, 工程项目合同管理,
主讲人,杨 宇 副教授
重庆大学建设管理与房地产学院
主要教学内容
? 概述
? 工程建设活动所涉及的主要合同类型及
其主要特点
? 建设工程合同订立阶段的合同管理
? 建设工程合同履行阶段的合同管理
? 建设工程合同的管理技术与方法
本课程的主要内容
? 我国工程建设合同实践的法律环境
第一章 概述
第一节 工程建设活动中有关各方的相互关
系及其性质
一、工程建设活动中有关各方的相互关系
（图 1）
第一章，第一节
图 1
注,表示直接的合同关系
表示间接的合同关系
业主
工程咨询 工程勘察设计 工程施工 工程建设物资采购
工程监理
第一章，第一节
二、工程建设活动中有关各方之间相互关系的分
析
通过图 1分析，我们可以得出如下基本结论,
工程建设活动中有关各方之间的相互关系的
基本形式是合同关系，包括直接的合同关系和间
接的合同关系，即建立在法律基础上的权利义务
关系（债权债务关系）。
第一章，第二节
第二节工程建设合同管理的主要职能
一、合同管理为工程建设管理及工程建设项目管
理（包括工程建设监理）提供了管理目标及内
容和管理控制依据。
具体管理目标：如工程建设项目的三大管理目
标工期，质量，投资。
第一章，第二节
目标内容：工期，质量，投资等管理目标的具体
内容。
控制依据、标准：工期，质量，投资等管理目标
的具体要求。
另外，已由合同双方通过合同约定内化为合同当
事人双 方共同恪守的规定和要求的国家 /地方有
关标准、规范的规定和要求以及工程建设项业主
提出且订入合同的对工程建设项目的特殊要求。
第一章，第二节
二、合同确立了工程建设活动有关各方之间在技
术、经济、管理、组织方面的协作关系和工程建设
产品 及工程建设项目管理服务方面的交易关系，并
将这 些关系建立在法律的基础上。通过合同管理能
够有 效地维系这些关系并将其更加坚实地建立在法
律基 础上。
三、合同管理能够有助于明确工程建设活动有关各
方之间的权利、义务与责任界面。如：业主、承包
商、工程师之间的权利、义务与责任界面。
四、合同管理能够有助于有效地处理工程建设活动
过程中有关各方之间所发生的纠纷。
第一章，第二节
五、有效的合同管理在特定情况下能够作为工程建设
项目管理、控制的一种具体手段。如：通过有效的合
同管理处理承包商提出的工程索赔就是控制工程建设
投资的一种具体手段。
第一章，第三节
第三节 工程建设活动所涉及的主要合同类型及
其特点
一、工程勘察、设计合同
1、工程勘察、设计合同是发包人与承包人
（勘察人、设计人）为完成特定的工程建设项
目的勘察、设计任务确立（变更、终止）双方
之间权利义务关系的协议，属于工作性合同，
标的是具有知识产权性质的智力劳动成果。
2、工程勘察、设计合同的承包人必须是具有
国家有关部门颁发的, 工程勘察证书,,, 工
程设计证书, 以及与拟承揽其勘察、设计任务
第一章，第三节
的工程建设项目相适应的资质等级的勘察设计
单位。
3、工程勘察、设计合同的承包人拟承揽的工程
建设项目勘察、设计任务所涉及的专业领域,
性质必须与承包人, 工程勘察证书,,, 工程
设计证书, 中规定的承包人承揽工程勘察、设
计任务的专业范围、性质领域相适应。我国工
程勘察、设计单位按专业性质、领域不同分为,
石油、钢铁、建材、机械等二十三类。
第一章，第三节
4、工程勘察、设计合同的订立必须遵守国家规
定的工程建设项目建设程序的有关规定。
如, 中华人民共和国合同法, 规定：国家重大
工程建设项目的建设工程合同（包括工程勘察,
设计合同），应当按照国家规定的程序（建设
程序）和国家批准的投资计划、可行性研究报
告等文件订立。
5、工程设计合同的承包商将承担较大的质量风
险责任。
第一章，第三节
根据, 中华人民共和国合同法,,, 建设工程
质量管理条, 的有关规定，工程勘察、设计合
同的承包人对工程勘察、设计质量不符合要求,
造成发包人损失的，承包人（勘察人、设计人）
除继续完成勘察、设计，减收或免收勘察、设
计费用外，必须赔偿发包人的损失。
二、工程施工合同（建设工程施工合同）
1、工程施工合同是发包人与承包人（施工人）
为完成特定的工程建设项目的建造任务确立
第一章，第三节
（变更、终止）双方之间权利义务关系的协议,
属于工作性合同。
2、工程施工合同的承包人必须是具有与拟承接
其工程建造任务的工程建设项目相适应的, 资
质等级证书, 和安全生产能力。
3、工程施工合同的承包人拟承揽的工程建设项
目的工程建造任务所涉及的专业领域、性质必
须与承包人的, 法人营业执照,,, 资质等级
证书, 中规定的承包人承揽工程建造任务的专
业范围、性质领域相适应。
第一章，第三节
4、由于工程建设项目建设过程的特点，导致工
程施工合同结构和双方权利义务关系复杂、条
款数量和确立双方权利义务关系的相关文件数
量多，因此多采用合同文件式合同。
5、工程施工合同纠纷多采用较为温和的纠纷解
决方法（ ADR）进行处理，以期在工程建设项
目建设期间有效维系合同关系的稳定。
6、工程施工合同有效期较长、风险大、工 程
变更多，导致合同履行过程中合同争议多,工
程索赔多，价款支付、结算工作繁杂。
第一章，第三节
7、工程施工合同的承包商将承担较大的质量风
险责任。
三、建设工程委托监理合同
1、建设工程委托监理合同是发包人与承包人
（监理人）为完成特定的工程建设项目的监理任
务确立（变更、终止）双方之间权利义务关系
的协议，属于劳务性合同（服务性合同）。
2、建设工程委托监理合同的标的是监理单位根
据合同要求提供的工程建设管理服务。
第一章，第三节
3、建设工程委托监理合同的承包人（监理人）
必须具有, 法人营业执照, 和与其拟监理的工程
建设项目相适应的工程建设监理, 资质等级证书, 。
4、建设工程委托监理合同的承包人与被监理的建
设工程合同的承包人之间不存在直接的合同关系。
为确保建设工程委托监理合同的有效履行有一个
稳定的合同法律基础，建设工程委托监理合同的发
包人在该合同中授予承包人的监理权力、权限、责
任范围和内容，必须在被监理的相应的建设工程合
同中以该建设工程合同承包人义务的形式确立下来。
第二章 建设工程合同订立阶段
合同管理
第一节 合同和建设工程合同的概念、类型
一、合同的概念
合同是平等主体的法人、自然人、其它组织之间
设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
二、建设工程合同的概念
建设工程合同是发包方和承包方为完成拟定的建设
工程项目而设立、变更、终止权利义务关系的协议。
第二章 第一节
二、合同的类型
1、按合同所确立的交易关系内容、特点的不同,
将合同划分为一定的类型。
买卖合同，共用电、水、气、热力合同，赠与合
同，租赁合同，融资租赁合同，承揽合同，建设
工程合同，运输合同，技术合同,
第二章，第一节
保管合同，仓储合同，委托合同，行纪合同,
居间合同。
2、按合同所确立的合同法律关系性质、特点的
不同，将 合同划分为一定的类型。
（ 1）单务合同与双务合同
（ 2）有偿合同与无偿合同
（ 3）有名合同与无名合同
（ 4）诺成合同与实践合同
（ 5）要式合同与不要式合同
（ 6）主合同与从合同
第二章，第一节
（ 7）为订约人自己订立的合同和为第三人利
益订立的合同
（ 8）总合同与分合同
（ 9）一般转移财产的合同、工作性合同、劳
务性合同
第二章，第一节
三、建设工程活动所涉及的合同类型,
1、从合同法意义上的合同分类看，建设工程活
动所涉及的合同类型包括,
买卖合同，共用电、水、气、热力合同，租赁合
同，融资租赁合同，承揽合同，建设工程合同,
运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委
托合同。
第二章，第二节
第二节 建设工程合同的结构、形式和组成
一、合同的结构
1、合同首部
合同名称，当事人双方的完整名称，法定代表
人的名称，合法代理人的名称，合同标的的过
渡，合同法律背景陈述
2、合同条款
主要条款，一般条款，选用条款
主要条款（一般应具备的条款）,
标的，数量，质量，价款或报酬，履行期限、地点
第二章，第二节
和方式，违约责任，争议的解决方式
必备条款：标的，数量
一般条款：风险条款，合同的适用法律条款，争
议的解决方式条款，合同转让条款
选用条款：定义条款，合同所使用的语言文字条
款，合同前文件条款。
3、合同尾部
当事人双方签字或盖章，法定代表人签字或盖章,
合法代理人的签字或盖章，依法必须办理的相关
手续业已办理的证据，其它相关信息。
第二章，第二节
二、建设工程合同的形式
1、书面形式
2、特殊的书面形式
建设工程合同必须经过鉴证并应采用示范性合同。
三、建设工程合同的组成
1、单一文本式合同：由合同条款 +附件组成合同
如：建设工程勘察、设计合同
第二章，第二节
2、合同文件式合同：由合同条款 +一系列有助确
立当事人 双方权利义务关系的文件
如：建设工程施工合同由合同协议书，中标通知
书，投标书及其附件，合同专用条款，合同通用
条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，工程
量清单，工程报价单或预算书，合同履行过程中,
当事人双方有关工程的洽商、变更等书面协议或
文件组成。
再如,FIDIC施工合同由合同协议书，中标通知书,
投标书及其附件，专用条件，通用条件，规范,
第二章，第二节
图纸，标价的工程量表等文件组成。
此外诸如 ICE合同,NEC合同、工程建设监理委
托合同均为合同文件式合同。
第二章，第三节
第三节 建设工程合同的订立
一、合同订立的概念
当事人双方就合同的主要内容达成合意（意思表
示一致）的法律行为。
二、订立合同应遵循的原则
1、合同自由原则（意思自治原则）
2、诚实信用原则：当事人在从事民事活动时,
应诚实守信（降低交易风险和交易费用），以善
意的方式履行其义务，不得滥用权利及规避法律
或合同规定的义务。
第二章，第三节
3、合法原则
4、平等、公平原则
5、不得损害社会公共利益、扰乱社会经济秩序,
违背社会公德。
三、建设工程合同订立前的准备工作
1、当事人缔约资格审查和资信状况调查
2、可行性研究（合同的可履行性、可收益性）
3、交易安全性分析（交易的经济、法律和社会
环境的稳定）
4、组成谈判机构
第二章，第三节
四、建设工程合同订立的程序
（一）合同的一般订立程序
1、要约：希望和他人订立合同的意思表示。
要约有效的条件,
要约是由具有订约能力的特定人作出的意思表示,
具有订立合同的意图且表明一经对方承诺即受约
束的意思，要约必须向要约人希望与之缔结合同
关系的受要约人发出，要约内容必须具体确定和
完整即要约应包含未来合同的主要条款（一般应
具备的条款），要约必须送达受要约人。
要约引诱（要约邀请）：希望他人向自己发出要
约的意思表示。
第二章，第三节
寄送价目表，招标公告，拍卖公告，招股说明
书，商业广告（但悬赏广告视为向社会不特定人
发出的要约）。
要约与要约邀请的区别
要约邀请是当事人一方邀请对方向自己发出要约
的事实行为，要约邀请不具备一经对方承诺便形
成合同的效力，要约邀请不完全具备确定的当事
人双方之间未来合同的主要条款（一般应具备的
条款），要约邀请不具有明确的订约意图。
第二章，第三节
合同实践中有效区分要约与要约邀请极为重要。
区分方式主要有,
依据法律规定作出区分,
根据当事人的意愿作出区分,
根据是否包含了未来合同的主要条款作出区分,
根据当事人之间的交易习惯作出区分,
根据是向特定人还是向非特定人发出作出区分。
第二章，第三节
要约的约束力,
要约一经生效，要约人即受到要约的约束，不得
随意撤回、撤销或对要约内容加以限制、变更和
扩张；受要约人在要约生效即取得依其承诺而成
立合同的法律地位（只有受要约人才享有对要约
人的要约作出承诺的权利，承诺权不能继承和随
意转让，受要约人有权决定是否行使承诺权）；
出售或购买特定物的要约，要约人不得同时向第
三人发出。
第二章，第三节
要约的撤回和撤销。
要约的撤回指要约人发出要约后，未到达受要约
之前通过明示取消要约从而使要约失效的行为。
要约的撤销指要约到达受要约人并生效以后，在
受要约人最终作出承诺之前，通过明示取消该项
要约，从而使其效力归于消灭的行为。鉴于要约
撤销时要约已经生效，受要约人可能基于信赖已
为履行合同的准备行为，故国内合同法对要约的
撤销进了严格的限制，要约人只能撤销没有规定
承诺期限的要约。
第二章，第三节
要约失效：要约失去其约束力。
要约失效的条件,
拒绝要约的通知到达要约人；
要约人依法撤消要约；
承诺期限届满,
受要约人未作出承诺,
受要约人对要约内容作出实质性变更。
第二章，第三节
2、承诺：受要约人同意要约的意思表示。
承诺有效的条件：承诺必须由受要约人向要约
人作出，承诺必须在承诺期限内到达要约人，承
诺的内容必须与要约的内容一致（未对要约内容
作出实质性改变的情况下），承诺必须表明受要
约人决定与要约人订立合同，承诺的方式必须与
符合要约的要求。（若无具体要求，可采用法律
允许的各种方式。）
承诺迟延：迟发而迟到的承诺，被视为新要约。
承诺迟到：未迟发而迟到，要约人负有通知义务
（依据诚实信用原则）
第二章，第三节
要约的实质性内容和非实质性内容
要约的实质性内容指当事人双方之间未来合同的
主要条款（一般应具备的条款）
要约的非实质性内容指除上述合同主要条款外的
其它次要合同条款。
第二章，第三节
3、通过代理人代订的建设工程合同
代理：代理人以被代理人的名义，并在其授权范
围内向第三人为意思表示，所产生的后果（权利
和义务直接由被代理人享有和承担的法律行为。
委托代理：代理人通过委托代理合同获得代理
权而为的代理行为。
职务代理：根据企业、组织的所赋予的工作职权
获得代理权而为的代理行为
表见代理：代理人所为代理行为具有合法代理的
外在表现形式，但实际上代理人并无代理权而为
的代理。表见代理的后果由被代理人承担。表见
代理是职务代理中常见的情形。
第二章，第三节
（二）建设工程合同的特殊订立程序
招标投标程序
招标：要约引诱
投标：要约
向中标人发出中标通知书：承诺
第二章，第三节
五、建设工程合同的成立
1、概念：当事人之间存在法律上认可的合同关系。
合同成立的重要性表现在：合同成立旨在解决合
同是否存在的问题。合同成立是区分合同责任和
缔约过失责任的前提条件。
合同成立与合同生效之间存在密切联系。
第二章，第三节
2、合同成立要件
一般要件：合同主体存在双方和多方当事人，订
约当事人对合同主要条款达成合意，合同成立具
备要约和承诺两个阶段。
特殊要件：依据合同性质而定。
3、缔约过失责任
缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违
背其依据诚实信用原则所应尽的义务，而致使另
一方的信赖利益的损失，应承担的民事责任。
第二章，第三节
特点,
此种责任发生在合同订立阶段。
缔约过失责任发生在缔约过程中而不是发生在合
同成立以后。只有在合同尚未成立，或者虽然成
立，但因为不符合法定的生效要件而被确认为无
效时,缔约人才承担缔约过失责任。
信赖利益赔偿的结果，是使当事人之间达到合同
未曾发生时的状态。而履行利益赔偿的结果，是
使当事人达到合同完全履行时的状态。
第二章，第二节
包括因他方的缔约过失行为而致使信赖人的直接
财产的减少，如支付各种费用等，也包括信赖人
的财产应增加而未增加。
在工程建设项目的招标投标活动中，招标人向中
标人发出中标通知书后又拒绝与其签订建设工程
合同的情况比较普遍。根据合同法及招标投标法
的有关规定，招标人必须为此向中标的投标人承
担缔约过失责任。
第二章，第二节
第二章，第二节
缔约过失责任的构成要件,
缔约一方当事人违反先合同义务,
未违反先合同义务者遭受损失,
违反先合同义务与损失之间有因果关系,
违反先合同义务者有过错。
先合同义务是缔约双方为签订合同而互相接触磋
商逐渐产生的附随义务，如：相互协助，相互保
护，相互照顾，及时的相互通知、通告，其它依
据诚实信用原则而产生的义务如保密、确保合同
的真实性等。
第二章，第二节
缔约过失责任的类型,
1、擅自撤回要约的缔约过失责任,
2、缔约之际未尽到通知、通告等义务给对方当
事人造成损失的缔约过失责任,
3、缔约之际未尽保护义务而侵害对方的人身权,
物权时的缔约过失责任,
4、合同不成立时的缔约过失责任,
5、合同无效时的缔约过失责任,
6、合同被变更或被撤销时的缔约过失责任,
7、无权代理时的缔约过失责任,
第二章，第二节
8、订约之际未尽诚实交涉义务致使对方当事人
遭受财产损失,
9、订约之际未尽条件成就努力义务使对方当事
人遭受财产损失时的缔约过失责任,
10、订约之际标的物的客观上不可能。
第二章，第二节
合同成立后生效前的先合同义务,
先合同义务指从发出要约时开始，直至合同生效
之时的包括当事人在缔约过程中依据诚实信用原
则而产生的先合同义务以及合同成立后生效前当
事人所应承担的义务。违反先合同义务构成缔约
过失责任，违反后者则构成一种独立的不同于缔
约过失责任的法定责任，它和缔约过失责任都适
合于合同责任前并相互衔接，一起构成, 先契约
义务, 责任，从而形成整个合同过程严密的责任
体系。
第二章，第三节
六、合同的生效与合同的效力
1、合同生效的概念：合同开始具有受法律保护
的约束力（对当事人双方）。
2、合同生效要件,
行为人具有相应的民事行为能力，意思表示真实,
不违反法律和社会公共利益，合同必须具备法律
所要求的形式，标的具有实现的可能性。
第二章，第三节
3、附条件和附期限的合同
附条件的合同指当事人在合同中特别规定一定的
条件,以条件是否成就来作为决定合同的效力发
生或消灭的依据。我国法律规定，除了法律明确
规定的法律行为，如继承权的接受或放弃等民事
法律行为不得附条件以外，其他民事法律行为均
可以由当事人设定条件，以此限制民事法律行为
的效力，从而满足当事人的各种不同需要。
第二章，第三节
附条件合同中的条件,
条件必须是将来发生的事实，条件是不确定的事
实，条件是由当事人议定的而不是法定的，条件
必须合法，条件不得与合同的主要内容相矛盾。
附期限的合同：指当事人在合同中设定一定的期
限，并将期限的到来作为合同生效或合同消灭的
根据。在生效期限尚未到来之时，合同根本没有
生效，当事人也不能享受权利且不必履行义务。
也即，债权债务关系并没有发生法律上的约束
力。
第二章，第三节
七、违反生效要件的合同
1、无效合同及其类型
无效合同指虽经当事人双方协商一致成立，但因
其内容违反了法律、行政法规的强制性规定和社
会公共利益，因而从合同订立时起就不具备法律
效力的合同。
无效合同的类型,
一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益
第二章，第三节
恶意串通，损害国家、集体或第三人利益
以合法形式掩盖非法目的
损害社会公共利益
违反法律、行政法规的强制性规定。
2、可撤销合同（可变更、可撤销的合同）,
指当事人在订立合同时，因意思表示不真实，法
律允许撤销权人行使撤销权而使已经生效的合同
归于消灭的法律行为。
第二章，第三节
国内合同法规定：因重大误解而订立的合同，在
订立合同时显失公平的合同及一方以欺诈、胁迫
的手段或者乘人之危使对方在违背真实意思的情
况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或
者仲裁机构变更或者撤销。
3、效力待定的合同
效力待定的合同是指合同虽然已经成立，但因其
不完全符合合同生效要件的有关规定，因此其效
力是否产生，尚未确定，一般须经有权人表示承
认才能生效的合同。
第二章，第三节
此类合同，行为人并未违反国家法律的强制性规
定及社会公共利益，也不存在因意思表示不真实
而导致合同被撤销的情况，而主要是因为合同当
事人缔约资格有缺陷，因无权代理行为及无权处
分行为而产生的合同。
缔约资格缺陷：无民事行为能力人和限制民事行
为能力人所订立的合同，由其合法代理人确认后
生效。
无权代理：无代理权，超越代理权，代理期限届
满（代理权消灭）后由代理人所为的代理行为。
无权代理行为所产生的合同由被代理人追认和生
效。
第二章，第三节
无权处分行为：无处分权人处分他人财产的行为。
无处分权行为所产生的合同由财产所有人确认后
生效。
4、确认合同无效和合同可撤销的法定机构
人民法院，仲裁机构。
5、合同被确认为无效或被撤销的法律后果
返还财产，赔偿损失，追缴财产。
第二章，第三节
八、合同的担保
1、合同担保的概念
合同的担保是促使债务人履行其债务，保障债权
人的债权得以（有效）实现的法律措施。
合同的担保种类,
人的担保：在债务人的全部财产之外，又附加了
其他有关人的一般财产作为债权实现的总担保。
物的担保：以债务人或其他人的特定财产作为抵
偿债权的标的，在债务人不履行其债务时，债权
人享有对该财产的处分权，并从处分收益中优先
受到清偿的的担保形式。
第二章，第三节
金钱担保：在债务以外交付一定数量的金钱，该
金钱的得失与债务履行联系在一起，使当事人双
方产生心理压力，从而促使其积极履行债务，保
障债权实现的制度。
2、合同担保的形式
保证：第三人和债权人约定，当债务人不履行债
务时，该第三人按照约定履行债务或者承担责任
的担保形式。
保证是工程建设活动中主要合同类型首选的担保
形式。在 FIDIC施工合同中的履约保证、预付款
归还保证、保留金保证等都是典型的工程建设施
工合同保证担保形式。
第二章，第三节
抵押：债务人或者第三人不转移其特定的不动产,
将该不动产作为债权的担保。当债务人不履行债
务时，债权人有权依法以该不动产折价或者以拍
卖、变卖该不动产的价款优先受偿。
质押：债务人或者第三人转移其特定的动产或权
利，将该动或权利产作为债权的担保。当债务人
不履行债务时，债权人有权依法将该动产或权利
折价或者以拍卖、变卖该动产或权利的价款优先
受偿。
第二章，第三节
留臵：债权人按照合同约定合法占有债务人的动
产，以该动产作为债权的担保。当债务人不按合
同约定的期限履行债务时，债权人可依法滞留该
财产并以该财产折价或者以拍卖、变卖该财力的
价款优先受偿。
国内合同法中特别规定了工程建设项目的留臵担
保，以期有效地制止大量的业主拖欠承包商工程
结算款的行为。
第二章，第三节
定金：合同当事人为了确保合同债务的履行和债
权的实现，依据法律规定或者当事 人双方的约定,
由当事人一方在合同订立时或合同订立后、履行
前，按合同标的额的一定比例，预先付给对方当
事人的金钱，并以该笔金钱作为债权的担保。
在合同实践中，当采用定金这种担保形式时，应
和在合同开始履行前和定金一样预先 /提前支付的
预付款及其它类似款项在法律性质上严格区别开
来。
第二章，第三节
九、格式合同（格式条款合同）与示范性合同
（一）、格式合同
1、格式合同的概念
格式合同指合同条款由当事人（在交易中居于垄
断地位）一方为重复使用（即为与不特定多数人
定约）而预先拟定，对方当事人只能对拟定好的
合同概括地表示全部同意或者全部不予接受，而
不能进行协商的合同。
2、格式合同的基本法律特征,
格式合同的主要条款或全部条款由当事人一方预
先拟定；格式合同的要约具有广泛性、持续性及
细节性；格式合同的内容具有规范、完备和定型
第二章，第三节
化的特点；合同条款的不可协商性；就双方的合
同法律关系地位而言，格式合同的使用人处于优
势地位，而相对人处于附从地位；格式合同可以
用不同的、但一般是明确的书面形式表达出来。
3、格式合同的主要功能
采用格式合同，可以避免合同交易谈判的麻烦,
简化手续，节约交易成本和时间；格式合同有利
于当事人双方事先明确各自的责任范围、风险分
担、预估生产成本；采用格式合同有利于增进交
易安全，避免讼争；采用格式合同有利于国家进
行政策调控。
第二章，第三节
4、工程建设领域中格式合同的运用
在工程建设和房地产开发与经营领域中，较为常
用的格式合同有下列几种,
? 商品房预售合同
商品房预售合同因其部分主要合同条款为格式条
款,其余补充协议和合同附件多由预售方拟定,
预购方对这些合同条款、补充协议和合同附件与
预售方进行协商的余地极小，故就总体而言，商
品房预售合同具有较强的格式合同特点。
第二章，第三节
商品房预售合同中的标的物的区位、面积、价款
支付方式和期限及其延迟支付罚则、商品房的交
付期限等合同的主要条款预购方均无和预售方协
商的余地。
? 建设项目借款合同
建设项目借款合同也因其部分主要合同条款为格
式条款,国家法律法规对金融领域货币借贷行为
的严格限制而具有较强的格式合同特点，借款人
在借款利率、借款用途等借款合同主要条款上亦
无与贷款人进行协商的余地。借款合同的其它有
关内容借款人对其与贷款人进行协商的余地亦极
小。
第二章，第三节
? 工程保险合同
工程保险合同是典型的格式合同。保险合同所载
之条款或由保险业务主管部门事先制定或由保险
人事先拟定，投保人只能决定是否接受这些条款,
却不能要求对这些条款进行修改；投保人只有依
保险人事先拟定的不同险别的条款进行选择的自
由，而没有拟定或磋商保险合同条款的自由。保
险合同属于格式合同，是由保险业务的性质所决
定的。
国内合同法第 39—41条对格式条款的使用、免责,
解释等作了具体规定。
第二章，第三节
（一）、示范性合同
1、示范性合同的概念
示范性合同是根据法律、法规和惯例而制定的具
有标准化格式和条款的各类合同。其形式本身不
具有强制效力，当事人可以通过协商确定修改其
条款内容（不违反法律、法规和惯例有关规定的
前提下）、条款形式和格式，也可通过协商确定
增减条款。
2、示范性合同的基本法律特征,
示范性合同的条款由有关部门事先拟定并在合同
订立时由当事人一方提供；示范性合同的条款具
有普适性；示范性合同的内容具有规范、完备,
第二章，第三节
法律用语科学准确和非定型化的特点；当事人双
方可根据交易的具体主客关情况对合同内容行修
改。
3、示范性合同的主要功能（成 P34-P39）
采用示范性合同，可以避免合同交易谈判的麻烦,
简化手续，节约交易成本和时间；示范性合同有
利于当事人双方根据交易的具体主客观情况制定
规范、完备、责权利平衡、风险分担合理的合同,
从而能够有效地避免合同纠纷，减少交易风险；
方便了招标文件、投标文件及合同文件的编制；
有利于当事人及有关方之间建立稳定、协调的协
作关系；有利于合同管理工作的标准化、程序化。
4、工程建设领域和房地产开发经营领域中，较
为常见的示范性合同有,
第二章，第三节
建设工程勘察合同，建设工程设计合同，建设工
程施工合同，建设工程委托监理合同，商品房买
卖合同，物业管理委托合同，城市供用水合同,
城市供用气合同，城市供用热力合同。
格式合同和示范性合同在工程建设和房地产开发
经营应用的较为广泛。合同实践中，从合同管理
的角度出发，应注意其在法律特征和功能上的区
别。
在合同实践中，提供格式合同和示范性合同的当
事人都处于优势地位，因此这两种都存在一个对
弱方当事人的保护问题。合同法中对格式条款的
规定同样适用于示范性合同。
第二章，第四节
第四节 工程建设活动过程中所涉及的主要合同订立时
应注意的主要合同问题
一、建设工程合同的订立与工程建设程序
建设工程勘察、设计合同订立应具备的条件,
建设工程项目可行性研究报告或项目建议书已经获得
批准；已经办理了建设用地规划许可证；设计任务书
已获得上级主管部门批准（设计合同）；小型单项建
设工程项目必须具有上级机关批准的设计文件（设计
合同）。
第二章，第四节
建设工程施工合同订立应具备的条件,
建设工程项目已经办理报建手续；建设工程项目
的初步设计已经批准；建设工程项目已经列入年
度建设计划；有能够满足建设工程项目施工需要
定约设计文件和有关技术资料；建设资金和主要
建筑材料设备来源已经落实；实行招标投标的建
设工程项目，中标通知书已经送达。
2、对合同当事人缔约资格的严格限制
3、合同示范文本的使用
第二章，第四节
,建设工程勘察合同示范文本,,, 建设工程设计
合同示范文本,,, 建设工程施工合同示范本,,
,建设工程委托监理合同示范文本, 。其中,,建
设工程勘察合同示范文本,,, 建设工程设计合同
示范文本, 为单一文本式合同,,建设工程施工合
同示范本,,, 建设工程委托监理合同示范文本,
为合同文件式合同。
4、合同文件的构成及解释顺序
合同文件式合同由于由一系列有助于确立当事人双
方权利义务关系的文件组成，在这类合同的履行过
程中，会产生合同文件的解释顺序问题。
第二章，第四节
当事人双方应在合同订立过程时，应约定合文
件的解释顺序。
5、建设工程施工合同中工程师的作用、两类工
程师的责任界面。
6、建设工程施工合同、建设工程委托监理合同
中工程师权利的一致性。
7、建设工程合同风险管理（成 P157-P166）
建设工程合同风险的种类，建设工程合同风险分
担，建设工程合同风险对策，不同的合同计价方
式对建设工程合同风险的影响。
第二章，第四节
8、建设工程合同担保
国内担保法规定了保证、抵押、质押、留臵、定
金五种担保形式。但我国工程建设领域目前使用
最广泛的担保为定金，但多数情况下，定金的没
收和双倍返还仅仅只作为一种惩罚与补偿手段。
合同法中虽然规定了建设工程项目的留臵形式,
但执行过程中难度很大。抵押、质押需要相当数
量的不动产和动产，对于国内经济负担普遍较重
的建筑施工企业和处于买方优势地位的业主对存
在较大的障碍。目前，国内最值得推行的建设工
程合同担保是银行保证。
第二章，第四节
采用银行保证担保形式，被保证人必须在该银行
中开户存款，被保证人不能正常履行合同时，银
行比较容易赔付并追偿损失。同时，也是最具实
力的金融机构，代为清偿债务的能力最为可靠。
银行保证也是国际工程建设领域中最常用的建设
工程合同担保形式。
目前，我国推行建设工程合同担保制度还存在诸
多问题：缺少与, 担保法, 相配套的法律法规和
制度以及对新型担保制度的法律规定，比如,
,担保法, 没有规定银行保函、履约保证金的性
质和效力问题，而且也没有对一些新型担保方式
第二章，第四节
加以规定，建设工程合同担保中涉及的物权问题,
国内也缺乏配套的法律法规；国内银行商业化进
程缓慢，实际上并未真正成为独立经营、自负盈
亏的经营实体，银行仍然按计划发放贷款，对项
目的风险、效益考虑较少，对其贷款的建设工程
项目没有必须投保的要求，建筑施工企业的履约
能力、商业信用度相对较差，导致银行缺乏开展
建设工程合同担保的积极性；缺乏专业性的工程
担保主体及相应的法律规范；缺乏建设工程合同
方面的专业性中介组织和技术服务机构；建设工
程合同担保的相关费用计入工程成本尚缺乏法律,
法规依据。
第二章，第四节
国际工程建设领域还广泛使用下列担保形式,
保证金，承包商以现金形式直接向业主提供信用
保证。 保留金，每月验工计价给承包商支付工程款时,
以便于工程合同不能得到有效履行，工程质量不 符合要求时用于返工及赔偿业主损失。（ FIDIC）
信托基金，业主和受托人签订信用合同，业主将
一笔信托基金交给受托人保存，作为受益人的承 包商可从受托人那里得到相应的损失赔偿。（ NEC）
同业担保，由另一家具有与被担保人具有同等资信 或更高资信的承包商作为保证人来提供信用担保。
（日本）
母公司担保：若承包商有其母公司，承包商应按招 标文件中规定的格式，由母公司向业主提出履约保
证书（英国 NEC,FIDIC99版）。
第二章，第四节
FIDIC施工合同条件（ FIDIC 1999年第一版）提
出了一个较为完整的建设工程施工合同保证担保
体系,
履约保证 —母公司保函（针对联营承包），投标
保函，履约保证 —即付保函，履约保证 —担保书,
预付款归还担保 —预付款保函，缺陷责任保证 —
保留金保函，业主付款保证 —业主开具的支付保
函，承包商履约及质量保证 —保留金。
NEC（新工程合同条件）确立的保证担保体系,
履约保证 —履约保函，履约担保 —母公司担保,
承包商履约及质量保证 —保留金，业主付款保
证 —信托基金。
第二章，第四节
9、工程保险
国内已经颁布实施了, 中华人民共和国保险法,,
,建设工程施工合同示范文本, 根据保险法，规
定了建筑工程险（工程项目及运至施工场地内用
于工程的材料和待安装设备），第三方责任险,
承包商设备、财产险，承包商人员人身伤害险
（承包商必须为从事危险作业的职工办理意外伤
害保险）。
国内工程保险制度也同样存在一些问题。
, 保险法, 只原则规定了人身保险（人寿、健康
和意外伤害）和财产保险（损失、责任和信用）,
第二章，第四节
缺少对工程保险的具体操作性问题作出规定的配
套的法律、法规；国内目前推行的合同示范文本
对于工程保险的规定也过于原则，缺乏具体的操
作性规定（与 FIDIC对比）；国内保险公司从
事专业性保险服务的能力较差，业主和承包商的
风险和保险意识较为缺乏；承包商的履约能力相
对较差，也导致工程保险本身风险较大，保险公
司缺乏提供保险服务的积极性；缺乏专业性的工
程保险中介组织和技术服务机构；工程保险费用
计入工程成本尚无法律、法规依据。
第二章，第四节
10,不可抗力的确定
不可抗力是当事人双方在合同订立时无法估计其
何时发生、发生后的程度及对工程建设项目的影
响度、同时也无法有效抗拒其影响的外界强制力
（包括来自自然界的和社会的）。
建设工程合同（特别是建设工程施工合同）因其
合同有效期较长，遭遇不可抗力风险的可能性较
大，故合同当事人双方应在合同订立时具体约定
不可抗力的具体类型，判别标准和不可抗力发生
后的风险责任。这是诸多建设工程施工合同当事
人特别容易忽视的。
第二章，第四节
FIDIC施工合同条件（ FIDIC,1999年第一版）
定义了不可抗力并具体规定了不可抗力的类型,
不可抗力是指如下所述的特殊事件或情况,
（ a）一方无法控制的,
（ b）在签订合同前该方不可预见且无法合理防
范的,
（ c）情况发生时，该方无法合理回避或克服的,
（ d）主要不是由于另一方造成的。
只要满足上述（ a）至（ d）段所述的条件，不可
抗力包括（但不限于）下列特殊事件或情况,
第二章，第四节
（ Ⅰ ）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵,外
敌行动,
（ Ⅱ ）叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡
夺政权或内战,
（ Ⅲ ）暴乱、骚乱、混乱、罢工或停业，完全局 限于
承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇员
中间的事件除外,
（ Ⅳ ）军火、炸药、离子辐射或放射性污染，由于承
包商使用此类军火、炸药、造成辐射或放射性
污染的情况除外
（ Ⅴ ）自然灾害，如地震、飓风、台风或火山爆发。
第二章，第四节
12、工程分包与转包
工程分包是指工程建设项目的承包人根据建设工
程合同的规定或发包人的同意，将其承包范围内
的非主要部分及专业性较强的工程内容另行发包
给具有相应资质的承包人承包的行为。
工程转包是指工程建设项目的承包人未获得发包
人同意，以赢利为目的，将与其承包内容相一致
的工程内容转让给其他承包人并不对根据建设工
程合同所承包的工程负技术、管理和经济责任的
行为。
工程不规范分包和转包行为的合同控制手段。（例）
第二章，第四节
发包人、承包人和分包人三方共同签订分包合同,
有利于将发包方同意并实施对分包工程的监督和
管理落到实处；有利于明确三方对分包工程的各
自责任；也有利于协调分包合同和总包合同的关
系，确保总包合同与分包合同在工程分包管理,
控制并杜绝工程转包的合同规定方面的一致。鉴
于国内监理工程师的监理权利有限，上述 做法不
失为一种有效管理工程分包并控制转包的方法。
FIDIC合同中，以总包合同价款总值的 50%为限
以界定合法分包和非法转包，即分包合同总价值
不得超过总包合同价款总值的 50%，否则为非法
转包行为。
第二章，第四节
建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程
发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总
承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。
施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总
承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承
包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包
合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包
单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总
承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的 单位。
禁止分包单位将其承包的工程再分包。 （建筑法）
第二章，第四节
总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同
意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第
三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设
计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得
将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包
的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第
三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件
的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设
工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。 （合同
法）
第二章，第四节
13、争议的解决方式
建设工程合同（特别是建设工程施工合同）在履行
过程中纠纷的解决是一个十分复杂的问题，可能的
主要的原因有两个：一是建设工程合同是一类内容,
关系特别复杂的合同类型，二是建设工程合同的复
杂的技术背景。而建设工程合同关系的稳定和有效
维系对于合同的当事人双方而言是十分重要的。国
内合同法、仲裁法规定了和解、调解、仲裁、诉讼
等四种纠纷解决方式。另外在国际工程建设领域,
最近十几年，还出现了许多种新的纠纷解决方案。
具有代表性的有,FIDIC 合同土木工程施工合同条
件（ 1987年版）所确立的 的 以工程师（监理工程师）
第二章，第四节
为核心的纠纷解决模式,NEC合同条件（新工程合同
条件）所确立的以独立的裁决人为核心的纠纷解决方
式,FIDIC 合同条件（ 1999年版）和世界银行土木工
程采购文件范本所确立的 DAB（ Dispute Adjustment
Board）纠纷解决模式（成第三章第 3,4节，）等。
另外最近几年，替代性纠纷解决机制 ADR
（ Alternative Dispute Resolution)在国际工程建设领
域的应用日益广泛,1998年 10月，克林顿总统签署
了美国 ADR法案。 ADR强调综合性、非零的总和,
双赢的价值取向。 ADR包括诸多具体纠纷解决方法,
除和解（ Negotiation），调解（ Mediation,
Conciliation），仲裁（ Arbitration）外
第二章，第四节
还包括：美国的早期中立评价（ Early Neutral
Evaluation）、中立专家事实发现（ Neutral Experts
Fact -Finding）、简易陪审团审判（ Summary Jury
Trial）、小型审判（ MiniTrial）,聘请法官（ Private
Judging or Rent-a-Judge）,调 解 —仲裁（ Med-
Arb）、和解会议（ Settlement Conference），英国的
纠纷解决中心（ Center for Dispute Resolution）、各
类行政法庭（ Administrative Tribunals）等等，其他
各国还有 许多适合自己国家国情的 ADR模式。
（参考文献：非诉讼纠纷解决机制研究，范愉 著，中
国人民大学出版社）
第二章，第四节
14、工程索赔
建设工程合同（尤其是建设工程施工合同）在履
行过程中，工程索赔问题越来越受到重视。当事
人在建设工程合同订立时，应在合同中订立具体,
明确、操作性强的工程索赔程序和并明确规定可
以进行工程索赔的各种合同履行状况。国内, 建
设工程施工合同示范文本,,, FIDIC合同条件,
, NEC合同条件, 等都明确规定了工程索赔程序
和可 以进行工程索赔的各种合同履行状况。相
比较而言，国内, 建设工程施工合同示范文本,
第二章，第四节
中规定的索赔程序显得较为简单，操作性也相对
较差。具体应用时，可参照 FIDIC,NEC等合同
条件的有关规定并根据工程建设项目、建设工程
施工合同及其所处的主客情况，在专用条款中对
通用条款的对应内容进行修改、补充、增加或删
节。
第二章，第四节
15、建设工程合同的主要条款
, 合同法, 中对建设工程勘察、设计合同应具备
的主要条款作了具体规定。
建设工程委托监理合同应具备的主要条款,
合同内所涉及的词语定义、适用范围和当事人双
方必须遵循的法律、法规，监理单位的义务,
委托人的义务，监理单位的权利，委托人的权利,
监理单位的责任，委托人的责任，合同生效、变
更与终止，监理酬金的计取和支付方法，其它有
关事项，争议的解决方式。
第二章，第四节
16、联营承包
联营是指两个以上的法人或者其他组织自愿以财
产、技术或劳务作为出资，联合经营，依照法律
或者合同约定享有民事权利、履行民事义务的行
为。
联营承包是指一个以上的承包商通过联营组成联
营体，以联营体的名义与业主订立建设工程合同
的行为。
联营体的组成形式：法人型联营，合伙型联营,
协作型联营。
联营体组织的稳定是联营承包成功的关键，对
于业主而言，是最大的风险因素。
FIDIC施工合同条件（ 87年版,99年版）均为确
保联营体的稳定作出了具体规定。
第二章，第四节
17、挂靠
指组织或个人以赢利为目的，以某一建筑施工企
业的名义承揽工程建设项目施工任务的行为。
挂靠的特点,
挂靠人没有从事建筑生产活动的主体资格；或者
虽有从事建筑生产活动的主体资格，但没有具备
与建设项目的要求相适应的资质等级证书（不具
有特定合同的缔约资格）；
被挂靠的建筑施工企业具有与建设项目的要求相
适应的资质等级证书，但缺乏承揽该工程建设项
目施工任务的, 手段, ；
第二章，第四节
挂靠人以被挂靠的建筑施工企业的名义承揽到工
程建设项目施工任务后，通常自行组织施工生产,
并向被挂靠的建筑施工企业交纳一定的数额的, 管
理费, ；而被挂靠的建筑施工企业也只是以当事人
的名义代为签订合同及办理各项手续，收取, 管理
费, 而并不实际实施管理，不承担技术、经济、质
量责任。
挂靠行为的法律后果是造成了建设工程施工合同
权义主体和履行主体的分离，这对被挂靠的建筑
施工企业尤为不利。
第二章，第四节
18、工程价款结算
合同工程造价暂定造成工程合同价格处于不稳定
状态，同时给工程价款结算带来风险。
最终合同造价的确定：依据、结算方法、结算程
序、结算期限、结算结果的法律效力。
当事人双方协议确定工程最终合同造价，工程造
价专业咨询机构对最终合同造价的审核确定，国
家专门审计机构依法审计确认最终合同造价。
参考文献：, 建设工程法律实务,,朱树英著
法律出版社。
第三章 建设工程合同履行阶段的
合同管理
第一节 合同履行概述
一、合同履行的概念,
按照合同规定，当事人双方各自享受权利、履行
义务的法律行为。
二、合同履行的原则
适当履行原则，协作履行原则，经济合理原则,
情事变更原则。
三、合同履行过程中的重要法律制度
1、抗辩权制度
抗辩权是指对抗请求权或否认对方的权利主张的
权利。抗辩权的重要功能在于通过行事这种权利
而使对方的请求权消灭，或使其效力延期发生。
第 三 章，第一节
抗辩权制度作为 一种新的合同履行过程中实施的
重要法律制度，国内, 合同法, 规定了同时履行
抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权三种抗辩权
制度。
同时履行抗辩权是指在同时履行的情况下，双务
合同的当事人一方在对方未对等履行合同规定的
义务或未提出履行之前，所拥有的拒绝履行合同
规定的己方义务的权利。
先履行抗辩权是指在异时履行的情况下，双务合
同中根据合同约定或法律规定应当先履行债务的
一方当事人不履行债务或者其履行不符合合同约
定时，后履行的一方当事人不履行合同约定的己
方债务或者不履行相应部分债务的权利。
第 三 章，第一节
不安抗辩权是指在异时履行的情况下，双务合同
中根据合同约定或法律规定应当先履行债务的一
方当事人根据合同约定向对方先为履行债务之前
或在履行过程中，如有证据证明对方当事人的财
产明显减少或者履行债务的能力明显减弱，有可
能难以履行合同规定的他方债务时，拒绝履行己
方债务的权利。
国内, 合同法, 第 66—69条，对上述三种抗权
制度的实施作出了规定。
第 三 章，第一节
在合同实践中，建设工程施工合同当事人双方履 行债务
的顺序存在交叉以至于难以区分，有时有 没有先后顺
序，当事人在何种情况下援用何种抗 辩权制度，是一个
值得研究的理论和实践问题。
国内, 建设工程施工合同示范文本, 第 24条,第 26.4条
的规定,FIDIC土木工程施工合同条件（ 87年版）第 69.4
条的规定,FIDIC施工合同条 件（ 99年第一版）第 16.1条
的规定应视为承包人 行使抗辩权之情形。
第 三 章，第一节
2、合同保全制度
合同的保全，是指法律为防止因债务人的财产不
当减少而给债权人的债权带来危害，允许债权人
对债务人或第三人的行为行使特定权利（撤销权,
代位权），以保护其债权的制度。
代位权是指因债务人怠于行使其到期债权，对债
权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以
自己的名义代位行事债务人的债权。但该债权专
属于债务人自身的除外。
第 三 章，第一节
撤销权是指因债务人放弃到期债权或无偿转让财
产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民
法院撤销债务人的行为。债务人以明显不合理的
低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人
知道该情形的，债权人也可以请求人民法院撤销
债务人的行为。
3、提存制度
提存是指由于债权人的原因而无法向其交付合同
标的物时，债务人将该标的物交给特定部门而消
灭合同关系的制度。
第 三 章，第一节
提存的原因：债权人无正当理由拒绝受领，债权
人下落不明，债权人死亡未确定继承人或者丧失
民事行为能力人未确定监护人，以及其它情况。
四、合同中约定不明条款的履行
对于合同订立过程中当事人双方未明确具体约定
其内容以至于在合同履行过程中当事人双方无法
有效履行的合同条款，国内, 合同法, 提供了几
种处理方法。
协议补充,
不能达成补充协议的，按照有关条款或者交易习
惯确定,
第 三 章，第一节
执行, 合同法, 中的具体规定。（第 62—63条）
第 三 章，第二节
第二节 合同的变更、终止、解除和转让
一、合同变更,
1、合同变更的概念
在合同尚未履行和尚未完全履行以前，合同当事
人双方就合同的内容进行补充、修改的行为及所
达成的协议。
合同变更是针对合同内容的局部而非全部所进行
的调整、修改和补充。合同变更不包括标的的变
化，会产生新的债权债务关系。
第 三 章，第二节
2、合同变更的条件
业已存在合同关系，合同的变更必须经过当事人
协商一致，合同的变更必须遵守法定的程序和方
式，必须使合同的内容发生变化。
3、合同变更的程序
要约 —承诺。
4、合同变更的方式
协议变更，合同变更按法律、行政法规的规定应
当办理批准、登记等手续的，依照其规定办理。
第 三 章，第二节
5、合同变更的效力
合同变更发生后，当事人应当以变更后的合同内
容作出履行，任何一方违反变更后的合同内容均
构成违约。
合同的变更不能对业已履行的部分产生效力，对
于已按合同所作出的履行无溯及力，任何一方都
不能因为合同的变更而单方面要求另一方返还已
经作出的履行。
第 三 章，第二节
二、合同解除
1、合同解除的概念
在合同尚未履行和尚未完全履行以前，根据法律
规定或合同约定，合同当事人双方提前消灭合同
关系的行为及所达成的协议。
2、合同解除的条件
业已存在合同关系，合同的解除必须经过当事人
协商一致，或满足法律规定的合同解除条件，或
合同约定的解除条件成就，解除必须遵守法定的
程序和方式。必须消灭业已存在的合同关系。
第 三 章，第二节
3、合同解除的程序
要约 —承诺，享有合同解除权的当事人一方提
出解除合同的通知 —送达对方。
4、合同解除的方式
约定解除（协议解除，约定解除权），法定解除
5、法定解除
指在合同成立并生效后，在尚未履行或尚未完全
履行之前，由当事人一方行使法定的解除权而使
合同效力消灭的行为。
第 三 章，第二节
法定解除条件,
⑴因不可抗力致使不能实现合同目的；
⑵在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或
者以自己的行为表明不履行主要债务；
⑶当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合
理期限内仍未履行；
⑷当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为
致使不能实现合同目的；
⑸法律规定的其他情形。
第 三 章，第二节
6、协议解除
当事人双方通过协商达成一致消灭合同效力。
7、约定解除权
指当事人双方在合同中约定，在合同成立后，在
尚未履行或尚未完全履行之前，由当事人一方在
某种当事人双方在合同订立时约定的解除合同的
条件成就时享有解除权，并可通过行使该种合同
解除权，消灭合同关系。
第 三 章，第二节
7、合同解除的效力
非持续性合同，合同解除的效力使合同当事人之
间的财产状况恢复到合同订立时的状态。持续性
合同，合同解除的效力则解除 未履行部分。
第 三 章，第二节
三、合同终止
1、合同终止的概念
合同终止指合同关系因客观情况发生而消灭。合
同履行过程中，诸多客观情况都可导致合同关系
消灭。如：合同义务履行完毕，合同解除，债务
抵消，标的物提存，债权债务统归一人。
四、合同转让
1、合同转让的概念,
合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部
或部分地转移给第三人。
第 三 章，第二节
合同转让并不改变原合同的权利义务内容，合同
转让将使合同主体发生变化，合同转让通常涉及
两种不同的法律关系即原合同的当事人双方之间
的合同法律关系，转让人和受让人之间因合同转
让而形成的新合同法律关系。
第 三 章，第二节
2、合同转让的类型
债权人转让债权：债权人将自己在合同中的债权
转让给第三人
债务人转让债务：债务人将自己在合同中的债务
转让给第三人
债权债务的一并转让：当事人一方将自己在合同
中的债权债务一并转让给
第三人。
第 三 章，第三节
第三节 违约责任
一、违约责任的概念
合同当事人因违反合同义务所应承担的民事责任。
二、违约责任的特点和构成要件
1、特点：以当事人不履行合同义务为前提，具
有相对性，具有补偿性，具有一定程度的约定性,
是一种民事责任（主要是财产责任）。
2、违约责任的构成要件
当事人在合同履行过程中有违约行为。
第 三 章，第三节
违约行为的形态,
预期违约，是指当事人一方在合同规定的履行期
限到来之前，明示或默示其将不履行合同的行为。
预期违约包括明示毁约和默示毁约。
明示毁约：是指当事人一方在合同规定的履行期
限到来之前，明确表示将不履行合同。
默示毁约：是指在合同规定的履行期限到来之前,
当事人一方有确切的证据证明另一方当事人在合
同规定的履行期限到来之前，将不履行合同，而
该方当事人又不愿意提供必要的担保。
第 三 章，第三节
实际违约：指合同规定的履行期限届至，合同当 事人未按
合同 规定履行义务 。包括：拒绝履行,迟延履行，不适
当履行,部分履行等具体形式。
3、承担违约责任的形式：损害赔偿，继续履行,采取补
救措 施，违约金，约定损害赔偿，定金制 裁，解除合同。
4、违约责任的免除：发生不可抗力，可以根据其 影响情
况部分或者全部免除当事人的责任（包括违约责任）。
第 三 章，第三节
5、违约责任与侵权责任的竞合。所谓责任竞合
是指由于某种法律事实的出现而导致两种或者两
种以上的责任产生，而这些责任彼此之间是相互
冲突的。违约责任与侵权责任竞合是指合同当事
人一方的同一违约行为既违反了合同规定的义务
而导致其必须向对方合同当事人承担违约责任,
又同时侵害了对方合同当事人的人身和财产权
益而导致其必须向对方合同当事人承担侵权责
任。
第 三 章，第四节
第四节 合同争议的解决
一、合同争议的概念
当事人双方在合同履行过程中发生的基于合法生
效的合同的权利和义务争议。
二、合同争议的解决方式
和解，调解、仲裁，诉讼。
第 三 章，第五节
第五节、合同解释
一、概念
受理合同纠纷的法院或仲裁机构对合同及其相关
资料的含义所做的具有法律约束力的的分析和说
明。合同解释的根本目的在于使不明确、不具体
的合同内容归于明确、具体，使当事人之间的合
同纠纷得以合理解决。 （又称为有权解释）
第 三 章，第五节
二、合同解释的客体,
合同语言文字表达含糊不清、模棱两可或相互矛
盾而发生争议的情况下，合同解释的客体为表达
含糊不清、模棱两可或相互矛盾的合同语言文字。
当事人一方主张的合同的语言文字所表达的语
义与其内心真实意思相异或相悖的情况下，合同
解释的客体为当事人内心的真实意思。
在当事人之间的合同纠纷系因欠缺某些条款而使
当事人之间的权利义务关系不甚明确时，合同解
释的客体为欠缺的合同条款。
第 三 章，第五节
合同解释的结果是制作调解书、裁决书或判决书
的主要依据之一，对合同当事人具有强制执行的
法律约束力。
三、合同解释的原则
以合同文义为出发点、客观主义结合主观主义原
则，体系解释原则：将合同全部条款和构成部分
视为一个统一的整体，从各个合同条款及构成部
分的相互关联、所处地位和总体联系上阐明当事
人之间有争议的合同用语的含义。体系解释得到
各国法律的认可，是普遍采用的合同解释原则。
第 三 章，第五节
历史解释原则：合同为当事人之间进行交易的过
程，因而合同解释不能掐头去尾，而应斟酌签订
合同时的事实和资料。 符合合同目的的解释原则：依据当事人订立合同
所欲达到的经济或社会效果而对合同进行解释。 参照习惯或惯例原则,
习惯依其范围可分为一般习惯（通行与全国或全
行业的习惯）、特殊习惯（地域习惯或特殊群体 习惯）和当事人之间的习惯。在合同解释中，其
效力依序增强。在合同文义无明示反对该习惯解 释的前提下，当事人之间的习惯优于特殊习惯,
特殊习惯优于一般习惯。
若当事人在合同中列明了具体规定未列明一般规 定，则具体规定优于一般规定。
第 三 章，第五节
四、建设工程和房地产开发经营合同解释过程中
适用的一些具体解释规则,
合同手写文本优于打字文本，合同打字文本优于
印刷文本；数字的文字表达优于阿拉伯数字表达；
单价优于总价；具体规定优于笼统规定，对合同
起草者不利。
第 三 章，第六节
第六节 建设工程合同履行阶段应注意的其它合
同问题
一、工程建设活动过程中所涉及的主要合同履
行时应注意的主要合同问题
1、工程变更
工程建设项目施工过程中出现了与签订合同时的
预计条件不一致的情况，而需要改变原定工程建
设项目施工承包范围内的某些工作内容，基于这
种需要实际改变这些工作内容的行为和结果称为
工程变更。
第 三 章，第六节
工程变更的主要类型
设计变更：设计变更程序
现场、施工条件变更,
工程师指令变更：工程师根据合同发布变更指令
所进行的变更。
推定变更：虽然没有严格按照合同, 变更, 条款
发
布明确的变更指令，但实际上已经要求承包商按
与原合同不同的要求进行施工，或在原有工作项
目之外进行追加工作。
第 三 章，第六节
工程变更常常引起合同变更，当事人双方应该通
过有效的合同变更将工程变更所导致的合同内容
及由此所引起的合同权利义务关系变化确立下来,
以利于当事人双方合同目的的实现和债务的清偿
与结算。
工程变更的合同管理措施：工程签证管理。
工程签证是建设工程施工合同当事人双方在工程
建设项目施工过程中按合同约定（程序、方法）
对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失等方面所
达成的意思表示一致的补充协议。互相书面确认
的工程签证即可成为工程结算或最终结算增减工
程造价的具有约束力的凭据。
第 三 章，第六节
工程签证是建设工程施工合同履行过程中针对工
程变更所形成的新的补充合同，是整个建设工程
施工合同的有效组成部分。通过工程签证所确立
的利益，可直接作为工程结算的依据。
工程变更的关键内容 —工程变更价款的确定
, 建设工程施工合同示范文本, 中规定的工程变
更价款确定方法。
, FIDIC土木工程施工合同条件（ 87年版）, 中
规定的工程变更价款确定方法。
第 三 章，第六节
2、工程索赔
工程索赔是建设工程合同当事人一方根据合同约
定（程序、合同履行状况等）主张他认为他自己
理应获得的但尚未达成协议的权利。（时间、费
用） 就其实质而言，工程索赔是建设工程合同
的当事人一方自认为有证据证明其理应获得支付
各种费用、顺延工期、赔偿损失而未获得，而单
方面向对方提出主张上述权利的要求。工程索赔
涉及的是一种（可）期待权益。工程索赔不是建
设工程合同当事人双方意思表示一致的结果，而
是追求这种结果的过程和手段。
第 三 章，第六节
工程索赔最具有实际操作意义的分类,
工期索赔,
费用索赔。
工程索赔成立的条件
工程索赔程序：国内施工合同文本规定的索赔程
序,FIDIC土木工程施工合同条件中规定的索赔
程序
工程索赔的具体类型（按其成因划分）
第 三 章，第六节
工程索赔的具体类型（按其成因划分） P231（成）
? 工期延长索赔
? 工程变更索赔
? 现场条件变化索赔（不可预见的外部障碍和条件索赔）
? 工程终止索赔
? 其它索赔
第 三 章，第六节
3、竣工验收
竣工验收程序
4、保修责任
, 建设工程质量管理条例, 和, 房屋建筑工程质
量保修办法, 对保修期限和责任期限的规定
5、工程合同价款结算
工程合同价款结算程序
6、合同文件档案管理制度
第 三 章，第七节
第七节 建设工程合同的管理技术与方法
一、合同生命期的特征
二、合同的总体策划
三、合同分析技术
四、合同跟踪技术
五、合同风险管理技术
六、计算机合同管理
计划 完工
阶段 1
启动
阶段 2
计划
阶段 3
实施
阶段 4
收尾
合同生命周期
时间
合同生命期的特征
高
低
高
低
第 三 章，第七节
一、合同总体策划
– 目标：通过合同保证项目总目标的实现
– 合同总体策划过程
? 研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合
同的要求
? 确定合同的总体原则和目标
? 分层次、分对象对合同中的重大问题进行研究
? 作出决策和安排，提出合同措施
? 准备合同文件
第 三 章，第七节
? 项目承包方式的选择（ P124）
– 分散平行承包
– 全包
– 项目管理方式
– BOT方式
? 招标方式的选择
– 公开招标
– 邀请招标
– 议标
分散平行承包模式 设计方
分包商 1 分包商 2
土建承包商 安装承包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
施工总承包模式
设计方
土建分包商 安装分包商
施工总承包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
设计 -施工总承包（ D&B/EC）
分包商 1 分包商 2 其它
D& B承 包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
设计 -采购 -施工总承包（ EPC）
分包商 1 分包商 2 其它
E P C 承包商 监理方 / 业主代表
项目业主 贷款方
设计 -采购 -施工总承包（ EPC）
?, 关于培育发展工程总承包和工程项目管理
企业的指导意见, 建市 [2003]30号
? 设计 -采购 -施工总承包是指工程总承包企业
按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、
施工、试运行服务等工作，并对承包工程的
质量、安全、工期、造价全面负责。
EPC项目实施模式
? 业主职责
– 编制业主要求
– 招标选择 EPC承包商
– 审查批准分包商
– 向 EPC承包商支付工程款
– 监督和验收
EPC项目实施模式（续）
? EPC承包商的职责
– 按合同约定完成全部工作
– 招标选择分承包商
– 对工程的费用、进度、质量、安全实施控制
– 对合同约定的项目实施效果负责，并承担风
险和经济责任
? 案例：金茂大厦的总承包体系图
EPC项目工作实施程序
EPC方式的优点
? 实现设计、采购、施工、试运行等工作的内
部协调，减少外部协调环节，降低运行成本
? 实现设计、施工、采购、试运行的深度合理
交叉，缩短建设周期
? 实现设计、施工、采购、试运行全过程的质
量控制与费用控制，保证工程质量与投资
? 克服非专业机构实施项目管理的缺陷，充分
利用 EPC总承包商的技术和经验
? 项目实施过程中风险责任明确
EPC承包模式的适用范围
? 设计、采购、施工、试运行交叉、协调
关系密切的项目
? 采购工作量大，周期长的项目
? 承包商拥有专利、专有技术或丰富经验
的项目
? 业主缺乏项目管理经验，项目管理能力
不足的项目
? 大多数工业项目
交钥匙项目（ EPC/Turnkey）
? 交钥匙总承包是设计 -采购 -施工总承包业
务和责任的延伸，最终是向业主提交一个
满足使用功能、具备使用条件的工程项目。
? 二种模式,
– 由总承包商完成项目的可行性研究 /初步设计
– 先由业主委托总承包商完成项目的可行性研
究 /初步设计，经批准后，再签订交钥匙合同
施工管理总承包（ CM）
分包商 1 分包商 2 其它
总承包商 CM 承包商
项目业主 贷款方
管理服务
项目管理服务（ PM,PMC）
? 项目管理服务（ PM）是指工程项目管理企
业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为
业主编制可行性研究报告，进行可行性分析
和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主
提供招标代理、设计管理、采购管理、施工
管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业
主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、
合同、信息等管理和控制。工程项目管理企
业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。
项目管理服务（ PM,PMC）
? 项目管理承包（ PMC）是指工程项目管
理企业按照合同约定，除完成项目管理
服务（ PM）的全部工作内容外，还可以
负责完成合同约定的工程初步设计（基
础工程设计）等工作。项目管理承包企
业一般应当按照合同约定承担一定的管
理风险和经济责任。
? 案例,PMC项目管理模式
建设 -运营 -移交模式（ BOT、
BOO,BOOT）
项目特许公司 贷款方 投资者
承包商
政府
银团贷款
利息 +手续费
权益
分红
授予特许权
特许期满后移交
D & B
承包合同 权益
合同总体策划
? 合同计价方式的选择
– 单价合同
– 固定总价合同
– 成本加酬金合同
– 目标合同
合同类型的选择
? 单价合同
– 承包商对所报单价的正确性和适宜性负责，
工程量变化的风险由业主承担。
– 包括：固定单价与可调单价
– 其特点：单价优先
合同类型的选择
? 固定总价合同
– 除设计有重大变更或符合合同规定的调价条
件外，一般不允许调整合同价格。
– 承包商承担了全部的工作量和价格风险。
– 承包商在此合同类型下，报价较高。
– 业主干预工程的权力较小。
– 固定总价合同的适用范围（ P127）
合同类型的选择
? 成本加酬金合同
– 工程最终合同价格按承包商的实际成本加一
定比率的酬金计算。
– 承包商不承担任何风险，业主承担了全部工
作量和价格风险。
– C+F合同类型的变型,
? 成本加固定酬金
? 成本 +酬金 +奖励
合同类型的选择
? 目标合同
– 确定项目的目标成本，比较实际总成本与目
标成本，确定承包商应获得的奖励或应分担
的损失。
– 有利于发挥承包商加强管理的积极性
– 适用于工程范围没有完全定界或风险较大的
情况
案例：合同模式安排
? 二滩工程按照世行特咨团的建议，将主
体土建工程分为两个标进行招标，认为
可以吸引不同类型的承包商参与竞争，
业主将从增加的竞争性中获得最大可能
的利益，但也不排除同一个承包商以较
低的总报价中标的可能性。
? 二滩土建工程招标文件分为拱坝工程标
(简称一标 )和地下厂房标 (简称二标 ),由两
个国际国内承包商的联营体分别中标。
案例：合同模式安排
? 在招标文件编制时,为了界定地下工程和
地面工程，并避免施工中的干扰，特将
地下厂房进水口、泄洪洞进水口、过木
机道进口的全部工程划入一标 ;为了有利
于截流,而将导流洞进出口围堰的拆除也
划入一标 ;鉴于一标工程前期的准备工程
量较大，而导流洞的工期又较紧,故将导
流洞工程及进出口施工围堰的修建划归
二标。
案例：合同模式安排
? 评标中，由两个投标商分别投两个标的最低评
标价之和约为 39.86亿元人民币，由一个投标
商投两个标的最低评标价约为 40.76亿元人民
币，比前者高出 0.8947亿元。
? 特别咨询团（ SBC）认为：由一个投标商中两
个标不符合招标文件第一卷 1.6.1(2)的规定：
,……,投两个标的评标价之和是最低的,只
要此最低评标价之和不超过任何投标商分别投
两个标的最低评标价之和,,如果由一个投标
商中两个标，将会引起另一个标最低评标价的
投标商的不满，甚至引起争议。
案例：合同模式安排
? 因此,SBC认为：分别由两个投标商中标的方
案, 更吸引人, 。
? 但是 SBC也指出了这个方案的缺点：①施工中
存在冲突和干扰，有引起进度延误的风险 ;②
由于承包商争议造成过多索赔；③由两家施
工，业主及工程师需加倍精力，费用增加。
? 二滩项目中，合同计价方式
– 以单价形式为主
– 部分项目采用总价形式
案例：合同模式安排
? 二滩工程的实践证明，特别咨询团（ SBC）在评标
阶段对分别由两个投标商中标方案的缺点的预见
是正确的。施工干扰和因施工干扰引起进度延误
的赶工费用远远大于分两个标中标节省的费用。
? 如：两个标的承包商对洞口围堰的着眼点不同,一
个注重挡水的安全性和修建的经济性 ;而另一个则
注重拆除容易度和拆除的经济性。工程师着眼于
围堰安全挡水的重要性和拆除的可能性,批准了二
标修改后的设计,但不能阻止一标承包商提出索赔
的权利。此争议以业主补偿一标一些费用而终止。
案例：合同模式安排
? 为确保工程总目标不变，业主（和工程
师）被迫采取工程变更或, 合同协议,
的办法，投入 6亿 1千多万元（人民币）
巨额资金，要求承包商增加资源，加速
施工或追赶工期。其中，仅, 施工干扰
补偿费, 就有 1亿 5千 6百多万元 。
合同总体策划
? 合同条件的选择
– 国内勘察、设计、施工、监理合同示范文本
– FIDIC合同条件
?, 土木工程施工合同条件,,通常称为, 红皮书, ；
?, 电气和机械工程施工合同条件,,通常称为, 黄皮书, ；
?, 业主和咨询工程师标准服务协议书,,通常称为, 白皮书, ；
?, 设计一建造与交钥匙工程合同条件,,通常称为, 桔皮书, ；
?, 土木工程施工分包合同条件, 。通称为, 紫皮书,
?, 咨询联营体协议书,,, 咨询分包协议书, 等
合同总体策划
? FIDIC EPC交钥匙项目合同条件（ 1999），银皮书
Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects (EPC being the
abbreviation for Engineer- Procure – Construct） (the 'Silver Book');
? FIDIC施工合同条件（ 1999），新红皮书
Conditions of Contract for Construction (for building and engineering
works designed by the employer) (the 'new Red Book');
? FIDIC永久工程设备和设计 —建造合同条件（ 1999），新黄皮书
Conditions of Contract for Plant and Design-Build (for electrical and
mechanical plant and for building and engineering works designed by the
contractor） (the 'new Yellow Book');
? FIDIC简明合同格式（ 1999）,
Short Form of Contract (for projects of relatively small value) (the
'Green Book')
合同条件的选择
– 美国建筑师学会制定的施工合同条件一 AIA
合同条件
? 1.咨询服务合同条件 一 AIA－ B141：指, 业主和
建筑师协议书标准格式,, 于 1977年 7月发行第
13版 。
? 2.承包合同的通用条件 一 AIA－ A2OI
? 3.总价合同协议书标准格式 — AIA－ A101：于
1977年 6月发行第十一版 。
? 4.成本加费用合同协议书标准格式 — AIA－ Alll：
于 1978年 4月发布第九版 。
合同条件的选择
– 美国承包商总会制定的 AGC合同条件
– 美国工程师合同文件联合会制定的 EJCDC合
同条件
– 美国联邦政府发布的 SF－ 23A合同条件
– 英国的 JCT合同
– 英国的 ICE合同
– 英国的 NEC合同等
? 重要条款的确定
合同总体策划
? 合同体系的协调
– 又称为合同网络，目的是项目所涉及的各合
同之间关系的安排与协调。
– 包括的内容
? 工程和工作内容的完整性
? 技术上的协调
? 价格上的协调
? 时间上的协调
? 合同管理的组织协调
案例：合同总体策划
? X地产集团拟在某市中心兴建一大型项目，
裙楼为购物中心，塔楼一为五星级酒店，
塔楼二为写字楼，项目总建筑面积为 23
万平方米，业主期望本项目可在 3年内完
成并投入使用，质量优良。
? X地产集团从事房地产开发多年，具备丰
富的项目开发经验，但目前在全国各地
有多个项目在同时实施。
案例：合同总体策划
? 项目目标分析
– 企业目标
? 通过项目实施，促进市中心区域的旧城改造，达
到良好的社会效益
? 通过项目实施，树立企业的良好形象
? 获得合理的经济回报
– 项目目标
? 工期、质量、投资
案例：合同总体策划
? 项目所涉及的合同体系分析
– 项目前期
– 项目建设
– 公用配套
– 市场推广
– 物业出租
案例：合同总体策划
? 项目建设方面的合同安排
– 承包方式选择,PMC下的总承包模式
– 合同计价方式：单价合同为主，部分项目采
用总价合同形式 /成本加酬金形式
– 合同条件选择：以 FIDIC合同为基准编制
– 合同体系的协调：以项目总体计划为基准，
以施工合同为核心加以协调
? 编制项目合同管理计划
第三章,第七节
三、合同分析
– 目的：解决如何, 做, 的问题，是从执行的
角度解释合同。
– 合同总体分析
– 合同详细分析
– 特殊问题的合同扩展分析
合同分析
? 合同分析的必要性
– 合同条文往往不直观明了，对合同的理解必
须有统一性和同一性
– 在一个工程中，存在复杂的合同体系
– 合同事件、工程活动的要求、各方的责任等
极为复杂
– 执行部门所需的仅为合同的部分内容
– 有助于风险管理、纠纷的解决等。
案例：某项目合同分析结果
? 在合同中规定了整个工程的合同工期及违约
责任，同时规定了各单项工程的施工工期。
? 但并未分别约定其开工时期及竣工日期，也
未就此约定逾期竣工的违约责任。
? 虽然合同条件中约定了以进度计划考核各主
要建筑物结构封顶的时间，但对承包商无有
效的约束。
? 建议增加约定分段竣工的标准及相应的违约
责任。
合同分析信息处理过程
合同分析
? 合同总体分析的内容
– 合同的法律基础
– 合同类型
– 合同文件和合同语言 /合同文件的解释顺序
– 承包商的主要任务
– 发包人责任
– 合同价格
合同分析
? 合同总体分析的内容（续）
– 施工工期
– 违约责任
– 验收、移交和保修
– 索赔程序和争议的解决
? 合同总体分析的输出
– 合同总体分析报告
– 合同交底：程序与内容
合同分析
? 合同详细分析
– 将承包合同目标、要求和合同双方的责权利
关系分解落实到具体的工程活动上
– 针对对象：合同协议书、规范、图纸、工作
量表
– 通过合同事件表、网络图、横道图等定义各
工程活动
合同详细分析
? 合同事件表
– 以项目工作分解结构为基础（ WBS）
– 根据合同所包括的工作范围，形成合同工作
分解结构（ CWBS）
– 对 CWBS中的活动，编制合同事件表
合同事件表
子项目 编码 日期,
变更次数,
事件名称和简要说明
事件内容说明
前提条件
本事件的主要活动
负责人（单位）
费用
计划,
实际,
其他参加者
1,
2,
工期
计划,
实际,
合同详细分析
? 合同事件表（续）
? 编码
? 事件名称和简要说明
? 变更次数与日期
? 事件的内容说明前提条件
? 本事件的主要活动
? 责任人
? 成本
? 计划和实际工期
? 其他参加人
合同实施控制与合同跟踪技术
? 合同实施控制
– 建立合同实施的保证体系
– 监督承包商的工程小组和分包商按合同施工
– 对合同实施情况进行跟踪，对合同履行情况
加以诊断
– 进行合同变更管理
– 日常的索赔与反索赔
合同风险管理技术
? 合同风险管理（ P157-P166）
– 风险识别
– 风险定性分析
– 风险定量分析
– 风险应对措施
– 案例：二滩电站的合同风险管理
计算机合同管理
? 计算机化的合同管理
– 美国 Primavera公司的 Expedition合同管理软
件
– 沪宁高速公路项目的合同信息化管理
– 集成化的项目管理信息系统中的合同管理
系统业务架构
项目分包管理
图示：
对象 数据 数据流向
成本管理子系统
W C o s t 预算软件投标管理子系统
项目管理子系统
物资管理子系统
设备管理子系统
标书制作软件
企业内部定额
合同管理子系统
施工承包合同
项目分包合同
项目责任书
成本计划
项目材料需用
申请计划
材料预算计划
设备预算计划
人工预算计划
材料耗用单据
设备耗用单据
成本统计核算数据
供财务部门直接使用
成本统计核算
市场信息
招标信息
竞争对手
信息
投标资料库
项目设备需用
申请计划
成本耗用数据
分包项目支付记录
同望计量支付软件
计量支付数据
财务软件规格化接口
指定的财务软件
流程流向
投标报价
工程量清单
总进度计划
分包项目计量
支付清单
预算成本
工程量清单
进度计划
包含
关系
投标历史记录
专题一 FIDIC合同
FIDIC机构：国际咨询工程师联合会
FIDIC合同体系
FIDIC合同的主要特点
? 通过招标投标选择承包商
? 以工程师为核心的项目管理模式
? 典型的单价合同
? 权利、义务与责任的分配较为公平
? 合同条款内容完备，用语科学、专业
? 风险分担合理
专题一 FIDIC合同
FIDIC合同中的重要合同管理程序
? 工程变更程序
? 工程索赔程序
? 工程款支付程序
? 工程结算程序
? 纠纷解决程序
? 工程移交程序
? 材料、设备检查、检验、验收程序
专题二 我国建设工程合同实践的法律环境
一、我国的建设法规体系
1、层次
法律，行政法规，部门行政规章，司法及立法解
释，地方法规，标准和技术规范
2、范围
建设活动的全过程所涉及的范 围,
建设活动（勘察、设计、施工、监理），土 地资源利
用，城市规划，环境保护，产品质量,价格，房地
产,标准化，公用事业，村镇建设,风景园林，名
胜古迹，税收，金融，保险，运输,会计、审计，外
汇等等。
专题二 我国建设工程合同实践的法律环境
二、我国建设法律的立法制度
授权立法：一个立法主体将立法权授予另一个能
够承担立法责任的机关，该机关根据授权要求所
进行的立法活动。
国内几乎所有专业法律的立法均由相关部委起草
法律草案，全国人民代表大会（或常务委员会）
审议、通过。这种做法造成了更为严重法律体系
的条块分割，使得通过立法维护部门局部利益的
做法日益盛行。这对我国专业法律体系的建设十
分不利。
主讲人,杨 宇 副教授
重庆大学建设管理与房地产学院
主要教学内容
? 概述
? 工程建设活动所涉及的主要合同类型及
其主要特点
? 建设工程合同订立阶段的合同管理
? 建设工程合同履行阶段的合同管理
? 建设工程合同的管理技术与方法
本课程的主要内容
? 我国工程建设合同实践的法律环境
第一章 概述
第一节 工程建设活动中有关各方的相互关
系及其性质
一、工程建设活动中有关各方的相互关系
（图 1）
第一章，第一节
图 1
注,表示直接的合同关系
表示间接的合同关系
业主
工程咨询 工程勘察设计 工程施工 工程建设物资采购
工程监理
第一章，第一节
二、工程建设活动中有关各方之间相互关系的分
析
通过图 1分析，我们可以得出如下基本结论,
工程建设活动中有关各方之间的相互关系的
基本形式是合同关系，包括直接的合同关系和间
接的合同关系，即建立在法律基础上的权利义务
关系（债权债务关系）。
第一章，第二节
第二节工程建设合同管理的主要职能
一、合同管理为工程建设管理及工程建设项目管
理（包括工程建设监理）提供了管理目标及内
容和管理控制依据。
具体管理目标：如工程建设项目的三大管理目
标工期，质量，投资。
第一章，第二节
目标内容：工期，质量，投资等管理目标的具体
内容。
控制依据、标准：工期，质量，投资等管理目标
的具体要求。
另外，已由合同双方通过合同约定内化为合同当
事人双 方共同恪守的规定和要求的国家 /地方有
关标准、规范的规定和要求以及工程建设项业主
提出且订入合同的对工程建设项目的特殊要求。
第一章，第二节
二、合同确立了工程建设活动有关各方之间在技
术、经济、管理、组织方面的协作关系和工程建设
产品 及工程建设项目管理服务方面的交易关系，并
将这 些关系建立在法律的基础上。通过合同管理能
够有 效地维系这些关系并将其更加坚实地建立在法
律基 础上。
三、合同管理能够有助于明确工程建设活动有关各
方之间的权利、义务与责任界面。如：业主、承包
商、工程师之间的权利、义务与责任界面。
四、合同管理能够有助于有效地处理工程建设活动
过程中有关各方之间所发生的纠纷。
第一章，第二节
五、有效的合同管理在特定情况下能够作为工程建设
项目管理、控制的一种具体手段。如：通过有效的合
同管理处理承包商提出的工程索赔就是控制工程建设
投资的一种具体手段。
第一章，第三节
第三节 工程建设活动所涉及的主要合同类型及
其特点
一、工程勘察、设计合同
1、工程勘察、设计合同是发包人与承包人
（勘察人、设计人）为完成特定的工程建设项
目的勘察、设计任务确立（变更、终止）双方
之间权利义务关系的协议，属于工作性合同，
标的是具有知识产权性质的智力劳动成果。
2、工程勘察、设计合同的承包人必须是具有
国家有关部门颁发的, 工程勘察证书,,, 工
程设计证书, 以及与拟承揽其勘察、设计任务
第一章，第三节
的工程建设项目相适应的资质等级的勘察设计
单位。
3、工程勘察、设计合同的承包人拟承揽的工程
建设项目勘察、设计任务所涉及的专业领域,
性质必须与承包人, 工程勘察证书,,, 工程
设计证书, 中规定的承包人承揽工程勘察、设
计任务的专业范围、性质领域相适应。我国工
程勘察、设计单位按专业性质、领域不同分为,
石油、钢铁、建材、机械等二十三类。
第一章，第三节
4、工程勘察、设计合同的订立必须遵守国家规
定的工程建设项目建设程序的有关规定。
如, 中华人民共和国合同法, 规定：国家重大
工程建设项目的建设工程合同（包括工程勘察,
设计合同），应当按照国家规定的程序（建设
程序）和国家批准的投资计划、可行性研究报
告等文件订立。
5、工程设计合同的承包商将承担较大的质量风
险责任。
第一章，第三节
根据, 中华人民共和国合同法,,, 建设工程
质量管理条, 的有关规定，工程勘察、设计合
同的承包人对工程勘察、设计质量不符合要求,
造成发包人损失的，承包人（勘察人、设计人）
除继续完成勘察、设计，减收或免收勘察、设
计费用外，必须赔偿发包人的损失。
二、工程施工合同（建设工程施工合同）
1、工程施工合同是发包人与承包人（施工人）
为完成特定的工程建设项目的建造任务确立
第一章，第三节
（变更、终止）双方之间权利义务关系的协议,
属于工作性合同。
2、工程施工合同的承包人必须是具有与拟承接
其工程建造任务的工程建设项目相适应的, 资
质等级证书, 和安全生产能力。
3、工程施工合同的承包人拟承揽的工程建设项
目的工程建造任务所涉及的专业领域、性质必
须与承包人的, 法人营业执照,,, 资质等级
证书, 中规定的承包人承揽工程建造任务的专
业范围、性质领域相适应。
第一章，第三节
4、由于工程建设项目建设过程的特点，导致工
程施工合同结构和双方权利义务关系复杂、条
款数量和确立双方权利义务关系的相关文件数
量多，因此多采用合同文件式合同。
5、工程施工合同纠纷多采用较为温和的纠纷解
决方法（ ADR）进行处理，以期在工程建设项
目建设期间有效维系合同关系的稳定。
6、工程施工合同有效期较长、风险大、工 程
变更多，导致合同履行过程中合同争议多,工
程索赔多，价款支付、结算工作繁杂。
第一章，第三节
7、工程施工合同的承包商将承担较大的质量风
险责任。
三、建设工程委托监理合同
1、建设工程委托监理合同是发包人与承包人
（监理人）为完成特定的工程建设项目的监理任
务确立（变更、终止）双方之间权利义务关系
的协议，属于劳务性合同（服务性合同）。
2、建设工程委托监理合同的标的是监理单位根
据合同要求提供的工程建设管理服务。
第一章，第三节
3、建设工程委托监理合同的承包人（监理人）
必须具有, 法人营业执照, 和与其拟监理的工程
建设项目相适应的工程建设监理, 资质等级证书, 。
4、建设工程委托监理合同的承包人与被监理的建
设工程合同的承包人之间不存在直接的合同关系。
为确保建设工程委托监理合同的有效履行有一个
稳定的合同法律基础，建设工程委托监理合同的发
包人在该合同中授予承包人的监理权力、权限、责
任范围和内容，必须在被监理的相应的建设工程合
同中以该建设工程合同承包人义务的形式确立下来。
第二章 建设工程合同订立阶段
合同管理
第一节 合同和建设工程合同的概念、类型
一、合同的概念
合同是平等主体的法人、自然人、其它组织之间
设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
二、建设工程合同的概念
建设工程合同是发包方和承包方为完成拟定的建设
工程项目而设立、变更、终止权利义务关系的协议。
第二章 第一节
二、合同的类型
1、按合同所确立的交易关系内容、特点的不同,
将合同划分为一定的类型。
买卖合同，共用电、水、气、热力合同，赠与合
同，租赁合同，融资租赁合同，承揽合同，建设
工程合同，运输合同，技术合同,
第二章，第一节
保管合同，仓储合同，委托合同，行纪合同,
居间合同。
2、按合同所确立的合同法律关系性质、特点的
不同，将 合同划分为一定的类型。
（ 1）单务合同与双务合同
（ 2）有偿合同与无偿合同
（ 3）有名合同与无名合同
（ 4）诺成合同与实践合同
（ 5）要式合同与不要式合同
（ 6）主合同与从合同
第二章，第一节
（ 7）为订约人自己订立的合同和为第三人利
益订立的合同
（ 8）总合同与分合同
（ 9）一般转移财产的合同、工作性合同、劳
务性合同
第二章，第一节
三、建设工程活动所涉及的合同类型,
1、从合同法意义上的合同分类看，建设工程活
动所涉及的合同类型包括,
买卖合同，共用电、水、气、热力合同，租赁合
同，融资租赁合同，承揽合同，建设工程合同,
运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委
托合同。
第二章，第二节
第二节 建设工程合同的结构、形式和组成
一、合同的结构
1、合同首部
合同名称，当事人双方的完整名称，法定代表
人的名称，合法代理人的名称，合同标的的过
渡，合同法律背景陈述
2、合同条款
主要条款，一般条款，选用条款
主要条款（一般应具备的条款）,
标的，数量，质量，价款或报酬，履行期限、地点
第二章，第二节
和方式，违约责任，争议的解决方式
必备条款：标的，数量
一般条款：风险条款，合同的适用法律条款，争
议的解决方式条款，合同转让条款
选用条款：定义条款，合同所使用的语言文字条
款，合同前文件条款。
3、合同尾部
当事人双方签字或盖章，法定代表人签字或盖章,
合法代理人的签字或盖章，依法必须办理的相关
手续业已办理的证据，其它相关信息。
第二章，第二节
二、建设工程合同的形式
1、书面形式
2、特殊的书面形式
建设工程合同必须经过鉴证并应采用示范性合同。
三、建设工程合同的组成
1、单一文本式合同：由合同条款 +附件组成合同
如：建设工程勘察、设计合同
第二章，第二节
2、合同文件式合同：由合同条款 +一系列有助确
立当事人 双方权利义务关系的文件
如：建设工程施工合同由合同协议书，中标通知
书，投标书及其附件，合同专用条款，合同通用
条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，工程
量清单，工程报价单或预算书，合同履行过程中,
当事人双方有关工程的洽商、变更等书面协议或
文件组成。
再如,FIDIC施工合同由合同协议书，中标通知书,
投标书及其附件，专用条件，通用条件，规范,
第二章，第二节
图纸，标价的工程量表等文件组成。
此外诸如 ICE合同,NEC合同、工程建设监理委
托合同均为合同文件式合同。
第二章，第三节
第三节 建设工程合同的订立
一、合同订立的概念
当事人双方就合同的主要内容达成合意（意思表
示一致）的法律行为。
二、订立合同应遵循的原则
1、合同自由原则（意思自治原则）
2、诚实信用原则：当事人在从事民事活动时,
应诚实守信（降低交易风险和交易费用），以善
意的方式履行其义务，不得滥用权利及规避法律
或合同规定的义务。
第二章，第三节
3、合法原则
4、平等、公平原则
5、不得损害社会公共利益、扰乱社会经济秩序,
违背社会公德。
三、建设工程合同订立前的准备工作
1、当事人缔约资格审查和资信状况调查
2、可行性研究（合同的可履行性、可收益性）
3、交易安全性分析（交易的经济、法律和社会
环境的稳定）
4、组成谈判机构
第二章，第三节
四、建设工程合同订立的程序
（一）合同的一般订立程序
1、要约：希望和他人订立合同的意思表示。
要约有效的条件,
要约是由具有订约能力的特定人作出的意思表示,
具有订立合同的意图且表明一经对方承诺即受约
束的意思，要约必须向要约人希望与之缔结合同
关系的受要约人发出，要约内容必须具体确定和
完整即要约应包含未来合同的主要条款（一般应
具备的条款），要约必须送达受要约人。
要约引诱（要约邀请）：希望他人向自己发出要
约的意思表示。
第二章，第三节
寄送价目表，招标公告，拍卖公告，招股说明
书，商业广告（但悬赏广告视为向社会不特定人
发出的要约）。
要约与要约邀请的区别
要约邀请是当事人一方邀请对方向自己发出要约
的事实行为，要约邀请不具备一经对方承诺便形
成合同的效力，要约邀请不完全具备确定的当事
人双方之间未来合同的主要条款（一般应具备的
条款），要约邀请不具有明确的订约意图。
第二章，第三节
合同实践中有效区分要约与要约邀请极为重要。
区分方式主要有,
依据法律规定作出区分,
根据当事人的意愿作出区分,
根据是否包含了未来合同的主要条款作出区分,
根据当事人之间的交易习惯作出区分,
根据是向特定人还是向非特定人发出作出区分。
第二章，第三节
要约的约束力,
要约一经生效，要约人即受到要约的约束，不得
随意撤回、撤销或对要约内容加以限制、变更和
扩张；受要约人在要约生效即取得依其承诺而成
立合同的法律地位（只有受要约人才享有对要约
人的要约作出承诺的权利，承诺权不能继承和随
意转让，受要约人有权决定是否行使承诺权）；
出售或购买特定物的要约，要约人不得同时向第
三人发出。
第二章，第三节
要约的撤回和撤销。
要约的撤回指要约人发出要约后，未到达受要约
之前通过明示取消要约从而使要约失效的行为。
要约的撤销指要约到达受要约人并生效以后，在
受要约人最终作出承诺之前，通过明示取消该项
要约，从而使其效力归于消灭的行为。鉴于要约
撤销时要约已经生效，受要约人可能基于信赖已
为履行合同的准备行为，故国内合同法对要约的
撤销进了严格的限制，要约人只能撤销没有规定
承诺期限的要约。
第二章，第三节
要约失效：要约失去其约束力。
要约失效的条件,
拒绝要约的通知到达要约人；
要约人依法撤消要约；
承诺期限届满,
受要约人未作出承诺,
受要约人对要约内容作出实质性变更。
第二章，第三节
2、承诺：受要约人同意要约的意思表示。
承诺有效的条件：承诺必须由受要约人向要约
人作出，承诺必须在承诺期限内到达要约人，承
诺的内容必须与要约的内容一致（未对要约内容
作出实质性改变的情况下），承诺必须表明受要
约人决定与要约人订立合同，承诺的方式必须与
符合要约的要求。（若无具体要求，可采用法律
允许的各种方式。）
承诺迟延：迟发而迟到的承诺，被视为新要约。
承诺迟到：未迟发而迟到，要约人负有通知义务
（依据诚实信用原则）
第二章，第三节
要约的实质性内容和非实质性内容
要约的实质性内容指当事人双方之间未来合同的
主要条款（一般应具备的条款）
要约的非实质性内容指除上述合同主要条款外的
其它次要合同条款。
第二章，第三节
3、通过代理人代订的建设工程合同
代理：代理人以被代理人的名义，并在其授权范
围内向第三人为意思表示，所产生的后果（权利
和义务直接由被代理人享有和承担的法律行为。
委托代理：代理人通过委托代理合同获得代理
权而为的代理行为。
职务代理：根据企业、组织的所赋予的工作职权
获得代理权而为的代理行为
表见代理：代理人所为代理行为具有合法代理的
外在表现形式，但实际上代理人并无代理权而为
的代理。表见代理的后果由被代理人承担。表见
代理是职务代理中常见的情形。
第二章，第三节
（二）建设工程合同的特殊订立程序
招标投标程序
招标：要约引诱
投标：要约
向中标人发出中标通知书：承诺
第二章，第三节
五、建设工程合同的成立
1、概念：当事人之间存在法律上认可的合同关系。
合同成立的重要性表现在：合同成立旨在解决合
同是否存在的问题。合同成立是区分合同责任和
缔约过失责任的前提条件。
合同成立与合同生效之间存在密切联系。
第二章，第三节
2、合同成立要件
一般要件：合同主体存在双方和多方当事人，订
约当事人对合同主要条款达成合意，合同成立具
备要约和承诺两个阶段。
特殊要件：依据合同性质而定。
3、缔约过失责任
缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违
背其依据诚实信用原则所应尽的义务，而致使另
一方的信赖利益的损失，应承担的民事责任。
第二章，第三节
特点,
此种责任发生在合同订立阶段。
缔约过失责任发生在缔约过程中而不是发生在合
同成立以后。只有在合同尚未成立，或者虽然成
立，但因为不符合法定的生效要件而被确认为无
效时,缔约人才承担缔约过失责任。
信赖利益赔偿的结果，是使当事人之间达到合同
未曾发生时的状态。而履行利益赔偿的结果，是
使当事人达到合同完全履行时的状态。
第二章，第二节
包括因他方的缔约过失行为而致使信赖人的直接
财产的减少，如支付各种费用等，也包括信赖人
的财产应增加而未增加。
在工程建设项目的招标投标活动中，招标人向中
标人发出中标通知书后又拒绝与其签订建设工程
合同的情况比较普遍。根据合同法及招标投标法
的有关规定，招标人必须为此向中标的投标人承
担缔约过失责任。
第二章，第二节
第二章，第二节
缔约过失责任的构成要件,
缔约一方当事人违反先合同义务,
未违反先合同义务者遭受损失,
违反先合同义务与损失之间有因果关系,
违反先合同义务者有过错。
先合同义务是缔约双方为签订合同而互相接触磋
商逐渐产生的附随义务，如：相互协助，相互保
护，相互照顾，及时的相互通知、通告，其它依
据诚实信用原则而产生的义务如保密、确保合同
的真实性等。
第二章，第二节
缔约过失责任的类型,
1、擅自撤回要约的缔约过失责任,
2、缔约之际未尽到通知、通告等义务给对方当
事人造成损失的缔约过失责任,
3、缔约之际未尽保护义务而侵害对方的人身权,
物权时的缔约过失责任,
4、合同不成立时的缔约过失责任,
5、合同无效时的缔约过失责任,
6、合同被变更或被撤销时的缔约过失责任,
7、无权代理时的缔约过失责任,
第二章，第二节
8、订约之际未尽诚实交涉义务致使对方当事人
遭受财产损失,
9、订约之际未尽条件成就努力义务使对方当事
人遭受财产损失时的缔约过失责任,
10、订约之际标的物的客观上不可能。
第二章，第二节
合同成立后生效前的先合同义务,
先合同义务指从发出要约时开始，直至合同生效
之时的包括当事人在缔约过程中依据诚实信用原
则而产生的先合同义务以及合同成立后生效前当
事人所应承担的义务。违反先合同义务构成缔约
过失责任，违反后者则构成一种独立的不同于缔
约过失责任的法定责任，它和缔约过失责任都适
合于合同责任前并相互衔接，一起构成, 先契约
义务, 责任，从而形成整个合同过程严密的责任
体系。
第二章，第三节
六、合同的生效与合同的效力
1、合同生效的概念：合同开始具有受法律保护
的约束力（对当事人双方）。
2、合同生效要件,
行为人具有相应的民事行为能力，意思表示真实,
不违反法律和社会公共利益，合同必须具备法律
所要求的形式，标的具有实现的可能性。
第二章，第三节
3、附条件和附期限的合同
附条件的合同指当事人在合同中特别规定一定的
条件,以条件是否成就来作为决定合同的效力发
生或消灭的依据。我国法律规定，除了法律明确
规定的法律行为，如继承权的接受或放弃等民事
法律行为不得附条件以外，其他民事法律行为均
可以由当事人设定条件，以此限制民事法律行为
的效力，从而满足当事人的各种不同需要。
第二章，第三节
附条件合同中的条件,
条件必须是将来发生的事实，条件是不确定的事
实，条件是由当事人议定的而不是法定的，条件
必须合法，条件不得与合同的主要内容相矛盾。
附期限的合同：指当事人在合同中设定一定的期
限，并将期限的到来作为合同生效或合同消灭的
根据。在生效期限尚未到来之时，合同根本没有
生效，当事人也不能享受权利且不必履行义务。
也即，债权债务关系并没有发生法律上的约束
力。
第二章，第三节
七、违反生效要件的合同
1、无效合同及其类型
无效合同指虽经当事人双方协商一致成立，但因
其内容违反了法律、行政法规的强制性规定和社
会公共利益，因而从合同订立时起就不具备法律
效力的合同。
无效合同的类型,
一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益
第二章，第三节
恶意串通，损害国家、集体或第三人利益
以合法形式掩盖非法目的
损害社会公共利益
违反法律、行政法规的强制性规定。
2、可撤销合同（可变更、可撤销的合同）,
指当事人在订立合同时，因意思表示不真实，法
律允许撤销权人行使撤销权而使已经生效的合同
归于消灭的法律行为。
第二章，第三节
国内合同法规定：因重大误解而订立的合同，在
订立合同时显失公平的合同及一方以欺诈、胁迫
的手段或者乘人之危使对方在违背真实意思的情
况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或
者仲裁机构变更或者撤销。
3、效力待定的合同
效力待定的合同是指合同虽然已经成立，但因其
不完全符合合同生效要件的有关规定，因此其效
力是否产生，尚未确定，一般须经有权人表示承
认才能生效的合同。
第二章，第三节
此类合同，行为人并未违反国家法律的强制性规
定及社会公共利益，也不存在因意思表示不真实
而导致合同被撤销的情况，而主要是因为合同当
事人缔约资格有缺陷，因无权代理行为及无权处
分行为而产生的合同。
缔约资格缺陷：无民事行为能力人和限制民事行
为能力人所订立的合同，由其合法代理人确认后
生效。
无权代理：无代理权，超越代理权，代理期限届
满（代理权消灭）后由代理人所为的代理行为。
无权代理行为所产生的合同由被代理人追认和生
效。
第二章，第三节
无权处分行为：无处分权人处分他人财产的行为。
无处分权行为所产生的合同由财产所有人确认后
生效。
4、确认合同无效和合同可撤销的法定机构
人民法院，仲裁机构。
5、合同被确认为无效或被撤销的法律后果
返还财产，赔偿损失，追缴财产。
第二章，第三节
八、合同的担保
1、合同担保的概念
合同的担保是促使债务人履行其债务，保障债权
人的债权得以（有效）实现的法律措施。
合同的担保种类,
人的担保：在债务人的全部财产之外，又附加了
其他有关人的一般财产作为债权实现的总担保。
物的担保：以债务人或其他人的特定财产作为抵
偿债权的标的，在债务人不履行其债务时，债权
人享有对该财产的处分权，并从处分收益中优先
受到清偿的的担保形式。
第二章，第三节
金钱担保：在债务以外交付一定数量的金钱，该
金钱的得失与债务履行联系在一起，使当事人双
方产生心理压力，从而促使其积极履行债务，保
障债权实现的制度。
2、合同担保的形式
保证：第三人和债权人约定，当债务人不履行债
务时，该第三人按照约定履行债务或者承担责任
的担保形式。
保证是工程建设活动中主要合同类型首选的担保
形式。在 FIDIC施工合同中的履约保证、预付款
归还保证、保留金保证等都是典型的工程建设施
工合同保证担保形式。
第二章，第三节
抵押：债务人或者第三人不转移其特定的不动产,
将该不动产作为债权的担保。当债务人不履行债
务时，债权人有权依法以该不动产折价或者以拍
卖、变卖该不动产的价款优先受偿。
质押：债务人或者第三人转移其特定的动产或权
利，将该动或权利产作为债权的担保。当债务人
不履行债务时，债权人有权依法将该动产或权利
折价或者以拍卖、变卖该动产或权利的价款优先
受偿。
第二章，第三节
留臵：债权人按照合同约定合法占有债务人的动
产，以该动产作为债权的担保。当债务人不按合
同约定的期限履行债务时，债权人可依法滞留该
财产并以该财产折价或者以拍卖、变卖该财力的
价款优先受偿。
国内合同法中特别规定了工程建设项目的留臵担
保，以期有效地制止大量的业主拖欠承包商工程
结算款的行为。
第二章，第三节
定金：合同当事人为了确保合同债务的履行和债
权的实现，依据法律规定或者当事 人双方的约定,
由当事人一方在合同订立时或合同订立后、履行
前，按合同标的额的一定比例，预先付给对方当
事人的金钱，并以该笔金钱作为债权的担保。
在合同实践中，当采用定金这种担保形式时，应
和在合同开始履行前和定金一样预先 /提前支付的
预付款及其它类似款项在法律性质上严格区别开
来。
第二章，第三节
九、格式合同（格式条款合同）与示范性合同
（一）、格式合同
1、格式合同的概念
格式合同指合同条款由当事人（在交易中居于垄
断地位）一方为重复使用（即为与不特定多数人
定约）而预先拟定，对方当事人只能对拟定好的
合同概括地表示全部同意或者全部不予接受，而
不能进行协商的合同。
2、格式合同的基本法律特征,
格式合同的主要条款或全部条款由当事人一方预
先拟定；格式合同的要约具有广泛性、持续性及
细节性；格式合同的内容具有规范、完备和定型
第二章，第三节
化的特点；合同条款的不可协商性；就双方的合
同法律关系地位而言，格式合同的使用人处于优
势地位，而相对人处于附从地位；格式合同可以
用不同的、但一般是明确的书面形式表达出来。
3、格式合同的主要功能
采用格式合同，可以避免合同交易谈判的麻烦,
简化手续，节约交易成本和时间；格式合同有利
于当事人双方事先明确各自的责任范围、风险分
担、预估生产成本；采用格式合同有利于增进交
易安全，避免讼争；采用格式合同有利于国家进
行政策调控。
第二章，第三节
4、工程建设领域中格式合同的运用
在工程建设和房地产开发与经营领域中，较为常
用的格式合同有下列几种,
? 商品房预售合同
商品房预售合同因其部分主要合同条款为格式条
款,其余补充协议和合同附件多由预售方拟定,
预购方对这些合同条款、补充协议和合同附件与
预售方进行协商的余地极小，故就总体而言，商
品房预售合同具有较强的格式合同特点。
第二章，第三节
商品房预售合同中的标的物的区位、面积、价款
支付方式和期限及其延迟支付罚则、商品房的交
付期限等合同的主要条款预购方均无和预售方协
商的余地。
? 建设项目借款合同
建设项目借款合同也因其部分主要合同条款为格
式条款,国家法律法规对金融领域货币借贷行为
的严格限制而具有较强的格式合同特点，借款人
在借款利率、借款用途等借款合同主要条款上亦
无与贷款人进行协商的余地。借款合同的其它有
关内容借款人对其与贷款人进行协商的余地亦极
小。
第二章，第三节
? 工程保险合同
工程保险合同是典型的格式合同。保险合同所载
之条款或由保险业务主管部门事先制定或由保险
人事先拟定，投保人只能决定是否接受这些条款,
却不能要求对这些条款进行修改；投保人只有依
保险人事先拟定的不同险别的条款进行选择的自
由，而没有拟定或磋商保险合同条款的自由。保
险合同属于格式合同，是由保险业务的性质所决
定的。
国内合同法第 39—41条对格式条款的使用、免责,
解释等作了具体规定。
第二章，第三节
（一）、示范性合同
1、示范性合同的概念
示范性合同是根据法律、法规和惯例而制定的具
有标准化格式和条款的各类合同。其形式本身不
具有强制效力，当事人可以通过协商确定修改其
条款内容（不违反法律、法规和惯例有关规定的
前提下）、条款形式和格式，也可通过协商确定
增减条款。
2、示范性合同的基本法律特征,
示范性合同的条款由有关部门事先拟定并在合同
订立时由当事人一方提供；示范性合同的条款具
有普适性；示范性合同的内容具有规范、完备,
第二章，第三节
法律用语科学准确和非定型化的特点；当事人双
方可根据交易的具体主客关情况对合同内容行修
改。
3、示范性合同的主要功能（成 P34-P39）
采用示范性合同，可以避免合同交易谈判的麻烦,
简化手续，节约交易成本和时间；示范性合同有
利于当事人双方根据交易的具体主客观情况制定
规范、完备、责权利平衡、风险分担合理的合同,
从而能够有效地避免合同纠纷，减少交易风险；
方便了招标文件、投标文件及合同文件的编制；
有利于当事人及有关方之间建立稳定、协调的协
作关系；有利于合同管理工作的标准化、程序化。
4、工程建设领域和房地产开发经营领域中，较
为常见的示范性合同有,
第二章，第三节
建设工程勘察合同，建设工程设计合同，建设工
程施工合同，建设工程委托监理合同，商品房买
卖合同，物业管理委托合同，城市供用水合同,
城市供用气合同，城市供用热力合同。
格式合同和示范性合同在工程建设和房地产开发
经营应用的较为广泛。合同实践中，从合同管理
的角度出发，应注意其在法律特征和功能上的区
别。
在合同实践中，提供格式合同和示范性合同的当
事人都处于优势地位，因此这两种都存在一个对
弱方当事人的保护问题。合同法中对格式条款的
规定同样适用于示范性合同。
第二章，第四节
第四节 工程建设活动过程中所涉及的主要合同订立时
应注意的主要合同问题
一、建设工程合同的订立与工程建设程序
建设工程勘察、设计合同订立应具备的条件,
建设工程项目可行性研究报告或项目建议书已经获得
批准；已经办理了建设用地规划许可证；设计任务书
已获得上级主管部门批准（设计合同）；小型单项建
设工程项目必须具有上级机关批准的设计文件（设计
合同）。
第二章，第四节
建设工程施工合同订立应具备的条件,
建设工程项目已经办理报建手续；建设工程项目
的初步设计已经批准；建设工程项目已经列入年
度建设计划；有能够满足建设工程项目施工需要
定约设计文件和有关技术资料；建设资金和主要
建筑材料设备来源已经落实；实行招标投标的建
设工程项目，中标通知书已经送达。
2、对合同当事人缔约资格的严格限制
3、合同示范文本的使用
第二章，第四节
,建设工程勘察合同示范文本,,, 建设工程设计
合同示范文本,,, 建设工程施工合同示范本,,
,建设工程委托监理合同示范文本, 。其中,,建
设工程勘察合同示范文本,,, 建设工程设计合同
示范文本, 为单一文本式合同,,建设工程施工合
同示范本,,, 建设工程委托监理合同示范文本,
为合同文件式合同。
4、合同文件的构成及解释顺序
合同文件式合同由于由一系列有助于确立当事人双
方权利义务关系的文件组成，在这类合同的履行过
程中，会产生合同文件的解释顺序问题。
第二章，第四节
当事人双方应在合同订立过程时，应约定合文
件的解释顺序。
5、建设工程施工合同中工程师的作用、两类工
程师的责任界面。
6、建设工程施工合同、建设工程委托监理合同
中工程师权利的一致性。
7、建设工程合同风险管理（成 P157-P166）
建设工程合同风险的种类，建设工程合同风险分
担，建设工程合同风险对策，不同的合同计价方
式对建设工程合同风险的影响。
第二章，第四节
8、建设工程合同担保
国内担保法规定了保证、抵押、质押、留臵、定
金五种担保形式。但我国工程建设领域目前使用
最广泛的担保为定金，但多数情况下，定金的没
收和双倍返还仅仅只作为一种惩罚与补偿手段。
合同法中虽然规定了建设工程项目的留臵形式,
但执行过程中难度很大。抵押、质押需要相当数
量的不动产和动产，对于国内经济负担普遍较重
的建筑施工企业和处于买方优势地位的业主对存
在较大的障碍。目前，国内最值得推行的建设工
程合同担保是银行保证。
第二章，第四节
采用银行保证担保形式，被保证人必须在该银行
中开户存款，被保证人不能正常履行合同时，银
行比较容易赔付并追偿损失。同时，也是最具实
力的金融机构，代为清偿债务的能力最为可靠。
银行保证也是国际工程建设领域中最常用的建设
工程合同担保形式。
目前，我国推行建设工程合同担保制度还存在诸
多问题：缺少与, 担保法, 相配套的法律法规和
制度以及对新型担保制度的法律规定，比如,
,担保法, 没有规定银行保函、履约保证金的性
质和效力问题，而且也没有对一些新型担保方式
第二章，第四节
加以规定，建设工程合同担保中涉及的物权问题,
国内也缺乏配套的法律法规；国内银行商业化进
程缓慢，实际上并未真正成为独立经营、自负盈
亏的经营实体，银行仍然按计划发放贷款，对项
目的风险、效益考虑较少，对其贷款的建设工程
项目没有必须投保的要求，建筑施工企业的履约
能力、商业信用度相对较差，导致银行缺乏开展
建设工程合同担保的积极性；缺乏专业性的工程
担保主体及相应的法律规范；缺乏建设工程合同
方面的专业性中介组织和技术服务机构；建设工
程合同担保的相关费用计入工程成本尚缺乏法律,
法规依据。
第二章，第四节
国际工程建设领域还广泛使用下列担保形式,
保证金，承包商以现金形式直接向业主提供信用
保证。 保留金，每月验工计价给承包商支付工程款时,
以便于工程合同不能得到有效履行，工程质量不 符合要求时用于返工及赔偿业主损失。（ FIDIC）
信托基金，业主和受托人签订信用合同，业主将
一笔信托基金交给受托人保存，作为受益人的承 包商可从受托人那里得到相应的损失赔偿。（ NEC）
同业担保，由另一家具有与被担保人具有同等资信 或更高资信的承包商作为保证人来提供信用担保。
（日本）
母公司担保：若承包商有其母公司，承包商应按招 标文件中规定的格式，由母公司向业主提出履约保
证书（英国 NEC,FIDIC99版）。
第二章，第四节
FIDIC施工合同条件（ FIDIC 1999年第一版）提
出了一个较为完整的建设工程施工合同保证担保
体系,
履约保证 —母公司保函（针对联营承包），投标
保函，履约保证 —即付保函，履约保证 —担保书,
预付款归还担保 —预付款保函，缺陷责任保证 —
保留金保函，业主付款保证 —业主开具的支付保
函，承包商履约及质量保证 —保留金。
NEC（新工程合同条件）确立的保证担保体系,
履约保证 —履约保函，履约担保 —母公司担保,
承包商履约及质量保证 —保留金，业主付款保
证 —信托基金。
第二章，第四节
9、工程保险
国内已经颁布实施了, 中华人民共和国保险法,,
,建设工程施工合同示范文本, 根据保险法，规
定了建筑工程险（工程项目及运至施工场地内用
于工程的材料和待安装设备），第三方责任险,
承包商设备、财产险，承包商人员人身伤害险
（承包商必须为从事危险作业的职工办理意外伤
害保险）。
国内工程保险制度也同样存在一些问题。
, 保险法, 只原则规定了人身保险（人寿、健康
和意外伤害）和财产保险（损失、责任和信用）,
第二章，第四节
缺少对工程保险的具体操作性问题作出规定的配
套的法律、法规；国内目前推行的合同示范文本
对于工程保险的规定也过于原则，缺乏具体的操
作性规定（与 FIDIC对比）；国内保险公司从
事专业性保险服务的能力较差，业主和承包商的
风险和保险意识较为缺乏；承包商的履约能力相
对较差，也导致工程保险本身风险较大，保险公
司缺乏提供保险服务的积极性；缺乏专业性的工
程保险中介组织和技术服务机构；工程保险费用
计入工程成本尚无法律、法规依据。
第二章，第四节
10,不可抗力的确定
不可抗力是当事人双方在合同订立时无法估计其
何时发生、发生后的程度及对工程建设项目的影
响度、同时也无法有效抗拒其影响的外界强制力
（包括来自自然界的和社会的）。
建设工程合同（特别是建设工程施工合同）因其
合同有效期较长，遭遇不可抗力风险的可能性较
大，故合同当事人双方应在合同订立时具体约定
不可抗力的具体类型，判别标准和不可抗力发生
后的风险责任。这是诸多建设工程施工合同当事
人特别容易忽视的。
第二章，第四节
FIDIC施工合同条件（ FIDIC,1999年第一版）
定义了不可抗力并具体规定了不可抗力的类型,
不可抗力是指如下所述的特殊事件或情况,
（ a）一方无法控制的,
（ b）在签订合同前该方不可预见且无法合理防
范的,
（ c）情况发生时，该方无法合理回避或克服的,
（ d）主要不是由于另一方造成的。
只要满足上述（ a）至（ d）段所述的条件，不可
抗力包括（但不限于）下列特殊事件或情况,
第二章，第四节
（ Ⅰ ）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵,外
敌行动,
（ Ⅱ ）叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡
夺政权或内战,
（ Ⅲ ）暴乱、骚乱、混乱、罢工或停业，完全局 限于
承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇员
中间的事件除外,
（ Ⅳ ）军火、炸药、离子辐射或放射性污染，由于承
包商使用此类军火、炸药、造成辐射或放射性
污染的情况除外
（ Ⅴ ）自然灾害，如地震、飓风、台风或火山爆发。
第二章，第四节
12、工程分包与转包
工程分包是指工程建设项目的承包人根据建设工
程合同的规定或发包人的同意，将其承包范围内
的非主要部分及专业性较强的工程内容另行发包
给具有相应资质的承包人承包的行为。
工程转包是指工程建设项目的承包人未获得发包
人同意，以赢利为目的，将与其承包内容相一致
的工程内容转让给其他承包人并不对根据建设工
程合同所承包的工程负技术、管理和经济责任的
行为。
工程不规范分包和转包行为的合同控制手段。（例）
第二章，第四节
发包人、承包人和分包人三方共同签订分包合同,
有利于将发包方同意并实施对分包工程的监督和
管理落到实处；有利于明确三方对分包工程的各
自责任；也有利于协调分包合同和总包合同的关
系，确保总包合同与分包合同在工程分包管理,
控制并杜绝工程转包的合同规定方面的一致。鉴
于国内监理工程师的监理权利有限，上述 做法不
失为一种有效管理工程分包并控制转包的方法。
FIDIC合同中，以总包合同价款总值的 50%为限
以界定合法分包和非法转包，即分包合同总价值
不得超过总包合同价款总值的 50%，否则为非法
转包行为。
第二章，第四节
建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程
发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总
承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。
施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总
承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承
包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包
合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包
单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总
承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的 单位。
禁止分包单位将其承包的工程再分包。 （建筑法）
第二章，第四节
总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同
意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第
三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设
计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得
将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包
的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第
三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件
的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设
工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。 （合同
法）
第二章，第四节
13、争议的解决方式
建设工程合同（特别是建设工程施工合同）在履行
过程中纠纷的解决是一个十分复杂的问题，可能的
主要的原因有两个：一是建设工程合同是一类内容,
关系特别复杂的合同类型，二是建设工程合同的复
杂的技术背景。而建设工程合同关系的稳定和有效
维系对于合同的当事人双方而言是十分重要的。国
内合同法、仲裁法规定了和解、调解、仲裁、诉讼
等四种纠纷解决方式。另外在国际工程建设领域,
最近十几年，还出现了许多种新的纠纷解决方案。
具有代表性的有,FIDIC 合同土木工程施工合同条
件（ 1987年版）所确立的 的 以工程师（监理工程师）
第二章，第四节
为核心的纠纷解决模式,NEC合同条件（新工程合同
条件）所确立的以独立的裁决人为核心的纠纷解决方
式,FIDIC 合同条件（ 1999年版）和世界银行土木工
程采购文件范本所确立的 DAB（ Dispute Adjustment
Board）纠纷解决模式（成第三章第 3,4节，）等。
另外最近几年，替代性纠纷解决机制 ADR
（ Alternative Dispute Resolution)在国际工程建设领
域的应用日益广泛,1998年 10月，克林顿总统签署
了美国 ADR法案。 ADR强调综合性、非零的总和,
双赢的价值取向。 ADR包括诸多具体纠纷解决方法,
除和解（ Negotiation），调解（ Mediation,
Conciliation），仲裁（ Arbitration）外
第二章，第四节
还包括：美国的早期中立评价（ Early Neutral
Evaluation）、中立专家事实发现（ Neutral Experts
Fact -Finding）、简易陪审团审判（ Summary Jury
Trial）、小型审判（ MiniTrial）,聘请法官（ Private
Judging or Rent-a-Judge）,调 解 —仲裁（ Med-
Arb）、和解会议（ Settlement Conference），英国的
纠纷解决中心（ Center for Dispute Resolution）、各
类行政法庭（ Administrative Tribunals）等等，其他
各国还有 许多适合自己国家国情的 ADR模式。
（参考文献：非诉讼纠纷解决机制研究，范愉 著，中
国人民大学出版社）
第二章，第四节
14、工程索赔
建设工程合同（尤其是建设工程施工合同）在履
行过程中，工程索赔问题越来越受到重视。当事
人在建设工程合同订立时，应在合同中订立具体,
明确、操作性强的工程索赔程序和并明确规定可
以进行工程索赔的各种合同履行状况。国内, 建
设工程施工合同示范文本,,, FIDIC合同条件,
, NEC合同条件, 等都明确规定了工程索赔程序
和可 以进行工程索赔的各种合同履行状况。相
比较而言，国内, 建设工程施工合同示范文本,
第二章，第四节
中规定的索赔程序显得较为简单，操作性也相对
较差。具体应用时，可参照 FIDIC,NEC等合同
条件的有关规定并根据工程建设项目、建设工程
施工合同及其所处的主客情况，在专用条款中对
通用条款的对应内容进行修改、补充、增加或删
节。
第二章，第四节
15、建设工程合同的主要条款
, 合同法, 中对建设工程勘察、设计合同应具备
的主要条款作了具体规定。
建设工程委托监理合同应具备的主要条款,
合同内所涉及的词语定义、适用范围和当事人双
方必须遵循的法律、法规，监理单位的义务,
委托人的义务，监理单位的权利，委托人的权利,
监理单位的责任，委托人的责任，合同生效、变
更与终止，监理酬金的计取和支付方法，其它有
关事项，争议的解决方式。
第二章，第四节
16、联营承包
联营是指两个以上的法人或者其他组织自愿以财
产、技术或劳务作为出资，联合经营，依照法律
或者合同约定享有民事权利、履行民事义务的行
为。
联营承包是指一个以上的承包商通过联营组成联
营体，以联营体的名义与业主订立建设工程合同
的行为。
联营体的组成形式：法人型联营，合伙型联营,
协作型联营。
联营体组织的稳定是联营承包成功的关键，对
于业主而言，是最大的风险因素。
FIDIC施工合同条件（ 87年版,99年版）均为确
保联营体的稳定作出了具体规定。
第二章，第四节
17、挂靠
指组织或个人以赢利为目的，以某一建筑施工企
业的名义承揽工程建设项目施工任务的行为。
挂靠的特点,
挂靠人没有从事建筑生产活动的主体资格；或者
虽有从事建筑生产活动的主体资格，但没有具备
与建设项目的要求相适应的资质等级证书（不具
有特定合同的缔约资格）；
被挂靠的建筑施工企业具有与建设项目的要求相
适应的资质等级证书，但缺乏承揽该工程建设项
目施工任务的, 手段, ；
第二章，第四节
挂靠人以被挂靠的建筑施工企业的名义承揽到工
程建设项目施工任务后，通常自行组织施工生产,
并向被挂靠的建筑施工企业交纳一定的数额的, 管
理费, ；而被挂靠的建筑施工企业也只是以当事人
的名义代为签订合同及办理各项手续，收取, 管理
费, 而并不实际实施管理，不承担技术、经济、质
量责任。
挂靠行为的法律后果是造成了建设工程施工合同
权义主体和履行主体的分离，这对被挂靠的建筑
施工企业尤为不利。
第二章，第四节
18、工程价款结算
合同工程造价暂定造成工程合同价格处于不稳定
状态，同时给工程价款结算带来风险。
最终合同造价的确定：依据、结算方法、结算程
序、结算期限、结算结果的法律效力。
当事人双方协议确定工程最终合同造价，工程造
价专业咨询机构对最终合同造价的审核确定，国
家专门审计机构依法审计确认最终合同造价。
参考文献：, 建设工程法律实务,,朱树英著
法律出版社。
第三章 建设工程合同履行阶段的
合同管理
第一节 合同履行概述
一、合同履行的概念,
按照合同规定，当事人双方各自享受权利、履行
义务的法律行为。
二、合同履行的原则
适当履行原则，协作履行原则，经济合理原则,
情事变更原则。
三、合同履行过程中的重要法律制度
1、抗辩权制度
抗辩权是指对抗请求权或否认对方的权利主张的
权利。抗辩权的重要功能在于通过行事这种权利
而使对方的请求权消灭，或使其效力延期发生。
第 三 章，第一节
抗辩权制度作为 一种新的合同履行过程中实施的
重要法律制度，国内, 合同法, 规定了同时履行
抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权三种抗辩权
制度。
同时履行抗辩权是指在同时履行的情况下，双务
合同的当事人一方在对方未对等履行合同规定的
义务或未提出履行之前，所拥有的拒绝履行合同
规定的己方义务的权利。
先履行抗辩权是指在异时履行的情况下，双务合
同中根据合同约定或法律规定应当先履行债务的
一方当事人不履行债务或者其履行不符合合同约
定时，后履行的一方当事人不履行合同约定的己
方债务或者不履行相应部分债务的权利。
第 三 章，第一节
不安抗辩权是指在异时履行的情况下，双务合同
中根据合同约定或法律规定应当先履行债务的一
方当事人根据合同约定向对方先为履行债务之前
或在履行过程中，如有证据证明对方当事人的财
产明显减少或者履行债务的能力明显减弱，有可
能难以履行合同规定的他方债务时，拒绝履行己
方债务的权利。
国内, 合同法, 第 66—69条，对上述三种抗权
制度的实施作出了规定。
第 三 章，第一节
在合同实践中，建设工程施工合同当事人双方履 行债务
的顺序存在交叉以至于难以区分，有时有 没有先后顺
序，当事人在何种情况下援用何种抗 辩权制度，是一个
值得研究的理论和实践问题。
国内, 建设工程施工合同示范文本, 第 24条,第 26.4条
的规定,FIDIC土木工程施工合同条件（ 87年版）第 69.4
条的规定,FIDIC施工合同条 件（ 99年第一版）第 16.1条
的规定应视为承包人 行使抗辩权之情形。
第 三 章，第一节
2、合同保全制度
合同的保全，是指法律为防止因债务人的财产不
当减少而给债权人的债权带来危害，允许债权人
对债务人或第三人的行为行使特定权利（撤销权,
代位权），以保护其债权的制度。
代位权是指因债务人怠于行使其到期债权，对债
权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以
自己的名义代位行事债务人的债权。但该债权专
属于债务人自身的除外。
第 三 章，第一节
撤销权是指因债务人放弃到期债权或无偿转让财
产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民
法院撤销债务人的行为。债务人以明显不合理的
低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人
知道该情形的，债权人也可以请求人民法院撤销
债务人的行为。
3、提存制度
提存是指由于债权人的原因而无法向其交付合同
标的物时，债务人将该标的物交给特定部门而消
灭合同关系的制度。
第 三 章，第一节
提存的原因：债权人无正当理由拒绝受领，债权
人下落不明，债权人死亡未确定继承人或者丧失
民事行为能力人未确定监护人，以及其它情况。
四、合同中约定不明条款的履行
对于合同订立过程中当事人双方未明确具体约定
其内容以至于在合同履行过程中当事人双方无法
有效履行的合同条款，国内, 合同法, 提供了几
种处理方法。
协议补充,
不能达成补充协议的，按照有关条款或者交易习
惯确定,
第 三 章，第一节
执行, 合同法, 中的具体规定。（第 62—63条）
第 三 章，第二节
第二节 合同的变更、终止、解除和转让
一、合同变更,
1、合同变更的概念
在合同尚未履行和尚未完全履行以前，合同当事
人双方就合同的内容进行补充、修改的行为及所
达成的协议。
合同变更是针对合同内容的局部而非全部所进行
的调整、修改和补充。合同变更不包括标的的变
化，会产生新的债权债务关系。
第 三 章，第二节
2、合同变更的条件
业已存在合同关系，合同的变更必须经过当事人
协商一致，合同的变更必须遵守法定的程序和方
式，必须使合同的内容发生变化。
3、合同变更的程序
要约 —承诺。
4、合同变更的方式
协议变更，合同变更按法律、行政法规的规定应
当办理批准、登记等手续的，依照其规定办理。
第 三 章，第二节
5、合同变更的效力
合同变更发生后，当事人应当以变更后的合同内
容作出履行，任何一方违反变更后的合同内容均
构成违约。
合同的变更不能对业已履行的部分产生效力，对
于已按合同所作出的履行无溯及力，任何一方都
不能因为合同的变更而单方面要求另一方返还已
经作出的履行。
第 三 章，第二节
二、合同解除
1、合同解除的概念
在合同尚未履行和尚未完全履行以前，根据法律
规定或合同约定，合同当事人双方提前消灭合同
关系的行为及所达成的协议。
2、合同解除的条件
业已存在合同关系，合同的解除必须经过当事人
协商一致，或满足法律规定的合同解除条件，或
合同约定的解除条件成就，解除必须遵守法定的
程序和方式。必须消灭业已存在的合同关系。
第 三 章，第二节
3、合同解除的程序
要约 —承诺，享有合同解除权的当事人一方提
出解除合同的通知 —送达对方。
4、合同解除的方式
约定解除（协议解除，约定解除权），法定解除
5、法定解除
指在合同成立并生效后，在尚未履行或尚未完全
履行之前，由当事人一方行使法定的解除权而使
合同效力消灭的行为。
第 三 章，第二节
法定解除条件,
⑴因不可抗力致使不能实现合同目的；
⑵在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或
者以自己的行为表明不履行主要债务；
⑶当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合
理期限内仍未履行；
⑷当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为
致使不能实现合同目的；
⑸法律规定的其他情形。
第 三 章，第二节
6、协议解除
当事人双方通过协商达成一致消灭合同效力。
7、约定解除权
指当事人双方在合同中约定，在合同成立后，在
尚未履行或尚未完全履行之前，由当事人一方在
某种当事人双方在合同订立时约定的解除合同的
条件成就时享有解除权，并可通过行使该种合同
解除权，消灭合同关系。
第 三 章，第二节
7、合同解除的效力
非持续性合同，合同解除的效力使合同当事人之
间的财产状况恢复到合同订立时的状态。持续性
合同，合同解除的效力则解除 未履行部分。
第 三 章，第二节
三、合同终止
1、合同终止的概念
合同终止指合同关系因客观情况发生而消灭。合
同履行过程中，诸多客观情况都可导致合同关系
消灭。如：合同义务履行完毕，合同解除，债务
抵消，标的物提存，债权债务统归一人。
四、合同转让
1、合同转让的概念,
合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部
或部分地转移给第三人。
第 三 章，第二节
合同转让并不改变原合同的权利义务内容，合同
转让将使合同主体发生变化，合同转让通常涉及
两种不同的法律关系即原合同的当事人双方之间
的合同法律关系，转让人和受让人之间因合同转
让而形成的新合同法律关系。
第 三 章，第二节
2、合同转让的类型
债权人转让债权：债权人将自己在合同中的债权
转让给第三人
债务人转让债务：债务人将自己在合同中的债务
转让给第三人
债权债务的一并转让：当事人一方将自己在合同
中的债权债务一并转让给
第三人。
第 三 章，第三节
第三节 违约责任
一、违约责任的概念
合同当事人因违反合同义务所应承担的民事责任。
二、违约责任的特点和构成要件
1、特点：以当事人不履行合同义务为前提，具
有相对性，具有补偿性，具有一定程度的约定性,
是一种民事责任（主要是财产责任）。
2、违约责任的构成要件
当事人在合同履行过程中有违约行为。
第 三 章，第三节
违约行为的形态,
预期违约，是指当事人一方在合同规定的履行期
限到来之前，明示或默示其将不履行合同的行为。
预期违约包括明示毁约和默示毁约。
明示毁约：是指当事人一方在合同规定的履行期
限到来之前，明确表示将不履行合同。
默示毁约：是指在合同规定的履行期限到来之前,
当事人一方有确切的证据证明另一方当事人在合
同规定的履行期限到来之前，将不履行合同，而
该方当事人又不愿意提供必要的担保。
第 三 章，第三节
实际违约：指合同规定的履行期限届至，合同当 事人未按
合同 规定履行义务 。包括：拒绝履行,迟延履行，不适
当履行,部分履行等具体形式。
3、承担违约责任的形式：损害赔偿，继续履行,采取补
救措 施，违约金，约定损害赔偿，定金制 裁，解除合同。
4、违约责任的免除：发生不可抗力，可以根据其 影响情
况部分或者全部免除当事人的责任（包括违约责任）。
第 三 章，第三节
5、违约责任与侵权责任的竞合。所谓责任竞合
是指由于某种法律事实的出现而导致两种或者两
种以上的责任产生，而这些责任彼此之间是相互
冲突的。违约责任与侵权责任竞合是指合同当事
人一方的同一违约行为既违反了合同规定的义务
而导致其必须向对方合同当事人承担违约责任,
又同时侵害了对方合同当事人的人身和财产权
益而导致其必须向对方合同当事人承担侵权责
任。
第 三 章，第四节
第四节 合同争议的解决
一、合同争议的概念
当事人双方在合同履行过程中发生的基于合法生
效的合同的权利和义务争议。
二、合同争议的解决方式
和解，调解、仲裁，诉讼。
第 三 章，第五节
第五节、合同解释
一、概念
受理合同纠纷的法院或仲裁机构对合同及其相关
资料的含义所做的具有法律约束力的的分析和说
明。合同解释的根本目的在于使不明确、不具体
的合同内容归于明确、具体，使当事人之间的合
同纠纷得以合理解决。 （又称为有权解释）
第 三 章，第五节
二、合同解释的客体,
合同语言文字表达含糊不清、模棱两可或相互矛
盾而发生争议的情况下，合同解释的客体为表达
含糊不清、模棱两可或相互矛盾的合同语言文字。
当事人一方主张的合同的语言文字所表达的语
义与其内心真实意思相异或相悖的情况下，合同
解释的客体为当事人内心的真实意思。
在当事人之间的合同纠纷系因欠缺某些条款而使
当事人之间的权利义务关系不甚明确时，合同解
释的客体为欠缺的合同条款。
第 三 章，第五节
合同解释的结果是制作调解书、裁决书或判决书
的主要依据之一，对合同当事人具有强制执行的
法律约束力。
三、合同解释的原则
以合同文义为出发点、客观主义结合主观主义原
则，体系解释原则：将合同全部条款和构成部分
视为一个统一的整体，从各个合同条款及构成部
分的相互关联、所处地位和总体联系上阐明当事
人之间有争议的合同用语的含义。体系解释得到
各国法律的认可，是普遍采用的合同解释原则。
第 三 章，第五节
历史解释原则：合同为当事人之间进行交易的过
程，因而合同解释不能掐头去尾，而应斟酌签订
合同时的事实和资料。 符合合同目的的解释原则：依据当事人订立合同
所欲达到的经济或社会效果而对合同进行解释。 参照习惯或惯例原则,
习惯依其范围可分为一般习惯（通行与全国或全
行业的习惯）、特殊习惯（地域习惯或特殊群体 习惯）和当事人之间的习惯。在合同解释中，其
效力依序增强。在合同文义无明示反对该习惯解 释的前提下，当事人之间的习惯优于特殊习惯,
特殊习惯优于一般习惯。
若当事人在合同中列明了具体规定未列明一般规 定，则具体规定优于一般规定。
第 三 章，第五节
四、建设工程和房地产开发经营合同解释过程中
适用的一些具体解释规则,
合同手写文本优于打字文本，合同打字文本优于
印刷文本；数字的文字表达优于阿拉伯数字表达；
单价优于总价；具体规定优于笼统规定，对合同
起草者不利。
第 三 章，第六节
第六节 建设工程合同履行阶段应注意的其它合
同问题
一、工程建设活动过程中所涉及的主要合同履
行时应注意的主要合同问题
1、工程变更
工程建设项目施工过程中出现了与签订合同时的
预计条件不一致的情况，而需要改变原定工程建
设项目施工承包范围内的某些工作内容，基于这
种需要实际改变这些工作内容的行为和结果称为
工程变更。
第 三 章，第六节
工程变更的主要类型
设计变更：设计变更程序
现场、施工条件变更,
工程师指令变更：工程师根据合同发布变更指令
所进行的变更。
推定变更：虽然没有严格按照合同, 变更, 条款
发
布明确的变更指令，但实际上已经要求承包商按
与原合同不同的要求进行施工，或在原有工作项
目之外进行追加工作。
第 三 章，第六节
工程变更常常引起合同变更，当事人双方应该通
过有效的合同变更将工程变更所导致的合同内容
及由此所引起的合同权利义务关系变化确立下来,
以利于当事人双方合同目的的实现和债务的清偿
与结算。
工程变更的合同管理措施：工程签证管理。
工程签证是建设工程施工合同当事人双方在工程
建设项目施工过程中按合同约定（程序、方法）
对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失等方面所
达成的意思表示一致的补充协议。互相书面确认
的工程签证即可成为工程结算或最终结算增减工
程造价的具有约束力的凭据。
第 三 章，第六节
工程签证是建设工程施工合同履行过程中针对工
程变更所形成的新的补充合同，是整个建设工程
施工合同的有效组成部分。通过工程签证所确立
的利益，可直接作为工程结算的依据。
工程变更的关键内容 —工程变更价款的确定
, 建设工程施工合同示范文本, 中规定的工程变
更价款确定方法。
, FIDIC土木工程施工合同条件（ 87年版）, 中
规定的工程变更价款确定方法。
第 三 章，第六节
2、工程索赔
工程索赔是建设工程合同当事人一方根据合同约
定（程序、合同履行状况等）主张他认为他自己
理应获得的但尚未达成协议的权利。（时间、费
用） 就其实质而言，工程索赔是建设工程合同
的当事人一方自认为有证据证明其理应获得支付
各种费用、顺延工期、赔偿损失而未获得，而单
方面向对方提出主张上述权利的要求。工程索赔
涉及的是一种（可）期待权益。工程索赔不是建
设工程合同当事人双方意思表示一致的结果，而
是追求这种结果的过程和手段。
第 三 章，第六节
工程索赔最具有实际操作意义的分类,
工期索赔,
费用索赔。
工程索赔成立的条件
工程索赔程序：国内施工合同文本规定的索赔程
序,FIDIC土木工程施工合同条件中规定的索赔
程序
工程索赔的具体类型（按其成因划分）
第 三 章，第六节
工程索赔的具体类型（按其成因划分） P231（成）
? 工期延长索赔
? 工程变更索赔
? 现场条件变化索赔（不可预见的外部障碍和条件索赔）
? 工程终止索赔
? 其它索赔
第 三 章，第六节
3、竣工验收
竣工验收程序
4、保修责任
, 建设工程质量管理条例, 和, 房屋建筑工程质
量保修办法, 对保修期限和责任期限的规定
5、工程合同价款结算
工程合同价款结算程序
6、合同文件档案管理制度
第 三 章，第七节
第七节 建设工程合同的管理技术与方法
一、合同生命期的特征
二、合同的总体策划
三、合同分析技术
四、合同跟踪技术
五、合同风险管理技术
六、计算机合同管理
计划 完工
阶段 1
启动
阶段 2
计划
阶段 3
实施
阶段 4
收尾
合同生命周期
时间
合同生命期的特征
高
低
高
低
第 三 章，第七节
一、合同总体策划
– 目标：通过合同保证项目总目标的实现
– 合同总体策划过程
? 研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合
同的要求
? 确定合同的总体原则和目标
? 分层次、分对象对合同中的重大问题进行研究
? 作出决策和安排，提出合同措施
? 准备合同文件
第 三 章，第七节
? 项目承包方式的选择（ P124）
– 分散平行承包
– 全包
– 项目管理方式
– BOT方式
? 招标方式的选择
– 公开招标
– 邀请招标
– 议标
分散平行承包模式 设计方
分包商 1 分包商 2
土建承包商 安装承包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
施工总承包模式
设计方
土建分包商 安装分包商
施工总承包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
设计 -施工总承包（ D&B/EC）
分包商 1 分包商 2 其它
D& B承 包商 材料供应商 监理方
项目业主 贷款方
设计 -采购 -施工总承包（ EPC）
分包商 1 分包商 2 其它
E P C 承包商 监理方 / 业主代表
项目业主 贷款方
设计 -采购 -施工总承包（ EPC）
?, 关于培育发展工程总承包和工程项目管理
企业的指导意见, 建市 [2003]30号
? 设计 -采购 -施工总承包是指工程总承包企业
按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、
施工、试运行服务等工作，并对承包工程的
质量、安全、工期、造价全面负责。
EPC项目实施模式
? 业主职责
– 编制业主要求
– 招标选择 EPC承包商
– 审查批准分包商
– 向 EPC承包商支付工程款
– 监督和验收
EPC项目实施模式（续）
? EPC承包商的职责
– 按合同约定完成全部工作
– 招标选择分承包商
– 对工程的费用、进度、质量、安全实施控制
– 对合同约定的项目实施效果负责，并承担风
险和经济责任
? 案例：金茂大厦的总承包体系图
EPC项目工作实施程序
EPC方式的优点
? 实现设计、采购、施工、试运行等工作的内
部协调，减少外部协调环节，降低运行成本
? 实现设计、施工、采购、试运行的深度合理
交叉，缩短建设周期
? 实现设计、施工、采购、试运行全过程的质
量控制与费用控制，保证工程质量与投资
? 克服非专业机构实施项目管理的缺陷，充分
利用 EPC总承包商的技术和经验
? 项目实施过程中风险责任明确
EPC承包模式的适用范围
? 设计、采购、施工、试运行交叉、协调
关系密切的项目
? 采购工作量大，周期长的项目
? 承包商拥有专利、专有技术或丰富经验
的项目
? 业主缺乏项目管理经验，项目管理能力
不足的项目
? 大多数工业项目
交钥匙项目（ EPC/Turnkey）
? 交钥匙总承包是设计 -采购 -施工总承包业
务和责任的延伸，最终是向业主提交一个
满足使用功能、具备使用条件的工程项目。
? 二种模式,
– 由总承包商完成项目的可行性研究 /初步设计
– 先由业主委托总承包商完成项目的可行性研
究 /初步设计，经批准后，再签订交钥匙合同
施工管理总承包（ CM）
分包商 1 分包商 2 其它
总承包商 CM 承包商
项目业主 贷款方
管理服务
项目管理服务（ PM,PMC）
? 项目管理服务（ PM）是指工程项目管理企
业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为
业主编制可行性研究报告，进行可行性分析
和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主
提供招标代理、设计管理、采购管理、施工
管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业
主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、
合同、信息等管理和控制。工程项目管理企
业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。
项目管理服务（ PM,PMC）
? 项目管理承包（ PMC）是指工程项目管
理企业按照合同约定，除完成项目管理
服务（ PM）的全部工作内容外，还可以
负责完成合同约定的工程初步设计（基
础工程设计）等工作。项目管理承包企
业一般应当按照合同约定承担一定的管
理风险和经济责任。
? 案例,PMC项目管理模式
建设 -运营 -移交模式（ BOT、
BOO,BOOT）
项目特许公司 贷款方 投资者
承包商
政府
银团贷款
利息 +手续费
权益
分红
授予特许权
特许期满后移交
D & B
承包合同 权益
合同总体策划
? 合同计价方式的选择
– 单价合同
– 固定总价合同
– 成本加酬金合同
– 目标合同
合同类型的选择
? 单价合同
– 承包商对所报单价的正确性和适宜性负责，
工程量变化的风险由业主承担。
– 包括：固定单价与可调单价
– 其特点：单价优先
合同类型的选择
? 固定总价合同
– 除设计有重大变更或符合合同规定的调价条
件外，一般不允许调整合同价格。
– 承包商承担了全部的工作量和价格风险。
– 承包商在此合同类型下，报价较高。
– 业主干预工程的权力较小。
– 固定总价合同的适用范围（ P127）
合同类型的选择
? 成本加酬金合同
– 工程最终合同价格按承包商的实际成本加一
定比率的酬金计算。
– 承包商不承担任何风险，业主承担了全部工
作量和价格风险。
– C+F合同类型的变型,
? 成本加固定酬金
? 成本 +酬金 +奖励
合同类型的选择
? 目标合同
– 确定项目的目标成本，比较实际总成本与目
标成本，确定承包商应获得的奖励或应分担
的损失。
– 有利于发挥承包商加强管理的积极性
– 适用于工程范围没有完全定界或风险较大的
情况
案例：合同模式安排
? 二滩工程按照世行特咨团的建议，将主
体土建工程分为两个标进行招标，认为
可以吸引不同类型的承包商参与竞争，
业主将从增加的竞争性中获得最大可能
的利益，但也不排除同一个承包商以较
低的总报价中标的可能性。
? 二滩土建工程招标文件分为拱坝工程标
(简称一标 )和地下厂房标 (简称二标 ),由两
个国际国内承包商的联营体分别中标。
案例：合同模式安排
? 在招标文件编制时,为了界定地下工程和
地面工程，并避免施工中的干扰，特将
地下厂房进水口、泄洪洞进水口、过木
机道进口的全部工程划入一标 ;为了有利
于截流,而将导流洞进出口围堰的拆除也
划入一标 ;鉴于一标工程前期的准备工程
量较大，而导流洞的工期又较紧,故将导
流洞工程及进出口施工围堰的修建划归
二标。
案例：合同模式安排
? 评标中，由两个投标商分别投两个标的最低评
标价之和约为 39.86亿元人民币，由一个投标
商投两个标的最低评标价约为 40.76亿元人民
币，比前者高出 0.8947亿元。
? 特别咨询团（ SBC）认为：由一个投标商中两
个标不符合招标文件第一卷 1.6.1(2)的规定：
,……,投两个标的评标价之和是最低的,只
要此最低评标价之和不超过任何投标商分别投
两个标的最低评标价之和,,如果由一个投标
商中两个标，将会引起另一个标最低评标价的
投标商的不满，甚至引起争议。
案例：合同模式安排
? 因此,SBC认为：分别由两个投标商中标的方
案, 更吸引人, 。
? 但是 SBC也指出了这个方案的缺点：①施工中
存在冲突和干扰，有引起进度延误的风险 ;②
由于承包商争议造成过多索赔；③由两家施
工，业主及工程师需加倍精力，费用增加。
? 二滩项目中，合同计价方式
– 以单价形式为主
– 部分项目采用总价形式
案例：合同模式安排
? 二滩工程的实践证明，特别咨询团（ SBC）在评标
阶段对分别由两个投标商中标方案的缺点的预见
是正确的。施工干扰和因施工干扰引起进度延误
的赶工费用远远大于分两个标中标节省的费用。
? 如：两个标的承包商对洞口围堰的着眼点不同,一
个注重挡水的安全性和修建的经济性 ;而另一个则
注重拆除容易度和拆除的经济性。工程师着眼于
围堰安全挡水的重要性和拆除的可能性,批准了二
标修改后的设计,但不能阻止一标承包商提出索赔
的权利。此争议以业主补偿一标一些费用而终止。
案例：合同模式安排
? 为确保工程总目标不变，业主（和工程
师）被迫采取工程变更或, 合同协议,
的办法，投入 6亿 1千多万元（人民币）
巨额资金，要求承包商增加资源，加速
施工或追赶工期。其中，仅, 施工干扰
补偿费, 就有 1亿 5千 6百多万元 。
合同总体策划
? 合同条件的选择
– 国内勘察、设计、施工、监理合同示范文本
– FIDIC合同条件
?, 土木工程施工合同条件,,通常称为, 红皮书, ；
?, 电气和机械工程施工合同条件,,通常称为, 黄皮书, ；
?, 业主和咨询工程师标准服务协议书,,通常称为, 白皮书, ；
?, 设计一建造与交钥匙工程合同条件,,通常称为, 桔皮书, ；
?, 土木工程施工分包合同条件, 。通称为, 紫皮书,
?, 咨询联营体协议书,,, 咨询分包协议书, 等
合同总体策划
? FIDIC EPC交钥匙项目合同条件（ 1999），银皮书
Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects (EPC being the
abbreviation for Engineer- Procure – Construct） (the 'Silver Book');
? FIDIC施工合同条件（ 1999），新红皮书
Conditions of Contract for Construction (for building and engineering
works designed by the employer) (the 'new Red Book');
? FIDIC永久工程设备和设计 —建造合同条件（ 1999），新黄皮书
Conditions of Contract for Plant and Design-Build (for electrical and
mechanical plant and for building and engineering works designed by the
contractor） (the 'new Yellow Book');
? FIDIC简明合同格式（ 1999）,
Short Form of Contract (for projects of relatively small value) (the
'Green Book')
合同条件的选择
– 美国建筑师学会制定的施工合同条件一 AIA
合同条件
? 1.咨询服务合同条件 一 AIA－ B141：指, 业主和
建筑师协议书标准格式,, 于 1977年 7月发行第
13版 。
? 2.承包合同的通用条件 一 AIA－ A2OI
? 3.总价合同协议书标准格式 — AIA－ A101：于
1977年 6月发行第十一版 。
? 4.成本加费用合同协议书标准格式 — AIA－ Alll：
于 1978年 4月发布第九版 。
合同条件的选择
– 美国承包商总会制定的 AGC合同条件
– 美国工程师合同文件联合会制定的 EJCDC合
同条件
– 美国联邦政府发布的 SF－ 23A合同条件
– 英国的 JCT合同
– 英国的 ICE合同
– 英国的 NEC合同等
? 重要条款的确定
合同总体策划
? 合同体系的协调
– 又称为合同网络，目的是项目所涉及的各合
同之间关系的安排与协调。
– 包括的内容
? 工程和工作内容的完整性
? 技术上的协调
? 价格上的协调
? 时间上的协调
? 合同管理的组织协调
案例：合同总体策划
? X地产集团拟在某市中心兴建一大型项目，
裙楼为购物中心，塔楼一为五星级酒店，
塔楼二为写字楼，项目总建筑面积为 23
万平方米，业主期望本项目可在 3年内完
成并投入使用，质量优良。
? X地产集团从事房地产开发多年，具备丰
富的项目开发经验，但目前在全国各地
有多个项目在同时实施。
案例：合同总体策划
? 项目目标分析
– 企业目标
? 通过项目实施，促进市中心区域的旧城改造，达
到良好的社会效益
? 通过项目实施，树立企业的良好形象
? 获得合理的经济回报
– 项目目标
? 工期、质量、投资
案例：合同总体策划
? 项目所涉及的合同体系分析
– 项目前期
– 项目建设
– 公用配套
– 市场推广
– 物业出租
案例：合同总体策划
? 项目建设方面的合同安排
– 承包方式选择,PMC下的总承包模式
– 合同计价方式：单价合同为主，部分项目采
用总价合同形式 /成本加酬金形式
– 合同条件选择：以 FIDIC合同为基准编制
– 合同体系的协调：以项目总体计划为基准，
以施工合同为核心加以协调
? 编制项目合同管理计划
第三章,第七节
三、合同分析
– 目的：解决如何, 做, 的问题，是从执行的
角度解释合同。
– 合同总体分析
– 合同详细分析
– 特殊问题的合同扩展分析
合同分析
? 合同分析的必要性
– 合同条文往往不直观明了，对合同的理解必
须有统一性和同一性
– 在一个工程中，存在复杂的合同体系
– 合同事件、工程活动的要求、各方的责任等
极为复杂
– 执行部门所需的仅为合同的部分内容
– 有助于风险管理、纠纷的解决等。
案例：某项目合同分析结果
? 在合同中规定了整个工程的合同工期及违约
责任，同时规定了各单项工程的施工工期。
? 但并未分别约定其开工时期及竣工日期，也
未就此约定逾期竣工的违约责任。
? 虽然合同条件中约定了以进度计划考核各主
要建筑物结构封顶的时间，但对承包商无有
效的约束。
? 建议增加约定分段竣工的标准及相应的违约
责任。
合同分析信息处理过程
合同分析
? 合同总体分析的内容
– 合同的法律基础
– 合同类型
– 合同文件和合同语言 /合同文件的解释顺序
– 承包商的主要任务
– 发包人责任
– 合同价格
合同分析
? 合同总体分析的内容（续）
– 施工工期
– 违约责任
– 验收、移交和保修
– 索赔程序和争议的解决
? 合同总体分析的输出
– 合同总体分析报告
– 合同交底：程序与内容
合同分析
? 合同详细分析
– 将承包合同目标、要求和合同双方的责权利
关系分解落实到具体的工程活动上
– 针对对象：合同协议书、规范、图纸、工作
量表
– 通过合同事件表、网络图、横道图等定义各
工程活动
合同详细分析
? 合同事件表
– 以项目工作分解结构为基础（ WBS）
– 根据合同所包括的工作范围，形成合同工作
分解结构（ CWBS）
– 对 CWBS中的活动，编制合同事件表
合同事件表
子项目 编码 日期,
变更次数,
事件名称和简要说明
事件内容说明
前提条件
本事件的主要活动
负责人（单位）
费用
计划,
实际,
其他参加者
1,
2,
工期
计划,
实际,
合同详细分析
? 合同事件表（续）
? 编码
? 事件名称和简要说明
? 变更次数与日期
? 事件的内容说明前提条件
? 本事件的主要活动
? 责任人
? 成本
? 计划和实际工期
? 其他参加人
合同实施控制与合同跟踪技术
? 合同实施控制
– 建立合同实施的保证体系
– 监督承包商的工程小组和分包商按合同施工
– 对合同实施情况进行跟踪，对合同履行情况
加以诊断
– 进行合同变更管理
– 日常的索赔与反索赔
合同风险管理技术
? 合同风险管理（ P157-P166）
– 风险识别
– 风险定性分析
– 风险定量分析
– 风险应对措施
– 案例：二滩电站的合同风险管理
计算机合同管理
? 计算机化的合同管理
– 美国 Primavera公司的 Expedition合同管理软
件
– 沪宁高速公路项目的合同信息化管理
– 集成化的项目管理信息系统中的合同管理
系统业务架构
项目分包管理
图示：
对象 数据 数据流向
成本管理子系统
W C o s t 预算软件投标管理子系统
项目管理子系统
物资管理子系统
设备管理子系统
标书制作软件
企业内部定额
合同管理子系统
施工承包合同
项目分包合同
项目责任书
成本计划
项目材料需用
申请计划
材料预算计划
设备预算计划
人工预算计划
材料耗用单据
设备耗用单据
成本统计核算数据
供财务部门直接使用
成本统计核算
市场信息
招标信息
竞争对手
信息
投标资料库
项目设备需用
申请计划
成本耗用数据
分包项目支付记录
同望计量支付软件
计量支付数据
财务软件规格化接口
指定的财务软件
流程流向
投标报价
工程量清单
总进度计划
分包项目计量
支付清单
预算成本
工程量清单
进度计划
包含
关系
投标历史记录
专题一 FIDIC合同
FIDIC机构：国际咨询工程师联合会
FIDIC合同体系
FIDIC合同的主要特点
? 通过招标投标选择承包商
? 以工程师为核心的项目管理模式
? 典型的单价合同
? 权利、义务与责任的分配较为公平
? 合同条款内容完备，用语科学、专业
? 风险分担合理
专题一 FIDIC合同
FIDIC合同中的重要合同管理程序
? 工程变更程序
? 工程索赔程序
? 工程款支付程序
? 工程结算程序
? 纠纷解决程序
? 工程移交程序
? 材料、设备检查、检验、验收程序
专题二 我国建设工程合同实践的法律环境
一、我国的建设法规体系
1、层次
法律，行政法规，部门行政规章，司法及立法解
释，地方法规，标准和技术规范
2、范围
建设活动的全过程所涉及的范 围,
建设活动（勘察、设计、施工、监理），土 地资源利
用，城市规划，环境保护，产品质量,价格，房地
产,标准化，公用事业，村镇建设,风景园林，名
胜古迹，税收，金融，保险，运输,会计、审计，外
汇等等。
专题二 我国建设工程合同实践的法律环境
二、我国建设法律的立法制度
授权立法：一个立法主体将立法权授予另一个能
够承担立法责任的机关，该机关根据授权要求所
进行的立法活动。
国内几乎所有专业法律的立法均由相关部委起草
法律草案，全国人民代表大会（或常务委员会）
审议、通过。这种做法造成了更为严重法律体系
的条块分割，使得通过立法维护部门局部利益的
做法日益盛行。这对我国专业法律体系的建设十
分不利。
