第一章 导论 一、马克思主义政治经济学的创立和发展 1．马克思主义政治经济形成的历史背景、理论来源 （1）实践基础：19C末至20C初，英、法、德等国的产业革命使资本主义生产方式得以最终确立。资本主义经济的发展，使其本身固有的矛盾日益暴露，为马克思研究资本主义生产方式的内在本质及其发展趋势提供了充分的条件。 （2）阶级基础：无产阶级和资产阶级的对立发展成为社会的主要矛盾，无产阶级已作为一支独立的政治力量登上历史的舞台，革命实践需要革命理论的指导。 ? ? （3）理论来源：英国的资产阶级古典政治经济学和空想社会主义学说。 （*马克思主义政治经济学的理论基础：辩证唯物主义和历史唯物主义） 2．马克思主义政治经济学是发展的理论 马克思主义政治经济学是发展的理论，具有与时俱进的理论品质，它随着社会实践的发展而不断补充、发展，具有强大的生命力。 列宁对马克思主义政治经济学的发展：创立了帝国主义即垄断资本主义理论；并领导俄国十月革命取得胜利，开创了社会主义革命和建设的新纪元。 毛泽东：马列主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃：新民主主义革命的理论（毛泽东思想）。 邓小平：马列主义与中国实际相结合的第二次历史性飞跃，建设中国特色社会主义理论（邓小平理论）。 江泽民：“三个代表”重要思想，是马克思主义中国化的最新理论成果。 （中国共产党的指导思想和行动指南：马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想）。 二． 马克思主义政治经济学的研究对象 *几个重要的单项选择题 1．政治经济学研究的出发点——物质资料生产（也是人类社会最基本的实践活动） 2．政治经济学研究的对象——生产关系 3．政治经济学研究的任务——揭示经济规律 4．政治经济学研究生产关系必须联系该社会的——生产力、上层建筑 1．物质资料生产是人类生存和社会发展的基础。 物质资料生产的四环节：生产、 交换、 分配、 消费 ? ?? ?? ?? ?? ?? ???（起点）? ?（中间环节）? ?（终点） 四个环节的相互关系（两方面：决定作用与反作用） （1）生产对后三个环节起主导的决定作用： 生产决定其对象；决定交换、分配、消费的水平，结构和具体方式；生产的性质决定后三个环节的性质。 （2）后三者对生产具有反作用： 第一，后三者既是生产的实现，又是生产连续进行的条件； 第二，后三者对生产发展有重大影响。 2．政治经济学的研究对象是生产关系。 3．政治经济学研究生产关系的层次性和目的 （1）政治经济学研究生产关系的层次性：??经济制度（本质层次） 经济体制（经济运行层次） （2）政治经济学研究生产关系的目的在于，通过对生产关系的研究，揭示生产关系发展的规律，从而明确建立怎样的生产关系以及采取什么形式才能更好地解放和发展生产力。 第二章 社会经济制度与经济运行的一般原理 一． 社会经济制度的变革 1．社会经济制度变革的一般规律 五种社会经济制度变革最根本的动力是：生产力和生产关系的矛盾运动，即生产关系一定要适应生产力发展状况这一人类社会发展的普遍规律。 2．经济制度与经济体制 经济制度是人类历史发展到一定阶段上生产关系的总和（即经济基础）；而经济体制是生产关系具体的实现形式，它反映社会经济采取的资源配置方式（即计划机制和市场机制） 联系：经济制度是经济体制的基础；经济体制既受经济制度的制约，同时也受其它因素如经济结构，文化传统，管理水平的影响。另一方面，经济体制对经济制度有反作用。与生产力发展水平相适应的合理的经济体制，对于经济制度的完善和生产的发展具有积极的促进作用；而不合理的经济体制则会阻碍经济制度的完善和生产的发展。 区别：经济制度一旦确立，便具有相对稳定性，始终贯穿于一定社会发展阶段的全过程；而经济体制作为社会经济关系的具体实现形式，本身不具有独立的社会制度属性，因而较为灵活。所以，同一经济制度的国家，在其不同发展阶段可以实行不同的经济体制。不同经济制度的国家也可以采取相同的经济体制（可结合邓小平理论中邓小平关于社会主义市场经济的思想来加深理解）。 二． 社会经济的两种基本形态 1．自然经济和商品经济的基本特征 自然经济和商品经济是人类社会经济发展至今的两种基本形态。 自然经济是与较低的社会生产力发展水平相适应的经济形态。其具体特性是：（1）自给自足的经济；（2）封闭、保守型经济。在原始社会，奴隶社会和封建社会占统治地位的经济形态是自给自足的自然经济。 商品经济是直接以交换为目的的经济形式。商品经济产生的条件：第一，社会分工，这是商品经济生产产生的前提条件；第二，生产资料和产品归不同的所有者所有，这是商品经济产生的决定性条件。 商品经济的特征：（1）商品经济本质是交换经济；（2）商品经济是开放型，开拓进取型经济；（3）商品经济以扩大再生产为特征，是与较发达的社会生产力相联系的经济形态。 2．商品经济发展的两个阶段? ?简单商品经济 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 发达的商品经济（市场经济） 三． 商品经济的基本原理 *.分析资本主义经济必须从其最基本的细胞——商品开始。 （一）商品 1．商品二因素与生产商品的劳动二重性。 使用价值和价值的相互关系： （1）联系：任何商品都是使用价值和价值的对立统一体，两者缺一不可，缺一则不可成其为商品；使用价值价值的物质承担者。 （2）价值的存在必须以使用价值的存在为前提。没有使用价值的东西就不可能有价值。反之则未必然。 （3）两者之间又是对立的、相互排斥的。 ? ?? ?? ?? ?? ?交换 商品购买者? ?? ?? ?? ?? ?? ? 商品生产者 获得使用价值? ?? ?? ?? ???让渡商品的使用价值 支付价值? ?? ?? ?? ?? ?? ?实现价值 商品的二因素是由生产商品的劳动二重性决定的，劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的枢纽。 2．商品的价值和价值量 质：商品的价值是凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动。 量： *.社会必要劳动时间决定商品的价值量，它是在同类商品生产者之间的竞争中实现的，对不同商品生产者的命运有决定性意义。 3．商品的价值量与劳动生产率的关系 劳动生产率??单位时间内生产商品的数量（成正比） ? ?? ?? ?? ?单位商品所耗费的劳动时间（成反比） 劳动生产率提高? ? 单位时间内生产? ?同一劳动时间创? ???单位商品的 的商品数量? ?? ?造的价值总量不变? ? 价值量下降 ? ? 结论：商品价值量同生产商品的劳动生产率成反比，而同体现在商品中的社会必要劳动时间成正比。 4．简单商品经济的基本矛盾——私人劳动和社会劳动的矛盾。 之所以如此，原因在于：a，它是商品内在的各种矛盾的根源；b，它贯穿于简单商品经济产生和发展的全过程；c，它决定着商品生产者在市场竞争中的地位和命运。 （二）货币 1．货币形式是价值形式发展的完成形式 ? ?? ?? ?? ?简单的、偶然的价值形式 货币产生的 扩大的价值形式 四个阶段? ?一般的价值形式（一般等价物） ? ?? ?? ???货币形式 货币产生以后，商品内在的使用价值和价值的矛盾，就外化为商品和货币的对立。 2．货币的本质和职能。 货币和本质： a.货币是固定地充当一般等价物的商品； b．货币体现着商品经济条件下人们相互交换劳动的社会经济关系。 ? ?? ? 价值尺度 货币的基本职能 ? ?? ?流通手段 货币的 支付手段 职能??储藏手段??货币的派生职能 ? ?? ?世界货币 （1）价值尺度 价值尺度的含义及原因：作为价值尺度的货币可以仅仅是想像中的货币； 价值与价格的相互关系（质和量两个方面） 价值尺度与价格标准的区别与联系。 （2）流通手段 流通手段的含义：商品流通与货币流通的相互关系并在此基础上引出对马克思货币流通量规律的理解；作为流通手段的货币必须是现实的货币。 （3）贮藏手段 贮藏手段的含义；作为贮藏手段的货币必须是足值的货币；金属货币贮藏与纸币储蓄之间的区别，并在此基础上得出结论：在金属货币流通条件下，由于金属货币执行贮藏手段职能自发调节货币的流通量，因而不会发生通货膨胀或通货紧缩的现象，我们所讲的通货膨胀或通货紧缩只是在纸币流通或不兑现的信用货币流通条件下才会出现的经济现象。 （4）支付手段 支付手段的含义；货币执行支付手段的具体体现。 （5）世界货币 世界货币的含义；执行世界货币职能，历史上只限于贵金属（黄金），当今的世界货币：美元、欧元、日元、一国货币能否成为世界货币必须以该国强大的经济实力为后盾。 总结：之所以会产生经济危机形式上的可能性，是因为货币执行了流通手段和支付手段的职能（多选）。 3．货币流通规律 流通中所需要的货币量取决于三个因素：a，待售商品的较量（+）；b，商品的价格水平（+）；c，货币流通速度（—）。 Md=待售商品较量×商品价格（待售商品价格总额） ? ?? ?? ?? ?? ?? ?货币流通速度 4．纸币和信用货币 狭义货币供应量：M1=现金+活期存款 广义货币供应量：M2=M1+定期存款+居民储蓄存款 5．通货膨胀与通货紧缩 两者的含义（相对比）及对经济的破坏作用； 衡量指标：消费价格总指数 通货紧缩的治理：扩张性财政政策（积极财政政策），扩张性货币政策。 通货膨胀的三种类型：成本推动型、需求拉动型、结构失调型。 （三）价值规律 1．价值规律的基本内容和要求。 价值决定的规律，等价交换的规律。 2．价值规律的表现形式 *总结： （1）简单商品经济条件下：价格围绕价值上下波动 ? ???机器大工业时期：市场价格围绕社会生产价格上下波动 ? ???垄断资本主义时期：垄断价格就是市场价格，是价值规律的直接表现形式 （2）价格、社会生产价格、垄断价格的出现并没有违背价格规律： a. 价值仍然是决定价格，生产价格，垄断价格的基础。 b. 两个总额相等。 c. 价值的变化必然会引起价格、生产价格、垄断价格的变化。 价格与供求的相互影响关系。 3．市场机制 市场机制是价值规律的外在表现。市场机制包括价格机制，供求机制和竞争机制。价格机制是市场机制的核心。 4．价值规律的主要作用（1996年论述题） （1）调节资源配置和经济活动。 （2）促进生产者提高生产经营效率（2001年理科材料题）。 （3）引起和促进商品生产者两极分化、优胜劣汰。 5．价值规律是商品经济的基本规律 价值规律是商品经济的基本规律。认识和利用价值规律，是商品经济条件下搞好经济工作的基本要求。 （四）马克思的劳动价值论是随着时代发展而发展的理论 1．马克思劳动价值理论的时代性 经典题例：马克思的劳动价值论（2002年文、理多选） A． 是对古典政治经济学劳动价值论的批判、继承和发展。 B． 是剩余价值理论的基础 C． 是研究价值分配的理论 D． 为提示资本主义生产方式的本质奠定了理论基础 E． 是随时代和实践的发展而不断发展的科学理论 2．深化对创造值的劳动的认识 当代劳动的内容、形式和结构与马克思所处的时代相比，发生了深刻的变化，具体表现在： 第一． 现代产业结构和就业结构的变化，使得服务型劳动种类增加，比率上升。 农业经济社会? ?? ?? ?? ???工业经济社会? ?? ?? ?? ? 知识经济社会 第二，科技型劳动在经济发展中发挥着重大作用。 第三，管理型劳动在经济运行和经济增长中的作用日益提高。 第四，以上分析表明，随着分工和社会生产的发展，“总体劳动”和“总体工人”的范围也在扩大。这表现在：一方面，创造价值的劳动种类在增加，从直接生产劳动到间接生产劳动；另一方面，创造价值的劳动领域在增加，从物质生产领域向非物质生产领域拓展。 3．正确认识价值创造和财富生产的关系 财富的物质内容由使用价值构成，而使用价值是价值的物质承担者，价值的创造以财富的生产为前提。一切生产价值的劳动必然创造财富。但生产使用价值即财富的劳动，并不必然产生价值。在一切自然经济中的劳动，都生产财富，但不形成价值。财富同人类社会并存，是一个永恒的范畴；而价值则是商品经济的范畴，是一个历史的范畴。 在商品经济中，使用价值和价值是统一的。生产价值必须首先生产使用价值，因而生产使用价值的条件也是生产价值的条件。没有物质条件，生产不出使用价值，也生产不出价值。因此，一切生产要素也是生产价值的必备要素。但不能把生产财富的必要条件同形成财富的源泉等同起来，更不能把生产价值的物质条件同创造价值的源泉混同起来。财富是由所有生产要素共同创造的。在财富生产中，劳动、资本、土地、技术等是不可或缺的。马克思肯定各种生产要素在财富生产中的同等重要性，他说：“劳动并不是它所生产的使用价值即物质财富的惟一源泉。”正像威廉?配第所说，“劳动是财富之父，土地是财富之母。”财富是由各种生产要素共同生产的，这就为生产要素的所有者共同参与财富分配提供了经济依据。 价值则不同，价值是无差别的一般人类劳动的凝结，抽象劳动是形成价值的实体。价值是由劳动创造的，劳动是价值创造的惟一源泉。价值中不包含任何一个自然物质的原子。也就是说物质要素仅仅是价值创造的物质条件，它不创造任何价值原子。所以，不能把价值创造与财富生产混为一体。 第三章 资本主义生产关系的实质及其发展阶段 一． 资本主义生产关系的实质 （一）剩余价值生产的前提 资本主义生产关系的实质是以生产资料资本主义私有制为基础的雇佣劳动制度。 1．资本流通形式与商品流通形式的区别 ? ?? ?? ?? ?? ???商品流通形式? ?? ?? ?? ?? ???资本流通形式 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?W—G—W? ?? ?? ?? ?? ?? ???G—W—G’ a.买卖顺序不同：? ?先卖后买? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?先买后卖 b.起点和终点不同： 商品? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 货币 c.充当媒介的物品不同：货币? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 商品 d.流通的目的和内容不同：为了获得商品的使用??目的在于实现价值和价值 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?价值，在价值量上是相等的。增殖，处于等号两边的货币数量上不相等。 2．资本总公式的矛盾 剩余价值“既不在流通领域中产生，又离不开流通领域”（2002年文科辨析题） 剩余价值是在生产领域中产生的，是由于资本家手中的资本购买了劳动力这种特殊商品，这种商品在使用过程中，不仅创造出自身的价值，而且创造出超过自身价值以上的那部分价值增殖，即剩余价值。因而，货币转化为资本的前提条件是：劳动成为商品。 3．劳动力成为商品的重要条件 4．劳动商品的使用价值和价值 （1）劳动力商品的价值，是由生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定的，即由生产和再生产劳动力生活资料的社会必要劳动时间决定的。具体包括三个组成部分：维持劳动力自身生存所必需的生活资料的价值；劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值；劳动者的教育和培训费用。劳动力商品价值决定的特点，还在于它包含一个历史和道德的因素。 （2）劳动力商品的使用价值，其特点在于它是价值的源泉，并且是大于劳动力自身价值的价值的源泉。劳动力的使用价值能为它的购买者创造剩余价值，价值增殖的秘密就在于此。 （二）剩余价值的生产过程 1．资本主义生产过程及其特征 资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一，分析这个问题的关键是运用马克思的劳动二重性学说。 价值增殖不过是超过一定点而延长了的价值形成过程。这一定点就是必要劳动时间。 ? ?? ?? ???v? ?? ?? ?? ?? ?m ? ?必要劳动时间? ?? ?剩余劳动时间 生产劳动力自身的价值? ?生产剩余价值 剩余价值的本质就是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分。剩余价值的来源是雇佣工人的剩余劳动。 2．生产资本区分为不变资本和可变资本 （1）资本的本质 a. 资本是能够带来剩余价值的价值； b. 资本的本质不是物，而是在物的外壳下掩盖的资本主义剥削关系； c. 资本必须处于不断的运动中，只有在运动中，它才能为断地生产m，并且实现m。 （2）不变资本和可变资本区分及意义 划分依据：生产资本的不同组成部分在价值增殖过程中的作用。 划分的内容： 划分的意义：第一，进一步提示了m产生的源泉和资本主义剥削的实质；第二，为确定资本家对工人的剥削程度提供了科学的依据；第三，为理解资本有机构成\平均利润等理论奠定了基础。 3．土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系——按生产要素分配的理论依据。 商品的生产过程是各种生产要素结合在一起发生作用的过程。各种生产要素都是生产商品所不可缺少的，但不同的生产要素在商品生产中所起的作用，以及与劳动创造价值的关系是不同的。就作为财富的使用价值的生产而言，土地、设备、原材料等劳动资料和劳动对象是商品使用价值生产的物质要素和基础，与劳动者的具体劳动一起共同构成使用价值的源泉。但是，就商品价值的创造而言，价值不包含任何具体的物质成分，抽象劳动是形成商品价值的惟一源泉。劳动对象是活劳动的吸收器，劳动资料是人的器官的延长，并增强人的器官的功能，它们是价值创造的物质条件和载体。劳动对象和劳动资料（因为它们是不变资本）并不创造新价值，它本身的价值在必要耗费范围内由生产者的具体劳动转移到新产品中去，成为商品价值的一个构成部分。劳动者是商品生产中的决定性因素，通过劳动，不仅生产出使用价值，而且创造了新价值和保存并转移生产资料的价值。 4．剩余价值率m’=剩余价值（m）= 剩余劳动时间， ? ?? ?? ?? ?? ?? ?可变资本（v）??必要劳动时间?? 它正确反映了资本家对雇佣工人的剥削程度. 5．资本主义工资的实质是劳动力价值或价格的转化形式 必须注意区分劳动和劳动力两个重要概念 劳动力的价值：v； 劳动的价值：v+m 在资本主义生产过程中，工人出卖的是自己的劳动力，而不是劳动，工人获得的工资是劳动力价值或价格的货币表现，劳动力的买和卖并没有违背价值规律。 6．绝对m，相对m和超额m m生产的两种基本方法：绝对m和相对m的生产。 绝对m：前提条件：在必要劳动时间不变的条件下，通过延长工作日从而绝对地延长剩余劳动时间的生产的m。 相对m：是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间从而相对地延长剩余劳动时间所生产的m。相对m的生产是整个社会劳动生产率提高的结果。 绝对m和相对m的共同点在于，都是通过延长工人的剩余劳动时间进行的，其区别在于两者的物质技术基础不同。 超额m，是个别企业生产商品的个别价值低于社会价值的差额，在自由竞争资本主义时期，无论是超额m还是超额利润都具有暂时性（而垄断资本主义时期的垄断利润却具有相对稳定性）。超额m是相对m产生的前提和基础。 （三）资本主义再生产和资本积累 1．资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一（单选）。 社会再生产按规模划分为简单再生产和扩大再生产。资本主义再生产的特征是扩大再生产。简单再生产是扩大再生产的前提和基础。 2．资本积累 剩余价值的资本化，称之为资本积累，剩余价值是资本积累的唯一源泉，而资本积累是扩大再生产的重要源泉（单选）。 资本积累的原因：第一，对m无止境的追求，是资本积累的内在的动力；第二，资本主义竞争是资本积累的外在强制力量（多选）。 影响资本积累规模的因素，取决于m的数量以及m分割为积累基金和消费基金的比例，在比例既定的条件下，一切影响剩余价值量的因素都会影响资本积累的规模，这些因素包括：a.对劳动者的剥削程度（+）；b.社会劳动生产率水平（+）；c.所用资本和所耗资本的差额（+）；d.预付资本量的大小（+）（多项选择题）。 3．资本有机构成 ? ?? ?? ?? ?? ?? ? 资本有机构成 物质形式? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???价值形式 生产资料和劳动力的构成? ?? ?? ? 不变资本和可变资本的比例 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?决定 资本的技术构成? ?? ?? ?? ?? ?? ???资本的价值构成 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?反映 马克思把这种由资本的技术构成决定并且反映资本技术构成的资本的价值构成，称之为资本的有机构成，通常用c：v表示。 随着资本主义发展，资本有机构成有不断提高的趋势。 *总结：随着资本有机构成的提高： a. 导致相对过剩人口（失业） b. 平均利润率有下降的趋势 c. 生产资料必须优先增长 d. 资本有机构成高的部门，商品的生产价格必然高于价值 e. 农业中绝对地租产生的条件。 4．资本积聚和资本集中——单个资本增大的两条途径 两者的含义 两者的区别： a.能否增加社会资本总额 b.速度不同 资本集中有两种形式：股份制和企业兼并；借助两大杠杆：竞争和信用。 （四）剩余价值的分配形式（资本主义条件下的按生产要素分配） ※概括与总结： ? ?? ?? ?? ?? ?? ? 产业资本——产业利润 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?商业资本——商业利润? ???都是m的转化形式，都来源于 ? ?? ?? ?剩余价值??借贷资本——利息? ?? ???雇佣工人所创造的剩余价值 国民收??分配（m）银行资本——银行利润? ?? ? 入的初? ?? ?? ?? ?股份资本——股息 次分配? ?? ?? ?? ?大土地所有制——地租 ? ?? ???劳动力——工资（v） 1．剩余价值转化为利润 （1）成本价格。在资本主义生产中，不变资本与可变资本的耗费表现为生产成本或成本价格，即资本主义生产费用，成本价格具有重要意义，是资本家经营企业盈亏的标志。W=k+m （2）利润。利润与剩余价值其实是同一个东西，不同之处在于：m是相对于可变资本而言的，而利润则是相对全部预付资本而言的，利润是m的转化形式，它歪曲了m的来源，掩盖了资本主义剥削的实质。 2．利润率 （1）利润率=剩余价值? ???=??m? ???=m ? ?? ?? ???全部预付资本? ? c＋v? ?? ?k （2）利润率与剩余价值率的关系（质和量两方面） ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? m’的高低 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?资本有机构成的高低 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?资本周转速度（年利润率） （3）决定和影响利润率的因素? ?不变资本的节省 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 原料价格的变动 3．利润转化为平均利润 （1）利润转化为平均利润的原因。等量资本获得等量利润的要求与各部门之间利润率不同的矛盾。 （2）利润转化为平均利润的实现过程。平均利润率的形成是部门之间竞争的结果，而竞争的方式和手段是资本转移。 （3）平均利润率=社会剩余价值总量 ? ?? ?? ?? ?? ? 社会预付资本总额 4．商品价值转化为生产价格 （1）生产价格的形成，随着利润转化为平均利润，商品就不能再按成本价格加剩余价值的价格出售，而必须以成本价格加平均利润为基础定价销售。成本价格与平均利润之和就构成生产价格。生产价格的形成是以平均利润的形成为前提的。 总结： *简单商品经济条件下，商品按价值出售 资本主义发展初期，商品按社会价值出售 机器大工业时期，商品按生产价格出售 垄断资本主义时期，商品按垄断价格出售。 （2）生产价格和价值的的差别（质和量两方面） （3）生产价格没有否定价值规律、生产价格出现以后，价值规律表现为市场价格围绕生产价格上下波动。 （4）超额利润。利润转化为平均利润，价值转化为生产价格，并不排斥各部门中少数企业仍然可以获得超额利润。超额利润是超额m的转化形式。 5．商业资本和商业利润 商业资本是从产业资本中分离出来，在流通领域中专门从事商品买卖，独立发挥资本职能，以获取平均利润为目的的资本形式，它是处于流通领域的商品资本的独立形式，商业资本作为职能资本也要获得平均利润。 6．借贷资本和利息。 借贷资本是一种所有权资本 借贷资本 职能资本家? ?? ?? ?? ?? ?借贷资本家 ??使用权? ?? ? 利息? ?? ?保留所有权 7．银行资本和银行利润 银行的主要职能：借贷中介、支付中介 银行资本的构成：自有资本、借入资本（主体） 银行资本具有双重性，一方面它是借贷资本，要获得利息；另一方面又是职能资本，要获得平均利润。 银行利润率=??存贷利差—经营管理费用 ? ?? ?? ?? ?? ???自有资本 8．股份资本和股息 *马克思关于股份资本的理论与国有企业的股份制改造。 股份制的含义及意义 股票的性质：所有权凭证、收益凭证 股票的特点（多选）：不返还性、收益性和风险性；流通性；参与性。 股票价格=? ???股息? ?? ? ? ?? ?? ?? ? 银行存款利息率 股票价格并非股票价值的货币表现，而是股票的资本化 虚拟资本，以股票、债券等有价证券方式存在的资本。 理解：新型工业化道路中，正确处理虚拟经济与实体经济之间的相互关系。 9．土地所有权与地租? ? ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ??? 大土地所有者? ???土地? ?? ?? ? 农业资本家? ?m? ? 农业雇佣工人 （土地所有权）? ?地租? ?? ? （土地使用权） ? ?? ?? ?? ?? ?（m—平均利润） 一切形态的地租都以土地所有权的存在为前提；地租是土地所有权在经济上的实现，地租是剩余价值的转化形式。 级差地租? ?? ?? ?? ?? ?? ???绝对地租 ? ?? ?? ?由于优等或中等地生产的农产品的个别? ? 是农产品价值高于社会 实质? ?? ?? ?生产价格低于由劣等地生产条件所决定? ? 生产价格以上那部分超 ? ?? ?? ?的农产品社会生产价格而形成的超额利? ? 额利润 润。 产生的原因? ?对土地的资本主义经营权垄断? ?? ?? ?? ? 对土地私有权的垄断 形成的条件? ?土地优劣程度不同? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 农业部门资本有机构成低于社会平均的资本有机构成 来源? ?? ?? ?农业工人创造的m? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 农业工人创造的m ※补充： （1）级差地租又分为级差地租I和级差地租II （2）耕种优等地和中等地的农业资本家必须同时交纳：级差地租I、II和绝对地租，而劣等地的农业资本家只需要缴纳绝对地租。 （3）级差地租II与稳定党在农村的联产承包经营责任制。 （4）级差地租I与我国政府对城镇不同土地采取不同的土地使用费。 10．土地价格，土地价格不是土地价值的货币表现，而是地租收入的资本化。 土地价格=? ?地租 ? ?? ?? ?? ?银行利息率 在资本主义制度下，地租有上涨趋势，利息率有下降趋势，因而土地价格也有上涨趋势。 二． 垄断资本主义生产关系的特征 （一）私人垄断资本主义生产关系的特征 1．资本主义发展的两个阶段 *总结：资本主义发展的主要阶段，资本扩张方式及资本国际化的形态 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???垄断资本主义 阶段：? ?? ? 自由竞争? ?19C末 私人垄断 二? ? 国家垄断 ? ?? ?? ?? ? 资本主义? ?20C初 资本主义 战? ? 资本主义 对外扩张? ?? ? 的主要方式? ? 商品输出? ?? ?? ?? ???资本输出 ? ? 资本国际化? ?商业资本的国? ? 借贷资本的国? ???产业资本的国际 的主要形态? ?际化? ?? ?? ???际化（间接投资）??化（直接投资） 2．生产集中和私人垄断的形成 生产集中是生产力发展和自由竞争的必然结果，是生产社会化和资本社会化的重要表现。 生产集中是私人垄断形成的物质基础，而垄断是生产集中发展到一定阶段的必然产物。 3．垄断成为资本主义的重要经济基础。 垄断取代自由竞争，标志着资本社会化的进一步发展：资本占有形式从股份资本发展到垄断资本；企业的经营方式从一般股份公司经营发展到垄断集团经营；资本主义生产目的地与从获取平均利润和超额利润转为获取高额利润。这一切表明资本主义生产关系在资本主义生产方式内的进一步调整。 4．垄断和竞争的关系 （1）垄断和竞争并存，垄断并没有也不可能消除竞争，而是与竞争并存。 （2）垄断条件下的竞争包括：垄断组织内部的竞争、垄断组织之间的竞争、垄断组织与非垄断组织之间的竞争。与自由竞争相比，垄断条件下的竞争有其新特点。 5．垄断利润及其来源 垄断利润是垄断企业凭借其垄断地位所获得的利润。垄断利润的特点：一是高额；二是相对稳定性。 垄断利润的来源：一是垄断企业内职工创造的剩余价值。二是存在于垄断企业外部，通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。 对垄断利润的追逐是垄断统治在经济上的动机和目的，是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现。 6．垄断价格 垄断价格，是指垄断企业为获得垄断利润，凭借其垄断地位，在购买生产资料或销售产品时规定的一种市场价格。它包括垄断高价和垄断低价。 垄断价格形成后，并没有否定价值规律，但价值规律的表现形式发生了变化，即表现为垄断价格即为市场价格，垄断价格是价值规律的直接表现形式。 （二）国家垄断资本主义生产关系的特征 1．国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义是私人垄断资本同资产阶级政权相结合的一种资本主义，二战后，国家垄断资本主义迅速发展的根本原因在于资本主义基本矛盾的深化和发展。具体表现为（五点）（多项选择题）（注意与本部分的第六章“社会主义市场经济体制和经济运行”中的“计划与市场两种调节手段的有机结合”融合在一起进行理解和记忆）。 2．国家垄断资本主义的实质和双重作用 （1）国家垄断资本主义的实质，国家垄断资本主义的实质仍然是资本主义。具体原因： 第一，国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制的经济基础； 第二，国家垄断资本主义条件下的私人垄断资本没有改变其资本的本质属性。 第三，现代资本主义国家，不管它采取什么形式，本质上都是资产阶级的国家机器，是资本家的国家，是“理想的总资本家”。 （2）国家垄断资本主义的双重作用 a. 对经济发展的促进作用 b. 历史局限性 三．资本主义发展的历史进程 1．资本主义基本矛盾的发展 ??生产社会化与生产资料私人占有制之间的矛盾 2．社会主义取代资本主义的必然性和长期性（略） 第四章 资本的运行 一． 资本运行的一般原理? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ??? ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ??? （一）产业资本的循环（“三三制”） 1．资本循环 G—W??Pm…??P? ?…? ? W’—G’ ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???A 三个阶段? ?? ? 购买阶段? ?? ?? ? 生产阶段? ?? ?? ???出售阶段 三种职能形式? ?货币资本? ?? ?? ? 生产资本? ?? ?? ???商品资本 三种作用? ?? ?为生产m作准备? ???生产m? ? 实现价值和价值增殖（m） “资本循环是生产过程和流通过程的统一，又是三种循环形式的统一” 2．产业资本循环顺利进行的必要条件 第一．空间上的并存性 ? ? 结果? ?? ?? ?? ?? ? 决定 第二．时间上的继起性 （二）产业资本的周转 1．资本周转? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 劳动期间 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?生产时间??自然力独立作用的时间 ? ?? ?? ?? ?? ?? ???周转时间? ?? ?? ?? ? 生产资料的储备时间 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?（一）? ?流通时间??采购时间 （1） 资本周转的? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?销售时间 含义及其衡量指标? ?周转次数??N= U ? ?? ?? ?? ?? ?? ???（+）? ?? ???u （2） 资本周转与资本循环的联系与区别 （3）制约资本周转速度的因素 a.周转时间? ???b.周转次数? ?? ?c.生产资本的构成? ??? d.固定资本自身的周转速度? ?? ?e.流动资本自身的周转速度 （4）资本周转速度对商品生产和价值增殖的影响 *预付资本一年中 = 一年中固定资本 +??一年中流动资本 的总周转次数? ?? ? 周转的价值额? ?? ???周转的价值额 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???预付资本总额 a. 加快资本周转可以节省预付资本量。 b. 加快资本周转还可以增加年剩余价值量和提高年剩余价值量（强调两个“年”字的重要性，注意出辨析题的可能性） M=m’?v?n=m?n M’= M=m’?n ? ???v 2．固定资本和流动资本 （1）区分依据? ? 价值周转方式 (2)含义及其区别（4点） (3)生产资本的两种不同划分 [经典题例]资本家经营的畜牧场中的种牛，属于[2001文理多选] A．不变资本? ?B.可变资本? ?C.固定资本??D.流动资本? ?E.生产资本 *总结：资本的不同划分? ? 标准??价值增殖中的作用? ?价值周转方式 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 不变资本? ?劳动资料——固定资本 ? ?? ?? ?? ?? ? 生产资本? ?? ?? ?? ?劳动对象——流动资本 产业资本循环? ?? ?? ?? ? 可变资本——劳动力 的三种职能形式??商品资本? ?………流通资本 ? ?? ?? ?? ?? ? 货币资本 *c和v与固定资本和流动资本划分的区别 a. 划分的依据不同 b. 划分的目的和意义不同 c. 内容不同 例题，机器设备制造厂正在使用的机器设备，属于（A??C??E） ? ?? ?机器设备制造厂制造的机器设备，属于（D??F） ? ?A．不变资本? ?B.可变资本? ?C.固定资本? ?D.流动资本? ?E.生产资本 ? ?F．商品资本 *注：该知识点特别重要，每年必出辨析题或选择题，务必请考生予以掌握。 （4）固定资本的损耗（2×2×2模型） ? ?? ?? ???有形损耗? ?生产性使用? ?? ?提取固定资本折旧的依据 固定资本（物质损耗） 自然力作用 ??损耗? ???无形损耗? ? 由于劳动生产率提高，重置价值下降 ? ?? ?? ?（精神损耗） 由于市场有更好的替代品引起原有固定资产贬值? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 固定资本折旧??折旧费? ?折旧率 *总结：加快固定资本周转速度的方法： A．缩短周转时间? ???B.提高周转次数? ???C.缩短劳动时间和非劳动时间 D．改善交通运输条件 E.加快固定资本更新，减少固定资本的无形损耗 （三）社会总资本再生产 1.社会总资本运动和社会总产品 （1）单个资本与社会资本，单个资本的总和即构成社会总资本或社会资本。 （2）社会总资本运动，单个资本运动与社会总资本运动的区别：是否考虑工人和资本家的个人消费以及与此相适应的一般商品流通。 （3）社会总产品，注意区别社会总产品与国民收入的区别。 W=c+v+m 国民收入=v+m——国民收入分配的对象 2．社会总资本运行的核心问题 ? ?社会总资本运行的核心问题就是社会总产品的实现问题。 即社会总产品的补偿问题 价值补偿 （W—G，商品资本? ???货币资本） ? ?实物补偿 （G—W，货币资币? ?? ?生产资本） 3．分析社会总资本运行的两个基本理论前提 （1）社会生产分为两大部类? ?第I部类——生产生产资料的部门 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 第II部类——生产消费资料的部门 （2）社会总产品在价值上由c、v、.m三部分组成，即W=c+v+m *简单再生产，扩大再生产及其两种方式 外延支扩大再生产——粗放型经济增长 内涵扩大再生产——集约型经济增长 4．社会总资本简单再生产的实现条件： ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?第一部类内部的交换，实现Ic 社会的三大交换关系? ?第二部类内部的交换，实现Ⅱ（v+m） ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?两大部类之间的交换，实现I（v + m）=IIc 简单再生产的基本实现条件： I（v + m）=IIc 简单再生产的派生条件： I（c + v + m）=I c +II c II（c + v + m）=I（v + m）+II（v + m） 5．社会总资本扩大再生产的前提条件，实现条件及其意义 （1） 扩大再生产的前提条件 （2）社会总资本扩大再生产的实现条件 基本实现条件： 派生条件： 总结：马克思关于资本运动和再生产的理论虽然是针对资本主义制度所作的具体分析，但却包含着社会化大生产条件下经济活动的共同规律，撇开生产的资本主义形式，对于社会主义市场经济条件下经济运行与管理也是适用的。国民经济各部类按比例按协调发展，是社会化大生产的客观要求。 [经典题例]试用马克思关于社会总资本运动的有关原理，论述我国目前经济生活中大量生产资料和消费资料供过于求的原因及其解决方法。（2000年理科论述题） （四）经济危机 1．经济危机的必然性 根源：资本主义的基本矛盾，基本矛盾的主要表现： （1）各个企业内部生产的有组织性与整个社会生产政府状态之间的矛盾。 （2）社会生产无限扩大的趋势与有支付能力的需求相对狭小的矛盾。 2．资本主义经济危机的实质，根源和周期性。 实质：生产的相对过剩 根源：资本主义基本矛盾 周期性：危机、萧条、复苏、繁荣四个阶段 物质基础：固定资本的大规模更新 社会主义市场经济：生产的周期性波动与经济危机的同源性，同质性 二． 垄断阶段的资本运行 1．资本主义国有企业 *国家垄断资本主义的主要形式有（多选）：国有企业、国有资本与私人资本合资企业以及国家对经济活动的干预和调节。 资本主义国有经济成份的形式主要有：国有企业、国有租赁企业、国私合营企业。 资本主义国有制产生和发展的主要原因： （1）资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动导致的资本组织形式的变迁，适应高技术产业发展和激烈国际市场竞争的需要； （2）弥补市场调节不足，为私人垄断资本创造有利条件，同时也增强政府调控经济的能力。 （3）与克服经济危机，稳定经济的需要有关。 [经典题例] 资产阶级国家掌握和运用国有资本，是为了直接获得高额垄断利润（2003年辨析题）。 2．国家垄断资本与私人垄断资本合资企业（相当于“混合所有制经济”）。 3．国家对经济活动的调节和干预。 （1）国家对经济活动干预和调节的客观必然性（宏观调控的必要性） a. 社会化大生产的客观要求； b. 现代市场经济发展的客观需要，“看不见的手”与“看得见的手”。 （2）经济干预和调节的目标 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 具体体现? ? 经济增长 经济总量平衡（AS=AD）? ?? ?? ?? ???物价稳定 （基本目标）? ?? ?? ?? ?? ? 基础? ? 充分就业 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 国际收支平衡 （3）国家干预和调节经济活动的手段 第一．经济手段 财政政策? ?税收政策? ?? ?? ?? ? 扩张性? ?? ?? ? “逆周期调节” ? ?? ?? ???财政支出政策? ?? ?? ?紧缩性 ? ?? ?? ?调控货币? ? 法定存款准备金比率 货币政策? ?? ?? ?? ? 再贴现率 ? ?? ?? ? 供应量? ?? ?公开市场业务 第二．计划手段。其共同特点：调节主要通过市场机制实现；对私人企业没有行政约束力；计划本身是预测性、指导性的；计划的主要作用在于向企业传递信息，并借助于一整套经济杠杆和法律体系的配合，引导企业适应国家计划的要求。 此外，还有产业政策和收入分配政策的调节。 第二． 立法、行政手段。 三．垄断资本主义经济向国际范围的扩展 1．国际分工与生产国际化和资本国际化 ? ?? ?? ???基础? ?? ?? ?生产国际化 国际分工? ?? ?? ?? ?? ? 资本国际化? ?? ?? ? 济全球化 ? ?? ?? ?? ?促进? ???（经济生活的国际化） 资本无限增殖的本性是资本国际化的根本动因。 现代交通和通讯技术的发展，为资本国际化创造了前所未有的便利条件。 二战后，国际分工的新特点（四点，多选）。 2．垄断资本主义向国际范围扩展的主要形式和对世界经济发展的影响 ? ?垄断资本主义向国际范围扩展的主要形式有：商品输出、资本输出和跨国公司的迅速发展。 （1）商品输出——商品资本的国际化 （2）资本输出? ?借贷资本输出（间接投资）??二战前 ? ?? ?? ?? ?? ? 产业资本输出（直接投资）??二战后 *资本输出的原因和意义 a. 垄断统治造成国内大量过剩资本需要输出（资本统治）； b. 资本输出也是金融资本向外扩张，争夺世界商品市场和原料产地的有力手段。 （3）跨国公司的迅速发展 跨国公司是生产和资本国际化的必然产物，是当代国际垄断的主要形式，是经济全球化的主要载体。 跨国公司迅速发展的原因（四点，多选） 跨国公司对世界经济发展的影响（正面、负面影响） [复习提示]：与中国制定的“引进来，走出去”的战略结合起来理解。 3．发达资本主义国家之间在经济发展中的矛盾和合作。 贸易战、投资战、货币战? ???矛盾和竞争：长期的、绝对的 生产国际化? ? 相互依存性和利益的共同性? ? 妥协与合作：暂时的、不稳定的。 4．发达国家与发展中国家之间在经济发展过程中的矛盾和协调 二战前，表现为先进的帝国主义宗主国与落后的殖民地之间的经济关系；二战后，表现为发达国家与发展中国家之间的经济关系。 两者的相互依存性? ?? ?经济技术合作和交流的可能性和必要性。 矛盾的焦点：不合理的国际经济旧秩序? ?? ???差距扩大 实力后盾。 第五章 社会主义生产关系的实质与经济制度 一． 社会主义生产关系的实质? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ? 1．社会主义生产关系的基础和实现目标 生产资料所有制是生产关系的基础。公有制是社会主义生产关系的基础，是社会主义生产关系的本质体现和社会主义经济制度的根本标志。社会主义经济制度与以往一切以私有制为基础的社会经济制度的根本区别就在于要消灭剥削和消除两极分化。公有制和按劳分配是消灭剥削和消除两极分化的制度性保障条件。消灭剥削和消除两极分化是一个渐进的过程，是在解放和发展生产力的基础上实现的。 共同富裕，是社会主义生产关系的本质要求，也是社会主义最终要达到的目标。关于共同富裕，要把握四点： 第一， 共同富裕不是“平均富裕”； 第二， 共同富裕不是“同步富裕”。地区之间，劳动者之间有“先富”与“后富”之分； 第三， 共同富裕既是社会主义经济发展的最终目标，也是发展过程中的阶段性目标。 第四，共同富裕的实现有两个前提条件：一是社会主义经济的持续发展，社会生产力水平不断提高，社会财富不断增长；二是社会财富在社会成员中进行合理分配。以公有制为主体，以按劳分配为主体，为实现社会财富的合理分配奠定了制度基础。 [复习提示] 可以与《邓小平理论》中“社会主义本质和根本任务”结合起来进行理解和记忆。 “贫穷不等于社会主义，两极分化不等于社会主义”（辨析题） 2．社会主义经济制度中的剩余产品 公有制，剩余产品归劳动者共同占有和支配，体现了平等、互利和合作的关系； 私有制，剩余产品归资本家个人所有，体现了剥削和被剥削的关系。 二． 社会主义初级阶段的基本经济制度 1．社会主义初级阶段的基本经济制度 公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。确立这一制度的历程： a. 十五大报告 b. 1993年，九届人大二次会议修宪（2001年理科材料题，从历史唯物主义的角度出发，读修宪的理论依据和意义） c. 2002年11月，十六大报告“两个毫不动摇”的思想，为进一步坚持和完善社会主义初级阶段基本经济制度指明了方向。 确立这一制度的客观依据，是由我国的社会主义性质和初级阶段国情决定的。 a.社会主义性质? ?? ?公有制的主体地位 b.初级阶段的国情? ?? ? 多种所有制经济并存 c.“三个有利于”标准? ? 2．公有制经济的含义和多种实现形式 （1999年文科论述题，结合改革开放以来的实际，论述如何全面认识公有制经济）。 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?国有经济 （1） 全面认识公有? ?? ?集体经济 制经济的含义? ?? ?混合所有制经济中的国有成分和集体成分 （2） 公有制的多种实现形式。十五大报告指出：“公有制实现”形式应该而且可以多样化。一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。要努力寻找能够极大地促进生产力发展的公有制的实现形式（股份制的问题）。 3．坚持公有制的主体地位 （1）坚持公有制的主体地位的必要性 公有制经济是社会主义现代化建设的主要支柱，是国家收入的主要来源和国家实行宏观调控的主要依靠力量，是我国经济自主的物质基础和保持社会安定的主要经济条件。公有制还是实现劳动人民经济上、政治上主人翁地位和人民共同富裕的物质保证。坚持公有制的主体地位，就是坚持社会主义方向，这是我们进行所有制改革的基本前提。在这个大是大非问题上，绝不能有丝毫含糊。 （2）公有制主体地位的体现 公有制的主体地位主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用，这是就全国而言，有的地方、有的产业可以有所差别。公有资产占优势，要有量的优势，更要注意质的提高（此项内容1999年文科论述题第34题，理科多项选择题第24题考查过）。 （3）发展壮大国有经济 公有制为主体与国有经济为主导是两个既有联系又有区别的概念。国有经济是公有制经济中十分重要的组成部分，但不是公有制经济的全部。党的十五大报告指出：“国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。国有经济在国民经济中的主导作用，主要体现在控制力上（此项内容2002年文科单项选择题第10题考查过）。要从战略上调整国有经济布局。对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，国有经济必须占支配地位。在其他领域，可以通过资产重组和结构调整，以加强重点提高国有资产的整体质量。坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，国有经济的控制力得到增强，在这个前提下，国有经济比重减小一些，不会影响我国的社会主义性质。” 国有经济的控制力的含义及其主要表现：一是对起决定作用的稀缺资源和生产要素的控制力；二是对经济运行态势的控制力；三是对社会主义经济发展趋势的控制力。 国有经济需要控制的行业和领域主要包括：涉及国家安全的行业；自然垄断的行业；提供重要公共产品和服务的行业；以及支柱产业和高新技术产业中的骨干企业。 （4）发展集体经济 4．鼓励、支持和引导非公有制经济的发展 （1）非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。它包括个体经济、私营经济、外商投资经济以及混合所有制经济中非国有和非集体的部门。 个体经济和私营经济的区别（辨析题） 三． 社会主义个人收入分配制度 1．实行按劳分配为主体，多种分配方式并存的个人收入分配制度的客观必然性。 （1）按劳分配的含义及其客观必然性 a. 公有制——实行按劳分配的根本前提 b. 生产力发展水平——实行按劳分配的物质基础 c. 旧的分工、劳动仅仅是谋生手段——实行按劳分配的直接原因 （2）多种分配方式并存的客观必然性 a. 所有制形式的多样性——分配方式的多样性 b. 经营方式多样性——分配方式的多样性 c. 发展社会主义市场经济也要求有？其相适应的收入分配方式 （3）按劳分配为主体的客观必然性 2．社会主义市场经济条件下按劳分配具有新的特点（五点，多选） 3．确立劳动、资本、技术和管理等生产要素参与分配的原则（见复习指导，三点） 4．坚持效率优先，兼顾公平需要处理好的几个关系 要处理好三个关系：第一，既要提倡奉献精神，又要落实分配政策的关系；第二，既要反对平均主义，又要防止收入悬殊的关系；第三，初次分配注重效率，再分配注重公平的关系。 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???基础 效率和公平的关系：? ?? ?效率? ?? ?? ?? ? 公平 ? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ???重要条件 [经典题例]改革开放以来，人们收入分配差距有所扩大。请结合我国社会主义初级阶段的收入分配理论和社会主义最终要实现的目标，对这一现象进行分析（2002年文理论述题）。 [复习提示] 1．由于已考过论述题，注意本章出辨析题与选择题的可能性。 2．可将本章与《邓小平理论》中“中国特色社会主义经济”相结合，这两部分内容基本重合，这是本次大纲修改最大的“败笔”之处。 3．按生产要素分配的经济依据及其形式（重点把握的内容） ? ? 个体劳动者和农村专业户的个人收入 ? ?按劳动力价值分配的方式（外资经济和私营经济中劳动者的收入） ? ?经营收入? ?? ?? ?? ?? ?? ? 参见高教出版社，P107页 ? ?资产收益 ? ?按资本取得的收入 第六章 社会主义市场经济体制和经济运行 一． 社会主义市场经济体制 1．社会主义市场经济体制的基本特征 （1）社会主义市场经济体制是社会主义基本制度与市场经济的结合。 （2）市场经济体制的共性与社会主义市场经济体制的特性。 共性： a. 承认个人和企业等市场主体的独立性； b. 建立起具有竞争性的市场体系，市场机制对资源配置起基础性作用； c. 建立起有效的宏观调控机制，弥补市场经济本身的弱点和缺陷； d. 必须有完备的经济法规，保证经济的正常运行。市场经济也是“法治经济”； e. 要遵守国际经济交往中通行的规则和惯例。 特性： a. 公有制 b. 按劳分配 c. 宏观调控 2.计划与市场两种调节手段的有机结合 （1）计划和市场都是经济手段 市场失灵→政府宏观调控 政府失灵←限制政府权力 　　　　（计划手段）　　（机构膨胀、官僚主义行为、寻租行为） 市场失灵的领域：经济总量平衡，大的经济结构调整，生态平衡和环境保护，经济的周期性波动，收入的两极分化。 （3） 计划和市场两种调节手段的有机结合 二、社会主义市场经济的微观基础 1.企业是重要的微观经济活动主体。 微观经济主体包括企业、农户和居民，企业是重要的微观经济活动主体，是社会主义市场经济体制的微观基础。现代企业的三个特点（多选） 2.企业性质和组织形式的多样化 　　　　　　　??就生产力而言，企业是生产力的组织形式 企业的二重性 就生产关系而言，企业是一定生产关系的体现者 我国所有制结构，决定了我国企业性质和组织形式的多样化。 按生产资料所有制性质 企业的划分 按资本组织形式 3.建立现代企业制度是国有企业改革的方向 国有企业改革是整个经济体制改革的中心环节。 现代企业制度的基本特征是：产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学。 现代企业制度的典型形成是公司制。公司制的主要形式有股份有限公司和有限责任公司。 三、社会主义市场经济的运行基础 1.现代市场体系的构成和特征 建立健全现代市场体系是充分发挥市场机制作用的重要条件。 商品市场　　　消费品市场 　　　　　　　　　　　　　　　　　? ?生产资料市场 双重属性 ??　　　??金融市场 　　　　　　　　　　　??　　　??产权市场 市场体系的构成　　　　　　　　　　　? ? 劳动力市场 生产要素市场　 土地市场 （建设重点）　 技术市场 　　　　　　　　　　　　　　　　　　? ? 信息市场 现代市场体系的基本特征：统一、开放、竞争、有序。 2.进一步发展生产要素市场 3.完善价格体系和价格管理制度 价格机制是市场机制的核心。培育和发展市场体系，必须推进价格体制改革，完善价格体系和价格管理制度。价格体系包括比价关系和差价关系。 4.整顿和规范市场秩序 社会主义市场经济秩序包括市场进入退出秩序、市场竞争秩序、市场交易秩序和市场仲裁秩序等方面的内容。 等价交换和公平竞争是社会主义市场经济秩序的基本要求。 加强信用建设，建立健全良好的社会信用体系是规范和整顿市场经济秩序的重要内容。 四、社会主义市场经济的调控体系 1.宏观调控的必要性（2003年分析题已考过） a. 是社会化大生产的客观需要，解决国民经济发展的比例问题 b. 是现代市场经济顺利发展的客观要求，弥补“市场失灵”问题。 2.健全宏观调控手段和政策 　　　　　　　计划手段 财政收入政策 税收 宏观调控体系　财政政策 预算、税收、支出 财政支出政策 货币政策 　　　　　　　　国债、转移支付 参见“国家对经济活动的调节和干预”部分。 4.深化财政、税收、金融和投融资体制改革。 五、社会主义市场经济的保障体系 社会保障是指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，对社会成员特别是生活有特殊困难的人们的基本生活权利给予保障的社会安全制度（此项内容1999年文科单项选择题第9题考查过）。社会保障体系是经济进步的推进器，也是社会和谐的稳定器。 1.建立健全社会保障体系的必要性 建立和健全社会保障制度的必要性主要在于：（1）是适应以公有制为主体，长期共同发展多种所有制经济的需要，必须扩大社会保障的覆盖面，建立一种新型的、使各种所有制经济的劳动者都能合理、平等享受的社会保障制度。（2）是转换企业经营机制，搞活企业的需要。要把“企业保险”变为真正意义上的社会保险，减轻国有企业负担，健全企业职工失业保险制度，有利于转换企业经营机制。（3）是适应社会主义市场经济的需要。改革原有社会保障的筹资办法，调节经济利益关系，建立劳动力流动机制。（4）是减轻国家负担，提高社会保障水平的需要，建立国家、企业、个人三方合理负担的社会保障筹资体系，以及多层次的社会保障制度。（5）是发展农村经济，维护广大农民利益的需要。必须逐步建立以养老保险为主的农村社会保障体系。 2.社会保障体系的主要内容和基本要求。 社会保障体系的内容一般由社会救济、社会保障、社会福利、优抚安置和社会互助、个人储蓄积累等方面组成。其中，社会保险是社会保障体系的最基本的内容或核心部分。社会保障的基本功功能是：保障公民的基本生活、维护社会稳定，促进经济发展、保障社会公平和增进国民福利。可见，改革和健全社会保障制度是建立社会主义市场经济体制的重要环节。所以，要逐步建立和完善城镇职工基本养老保险制度，基本医疗保险制度，失业保障制度和居民最低生活保障制度，加快形成独立于企业事业单位之外，资金来源多元化、保障制度规范化、管理服务社会化的社会保障体系。 第七章 经济全球化与国际经济关系 一、 经济全球化发展的客观趋势 1.经济全球化的含义和内容 经济全球化是指随着社会生产力的发展，商品和生产要素跨国界自由流动，资源在全球范围或地区范围内优化组合，世界各国、各地区经济，包括生产、流通和消费等领域，更加紧密地联系在一起，相互渗透，相互融合，使世界经济越来越成为一个不可分割的有机整体的发展过程。就其内容来说，主要包括以下几个方面： 第一，生产全球化。随着国际分工和专业化协作的展，各国各地区生产上相互依赖程度日益提高，很多产品特别是一些高科技产品，它的零部件来自世界各地，是“国际综合产品”。 第二，贸易全球化。世界市场的形成使各国市场逐渐融为一体，并极大地促进了全球贸易的发展。国际贸易的范围不断扩展，世界市场容量越来越大，各国对世界市场的依赖程度也日益增大。 第三，金融全球化。各国金融全球化。各国金融命脉更加紧密地与国际金融市场联系在一起。迅速扩展的跨国银行，遍布全球的电脑网络，使全世界巨额资本和庞大的金融衍生品在全球范围内流动。 第四，投资全球化。国际投资中资本流动规模持续扩大。资本流向从单向发展为双向，过去只有发达国家输出资本，现在发展中国家也对外输出资本，包括向发达国家输出。 第五，区域性经济合作日益加强。区域经济组织遍及全世界，如欧洲联盟、北美自由贸易区等。许多区域集团内部，都实现了商品、资本、人员和劳务的自由流通，使得区域内能够合理配置资源，优化资源组合，实现规模经济，提高经济效益。 2.经济全球化是世界经济发展的客观趋势　 经济全球化是生产社会化和经济关系国际化发展的客观趋势。科学技术是第一生产力，而且是先进生产力的集中体现和主要标志。科学技术的突飞猛进极大地推动了世界生产力和人类社会的发展。生产社会化是经济全球化的基础。生产社会化的程度越高，国际间的分工和合作关系越来越密切。生产力发展和国际分工带来的高效率，把世界各国的生产活动紧密地联系在一起。生产的国际化客观上要求各国之间的经济联系也日益密切，从而整个世界经济也就连接成一个整体。经济全球化极大地加强了各国在经济发展过程中的密切交往和联系，成为当代世界发展的明显特征。新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条件，国际贸易的高度发展为经济全球化提供了现实基础。国际金融的迅速发展成为经济全球化的重要推动力，国际间相互投资的发展加速了经济全球化的进程。跨国公司在经济全球化发展过程中具有重要作用，是当代经济全球化的重要载体。 3.经济全球化进程的加快 20世纪80年代，经济全球化获得了长足发展。到了20世纪90年代，随着两极冷战格局的结束，经济全球化步伐不断加快，已经进入一个新的发展阶段。经济全化之所以在近些年步伐加快，主要有以下原因： 一是国际局势相对缓和，各国越来越关注经济贸易、经济安全、经济竞争，把发展经济作为国家战略的重点，积极参与国际竞争与合作。 二是新科技革命蓬勃发展，特别是交通、信息和通讯技术的高度发达，使生产、贸易、投资、金融、销售、消费越来越超越国家界限。 三是国际经济组织日益发展和完善，在协调各国经济、地区经济和全球经济发展，稳定国际金融秩序和国际金融市场等方面发挥着越来越重要的作用。 四是各国政府在经济全球化进程中发挥越来越大的作用。各国政府为了使本国在国际竞争与合作中占据有利地位，主动转变政府职能，调整经济发展战略，实行必要的体制改革，完善国内行政立法和经济立法，以更好地适应和利用经济全球化的发展进程。 4.跨国公司在经济全球化发展进程中的重要作用 跨国公司是一种国际性的企业，它以一国的总公司为基地，通过直接投资，在国外设立子公司和分支机构，从事跨国生产、销售和其他经营活动。 跨国公司对世界经济全球化的进程产生了巨大影响，表现为：第一，它凭借其技术优势、规模经济、产品差异化等条件，绕过贸易壁垒，使生产要素在国际范围流动，在一定程度上实现了资源的优化配置。第二，跨国公司的生产经营活动直接导致国际分工的细化和专业化协作的加强，从而促进了生产的发展。第三，推动国际经济技术交流和合作。第四，扩大了国际贸易。第五，也产生了一定的负面影响，比如对相关国家金融市场的冲击，*纵国际市场价格造成市场垄断，加剧不同国家和地区之间经济发展的不平衡，扭曲发展中国家的产业结构等。 第二次世界大战后跨国公司迅速发展，它们在国际生产、国际贸易、国际金融、国际投资等领域占有越来越多的份额，成为国际经济中举足轻重的力量。 5.经济全球化的发展对世界经济的影响 经济全球化趋势的影响具有两重性：既有积极的一面，也有消极的一面；既是机遇，又有挑战。 经济全球化带来的机遇，主要体现为：一是加速了资本、技术、知识等生产要素在全球范围内的自由流动和合理配置，推动了全球产业结构优化升级的新一轮的调整，为各国经济特别是发展中国家提供了新的发展机遇。二是有利于促进世界的和平和与稳定。经济全球化使整个世界“你中有我，我中有你”，各国经济的发展越来越紧密地联系在一起。这就有利于克服封闭、保守、狭隘的观念，推进各国、各民族之间物质、文化和人员的交流，促进彼此之间的理解、沟通、合作和友谊。 经济全球化带来的挑战，主要表现为：首先，增大了各国特别是发展中国家经济运行的风险，经济主权和经济安全容易受到冲击和削弱。经济全球化是在旧的国际经济秩序没有根本改变的背景下发展起来的，国际经济的规则总体上是在西方发达国家的主导下制定的，一些重要的世界经济组织也被西方发达国家所控制。经济全球化还使资本主义市场经济固有的内在矛盾和消极方面，以及它的周期性波动和其他弊端的影响也全球化了，局部地区的危机易引起全球经济的动荡和危机。不仅如此，西方发达国家还利用经济全球化进程，以帮助和推动经济、政治改革为借口，试图把它们的价值观念和社会制度强加给发展中国家。所有这些，使广大发展中国家的经济发展面临巨大困难。其次，进一步拉大了发展中国家与发达国家的差距。经济全球化总体上推动着全球经济的发展。但各国由于条件不同，在经济全球化中所处的地位是不同的，因而所得的利益份额也不同。发达国家在经济全球化过程中有更多的优势，获得更多的利益，而发展中国家所处的相对劣势地位，使其在经济合作过程中必然要承受经济上、政治上的风险，付出更多的代价。西方发达国家更是利用它们在经济全球化中的主导地们，极力推行新殖民主义、经济霸权主义和强权政治，维护不公正、不合理的国际政治经济旧秩序，因而导致了南北差距和全球范围贫富悬殊的进一步扩大及其他后果。 经济全球化理应是世界各国共同发展、共同繁荣的经济全球化，国家不论大小，不论南北，都应是全球化的受益者。少数国家的富裕不应该建立在其他国家的贫困之上，南北差距、贫富差距应逐步缩小，而不是日益扩大。我们需要的全球化，是世界各国和平共处的经济全球化，是相互尊重，相互促进，坚决反对那种利用经济全球化，把自己的文化和价值观念强加于人的做法。 党的十六大报告提出要“积极促进经济全球化朝着有利于实现共同繁荣的方向发展，趋利避害，使各国特别是发展中国家都从中受益。”要使经济全球化趋势朝着这一方向发展，需要世界各国共同努力。世界各国特别是发展中国家必须抓住经济全球化带来的机遇和有利条件，迎接挑战，在经济全球化过程中趋利避害，争取从中取得更大的利益。发展中国家之间必须加强合作，依靠整体的力量反对新殖民主义、经济霸权主义和强权政治，消除南北关系中的不平等，为建立适应经济全球化发展要求、公正合理的国际政治经济新秩序而努力。 二、经济全球化与中国经济的发展 1.经济全球化进程加快的大环境有利于我国经济持续快速发展 经济全球化是适应社会生产力发展而产生的一种客观趋势，除了正视和积极参与之外，别无选择。中国要发展、要进步、要富强，就必须对外开放，加强与世界各国的经济、科技、文化的交流与合作，吸收和借鉴一切先进的东西。我们必须树立起全球意识，具有世界眼光，以积极的姿态加入全球化进程，利用好经济全球化提供的机遇，加快我国经济发展。经济全球化进程的加快，有利于我国从外部获得短缺资源，有利于推进我国产业结构升级，有利于我国继续扩大出口和利用外资，有利于我国更多地获得国际分工利益，逐步形成核心技术开发能力。一句话，有利于我国在未来20年保持经济持续快速增长，实现全面建设小康社会的目标。 2.对经济全球化带来的风险要有充分估计和应对准备 经济全球化的发展在带来诸多机遇的同时，也会产生新的不确定性和风险。首先，随着对外开放程度的加深，全球经济和一些主要国家经济的变化，不可避免地会传导到我国，出口、进口和外资流入都可能受外部因素变化的影响，引起国内经济波动，减缓经济增长速度。其次，在开放型经济中，政府对本国经济规则明显冲突的措施的使用会受到一定程度的限制。又如，在制定宏观经济政策时，要考虑国内外政策的相互影响，需要权衡的因素增加，最后，对国家经济安全的影响。这里主要考虑两个问题，一是跨国公司垄断市场的可能性，二是战略性领域中核心技术的研发能力。对风险要充分估计并做好应对准备，以有效控制风险，规避风险。 3.坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平 （1）实施“走出去”战略。实施“走出去”战略，全面提高对外开放水平，是2000年提出来的，是对外开放新阶段应对经济全球化的重大举措。从更大范围、更广领域、更高层次参与国际经济技术合作和竞争的角度看，实施“走出去”的内涵包括：第一，鼓励能够发挥我国比较优势的对外投资，扩大国际经济技术合作的领域、途径和方式。第二，鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资，带动技术、设备、产品和劳务输出，形成一批有实力的跨国企业和著名品牌。第三，支持有竞争能力的企业跨国经营，到境外开展加工贸易或开发资源。第四，继续发展对外承包工程和劳务合作，在竞争中形成一批有实力的对外承包工程企业。 “引进来”和“走出去”，是我国实施对外开放战略的重要内容和两个不可分割的重要方面，二者相辅相成，缺一不可。“引进来”是对外开放，“走出去”也是对外开放。改革开放之初，限于条件，我们以“引进来”为主，取得了巨大成就。经过二十多年的改革开放，我国实施“走出去”战略已经具备坚实的基础。加快实施“走出去”战略，就是为了适应经济全球化的趋势和抓住加入世贸组织的契机，通过扩大对外投资、并购及国际合作，把我国的竞争优势产业推向国际竞争的大舞台，这样将能更有效地利用“两个市场、两种资源”，优化资源配置，拓宽发展空间，以开放促改革、促发展。 （2）进一步扩大对外贸易的规模和改善外贸结构。进一步扩大商品和服务贸易，实施市场多元化战略，发挥我国的比较优势，巩固传统市场，开拓新兴市场，努力扩大出口。坚持以质取胜和科技兴贸战略，不断提高出口商品和服务的竞争力。优化进口结构，着重引进先进技术和关键设备。深化外经贸体制改革，推进外贸主体多元化，完善有关税收制度和贸易融资机制。 （3）进一步吸引外商直接投资，提高利用外资的质量和水平。要有步骤地推进金融、电信、贸易和旅游等服务领域的开放。要积极探索通过收购、兼并和投资基金、证券投资等多种方式利用中长期投资。要把利用外资与国有企业改组改造结合起来。要鼓励跨国公司投资农业、制造业和高新技术产业，兴办研究开发机构。要大力引进海外各类专业人才和智力。要改善投资环境，对外资企业实行国民待遇，提高政策透明度。 4.经济全球化条件下两种社会制度的并存和发展 马克思主义经典作家科学地揭示了资本主义产生、发展和必然灭亡的规律，以及社会主义、共产主义必然胜利的人类历史发展的大趋势。同时，马克思也明确指出：“无论哪一种社会形态，在它们所有容纳的全部生产力发挥出来之前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物质条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。”经济全球化条件下社会主义国家和资本主义国家既有竞争又有合作。两种制度的并存和共同发展将是长期的现象。