人因可靠性专题讲座之七
核电厂人因及组织行政管理
安全审查体系
张 力 教授
国家自然科学基金资助项目 （ 79870004,70271016）
国防军工技术基础计划项目 （ Z012002A001,Z012005A001)
湖南工学院（筹）安全工程与管理研究所
背景
? 各核电站国家都高度重视核电站安全的审查
和监督。
? 各国的核管理当局和国际原子能机构（ IAEA）
以及世界核营运者协会（ WANO）建立了常
规和专门的安全审查制度。
? 各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安
全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累
积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展 。
? IAEA于 20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查
方式：定期安全审查（ PSR,Periodic Safety Review ）
? PSR是对核电厂安全状况的系统化全面审查，是对
常规审查和专门审查的补充。
? 自核电厂运行开始，每十年进行一次，直至退役 。
? 国家核安全局于 1999年也提出了 PSR的初稿，要求
秦山核电厂在国内开展首次 PSR，并对 PSR体系进
行相关研究 。
人因及组织行政管理安全审查的重要性
? 人因贯穿于核电厂的整个寿命周期，影响核
电安全的各个方面，是 PSR必须评审的重要
安全因素。
? 人是组织的成员,人的行为受到组织管理的
支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂
的组织管理机构控制下实施的。因此，组织
机构和行政管理安全因素审查也是 PSR的重要
组成部分。
审查目的
? HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运
行的各种人因要素的状态。
? OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电
厂安全运行是否适宜。
审查的难点和策略
? 难点：用有限的指标去刻划最能表征人因、
组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全
所具影响的特征因子，建立科学、系统、可
操作的体系。
? 策略：应用当前的安全标准对人因及组织行
政管理因素进行审查，强调系统性、全面性
和关键性。
审查的内容
PSR
组织
和行
政管
理
程
序
外界
经验
应用
安全
性能
应急
计划
环境
影响
人
因
老化
管理
设备
合格
鉴定
安全
分析
电厂
实际
状
安全
目标
与方
针
人员
配备
与资
格
组织
机构
与管
理
配置
控制
培
训
职业
健康
运行
经验
反馈
质量
保证
人
机接
口
遵章
守法
、图1 P SR 体系及人因 组织和行政管理审
查要素框图
第 Ⅰ 类：安全目标与方针
(1)确立运行目标和安全目标的机制
? 以目标为导向的运行管理机制
? 与工业界良好实践比较需要改进之处
(2)安全优于生产的方针及其实施情况
? 制定电厂安全政策的运作机制
? 电厂安全政策的宣传与贯彻情况
第 Ⅱ 类：人员配备与资格
(3)维持核电厂运行的人员配备状况
? 有关人员配备的明文规定
? 各类人员配备现状
? 有关缺勤, 倒班和加班限制的明文规定及
执行情况
(4)合格在岗人员可用情况
? 有关的明文规定
? 实际状态
(5)人员选拔方法
? 有关人员招聘的明文规定 （ 包含制度, 选拔
程序, 评价方法等 ） 及执行情况
? 有关人员上岗的明文规定 （ 包含制度, 选拔
程序, 评价方法等 ） 及执行情况
? 有关人员在岗的明文规定及执行情况
? 有关人员提升, 换岗的明文规定及执行情况
? 人员选拔所用方法 （ 如知识, 技能, 适应性
测试, 专业性测试等 ） 的科学性, 可靠性
(6)各类员工的能力要求
? 电厂对运行, 维修, 技术和管理人员的资
格要求和能力要求
? 现状
(7)外聘人员的明文规定
? 电厂对外聘人员的政策
? 政策执行情况
第 Ⅲ 类：组织机构与管理
(8)组织机构与职责
? 电厂组织机构
? 内部接口
? 每个岗位的职责和权限
? 与外部支持组织, 中核集团, 国家核
安全局的接口
第 Ⅳ 类：配置控制
(9)维持核电厂配置的机制及其文件
? 维持的组织机构与管理
? 变更控制状况
? 文件控制状况
? 维持的自我评价的有效性
第 Ⅴ 类：培训
(10)人员培训设施及组织管理
? 培训的组织机构和管理
? 培训设施 （ 包括教员, 软硬件 ）
? 培训程序
? 培训的实施及其成效
(11)初次, 再次和升级培训大纲
? 初次, 再次和升级培训大纲
? 执行情况
? 模拟机培训情况 （ 包含其在培训中的比重和作用 ）
? 模拟机培训情况 （ 包含其在培训中的比重和作用 ）
(12)安全文化培训
? 明文规定
? 培训计划与内容
? 培训实施情况
? 应用情况
第 Ⅵ 类：职业健康
(13)职业健康导则
? 电厂职业健康导则
? 执行情况
第 Ⅶ 类：运行经验反馈
(14)运行经验反馈程序
? 经验反馈组织机构和管理
? 内部运行经验反馈程序
? 内部运行经验反馈有效性
(15)人误方面的运行经验反馈程序
? 人因经验反馈程序
? 人因经验反馈有效性
第 Ⅷ 类：质量保证
(16)质保大纲及定期质保监查
? 质保大纲编审状况
? 质保大纲执行状况
? 质保部门监督有效性
(17)质量保证记录制度
? 记录机制的建立及其有效性评价
? 记录内容的全面性, 可检索性, 可监查
性评价
第 Ⅸ 类：人 -机接口
(18)人 -机接口
? 控制室人 -机界面评价与改进
? 各人 -机界面人员信息需求分析与评价
? 各人 -机界面人员工作负荷分析与评价
第 X 类：遵章守法
(19)符合核安全部门要求
? 国家核安全法规, 导则
? 技术规格书
? 国家核安全局专项检查, 评审要求
审查判据
依据 PSR“符合性审查”的本质和
特征，以现行的国家核安全标准
为主，同时参考国际标准及国际
先进核电厂良好实践。
审查的方法和程序
? 审查方法：主要采用 WANO
PEER REVIEW的审查方法
? 审查工作程序：见图 2
开 始
学习法规、导则、秦山厂PSR大纲及参考资料
编写HF、OA安全因素审查导则
编写各要素审查实施细则
审查实施
1.计划
2.收集
3.核对标准与良好实践
4.领域状态与良好实践
5.强项与弱项清单
要素报告
资料归档、完成数据库
HF审查报告、OA审查报告
提交报告及数据库
合同关闭
图 2：核电厂人因及组织行政管理安全审查工作程序
结束语
? 人因安全因素和组织机构及行政管理因素
是 PSR的重要组成部分，也是 PSR中评审
中难度最大的部分之一。
? 本项目建立的审查体系已通过国家安全局
评审，秦山核电厂已采用该体系。
? 实践证明该体系很成功，能够满足我国核
电厂 PSR的需要，同时能与国际同行接轨。
核电厂人因及组织行政管理
安全审查体系
张 力 教授
国家自然科学基金资助项目 （ 79870004,70271016）
国防军工技术基础计划项目 （ Z012002A001,Z012005A001)
湖南工学院（筹）安全工程与管理研究所
背景
? 各核电站国家都高度重视核电站安全的审查
和监督。
? 各国的核管理当局和国际原子能机构（ IAEA）
以及世界核营运者协会（ WANO）建立了常
规和专门的安全审查制度。
? 各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安
全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累
积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展 。
? IAEA于 20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查
方式：定期安全审查（ PSR,Periodic Safety Review ）
? PSR是对核电厂安全状况的系统化全面审查，是对
常规审查和专门审查的补充。
? 自核电厂运行开始，每十年进行一次，直至退役 。
? 国家核安全局于 1999年也提出了 PSR的初稿，要求
秦山核电厂在国内开展首次 PSR，并对 PSR体系进
行相关研究 。
人因及组织行政管理安全审查的重要性
? 人因贯穿于核电厂的整个寿命周期，影响核
电安全的各个方面，是 PSR必须评审的重要
安全因素。
? 人是组织的成员,人的行为受到组织管理的
支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂
的组织管理机构控制下实施的。因此，组织
机构和行政管理安全因素审查也是 PSR的重要
组成部分。
审查目的
? HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运
行的各种人因要素的状态。
? OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电
厂安全运行是否适宜。
审查的难点和策略
? 难点：用有限的指标去刻划最能表征人因、
组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全
所具影响的特征因子，建立科学、系统、可
操作的体系。
? 策略：应用当前的安全标准对人因及组织行
政管理因素进行审查，强调系统性、全面性
和关键性。
审查的内容
PSR
组织
和行
政管
理
程
序
外界
经验
应用
安全
性能
应急
计划
环境
影响
人
因
老化
管理
设备
合格
鉴定
安全
分析
电厂
实际
状
安全
目标
与方
针
人员
配备
与资
格
组织
机构
与管
理
配置
控制
培
训
职业
健康
运行
经验
反馈
质量
保证
人
机接
口
遵章
守法
、图1 P SR 体系及人因 组织和行政管理审
查要素框图
第 Ⅰ 类：安全目标与方针
(1)确立运行目标和安全目标的机制
? 以目标为导向的运行管理机制
? 与工业界良好实践比较需要改进之处
(2)安全优于生产的方针及其实施情况
? 制定电厂安全政策的运作机制
? 电厂安全政策的宣传与贯彻情况
第 Ⅱ 类：人员配备与资格
(3)维持核电厂运行的人员配备状况
? 有关人员配备的明文规定
? 各类人员配备现状
? 有关缺勤, 倒班和加班限制的明文规定及
执行情况
(4)合格在岗人员可用情况
? 有关的明文规定
? 实际状态
(5)人员选拔方法
? 有关人员招聘的明文规定 （ 包含制度, 选拔
程序, 评价方法等 ） 及执行情况
? 有关人员上岗的明文规定 （ 包含制度, 选拔
程序, 评价方法等 ） 及执行情况
? 有关人员在岗的明文规定及执行情况
? 有关人员提升, 换岗的明文规定及执行情况
? 人员选拔所用方法 （ 如知识, 技能, 适应性
测试, 专业性测试等 ） 的科学性, 可靠性
(6)各类员工的能力要求
? 电厂对运行, 维修, 技术和管理人员的资
格要求和能力要求
? 现状
(7)外聘人员的明文规定
? 电厂对外聘人员的政策
? 政策执行情况
第 Ⅲ 类：组织机构与管理
(8)组织机构与职责
? 电厂组织机构
? 内部接口
? 每个岗位的职责和权限
? 与外部支持组织, 中核集团, 国家核
安全局的接口
第 Ⅳ 类：配置控制
(9)维持核电厂配置的机制及其文件
? 维持的组织机构与管理
? 变更控制状况
? 文件控制状况
? 维持的自我评价的有效性
第 Ⅴ 类：培训
(10)人员培训设施及组织管理
? 培训的组织机构和管理
? 培训设施 （ 包括教员, 软硬件 ）
? 培训程序
? 培训的实施及其成效
(11)初次, 再次和升级培训大纲
? 初次, 再次和升级培训大纲
? 执行情况
? 模拟机培训情况 （ 包含其在培训中的比重和作用 ）
? 模拟机培训情况 （ 包含其在培训中的比重和作用 ）
(12)安全文化培训
? 明文规定
? 培训计划与内容
? 培训实施情况
? 应用情况
第 Ⅵ 类：职业健康
(13)职业健康导则
? 电厂职业健康导则
? 执行情况
第 Ⅶ 类：运行经验反馈
(14)运行经验反馈程序
? 经验反馈组织机构和管理
? 内部运行经验反馈程序
? 内部运行经验反馈有效性
(15)人误方面的运行经验反馈程序
? 人因经验反馈程序
? 人因经验反馈有效性
第 Ⅷ 类：质量保证
(16)质保大纲及定期质保监查
? 质保大纲编审状况
? 质保大纲执行状况
? 质保部门监督有效性
(17)质量保证记录制度
? 记录机制的建立及其有效性评价
? 记录内容的全面性, 可检索性, 可监查
性评价
第 Ⅸ 类：人 -机接口
(18)人 -机接口
? 控制室人 -机界面评价与改进
? 各人 -机界面人员信息需求分析与评价
? 各人 -机界面人员工作负荷分析与评价
第 X 类：遵章守法
(19)符合核安全部门要求
? 国家核安全法规, 导则
? 技术规格书
? 国家核安全局专项检查, 评审要求
审查判据
依据 PSR“符合性审查”的本质和
特征，以现行的国家核安全标准
为主，同时参考国际标准及国际
先进核电厂良好实践。
审查的方法和程序
? 审查方法：主要采用 WANO
PEER REVIEW的审查方法
? 审查工作程序：见图 2
开 始
学习法规、导则、秦山厂PSR大纲及参考资料
编写HF、OA安全因素审查导则
编写各要素审查实施细则
审查实施
1.计划
2.收集
3.核对标准与良好实践
4.领域状态与良好实践
5.强项与弱项清单
要素报告
资料归档、完成数据库
HF审查报告、OA审查报告
提交报告及数据库
合同关闭
图 2：核电厂人因及组织行政管理安全审查工作程序
结束语
? 人因安全因素和组织机构及行政管理因素
是 PSR的重要组成部分，也是 PSR中评审
中难度最大的部分之一。
? 本项目建立的审查体系已通过国家安全局
评审，秦山核电厂已采用该体系。
? 实践证明该体系很成功，能够满足我国核
电厂 PSR的需要，同时能与国际同行接轨。
