资本与利率
?资本的定义
? 由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便
进一步生产更多的商品和劳务的物品
?资本的特点
? 资本的数量是可以改变的，它可以通过人们的经
济活动生产出来
? 资本之所以被生产出来，其目的是为了以此而获
得更多的商品和劳务
? 资本作为投入要素，即通过用于生产来得到更多
的商品和劳务的
? 前两个特点是与劳动和土地相区别，后一个特点
则是与普通的消费商品相区别
?利息
? 资本服务权所得到的价格被成为利率，并 r
表示
? 资本服务的价格或利率等于资本服务的年
收入与资本价值之比，即
P
Zr ?
?资本的供给
? 与劳动、土地不同的是，单个个人完全可
以在不影响其他人资本拥有量的情况下来
增加之间的资本资源，这就是“储蓄”
? 资本供给问题可归结于如何将既定收入在
消费和储蓄两方面进行分配的问题
? 消费和储蓄之间进行分配的问题，又可以
看成是在现在消费和未来消费之间进行的
选择
?消费者的长期消费决策
我们假设一个人的财富是 W0,
用 C0代表他的现在消费,C1代
表其未来消费，利率为 i，那么，
如图所示，这个人可以在图中
直线上安排其跨时期消费。每
减少 1单位现在消费，未来消费
增加 1+i。如果他的现在消费是
C0,那么，其未来消费是
C1=(W0-C0)(1+i)，这就是这个
人的预算线方程。
如图所示，结合无差异曲线，
我们可以说明这个人的最优选
择。
C0
C1
0 W0C0
C1
?资本的供给线
在上图中，对于任意给定的利
率 i,对应有一个最优的现在消费 C0,
从而也决定了储蓄即资本的供给
（ W0-C0)。不难想象，在利率较低
时，随着利率提高，人们愿意有储
蓄，即资本供给量增加。但是，像
工资的增加那样，利率的上升也有
替代效应和收入效应，所以，理论
上说，利率上升到一定程度之后，
利率再上升，储蓄反而会减少，即
资本供给量减少，资本的供给线也
是向后弯回的。不过,在我们会面
的分析中,我们假设它是正斜率的。
0 资本供给量
i
?资本市场的均衡
? 在短期内，储蓄流量趋向于 0，而资本存量
为固定不变。为研究方便起见，假定储蓄
在短期中对资本数量不发生变化，即短期
中资本存量固定不变。短期的资本供给曲
线是垂直的
r
r0
r1
Q0 Q1
D
SS S’S’ 而在长期内，储蓄不断转化
为新的投资，促使短期供给
曲线不断地右移，均衡利率
水平也不断下降，最后当短
期供给曲线右移到 S’S’时，利
率下降到 r1 。在 r1上，储蓄量
及投资量低到恰好与资本存
在的折旧相等，于是资本存
量就固定在 Q1水平上。资本
市场达到了长期均衡。
9.4 欧拉定量
?产量分净定理
? 在 完全竞争的条件 下，如何 规模报酬不变,
则全部产品正好足够分配给各个生产要素
? 市场经济中收入分配的基本原则是按要素
的贡献（即边际产品价值或边际生产力）
进行收入分配。这样，社会收入基本被分
为工资、地租和利息（通常包括利润）。
? 这就是产量分净定理，因为可以用数学上
的欧拉定理来证明，因而也称之为欧拉定
量
? 当完全竞争和规模报酬不变时，
? 当报酬递增时，产量会不够分配给各个生产要素
? 当报酬递减时，产量在分配给各生产要素之后还
会有剩余
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
9.5 洛伦兹曲线和基尼系数
?洛伦兹曲线
? 美国统计学家洛伦兹提出了著名的洛伦兹
曲线
? 通常把人口分为 5组，每组占 20%，然后看
每类人口占社会收入的比例，以及从低到
高累计每一定比例人口占社会收入的比例
20 40 60 80 100
20
40
60
80
100
0
人口比例
收
入
比
例
收入绝对不
平等线
罗伦兹曲线偏离对角
线的程度描述了收入
分配不平等的程度。
绝对平等线与洛伦兹
曲线之间的面积 A叫
做, 不平等面积,,
当收入分配完全不平
等时，洛伦兹曲线成
为折线，折线与对角
线之间的面积 A+B就
是, 完全不平等曲线,
A
B
?基尼系数
? 罗伦兹曲线直观地描述了收入分配不平等程度。
要对不同国家的收入分配不平等程度或同一国家
不同时期不平等程度进行比较，我们就必须有一
量化指标，这就是吉尼系数。
? 罗伦兹曲线偏离对角线的程度可以用图中面积 A的
大小来衡量，所以吉尼系数被定义为 A/(A+B)。
? 吉尼系数越大，收入分配越不平等。
?中国的吉尼系数
? 何清琏女士在备受争议的, 现代化的陷井, 一书
中称：中国人民大学根据 1994年在全国范围内 PPS
抽样入户调查问答卷进行计算，结果中国城乡居
民家庭人均收入的基尼系数为 0.434，按家庭户收
入分组计算的基尼系数则为 0.445，这已经超出了
西方国家通常的基尼系数。
? 世界银行在 1997年发布的, 共享不断提高的收入,
的报告中指出，中国 80年代初期基尼系数为 0.28，
到 1995年为 0.38。世界银行称这显示中国收入差
距状况仅比撒哈拉非洲国家、拉丁美洲国家等稍
好，全世界还没有一个国家在短短 15年内收入差
距变化如此之大。
理论链接
福利经济学
? 判断经济效率的标准
? 交换的 帕累托最优条件
? 生产的 帕累托最优条件
? 生产和交换的 帕累托最优条件
? 完全竞争市场和帕累托最优状态
? 社会福利函数
第十章
10.1 判断经济效率的标准
?福利经济学的内容
? 福利经济学属于规范经济学的范畴
? 福利经济学旨在研究什么是经济效率、判
断经济效率的标准是什么以及实现经济效
率必须具备哪些条件等等
?帕累托最优状态 （ Pareto optimality)
? 一种资源配臵状态被称为帕累托有效的或帕累
托最优是指，无法改变这种状态使一部分人得
到改善且同时不损害另一部分人。
? 更一般地说,帕累托最优状态指,无法改变这一
状态使某一目标得以改善，同时又不损害其他
目标。
? 帕累托最优条件包括：交换的最优条件、生产
的最优条件以及生产和交换的最优条件
10.2 交换的 帕累托最优条件
?艾奇沃斯盒状图 (Edgeworth box)
? 在分析 帕累托最优条件时，我们需要运用
一种叫做 艾奇沃斯盒状图的工具
? 艾奇沃斯盒状图实际上是由两个无差异曲
线图组合而成。
? 盒中的任意一点（包括边界）都确定了领
着物品在消费者之间所有可能的分配情况
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?盒中的任意一点，
对应消费者 A的消费
量（ XA,YA）和消费
者 B的消费量（ XB,
YB）,且 XA＋ XB=,
YA+ YB=
?盒子垂直边上的任
意一点，表明消费者
不消费 X;盒子水平边
上的任意一点，表明
消费者不消费 Y.
X
Y
?艾奇沃斯 (Francis Ysidro Edgeworth,1845-1926)
理论链接
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?IA,IIA,IIIA，分别
是消费者 A的无差异
曲线； IB,IIB,IIIB，
分别是消费者 B的无
差异曲线
?盒子垂直边上的任
意一点，表明消费者
不消费 X;盒子水平边
上的任意一点，表明
消费者不消费 Y.
?根据 帕累托最优状态的定义，我们能够发现只
有位于两条无差异曲线相切的点是有效率的
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?假定 a点，位于 IIA和 IIB
的交点上，显然不是帕
累托最优状态，因为当 a
点移动到 b点时,B的效
用没有变，而 A的效用
却增大了，这就存在帕
累托改进的余地。
?假定 c点，不管 c点怎样
移动，都不可能在增进
一方效用的同时，保证
对方效用也增加，因而 c
点就是帕累托最优状态,
?交换的契约曲线 (contract curve)
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
? 帕累托有效的资源配
臵状态可以有多个。
如图所示,e,b,和 c都
是帕累托有效的状态。
事实上，每给定 A的一
条无差异曲线，总有 B
的一条无差异曲线与
之相切，这个切点就
是帕累托最优的。这
样的点合在一起组成
的曲线被称为契约曲
线 。
?交换的帕累托最优条件
? 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切
点，在切点上两条无差异的斜率是相等的
? 要使两种商品 X和 Y在两个消费者 A和 B之
间的分配达到帕累托最优状态，则对于这
两个消费者来说，这两种商品的边际技术
替代率必须相等
BXYAXY R C SR C S ?
? 假设 A的边际替代率函数是 CRSA=YA/XA,类似,B的边际替代率函
数是 CRSB=YB/XB。令 A交换前的状态是（ 10,100）,B交换前的状
态是（ 50,20）。验证，如以 Y为价值尺度，即 PY=1,那么，竞争的
均衡价格是 PX*=2。
? 解：首先，当价格 PX=2时,A的最优消费组合必定满足：
2XA+YA=2× 10+100和 YA/XA=2
解之得,A的最优消费组合是 (XA*,YA*)=(30,60)。
对于 B来说，相应的方程是
2XB+YB=2× 50＋ 20和 YB/XB=2,
解之得,B的最优消费组合是 (XB*,YB*)=(30,60)。
这样，我们只需验证两者的最优消费组合是相容的，
即每种东西的需求量之和正好等于现有社会存量，即
XA+XB=60
YA+YB=120.
10.3 生产的 帕累托最优条件
?生产的 艾奇沃斯盒状图
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?我们把生产因素在 X
和 Y两种产品生产中
的配臵情况用艾奇沃
斯盒子描述。其中的
每一个点代表着一种
资源配臵状态。
?图中状态 a不是帕累
托有效的状态，因为
从 a移动到 D,Y 的产
量没有变化,X的产
量增加了。
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?不难看出，当两种
产品的等产量线相交
时，如点 a和 f那样，
我们就可以增加一种
产品的产量而不减少
另一种产品的产量。
当两者的等产量线相
切时，如图中点 e那
样，资源配臵就是帕
累托最优的
?生产的帕累托最优状态
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?帕累托有效的状态
并很多。理论上说，
任意给定 X的一条等
产量线，有 Y的一条
等产量线与之相切，
切点所代表的资源配
臵状态就是帕累托有
效的。所有这样的点
构成的曲线被称为生
产中的契约曲线。
?生产中的契约曲线
?生产的帕累托最优条件
? 两种生产要素边际技术替代率必须相等，
即
DLKCLK R C SR T S ?
10.4 生产和交换的 帕累托最优
条件
?生产可能性曲线
? 从生产契约曲线到生产可能性曲线
? 生产契约曲线上的每一个点表明最优投入，也
表明一定量的投入要素在最优配臵时所能生产
的一对最优的产出
? 这两种产出是帕累托意义上的最优产出，即此
时要增加某一产出的产量就必须减少另一种产
出的数量
? 因而，遍取生产契约曲线上的每一点，可得到
相应的所有最优产出量
O X
1
Y
F
e’P
X2
Y2
Y1
X
P’
e’’G
生产可能性曲线向右移动意味着资源数量的增加
或技术进步
Y2
生产不可能区域
生产无效率区域
O X1
Y
F
e’
P
X2
Y1
X
P’
e’’
?生产可能性曲线的特点
? 向右下方倾斜
? 一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少
? 边际转化率就是生产可能性曲线的斜率的绝对
值
? 向右上方凸出
? 边际转化率递增
dX
dY
X
YPRT
x ??
??
?? 0lim
?生产和交换的帕累托最优
Y
IC
IIC
IIIC
IIID
IID
ID
v
v’
e
a
b
c
X
B
P
P’X
Y
? 生产和交换的
帕累托最优条
件是产品的边
际替代率等于
边际转换率
XYXY R P TR C S ?
10.5 完全竞争市场和帕累托最优
状态
?完全竞争市场的产品均衡价格
? 在完全竞争市场条件下，任何一个消费者实现效
用最大化的条件是两种商品的边际替代率等于这
两种商品的价格比率
? 因而在完全竞争市场，产品的均衡价格实现了交
换的帕累托最优状态
Y
XA
P
PR C S
XY ?
Y
XB
P
PR C S
XY ?
BA
XYXY R C SR C S ?
?完全竞争市场的要素均衡价格
? 在完全竞争经济中，任意一个生产者利润最大化
条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边
际技术替代率等于这两种要素的价格比率
? 因而，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现
了生产的帕累托最优状态
K
LC
P
PR T S
LK ?
K
LD
P
PR T S
LK ?
DC
LKLK R T SR T S ?
?生产和交换的帕累托最优
? 在完全竞争市场条件下，产品的边际转换率与边
际替代率相等
? 因而，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现
了生产和交换的帕累托最优状态
Y
X
XY MC
MC
X
YR P T ?
?
??
Xx MCP ? YY MCP ?
Y
X
Y
X
P
P
MC
MC ?
Y
XA
P
PR C S
XY ? XY
Y
XXY R CS
P
PR P T ??
10.6 社会福利函数
?效用可能性曲线
? 社会福利最大化问题是一个有条件的最优
化问题。目标函数是社会福利最大化。约
束条件是，我们的资源是有限的，能够生
产和分配的商品是有限的。
? 忽略生产过程，给定商品的数量，这些商
品在两个人之间按帕累托有效的方式分配
能够产生的福利也是有限的，即效用可能
性曲线。
UB
UA
UeB
UDB
e
D
U
U’
效用可能性曲线
?社会福利函数
? 一个社会关于不同资源配臵状态的偏好
（排序或效用函数）是个人偏好的综合。
也就是说，如果知道了个人关于不同资源
配臵状态的排序，我们希望能够从中得出
整个社会关于这些资源配臵状态的排序，
即社会偏好。不幸的是，在综合个人偏好
时，我们会遇到一些困难。
?不可能定理
? 1951年由阿罗（ Arrow）提出
? 在一般情况下，没有一个理想的办法把个
人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形
成一个社会福利函数
?市场失灵和微观经济政策
第十一章
11.1 垄断
?垄断与市场失灵
Q* Q1
? 垄断厂商利润最大化
产量为 Q*,在该产量上，
垄断价格为 P*，这个
价格高于边际成本，
没有达到帕累托最优
状态，损失了阴影部
分的福利
AC＝ MC
MR
E
D
P*
p1
?对垄断的公共管制
? 管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄
断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制
AC MC
需求
MR
Q*
E
D
Q1
P*
PC
0
? 假如政府规定价格不超过 PC,厂商的最优产
量是多少呢？
? 我们假设厂商仍旧按照利润最大化的准则决定
产量，即通过比较 MR与 MC来决定产量
? 垄断者的 MC线不会因限价而变化。问题是，
限价后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是
图中断开的蓝色线
? 所以，在 Q1之前,MR>MC,厂商应该增加产量；
在 Q1之后,MR<MC,厂商应该减少产量,Q1是
最优产量。
?反托拉斯法
? 美国的反托拉斯法
? 谢尔曼法（ the Sherman Act, 1890）
? 克莱顿法（ the Clayton Act, 1914）
? 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
Act, 1914）
11.2 外部影响
?外部影响及其分类
? 外部影响 (externality)指一个人采取某种行为的后果
没有被全部包含在其个人利益范围之内。
? 如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给
予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为
者的成本，那么，我们说其行为有负的外部影响
(negative externality) 。
? 如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但
没有得到充分的报答，那么，我们说这个人的行
为有正的外部影响 (positive externality)。
?外部影响与市场失灵
? 市场机制是个体利益最大化的决策机制。
当我们说让市场发挥作用时，那是指让个
人利益最大化的决策机制发挥作用。一个
人 的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人
收益与私人成本。
MR私 =MC私
? 关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社 =MC社
? 负的外部影响与市场失灵
0
D=MR
MC私
MC社 =MC私 +ME
X** X*
? 当边际社会收益与边
际私人收益相等。私
人最优产量大于社会
最优产量。也就是说，
如果让市场决定这种
生产活动的规模，那
么，其规模就会太大，
超过帕累托效率要求
的水平。
?有关外部影响的政策
? 对造成外部不经济的企业，使用税收；对
造成外部经济的企业，采取津贴
? 使用合并
? 蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜
蜂的主人是同一个人，那么，外部影响
就被内部化 (internalized)了。不过，果园
要足够大，免得蜜蜂飞出造成外部影响。
?科斯定理
? 假设交易成本为零，只要
明确界定产权，市场将保
证资源配臵的效率，且资
源配臵与产权的初始界定
无关。
? 科斯（ Coase ）
? 1991年诺贝尔经济学奖得主
? 提出交易成本的概念，推动
企业理论的发展
理论链接
11.3 公共物品
?公共物品的定义
? 在经济中存在许许多多不满足竞争性和排
他性的商品，通常不具备消费或使用的竞
争性的商品叫做公共物品
? 公共物品具有两个重要性质：一是非排他
性；二是非竞争性。同时具有这两个性质
的物品被称为纯公共物品。具有两者之一
的物品就可以被称为公共物品。
? 非排他性
? 无法用收费或其他办法排除个别人的使
用
? 国防
? 良好的生态环境
? 非竞争性
? 非竞争性的意思是，多一个人使用这种的边际
成本为零，既不增加生产生产成本，也不给其
他人带来不变。
? 不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通
过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
?公共物品与市场失灵
? 如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，
谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供
这种东西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种
东西时，那是指，由个人利益最大化的动机来提
供这种东西。如果一种东西的使用无法收费，自
然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免
费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中
得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类
东西。
? 一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市
场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。
?公共物品的政府提供
?公共物品的政府提供是一个集体决策
问题，而集体决策机制不同于市场这
一私人决策机制。
?成本－收益分析
?决定公共物品供给量的公共选择中会遇到哪
些问题呢？
? 偏好揭示问题
? 偏好综合问题
? 多数原则投票中投票率低下问题
? 中位数投票人
? 阿罗不可能定理
? 两党体制与中位数投票人
? 特殊利益集团
应用专栏
11.4 信息不对称
?信息不对称
? 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌
握的信息。
? 非对称信息下的交易不同于对称信息（理
想信息、完全信息），也不同于不完全信
息。
? 对称信息（理想信息）：买卖双方对标准
产品的质量和售后功能都全面了解。
? 不完全信息,由普遍存在的不确定性决定
的。
?柠檬市场中的非对称信息
? 搜寻商品
? 具有不同价格 -质量组合方案，顾客需要花费很
多时间和精力才能在市场中寻找到所期望的价
格 -质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻
成本。
? 经验商品
? 只有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量
的一类商品和劳务。经验产品具有更大的信息
不对称性。
?逆向选择
? 机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是
混淆关于他（或者他的商品）的有关信息，
利用信息的不对称性来获取交易优势。
? 逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市
场成为不完全的市场。
Q
A
DL=PL
0
SRATC高质量
E
Q2Q1
Ph MC低质量
SRATC低质量
Pl
B
C
G
F
D
Dh=Ph
MC高质量
? 逆向选择产生的原因
?当厂商得到低价（ DL）时，他会选择产量 Q1，实现盈亏平衡（ C
点）
?当厂商得到高价（ DH）时，他有两种选择,① 选择产量 Q1，提供
高质量产品，实现盈亏平衡（ A点） ② 选择产量 Q2,提供低质量
产品（经验商品），利润为 E+D(B点 )
经验商品的收益矩阵
盈亏平衡
盈亏平衡
情况更好
情况更差
利润（ D+E）
情况最差
亏损（－ D）
情况最好
高质量
低质量
支付高价 支付低价
卖主
买主
?当买主支付高价时，卖主会选择提供低质量产量（利润（ D+E））；
当买主支付低价时，卖主会选择提供低质量产品（盈亏平衡）。
?当卖主提供高质量产品时，买主会选择支付低价（情况最好）；
当卖主提供低质量产品时，买主仍会选择支付低价（情况更差）。
?于是，最终的博弈的均衡点就是右下方的情况：买主支付低价，
卖主提供低质量产品
? 上述的推理过程促使经验产品市场中的理
性卖主进行逆向选择。因为卖主可以预期
到买主仅支付低价，所以决不会提供高质
量产品。
? 二手车市场；度假点的珠宝店选择出售低
质量的珠宝都是逆向选择的典型例子。
?逆向选择问题的解决
? 相互信赖：抵押品支持交易
? 一般情况下，必须有抵押或契约机制才能促成
不规则的非对称信息
? 抵押品使买主、贷款者或保险人相信，欺骗的
成本对于卖主、借款人或被保险人来说，要比
提供承诺的产品质量、拖欠债务和说明事实的
成本更高
? 作为抵押品的品牌声誉
? 品牌是一种支持非对称信息的营销机制
? 品牌是一种资本资产，建立品牌需要很长时间
的大量投资。提供低质量的产品，欺骗消费者
将毁坏品牌的资本市场价值。所以品牌就成为
一种抵押品，它向买主保证，卖主将不会谎称
经验商品的质量
? 带有不可重臵性资产的溢价
? 如果卖主得到的价格恰好能够收回高质量商品
的成本，那么经验商品的卖主就会更乐于通过
低质量产品，欺骗顾客。但如果买主向可靠的
卖主支付一个高质量产品成本之上的连续溢价，
就可以避免逆向选择
The End
Microeconomics
第一章
引论
? 微观经济学的研究对象
? 微观经济学的两个基本假设条件
? 微观经济学理论体系的框架
1.1 微观经济学的研究对象
?微观经济学的研究对象是个体经济单位
?个体经济单位
? 单个消费者
? 单个生产者
? 单个市场
?微观经济学所涉及的经济变量都是个量，
因而，它才被称为微观经济学或个量分
析
?微观经济学对个体经济单位的考察，是
在三个逐步深入的层次上进行的。
? 单个消费者和单个生产者的经济行为（单
个消费者如何进行最优消费决策获得最大
的效用；单个生产者如何进行最优生产决
策获得最大的利润）
? 单个市场的价格决定（单个市场的所有消
费者和生产者的最优经济行为共同作用的
结果）
? 所有单个市场价格的共同决定（所有单个
市场相互作用的结果）
1.2 微观经济学的基本假设
?微观经济学理论是建立在一系列假设条
件之上的。
?在微观经济分析中，在不同的模型中，
具体的假设条件 存在着差异，但在众多
假设条件中，至少有两个基本的假设条
件
?理性人假定
? 也被称为“经济人”假定
? 该假定把经济生活中的一般人抽象为“经
济人”，其本性被假定为利己的。
?,经济人”在一切经济活动中的行为都是
合乎所谓理性的，以利己为动机，力图以
最小的经济代价去追逐自身最大的经济利
益
?完全信息假定
? 该假定是指市场上每一个从事经济活动的
人（买者和卖者）都能充分了解全部的经
济情况，从而做出最优的生产决策。
1.3 微观经济学理论体系框架
公众
相对效用决定
的偏好或无
差异曲线
企业
生产函数把
投入和产出
联系起来
产品
市场
生产要素
市场
消费者的需求
（相对的边际效用的比例）
企业的供给
（边际成本等于价格）
生产要素的供给
（负效用、闲暇的偏好，
持有的财产）
引致需求
（边际产品的比例）
第二章
需求和供给曲线以及相关基本概念
? 需求曲线
? 供给曲线
? 供求曲线的共同作用
? 经济模型、静态分析、比较静态分析和动态分析
? 弹性的概念
? 运用供求曲线的事例
? 蛛网模型
2.1 需求曲线
?需求
? 在其它条件不变的情况下，在一定价格下，
消费者愿意而且能够购买的某种商品的数
量
? 其它条件不变的情况下，只讨论该商品的
价格和购买量的关系
? 消费者愿意且能够购买的量
? 市场经济条件下，购买是一种效用的交换。
效用是商品对消费者需要和欲望的满足程
度
? 市场经济条件下，购买是一种 溢效交换 。
等价交换的是有问题的。
?需求表
价格 销售量
10 50
9 60
8 70
7 80
表 1 简化的需要表
?需求曲线
把纷繁复杂的现实市场抽象为一个可以直观
思维的图形
需求量
价
格
8
10
A
?线性需求函数
?为简化分析过程，大都使用线性需求函
数。线性需求函数反映了一个明显的特
征，它是向下倾斜的，斜率为负，表明
价格与需求量之间成反方向变动。
?需求函数可用代数方法表示为
? QD —— 商品的需求量；
? P —— 商品的价格；
? PS —— 替代品的价格；
? PC —— 互补品的价格；
? Y —— 消费者的收入；
? A —— 广告支出（和其他营销支出）；
? AC —— 竞争对手对该商品的广告支出；
? N —— 人口（及其他人口因素）；
? CP —— 消费者对该商品的兴趣与偏好；
? PE —— 预期（未来）价格的变化；
Q D = f （ P,P S,P C,Y,A,A C,N,C P,P E,???）
?PS —— 替代品的价格
? 替代品的影响
? 举例
?PC —— 互补品
? 定义
? 互补品价格对需求的影响
? 举例
?Y —— 消费者的收入
? 经济周期与收入的波动
? 收入波动与市场需求的淡旺交替
?A— 广告支出（和其他营销支出）
? 广告影响需求，但广告影响需求的效果并不完全取
决于支出的多少，而是取决于广告的水平和广告的
支出。
? 不同行业的、不同产品以及不同的社会文化背景，
广告的效果是不同的。
? 高水平的广告不等于高支出的广告；低支出的广告
不等于广告的水平低。
? 广告不能以支出高低论英雄。
?AC — 竞争对手对该商品的广告支出
? 关注竞争对手，除关注其产品的功能、品
质、价格之外，还要关注其广告和广告支
出。
? 甚至要关注其广告策划领袖，因为策划领
袖才是真正针对对手的，他可能比他的服
务对象给对手以更准确、更致命的打击。
关注他才是真正关注到了火力点。
?人口（及其他人口因素）
? 人口的规模、年龄结构、收入结构、文化
结构对需求的影响
? 举例：老龄化社会及其需求
? 妇女和儿童在消费市场中的特殊地位
?CP,消费者对该商品的兴趣与偏好
? 社会偏好的改变可以改变一个产品、一个
行业、一个企业的命运。
? 案例：山地车的命运
? 白酒、啤酒、红酒的命运与社会偏好的改
变
? 企业家应关注社会时尚和社会偏好的变化，
注意在自己的产品和服务中引入时尚元素，
适应社会需求偏好的调整。
?PE, 预期（未来）价格的变化
? 预期价格的上升会使商品的现期需求上升；
反之，预期价格的下降对导致现期需求的
下降。
? 因此，关注社会对商品的预期价格的判断
是营销研究的一个重要方面。
? 作为一种营销手段，引导人们对预期价格
的判断，也是有效的。
其他影响需求的因素
?耐用品
? 耐用品可以储存较长的时间，因此，需求的变化
可能不会在生产中表现出来
?派生的需求
? 派生的需求值的是对生产品的需求
? 影响消费品的需求可能不会影响对生产品的需求
?汇率因素
? 汇率：一单位本国货币兑换的他国货币的数量
? 汇率增值：一单位本国货币所能兑换的他国货币
增加。汇率增值不利于出口。
? 汇率贬值：一单位本国货币所能兑换的他国货币
减少。汇率贬值有利于出口
?许多企业在向市场推出自己的商品时，有自
己对市场需求的某种判断和推测，这些推测
有时未必完全和市场的实际需求相吻合，导
致了产品不能适销对路。或者估计的需求大
于了实际的需求。或者产品的需求只有狭小
的市场不具有商业价值。
?我们是要满足市场的需求，因此要充分地了
解市场的情况，而不能轻易地用自己的感觉
代替市场的实际。多搞调研，多做市场的研
究，慎重投资，对提高市场效益是有利的。
?一些咨询公司也容易犯用一己之见，一己之
感受代替市场调查研究的毛病。
应用专栏
2.3 供给曲线
?供给
一种商品的供给指得是生产者在一定时
期内在各种困难的价格下愿意而且能够
提供出售的各种商品的数量
?供给函数
?供给表
商品的供给表是一种表示某种商品的各种价
格和与各种价格相对应的该商品的供给数量
之间的数字序列表。
价格 销售量
2 0
3 200
4 400
5 600
表 2 供给表
?供给曲线
价
格
A
供给量
2.4 供求曲线的共同作用
?需求曲线与供给曲线分别表明在某一价
格下的需求量和供给量是多数，没说明
这种商品本身的价格究竟是多少。
?微观经济学中的商品的均衡价格是在商
品的市场需求和市场供给这两种相反力
量的相互作用下形成的。
?均衡的含义
? 均衡是西方经济学中被广泛运用的一个重要
概念。
? 均衡的最一般的意义是指经济事物中有关的
变量在一定条件的相互作用下所达到的一种
相对静止的状态。
? 在均衡状态中，有关该经济事物的各方面的
力量能够相互制约和相互抵消，即有关各方
面的愿望都能得到满足。
? 经济学的研究往往在于寻找在一定条件下经
济事物的变化最终趋于静止之点的均衡状态。
? 局部均衡
? 局部均衡指得是单个市场或部分市场的供求和
价格之间的关系和均衡状态分析
? 一般均衡
? 一般均衡指得是一个经济社会中的所有市场的
供求和价格之间的关系和均衡状态进行分析
? 一般均衡假定所有商品的供求和价格都是相会
影响的，一个市场的均衡只有在其它所有市场
都达到均衡的情况下才会出现。
?均衡价格的决定
? 一种商品的均衡价格是指该商品的市场需
求和市场供给相等时候的价格
? 一种商品市场的均衡出现在该商品的市场
需求曲线和市场供给曲线相交的交叉点，
该交叉点成为均衡点。
价
格
E
供给量
在均衡点 E，消费者的购买量和生产者的销售量是相等
的，消费者愿意支付的价格和生产者愿意接受的价格
也是相等的。因此，这样的状态就是一种使双方都感
到满意，并愿意持续下去的均衡状态
?均衡价格的变动
一种商品的均衡价格是由该商品市场的
需求曲线和供给曲线的交点决定的。因
此，需求曲线和供给曲线的位臵和移动
都会使均衡价格水平发生变化
?需求的变动：需求曲线的移动
? 需求量的变动
? 价格的变化仅会引起沿着需求曲线的移动
? 需求的变动
? 而需求函数中的其他变量 (P S,P C,Y,A,A C,N，
C P,P E,T A, T/S,???)将导致需求曲线位臵的移动
? 需求量的变动和需求曲线的移动
价
格
D1
D2 D
P2
P1
Q2 Q3Q1Q40
?供给的变动：供给曲线的移动
? 供给量的变动
? 价格的变化仅会引起沿着供给曲线的移动
? 供给的变动
? 而供给函数中的其他变量 (生产成本的变动、
生产技术的变化、相关商品的价格和生产者
对未来预期的变化 ???)将导致需求曲线位臵的
移动
? 供给量的变动和供给曲线的移动
价
格
S1S2 S
P2
P1
Q3Q1Q20
?需求的变动和均衡价格的变动
价
格
D1
D2 D
P2
P1
Q2 Q3Q1
P3
0
S
?供给的变动和均衡价格的变动
价
格
S1S2 S
P2
P1
Q3Q1Q20
P3
?综上所述，在其它条件不变情况，需求
变动分别引起均衡价格和均衡数量同方
向的变动，供给变动分别引起均衡价格
的反方向的变动和均衡数量的同方向的
变动。
?看不见的手的原理
,各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利
的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益而是他自身的利
益，但他对自身利益的研究自然会或者勿宁说必然会引导他
选定最有利于社会的用途。 ……。确实，他通常不打算促进公
共的利益，也不知道他自己是在多达程度促进公共的利
益。 ……。在这场合，象在其他许多场合一样，他受着 一只看
不见的手 的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。
也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利
益，往往能使他比真正出于本意的情况下更能促进社会的利
益。,
亚当 ·斯密,,国民财富的性质和原因的研究,
理论链接
2.5 经济模型、静态分析、比
较静态分析和动态分析
?经济模型
? 经济模型指得是用来表述所研究的经济事
物的有关经济变量之间相互关系的理论结
构
? 均衡价格决定模型
?内生变量、外生变量和参数
? 内生变量指得是该模型所要决定的变量
? 外生变量指得是由模型以外的因素所决定
的已知变量
? 参数指数值通常不变的变量，一般是由模
型以外的因素决定，也可被看作是外生变
量
?静态分析、比较静态分析和动态分析
? 在经济模型中，根据既定的外生变量来求
得内生变量值的分析方法，被成为静态分
析
? 在经济模型中，当外生变量变化对，相应
的内生变量的数值也会发生变化，这种研
究外生变量变化对内生变量的影响方式，
以及分析比较不同数值的外生变量下的内
生变量的不同数值，被称为比较静态分析。
? 在经济模型中，需求区分变量在时间上的先
后差别，研究不同时点上的变量之间的相互
关系，被成为动态分析。
? 静态分析是考查在既定的条件下某一经济事
物在经济变量的相互作用下所实现的均衡状
态的特征
? 比较静态分析是比较当原有条件发生变化后，
新旧均衡状态
? 动态均衡是在引进时间变化序列的基础上，
考查在时间变化过程中的均衡状态的实际变
化过程
2.6 弹性的概念
?需求的价格弹性（ ED）
? 需求的相对变化（需求变化的百分比）与
价格的相对变化（价格变化的百分比）的
比率
? 需求的相对变化对价格的相对变化的反应
程度
? 价格的相对变化引起需求的相对变化的程
度
PP
QQE
D ?
??
?弧价格弹性
? 弧价格弹性是计算两个价格之间的价格弹性的一
种方法。它表示价格 P1从到 P2的变化对需求量的影
响
12
12
12
12
12
12
12
21
)
2
(
)
2
(
PP
PP
PP
PP
E D
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?点价格弹性
? 点价格弹性是计算需求曲线上某一点的弹
性
D
D
D Q
P
P
QE ?
?
??
?需求价格弹性的分类
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
ED>1
富有弹性
ED<1
缺乏弹性
ED＝ 1
单位弹性
ED＝ ∞
完全弹性
ED＝ 0
完全无弹性
?价格弹性与收益之间的关系
决策者必须了解价格、弹性和总收益之间的关系。
弹性常常是制定营销计划的关键
? 弹性和边际收益
边际收益（ MR）是由需求量的单位变化所引起的
总收益的变动
)11(
DD E
PdQd T RMR ???
价
格
、
边
际
收
益
总
收
益
和
总
利
润
A
B
|ED|>1(弹性充足 )
|E D|＝ 1(单位弹性 )
|ED|<1(弹性不足 )
|E D|＝ 0 (完全无弹性 )
|ED|＝ ∞（完全弹性）
p1
p2
MRQ2Q1
最大 TR
总收益
利润
最大 π
Q2Q1
当总收益最大时，
边际收益等于 0，需
求为单位弹性，在
任何大于 p2 (单位弹
性 )的价格上，需求
都是富有弹性的，
在小于 p2的价格上，
需求曲线都是缺乏
弹性的。
当需求弹性充足时，
价格下降能使需求
以更大的百分比上
升，因此，总收益
随着价格下降而增
加。反之，需求弹
性不足时，价格上
升能使总收益上升。
?需求的价格弹性和销售收入
弹性
价格决策 ED>1 ED＝ 1 ED<1 ED＝ 0 ED＝ ∞
降价 收入增加 收入不变 收入减少 同比例于价格的下降而减少
既定的价格下，收
益可以无限增加，
厂商不会降价。
涨价 收入减少 收入不变 收入增加 同比例于价格的上升而增加 收益会减少为 0
最佳决策 降价 两可 涨价 涨价 不变
?不要盲信“薄利多销”的定价原则 (故事：
注意条件的不同 )
? 某日，飞机上，鹦鹉对乘务员说：来，给
大爷一杯水！
? 旁边一猪见了也效仿说：来！爷也要水。
? 乘务员非常生气，将他扔出飞机。
? 鹦鹉对猪说：你傻了吧，爷会飞。
应用专栏
?影响需求的价格弹性的因素
?替代品的可得性和相似性
替代品所多，顾客的选择就越多，需求的价格
弹性就越大
? 耐用性
耐用品的需求弹性一般会更充足
?预算比例
用于一种商品上的预算比例越大，正常商
品的价格弹性越充足
? 分析的时间长短
时间越长，有效替代品的数量不断增加，
弹性会越来越充足
?需求的收入弹性
? 商品需求量的变化对收入变化的反应程度
? 对于大多数商品来说，收入弹性都是正的
? 正常品,EY>0
? 低档品, EY<0
? 必需品, EY<1 (恩格尔定律，因为食物的收入弹
性随国家的富裕程度而减少 )
? 奢侈品, EY>1
YY
QQE
y ?
??
?需求的交叉弹性
? 商品 B的价格变化百分之一所引起的商品 A的
需求量变化的百分比
BB
AA
x PP
QQE
?
??
?替代品
? 两种商品之间的交叉弹性为正
? 产品与其他产品之间的差异化的程度越大，
该产品的竞争优势就越大
?互补品
? 两种商品之间的交叉弹性为负
?其他需求弹性的衡量指标
?广告弹性
? 销售量对广告支出变化的反应程度
? 广告弹性可以作为确定营销策略的依据
? 价格预期弹性
? 目前价格变化的百分比所造成的预期未来价格
变化的百分比
2.7 运用供求曲线的事例
?易腐商品的售卖
?价格放开
?谷贱伤农
2.8 蛛网模型
?模型的提出
? 蛛网（ Cobweb） 模型是为了解释生猪之类
的农产品的价格波动而提出的。 1930年，
美国的 H·舒尔茨和荷兰的 J·廷伯根各自独立
地提出了该模型。
?模型基本假设
? 物品不易保存
? 生产者信息不充分，决策滞后，即根据当年的价
格决定下一年的产量
? 当年市场价格由当年的产量决定。
?假设的数学描述
? 产品不易保存，即需求量等于当年产量,Qdt=Qst
? 根据今年的价格决定下一年的产量,Qst=f(Pt-1)
? 当年价格取决当年产量和消费者的需求,Pt=g(Qdt)
?发散型蛛网
当需求线较供给线陡
峭时，或者说当需求较
供给缺乏弹性时，一旦
价格偏离均衡价格，它
将偏离得越来越远，即
价格调整过程是发散的。
Q0
P
D
S
?收敛型蛛网
当需求线较供给线平
坦时，或者说当需求较
供给更富有弹性时，一
旦价格偏离均衡价格，
它将趋于向均衡价格调
整，即价格调整过程是
收敛的。
0 Q
P
D
S
?封闭型蛛网
0
D
S
Q
P
当需求线与供给线同
样陡峭，或者说当需求
与供给同样富有或缺乏
弹性时，一旦价格偏离
均衡价格，它将等幅度
循环振荡，即价格调整
过程是发散的。
思考题
结合实际情况,运用需求分析方法说明某
种商品或服务需求变化的原因，并提出
相应的价格决策建议和营销策略
效用论
? 效用的概念
? 无差异曲线及其特点
? 商品的边际替代率
? 消费者的预算线
? 消费者的均衡
? 消费者的需求曲线
? 替代效应和收入效应
? 从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线
第三章
3.1 效用的概念
?效用的概念
? 效用指得是商品满足人的欲望的能力，或
者说，效用是值消费者在消费商品时所感
受到的满足程度
?基数效用和序数效用
? 早期的经济学家认为，效用像热和重量一样能够用数字衡量
和比较。这种观点被称为 基数效用论 。
? 现在的经济学家大多认为，效用是不可度量的，效用的相对
大小只不过代表物品在消费者心目中的排序。这种观点被称
为 序数效用论 。
?效用（ utility）一词是由 英国哲学家、功利主义创始
人 边沁 提出来。
理论链接
? Jeremy Bentham(1748-1832)
衡量正确与错误的标准是最大多数人的
最大幸福。
边沁,,关于政府的片断论述,
?边际效用
? 一般来说，人们从某种东西的消费中得到的效用
依赖于消费那种东西的数量。在特定时期内，一
种东西的消费量增加 1单位所带来的效用的增加称
边际效用 。
? 用 TU记总效用,Q记数量,MU记边际效用，那么，
边际效用的计算公式是：
ΔTU
ΔXMU=
?边际效用递减规律
? 在一定数量范围之内，随着某种东西消费量的增
加，总效用增加。但是，在一定时期内，其他条
件不变，每新增 1单位这种东西带来的效用增加是
递减的。这就是 边际效用递减规律 。
? 请注意边际效用递减规律中的条件，一是在 特定
时期内,二是 其他条件不变 。这是说，如果研究
人们吃冰激凌的效用，那么，我们必须制定观察
的时间区间，一个小时之内或一周之内；我们还
必须保证其他条件不变，即这一时期的气温，同
时消费的其他东西。
?效用函数
我们假设消费者消费两种东西，分别记为 X和 Y,其
数量分别为 x和 y，效用 U依赖于 x和 y，这一依赖关系被
称为 效用函数, U=f(x,y)
一般来说，效用函数的基本性质是边际效用递减
规律的体现，即给定 y,X的边际效用 MUX递减。
一类常用的效用函数是，
U=xayb
?预算方程
我们假设消费者用货币 M购买价格给定的两种商品
X和 Y,其价格分别为 PX,PY，那么，
他在 X上的支出 =PXx,
他在 Y上的支出 =PYy,
他在这两种东西上的支出等于 M,
PXx+PYy=M
这就是 预算方程,即这个消费者购买这两种东西的数
量组合（ x,y)必须满足这个方程。
例如,假设苹果 X的价格为每公斤 2元，桔子 Y的价格
为每公斤 3元，一个消费者准备花 10元购买这两种东
西，那么，他的预算方程为 2x+3y=10
?效用最大化
一个典型的消费者的问题是
效用最大化
支出和价格给定
即 最大化 U=f(x,y)约束条件,P
Xx+PYy=M
这是一个典型的条件极值问题。我们能够用微积分
中的拉格朗日乘数法解决它。
?效用最大化的条件
用拉格朗日乘数法求解上述问题的结果是：
d U/d x
PX
= d U/d y
Py
d U/d x是 X的边际效用,d U/d y是 Y的边际效用。
所以，
PX
= M UY
Py
MUX
?需求方程的推导
? 事实上，其他条件不变，任意给定 X的一个
价格，我们都可以算出一个数量 x*,从而这
一过程定义了一个函数，最优消费量是价
格 PX的函数，这个函数就是需求函数，或
称需求方程。在基数效用论中，需求方程
就是这样推导出来的。
3.2 无差异曲线及其特点
?关于消费者偏好的假定
? 对于任何两个商品组合，消费者总是可以
作出，而且也仅仅只能作出以下三种判断
中的一种。
? A的偏好大于 B
? A的偏好小于 B
? A的偏好等于 B
? 对于任何三个商品的组合，如果消费者认
为对 A的偏好大于（小于或等于）对 B的偏
好，对 B的偏好大于（小于或等于）对 C的
偏好，那么该消费者必须作出对 A的偏好大
于（或小于、或等于）对 C的偏好
? 如果两个商品组合的区别仅在于其中一种
商品的数量的不同，那么消费者总是偏好
于含有这中商品数量较多的那个组合。
?无差异曲线
? 无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的
两种商品的不同数量的各种组合
U=f(X1,X2)
Q1
等产量线
X1
X2
?无差异曲线的特点
? 连续性
? 同一坐标平面上的任何两条无差异曲线不
会相交
? 无差异曲线凸向原点
3.3 商品的边际替代率
?商品的边际替代率的含义
? 在维持效用水平或满足程度不变的前提下，
消费者增加一单位的某种商品的消费时所
需放弃的另一种商品的消费数量，被成为
商品的边际替代率
无差异曲线的陡峭程度的含义是什么呢？
A
B
0 x
y
U
Δy
Δx
如图，沿着一条给定的无差异
曲线 U从 A点移动到 B点，即保
持效用水平不变,X的数量增
加 Δx,Y的数量就必须减少
|Δy|,我们也称这一过程为消费
者用 x替代 Y,那么，保持效用水
平不变，每新增 1单位 X能够替
代 Y的数量是
|Δy|/ Δx
这是一个比率，称 边际替代率,
记为 RCSXY(或 MRSXY）
?边际替代率递减规律
? 在维持效用水平不变的前提下，随着一种
商品消费数量的联系增加，消费者为得到
每一单位所需要放弃的另一种商品的消费
数量是递减的。
? 在一般情况下，商品的边际替代率表示无
差异曲线的斜率的绝对值是递减的。商品
替代率递减规律决定了无差异线的性质凸
向原点。
?完全替代品 ?完全互补品
I1
I2
I1
I2
完全替代品的边际替代率
为一常数
完全互补品的边际替代率
为 0
3.4 消费者的预算线
?预算线表示在消费者收入和商品价格既
定的条件下，消费者的全部收入所能购
买到的两种商品的不同数量的各种组合
I=P1X1+P2X2
X1
X2
D
A
B
C
3.5 消费者的均衡
I1
X1
X2
I2
I3
A
B
E
无差异曲线图描述了消费者
关于消费组合的排序，而预
算线描述了消费者的选择机
会，两者结合起来决定消费
者的最优消费组合。
如图所示，消费者的偏好指向离开原点的方向，
但预算线限制着消费者的选择机会。如当初在 R
处，那么，沿着预算线向左下移动，效用会更
大；在 S处，消费者最优。 T处虽然效用更大，
但那是消费者买不起的组合。
?最优消费组合条件的解释
? 一般来说，最优消费组合是无差异曲线与预算相
切时的组合
? 由于无差异曲线的斜率（绝对值）是边际替代率，
而预算线的斜率（绝对值）是价格比率，所以，
上述条件又可以表达为：
边际替代率＝价格比率
RCSXY=PX/PY
因为,RCSXY=MUX/MUY，所以 MUX/MUY＝ PX/PY
我们这里的条件与基数效用得到的条件一致。
? 假设一个消费者目前关于 x和 Y的边际替代率
是 2,X的价格为每个 2元,Y的价格为每个 4元，
他是否实现了最优消费组合？如不，他该如
何调整?
?答：因为他的边际替代率 2大于价格比率 1/2，
他没有实现最优消费组合。现在，在这个消
费者看来，增加 1个 X,他愿意放弃 2个 Y,效用水
平不变。但在市场上，如果他真的放弃 2个 Y,
他能够得到 4个 X,其中 1个 X就足以补偿他放弃
2个 Y的效用损失，其余 3个 Y将其效用净增加。
应用专栏
3.6 消费者的需求曲线
?收入－消费曲线
如所示，当收入增加
时，预算线向外平移，
消费者最优消费组合
随之移动。最优消费
组合移动的轨迹被称
为 收入消费曲线 或收
入扩张路径。
0
X
Y
x1 x2 x3
M1/PX M2/PX M3/PX
?恩格尔曲线
恩格尔曲线 描述
的是需求量与收入水
平之间的关系。
0 数量 x
收
入 恩格尔曲线
M1
M2
M3
x1 x2 x3
理论链接
?恩格尔定律
? 19世纪的统计学家恩格尔（ Engel)断言：随着收入
的增加,（ 1）食品上的支出占预算的比例将会下降；
（ 2）住房和服装上的支出比例将会保持不变；
（ 3）其他方面的支出比例将会增加。这就是著名
的 恩格尔定律 。下表是美国城市居民按 1960—
1961年的收入进行的分类及各类家庭的支出情况。
表中的数字在一定程度上验证的 ENGEL定律。
?正常物品与低劣物品
x0
收
入 低劣
物
品
正
常
物
品
概念阐释
对于正常物品来说,随
着收入增加,需求量增
加；对于低劣物品来
说，随着收入增加，
需求量反而减少。一
般来说，任何一种东
西都可以在人们的收
入水平低时是正常物
品，当人们的收入水
平提到到一定程度后
称为低劣物品。
?价格－消费曲线
当 X的价格下降时，
预算线向右上旋
转，其在横轴上
的截距变大。随
着 X的价格下降，
最优消费组合移
动，其移动轨迹
称价格消费曲线。0
X
y
M/PX1 M/PX3M/PX2
M/PY
价格扩张路径
x3x2x1
?从价格消费曲线到需求曲线
需求曲线是需求量
与价格之间的关系，由于，
价格消费曲线上的每一点
代表着消费者在相应价格
水平上的最优选择，我们
能够说，需求线上的每一
点处，消费者最优化了或
效用最大化了。
价格 PX
数量 x0
PX1
PX2
PX3
需求线
x1 x3x2
?个人需求曲线与市场需求曲线
市场需求曲线是个人需求
曲线的水平叠加
价
格
8 A1
4
价
格
8 A
2
6
个人需求线 个人需求线
8
价
格
10
A*
市场需求线
?市场需求和个人需求有着基本相似的规
律性，因此我们可以根据个人体验部分
的了解市场的需要。
?但市场需求又不同于个人需求的简单叠
加，市场在整合了个人需求之后呈现出
不同于个人需求的某些特征。因此，我
们又不能用简单地用个人的体验去代表
市场规律。
3.7 替代效应和收入效应
?收入效应
? 当 x的价格下降时,其他条件不变，消费者倾向于
用 X替代 Y,因此，对 X的需求量增加，这被称为替
代效应。除此之外，当 X的价格下降时，消费者手
中的货币的购买力增加了，他实际上变得更富有
了，即实际收入增加了。我们知道，其他条件不
变，消费者收入增加时，对 X的需求也会变化，这
被称为收入效应。
?替代效应
? 严格地说，价格变化的替代效应是保持实际收入
(效用 )不变,X的价格变化导致的对 X的需求量的
变化。价格变化的收入效应指价格变化时，消费
者实际收入变化，从而对 X的需求量变化。
?正常商品的收入效应和替代效应
0 x
y
M/PY
M/PX1 M/PX2
M1/PY
M1/PX1
R S T
替代效应
收入效应
?吉芬（ Giffen)商品的收入效应和替代效应
x0
y
M/PY
M/PX1 M/PX2
R
S
T 替代效应
收入效应
?吉芬商品的条件
? 当一种商品的价格上升，对其需求量反而
减少时，我们称这种商品为 吉芬商品 。所
以，对吉芬商品的需求不服从需求规律。
? 低劣商品
? 负的收入效应充分大，足以抵消替代效应。
? The law of demand:animals and humans
在 1978年，心理学家 S.E.G.Lea对需求方面的广泛研究进行了总
结，其中包括动物试验、零售试验和计量经济学试验。各种试
验的结果总结成下表。表中数字有些支持需求规律，有些与需
求规律矛盾，有些则不肯定。
支持需求规律 反需求规律 不肯定
动物试验（ 18） 15 1 2
零售试验（ 9） 7 1 1
计量经济学研究（ 25） 25 0 0
理论链接
生产论
? 生产函数
? 一种可变生产要素的生产函数
? 两种可变生产要素的生产函数
? 最优要素投入组合
? 规模报酬
第四章
4.1 生产函数
?生产 就是创造对消费者或其他生产者
具有经济价值的商品和劳务
?不仅包括物质商品的有形加工或制造，
也包括运输服务、法律咨询、教育
（教授学生）和发明（研究与开发）
?生产理论研究的是在既定的技术条件
下，经理人员如何将有效率地将各种
生产要素结合起来
?后工业化社会的新商机
? 非物质产品的生产蕴藏丰厚盈利空间
? 休闲经济、体验经济、文化经济浮出水面
? 突破物质产品生产模式，寻求创业新模式
? 信息经济、网上经营、电子商务、教育经济、
个性化服务需求为新的创业模式提供舞台。
应用专栏
?生产函数 说明了在既定技术条件下，由
给定数量的各种投入要素所能生产的最大
产出量
Q=f(L,K) L:劳动 K,资本
?柯布 -道格拉斯生产函数
?将柯布 -道格拉斯生产函数转化成对数形
式
KLQ l ogl ogl ogl og 21 ??? ???
21 ??? KLQ ?
?短期和长期
? 短期，至少有一种要素是不变
的，厂商要增加产量必须使用
更多的变动要素与既定数量的
固定投入要素相匹配。
? 在长期所对应的时期内，所有
的投入要素都是变动的。
4.2 一种可变生产要素的生产函数
?总产量（ TP）
?平均产量 (AP)
总产量与生产此产量所使用的变动投入要素之比
X
QAP
X ?
?边际产量
生产过程中多使用一单位变动投入要素
所生产的总产量的增量变化
X
QMP
X ?
??
?边际产量
? 固定地块上不断增加化肥施用量，每增加
一单位化肥施用量所带来的产量贡献（总
产量的增加量）。
? 办公室人员不断增加的后果。
? 纺纱厂挡车工增加对效率的影响变化。
概念阐释
?边际效用
? 吃饺子的试验（孙学敏,1991）
? 轿车备用轮胎的边际效用
理论链接
?边际报酬递减规律
所有其它生产要素的数量保
持不变，生产过程中不断增
加一种变动要素的使用量，
最终会超过某一点，造成总
产量的边际增加量递减
?边际产量曲线和平均产量曲线
边际产量
平均产量
0
平均产量
边际产量
投入
?边际产量和平均产量的关系
? 边际量决定了平均量。
?,边际量＝平均量”时，平均产量最大。
? 边际量的持续递减，造成了平均量逆转。
? 关注边际量意义重大。
?生产弹性
在生产过程中 Y保持不变时，所使用的变动
投入要素 X的数量的一个既定的百分比所引
起的产出量 Q的百分比 变化。
?生产弹性表明产量对某种给定投入要
素变动的反应程度
EX > 1 ； EX = 1 ； EX < 1 ； EX = 0 ；
EX < 0
?边际产量
? 人员定额中的边际分析
? 企业投资追加中的边际分析
应用专栏
MP
0
0
X1
最大的边际收益点
收益递增 收益递增 收益为负
EP=1
EP=0
EP>1 0<EP<1 EP<0
阶段 I 阶段 II 阶段 III
X2 X3
X1 X2 X3
AP
总
产
量
平
均
产
量
、
边
际
产
量
TP
?总产量、边际产量和平均产出量的关系
?最佳要素投入区域的确定
? 第二区域，即平均产量最大至边际产量等
于 0的区域为最佳投入区域。
应用专栏
?边际收益产量：增加一个单位的变动投入要
素使总收益增加的数量
在完全竞争市场中，边际收益等于销售价格
?边际要素成本：增加一个单位变动投入要素
使总成本增加的数量
?最优投入要素水平
4.3 两种可变生产要素的生产函数
0MRMPX
TRM R P
xx ???
??
X
TCM F C
x ?
??
xx M F CM R P ?
?生产的等产量线
表示生产一个既定产量所可能用的两种不同
要素的所有不同组合
劳动
资
本
Q1
等产量线
?等产量线的性质
? 同一条等产量线上的所有不同组合点的产
量都相等。
? 离开原点越远，等产量线代表的产量越大；
离原点越近，等产量线代表的产量越小。
? 由于两种要素之间的可替代性，和边际报
酬递减规律的作用，等产量线凸向原点。
劳动
资
本
Q1 Q2
Q3
等产量线
?
? ?
a
b
c
Qa=Qb=Qc
Q3>Q2>Q1
0
?等产量线的应用
? 劳动（管理）可以有效替代资本的思想有着重要的
现实意义。
? 在许多企业普遍存在“重视物，不重视人”的错误
管理思想。花上千万买设备舍得，花几十万用人则
不舍得。看不到人的重要性和管理的重要性是许多
企业难以成长的重要原因。
? 成功用人的几个案例：
? 帅克药业引个经理，引来成功。
? 民企比国企更舍得在管理上花大钱。这也是民企成功的原
因之一。
应用专栏
?边际技术替代率
在保持产量不变的情况下，一种要素可被另一
种要素所替代的比率
劳动
资
本
Q
A
B
X1 X2
Y2
Y1
21
21 XX YYM R T S ????
劳动
资
本
Q
A
X1
Y1
Y
XMPMPdXdYM R T S ???
边际技术替代率
即为等产量线的
斜率
?完全替代和互补的投入要素
投入要素 X
投
入
要
素
Y
投入要素 X
投
入
要
素
Y
(a)完全替代的投入要素 (b)完全互补的投入要素
?生产的经济区域
? 为达到既定产量把投入要素按固定比例进
行组合的过程
? 脊线
? 生产过程可用一条通过原点的射线来表示，该
射线的斜率等于生产一单位产量所需要的相关
资源单位数量与生产一单位产量之比
劳动
资本
脊线以内的区域是生产的经济区域
4.4 最优的生产要素组合
?等成本线
在两种要素的价格既定的情况下，既定成本
预算可能够购买的两种要素组合点的轨迹
劳动
资本
?产量约束下的成本最低化
劳动
资本
X1
Y2
C(1) C(2) C(3)
Q
可行
区域
E
FD
? 左图中,E,F,D点的产量均
为 Q,但 E,F点的成本为 C(3),D
点的成本为 C(2)。 因此,D点就
是产量约束下的成本最低解
? 要素投入组合在产量约束下的
成本最低化的最低解
Y
Y
X
X
C
MP
C
MP ?
?低成本是竞争力的重要来源
? 确立低成本运营的管理理念，养成不断寻求低成本
经营方案的管理思维习惯。
? 只会花钱的领导不是好领导，能挣钱的管理者才是
好的管理者。
? 能以小投入办大事，才是本事。
? 要在全员中，特别是年轻管理干部中，培养成本控
制是利润提升的重要来源的管理理念。
应用专栏
?波特的低成本竞争战略与价值链理论
? 总成本领先战略
? 波特指出，成本领先要求积极地建立起达到有效规模的
生产设施，在经验基础上全力以赴降低成本,抓紧成本与
管理费用的控制,以及最大限度地减小研究开发、服务、
推销、广告等方面的成本费用。
? 在这种战略的内容上,波特概括了以下内容,(1)处于一个
低成本情况下的公司可以获得高于产业一般水平的收益。
(2)低成本可以在全部五类竞争势力中保护公司中，因为
在竞争压力下效率较低的竞争对手会先遇到麻烦。 (3)赢
得总成本最低的有利地位通常要求具备较高的相对市场
份额或其它优势，诸如与原材料供应方面的良好联系等。
理论链接
?价值链理论
? 为了系统识别和分析企业竞争优势的来源，波特提出了
“价值链”这一重要的理论概念。他认为：“每一个企业
的价值链都是由以独特方式联结在一起的九种基本的活动 类别构成的”。
? 具体是指内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、
服务五种基本活动和采购、技术开发、人力资源管理、企 业基础设施四种辅助活动。
? 一个企业与其竞争对手的价值链差异就代表着竞争优势的
一种潜在来源。对此，波特强调指出：“企业正是通过比
其竞争对手更廉价或更出色地开展这些重要的战略活动来 赢得竞争优势的。”
? 显而易见，波特的“价值链”理论对于我们全面加强企业 管理，大幅提高企业竞争优势具有现实的启发意义。
劳动
资本
X1
Y2
C(1)
Q(2)
Q(1)
Q(3)B
C
A
可行区
域
?成本约束下的产量最大化
?以既定成本实现最大产出
? 在既定成本预算约束下，把事情办好。
? 管理的全部意义就在于在约束条件下，寻找把事情
办好的方法。
? 成本约束对很多企业是硬约束，管理都是在某种约
束条件下开展的。
? 产品开发、市场推广、形象宣传、资源整合、企业
成长都是付费项目，如何在既定成本预算约束下完
成任务，并做的更好，关键看能否找到好的方法。
这就是管理能力问题。
? 中小企业的管理更强调在既定约束下创造辉煌。
? 其实，再大的企业都缺钱，再好的项目费用都有上
限。既定成本下的产出最大问题是最普遍的管理问
题之一。
应用专栏
?投入价格变动的影响
劳动
资本
4.5 规模收益
?规模收益的定义
由所有要素按既定比例增加所引起的产出量的
比例增加
?规模收益的衡量
? 规模收益递增的情况, Q(2)>λQ(1)
? 规模收益递减的情况,Q(2) <λQ(1)
? 规模收益不变的情况,Q(2) =λQ(1)
? λ为生产因素增加的倍数
?齐次生产函数和规模收益
? n次齐次函数
? 线性次齐次函数
0),,(),( ?? ???? yxfyxf n
),(),( 1 yxfyxf ??? ?
0),,(),( ?? ???? yxfyxf n
n>1 规模报酬递增
n＝ 1 规模报酬递不变
n<1 规模报酬递减
?柯布 -道格拉斯：生产函数不变的生产弹性
?柯布 -道格拉斯生产函数的齐次性与规模报酬
? 柯布 -道格拉斯生产函数是一个齐次次数（ n）等于
(?1+?2)的一个齐次函数
21 ??? KLQ ? 资本的弹性
劳动的弹性
n＝ ?1+?2 >1 规模报酬递增
n ＝ ?1+?2＝ 1 规模报酬递不变
n ＝ ?1+?2<1 规模报酬递减
成本论
? 成本的概念
? 短期成本函数
? 长期成本函数
? 规模经济与规模不经济
第五章
5.1 成本的的概念
?成本、会计成本和经济成本
? 成本
当资源进行交换或者转换时所形成的牺牲。
? 会计成本
出于财务报告的目的衡量的成本。通过对一种资源
交换和转换时发生的资金的历史支出对成本进行
的界定与衡量。
? 经济成本
从决策目的出发来衡量的成本。目标是确定与各种
行动方案相联系的资源的现期 成本和未来成本，
要求考虑一种资源用于某一既定行动方案时所放
弃（或牺牲的）机会。
? 机会成本
由于决定生产 A而必须牺牲或放弃的次佳方案
的产品数量
? 外显成本（会计成本）
指劳动、原材料、供应品、租金、利息和公共
事业费用等
? 内含成本
由企业家已经投到生产既定产量过程中的时间
和资本的机会成本
?沉没成本与战略转换决策
? 职业转换的困难：
? 不能从过去的成功或失败中走出来
? 企业转型的困难：
? 从生产型向经营性的转变；从技术性向技术经
营性的转变等。
? 国有企业的坚持与衰败
应用专栏
?转型理论
? 从普通人到真正的商人：创业必备
? 从技术人员到技术型管理者：个人成长必
备
? 国企改制后的管理问题研究 ——从国企到
民企的转型：企业成长必备
? 从数学家、物理学家、历史学家到经济学
家：个人转型成功案例
? Intel的故事,企业转型成功案例
理论链接
5.2 短期成本函数
?总成本函数
总成本 =固定成本 +变动成本
TC=FC+VC
?固定成本
在短期生产过程中保持不变的投入要 素
的成本
?变动成本
生产过程中变动投入要素的成本
TC
VC
FC
0 产量
成
本
? 总成本曲线
?平均成本函数
TC/Q=FC/Q+VC/Q
AC=AFC+AVC
?边际成本函数
? 边际成本是产量增加一个单位而产生的总
成本的增加量
或QVCQTCMC ?????? dQd V CdQd T CMC ??
?平均固定成本、平均变动成本、平均总成
本与边际成本之间的关系
AVC
0 AFC
MC
ATC
成本
Q1 Q2 Q3
各种成本曲线与生
产曲线之间的关系
I； 变动投入要素
的收益递增
II； 变动投入要素
的收益递增
最高的 MPX
最高的 APX
投入
最低的 AVC
最低的 MC
产量
产量
Q1
APXMP
X
产量
0
0 AFC
MC
ATC
AVC
TC
VC
FC
成本
成本
0
X1 X2
Q1 Q2 Q3
I I I
5.3 长期成本函数
?最优生产能力的使用
? 在长期内，厂商能够选择最优的工厂规模
? 最优工厂规模指的是达到长期平均成本最低
的工厂规模
Q1 Q2 Q3
C1
C2
C3
SAC1
SAC2
SAC3
产量 Q
平
均
成
本C
Q1’ Q2’
最优生产规模
没有达到最优
规模
Q1 Q2 Q3
C1
C2
Q4
C2
C3
LAC
SAC1
SAC2
SAC3 SAC4
产量 Q
长
期
平
均
成
本C
?长期平均成本曲线
5.4 规模经济与规模不经济
?规模经济
随着一种产品、一个工厂或一家厂商的产量水平
的提升，长期平均成本不断下降
?与产品有关的经济性（在产品制造领
域）
? 以通用设备取代专用设备
? 作业分解，重复操作，效率提高
? 学习曲线效应
?与工厂有关的经济性（在整个生产领域）
? 资本成本的增加比例一般小于工厂生产能
力增加的比例
? 间接费用在更大的产量上分摊，降低了平
均成本
? 维修备件和人员的节约
?与厂商有关的经济性（在企业管理领域）
? 生产和分销、资金的筹集、营销和促销、
技术革新，更充分地使用各种专业化类型
的内部管理才能
? 只有那些大型多产品和多工厂厂商才能实
现
?规模不经济
随着产量水平的提高，长期平均成本不断上升
?规模不经济的产生原因
? 客户的增加导致的运输成本上升
? 劳动市场的不完全性
? 经营规模扩大而产生的管理人员所遇到的协
调和控制问题
?企业的管理成本
? 罗伯茨和米尔格罗姆：企业作为一个中央集权组
织的费用。企业会带来至少三方面的费用。
第一，当人的权力增大后，他无法克制自己，不干
涉那些不应干涉的事情。除了为了个人利益以外，
管理人员在心理上会觉得他不能不管，这好象是
他的责任
第二，中央机构的决策人员决非生活在真空中，他
们需要依靠下级提供信息和建议才能做出决策。
这就是所谓的“影响费用”
第三，腐败造成的费用。权力使人腐败是众所周知
的。
理论链接
? 罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用，即
“影响费用”，他们视其为具有任意权力的机构
存在本身产生的费用。
? 只要多个人有同一个上级，那末他们就会把相当
多的精力花在“影响”上级决策上，从而使上级
的决策扭曲。这种形式的竞争不仅是一种浪费用，
而且产生极不利的后果。
? 罗伯茨和米尔格罗姆的这一分析，与“公共选择
理论”中“追求租金” (rent-seeking)的分析相一致。
?规模经济的整体效应
产量 Q
长
期
平
均
成
本C
最低效率规模 最高效率规模
LAC
最低效率规模（ MES）指得是可达到单位成本最低的最小产量
规模
完全竞争市场
? 市场的类型或结构
? 完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线
? 完全竞争厂商的短期均衡
? 完全竞争行业的的短期供给曲线
? 完全竞争厂商的长期均衡
? 完全竞争行业的长期供给曲线
第六章
6.2 完全竞争厂商 的需求曲线和收
益曲线
?完全竞争厂商面临的需求曲线
Q
P
Q=f(P)
0
?完全竞争厂商的收益曲线
Q
P
d(AR=MR=P)
0
6.3 完全竞争厂商的短期均衡
Q
P
d(AR=MR=P)
0
SAC
E
Qe Q2Q1
Pe
SMC
?完全竞争厂商实现短期最大利润的均衡条件
Q
P
d1(AR1=MR1=P1)
0
SAC
E1
Q2 Q1
P1
d2(AR2=MR2=P2)
d3(AR3=MR3=P3)
d4(AR4=MR4=P4)
d5(AR5=MR5=P5)
E2
E3
E4
E5
P2
P3
P4
P5
Q3Q4Q5
AVC
SMC
?完全竞争厂商短期均衡的几种情况
? AR＞ SAC，厂商获得利润
? AR=SAC，厂商利润刚好零 (盈亏平衡点 )
? AVC＜ AR＜ SAC，厂商亏损，但继续生产
（相对亏损）
? AR=AVC，厂商亏损，停产临界点
? AR＜ AVC，厂商亏损，应停产（绝对亏损）
Q
P
0
SMC
E1
Q2 Q1
P1
E2
E3
E4
P2
P3
P4
P5
Q3Q4Q5
AVC
E5
QS=f(P)
6.3 完全竞争行业的短期供给曲线
P1
单个厂商的短期供给线 行业的短期供给线
Q
P
0 Q2 Q1
P2
AVC
SMC
S
Q
SP
0 Q2 Q1
P1
P2
?完全竞争行业的供给曲线
完全竞争市场厂商的长期均衡（一）
Q
P
d1(AR1=MR1=P1)
0
LAC
E1P1
d2(AR2=MR2=P2)
d3(AR3=MR3=P3)
E2
E3
P2
P3
LMC
6.4 完全竞争厂商的长期均衡
?长期中完全竞争厂商只能获得正常利润
? 企业有高额利润时要注意利润会因别的企
业的进入而消失。
? 企业不能因今天有钱赚，就觉得永远可以
有钱赚。
? 因为别人会进入你的领域，你必须考虑明
年、三年后、五年后你的领域内的竞争情
况。
应用专栏
完全竞争厂商的长期均衡（二）
Q
P
d3(AR1=MR1=P1)
0
LAC
E3
P3
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR3=MR3=P3)
E2E1
P2
P1
SMC0
SAC0
SMC1 SMC2
SAC2
SMC3
SAC3
Q0 Q1 Q2 Q3
SAC1
6.5 完全竞争行业的长期供给曲线
?成本不变行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC
P1
E
P2
SAC
SMC
Qi1 Qi2 Qi
P
0
P1
A
P2
Q1 Q2
B
Q3
LS
D1
D2 S1
S2
(a)厂商 (b)行业
?成本递增行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC1
P1 E
1
P2
SMC1
Qi1Qi2
LAC2
SMC2
E2
Qi
P
0
P1
A
P2
Q1Q2
B
Q3
LS
D1
D2 S1 S2
(a)厂商 (b)行业
?成本递减行业的长期供给曲线
Qi
P
0
LAC2
P2
E2
P1
SMC2
Qi2Qi1
LAC1
SMC1
E1
Qi
P
0
P1 A
P2
Q1Q2
B
Q3
LS
D1
D2
S1
S2
(a)厂商 (b)行业
不完全竞争市场
? 垄断
? 垄断竞争
? 寡头
第七章
7.1 垄断
?垄断（ Monopoly） 一种市场结构。在一个存
在巨大进入壁垒的市场中仅有一家厂商生产高
度差异化的产品。
?垄断的条件
? 市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品
? 该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，
可得到的替代品相差越远，市场就越接近于纯粹垄
断。
? 其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
?垄断者市场力量的来源
? 厂商可能拥有阻止其他厂商生产相同产品的专
利或版权。
? 厂商可能控制了生产某种商品所必需的关键资
源。
? 政府授予的特许专营权。
? 可能由于在较宽的产量范围内存在着明显的规
模经济。
? 长期形成的广告和品牌忠诚（ Brand Loyalty）会
使得竞争者进入一个市场的费用相当高。
?垄断厂商面临的需求曲线
? 垄断厂商面临的需求曲线和市场的需求曲
线是相同的，其斜率为负，向右下方倾斜
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5
0 10 20 30 40 50
1
2
3
4
5E
D>1
富有弹性
ED<1
缺乏弹性
垄断厂商面临的需求曲线
?垄断厂商的边际收益和价格弹性
? 垄断厂商的边际收益函数在 P轴上的截距与
需求函数相同，但斜率是需求函数斜率的
两倍。
。函数的斜率为需求函数的斜率为
总收益
2b-b,-
2
PTR
2
MR
bQa
dQ
d T R
MR
bQaQQ
bQaP
???
?????
??
? 垄断厂商的边际收益、价格弹性和价格之间
存在以下关系
)11(
)1()()(
DE
PMR
P
Q
dQ
dPP
dQ
dPQP
dQ
Qd T RQMR
??
???????
即
|ED|<1(弹性不足 )
总收益
A
B
|ED|>1(弹性充足 )
|E D|＝ 1(单位弹性 )p1
p2
MRQ2Q1
最大 TR
Q2Q1
? 当 |ED|>1时，有 MR>0。
此时,TR斜率为正，表
示厂商总收益随销售
量的增加而增加。
? 当 |ED|<1时，有 MR<0。
此时,TR斜率为负，表
示厂商总收益随销售
量的增加而减少。
? 当 |ED|=1时,有 MR=0。
此时,TR斜率为零，表
示厂商总收益达到极
大值点。
? 结论：垄断者决不会
在需求曲线上价格不
足（即 |ED|<1 ）的范
围内进行经营。
例：一个垄断者总成本函数为,TC=10+5Q；
边际成本函数为,MC=dTC/dQ=5；估计需的
价格弹性为 -2.0
令 MR=MC 得到
MC=5美元 =P（ 1+1/-2.0） =MR
利润最大化的定价应为,P=5/0.5=10美元
如果 E=-4.0,则定价应为
P=5美元 /（ 0.75)=6.67美元 /单位
?垄断厂商的均衡
? 垄断厂商短期均衡的条件：
MR=MC
Q
P
ATCA
D
D’
Q1
P1
MR
B
C
0
MC
?垄断厂商的短期均衡的三种情况
? 盈利
SMC
SAC
MR
d(MR) E
P1 F
GH
Q
P
0 Q1
? 亏损
SMC
SAC
MR
d(MR) E
P1
F
G
H
Q
P
0 Q1
AVC
? 盈亏平衡
当垄断厂商的短期平均成本线 (SAC)与
需求线 (d)相切时
?垄断厂商的长期均衡
垄断厂商长期均衡的条件：
MR=LMC=SMC
7.2 垄断竞争
?垄断竞争是指行业中存在相对较多的厂
商，每家厂商销售的产品都在某些方面
与竞争者产品存在差异
?垄断竞争的特点
? 产品差别。 有大量的企业生产有差别的同种产品，
这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。 (包括
实体差别和虚构的差别 )
? 决策的独立性。 集团中的企业数量非常多，以至
于每个厂商都认为自己的行为的影响小，不会引起
竞争对手的注意和反应,也不会受到竞争对手的任
何报复措施的影响。
? 厂商的生产规模比较小。 进入和退出一个生产集
团比较容易。
? 垄断竞争厂商的需求曲线：
份额需求曲线和主观需求曲线
d1
d3
d2
D
P1
Q1 Q3 Q2
P2
P3
Q5Q4
A
BG
HF
Q
?份额需求曲线和市场需求曲线的含义
? d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变
价格时所预期的产值。
? D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市
场价格水平世纪所面临的市场需求量。
? 当垄断竞争集团内的所有厂商都以 相同方
式改变产品价格 时，整个市场价格的变化
会使得 d需求曲线沿着 D需求曲线上下平移。
? d需求曲线和 D需求曲线相交意味着垄断竞
争市场的供求相等状态，单个垄断厂商的
需求得以实现。
? d需求曲线的弹性大于 D需求曲线，即前者
较之于后者更平坦一些。
Q
SAC
P1
P2
SMC
Q
P
0 Q3 Q1
D
d1
SAC
d2
MR1
MR2
E1
E2
Q2
P
0
D
d
MR
SMC
E
H
P
Q(a) (b)
垄断竞争市场代表性厂商的短期均衡
?垄断竞争短期均衡
d(AR)
Q
LAC
LMC
SAC1
SMC1
d(AR)
MR
D
E1
P1
P
QQ1
MR
D
E2
P
LAC
LMC
SAC2
SMC2
P
Q
0 0
(a) (b)
垄断竞争市场代表性厂商的长期均衡
?垄断竞争长期均衡
?垄断竞争与理想产量
SACP
LAC
SACmA
B
C
dP
dm
QA QB QC Q
P
?垄断竞争厂商的供给曲线
? 在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供
给曲线。因为在厂商面临的需求曲线向右
下方倾斜的情况下，厂商的价格和产量之
间不存在一一对应的关系。
7.3 寡头
?寡头市场定义
? 由相对少数的厂商提供一种产品和服务的
市场结构。
? 特点：相互依赖
?古诺模型 (忽略相互依赖性 )
? 1838年法国经济学家古诺提出。
? 假设：各厂商在决定自己的利润最大化产量
水平时，都假定其他厂商不会变化
p1
p2
D=f(p)
1 Q2
F
GH
p
如果只有 A,B两个厂商，市场总容量为 Q，则：
A厂商的均衡产量为：
Q(1/2-1/8-1/32-……)=Q/3
B厂商的均衡产量为：
Q（ 1/4+1/16+1/64+……） =Q/3
行业的均衡总产量为：
Q/3+Q/3=2/3Q
一般结论：
每个寡头厂商的均衡产量 = Q ? 1/（ m+1）
行业的均衡总产量 =Q ? m/（ m+1）
其中,m为厂商数量
?卡特尔和其他形式的共谋
? 卡特尔
? 寡头行业中厂商之间正式的或非正式的协议。
卡特尔成员可能对诸如价格、行业总产量、市
场份额和利润分配等问题达成一致意见
? 影响寡头共谋的因素
? 卖主的数量与规模分布
涉及的寡头厂商越多，有效的共谋活动一般就
会更困难。随着厂商的增多，一家或多家厂商
为增加市场分额和利润而独立行动的可能性就
越大。
? 产品的差异性
当厂商的产品为差异产品时，合作就会越困难，
因为竞争会围绕一系列广泛的产品而展开，如
耐用程度，流行时间、保证条款和售后服务等。
? 成本结构
不同的厂商经常面临不同的成本函数。一般地，
成本函数在竞争厂商之间越不相同，厂商就定价和
产量进行决策的共谋就越困难
? 订货的规模和频率
订货量小，频率高，而且接受有规律时，有效
的共谋就有困难发生。反之，共谋就困难
? 保密和报复
某个厂商对降价的保密程度越高，其它厂商报
复的可能性越低，共谋就越有可能。
?利润最大化和产量分配
Q
MR
厂商 E的产量 厂商 F的产量 卡特尔的产量
Q
P
0
MCE
ATCF
D
Q*E Q
P
0
P
0Q*F Q*总
P*
PS
ATCF
MCF ΣMC
?卡特尔定价与古诺均衡的比较
? 厂商存在共谋与没有共谋相比，行业的总产
量比独立行动时更高
? 行业总利润在厂商联合确定价格和产量时比
独立行动时更高
? 行业的边际成本曲线是由两个厂商的边际成本曲
线叠加而成。 (ΣMC=MCE+ MCF)
? 总行业的产量应由行业的边际收益和边际成本决
定，即 Q*总,价格为 P*。
? 两个厂商的边际成本应于行业的边际成本相等，
根据这个原则就可以决定单个厂商的产量。因为
加入在厂商 E的产量上，边际成本超过了厂商 F，
只要把产量从 E移到 F，就可以降低边际成本到
相等，从而实现卡特尔的利润增加。
?斯威齐模型（寡头市场价格刚性的解释）
P D
0
d
d
D
MRd
MRD
Q
B
F
G
SMC3
SMC2
SMC1
?避免价格战
? 了解如何避免价格战已经成为紧密型寡头
集团中许多高利润经营活动成功的关键因
素
? 避免价格战的几种方法
? 要认识到定价竞争的性质，并设法通过扩大市
场来减弱价格竞争的强度
? 带有差别定价的顾客细分
? 差异化和创新
应用专栏
?寡头对抗与博弈理论
? 寡头市场中的每个厂商都 必须密切低地注意
到其对手的行动和反应，以努力保持其市场
份额。厂商迅速适应对手的反应是很重要的。
? 每个寡头厂商都必须设法事先准确地预测到
竞争对手的行动、反应和对反应行动的反应，
然后在相应地选择最优的战略。
? 现代的博弈论也应运而生。
理论链接
?博弈理论分析的概念框架
? 战略博弈的一般定义是指有目的的个人或
有共同目的的层级团体的有意识的相互依
赖的选择行为。
? 博弈的基本要素：参与人、行动、信息集、
收益、行动顺序、利益的主要结果、战略
和均衡战略。
?支配战略：不依赖于其它人的行动而使决策者
福利最大的一种行动准则。
? 兰德尔与卡森两人通过抢夺与保卫两种方式争夺自
由资源。两人的收益矩阵如下：
第一
第二
第三
第四
最坏
最好
更好
更坏
兰德尔
保卫 抢夺
保卫
抢夺
卡恩
? 对于兰德尔而言，不管卡恩采用什么战略，它都应
该采用保卫，获得更大利益。因而，保卫就是一种
支配战略，因为兰德尔保卫的结果超越了其它战略
选择的结果，而与对手的行为无关。
? 卡恩通过试错或发现这种情况之后，预料到兰德尔
会选择保卫，因此，卡恩自己也会选择保卫。因此
{保卫，保卫 }就是一种支配战略均衡
?反复支配战略：根据参与人可预见的支配战
略行为使自身利益最大化的一种行为准则
? 夏普和施乐选择是否停止第七个地区的复印机维
修服务。两者的收益矩阵如下：
70$
60$
55$
45$
35$
45$
40$
30$
夏普
六个地区 七个地区
六个地区
七个地区
施乐
? 对于夏普而言，减少到六个地区可将增加 15$的收益。当夏
普减少一个地区时，施乐如果坚持七个区域，就会使收益最
小（ 30$），如果施乐也相应地把地区减少到六个，就可以
得到 40$的收益。
? 因而，对于夏普而言，不管施乐如何做，减少到六个地区都
是最好的选择。第七个地区是夏普的被支配战略（明显不比
其它六个地区更受偏好）。施乐预见到这一点之后，就会选
择 {六个地区，六个地区 }的均衡战略。把支配战略均衡的概
念应用于其它竞争对手的行为的预测上，可以分析自己的行
为，这叫做反复支配均衡。
?囚徒困境
? 两个被控犯罪的嫌疑犯被单独囚禁，不能
传递信息，他们可以选择坦白或不坦白。
收益矩阵如下：
1年
15年
缓刑
6年
15年
6年
1年
缓刑
疑犯 2不坦白 坦白
不坦白
坦白
疑犯 1
? 如果两个疑犯都能够选择不坦白的话，他们将明显
地得到一个更大的收益，但由于两人的信息无法沟
通，选择不坦白并不是两人的理性选择。对于两人
而言，不管对方坦白或是不坦白，自己选择坦白都
是更优的选择，因而,{坦白，坦白 }就是均衡战略。
? 不同于前面两个例子，这是一种非合作博弈。非合
作博弈禁止共谋性沟通，同合作博弈相比，它在研
究商业战略时更有应用价值。
第八章
?生产要素价格决定的需求方面
? 概论
? 完全竞争厂商使用生产要素的原则
? 垄断者对生产要素的使用原则
? 买方垄断者的最优要素需求量
8.1 概论
本章的任务是说明生产要素价格的决定。传统上，
生产要素分为三类：劳动、土地和资本。由于在市场
经济中，收入分配主要是按要素进行的，即劳动者得
到工资，资本家得到利息，土地所有者得到地租，所
以，要素价格理论也就是市场经济的收入分配理论。
№ 我们的分析思路是：要素价格毕竟也是价格，所以，
本章的基本分析框架还是供求分析。不过，需求一方是
厂商，所以，我们要从厂商的最优要素决策中要素需求
曲线。供给一方是要素所有者，劳动市场中的劳动者、
土地市场中的地主和资本市场中的资本家。另外，对要
素的需求是由我们对产品的需求派生出来的，所以被称
为 派生的需求 （ derived demand)。
8.2 完全竞争厂商使用生产要素的
原则
?利润最大化要求任何经济活动的“边际
收益”和“边际成本”必须相等
?这一点不仅适用于产品数量的决定，也
适用于要素使用量的决定
?边际产品价值 —使用要素的“边际收益”
? 完全竞争厂商的总收益可以看作是生产要
素的函数
? 在完全竞争条件下，产品价格是一个固定
不变的常数，因而，将上式对 L求偏导就是
完全竞争厂商使用生产要素的“边际收
益”,叫做边际产品价值
PLQLR ?? )()(
PMPPdL LdQdL LdRV M P ????? )()(
0 L
VMP
MP
厂商的边际产品和边际产品价值
?要素价格 ——使用要素的边际成本
? 在完全竞争市场下，使用劳动要素的工资
即价格 W，则使用要素的成本可表示为
? 由于要素价格为既定常数，使用要素的
“边际成本”就等于劳动价格
LWC ??
WdL LdC ?)(
0
W0
当厂商是
要素价格接受者
时，厂商面对的
边际要素成本线
是平行于横轴的
直线。
要素数量 L
WdL LdC ?)(
?完全竞争厂商的要素需求曲线
0 L
W0
dPMPV M P ???
L0
?厂商的要素需求方程
综合上面的分析，在产品市场和要素市场都是竞争的情
况下，厂商的要素需求方程是
VMP=PL
假设产品价格 P=10,边际产品函数是 MPP=11-L,那么，
VMP=10× MPP=110-10L。厂商的要素需求方程是
PL=110-10L或 L=11-PL/10
?行业要素需求线
? 在任何要素价格水平上，某一行业的要素需求量
是改行业中每个厂商要素需求量之和。单个厂商
的要素需求线是其 VMP线。假如每个厂商都沿着其
VMP调整其要素需求量，那么，我们可以说,行业
要素需求线是各厂商要素需求线的横向相加。问
题是，当要素价格变化时，比如要素价格下降时，
所有厂商都会增加要素需求量并增加产量，如此
一来，整个行业供给量增加了，产品价格将会下
降。当产品价格下降时，每个厂商会发现自己不
可能仍然沿着原来的 VMP线调整了，即其 VMP线因
产品价格下降而向下移动了。
0
0
PL
d
W0
W1
VMP1
VMP2
多个厂商调整时典型厂商的要素需求曲线
8.3 垄断者对生产要素的使用
原则
?边际收益产品
? 当厂商是要产品市场的垄断者时，其边际
收益 MR不再等于价格。此时，这个值为边
际收益产品，记为 MRP。
MRP=MR× MP
? 即
MPMR
dL
dQ
PQ
dL
dQ
dQ
dP
M R P
LQLQPQPR
???????
???? )()]([
0 数量
价
格
MRP=MR× MP
由于 MR<P,所以 MRP<VMP,
即 MRP线总是落在 VMP线
的下方,
PMPV M P ??
?垄断者的要素需求线
假如该垄断者是要素市场
的竞争者，那么，边际要素成
本仍然等于要素价格，即
MFC=W0边际要素成本线仍然是
平行于横轴的直线。
垄断者的最优条件是
MRP=W0,即图中边际要素成本
线与边际收益产品线的交点。
所以,MRP线正是垄断者的要
素需求线。
0
MRP
W0
8.4 买方垄断者的最优要素需
求量
?当一个厂商是某种要素市场中唯一买者时，
我们称这种情况为买方垄断 。
?假如卖方是竞争的，即存在一条要素供给线，
那么，当厂商的要素需求量增加时，要素价
格将随之上升。
?这样一来，厂商的边际要素成本 MFC不再是
常数，而是随其需求量增加而增加。而且，
在任意数量，厂商的边际要素成本大于要素
价格。
?买方垄断者的边际要素成本线
W(L)
MFC
0 L
MFC线肯定落在要素
供给线的上方。
按照 MFR=MFC,即
VMR=MFC的准则，要素
买方垄断者的最优要素需
求量是图中 MRP线与 MFC
交点对应的数量，相应价
格由供给线决定。
不难看出，要素价格
的决定有利于买方而不利
于卖方。
供给线
MFC
0 L
VMP
L*
PL*
?买方垄断者的边际要素需求
?生产要素价格决定的供给方面
? 劳动供给与均衡工资
? 地租
? 资本与利率
? 欧拉定量
? 洛伦兹曲线和基尼系数
第九章
9.1 劳动供给与均衡工资
?劳动供给线
一个劳动者的选择
问题是如何将其有限的
时间用于挣钱和休闲。
这一问题是一个一定约
束条件下的最优化问题。
我们假设劳动者追求的
是最大效用，收入 I和休
闲 R都是好的东西，那么，
一位劳动者有正常形状
的无差异曲线图。 休闲 R0
收
入
更大的效用
?劳动者面对的约束线
另一方面，一位劳动者的时
间是有限的，一天只有 24小
时，并且工资率即每单位劳
动时间的价格是由市场给定
的，记为 W,那么，
劳动收入＝工资率 W× 劳动
时数 L ＝ W× （ 24-R）
其中,R是休闲时数。如果这
个人没有其他收入，那么，
他的选择机会由图中直线描
述。要增加收入，就必须减
少休闲，每减少 1小时休闲，
收入增加 w.
0
收
入
I
R
劳动时数休闲时数
24
如果一个人有非劳动收
入 I0,那么，他的出发
点点 E.这样，这位劳动
者面对的约束条件是 I
＝ W× （ 24-R）＋ I0
即前述约束线向上平移
I0。
0
收
入
I
R 劳动时数 N休闲时数 R
EI0
?最优劳动供给量
现在，我们把劳动者
的无差异曲线和约束条
件结合起来，说明其最
优劳动供给量。像一个
消费者那样，一个劳动
者的最优状态是其无差
异曲线与约束条件的切
点 S。相应最优休闲时数
是 R,劳动供给量是 24-R.0
收
入
I
R 劳动时数 N休闲时数 R
EI0
S
?工资率的变化
约束线完全取决于工资率，
当工资率上升时，约束线
向右上旋转，与之相切的
无差异曲线随之变化，最
优劳动供给量也跟着变化。
每给定一个工资率，相应
有一个最优劳动供给量，
如此，我们建立了劳动供
给量与工资率之间的关系，
即劳动供给线。
0
收
入
EI0
S
?劳动供给线
当工资率较低时，随着
工资率的上升，劳动供
给量增加，但是，当工
资率上升到一定程度之
后，随着工资率上升，
劳动供给量反而减少。
因此，我们有一条向后
弯回的劳动供给线。
0 L
W
?工资变化中的替代效应和收入效应
? 为什么劳动供给线是向后弯回的呢? 工资率其实
就是休闲的价格,所以，政如我们关于典型消费者
的分析那样，当价格（工资率）变化时，会产生
替代效应和收入效应。
? 一方面，当工资率上升时，休闲的价格提高了，
替代效应 使这个劳动者减少休闲而增加劳动和收
入。另一方面，工资率的上升也使这个劳动者更
加富有了，这使他希望有更多的休闲，这是所谓
收入效应 。在这里，这两种效应符号相反，而且，
随着工资率上升，收入效应会越来强，以致工资
率上升到一定程度之后，休闲反而增加，即劳动
供给量减少，我们有向后弯回的劳动供给线。
?均衡工资的决定
0 就业水平
D:VMP=W
S工
资
N*
W*
在竞争的劳动市场中,需求和供
给决定均衡工资水平,此时的就
业水平是充分充分就业的就业
水平,这是因为,在这一工资水
平上,愿意工作的人数就是 N*,
而失业是愿意工作而没有工作
的人,
均衡工资的决定因素有哪些
呢？需求方面的因素有：技术、
产品价格和其他要素的供给情
况。
供给方面的因素有：财富、
社会趋势和法规、投资和资本
积累、人口。
9.2 地租
?土地的供给
? 土地的存量是自然决定的，是比较稳定的。但是，
在一定时期内，用于出租的土地的数量则可以随 地
租率 （简称 地租 ）变化。
? 土地的供给线描述的是市场上的土地供给量与地租
率之间的关系。
? 土地供给线的形状分两种情况：一种情况是土地没
有保留用途；第二种情况是土地有保留用途。在没
有保留用途的情况下，即出了将其用于当前生产之
外，没有其他用途，那么，提供土地的机会成本为
零，理论上现存土地都会被拿到市场上去，土地的
供给线完全缺乏弹性的。
?土地的供给线
0 数量
地
租
率
土
地
的
供
给
线
土地供给量等于土地的物理存量，不随地租率变化。
所以，土地供给线是垂直的。
?均衡地租
在下面的分析,我们假设土地的供给是垂直的,如均衡地租
r*完全取决于对土地的需求。地租水平的决定因素主要有：技
术和人口。
数量D
S
0
r*
?有些经济史学家认为英国的圈地运动提高了
土地的生产力。
在许多社会主义国家, 自留地的生产率远远高于国营和集体农场,
这不仅由于私人自留地种植的蔬菜和其他高生产率投入的产品 。
私人自留地的生产积极性很高, 它不断削弱了农民为集体工作
的干劲 。 按照不同的估算, 在苏联, 整个农业产值的 1/5或 1/3是
来自私人自留地, 而它仅占耕种面积的不到 3%。 [Dibb:“苏联农
业,, 第 363页； Wilczynski:,社会主义经济, 第 123页； Robert
Conquest编, 苏联的农业工人, （ London:Bodley Head,1968年 ）,
第 114页 。 ]在中国的自留地上 （ 大致占播种面积的 5%）, 估计
创造了高达 1/3的农业产值 。 [〗 Prybla:,政治经济学, 第 350—
351页； Barry H.Richman:,共产主义中国的工业社会, （ New
York:Random House,1969年 ）, 第 544页 。 )]〗
理论链接
MC AC
MR
E
P0 C
G B
Q
P
0
D
VC
?经济租
? 地租的存在是因为土地供给线是垂直的。有些要
素，如一些设施，其数量在短期内也是固定不变，
租用这些设施而支付的报酬类似于地租，被称为
准地租 。
? 一个更为一般的概念是 经济租（ economic rent)。
经济租是，提供一定数量的要素，要素所有者愿
意接受的最低报酬与实际得到的报酬之差。
如图所示，提供要素的边
际线描述的是每多提供 1单
位要素的成本，即要素所
有者要求的最低报酬。假
如要素价格为 p，那么，经
济租是图中阴影区域的面
积。
0 数量
价
格 S
p
D
E
A
9.3 资本与利率
?资本的定义
? 由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便
进一步生产更多的商品和劳务的物品
?资本的特点
? 资本的数量是可以改变的，它可以通过人们的经
济活动生产出来
? 资本之所以被生产出来，其目的是为了以此而获
得更多的商品和劳务
? 资本作为投入要素，即通过用于生产来得到更多
的商品和劳务的
? 前两个特点是与劳动和土地相区别，后一个特点
则是与普通的消费商品相区别
?利息
? 资本服务权所得到的价格被成为利率，并 r
表示
? 资本服务的价格或利率等于资本服务的年
收入与资本价值之比，即
P
Zr ?
?资本的供给
? 与劳动、土地不同的是，单个个人完全可
以在不影响其他人资本拥有量的情况下来
增加之间的资本资源，这就是“储蓄”
? 资本供给问题可归结于如何将既定收入在
消费和储蓄两方面进行分配的问题
? 消费和储蓄之间进行分配的问题，又可以
看成是在现在消费和未来消费之间进行的
选择
?消费者的长期消费决策
我们假设一个人的财富是 W0,
用 C0代表他的现在消费,C1代
表其未来消费，利率为 i，那么，
如图所示，这个人可以在图中
直线上安排其跨时期消费。每
减少 1单位现在消费，未来消费
增加 1+i。如果他的现在消费是
C0,那么，其未来消费是
C1=(W0-C0)(1+i)，这就是这个
人的预算线方程。
如图所示，结合无差异曲线，
我们可以说明这个人的最优选
择。
C0
C1
0 W0C0
C1
?资本的供给线
在上图中，对于任意给定的利
率 i,对应有一个最优的现在消费 C0,
从而也决定了储蓄即资本的供给
（ W0-C0)。不难想象，在利率较低
时，随着利率提高，人们愿意有储
蓄，即资本供给量增加。但是，像
工资的增加那样，利率的上升也有
替代效应和收入效应，所以，理论
上说，利率上升到一定程度之后，
利率再上升，储蓄反而会减少，即
资本供给量减少，资本的供给线也
是向后弯回的。不过,在我们会面
的分析中,我们假设它是正斜率的。
0 资本供给量
i
?资本市场的均衡
? 在短期内，储蓄流量趋向于 0，而资本存量
为固定不变。为研究方便起见，假定储蓄
在短期中对资本数量不发生变化，即短期
中资本存量固定不变。短期的资本供给曲
线是垂直的
r
r0
r1
Q0 Q1
D
SS S’S’ 而在长期内，储蓄不断转化
为新的投资，促使短期供给
曲线不断地右移，均衡利率
水平也不断下降，最后当短
期供给曲线右移到 S’S’时，利
率下降到 r1 。在 r1上，储蓄量
及投资量低到恰好与资本存
在的折旧相等，于是资本存
量就固定在 Q1水平上。资本
市场达到了长期均衡。
9.4 欧拉定量
?产量分净定理
? 在 完全竞争的条件 下，如何 规模报酬不变,
则全部产品正好足够分配给各个生产要素
? 市场经济中收入分配的基本原则是按要素
的贡献（即边际产品价值或边际生产力）
进行收入分配。这样，社会收入基本被分
为工资、地租和利息（通常包括利润）。
? 这就是产量分净定理，因为可以用数学上
的欧拉定理来证明，因而也称之为欧拉定
量
? 当完全竞争和规模报酬不变时，
? 当报酬递增时，产量会不够分配给各个生产要素
? 当报酬递减时，产量在分配给各生产要素之后还
会有剩余
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
K
QK
L
QLQ
?
???
?
???
9.5 洛伦兹曲线和基尼系数
?洛伦兹曲线
? 美国统计学家洛伦兹提出了著名的洛伦兹
曲线
? 通常把人口分为 5组，每组占 20%，然后看
每类人口占社会收入的比例，以及从低到
高累计每一定比例人口占社会收入的比例
20 40 60 80 100
20
40
60
80
100
0
人口比例
收
入
比
例
收入绝对不
平等线
罗伦兹曲线偏离对角
线的程度描述了收入
分配不平等的程度。
绝对平等线与洛伦兹
曲线之间的面积 A叫
做, 不平等面积,,
当收入分配完全不平
等时，洛伦兹曲线成
为折线，折线与对角
线之间的面积 A+B就
是, 完全不平等曲线,
A
B
?基尼系数
? 罗伦兹曲线直观地描述了收入分配不平等程度。
要对不同国家的收入分配不平等程度或同一国家
不同时期不平等程度进行比较，我们就必须有一
量化指标，这就是吉尼系数。
? 罗伦兹曲线偏离对角线的程度可以用图中面积 A的
大小来衡量，所以吉尼系数被定义为 A/(A+B)。
? 吉尼系数越大，收入分配越不平等。
?中国的吉尼系数
? 何清琏女士在备受争议的, 现代化的陷井, 一书
中称：中国人民大学根据 1994年在全国范围内 PPS
抽样入户调查问答卷进行计算，结果中国城乡居
民家庭人均收入的基尼系数为 0.434，按家庭户收
入分组计算的基尼系数则为 0.445，这已经超出了
西方国家通常的基尼系数。
? 世界银行在 1997年发布的, 共享不断提高的收入,
的报告中指出，中国 80年代初期基尼系数为 0.28，
到 1995年为 0.38。世界银行称这显示中国收入差
距状况仅比撒哈拉非洲国家、拉丁美洲国家等稍
好，全世界还没有一个国家在短短 15年内收入差
距变化如此之大。
理论链接
福利经济学
? 判断经济效率的标准
? 交换的 帕累托最优条件
? 生产的 帕累托最优条件
? 生产和交换的 帕累托最优条件
? 完全竞争市场和帕累托最优状态
? 社会福利函数
第十章
10.1 判断经济效率的标准
?福利经济学的内容
? 福利经济学属于规范经济学的范畴
? 福利经济学旨在研究什么是经济效率、判
断经济效率的标准是什么以及实现经济效
率必须具备哪些条件等等
?帕累托最优状态 （ Pareto optimality)
? 一种资源配臵状态被称为帕累托有效的或帕累
托最优是指，无法改变这种状态使一部分人得
到改善且同时不损害另一部分人。
? 更一般地说,帕累托最优状态指,无法改变这一
状态使某一目标得以改善，同时又不损害其他
目标。
? 帕累托最优条件包括：交换的最优条件、生产
的最优条件以及生产和交换的最优条件
10.2 交换的 帕累托最优条件
?艾奇沃斯盒状图 (Edgeworth box)
? 在分析 帕累托最优条件时，我们需要运用
一种叫做 艾奇沃斯盒状图的工具
? 艾奇沃斯盒状图实际上是由两个无差异曲
线图组合而成。
? 盒中的任意一点（包括边界）都确定了领
着物品在消费者之间所有可能的分配情况
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?盒中的任意一点，
对应消费者 A的消费
量（ XA,YA）和消费
者 B的消费量（ XB,
YB）,且 XA＋ XB=,
YA+ YB=
?盒子垂直边上的任
意一点，表明消费者
不消费 X;盒子水平边
上的任意一点，表明
消费者不消费 Y.
X
Y
?艾奇沃斯 (Francis Ysidro Edgeworth,1845-1926)
理论链接
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?IA,IIA,IIIA，分别
是消费者 A的无差异
曲线； IB,IIB,IIIB，
分别是消费者 B的无
差异曲线
?盒子垂直边上的任
意一点，表明消费者
不消费 X;盒子水平边
上的任意一点，表明
消费者不消费 Y.
?根据 帕累托最优状态的定义，我们能够发现只
有位于两条无差异曲线相切的点是有效率的
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
?假定 a点，位于 IIA和 IIB
的交点上，显然不是帕
累托最优状态，因为当 a
点移动到 b点时,B的效
用没有变，而 A的效用
却增大了，这就存在帕
累托改进的余地。
?假定 c点，不管 c点怎样
移动，都不可能在增进
一方效用的同时，保证
对方效用也增加，因而 c
点就是帕累托最优状态,
?交换的契约曲线 (contract curve)
OA
OB
XA
YA
XB
YB
IA
IIA
IIIA
IIIB IIB
IB
v
V’
e
a
b
c
d
f
g
? 帕累托有效的资源配
臵状态可以有多个。
如图所示,e,b,和 c都
是帕累托有效的状态。
事实上，每给定 A的一
条无差异曲线，总有 B
的一条无差异曲线与
之相切，这个切点就
是帕累托最优的。这
样的点合在一起组成
的曲线被称为契约曲
线 。
?交换的帕累托最优条件
? 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切
点，在切点上两条无差异的斜率是相等的
? 要使两种商品 X和 Y在两个消费者 A和 B之
间的分配达到帕累托最优状态，则对于这
两个消费者来说，这两种商品的边际技术
替代率必须相等
BXYAXY R C SR C S ?
? 假设 A的边际替代率函数是 CRSA=YA/XA,类似,B的边际替代率函
数是 CRSB=YB/XB。令 A交换前的状态是（ 10,100）,B交换前的状
态是（ 50,20）。验证，如以 Y为价值尺度，即 PY=1,那么，竞争的
均衡价格是 PX*=2。
? 解：首先，当价格 PX=2时,A的最优消费组合必定满足：
2XA+YA=2× 10+100和 YA/XA=2
解之得,A的最优消费组合是 (XA*,YA*)=(30,60)。
对于 B来说，相应的方程是
2XB+YB=2× 50＋ 20和 YB/XB=2,
解之得,B的最优消费组合是 (XB*,YB*)=(30,60)。
这样，我们只需验证两者的最优消费组合是相容的，
即每种东西的需求量之和正好等于现有社会存量，即
XA+XB=60
YA+YB=120.
10.3 生产的 帕累托最优条件
?生产的 艾奇沃斯盒状图
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?我们把生产因素在 X
和 Y两种产品生产中
的配臵情况用艾奇沃
斯盒子描述。其中的
每一个点代表着一种
资源配臵状态。
?图中状态 a不是帕累
托有效的状态，因为
从 a移动到 D,Y 的产
量没有变化,X的产
量增加了。
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?不难看出，当两种
产品的等产量线相交
时，如点 a和 f那样，
我们就可以增加一种
产品的产量而不减少
另一种产品的产量。
当两者的等产量线相
切时，如图中点 e那
样，资源配臵就是帕
累托最优的
?生产的帕累托最优状态
OC
OD
LC
KC
LD
KD
IC
IIC
IIIC
IIID IID
ID
q
q’
e
a
b
c
d
f
g
?帕累托有效的状态
并很多。理论上说，
任意给定 X的一条等
产量线，有 Y的一条
等产量线与之相切，
切点所代表的资源配
臵状态就是帕累托有
效的。所有这样的点
构成的曲线被称为生
产中的契约曲线。
?生产中的契约曲线
?生产的帕累托最优条件
? 两种生产要素边际技术替代率必须相等，
即
DLKCLK R C SR T S ?
10.4 生产和交换的 帕累托最优
条件
?生产可能性曲线
? 从生产契约曲线到生产可能性曲线
? 生产契约曲线上的每一个点表明最优投入，也
表明一定量的投入要素在最优配臵时所能生产
的一对最优的产出
? 这两种产出是帕累托意义上的最优产出，即此
时要增加某一产出的产量就必须减少另一种产
出的数量
? 因而，遍取生产契约曲线上的每一点，可得到
相应的所有最优产出量
O X
1
Y
F
e’P
X2
Y2
Y1
X
P’
e’’G
生产可能性曲线向右移动意味着资源数量的增加
或技术进步
Y2
生产不可能区域
生产无效率区域
O X1
Y
F
e’
P
X2
Y1
X
P’
e’’
?生产可能性曲线的特点
? 向右下方倾斜
? 一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少
? 边际转化率就是生产可能性曲线的斜率的绝对
值
? 向右上方凸出
? 边际转化率递增
dX
dY
X
YPRT
x ??
??
?? 0lim
?生产和交换的帕累托最优
Y
IC
IIC
IIIC
IIID
IID
ID
v
v’
e
a
b
c
X
B
P
P’X
Y
? 生产和交换的
帕累托最优条
件是产品的边
际替代率等于
边际转换率
XYXY R P TR C S ?
10.5 完全竞争市场和帕累托最优
状态
?完全竞争市场的产品均衡价格
? 在完全竞争市场条件下，任何一个消费者实现效
用最大化的条件是两种商品的边际替代率等于这
两种商品的价格比率
? 因而在完全竞争市场，产品的均衡价格实现了交
换的帕累托最优状态
Y
XA
P
PR C S
XY ?
Y
XB
P
PR C S
XY ?
BA
XYXY R C SR C S ?
?完全竞争市场的要素均衡价格
? 在完全竞争经济中，任意一个生产者利润最大化
条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边
际技术替代率等于这两种要素的价格比率
? 因而，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现
了生产的帕累托最优状态
K
LC
P
PR T S
LK ?
K
LD
P
PR T S
LK ?
DC
LKLK R T SR T S ?
?生产和交换的帕累托最优
? 在完全竞争市场条件下，产品的边际转换率与边
际替代率相等
? 因而，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现
了生产和交换的帕累托最优状态
Y
X
XY MC
MC
X
YR P T ?
?
??
Xx MCP ? YY MCP ?
Y
X
Y
X
P
P
MC
MC ?
Y
XA
P
PR C S
XY ? XY
Y
XXY R CS
P
PR P T ??
10.6 社会福利函数
?效用可能性曲线
? 社会福利最大化问题是一个有条件的最优
化问题。目标函数是社会福利最大化。约
束条件是，我们的资源是有限的，能够生
产和分配的商品是有限的。
? 忽略生产过程，给定商品的数量，这些商
品在两个人之间按帕累托有效的方式分配
能够产生的福利也是有限的，即效用可能
性曲线。
UB
UA
UeB
UDB
e
D
U
U’
效用可能性曲线
?社会福利函数
? 一个社会关于不同资源配臵状态的偏好
（排序或效用函数）是个人偏好的综合。
也就是说，如果知道了个人关于不同资源
配臵状态的排序，我们希望能够从中得出
整个社会关于这些资源配臵状态的排序，
即社会偏好。不幸的是，在综合个人偏好
时，我们会遇到一些困难。
?不可能定理
? 1951年由阿罗（ Arrow）提出
? 在一般情况下，没有一个理想的办法把个
人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形
成一个社会福利函数
?市场失灵和微观经济政策
第十一章
11.1 垄断
?垄断与市场失灵
Q* Q1
? 垄断厂商利润最大化
产量为 Q*,在该产量上，
垄断价格为 P*，这个
价格高于边际成本，
没有达到帕累托最优
状态，损失了阴影部
分的福利
AC＝ MC
MR
E
D
P*
p1
?对垄断的公共管制
? 管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄
断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制
AC MC
需求
MR
Q*
E
D
Q1
P*
PC
0
? 假如政府规定价格不超过 PC,厂商的最优产
量是多少呢？
? 我们假设厂商仍旧按照利润最大化的准则决定
产量，即通过比较 MR与 MC来决定产量
? 垄断者的 MC线不会因限价而变化。问题是，
限价后垄断者的边际收益线是什么呢？答案是
图中断开的蓝色线
? 所以，在 Q1之前,MR>MC,厂商应该增加产量；
在 Q1之后,MR<MC,厂商应该减少产量,Q1是
最优产量。
?反托拉斯法
? 美国的反托拉斯法
? 谢尔曼法（ the Sherman Act, 1890）
? 克莱顿法（ the Clayton Act, 1914）
? 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission
Act, 1914）
11.2 外部影响
?外部影响及其分类
? 外部影响 (externality)指一个人采取某种行为的后果
没有被全部包含在其个人利益范围之内。
? 如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给
予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为
者的成本，那么，我们说其行为有负的外部影响
(negative externality) 。
? 如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但
没有得到充分的报答，那么，我们说这个人的行
为有正的外部影响 (positive externality)。
?外部影响与市场失灵
? 市场机制是个体利益最大化的决策机制。
当我们说让市场发挥作用时，那是指让个
人利益最大化的决策机制发挥作用。一个
人 的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人
收益与私人成本。
MR私 =MC私
? 关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社 =MC社
? 负的外部影响与市场失灵
0
D=MR
MC私
MC社 =MC私 +ME
X** X*
? 当边际社会收益与边
际私人收益相等。私
人最优产量大于社会
最优产量。也就是说，
如果让市场决定这种
生产活动的规模，那
么，其规模就会太大，
超过帕累托效率要求
的水平。
?有关外部影响的政策
? 对造成外部不经济的企业，使用税收；对
造成外部经济的企业，采取津贴
? 使用合并
? 蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜
蜂的主人是同一个人，那么，外部影响
就被内部化 (internalized)了。不过，果园
要足够大，免得蜜蜂飞出造成外部影响。
?科斯定理
? 假设交易成本为零，只要
明确界定产权，市场将保
证资源配臵的效率，且资
源配臵与产权的初始界定
无关。
? 科斯（ Coase ）
? 1991年诺贝尔经济学奖得主
? 提出交易成本的概念，推动
企业理论的发展
理论链接
11.3 公共物品
?公共物品的定义
? 在经济中存在许许多多不满足竞争性和排
他性的商品，通常不具备消费或使用的竞
争性的商品叫做公共物品
? 公共物品具有两个重要性质：一是非排他
性；二是非竞争性。同时具有这两个性质
的物品被称为纯公共物品。具有两者之一
的物品就可以被称为公共物品。
? 非排他性
? 无法用收费或其他办法排除个别人的使
用
? 国防
? 良好的生态环境
? 非竞争性
? 非竞争性的意思是，多一个人使用这种的边际
成本为零，既不增加生产生产成本，也不给其
他人带来不变。
? 不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通
过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
?公共物品与市场失灵
? 如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，
谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供
这种东西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种
东西时，那是指，由个人利益最大化的动机来提
供这种东西。如果一种东西的使用无法收费，自
然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免
费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中
得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类
东西。
? 一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市
场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。
?公共物品的政府提供
?公共物品的政府提供是一个集体决策
问题，而集体决策机制不同于市场这
一私人决策机制。
?成本－收益分析
?决定公共物品供给量的公共选择中会遇到哪
些问题呢？
? 偏好揭示问题
? 偏好综合问题
? 多数原则投票中投票率低下问题
? 中位数投票人
? 阿罗不可能定理
? 两党体制与中位数投票人
? 特殊利益集团
应用专栏
11.4 信息不对称
?信息不对称
? 买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌
握的信息。
? 非对称信息下的交易不同于对称信息（理
想信息、完全信息），也不同于不完全信
息。
? 对称信息（理想信息）：买卖双方对标准
产品的质量和售后功能都全面了解。
? 不完全信息,由普遍存在的不确定性决定
的。
?柠檬市场中的非对称信息
? 搜寻商品
? 具有不同价格 -质量组合方案，顾客需要花费很
多时间和精力才能在市场中寻找到所期望的价
格 -质量组合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻
成本。
? 经验商品
? 只有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量
的一类商品和劳务。经验产品具有更大的信息
不对称性。
?逆向选择
? 机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是
混淆关于他（或者他的商品）的有关信息，
利用信息的不对称性来获取交易优势。
? 逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市
场成为不完全的市场。
Q
A
DL=PL
0
SRATC高质量
E
Q2Q1
Ph MC低质量
SRATC低质量
Pl
B
C
G
F
D
Dh=Ph
MC高质量
? 逆向选择产生的原因
?当厂商得到低价（ DL）时，他会选择产量 Q1，实现盈亏平衡（ C
点）
?当厂商得到高价（ DH）时，他有两种选择,① 选择产量 Q1，提供
高质量产品，实现盈亏平衡（ A点） ② 选择产量 Q2,提供低质量
产品（经验商品），利润为 E+D(B点 )
经验商品的收益矩阵
盈亏平衡
盈亏平衡
情况更好
情况更差
利润（ D+E）
情况最差
亏损（－ D）
情况最好
高质量
低质量
支付高价 支付低价
卖主
买主
?当买主支付高价时，卖主会选择提供低质量产量（利润（ D+E））；
当买主支付低价时，卖主会选择提供低质量产品（盈亏平衡）。
?当卖主提供高质量产品时，买主会选择支付低价（情况最好）；
当卖主提供低质量产品时，买主仍会选择支付低价（情况更差）。
?于是，最终的博弈的均衡点就是右下方的情况：买主支付低价，
卖主提供低质量产品
? 上述的推理过程促使经验产品市场中的理
性卖主进行逆向选择。因为卖主可以预期
到买主仅支付低价，所以决不会提供高质
量产品。
? 二手车市场；度假点的珠宝店选择出售低
质量的珠宝都是逆向选择的典型例子。
?逆向选择问题的解决
? 相互信赖：抵押品支持交易
? 一般情况下，必须有抵押或契约机制才能促成
不规则的非对称信息
? 抵押品使买主、贷款者或保险人相信，欺骗的
成本对于卖主、借款人或被保险人来说，要比
提供承诺的产品质量、拖欠债务和说明事实的
成本更高
? 作为抵押品的品牌声誉
? 品牌是一种支持非对称信息的营销机制
? 品牌是一种资本资产，建立品牌需要很长时间
的大量投资。提供低质量的产品，欺骗消费者
将毁坏品牌的资本市场价值。所以品牌就成为
一种抵押品，它向买主保证，卖主将不会谎称
经验商品的质量
? 带有不可重臵性资产的溢价
? 如果卖主得到的价格恰好能够收回高质量商品
的成本，那么经验商品的卖主就会更乐于通过
低质量产品，欺骗顾客。但如果买主向可靠的
卖主支付一个高质量产品成本之上的连续溢价，
就可以避免逆向选择
The End
