2005-2 国际经济学 1
第一章 传统国际贸易理论及
其现代分析
第一篇 国际贸易
2005-2 国际经济学 2
? 重商主义
? 李斯特的保护主义理论
第一节 保护主义理论
2005-2 国际经济学 3
1,重商主义
?15-17世纪,保护主义理论被称为重
商主义,
在大约 300年的时间里,重商主义思
想居支配地位,最主要的代表人物
是英国的托马斯 ·曼,
2005-2 国际经济学 4
重商主义的理论的主要观点
1,在国际经济关系中,国家与国家之
间的利益是对立冲突的,国家经济
活动的目的就是增强自己的经济
实力,而要增强实力,就必须积累
财富
2005-2 国际经济学 5
2,财富是由货币构成的,即由黄金和
白银构成的,经济实力的大小是由
黄金和白银积累的多少来表现
3,积累黄金是在流通领域中实现的,
是通过贸易完成的,一个国家积累
2005-2 国际经济学 6
金银的最可行办法,不是限制金银流
出,而是增加出口商品的生产,使出
口超过进口,达到积累金银的目的,
因此,国家应努力扶植工业生产,鼓
励工场手工业,
2005-2 国际经济学 7
4,实现贸易顺差的具体政策措施
① 凡是能由本国生产的商品,就一律不
从外国进口 ;
② 无论哪一国在与本国进行贸易过程
中,都不允许其积累顺差
2005-2 国际经济学 8
③ 对出口企业退还关税
④ 对能出口的新兴制造业给予奖励
⑤ 通过与别国签定有利的通商条约,让
本国商人或商品在外国获得特权
⑥ 建立殖民地,独占外国市场
2005-2 国际经济学 9
5,大力发展制造业,因为精制工业品,比
谷物和牲畜更易于出口,且能更多地
换取金银,积累财富和增强国家实力，
因此必须大力发展工业制造业
2005-2 国际经济学 10
李斯特的保护主义观点
1,处于不同发展阶段的国家应有不同的贸
易政策。他把经济社会的历史发展阶段
分为未开化状态、畜牧状态、农业状态、
农工状态和农工商状态。他认为德国处
在农工状态，英国处在农工商状态。所
以，德国不能实行自由贸易政策，而应
实行保护主义政策。这是使德国免受英
国经济侵略的理论基础。
2005-2 国际经济学 11
2,自由贸易是强国的贸易理论。李斯特
指责斯密不考虑各个不同国家经济发
展的民族特点，而是教条式地将所谓
的统一的自然法则和经济政策强加于
人。在现实世界中，根本不存在以比
较优势为基础的, 天然, 的国际分工。
2005-2 国际经济学 12
现存的国际分工状况仅仅是英国利用
其经济实力造成的历史局面，英国通
过自由贸易获得自由进入其他国家市
场的机会，增进本国的经济利益。只
有弱国强大起来，有能力与强国竞争
时，才能出现真正的自由贸易。
2005-2 国际经济学 13
3,保护主义是后进国家不得不采取的政
策。李斯特学说的特点就是民族性。
他说，世界经济的大厦就是建立在民
族性的基础上的，要在资本主义范围
之内，消灭某些国家的经济落后状态，
就必须在国内统一市场，消除一切阻
碍国内自由贸易的障碍，对外则要实
行保护主义
2005-2 国际经济学 14
4,只有本国经济强大才能推动世界经济
繁荣。只有保证一个国家经济的发展，
才能使这个国家在国际经济关系中占
有一席之地，只有各个国家都发展起
来，才能推动世界经济的繁荣
2005-2 国际经济学 15
? 重商主义过分强调民族利益、国家利
益，不讲国与国之间的相互依赖、共
同发展的一面；过分强调政府干预，
不重视市场调节，正是这些不足，在
它之后的自由贸易思想战胜了它。
2005-2 国际经济学 16
第二节 自由贸易理论
? 保护主义理论强调国际关系中的对立
性，而自由贸易理论则强调国际关系
中的统一性。自由贸易理论是在批判
重商主义理论过程中建立起来的。创
立者是英国古典经济学家亚当 · 斯密。
2005-2 国际经济学 17
一、基于绝对优势的贸易：亚
当 · 斯密
? 斯密在其, 国富论, 中，深刻地论证了
绝对优势的思想。
? 人们从事交换的动机就是贱买贵卖，追
求自我利益，任何一个人如果他自己生
产自己所需要的东西所花费的成本比向
别人购买的成本大，他肯定不会自己生
产，而是向别人购买，同时，发挥自己
的长处向别人高价出售自己的产品。
2005-2 国际经济学 18
? 对个人适用的原则对国家也同样适用，
各个国家之间也应该各自发挥自己的优
势，以最小的成本去生产自己的产品并
与别国进行贸易获得自己所需要的物品。
这就是绝对优势的思想。
2005-2 国际经济学 19
? 斯密从一个简单事实入手，那就是要
使两个国家自愿进行贸易，两个国家
必须都获利。如果一个国家无利益可
得或者只有损失，那他就会拒绝进行
贸易，但是这种互利贸易是怎样产生、
贸易所得是从何而来的呢？
2005-2 国际经济学 20
绝对优势 （ absolute advantage）
? 亚当 · 斯密认为，两国间的贸易基于绝
对优势。当一国相对另一国在某种商品
的生产上有更高效率（或有绝对优势），
但在另一种商品生产上效率更低（或有
绝对劣势），那么两国就可以专门生产
自己有绝对优势的产品并用其中一部分
来交换其有绝对劣势的商品。
2005-2 国际经济学 21
? 这样，资源可以被最有效地使用，而且
两种商品的产出会有很大增长。
例如，由于气候条件，加拿大种植小麦
效率更高，而不适于种植香蕉；另一方
面，尼加拉瓜适于种植香蕉而不适于种
小麦。因此，加拿大在小麦产量上相对
尼加拉瓜有绝对优势，而在香蕉上有绝
对劣势,尼加拉瓜则反之 。
2005-2 国际经济学 22
? 在这种情况下,如果两国都生产自己占
绝对优势的产品,然后通过贸易获得另
一种商品,则两国都会获利,加拿大专门
生产小麦 (生产量远大于国内需求 ),用
一部分小麦 (多余的 )换取尼加拉瓜生产
的 (多余的 )香蕉,结果小麦和香蕉都会
增产,消费也更多,而且加拿大和尼加拉
瓜都会获利,
2005-2 国际经济学 23
绝对优势原理的假设条件和内容
1,两个国家生产两种产品,使用资本
和劳动这两种生产要素 ;
2,自由贸易 ;
3,在一个国家内部,资本和劳动可以
完全自由流动,而在两个国家之间,
资本和劳动则完全不能流动 ;
2005-2 国际经济学 24
4,生产成本不变 ;
5,没有运输成本 ;
6,技术状况不变 ;
7,国内交易以劳动价值论为基础,国
际交易不以劳动价值论为基础
2005-2 国际经济学 25
绝对优势的例子
绝 对 优 势
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 )
布匹 (码 /劳动小时 )
美国 英国
6 1
4 5
2005-2 国际经济学 26
?这个表表明,1小时的劳动在美国可
生产 6蒲式耳的小麦,但在英国只能
生产 1蒲式耳的小麦,另一方面,1小
时的劳动在美国可生产 4码布,但在
英国可生产 5码布,
2005-2 国际经济学 27
因此,在小麦生产上,美国有绝对优
势,在布匹生产上,英国有绝对优势,
2005-2 国际经济学 28
?美国可专门生产小麦,通过贸易,交
换所需的布匹,而英国则相反,
?如果美国用 6蒲式耳的小麦 (6W)去
交换英国 6码布 (6C),美国获利 2C或
节约 1/2小时劳动,
2005-2 国际经济学 29
? 同样,英国从美国处获得的 6蒲式耳小
麦若在英国生产需 6小时劳动,6小时
劳动可在英国生产 30码布 (6小时 *5
码 ).
2005-2 国际经济学 30
由于要用 6码布与美国交换 6蒲式耳
小麦,英国获利 24码布,这相当于节
约了约 5个小时的劳动,
这个例子说明了通过专业生产和贸
易,两国均获得了利益,
2005-2 国际经济学 31
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -分工前
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
20小时 10小时
10小时 20小时
2005-2 国际经济学 32
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -分工后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
3
3
2005-2 国际经济学 33
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -交换后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
1 3-1=2
3-1=2 1
2005-2 国际经济学 34
结论
?绝对优势只能解释现在世界贸易中
的一小部分交易,例如在发达国家
与发展中国家之间的一些贸易,而
发达国家间的贸易,用绝对优势解
释不了,这一问题留给了大卫 · 李
嘉图的比较优势理论,
2005-2 国际经济学 35
比较优势原理的内涵
李嘉图对自由贸易理论最大的贡献
就是他的比较优势原理
(comparative advantage)
2005-2 国际经济学 36
二、比较优势原理的假设条件和
内容
1,两个国家生产两种产品,使用资本
和劳动这两种生产要素 ;
2,自由贸易 ;
3,在一个国家内部,资本和劳动可以
完全自由流动,而在两个国家之间,
资本和劳动则完全不能流动 ;
2005-2 国际经济学 37
4,生产成本不变 ;
5,没有运输成本 ;
6,技术状况不变 ;
7,国内交易以劳动价值论为基础,国
际交易不以劳动价值论为基础
2005-2 国际经济学 38
比较优势的例子
比较 优 势 -分工前
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国 10小时 12小时
9小时 8小时
2005-2 国际经济学 39
比较 优 势 -分工后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
2.125
2.2
2005-2 国际经济学 40
比较 优 势 -交换后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
1 2.125-1=1.125
2.2-1=1.22 1
2005-2 国际经济学 41
比较优势原理的例子
美国 英国
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 ) 6 1
布匹 (码 /劳动小时 ) 4 2
2005-2 国际经济学 42
比较优势 — 英国
?从表中看出，英国在小麦和布匹的
生产上与美国相比均处于绝对劣势。
?英国在布匹生产上的劳动生产率高
于小麦，因此，英国在布匹生产上
有相对优势。
2005-2 国际经济学 43
比较优势 — 美国
?美国在布匹和小麦生产上都有绝对
优势，但美国在小麦生产上的劳动
生产率高于布匹，因此，美国在小
麦生产上有相对优势。
2005-2 国际经济学 44
比较优势
?根据比较优势原理，如果美国专门
生产小麦并出口一部分换取英国布
匹，则两国都会获利（同时，英国
专门生产并出口布匹）。
2005-2 国际经济学 45
互惠贸易比率范围
?从英美例子中我们知道，通过 6单位小
麦与 6单位布的交换，两国均可获利。
然而，这不是互惠贸易的唯一交换比
率。互惠贸易比率范围是：
4C<6W<12C
2005-2 国际经济学 46
比较优势原理说明：
?即使一个国家与另一个国家相比，
生产两种产品的生产率都低，生产
成本都高，一国处于绝对优势，另
一国处于绝对劣势的情况下，两国
也有发生贸易的可能。
2005-2 国际经济学 47
?只要一国内部两种产品的相对价格
与另一国内部两种产品的相对价格
不一致，就有了贸易的基础。
2005-2 国际经济学 48
?比较优势都在相对价格较低的产品
上，出口相对价格低的产品，进口
相对价格高的产品。
2005-2 国际经济学 49
比较优势原理的魅力
?就在于它说明了在世界上大国和小
国、穷国和富国都是相互依赖的，
不论自己和别的国家相比多么处于
劣势
2005-2 国际经济学 50
?但只要自己的产品与自己的产品相
比有相对优势，就可以利用它参与
国际竞争，在竞争中不仅使自己得
到发展，而且也能促进别国发展。
2005-2 国际经济学 51
? 比较优势原理也提醒大国、富国、
强国不要妄自尊大，无论自己多么
大、多么强、多么富，和别的国家
相比如何处于优势
2005-2 国际经济学 52
? 与实力不如他们的小国、弱国、穷国
进行贸易也有利于他们的发展，大国、
富国、强国与小国、穷国、弱国进行
贸易不是进行施舍，而是有利于他们
自己的发展
2005-2 国际经济学 53
比较优势与机会成本
? 1936年哈伯勒 · 戈特弗里德
（ Haberler · Gottfried） 用机会成本
理论解释了比较优势原理，有的西方
经济学家甚至说，哈伯勒拯救了比较
优势原理
2005-2 国际经济学 54
机会成本
（ opportunity cost）
? 机会成本是指再生产一单位某种商品
所必须放弃的另一种商品的生产量。
? 不假设劳动是同质的，也不假设劳动
是惟一的生产要素，更不提商品的价
值是由劳动决定的
2005-2 国际经济学 55
机会成本的前提
? 社会资源有限性和人的欲望的无限性
? 稀缺与选择这二者的基本关系
? 人们为了选择对自己最有价值的东西，
而被迫放弃一定数量别的东西，这就
是机会成本。
2005-2 国际经济学 56
机会成本理论
? 根据这一理论，哈伯勒指出，一国生
产某一产品的机会成本低，就具有相
对优势，就应扩大生产以出口；一国
生产某一种产品的机会成本高，就应
放弃生产，通过进口满足需要
2005-2 国际经济学 57
用例子说明
美国 英国
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 ) 6 1
布匹 (码 /劳动小时 ) 4 2
2005-2 国际经济学 58
美国小麦的机会成本
?如果没有对外贸易，美国为了有足够
的资源多生产 1单位小麦，必须放弃
2/3单位的布匹生产，那么小麦的机会
成本就是 2/3单位的布（即在美国 1单
位小麦 = 2/3单位的布）
2005-2 国际经济学 59
英国小麦的机会成本
?如果英国小麦的机会成本是 1单位小
麦 =2单位布，则小麦的机会成本在美
国要比在英国低，因此，美国在小麦
生产上相对英国有比较优势。
2005-2 国际经济学 60
机会成本不变的生产可能性曲线
? 生产可能性曲线（ production
possibility frontier） 或转换曲线
（ transformation curve） 能更
加清楚地说明机会成本。
2005-2 国际经济学 61
生产可能性曲线
?生产可能性曲线表示一个国家以其最
好的技术，充分使用其全部资源，所
能生产的两种产品的不同组合点的轨
迹
2005-2 国际经济学 62
小麦、布匹的生产可能性组合
美国 英国
小麦 布匹 小麦 布匹
180 0 60 0
150 20 50 20
120 40 40 40
2005-2 国际经济学 63
接上表
小麦 布匹 小麦 布匹
90 60 30 60
60 80 20 80
30 100 10 100
0 120 0 120
2005-2 国际经济学 64
生产可能性曲线：美国
120
18090
60
小麦
布匹
A
（ a）
0
图 -1
2005-2 国际经济学 65
用图、表解释机会成本
?该图、表表明了美国在以最佳的生
产技术，把全部资源充分利用情况
下，小麦和布匹产出量的各种可能
的组合。
2005-2 国际经济学 66
生产可能性曲线告诉我们：
1,在美国，小麦产量和布匹的产量之
间存在着彼长此消的关系。要使小
麦增加 30个单位，布匹就必须减少
20个单位。增加 30个单位小麦的机
会成本就是减少 20个单位布匹。
2005-2 国际经济学 67
2,?布匹 / ?小麦 =20/30=2/3，增加 1单位
小麦的机会成本就是减少 2/3个单位布
匹；反过来，增加 20个单位的布匹，就
得减少 30个单位的小麦,?小麦 / ?布匹
=30/20=3/2，也就是说增加 1单位布匹
的机会成本就是减少 3/2个单位小麦
2005-2 国际经济学 68
3,小麦和布匹的机会成本分别是
2/3和 3/2，是不变的，在美国小
麦的机会成本低
2005-2 国际经济学 69
生产可能性曲线：英国
60 小麦
布匹
120
40
40 A′
(b)
图 -2
0
2005-2 国际经济学 70
生产可能性曲线告诉我们：
?在英国小麦和布匹的生产同样具有此
消彼长的关系，要使小麦增加 10个单
位，必须让衣服减少 20个单位,?布
匹 / ?小麦 =20/10=2。
2005-2 国际经济学 71
?增加 1单位小麦的机会成本是 2单位布
匹；反过来，要使布匹增加 20个单位，
小麦必须减少 10个单位，
?小麦 /?布匹 =10/20=1/2
2005-2 国际经济学 72
?增加 1单位衣服的机会成本是减少
1/2单位小麦。在英国布匹的机会
成本低，而且这两种产品的机会成
本也是不变的。
2005-2 国际经济学 73
?把两个图的数据综合起来看，美国
和英国生产的两种产品的机会成本
不一样，即相对价格不一样，这就
意味着两国有相互贸易的基础。
2005-2 国际经济学 74
注意：
1、生产可能性曲线斜率的大小表示
机会成本的大小，或者表示相对价格
的大小。图 (a)的 PPF的斜率为 2/3
2005-2 国际经济学 75
? 表明在美国 1单位小麦仅能换 2/3
单位布匹,图 (b)的 PPF的斜率为 2，
表明在英国 1单位小麦仅能换 2单
位布匹。
2005-2 国际经济学 76
2、生产可能性曲线是一条直线说明两种
产品的机会成本是不变的。在美国小
麦的机会成本是 2/3单位布匹，布匹
的机会成本是 3/2单位小麦；
2005-2 国际经济学 77
? 在英国小麦的机会成本是 2单位布
匹，布匹的机会成本是 1/2单位小
麦。
2005-2 国际经济学 78
3、机会成本不变，有两层意义：
在两种产品的生产过程中，两种生产
要素或者完全可以相互替代，或者是
以固定不变的比例进行生产；同一种
生产要素的质量完全相同
2005-2 国际经济学 79
贸易产生的利益
?在一个国家处于孤立状态，即不与其
他别的国家发生贸易的情况下，该国
所消费的产品完全是它自己生产的。
他的生产可能性曲线也就是他的消费
可能性曲线
2005-2 国际经济学 80
?由于两国之间不发生贸易往来，两
国的生产不可能完全专业化，因为
任何一国，对小麦和布匹都同时需
要。
2005-2 国际经济学 81
美国：
小麦
布匹
120
180
A
（ 90,60）
E(110,70)
110
70
O B
(c)
90
60 ?
?
图 -3
2005-2 国际经济学 82
英国
小麦
布匹
60
120
O
A'
E'(70,50)
B'
50
70
(40,40)
(d)
?
40
40
?
图 -4
2005-2 国际经济学 83
结论,
1,贸易实现两国生产专业化，相对
优势得以充分发挥，产量增加，
互相交换，双方均获益，消费增
加，福利提高。
2005-2 国际经济学 84
结论,
2,双方获益不均等
3,贸易扩大了需求，需求扩大刺激
了生产，使两国相对优势得以发
挥，实现规模。
2005-2 国际经济学 85
完全分工与不完全分工
大国与大国
小国与大国
2005-2 国际经济学 86
第三节 国际贸易的
标准理论
2005-2 国际经济学 87
?本节中，将把简单贸易模型扩展为
机会成本递增条件下更接近现实的
模型。运用生产可能性曲线说明国
内两种产品的供给状况
2005-2 国际经济学 88
?然后引入需求偏好理论和社会无差
异曲线，来说明对国内两种产品的
需求状况。这样我们就可以研究一
国不发生对外贸易和发生对外贸易
的均衡情况
2005-2 国际经济学 89
（一）成本递增的生产可能性曲
线：
1、机会成本递增 （ increasing
opportunity costs） 意味着一
国为了获得每多生产一单位某商
品的资源而必须减少越来越多的
另一种商品的产量
2005-2 国际经济学 90
2、设一个国家只生产 X和 Y这两种产
品时，在生产能力充分发挥、资源
充分利用的条件下,X和 Y的产量
是互相替代、此消彼长的。
2005-2 国际经济学 91
A国
A
B
Y
X0 50 70 90 110
B国
?X
-?Y
120
A′
B′100
80
60
40
X
Y
-?X
?Y
(a) (b)
图 -5
0
2005-2 国际经济学 92
边际转换率
?边际转换率 (marginal rate of
transformation,MRT)是每多生产
一单位 X而少生产 Y的数量。
?边际转换率可用生产可能性曲线的斜
率来表示,MRT=?Y/?X=Px /Py
2005-2 国际经济学 93
边际转换率与机会成本
?边际转换率等于机会成本、等于相
对价格。由于生产可能性曲线的斜
率不断变化，即相对价格（机会成
本）不断变化。
2005-2 国际经济学 94
边际转换率递增的原因
? 或者说机会成本递增的原因在于：
1,生产中使用的资本和劳动不是同质的；
2,生产过程中不同质的劳动才资本的组
合比例不断变化。
2005-2 国际经济学 95
生产可能性曲线凹向原点
?表示机会成本递增，相对价格递增，
边际转换率递增。这三种名称不同、
内容相同的递增还是告诉我们，当一
国不断增加其具有相对优势产品的供
给时，成本是不断提高的。
2005-2 国际经济学 96
无差异曲线与需求
?我们通过生产可能性曲线仅研究了一
国供给情况，还没有涉及到需求。现
在，我们通过社会无差异曲线来研究
一下需求方面的特点。
2005-2 国际经济学 97
社会的无差异曲线 (community
indifference curves)
?A
?B
?C
? D
X
Y
图 -6
2005-2 国际经济学 98
无差异曲线
?它是 X和 Y这两种商品各种不同的消费
组合的轨迹。无论这些组合多么不同，
给社会带来的效用是无差异的。也就
是给人们在心理上带来的满足程度的
大小是相同的。
2005-2 国际经济学 99
边际替代率 （ marginal rate of
substitution,MRS）
无差异曲线的斜率为 X和 Y这两种产品的
边际替代率。是指在效用不变的情况下，
消费者多消费一单位 X而必须放弃的 Y的
数量。
2005-2 国际经济学 100
效用最大化
?效用最大化是在约束条件下实现的。
约束条件就是预算线，它的形式为：
PxX+PyY=M,或者 Y=(M/Py)-
(Px/Py)X,在这里，预算线就表现为
相对价格曲线。
2005-2 国际经济学 101
?当两国发生贸易之后，相对价格曲线
的斜率发生变化，与较高的无差异曲
线相切，说明国内和国际的联合购买
使需求增加，福利提高。
2005-2 国际经济学 102
（二）封闭经济的供求均衡
?生产可能性曲线代表供给，社会无
差异曲线代表需求，这两条曲线相
切则说明封闭经济的供给和需求实
现均衡。
2005-2 国际经济学 103
封闭经济的均衡,图 -7
A
Y
X
I
PA=1/4
10 30 50 70 90 110 130
? B
140
A′
? B′P
A′=4
I′
X
Y
40
140
120
100
80
60
20
4020 60 8085
20
40
60
70
80
A国 B国
(a) (b)
0 0
2005-2 国际经济学 104
（三）开放经济均衡
?两国之间同一商品相对价格的差异
是两国具有不同比较优势的表现，
也构成了互利贸易的基础。
2005-2 国际经济学 105
? 但两个国家在专门生产本国具有比较优
势的产品的同时，生产的机会成本也在
不断递增，所以，直到两国同一产品的
相对价格相同，分工才会停止。贸易就
在这一价格水平上达到均衡。
2005-2 国际经济学 106
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
(a)
20
40
60
100
80
A国
E(70,80)
(130,20)
BC
A
(50,60) A′
B′
I′
X
40
140
120
100
80
60
20
4020 60 80
(b)
0
E’
100
(100,60)
(40,120)
C′
(80,40)
I
PB′=1
PB=1
图 -8
Y
B国
II
II′
110
2005-2 国际经济学 107
1,说明了贸易方向问题
A,B两国的 X和 Y两种产品的相对价
格不一致，是两国贸易的基础,A国
出口相对价格低的产品 X,B国出口
相对价格低的产品 Y
2005-2 国际经济学 108
2,说明了贸易条件
A国国际贸易条件 PB=1,B国国际贸
易条件 PB′=1,A,B两国的国际贸易
条件相等，说明这个贸易条件是两国
都可以接受的，对两国都是有益的。
2005-2 国际经济学 109
3,说明了贸易利益
两图不仅说明了在贸易条件为 1时，两
国相互贸易各有所得，而且还进一步说
明了国际贸易使两国生产专业化，产量
增加，消费增加。
2005-2 国际经济学 110
?图 -8还说明，在机会成本不变和机
会成本递增这两种不同的情况下，
贸易模型是不同的。
?完全分工与不完全分工
大国与大国
小国与大国
2005-2 国际经济学 111
贸易产生的互惠来自于交换和专业化
?一国在贸易中的所得分成两部分：一
部分来自交换（ gains from exchange）
?另一部分来自于专业化
（ gains from specialization ）。
2005-2 国际经济学 112
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
20
40
60
100
80 E(70,80)
(130,20)B
C
A
(50,60)
I
PB=Pw=1
图 -9
II
T(30,80)
III
A国
Pw=1
2005-2 国际经济学 113
总之
?均衡点由 A到 T,福利的提高来自于交
换，由 T到 E,福利的提高来自于专业
化。它清楚地告诉我们贸易产生的互
利互惠的好处不是来自欺骗和剥削，
而是来自于交换和专业化
2005-2 国际经济学 114
（四）基于不同偏好的贸易
?前面分析了 A,B两国在贸易前的相对
价格不同，是由于两国具有不同的生
产可能性曲线与不同的无差异曲线。
这就确定了各国的比较优势，从而为
分工生产和互利贸易打下了基础。
2005-2 国际经济学 115
?在成本递增情况下，即使两国具有
相同的生产可能性曲线，但只要两
国的需求偏好不同，就仍然存在着
通过贸易共同获利的可能。
2005-2 国际经济学 116
?用图 -10来说明需求（偏好）差异
产生的贸易。
?假设两国的供给状况完全相同，生
产可能曲线完全相同，但两国对 X
和 Y的需求不同。
2005-2 国际经济学 117
图 -10,基于不同偏好的贸易
160
160
140
140
120
120
100
100
80
80
60
6040
40
20
200
C
A
E(60,180)
B
C′
E′(180,60)
A′
B′(120,120)
PA′
I′ PB=PB′=1
III′
X
Y III
I
PA
2005-2 国际经济学 118
（五）相对价格与贸易条件
? 均衡的相对价格（ PAX/PBY） =1是如
何确定的？为什么在其他相对价
格水平上，贸易难以平衡，双方
无法达成共识？
2005-2 国际经济学 119
图 -11均衡的相对价格的决定
XXX
Px/Py
B E
A
Sx
Sx
S
Dx DxD
E*B*
A*
A′′ A′
E′B′
Px/Py
Px/Py
0 0 0
1/4
1
4
(a) (b) (c)
出口
进口
2005-2 国际经济学 120
?国际相对价格最终在什么水平上实
现均衡是由 A国与 B国对对方产品的
需求强弱决定的。
2005-2 国际经济学 121
贸易条件（ the terms of trade）
?两种商品的国际相对价格的另一层意
思就是贸易条件。
?贸易条件是指一国出口商品价格和该
国进口商品价格的比值。
2005-2 国际经济学 122
?比如说,A国出口商品的价格是
2美元（ Px=2）,进口商品的价
格是 1美元（ Pm=1）,出口商
品和进口商品的相对价格为
Px/Pm=2
2005-2 国际经济学 123
?由于 A国出口商品价格是 A国进口商
品价格的 2倍，意味着 A国额外增加
一个单位的出口，进口就增加 2个
单位，故有：△ M/△ X=2
2005-2 国际经济学 124
?所以,Px/Pm= △ M/△ X=2。 它告
诉我们,A国出口价格与进口价格
之比和 A国增加的进口实物量与增
加的出口实物量之比相同。
? △ M/△ X就是贸易条件。
2005-2 国际经济学 125
?它表示一种交换关系，表示一国增
加一个单位实物出口能使进口实物
增加多少个单位，或者说一国减少
一个单位实物出口能使进口减少多
少个单位。
2005-2 国际经济学 126
?故贸易条件等于增加的进口实物量
与增加的出口实物量之比，也等于
出口价格与进口价格之比。故有：
? TOT= △ M/△ X =Px/Pm
2005-2 国际经济学 127
?当一个国家都出口多种商品，同时
亦进口多种商品时，贸易条件则为
出口价格指数与进口价格指数之比。
2005-2 国际经济学 128
?设为出口总额的改变量，为进口总
额改变量，为出口价格指数，为进
口价格指数，贸易条件则为：
? TOT= △ M/△ X=PXI/PMI
2005-2 国际经济学 129
?比如说,1998年,A国出口价格指
数为 120，进口价格指数为 110，则
TOT=120/110=1.09,这意味着 A国 1单
位出口能换回 1.09单位进口,A国贸
易条件改善。
2005-2 国际经济学 130
?贸易条件改善有利于提高本国福利；
贸易条件恶化则使本国福利下降。
2005-2 国际经济学 131
第四节 相互需求与提供曲线
?穆勒和马歇尔的相互需求理论
?贸易对两个参与国来说就是相互供
给和相互需求。但清楚地把这一思
想表示出来的是约翰 ?斯图亚特 ?穆
勒。
2005-2 国际经济学 132
约翰 ?穆勒的相互需求理论
?穆勒在他的《政治经济学原理》一书
中也应用两个国家生产两种产品的模
型来说明贸易条件，或者说两种产品
的相对交换价值，或者国际交换条件
是相互需求法则决定的。
2005-2 国际经济学 133
英 国 德 国
毛 料 10 10
亚麻布 15 20
2005-2 国际经济学 134
?他说，按照上述假设，英格兰从德国
输入亚麻布是有利的，德国从英格兰
输入毛料是有利的。如果两国各自生
产这两种商品，则在英格兰 10码毛料
可以交换 15码亚麻布，
2005-2 国际经济学 135
?在德国 10码毛料可以交换 20码亚麻
布。现在 10码毛料在两国都与同一
码数的亚麻布相交换，其码数是多
少呢？
2005-2 国际经济学 136
?如果是 15码，则英格兰将同过去完全
一样，德国将获得全部利益。如果是
20码，则德国将同过去完全一样，英
格兰将获得全部利益。
2005-2 国际经济学 137
?如果是 15码和 20码之间的某一码数，
则利益将由两国分享。例如,18码，
则英格兰从每 15码中可以得到 3码
的利益，德国从 20码中可以节省 2
码。
2005-2 国际经济学 138
相互交换的比率
?问题在于，是什么决定了英格兰的
毛料和德国的亚麻布相互交换的比
率？
?穆勒认为，贸易条件是由两国消费
者的爱好、环境加上市场上的讨价
还价来决定的。
2005-2 国际经济学 139
约翰 ?穆勒的相互需求理论
? 由此我们可以发现，穆勒的相互
需求理论在李嘉图的比较优势原
理的基础上又前进了。
1,明确提出贸易条件和贸易利益这
两个概念；
2005-2 国际经济学 140
2,明确提出相互需求法则；
3,明确说明贸易条件的决定和贸易
利益大小的决定。
2005-2 国际经济学 141
马歇尔的相互需求理论
?马歇尔在他的《货币、信用与商业》
一书中更深入和详细地说明了相互
需求理论，并绘出了提供曲线的形
状。这是马歇尔对国际经济理论的
重要贡献。
2005-2 国际经济学 142
马歇尔的贡献主要为：
1,说明了相互需求与一般需求的区
别；
2,说明了贸易条件是由相对数量及
相对需求强度决定的；
3,用提供曲线说明贸易条件和贸易
利益的决定
2005-2 国际经济学 143
提供曲线 (offer curves)
1,提供曲线的定义
也叫相互需求曲线 ( reciprocal
demand curves),说明一个国家出
口一单位本国商品能换回多少单位
外国商品的问题。
2005-2 国际经济学 144
提供曲线
?它是在不同的相对价格（贸易条件）
下，一国愿意实现的出口和进口组
合点的轨迹。提供曲线把供给和需
求即出口和进口这两个因素综合在
一起了。
2005-2 国际经济学 145
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
(a)
20
40
60
A国
BC
A
(b)
I
PB=1
图 -12 A国的提供曲线
II
110
100
80
E
III
H
F
PF=1/2
G
Y
X
E
H
G C
60
60
40
40
20
20
PB=1
PF=1/2
PA=1/4
O
A国的提供曲
线
2005-2 国际经济学 146
提供曲线的特点
① 图 -12(b)中的提供曲线必须位于 OG
曲线之上，因为 OG曲线是国内贸易
条件曲线，其斜率为 1/4。这意味着
A国出口 1单位 X换回 Y的数量只有大
于 1/4时,A国才愿意进行贸易
2005-2 国际经济学 147
② 提供曲线向 X轴，说明 A国生产 X具有
相对优势,A国应出口 X。
③ 当贸易条件不断提高时,A国一定量
的出口所交换的进口量不断增加
2005-2 国际经济学 148
造成这种情况的原因：
? 一是边际成本递增。本国出口量增加，
产量要增加，产量增加引起成本递增。
? 二是边际效用递减。本国进口 Y越多，
消费 Y就越多,Y的边际效用递减。
2005-2 国际经济学 149
(a)
A′
B′
I′
X
140
120
60
20
4020 65
(b)
E’
100
C′
PB′=1
图 -13 B国的提供曲线
Y
B国
II′
PB′=1
III
II′
H′
F′85
G′45
40
85
PF′=2
Y
X
E′
H′G′
C′60
60
40
40
20
20
PB′=1
B国的提
供曲线
PA′=4 PF′=2
OO
2005-2 国际经济学 150
两国提供曲线相交决定均衡的贸易条件
? 为什么在任何其他贸易条件下，两国
贸易都不能实现均衡？
2005-2 国际经济学 151
图 -14
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
PA′=4 PF′= 2 PB=PB′= 1
PF= 1/2
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供曲线
H′
C′
H
C
E′
E
G′
G
PA= 1/4
2005-2 国际经济学 152
图 -15
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
4
2 1
1/2
1/4
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供曲线
E′
2005-2 国际经济学 153
图 -16
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
4
2 1
1/2
1/4
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供
曲线
E′′
2005-2 国际经济学 154
第五节 要素禀赋
与赫克歇尔 — 俄林理论
2005-2 国际经济学 155
赫克歇尔 — 俄林定理
一,假设条件
1,国际贸易仅在 A,B两个国家之间
进行，仅生产 X和 Y两种产品，仅
使用资本 K和劳动 L这两种生产要
素。
2005-2 国际经济学 156
2,两个国家的生产技术水平相同
3,在两个国家里，商品 X是劳动密集
型,Y是资本密集型
4,在两个国家中，生产两种产品的
规模收益不变
2005-2 国际经济学 157
5,两个国家的生产没有实现完全专
业化
6,两个国家的偏好相同
7,在两个国家内部，产品市场生产
要素市场都是完全竞争的。
2005-2 国际经济学 158
8,生产要素在本国可以自由流动，但在两
国之间不能流动。
9,国际贸易是自由化的，不受运输成本、
关税和其他限制。
10,两国资源都得到充分利用
11,两国的贸易是平衡的。
2005-2 国际经济学 159
要素密集度和要素丰富度
? 一种产品生产要素的密集度由它的生产过
程中投入的资本和劳动比率的大小来表示。
一个国家的资本和劳动这两种生产要素的
丰富度是由劳动的价格 — 工资与资本的价
格 — 利率之间的比率所决定。
2005-2 国际经济学 160
要素密集度（ factor intensity）
?产品的要素密集度是由生产这种产
品的过程中资本和劳动的比率决定
的，不是由资本和劳动的绝对量决
定的。
2005-2 国际经济学 161
K
K
K/L=1
K/L=1/4
K/L=4
K/L=1
L LOO 1
1
2
2
3
3
4
4
5
5
6
6
2
2
4
4
6
6
8
8
10
10
12
12
2Y
2Y
1Y
1X
1Y
2X
1X
A 国 B 国
(a) (b)
2X
图 5-1
2005-2 国际经济学 162
1、为什么 B国的两种产品都比 A国
的两种产品的资本密集度更高呢？
因为 B国的资本比 A国的资本更便宜。
由资本劳动比率高低所表示的产品要
素密集度回答了以下两个问题：
2005-2 国际经济学 163
2,为什么 B国的资本比 A国的资本更
便宜呢？
因为 B国的资本比 A国更丰富，所以
还必须研究要素的丰富度，并研究
其与要素价格之间的关系。
2005-2 国际经济学 164
要素丰富度 (factor abundance)
? 可以用两种方式表达：
1,用实物表示。即用 A,B两国投入
到生产中的全部资本和全部劳动
的实物量的多少来度量。
2005-2 国际经济学 165
?如果 B国的总资本与总劳动之比
（ TK/TL）大于 A国的这一比例，
就说 B国是资本丰富的国家,A国
是劳动丰富的国家。
2005-2 国际经济学 166
2,用要素的价格之比表示。资本的
价格是利率 r，劳动的价格是工资
w，两国的要素丰富度就由
(w/r)A与 (w/r)B的大小来决定。
2005-2 国际经济学 167
?要素丰裕度与生产可能性曲线
2005-2 国际经济学 168
1、基本结论的逻辑关系
2、一般均衡框架
赫 — 俄原理的一般均衡框架
2005-2 国际经济学 169
赫 — 俄原理模型
2005-2 国际经济学 170
赫 — 俄原理的基本内容
? 它是在李嘉图模型的基础之上来进一步
说明两种产品相对价格之差产生的原因。
这个原因就在于两国资源差异，即要素
丰富度不同，决定两种产品生产过程中
投入要素组合比率不同，即产品要素密
集度不同。
2005-2 国际经济学 171
? 由于两个国家的要素丰富度不同，所以
两个国家两种产品的要素密集度也不同，
因而，一个国家的比较优势就在于用其
丰富的要素密集地生产的产品上。
2005-2 国际经济学 172
赫 — 俄原理的基本内容是：
? 一个国家出口的商品是用自己相对丰富、
价格相对便宜的资源密集地生产的商品，
进口的则是自己相对短缺、价格相对高
的资源密集地生产的商品。
2005-2 国际经济学 173
赫 — 俄原理的基本内容
? 简而言之，劳动相对丰富、资本相对短
缺的国家出口劳动密集型的产品，进口
资本密集型的产品；反之，资本相对丰
富、劳动相对短缺的国家出口资本密集
型的产品，进口劳动密集型的产品。
2005-2 国际经济学 174
赫 -俄原理说明了：
1,两国发生贸易的原因是因为两国所具
有资本和劳动这两种生产要素的存量
不同：要素存量不同，要素的价格，
即工资和利率不同，因而要素丰富度，
即 W/R不同。
2005-2 国际经济学 175
? 由于 W/R不同，即使两国的技术状况
一样，两国生产两种产品要素密集度也
不同。两国要素丰富度和要素密集度不
同决定了两国产品的绝对价格不同，因
此产生了贸易。
2005-2 国际经济学 176
2,贸易条件是在两国相对价格之间
由两国的相互需求强度决定的。
3,通过贸易两国互相受益，生产者
各自发挥了长处，消费者都满足
了欲望，社会福利共同提高。
2005-2 国际经济学 177
?生产要素价格
?特定要素模型
特定要素模型
2005-2 国际经济学 178
要素价格均等定理
（ factor-price equaliation theorem）
? 国际贸易会使不同国家的同质生产要素实现相
对与绝对收益均等化。这就是说，
? 国际贸易将使各国训练水平相同、技术相同和
劳动生产率相同的劳动相互连在一起，他们的
绝对和相对工资实现均等；使各国效率和风险
相同的资本相互连在一起，它们利息的绝对量
和相对量实现均等。
2005-2 国际经济学 179
? 在没有贸易的情况下,A国的劳动丰富，
工资低，资本短缺，利率高； B国的资
本丰富，利率低，劳动短缺，工资高。
所以,(w/r)A< (w/r)B
2005-2 国际经济学 180
? 这就是说，在贸易之前，由于 (w/r)A
与 (w/r)B之间有差异，所以
(Px/Py)A与 (Px/Py)B之间也有差异，
因而发生了贸易。 A国出口劳动密集型
产品 X,进口资本密集型产品 Y； B国则
恰好相反。
2005-2 国际经济学 181
? 可见，通过国际贸易两国经济一体化了,B
国增加对 A国 X的需求，使 X的价格提高，
生产 X的厂商为了追求更大的利润，增加对
劳动的派生需求，使工资提高，贸易的结
果使 A国工资逐渐与 B国的工资相等；
2005-2 国际经济学 182
? 另一方面,A国增加对 B国 Y的需求，使 Y的
价格提高,B国生产 Y的厂商为追求利润，
增加对资本的需求，使利率提高，与 A国的
利率相等。这说明国际贸易使 A,B两国经
济实现一体化，工资和利率实现均等化。
2005-2 国际经济学 183
? 国际贸易不仅使两国的工资和利率实现均等，
而且还能使两国 (w/r)A与 (w/r)B实现均
等。因为只要 (w/r)A与 (w/r)B不相等，
(Px/Py)A与 (Px/Py)B也不相等，国际贸
易就继续进行。
2005-2 国际经济学 184
? 只有当 (Px/Py)A=(Px/Py)B时，国际
贸易停止了，贸易条件实现均衡。也只
有在这时,(w/r)A= (w/r)B,两国
的工资和利率既实现相对均等又实现绝
对均等。
2005-2 国际经济学 185
贸易对收入分配的影响
? 国际贸易使两国的供给丰富、价格便宜
的要素的价格上升，使供给短缺、价格
昂贵的要素的价格下跌。这就是说，国
际贸易使 A国工人的收入增加，资本所
有者的收入减少；使 B国工人的收入减
少，资本所有者的收入增加。
2005-2 国际经济学 186
? 在现实世界中，国际贸易并没真正实现
要素价格绝对和相对均等化。但这些情
况并不能推翻要素价格均等定理，因为
如果没有贸易，这些国际差异要比现在
大得多。
2005-2 国际经济学 187
? 国际贸易揭示了两个天赋要素不同、要素丰
富度不同、产品要素密集度不同的国家，通
过互补性国际贸易，使两国经济实现了一体
化，互相弥补各自的不足，发挥了各自的优
势，不仅使两国工资和利率的差距缩小，而
且还使两国的总体收入和福利共同提高。
2005-2 国际经济学 188
里昂惕夫之谜
(leontief paradox)
? 里昂惕夫用 1947年美国数据对赫 -俄模型
作了第一个经验性检验。他发现美国进口
替代品的资本密集程度比美国出口商品的
资本密集程度高出大约 30％。由于美国是
世界上资本最丰富的国家，这一结果与赫
一俄理论的预测完全相反，这就是著名的
里昂惕夫之谜,
2005-2 国际经济学 189
对里昂惕夫之谜的解释
1,里昂惕夫用来进行检验的 1947年距离
二战太近，因而没有代表性。
2,里昂惕大使用的是两要素 (劳动、资本 )
模型，忽略了其它要素如自然资源 (土
壤、矿藏、森林等 )要素对生产的影响。
自然资源要素与资本要素之间常常是
互补的。
2005-2 国际经济学 190
3,关税政策。克拉维斯（ Kravis） 在 1954
年的研究中发现，美国受贸易保护最严
密的产业就是劳动密集型产业。关税或
非关税壁垒刺激了国内该类型产品的生
产，扭曲了正常的贸易模式，降低了劳
动密集型产品的进口，结果是人为地增
加了资本密集型产品的比重。
2005-2 国际经济学 191
4,人力资本。赫 -俄模型假定各国的生
产要素禀赋只有数量上的差别，而在
质量上没有差异。但现实并非如此。
美国的劳动力同越南的劳动相比，生
产效率较高，而这主要是由于美国的
劳动力接受了更多的教育、培训投资、
拥有更高的人力资本的缘故。
2005-2 国际经济学 192
?这样，如果把人力资本加到实物资本
上，就会使美国出口产品的资本密集
程度高于进口替代品。
2005-2 国际经济学 193
?另一个因素是美国出口的大部分产品
都属于科研和技术密集型的。所以，
人力资本和知识资本在决定美国的贸
易模式上起着重要作用，而里昂惕夫
在其研究中却没有考虑这些因素。
2005-2 国际经济学 194
要素密集度的颠倒 （ factor-
intensity reversal）
? 要素密集度的颠倒是指某种产品在劳动
丰富的国家里，在生产过程中资本劳动
比率低，成为劳动密集型产品，但在资
本丰富国家的生产过程中，资本劳动比
率高，成了资本密集型产品。
第一章 传统国际贸易理论及
其现代分析
第一篇 国际贸易
2005-2 国际经济学 2
? 重商主义
? 李斯特的保护主义理论
第一节 保护主义理论
2005-2 国际经济学 3
1,重商主义
?15-17世纪,保护主义理论被称为重
商主义,
在大约 300年的时间里,重商主义思
想居支配地位,最主要的代表人物
是英国的托马斯 ·曼,
2005-2 国际经济学 4
重商主义的理论的主要观点
1,在国际经济关系中,国家与国家之
间的利益是对立冲突的,国家经济
活动的目的就是增强自己的经济
实力,而要增强实力,就必须积累
财富
2005-2 国际经济学 5
2,财富是由货币构成的,即由黄金和
白银构成的,经济实力的大小是由
黄金和白银积累的多少来表现
3,积累黄金是在流通领域中实现的,
是通过贸易完成的,一个国家积累
2005-2 国际经济学 6
金银的最可行办法,不是限制金银流
出,而是增加出口商品的生产,使出
口超过进口,达到积累金银的目的,
因此,国家应努力扶植工业生产,鼓
励工场手工业,
2005-2 国际经济学 7
4,实现贸易顺差的具体政策措施
① 凡是能由本国生产的商品,就一律不
从外国进口 ;
② 无论哪一国在与本国进行贸易过程
中,都不允许其积累顺差
2005-2 国际经济学 8
③ 对出口企业退还关税
④ 对能出口的新兴制造业给予奖励
⑤ 通过与别国签定有利的通商条约,让
本国商人或商品在外国获得特权
⑥ 建立殖民地,独占外国市场
2005-2 国际经济学 9
5,大力发展制造业,因为精制工业品,比
谷物和牲畜更易于出口,且能更多地
换取金银,积累财富和增强国家实力，
因此必须大力发展工业制造业
2005-2 国际经济学 10
李斯特的保护主义观点
1,处于不同发展阶段的国家应有不同的贸
易政策。他把经济社会的历史发展阶段
分为未开化状态、畜牧状态、农业状态、
农工状态和农工商状态。他认为德国处
在农工状态，英国处在农工商状态。所
以，德国不能实行自由贸易政策，而应
实行保护主义政策。这是使德国免受英
国经济侵略的理论基础。
2005-2 国际经济学 11
2,自由贸易是强国的贸易理论。李斯特
指责斯密不考虑各个不同国家经济发
展的民族特点，而是教条式地将所谓
的统一的自然法则和经济政策强加于
人。在现实世界中，根本不存在以比
较优势为基础的, 天然, 的国际分工。
2005-2 国际经济学 12
现存的国际分工状况仅仅是英国利用
其经济实力造成的历史局面，英国通
过自由贸易获得自由进入其他国家市
场的机会，增进本国的经济利益。只
有弱国强大起来，有能力与强国竞争
时，才能出现真正的自由贸易。
2005-2 国际经济学 13
3,保护主义是后进国家不得不采取的政
策。李斯特学说的特点就是民族性。
他说，世界经济的大厦就是建立在民
族性的基础上的，要在资本主义范围
之内，消灭某些国家的经济落后状态，
就必须在国内统一市场，消除一切阻
碍国内自由贸易的障碍，对外则要实
行保护主义
2005-2 国际经济学 14
4,只有本国经济强大才能推动世界经济
繁荣。只有保证一个国家经济的发展，
才能使这个国家在国际经济关系中占
有一席之地，只有各个国家都发展起
来，才能推动世界经济的繁荣
2005-2 国际经济学 15
? 重商主义过分强调民族利益、国家利
益，不讲国与国之间的相互依赖、共
同发展的一面；过分强调政府干预，
不重视市场调节，正是这些不足，在
它之后的自由贸易思想战胜了它。
2005-2 国际经济学 16
第二节 自由贸易理论
? 保护主义理论强调国际关系中的对立
性，而自由贸易理论则强调国际关系
中的统一性。自由贸易理论是在批判
重商主义理论过程中建立起来的。创
立者是英国古典经济学家亚当 · 斯密。
2005-2 国际经济学 17
一、基于绝对优势的贸易：亚
当 · 斯密
? 斯密在其, 国富论, 中，深刻地论证了
绝对优势的思想。
? 人们从事交换的动机就是贱买贵卖，追
求自我利益，任何一个人如果他自己生
产自己所需要的东西所花费的成本比向
别人购买的成本大，他肯定不会自己生
产，而是向别人购买，同时，发挥自己
的长处向别人高价出售自己的产品。
2005-2 国际经济学 18
? 对个人适用的原则对国家也同样适用，
各个国家之间也应该各自发挥自己的优
势，以最小的成本去生产自己的产品并
与别国进行贸易获得自己所需要的物品。
这就是绝对优势的思想。
2005-2 国际经济学 19
? 斯密从一个简单事实入手，那就是要
使两个国家自愿进行贸易，两个国家
必须都获利。如果一个国家无利益可
得或者只有损失，那他就会拒绝进行
贸易，但是这种互利贸易是怎样产生、
贸易所得是从何而来的呢？
2005-2 国际经济学 20
绝对优势 （ absolute advantage）
? 亚当 · 斯密认为，两国间的贸易基于绝
对优势。当一国相对另一国在某种商品
的生产上有更高效率（或有绝对优势），
但在另一种商品生产上效率更低（或有
绝对劣势），那么两国就可以专门生产
自己有绝对优势的产品并用其中一部分
来交换其有绝对劣势的商品。
2005-2 国际经济学 21
? 这样，资源可以被最有效地使用，而且
两种商品的产出会有很大增长。
例如，由于气候条件，加拿大种植小麦
效率更高，而不适于种植香蕉；另一方
面，尼加拉瓜适于种植香蕉而不适于种
小麦。因此，加拿大在小麦产量上相对
尼加拉瓜有绝对优势，而在香蕉上有绝
对劣势,尼加拉瓜则反之 。
2005-2 国际经济学 22
? 在这种情况下,如果两国都生产自己占
绝对优势的产品,然后通过贸易获得另
一种商品,则两国都会获利,加拿大专门
生产小麦 (生产量远大于国内需求 ),用
一部分小麦 (多余的 )换取尼加拉瓜生产
的 (多余的 )香蕉,结果小麦和香蕉都会
增产,消费也更多,而且加拿大和尼加拉
瓜都会获利,
2005-2 国际经济学 23
绝对优势原理的假设条件和内容
1,两个国家生产两种产品,使用资本
和劳动这两种生产要素 ;
2,自由贸易 ;
3,在一个国家内部,资本和劳动可以
完全自由流动,而在两个国家之间,
资本和劳动则完全不能流动 ;
2005-2 国际经济学 24
4,生产成本不变 ;
5,没有运输成本 ;
6,技术状况不变 ;
7,国内交易以劳动价值论为基础,国
际交易不以劳动价值论为基础
2005-2 国际经济学 25
绝对优势的例子
绝 对 优 势
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 )
布匹 (码 /劳动小时 )
美国 英国
6 1
4 5
2005-2 国际经济学 26
?这个表表明,1小时的劳动在美国可
生产 6蒲式耳的小麦,但在英国只能
生产 1蒲式耳的小麦,另一方面,1小
时的劳动在美国可生产 4码布,但在
英国可生产 5码布,
2005-2 国际经济学 27
因此,在小麦生产上,美国有绝对优
势,在布匹生产上,英国有绝对优势,
2005-2 国际经济学 28
?美国可专门生产小麦,通过贸易,交
换所需的布匹,而英国则相反,
?如果美国用 6蒲式耳的小麦 (6W)去
交换英国 6码布 (6C),美国获利 2C或
节约 1/2小时劳动,
2005-2 国际经济学 29
? 同样,英国从美国处获得的 6蒲式耳小
麦若在英国生产需 6小时劳动,6小时
劳动可在英国生产 30码布 (6小时 *5
码 ).
2005-2 国际经济学 30
由于要用 6码布与美国交换 6蒲式耳
小麦,英国获利 24码布,这相当于节
约了约 5个小时的劳动,
这个例子说明了通过专业生产和贸
易,两国均获得了利益,
2005-2 国际经济学 31
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -分工前
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
20小时 10小时
10小时 20小时
2005-2 国际经济学 32
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -分工后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
3
3
2005-2 国际经济学 33
绝对优势的例子
绝 对 优 势 -交换后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
1 3-1=2
3-1=2 1
2005-2 国际经济学 34
结论
?绝对优势只能解释现在世界贸易中
的一小部分交易,例如在发达国家
与发展中国家之间的一些贸易,而
发达国家间的贸易,用绝对优势解
释不了,这一问题留给了大卫 · 李
嘉图的比较优势理论,
2005-2 国际经济学 35
比较优势原理的内涵
李嘉图对自由贸易理论最大的贡献
就是他的比较优势原理
(comparative advantage)
2005-2 国际经济学 36
二、比较优势原理的假设条件和
内容
1,两个国家生产两种产品,使用资本
和劳动这两种生产要素 ;
2,自由贸易 ;
3,在一个国家内部,资本和劳动可以
完全自由流动,而在两个国家之间,
资本和劳动则完全不能流动 ;
2005-2 国际经济学 37
4,生产成本不变 ;
5,没有运输成本 ;
6,技术状况不变 ;
7,国内交易以劳动价值论为基础,国
际交易不以劳动价值论为基础
2005-2 国际经济学 38
比较优势的例子
比较 优 势 -分工前
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国 10小时 12小时
9小时 8小时
2005-2 国际经济学 39
比较 优 势 -分工后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
2.125
2.2
2005-2 国际经济学 40
比较 优 势 -交换后
小麦 (蒲式耳 ) 布匹 (码 )
美国
英国
1 2.125-1=1.125
2.2-1=1.22 1
2005-2 国际经济学 41
比较优势原理的例子
美国 英国
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 ) 6 1
布匹 (码 /劳动小时 ) 4 2
2005-2 国际经济学 42
比较优势 — 英国
?从表中看出，英国在小麦和布匹的
生产上与美国相比均处于绝对劣势。
?英国在布匹生产上的劳动生产率高
于小麦，因此，英国在布匹生产上
有相对优势。
2005-2 国际经济学 43
比较优势 — 美国
?美国在布匹和小麦生产上都有绝对
优势，但美国在小麦生产上的劳动
生产率高于布匹，因此，美国在小
麦生产上有相对优势。
2005-2 国际经济学 44
比较优势
?根据比较优势原理，如果美国专门
生产小麦并出口一部分换取英国布
匹，则两国都会获利（同时，英国
专门生产并出口布匹）。
2005-2 国际经济学 45
互惠贸易比率范围
?从英美例子中我们知道，通过 6单位小
麦与 6单位布的交换，两国均可获利。
然而，这不是互惠贸易的唯一交换比
率。互惠贸易比率范围是：
4C<6W<12C
2005-2 国际经济学 46
比较优势原理说明：
?即使一个国家与另一个国家相比，
生产两种产品的生产率都低，生产
成本都高，一国处于绝对优势，另
一国处于绝对劣势的情况下，两国
也有发生贸易的可能。
2005-2 国际经济学 47
?只要一国内部两种产品的相对价格
与另一国内部两种产品的相对价格
不一致，就有了贸易的基础。
2005-2 国际经济学 48
?比较优势都在相对价格较低的产品
上，出口相对价格低的产品，进口
相对价格高的产品。
2005-2 国际经济学 49
比较优势原理的魅力
?就在于它说明了在世界上大国和小
国、穷国和富国都是相互依赖的，
不论自己和别的国家相比多么处于
劣势
2005-2 国际经济学 50
?但只要自己的产品与自己的产品相
比有相对优势，就可以利用它参与
国际竞争，在竞争中不仅使自己得
到发展，而且也能促进别国发展。
2005-2 国际经济学 51
? 比较优势原理也提醒大国、富国、
强国不要妄自尊大，无论自己多么
大、多么强、多么富，和别的国家
相比如何处于优势
2005-2 国际经济学 52
? 与实力不如他们的小国、弱国、穷国
进行贸易也有利于他们的发展，大国、
富国、强国与小国、穷国、弱国进行
贸易不是进行施舍，而是有利于他们
自己的发展
2005-2 国际经济学 53
比较优势与机会成本
? 1936年哈伯勒 · 戈特弗里德
（ Haberler · Gottfried） 用机会成本
理论解释了比较优势原理，有的西方
经济学家甚至说，哈伯勒拯救了比较
优势原理
2005-2 国际经济学 54
机会成本
（ opportunity cost）
? 机会成本是指再生产一单位某种商品
所必须放弃的另一种商品的生产量。
? 不假设劳动是同质的，也不假设劳动
是惟一的生产要素，更不提商品的价
值是由劳动决定的
2005-2 国际经济学 55
机会成本的前提
? 社会资源有限性和人的欲望的无限性
? 稀缺与选择这二者的基本关系
? 人们为了选择对自己最有价值的东西，
而被迫放弃一定数量别的东西，这就
是机会成本。
2005-2 国际经济学 56
机会成本理论
? 根据这一理论，哈伯勒指出，一国生
产某一产品的机会成本低，就具有相
对优势，就应扩大生产以出口；一国
生产某一种产品的机会成本高，就应
放弃生产，通过进口满足需要
2005-2 国际经济学 57
用例子说明
美国 英国
小麦 (蒲式耳 /劳动小时 ) 6 1
布匹 (码 /劳动小时 ) 4 2
2005-2 国际经济学 58
美国小麦的机会成本
?如果没有对外贸易，美国为了有足够
的资源多生产 1单位小麦，必须放弃
2/3单位的布匹生产，那么小麦的机会
成本就是 2/3单位的布（即在美国 1单
位小麦 = 2/3单位的布）
2005-2 国际经济学 59
英国小麦的机会成本
?如果英国小麦的机会成本是 1单位小
麦 =2单位布，则小麦的机会成本在美
国要比在英国低，因此，美国在小麦
生产上相对英国有比较优势。
2005-2 国际经济学 60
机会成本不变的生产可能性曲线
? 生产可能性曲线（ production
possibility frontier） 或转换曲线
（ transformation curve） 能更
加清楚地说明机会成本。
2005-2 国际经济学 61
生产可能性曲线
?生产可能性曲线表示一个国家以其最
好的技术，充分使用其全部资源，所
能生产的两种产品的不同组合点的轨
迹
2005-2 国际经济学 62
小麦、布匹的生产可能性组合
美国 英国
小麦 布匹 小麦 布匹
180 0 60 0
150 20 50 20
120 40 40 40
2005-2 国际经济学 63
接上表
小麦 布匹 小麦 布匹
90 60 30 60
60 80 20 80
30 100 10 100
0 120 0 120
2005-2 国际经济学 64
生产可能性曲线：美国
120
18090
60
小麦
布匹
A
（ a）
0
图 -1
2005-2 国际经济学 65
用图、表解释机会成本
?该图、表表明了美国在以最佳的生
产技术，把全部资源充分利用情况
下，小麦和布匹产出量的各种可能
的组合。
2005-2 国际经济学 66
生产可能性曲线告诉我们：
1,在美国，小麦产量和布匹的产量之
间存在着彼长此消的关系。要使小
麦增加 30个单位，布匹就必须减少
20个单位。增加 30个单位小麦的机
会成本就是减少 20个单位布匹。
2005-2 国际经济学 67
2,?布匹 / ?小麦 =20/30=2/3，增加 1单位
小麦的机会成本就是减少 2/3个单位布
匹；反过来，增加 20个单位的布匹，就
得减少 30个单位的小麦,?小麦 / ?布匹
=30/20=3/2，也就是说增加 1单位布匹
的机会成本就是减少 3/2个单位小麦
2005-2 国际经济学 68
3,小麦和布匹的机会成本分别是
2/3和 3/2，是不变的，在美国小
麦的机会成本低
2005-2 国际经济学 69
生产可能性曲线：英国
60 小麦
布匹
120
40
40 A′
(b)
图 -2
0
2005-2 国际经济学 70
生产可能性曲线告诉我们：
?在英国小麦和布匹的生产同样具有此
消彼长的关系，要使小麦增加 10个单
位，必须让衣服减少 20个单位,?布
匹 / ?小麦 =20/10=2。
2005-2 国际经济学 71
?增加 1单位小麦的机会成本是 2单位布
匹；反过来，要使布匹增加 20个单位，
小麦必须减少 10个单位，
?小麦 /?布匹 =10/20=1/2
2005-2 国际经济学 72
?增加 1单位衣服的机会成本是减少
1/2单位小麦。在英国布匹的机会
成本低，而且这两种产品的机会成
本也是不变的。
2005-2 国际经济学 73
?把两个图的数据综合起来看，美国
和英国生产的两种产品的机会成本
不一样，即相对价格不一样，这就
意味着两国有相互贸易的基础。
2005-2 国际经济学 74
注意：
1、生产可能性曲线斜率的大小表示
机会成本的大小，或者表示相对价格
的大小。图 (a)的 PPF的斜率为 2/3
2005-2 国际经济学 75
? 表明在美国 1单位小麦仅能换 2/3
单位布匹,图 (b)的 PPF的斜率为 2，
表明在英国 1单位小麦仅能换 2单
位布匹。
2005-2 国际经济学 76
2、生产可能性曲线是一条直线说明两种
产品的机会成本是不变的。在美国小
麦的机会成本是 2/3单位布匹，布匹
的机会成本是 3/2单位小麦；
2005-2 国际经济学 77
? 在英国小麦的机会成本是 2单位布
匹，布匹的机会成本是 1/2单位小
麦。
2005-2 国际经济学 78
3、机会成本不变，有两层意义：
在两种产品的生产过程中，两种生产
要素或者完全可以相互替代，或者是
以固定不变的比例进行生产；同一种
生产要素的质量完全相同
2005-2 国际经济学 79
贸易产生的利益
?在一个国家处于孤立状态，即不与其
他别的国家发生贸易的情况下，该国
所消费的产品完全是它自己生产的。
他的生产可能性曲线也就是他的消费
可能性曲线
2005-2 国际经济学 80
?由于两国之间不发生贸易往来，两
国的生产不可能完全专业化，因为
任何一国，对小麦和布匹都同时需
要。
2005-2 国际经济学 81
美国：
小麦
布匹
120
180
A
（ 90,60）
E(110,70)
110
70
O B
(c)
90
60 ?
?
图 -3
2005-2 国际经济学 82
英国
小麦
布匹
60
120
O
A'
E'(70,50)
B'
50
70
(40,40)
(d)
?
40
40
?
图 -4
2005-2 国际经济学 83
结论,
1,贸易实现两国生产专业化，相对
优势得以充分发挥，产量增加，
互相交换，双方均获益，消费增
加，福利提高。
2005-2 国际经济学 84
结论,
2,双方获益不均等
3,贸易扩大了需求，需求扩大刺激
了生产，使两国相对优势得以发
挥，实现规模。
2005-2 国际经济学 85
完全分工与不完全分工
大国与大国
小国与大国
2005-2 国际经济学 86
第三节 国际贸易的
标准理论
2005-2 国际经济学 87
?本节中，将把简单贸易模型扩展为
机会成本递增条件下更接近现实的
模型。运用生产可能性曲线说明国
内两种产品的供给状况
2005-2 国际经济学 88
?然后引入需求偏好理论和社会无差
异曲线，来说明对国内两种产品的
需求状况。这样我们就可以研究一
国不发生对外贸易和发生对外贸易
的均衡情况
2005-2 国际经济学 89
（一）成本递增的生产可能性曲
线：
1、机会成本递增 （ increasing
opportunity costs） 意味着一
国为了获得每多生产一单位某商
品的资源而必须减少越来越多的
另一种商品的产量
2005-2 国际经济学 90
2、设一个国家只生产 X和 Y这两种产
品时，在生产能力充分发挥、资源
充分利用的条件下,X和 Y的产量
是互相替代、此消彼长的。
2005-2 国际经济学 91
A国
A
B
Y
X0 50 70 90 110
B国
?X
-?Y
120
A′
B′100
80
60
40
X
Y
-?X
?Y
(a) (b)
图 -5
0
2005-2 国际经济学 92
边际转换率
?边际转换率 (marginal rate of
transformation,MRT)是每多生产
一单位 X而少生产 Y的数量。
?边际转换率可用生产可能性曲线的斜
率来表示,MRT=?Y/?X=Px /Py
2005-2 国际经济学 93
边际转换率与机会成本
?边际转换率等于机会成本、等于相
对价格。由于生产可能性曲线的斜
率不断变化，即相对价格（机会成
本）不断变化。
2005-2 国际经济学 94
边际转换率递增的原因
? 或者说机会成本递增的原因在于：
1,生产中使用的资本和劳动不是同质的；
2,生产过程中不同质的劳动才资本的组
合比例不断变化。
2005-2 国际经济学 95
生产可能性曲线凹向原点
?表示机会成本递增，相对价格递增，
边际转换率递增。这三种名称不同、
内容相同的递增还是告诉我们，当一
国不断增加其具有相对优势产品的供
给时，成本是不断提高的。
2005-2 国际经济学 96
无差异曲线与需求
?我们通过生产可能性曲线仅研究了一
国供给情况，还没有涉及到需求。现
在，我们通过社会无差异曲线来研究
一下需求方面的特点。
2005-2 国际经济学 97
社会的无差异曲线 (community
indifference curves)
?A
?B
?C
? D
X
Y
图 -6
2005-2 国际经济学 98
无差异曲线
?它是 X和 Y这两种商品各种不同的消费
组合的轨迹。无论这些组合多么不同，
给社会带来的效用是无差异的。也就
是给人们在心理上带来的满足程度的
大小是相同的。
2005-2 国际经济学 99
边际替代率 （ marginal rate of
substitution,MRS）
无差异曲线的斜率为 X和 Y这两种产品的
边际替代率。是指在效用不变的情况下，
消费者多消费一单位 X而必须放弃的 Y的
数量。
2005-2 国际经济学 100
效用最大化
?效用最大化是在约束条件下实现的。
约束条件就是预算线，它的形式为：
PxX+PyY=M,或者 Y=(M/Py)-
(Px/Py)X,在这里，预算线就表现为
相对价格曲线。
2005-2 国际经济学 101
?当两国发生贸易之后，相对价格曲线
的斜率发生变化，与较高的无差异曲
线相切，说明国内和国际的联合购买
使需求增加，福利提高。
2005-2 国际经济学 102
（二）封闭经济的供求均衡
?生产可能性曲线代表供给，社会无
差异曲线代表需求，这两条曲线相
切则说明封闭经济的供给和需求实
现均衡。
2005-2 国际经济学 103
封闭经济的均衡,图 -7
A
Y
X
I
PA=1/4
10 30 50 70 90 110 130
? B
140
A′
? B′P
A′=4
I′
X
Y
40
140
120
100
80
60
20
4020 60 8085
20
40
60
70
80
A国 B国
(a) (b)
0 0
2005-2 国际经济学 104
（三）开放经济均衡
?两国之间同一商品相对价格的差异
是两国具有不同比较优势的表现，
也构成了互利贸易的基础。
2005-2 国际经济学 105
? 但两个国家在专门生产本国具有比较优
势的产品的同时，生产的机会成本也在
不断递增，所以，直到两国同一产品的
相对价格相同，分工才会停止。贸易就
在这一价格水平上达到均衡。
2005-2 国际经济学 106
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
(a)
20
40
60
100
80
A国
E(70,80)
(130,20)
BC
A
(50,60) A′
B′
I′
X
40
140
120
100
80
60
20
4020 60 80
(b)
0
E’
100
(100,60)
(40,120)
C′
(80,40)
I
PB′=1
PB=1
图 -8
Y
B国
II
II′
110
2005-2 国际经济学 107
1,说明了贸易方向问题
A,B两国的 X和 Y两种产品的相对价
格不一致，是两国贸易的基础,A国
出口相对价格低的产品 X,B国出口
相对价格低的产品 Y
2005-2 国际经济学 108
2,说明了贸易条件
A国国际贸易条件 PB=1,B国国际贸
易条件 PB′=1,A,B两国的国际贸易
条件相等，说明这个贸易条件是两国
都可以接受的，对两国都是有益的。
2005-2 国际经济学 109
3,说明了贸易利益
两图不仅说明了在贸易条件为 1时，两
国相互贸易各有所得，而且还进一步说
明了国际贸易使两国生产专业化，产量
增加，消费增加。
2005-2 国际经济学 110
?图 -8还说明，在机会成本不变和机
会成本递增这两种不同的情况下，
贸易模型是不同的。
?完全分工与不完全分工
大国与大国
小国与大国
2005-2 国际经济学 111
贸易产生的互惠来自于交换和专业化
?一国在贸易中的所得分成两部分：一
部分来自交换（ gains from exchange）
?另一部分来自于专业化
（ gains from specialization ）。
2005-2 国际经济学 112
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
20
40
60
100
80 E(70,80)
(130,20)B
C
A
(50,60)
I
PB=Pw=1
图 -9
II
T(30,80)
III
A国
Pw=1
2005-2 国际经济学 113
总之
?均衡点由 A到 T,福利的提高来自于交
换，由 T到 E,福利的提高来自于专业
化。它清楚地告诉我们贸易产生的互
利互惠的好处不是来自欺骗和剥削，
而是来自于交换和专业化
2005-2 国际经济学 114
（四）基于不同偏好的贸易
?前面分析了 A,B两国在贸易前的相对
价格不同，是由于两国具有不同的生
产可能性曲线与不同的无差异曲线。
这就确定了各国的比较优势，从而为
分工生产和互利贸易打下了基础。
2005-2 国际经济学 115
?在成本递增情况下，即使两国具有
相同的生产可能性曲线，但只要两
国的需求偏好不同，就仍然存在着
通过贸易共同获利的可能。
2005-2 国际经济学 116
?用图 -10来说明需求（偏好）差异
产生的贸易。
?假设两国的供给状况完全相同，生
产可能曲线完全相同，但两国对 X
和 Y的需求不同。
2005-2 国际经济学 117
图 -10,基于不同偏好的贸易
160
160
140
140
120
120
100
100
80
80
60
6040
40
20
200
C
A
E(60,180)
B
C′
E′(180,60)
A′
B′(120,120)
PA′
I′ PB=PB′=1
III′
X
Y III
I
PA
2005-2 国际经济学 118
（五）相对价格与贸易条件
? 均衡的相对价格（ PAX/PBY） =1是如
何确定的？为什么在其他相对价
格水平上，贸易难以平衡，双方
无法达成共识？
2005-2 国际经济学 119
图 -11均衡的相对价格的决定
XXX
Px/Py
B E
A
Sx
Sx
S
Dx DxD
E*B*
A*
A′′ A′
E′B′
Px/Py
Px/Py
0 0 0
1/4
1
4
(a) (b) (c)
出口
进口
2005-2 国际经济学 120
?国际相对价格最终在什么水平上实
现均衡是由 A国与 B国对对方产品的
需求强弱决定的。
2005-2 国际经济学 121
贸易条件（ the terms of trade）
?两种商品的国际相对价格的另一层意
思就是贸易条件。
?贸易条件是指一国出口商品价格和该
国进口商品价格的比值。
2005-2 国际经济学 122
?比如说,A国出口商品的价格是
2美元（ Px=2）,进口商品的价
格是 1美元（ Pm=1）,出口商
品和进口商品的相对价格为
Px/Pm=2
2005-2 国际经济学 123
?由于 A国出口商品价格是 A国进口商
品价格的 2倍，意味着 A国额外增加
一个单位的出口，进口就增加 2个
单位，故有：△ M/△ X=2
2005-2 国际经济学 124
?所以,Px/Pm= △ M/△ X=2。 它告
诉我们,A国出口价格与进口价格
之比和 A国增加的进口实物量与增
加的出口实物量之比相同。
? △ M/△ X就是贸易条件。
2005-2 国际经济学 125
?它表示一种交换关系，表示一国增
加一个单位实物出口能使进口实物
增加多少个单位，或者说一国减少
一个单位实物出口能使进口减少多
少个单位。
2005-2 国际经济学 126
?故贸易条件等于增加的进口实物量
与增加的出口实物量之比，也等于
出口价格与进口价格之比。故有：
? TOT= △ M/△ X =Px/Pm
2005-2 国际经济学 127
?当一个国家都出口多种商品，同时
亦进口多种商品时，贸易条件则为
出口价格指数与进口价格指数之比。
2005-2 国际经济学 128
?设为出口总额的改变量，为进口总
额改变量，为出口价格指数，为进
口价格指数，贸易条件则为：
? TOT= △ M/△ X=PXI/PMI
2005-2 国际经济学 129
?比如说,1998年,A国出口价格指
数为 120，进口价格指数为 110，则
TOT=120/110=1.09,这意味着 A国 1单
位出口能换回 1.09单位进口,A国贸
易条件改善。
2005-2 国际经济学 130
?贸易条件改善有利于提高本国福利；
贸易条件恶化则使本国福利下降。
2005-2 国际经济学 131
第四节 相互需求与提供曲线
?穆勒和马歇尔的相互需求理论
?贸易对两个参与国来说就是相互供
给和相互需求。但清楚地把这一思
想表示出来的是约翰 ?斯图亚特 ?穆
勒。
2005-2 国际经济学 132
约翰 ?穆勒的相互需求理论
?穆勒在他的《政治经济学原理》一书
中也应用两个国家生产两种产品的模
型来说明贸易条件，或者说两种产品
的相对交换价值，或者国际交换条件
是相互需求法则决定的。
2005-2 国际经济学 133
英 国 德 国
毛 料 10 10
亚麻布 15 20
2005-2 国际经济学 134
?他说，按照上述假设，英格兰从德国
输入亚麻布是有利的，德国从英格兰
输入毛料是有利的。如果两国各自生
产这两种商品，则在英格兰 10码毛料
可以交换 15码亚麻布，
2005-2 国际经济学 135
?在德国 10码毛料可以交换 20码亚麻
布。现在 10码毛料在两国都与同一
码数的亚麻布相交换，其码数是多
少呢？
2005-2 国际经济学 136
?如果是 15码，则英格兰将同过去完全
一样，德国将获得全部利益。如果是
20码，则德国将同过去完全一样，英
格兰将获得全部利益。
2005-2 国际经济学 137
?如果是 15码和 20码之间的某一码数，
则利益将由两国分享。例如,18码，
则英格兰从每 15码中可以得到 3码
的利益，德国从 20码中可以节省 2
码。
2005-2 国际经济学 138
相互交换的比率
?问题在于，是什么决定了英格兰的
毛料和德国的亚麻布相互交换的比
率？
?穆勒认为，贸易条件是由两国消费
者的爱好、环境加上市场上的讨价
还价来决定的。
2005-2 国际经济学 139
约翰 ?穆勒的相互需求理论
? 由此我们可以发现，穆勒的相互
需求理论在李嘉图的比较优势原
理的基础上又前进了。
1,明确提出贸易条件和贸易利益这
两个概念；
2005-2 国际经济学 140
2,明确提出相互需求法则；
3,明确说明贸易条件的决定和贸易
利益大小的决定。
2005-2 国际经济学 141
马歇尔的相互需求理论
?马歇尔在他的《货币、信用与商业》
一书中更深入和详细地说明了相互
需求理论，并绘出了提供曲线的形
状。这是马歇尔对国际经济理论的
重要贡献。
2005-2 国际经济学 142
马歇尔的贡献主要为：
1,说明了相互需求与一般需求的区
别；
2,说明了贸易条件是由相对数量及
相对需求强度决定的；
3,用提供曲线说明贸易条件和贸易
利益的决定
2005-2 国际经济学 143
提供曲线 (offer curves)
1,提供曲线的定义
也叫相互需求曲线 ( reciprocal
demand curves),说明一个国家出
口一单位本国商品能换回多少单位
外国商品的问题。
2005-2 国际经济学 144
提供曲线
?它是在不同的相对价格（贸易条件）
下，一国愿意实现的出口和进口组
合点的轨迹。提供曲线把供给和需
求即出口和进口这两个因素综合在
一起了。
2005-2 国际经济学 145
0 10 30 50 70 90 110 130 150 X
Y
(a)
20
40
60
A国
BC
A
(b)
I
PB=1
图 -12 A国的提供曲线
II
110
100
80
E
III
H
F
PF=1/2
G
Y
X
E
H
G C
60
60
40
40
20
20
PB=1
PF=1/2
PA=1/4
O
A国的提供曲
线
2005-2 国际经济学 146
提供曲线的特点
① 图 -12(b)中的提供曲线必须位于 OG
曲线之上，因为 OG曲线是国内贸易
条件曲线，其斜率为 1/4。这意味着
A国出口 1单位 X换回 Y的数量只有大
于 1/4时,A国才愿意进行贸易
2005-2 国际经济学 147
② 提供曲线向 X轴，说明 A国生产 X具有
相对优势,A国应出口 X。
③ 当贸易条件不断提高时,A国一定量
的出口所交换的进口量不断增加
2005-2 国际经济学 148
造成这种情况的原因：
? 一是边际成本递增。本国出口量增加，
产量要增加，产量增加引起成本递增。
? 二是边际效用递减。本国进口 Y越多，
消费 Y就越多,Y的边际效用递减。
2005-2 国际经济学 149
(a)
A′
B′
I′
X
140
120
60
20
4020 65
(b)
E’
100
C′
PB′=1
图 -13 B国的提供曲线
Y
B国
II′
PB′=1
III
II′
H′
F′85
G′45
40
85
PF′=2
Y
X
E′
H′G′
C′60
60
40
40
20
20
PB′=1
B国的提
供曲线
PA′=4 PF′=2
OO
2005-2 国际经济学 150
两国提供曲线相交决定均衡的贸易条件
? 为什么在任何其他贸易条件下，两国
贸易都不能实现均衡？
2005-2 国际经济学 151
图 -14
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
PA′=4 PF′= 2 PB=PB′= 1
PF= 1/2
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供曲线
H′
C′
H
C
E′
E
G′
G
PA= 1/4
2005-2 国际经济学 152
图 -15
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
4
2 1
1/2
1/4
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供曲线
E′
2005-2 国际经济学 153
图 -16
60
60
50
50
40
40
30
30
20
20
10
10
4
2 1
1/2
1/4
X
Y
B国的提供曲线
A国的提供
曲线
E′′
2005-2 国际经济学 154
第五节 要素禀赋
与赫克歇尔 — 俄林理论
2005-2 国际经济学 155
赫克歇尔 — 俄林定理
一,假设条件
1,国际贸易仅在 A,B两个国家之间
进行，仅生产 X和 Y两种产品，仅
使用资本 K和劳动 L这两种生产要
素。
2005-2 国际经济学 156
2,两个国家的生产技术水平相同
3,在两个国家里，商品 X是劳动密集
型,Y是资本密集型
4,在两个国家中，生产两种产品的
规模收益不变
2005-2 国际经济学 157
5,两个国家的生产没有实现完全专
业化
6,两个国家的偏好相同
7,在两个国家内部，产品市场生产
要素市场都是完全竞争的。
2005-2 国际经济学 158
8,生产要素在本国可以自由流动，但在两
国之间不能流动。
9,国际贸易是自由化的，不受运输成本、
关税和其他限制。
10,两国资源都得到充分利用
11,两国的贸易是平衡的。
2005-2 国际经济学 159
要素密集度和要素丰富度
? 一种产品生产要素的密集度由它的生产过
程中投入的资本和劳动比率的大小来表示。
一个国家的资本和劳动这两种生产要素的
丰富度是由劳动的价格 — 工资与资本的价
格 — 利率之间的比率所决定。
2005-2 国际经济学 160
要素密集度（ factor intensity）
?产品的要素密集度是由生产这种产
品的过程中资本和劳动的比率决定
的，不是由资本和劳动的绝对量决
定的。
2005-2 国际经济学 161
K
K
K/L=1
K/L=1/4
K/L=4
K/L=1
L LOO 1
1
2
2
3
3
4
4
5
5
6
6
2
2
4
4
6
6
8
8
10
10
12
12
2Y
2Y
1Y
1X
1Y
2X
1X
A 国 B 国
(a) (b)
2X
图 5-1
2005-2 国际经济学 162
1、为什么 B国的两种产品都比 A国
的两种产品的资本密集度更高呢？
因为 B国的资本比 A国的资本更便宜。
由资本劳动比率高低所表示的产品要
素密集度回答了以下两个问题：
2005-2 国际经济学 163
2,为什么 B国的资本比 A国的资本更
便宜呢？
因为 B国的资本比 A国更丰富，所以
还必须研究要素的丰富度，并研究
其与要素价格之间的关系。
2005-2 国际经济学 164
要素丰富度 (factor abundance)
? 可以用两种方式表达：
1,用实物表示。即用 A,B两国投入
到生产中的全部资本和全部劳动
的实物量的多少来度量。
2005-2 国际经济学 165
?如果 B国的总资本与总劳动之比
（ TK/TL）大于 A国的这一比例，
就说 B国是资本丰富的国家,A国
是劳动丰富的国家。
2005-2 国际经济学 166
2,用要素的价格之比表示。资本的
价格是利率 r，劳动的价格是工资
w，两国的要素丰富度就由
(w/r)A与 (w/r)B的大小来决定。
2005-2 国际经济学 167
?要素丰裕度与生产可能性曲线
2005-2 国际经济学 168
1、基本结论的逻辑关系
2、一般均衡框架
赫 — 俄原理的一般均衡框架
2005-2 国际经济学 169
赫 — 俄原理模型
2005-2 国际经济学 170
赫 — 俄原理的基本内容
? 它是在李嘉图模型的基础之上来进一步
说明两种产品相对价格之差产生的原因。
这个原因就在于两国资源差异，即要素
丰富度不同，决定两种产品生产过程中
投入要素组合比率不同，即产品要素密
集度不同。
2005-2 国际经济学 171
? 由于两个国家的要素丰富度不同，所以
两个国家两种产品的要素密集度也不同，
因而，一个国家的比较优势就在于用其
丰富的要素密集地生产的产品上。
2005-2 国际经济学 172
赫 — 俄原理的基本内容是：
? 一个国家出口的商品是用自己相对丰富、
价格相对便宜的资源密集地生产的商品，
进口的则是自己相对短缺、价格相对高
的资源密集地生产的商品。
2005-2 国际经济学 173
赫 — 俄原理的基本内容
? 简而言之，劳动相对丰富、资本相对短
缺的国家出口劳动密集型的产品，进口
资本密集型的产品；反之，资本相对丰
富、劳动相对短缺的国家出口资本密集
型的产品，进口劳动密集型的产品。
2005-2 国际经济学 174
赫 -俄原理说明了：
1,两国发生贸易的原因是因为两国所具
有资本和劳动这两种生产要素的存量
不同：要素存量不同，要素的价格，
即工资和利率不同，因而要素丰富度，
即 W/R不同。
2005-2 国际经济学 175
? 由于 W/R不同，即使两国的技术状况
一样，两国生产两种产品要素密集度也
不同。两国要素丰富度和要素密集度不
同决定了两国产品的绝对价格不同，因
此产生了贸易。
2005-2 国际经济学 176
2,贸易条件是在两国相对价格之间
由两国的相互需求强度决定的。
3,通过贸易两国互相受益，生产者
各自发挥了长处，消费者都满足
了欲望，社会福利共同提高。
2005-2 国际经济学 177
?生产要素价格
?特定要素模型
特定要素模型
2005-2 国际经济学 178
要素价格均等定理
（ factor-price equaliation theorem）
? 国际贸易会使不同国家的同质生产要素实现相
对与绝对收益均等化。这就是说，
? 国际贸易将使各国训练水平相同、技术相同和
劳动生产率相同的劳动相互连在一起，他们的
绝对和相对工资实现均等；使各国效率和风险
相同的资本相互连在一起，它们利息的绝对量
和相对量实现均等。
2005-2 国际经济学 179
? 在没有贸易的情况下,A国的劳动丰富，
工资低，资本短缺，利率高； B国的资
本丰富，利率低，劳动短缺，工资高。
所以,(w/r)A< (w/r)B
2005-2 国际经济学 180
? 这就是说，在贸易之前，由于 (w/r)A
与 (w/r)B之间有差异，所以
(Px/Py)A与 (Px/Py)B之间也有差异，
因而发生了贸易。 A国出口劳动密集型
产品 X,进口资本密集型产品 Y； B国则
恰好相反。
2005-2 国际经济学 181
? 可见，通过国际贸易两国经济一体化了,B
国增加对 A国 X的需求，使 X的价格提高，
生产 X的厂商为了追求更大的利润，增加对
劳动的派生需求，使工资提高，贸易的结
果使 A国工资逐渐与 B国的工资相等；
2005-2 国际经济学 182
? 另一方面,A国增加对 B国 Y的需求，使 Y的
价格提高,B国生产 Y的厂商为追求利润，
增加对资本的需求，使利率提高，与 A国的
利率相等。这说明国际贸易使 A,B两国经
济实现一体化，工资和利率实现均等化。
2005-2 国际经济学 183
? 国际贸易不仅使两国的工资和利率实现均等，
而且还能使两国 (w/r)A与 (w/r)B实现均
等。因为只要 (w/r)A与 (w/r)B不相等，
(Px/Py)A与 (Px/Py)B也不相等，国际贸
易就继续进行。
2005-2 国际经济学 184
? 只有当 (Px/Py)A=(Px/Py)B时，国际
贸易停止了，贸易条件实现均衡。也只
有在这时,(w/r)A= (w/r)B,两国
的工资和利率既实现相对均等又实现绝
对均等。
2005-2 国际经济学 185
贸易对收入分配的影响
? 国际贸易使两国的供给丰富、价格便宜
的要素的价格上升，使供给短缺、价格
昂贵的要素的价格下跌。这就是说，国
际贸易使 A国工人的收入增加，资本所
有者的收入减少；使 B国工人的收入减
少，资本所有者的收入增加。
2005-2 国际经济学 186
? 在现实世界中，国际贸易并没真正实现
要素价格绝对和相对均等化。但这些情
况并不能推翻要素价格均等定理，因为
如果没有贸易，这些国际差异要比现在
大得多。
2005-2 国际经济学 187
? 国际贸易揭示了两个天赋要素不同、要素丰
富度不同、产品要素密集度不同的国家，通
过互补性国际贸易，使两国经济实现了一体
化，互相弥补各自的不足，发挥了各自的优
势，不仅使两国工资和利率的差距缩小，而
且还使两国的总体收入和福利共同提高。
2005-2 国际经济学 188
里昂惕夫之谜
(leontief paradox)
? 里昂惕夫用 1947年美国数据对赫 -俄模型
作了第一个经验性检验。他发现美国进口
替代品的资本密集程度比美国出口商品的
资本密集程度高出大约 30％。由于美国是
世界上资本最丰富的国家，这一结果与赫
一俄理论的预测完全相反，这就是著名的
里昂惕夫之谜,
2005-2 国际经济学 189
对里昂惕夫之谜的解释
1,里昂惕夫用来进行检验的 1947年距离
二战太近，因而没有代表性。
2,里昂惕大使用的是两要素 (劳动、资本 )
模型，忽略了其它要素如自然资源 (土
壤、矿藏、森林等 )要素对生产的影响。
自然资源要素与资本要素之间常常是
互补的。
2005-2 国际经济学 190
3,关税政策。克拉维斯（ Kravis） 在 1954
年的研究中发现，美国受贸易保护最严
密的产业就是劳动密集型产业。关税或
非关税壁垒刺激了国内该类型产品的生
产，扭曲了正常的贸易模式，降低了劳
动密集型产品的进口，结果是人为地增
加了资本密集型产品的比重。
2005-2 国际经济学 191
4,人力资本。赫 -俄模型假定各国的生
产要素禀赋只有数量上的差别，而在
质量上没有差异。但现实并非如此。
美国的劳动力同越南的劳动相比，生
产效率较高，而这主要是由于美国的
劳动力接受了更多的教育、培训投资、
拥有更高的人力资本的缘故。
2005-2 国际经济学 192
?这样，如果把人力资本加到实物资本
上，就会使美国出口产品的资本密集
程度高于进口替代品。
2005-2 国际经济学 193
?另一个因素是美国出口的大部分产品
都属于科研和技术密集型的。所以，
人力资本和知识资本在决定美国的贸
易模式上起着重要作用，而里昂惕夫
在其研究中却没有考虑这些因素。
2005-2 国际经济学 194
要素密集度的颠倒 （ factor-
intensity reversal）
? 要素密集度的颠倒是指某种产品在劳动
丰富的国家里，在生产过程中资本劳动
比率低，成为劳动密集型产品，但在资
本丰富国家的生产过程中，资本劳动比
率高，成了资本密集型产品。
