第二章 古典国际贸易理论（下） 一、机会成本递增理论 现实条件一国生产中通常面对递增、而非固定的机会成本。机会成本递增意味一国每多生产一单位某种产品所必须放弃的另一种产品的产量越来越多。 1.生产可能性曲线 一国商品的生产或供给情况，是由该国的生产可能性曲线决定。一国资源有限，所能生产的产品也有限，存在产品替换问题：多生产一种产品意味放弃另一种产品的生产。生产可能性边界曲线表示产品生产替换的情况。 边际转换率（marginal rate of transformation, MRT）每多生产一单位产品必须放弃生产其他产品的数量。PPF上某点的边际转换率为该点斜率：MRT=△Y／△X=Px／Py，MRT等于机会成本，等于相对价格。直线型PPF的边际转换率是一个常数，是直线的斜率，即机会成本不变。凹向原点的PPF表明边际转换率递增，即机会成本递增。 原因： 生产要素不是同质的。 商品生产中，生产要素的组合比例不同。 布 中国 布 美国 0 小麦 0 小麦 中国为了获得相同的布增量，必须放弃越来越多的小麦；美国为了获得相同的小麦增量，必须放弃放弃越来越多的布。 2.无差异曲线 一国的偏好或需求偏好情况，是由社会无差异曲线决定。社会无差异曲线反映了能使社会或国家获得同等满足程序的两种商品的不同组合。无论组合多么不同，给消费者带来的效用都相同。无差异曲线表示商品互相替代的情况 边际替代率（marginal rate of substitution，MRS）是一国为保持在原来的社会无差异曲线上，多消费一单位商品而必须放弃其他商品的数量。IC上某点的边际替换率为该点斜率：MRS=△Y／△X=Px／Py=Ux／Uy，MRS等于两种商品的边际效用比，等于相对价格。凸向原点的IC表明边际替代率递减。因为消费者对Y的需求不断减少，对X的需求不断增加，X的边际效用越来越小，X价格越来越低；而Y的边际效用越来越大，Y价格越来越高。 3.预算线 效用最大化是在约束条件下实现的，约束条件就是预算线，预算线又称预算可能线、消费可能线和价格线，表现为相对价格曲线。表示在消费者收入和商品价格给定时，消费者全部收入所能购买的两种商品的组合。 预算线的变动： 两种商品价格不变，消费者收入变化（增减），预算线发生平移（右左） 消费者收入不变，两种商品价格同比变化（上下），预算线发生平移（左右） 消费者收入不变，两种商品价格不同比变化（上下），预算线发生转动（左右） 平移 小麦价格上下（左右转动） 布价格上下（下上转动） 4.机会成本递增时的比较优势理论 布 布 中国 美国 C S’ S C S’ S 0 小麦 0 小麦 两国商品的相对价格差异是两国比较优势的表现，构成互利贸易的基础。由于两国专门生产本国具有比较优势商品时，生产的机会成本会不断递增，两国的相对商品价格就会相互接近，直到两个价格相等为止。此时国际分工停止，贸易水平达到均衡、停止。此时两国处于不完全的国际分工状态，没有实现生产的完全专业化。 PPF代表供给，IC代表需求，当一国达到生产可能性曲线所允许的最高无差异曲线时，两线相切表明供求实现封闭经济下的均衡，公切线的斜率给出国内的均衡相对价格，反映该国比较优势，即MRT与MRS相等，布和小麦在生产过程中的机会成本与其在市场上的价格比相等，与消费过程中的边际效用比相等。根据微观经济学的生产和消费理论，生产实现最佳状态，福利实现最大化。即达到生产和交换的帕累托标准。在没有贸易的条件下，生产可能性曲线就是消费的界限。 两国开放市场后，相互需求和相互供给使两国的生产共同增加，福利共同提高。相对价格曲线的斜率发生变化，预算线发生变化，与较高的无差异曲线相切，说明国内和国际的联合购买使需求增加，福利提高。 通过贸易，中国的布生产从S移动到S’，最终消费组合为C，分工生产与贸易使得中国可以消费生产可能性曲线以外的商品组合，同理美国也是如此。贸易条件下的相对均衡价格就是贸易平衡时贸易双方共同的相对价格。中国和美国的生产可能性曲线的差异是由于两国有不同的要素或资源禀赋和两国使用了不同的生产技术造成的。 5.需求偏好产生的国际贸易 机会成本递增时，即使两国供给状况完全相同，生产可能性边界重合，对两种商品的偏好不同，造成两国相对价格的差异，即社会无差异曲线的形状不同，就存在通过贸易共同获利的可能，也就会产生国际贸易。 如由于需求偏好不同，中国人喜欢大米，美国人喜欢面食。双方没有贸易时，中国人根据需求多种大米，甚至不适合的土地上种植，而美国人得多种小麦，把本来应该用来种大米的土地改种小麦，中国的大米机会成本和相对价格较高，麦的相对价格低；美国正相反，大米相对便宜而小麦的成本价格高。 两国大米和小麦市场价格的差异引起商人对利润的兴趣，产生贸易可能性。美国会增加成本较低的大米生产向中国出口换取小麦；中国不必在旱地改种水稻，而有效地生产小麦于美国的大米进行交换。贸易和分工的结果使两国中美两国的小麦和大米的消费量都增加了，达到了超出自己生产能力的新水平。 大米 中国 美国 S’ S C S’ S 0 小麦 二、相互需求理论 亚当·斯密和大卫·李嘉图都是从生产的社会分工入手建立和发展其国际贸易理论的，构成了基本完善的理论体系。因为分析国际贸易的原因和条件首先需要研究国际分工的起因与条件。在国际分工的前提下，各国根据分工组织生产，在国际社会中形成生产的专一性与社会消费需求多样性的局面，要求市场通过交换来解决这一问题，因此市场上就形成了供给与需求。存在供求关系不一定会发生贸易，供求关系必须给从事贸易的商人带来一定的利润才能发生国际贸易。斯密和李嘉图直接从国际分工来研究国际贸易，跳过对市场供求的分析，也没有提及给商人带来利润的发生贸易的重要条件。穆勒则舍弃对国际分工及其原因的分析，试图从供求状况来说明国际贸易的交换价值和交换比例。李嘉图的比较优势原理说明了两国的国际贸易动因是各国产品的相对价格差异以及差异的范围，但并未明确各国如何确定交换比率。约翰·穆勒的相互需求理论和马歇尔的提供曲线解决了这一问题。 约翰·穆勒（1806-1873）是作为古典经济学和新古典经济学的承前启后的经济学家，他将斯密、李嘉图及马尔萨斯的学说进行了总结，他的《政治经济学原理》在学术界享有非常高的地位。约翰·穆勒在前人的基础上提出了相互需求理论和贸易条件理论。 观点： 两国贸易过程中，商品价值经过自行调整，使需求等于供给，一方的全部商品供给能力构成了另一方的全部商品需求能力，一方的需求等于另一方的供给。相互需求强度决定国际贸易比例，两国两种产品的国内交换比例决定国际交换比例的上下限，国际交换比例介于此上下限之间。外贸交换比例越接近本国国内的交换比例，所得利益越少，越接近对方国家国内的交换比例，所得利益越多。 马歇尔（1842-1924）新古典经济学的集大成者，其《经济学原理》、《货币、信用与商业》都是经典名著，他在穆勒的基础上提出了国际经济学最重要的分析工具——提供曲线。他认为，穆勒的国内需求比例变化引起国际交换变动的论断不符合事实，只侧重了对需求的考察，而忽略了供给要素，应从供给与需求两方面说明贸易条件或比例。 1.国际贸易条件 贸易条件是两种商品的交换比率（价格比率），国际贸易条件是两国贸易的动因，国际贸易条件就是出口品交换进口品的比率，可用同种货币表示的商品价格比表示。现实中国际贸易涉及的商品很多，需要用贸易条件指数表示：TT=出口价格指数／进口价格指数*100 只要两国的相对价格比不同，就存在双方均可获益的贸易基础，在双方都有收获的时候，才会发生国际贸易。国际贸易条件的变化在两个极限规定的范围内变动，这两个极限就是各国的国内贸易条件。 布：小麦 布：小麦  中国 3:1 1:0.33  美国 1.33:1 1:0.75  中国用布交换小麦的界限：最多0.75；最少0.33 美国用小麦交换布的界限：最多3；最少1.33 布 布 布 中国 美国 中国 3:1 3:1 1.33:1 美国 1.33:1 0 小麦 0 小麦 0 　小麦 2.国际贸易均衡 两国孤立均衡的相对商品价格差异是两国各自比较优势的体现，也是两国的贸易前提。采用局部均衡分析方法研究中美两国的相互需求，可以给出确定的贸易均衡相对商品价格。供求分析是局部均衡分析方法，假设其他市场情况不变，只研究某一个市场的情况。 没有贸易时，各国商品价格不同。同样商品在有比较优势的国家价格较低，在没有比较优势的国家较高。如小麦在中国换2布，在美国换0.66布。如果两国发生贸易，中国人见美国小麦便宜就想进口。但至少要按0.66布的比价交换，美国人才会出口小麦。只要不超过中国国内的2布比价，中国都会从美国进口。美国希望尽量抬高价格使出口更有利；中国则想尽量压低价格，使进口更有利。假设没有运输成本和贸易障碍，小麦的国际价格则由国际市场的供求均衡来决定。 价格 　价格 价格 ２　　 中国市场 国际市场 美国市场 　　出口 １ 2/3 进口 0 小麦数量 小麦数量 小麦数量 美国是小麦的出口国，只要价格高于0.66米布就愿意出口，国际市场的供给曲线是美国的出口曲线。出口量随价格上升而增加。当价格等于0.66米布，美国国内供给量等于需求量，出口为零。中国是小麦的进口国，只要价格低于2米布就愿意进口，价格越低，进口越多。国际市场上的需求曲线就是中国的进口曲线。价格为2时，中国国内市场上供求达到均衡，无需进口。只有在价格低于2时，中国国内市场才出现短缺，需要靠进口来弥补。 国际小麦市场上，如果美国的出口量小于中国的进口量，供不应求，市场价格会上升，反之则下跌。当进口量等于出口量时，国际市场形成均衡价格，如1米布。国际价格的波动的范围可以表示为： 无贸易时出口国内市场均衡价格<国际市场价格<无贸易时进口内市场均衡价格 3.相互需求（提供）曲线 贸易对参与双方而言是相互需求和相互供给。提供曲线包含了供给与需求两方面的因素。提供曲线（offer curves）也称相互需求曲线（reciprocal demand curves）。它反映一国为进口其需要的某一数量的商品而愿意出口的商品数量。曲线是不同相对价格（贸易条件）下，一国愿意实现进口和出口组合点的轨迹，进口与出口、需求与供给结合起来讨论。 布 布 中国 OC 4:1 2:1 1:1 60 40 1:1 2:1 4:1 0 　小麦 0 20 60 小麦 中国的贸易条件 生产 交换 消费   布 小麦 布（出口） 麦（进口） 布 小麦  4:1 40 80 0 0 40 80  2:1 85 65 -40 +20 45 85  1:1 120 40 -60 +60 60 100   布 布 美国 OC 1:1 1:4 60 1:2 1:2 1:1 1:4 20 0 小麦 0 40 60 小麦 美国的贸易条件 生产 交换 消费   布 小麦 布（进口） 麦（出口） 布 小麦  1:4 60 50 0 0 60 50  1:2 45 95 +20 -40 65 55  1:1 20 130 +60 -60 80 70   布 4:1 2:1 1:1 60 40 1:2 20 1:4 0 20 40 60 小麦 说明： 左图的PPFC上不同的生产组合对应不同的价格线，进口与出口数量也对应价格线，可以描出了右图的对应点。这些点的轨迹构成各国的提供曲线。 提供曲线在原点的斜率分别为4:1和1:4，说明如果世界市场的产品相对价格等于各国封闭经济条件时产品的相对价格，则该国不会参与国际贸易。 各国的提供曲线分别凸向布轴和小麦轴，表明该轴代表商品是其比较优势所在。 两国的提供曲线都呈递增。中国提供曲线的递增速度大于美国提供曲线的递增速度，所以两条曲线只有一个交点，确定均衡的商品相对价格，使得所有市场同时达到均衡。 生产面临边际成本递增：出口增加——产量增加——成本上升 消费面临边际效用递减：进口增加——消费增加——效用降低 除1:1贸易条件外的其他贸易条件都不能实现贸易均衡， 贸易条件太低：出口国只愿意出口少量产品，而进口国的需求强烈，导致价格上升 贸易条件太高：进口国只愿意进口少量产品，而出口国的供给强烈，导致价格下降 以上提供曲线是西方经济学中的简单提供曲线，英国著名经济学家米德还研究了正式的提供曲线。他因著作《国际收支》而获得1977年诺贝尔经济学奖。 小结： 相互需求理论通过生产可能性曲线、无差异曲线、贸易条件曲线和提供曲线等重要的经济分析工具，说明两国通过国际贸易实现了生产、消费和贸易的联合均衡。 相互需求：使两国生产实现了专业化，生产者的优势得以充分发挥 相互需求：使两国消费者的偏好得到充分地满足，效用实现最大化 互补性的国际贸易使两国经济实现一体化，互相影响。两国经济实现一体化，使双方共同发展生产，共同提高福利。