高级管理学,
现代管理理论与实践
中国科学院研究生院管理学院
科技创新管理研究中心
周寄中
jizhong@gscas.ac.cn
VITA
[1] Background, Zhou Jizhong
Professor and Director of the Center of S&T
Innovation Management(STIM),
Business Administration School,Graduate
School of Chinese Academy of Sciences
(GSCAS)
I was born in Chongqing on January 1,1945 and graduated
from the Department of Metallurgy,Zhongnan University in
1967 and received MS from the Department of History of
Science and Technology,GSCAS in 1981,
I have been teaching in the GSCAS since 1981,I was a visiting
scholar at the Program in S&T management of the Science,
Technology and Society,MIT,USA from 1987 to 1988,I am
specialized in the research of science and technology
management,and technology innovation management,I am
also the chief of the key project, The Optimization Distribution
on S&T resources and Its Management” which is sponsored by
NSFC,I have published 12 books and 50-60 papers and won a
number of national and CAS awards for my accomplishments,
Tel,0086-10-68226369; Fax,0086-10-68226713; Email,
jizhong@gscas.ac.cn
[2] Education
1987-1988,visiting scholar in S&T management of STS
program,MIT
1978-1981,MS awarded by Dept,of S&T History,Graduate
School of CAS
1962-1967,BS awarded by Dept,of Metallurgy,Zhongnan
University
[3] Specialization,
S&T management and Technology Innovation Management
[4] Teaching Experience (Main Courses),
1,Management;
2,Technology Innovation Management;
3,Distribution of S&T Resources and Its Management;
4,S&T Policy of the USA
5,S&T Management
[5] Projects (1995-Present),
1,The Combinatorial Study on the 5 Management Elements
for Commercializing S&T Achievements (2001-2003,NSFC);
2,Optimization and Distribution of R&D Resources and
Management(1998-2001,NSFC);
3,Study about the Privatization Reform of the UK National
Laboratories.(2001-2002,MST);
4,The Role of the Finance-Tax Policies in process of the
transforming S&T achievements (1999-2001,NSSFC)
5,Strategic Study on the Rate of GERD/ GNP of China by
2000-1.5%(1995-1997,NSFC);
6,Study on the R&D Investment and Its Usable Efficiency &
Financial Management (1995-1996,SSTC)
7,Marketing Oriented of the Industrial R&D Institutes in
China;(1995-1996,ADB),
[6] Books( in Chinese),
1,Zhou Ji-zhong,Theory on S&T Resources [M],Xi-an,
Shanxi People Education Press,1999,
2,Zhou Jizhong,Theory on Transforming S&T Achievements
[M],Xi-an,Shanxi People Education press,2001,
3,Zhou Jizhong,The Final Choice:Science,Technology and
Education[M],Xi-an,Shanxi People Education Press,1997,
4,Zhou Ji-zhong,The Model on S&T Investment[M],Beijing,
Science Publisher House,1997,
5,Zhou Jizhong,International Cooperation in S&T
Economy[M],Beijing,Science Publisher House,1993,
6,Zhou Ji-zhong,On the Education of S&T[M],Beijing,
Science Publisher House,1992,
7,Zhou Ji-zhong,The Trends on S&T of the US[M],Beijing,
Science Publisher House,1991,
8,Zhou Jizhong,Theory on Science & Society[M],Hefei,
University of S&T of China Press,1991,
[7] Translation (from English to Chinese)
Imre Lakatos,Alan Masgrave(ed.).Criticism and the Growth of
Knowledge,London,Cambridge University Press,1970,
(Beijing,Hua Xia Press,1987)
[8] Awards
National S&T Progress Prize (1993);SSTC S&T Progress
Prize(1992);CAS S&T Progress Prize(1991); Shandong
Province S&T Prize(2001); China Book Prize (1998,2000),
[9]Positions Held
2001 Vice-dean of BAS,GSCAS
1999-2000 Director of Dept,Of Management,GSCAS
1989-1999 Vice-director of Dept,Of Management,GSCAS
[10] Title of papers in International conferences
(1998-2002)
1,Distributing the R&D Resources in the National
Innovation System(2002.4)
2,The Features of Distributing Resources of Information
Technology in the Internet Age(2002.4)
3,Building the STIM(S&T Innovation Management)
Program,One Way of Linkage between Universities and
Enterprises(2000.10)
4,Studying-Applying-Studying Again-Applying Again on the
Indicators of S&T Resources in China(2000.5)
5,On the Education about the Science & Technology
Innovation Management(2000.4)
6,On Optimization Distribution of R&D Resources(1998.11)
7,Relative Performance Approach to Talent Resource
Management (1998.7)
目录
? 管理科学的基本概念，科学与艺术
? 管理科学发展的 4个阶段
? 管理与环境：经济，政治，技术，法律
? 全球化管理和跨国公司
? 计划，决策，组织，领导，控制,T&T
? 人力资源管理和企业家工程
? 知识管理和知识经济
? 技术创新和技术创新管理
教学方法
? 教材：托马斯,贝特曼等，管理学（第四
版 ),北京大学出版社,2001年。
? 教学参考书：哈罗德,孔茨，海因茨,韦里
克著：管理学 (第十版 ),经济科学出版社，
1998 。
? 教学方法：课堂讲授与案例教学相结合
? 考核：课堂提问，中期报告（书面 ),期末
演讲 (自选与课程有关的题目，作演讲，
回答听众问题 )
第一讲：管理科学的基本概念
? 管理是什么？ Management is the act of
managing a business or money,a skill in
dealing with a person;The management
refers to the process of getting activities
completed efficiently and effectively with
and through other people;Management
plans,organizes,leads,controls resources
to achieve organizational goals efficiently,
? 管理是设计一种环境，使人在此环境里
高效地完成既定目标的过程。
管理是一个过程
? 计划,V.Bush科学－无止境的前沿,MRP
? 组织：虚拟公司，法人治理结构，集团公司
? 人事：人力－人口－人才
? 领导：激励－员工持股制度，年薪制
? 控制：均衡记分卡
? 一个动态过程,例如企业流程再造－ 3C(顾客，
竞争，变化 )的冲击，使企业再造业务流程：
流程识别，采购－交货流程，构思－试制样品
流程，订货－付款流程；流程选择；创新与设
计。
管理技能
? 专业技能
? 人际交往技能
? 概念技能 (洞察事物本质，进行决策 )
? 3种技能与高层、中层、基层管理者的对
应关系
公司管理者的目标
? 最佳公司的评估标准
? 财富杂志用 8项标准评估 500家企业的声
誉，在 8000名高级经理和金融分析人员
中调查。这 8项指标是：管理质量，产品
和服务质量，革新精神，长期投资价值，
财务状况，吸引、培养和留住人才的能
力，社会责任，如何运用公司资产
? 10家最佳：默克制药,Wal-Mart,强生制，
可口可乐,3M,百事可乐，宝洁等
? 问题：你如何看待当今的美国公司丑闻？
效率和效果的统一
? 效率：资源成本的最小化，投入产出比
? 效果：实现预定目标的程度
? 两者的统一
? 效率很好效果很差
? 效果很好效率很差
? 效率意味－ do things rightly;效果意味－
do right things,
管理是科学，还是艺术？
? 科学的必要条件：概念，方法，假说，理论，
体系
? 管理技术：预算、会计,PERT等技术 ;模型也
是一种技术、方法。当我们说管理包括计划、
组织、领导、控制时，我们已经在使用模型了。
? 管理的多义，多解
? 管理又是一门艺术 ——偶然，创新，应变
? 运用之妙，存乎一心
? 想象力：将两件看似无关实则相关的现象进行
本质联系的能力 。
管理理论作用的 2种认识
? 管理万能论 (Omnipotent view of
management):管理者对组织的成败负主
要责任
? 管理象征论 (Symbolic view of
management):组织成败在很大程度上归
因于管理者无法控制的外部力量
? Lee Iacocca的例子
? 现实是两种论点的综合
案例：麦当劳快餐店
? Ray Kroc1955年开第一家麦当劳快餐店
? QSCV(quality,service,cleanliness,value)
? 1983年在美国已有 6000家连锁店，现在
每天有上亿人在世界各地的连锁店用餐
? 快速、服务、卫生、便宜是其成功之本，
产品、配料、烹饪程序的标准化和严格
管理
? 问题：麦当劳的环境如何？机遇和威胁
是什么？其企业管理理念是什么？
? 参考书：麦当劳店铺管理手法。
第二讲：管理思想、理论的发展
? 中国古代管理思想,
? 1.以仁为核心的儒家管理思想：孔子－仁
者人也，仁者爱人；孟子－民贵君轻，
以和为贵，性善论；
? 2.以无为作最高原则的道家管理思想：老
子－道法自然，无为而无不为（无为是
指人的行为应顺应自然，不要主观随意
蛮干 )；
? 3.以法治为基础的法家管理思想；
? 孔子的信的伦理思想：信是树立在他人
心目中的人格形象，是认知情感度的基
础。 足食足兵，民信之矣。 又,人而无
信，不知其可也。 商誉，信誉。
? 孟子的性善论：四心人皆有之。仁政：
己所不欲，勿施于人。 义利观,修身齐
家治国平天下。
? 孙子 (孙武 )十三篇,知胜有五 －可战与不
可战，以兵力多少用不同战法，上下同
欲，有备与无备，不控制有才能的将帅
(谋攻篇 )。
? 4.?孙子兵法 ?中的管理思想：五事－道，
天，地，将，法。
? ?淮南子 ?中的经济管理思想。
? 总结中国古代管理思想的九要义：顺道
(治理国家政策，客观经济发展规律 )，重
人 (人心向背，人才归离 )，人和（人际关
系，和为贵 )，守信 (信誉是本 )，利器 (工
欲善其事，必先利其器 )，求实 (实事求
是 )，对策 (运筹策帷帐之中，决胜于千里
之外 )，节俭 (开源节流 )，法治 (明法，一
法 )。
? 参考书：潘承烈，虞祖荛等，中国古代
管理思想之今用，中国人民大学出版社。
西方古代、近代管理思想
? 古代：公元前 2000年，古巴比伦汉谟拉
比法典中记载有责任、奖励、交易等问
题； ?圣经 ?中有建立等级、分权授权、
分层等内容； 15世纪初,?君主论 ?( 意大
利 )一书论述了领导者的 4个原则。
? 近代：英国经济学家亚当,斯密创立劳动
分工理论，包括提高生产率、简化管理
等思想。
美国的管理运动
? 19世纪 40年代末，大兴铁路，铁路管理中产生
了责权关系、成本控制,M型组织结构等管理
措施； 19世纪 70年代，股份制企业诞生导致经
理革命，职业经理人构成了专业管理队伍的主
干，形成了社会性管理研究的潮流－管理运动。
? 1886年，成立美国机械工程师协会； 5年后，
F.Halsey发表 ?劳动报酬的奖金方案 ?，成为以
后工资制度的一种基本模式。
? 20世纪初,Ford发明流水作业线,Sloan创立
了事业部制组织，管理学说、管理教育汇成了
更大规模的管理运动 。
Taylor的科学管理理论
? F.Taylor(1856-1915),18岁当学徒，车间
管理员，工长，总工,1911年出版科学
管理原理,1912年出版科学管理。
? 工作定额：时间和动作研究－测时
? 标准化：材料，工具，机器
? 差别计件工资制
? 计划与执行相分离
? 总结：将经验上升为理论，经济人观点
? UPS在今天运用泰勒理论，赢了 Express
Fayol的一般管理理论
? Henri Fayol(1841-1925),1860年毕业于矿
业学校,1866年担任高级管理职务。
1916年出版工业管理与一般管理。
? 管理是一个过程：计划，组织，指挥，
协调与控制，这也是管理五大要素。
? 管理的 14条原则：分工，责权，纪律，
统一指挥，统一领导，个人服从集体，
合理报酬，集权分权，法约尔桥，次序，
公平，人员稳定，创新，团结。
? 总结：提供系统理论，经济人观点。
Weber的行政管理组织理论
? Max Weber(1864-1920),教授，著有新教
伦理和资本主义精神、社会和经济组织
的理论等书。
? 社会 3种权力：传统权力，超凡权力，法
定权力 (理性 )。后者适用于行政组织模式
(Bureaucratic Model),效率最高。理想的
组织应以合法的权力为基础，这样才能
维系组织的连续和目标的实现。
? 总结：经济人观点，属古典管理理论。
人际关系学说－霍桑实验 (Hawthorne)
? 1924－ 1932年在美国芝加哥的西方电器
公司的霍桑工厂进行的实验，为调查环
境与工人生产率的关系。
? 心理学家 Elton Mayor(1880-1949)参加了
后期实验，提出如下观点：工人是社会
人而不是经济人，企业存在非正式组织，
生产率主要取决于工人的工作态度和人
际关系。
? 总结：以社会人取代经济人，但过分强
调感情的作用。创立行为科学学派。
管理科学理论
? 二次大战，运用计量模型对管理领域中的人、
财、进行系统定量分析，进行优化规划和决策
的理论，特别是以运筹学 (Operations
Research),系统工程为代表 。
? 特点是系统观点，学科交叉，建立模型，定量
求解。 OR的 6个程序：提出问题（多重目标 );
构建模型 E=F(X,Y),X-可控变量,Y－ 不可控
变量；模型求解；测试模型；提供控制 (反馈，
纠偏 );发挥效用。
? 系统：协同－整体大于部分之和，开放系统，
负熵 (系统消亡谓之熵 ),动态平衡。
Koontz概括现代管理理论丛林的 11种学派
? 经验管理学派（ Peter Drucker),
? 人际关系学派 (Douglas McCregor),
? 群体行为学派,
? 社会协作系统学派 (Chester Barnard),
? 社会技术系统学派 (E.Trist),
? 决策理论学派 (Herbert Simon),
? 系统学派 (Richard Johnson),
? 数理学派 (Robert McNamara),
? 权变理论学派 (Fred Fiedler),
? 管理角色理论学派 (Henry Mintzberg),
? 经营管理学派 (Harold Koontz)。
新的管理理论
? 知识管理
? 网络管理
? 创新管理
? 技术创新管理
? 物流管理
? 全面质量管理
? 人力资源管理
? 全球化管理
管理科学的研究方法
? ABC法,1879年意大利经济学家帕雷托
首创。在事物的多因素中识别少数但起
重要作用和多数只起次要作用的因素。
? 7S法：麦肯锡公司 T.Peters R.Waterman
设计了企业 7要素
Strategy,Structure,Staff,System,Skill,Sty-
le,Shared Values,
? 头脑风暴法，德尔菲法，目标管理,JIT。
After reading this chapter,you should be able to,
Explain the value of studying management history
Identify some major pre-20 century contributions
to management
Define F,Taylor’s principles of scientific
management
Identify H,Fayol’s contributions to management
Describe M,Weber’s ideal bureaucracy
Distinguish between the process systems and
contingency approaches
Talor’s 4 principles management
? Develop a science for each element of an
individual’s work,which replaces the old rule-
thumb method,
? Scientifically select and then train,teach,and
develop the worker,
? Heartily cooperate with the workers so as to
ensure that all work is done in accordance with the
principles of the science,
? Divide work and responsibility equally between
management and workers,Management takes over
all work for which it is better fitted than workers,
Previously,almost all the work and the greater
part of the responsibility were thrown on workers,
What is total quality management
? Intense focus on the customer,The customer
includes not only outsiders who buy the
organization’s products or services,but also
internal customers (such as shipping or accounts
payable personnel) who interact with and others in
the organization,
? Concern for continual improvement,
? Improvement in the quality of everything the
organization does,
? TQM uses statistical techniques to measure every
critical variable in the organization’s operations,
? Empowerment of employees for solving problems,
第三讲：管理与内部、外部环境
? 宏观环境：经济 (资本,人力 )，技术，文化，政
治 (税收政策 )，法律 (公司法，专利法，合同法,
证券法，投资法 )，伦理 (金科公司与版权法 )；
? 工作环境：竞争者，顾客，供应者，政府机构，
利益集团；
? 环境对管理者的选择作用 ;竞争环境
? 环境：是对组织绩效起潜在影响的外部机构、
内部组织或力量。
? 社会变量－人口，生活方式，价值观；技术变
量－经济指标；政治变量
组织的内在环境
? 组织文化是组织内部的一种共享价值观
体系，它在很大程度上决定雇员的行为。
? 组织文化由 10个特征组成：成员的同一
性；团体的重要性；对人的关注；单位
的一体化；控制；风险承受度；报酬标
准；冲突的宽容度；手段－结果倾向性；
系统的开放性。
? 文化制约管理者的行为、判断、思想和
感觉，甚至决策。
竞争环境和比较管理：波特的国
家竞争优势论和 Koontz的比较管
理模型
? 自然资源、劳动力成本，知识和技能水平 -影
响国家的竞争力；
? 国家的需求因素：市场规模，消费意识进步的
程度，广告方式；
? 供应商如紧邻公司，则相辅相成；
? 公司策略、结构和竞争对手。
? Koontz的比较管理模型 。
The organizational environment is the set of
forces & conditions that operate beyond an
organization’s boundaries but affect the
managers ability to acquire and utilize
resources,
The task environment is the set of forces &
conditions that originate with suppliers-
distributors,customers & competitors,
Suppliers are the individuals & organizations
that provide an organization with the input
resources that it needs to produce goods and
services,In return the supplier receives
compensation for those
goods & services,An important aspect of a
manager’s job is to insure a reliable supply of
input resources,In addition to raising prices,
suppliers can make operations difficult by re-
stricting its access to important inputs,
Customers are the individual groups that buy
and services that an organization produces,
An organization’s success depends on its res-
ponse to customers,
One of the most important forces that an or-
ganization confronts in its task environment
is competition,Competitors are organization
that produce goods & services that similar to
a particular organization’s goods & services,
In other words,competitors vie for the same
customers,The rivalry between competitors
is potentially the most threatening force that
managers must deal with,A high-level
rivalry often results in price competition,
and falling prices reduces access to
resources and lower profits.Potential
competitors are organizations that are not
presently in the task environment but could
enter if they so choose,When new
competitors enter an industry,competition
increases and prices decrease,
文化环境
? IBM在德国的子公司：雇员受民族文化的影响大
于企业文化的影响。
? 如果你在美国公司工作，你应当了解美国文化
－美国人直率大方，不拘小节，富于竞争，追
求成就，独立好问，不好沉默,守时、守信 。
? 文化多元化管理：性别，组织，差别，教育。
? 民族文化差别的 4个维度,
? Individualism与 Collectivism:个人中心主义。
? Uncertainty avoidance:不确定性规避－能承受风
险、压力的程度。
? 生活质量 与数量。
? Power distance:权力差距－雇员对权威的尊敬。
案例讨论
? IBM的管理模式 (p.35)
? 应不应该在以色列办企业？
? Mary Kay Cosmetics 玛丽凯化妆品公司
的企业文化。
? 如何塑造竞争文化？
? 中科院研究生院的环境。
? 你所在的研究所的环境。
? 中科院的环境。
? 中国的环境。
参考文献
? Stephen P,Robbins,
Management,Prentice-Hall
International,Inc.,1996
? 赵平，郑晓明 (主编 )，世界管理 100年，
中外管理导报出版,1999
? 许庆瑞 (主编 ),管理学，高教出版社，
1997
? 周三多 (主编 ),管理学－原理与方法，复
旦大学出版社,1997
? 吴照云 (主编 ),管理学原理，经济科学出
版社,1997
环境的不确定性的类型（复杂，变化 )
? 简单＋稳定＝低不确定性：容器制造，
食品加工
? 简单＋不稳定＝中高度不稳定性：化妆
品，流行服装，玩具制造
? 复杂＋稳定＝中低不确定性：大学，化
学公司，保险公司
? 复杂＋不稳定＝高度不确定性：计算机
企业，航空企业，电信企业，民航
第四讲 (第六章 )：全球化管理－跨
国公司
? Multinational 与 Transnational
Corporations,多国公司与跨国公司
? TNC:在两个以上国家经营业务的企业实
体，它在一个决策体系中经营，具有协
调政策和共同战略，在国外的经营业绩
所占比例应在 25％以上。
? 世界约有 36000家 MNC,拥有 170000个子
公司，收入 155000亿美元，占世界 GNP
的 25％，在汽车行业中占 85％，在计算
机行业中占 70％，在软饮料行业占 65％。
跨国公司对世界经济的影响
? 加速了资本的国际流动：仅 1990年，跨
国公司对外直接投资形成的资本存量价
值约 17000亿美元，在母国以外运用和控
制的资本总额达 18000亿美元。美日欧占
世界资本直接投资的 70％左右。
? 扩大了国际贸易,20世纪 90年代国际贸
易总额在 40000－ 50000亿美元之间。
? 促进经济全球化，带动了全球化管理。
企业国际化进程分析
? 1.以进出口业进入国际市场 (寻找代理商 )；
? 2.直接投资于与贸易有关的设施；
? 3.沿着增值链向前向后移动：技术与产品
开发－原材料采购－零部件生产和成品
装配－市场营销和分销－售后服务；
? 4.深化和扩大跨国增值活动；
? 5.跨国经营活动的区域化或全球化管理。
制定跨国公司的战略管理
? 外部因素：政府政策，消费者生活方式
及偏好，宏观经济变动，汇率变化；
? 市场结构：需求要素，供给要素；
? 企业行为：营销，生产能力，效率；
? 经营绩效：技术进步，盈利能力，增值 。
? 财团挂帅：以银行为核心，相互持股
跨国公司管理面临的挑战
? 跨文化管理：文化－人们的生活方式和
认识世界的方式。跨文化在于差别性，
要识别文化差异，进行敏感性训练，寻
求共同的企业文化。
? 企业家训练工程,国际化，东道国。
? 子公司管理：分权式－战略决策权给子
公司，资本流向子公司，利润流向母公
司；协调式－子公司复制母公司管理体
制，以技术、生产的知识交流；集权式
－以物流为主。
主要的市场经济形式
? 自由市场经济－美国
? 社会市场经济－德国
? 行政管理市场经济－法国
? 社团市场经济－日本
? 社会主义市场经济－中国
关于全球化管理的问题讨论
? 案例,ABB公司 ;本田公司为什么在美国
办子公司？ 欧洲的汽车市场 。
? 2001年达沃斯论坛的一个议题是：互联
网是否成为某些人暴富的工具？
? 你如何看诺丁汉大学聘中国学者任校长？
? 参考书：跨国公司管理，原毅军，大连
理工大学出版社,1999年。
? 加入 WTO－ 中国经济、管理与世界经济、
管理的全面对接。
? 机遇：由于多边关税减让和多边最惠国
待遇－出口增长及市场多元化；享受世
界经济的外溢和互补效应；利用多边贸
易体制，维护经济权益；优化产业结构。
? 挑战：政策透明，政企分开，开放市场，
出让分额，风险增加，加速重组。
? 农业：平均关税由 21.2%下降至 2004年的
17％，进口小麦由 200万吨增加到 300万
吨，大量美国柑橘进口。对价格体系、
市场结构、就业、宏观调控影响较大。
加入 WTO后，农产品国际竞争力下降。
? TC指数 =(出口－进口 )/(出口＋进口 )
Declining Barriers to Trade
? During the 1920s & 1930s many countries
erected formidable barriers to international
trade and investments in the belief that this
was the best way to promote their economical
well being,Many of these barriers were high
tariffs on imports of manufactured goods,
Very often,however,when one country
imposes an import tariff,others follow suit
and the result is a series of retaliatory moves
as countries progressively raise tariff barriers
against each other,
Gatt and the Rise of Free Trade
? Countries that accepted this free-trade
doctrine attempted to achieve this
through an international treaty known
as the general agreement on tariffs and
trade(GATT).In the half-century since
world war 2,there have been eight
rounds of GATT negotiations aimed at
lowering tariff barriers,
Licensing and Franchising
? In licensing,a company(licenser) allows a
foreign organization(licensee) to take
charge of both manufacturing and
distributing one or more of its products in
the licensee’s country or world region for a
negotiated fee,In franchising,a
company(the franchiser) sells to foreign
organization(the franchisee) the rights to
use its brand name and operating know-how
in retune for a lump-sum payment and share
of the franchiser’s profits,
Strategic Alliances
? One way to overcome the loss-of-control
problems associated with exporting,licen-
sing & franchising is to expand globally by
means of a strategic alliance,In a strategic
alliance managers’ pool or share their orga-
nizations resources & know-how with those
of a foreign country,and the organizations
share the rewards or risk of starting a new
venture in a foreign country,A joint venture
is a strategic alliance among two or more
companies that agree to jointly establish and
share the ownership of a new business,
现代管理理论与实践
中国科学院研究生院管理学院
科技创新管理研究中心
周寄中
jizhong@gscas.ac.cn
VITA
[1] Background, Zhou Jizhong
Professor and Director of the Center of S&T
Innovation Management(STIM),
Business Administration School,Graduate
School of Chinese Academy of Sciences
(GSCAS)
I was born in Chongqing on January 1,1945 and graduated
from the Department of Metallurgy,Zhongnan University in
1967 and received MS from the Department of History of
Science and Technology,GSCAS in 1981,
I have been teaching in the GSCAS since 1981,I was a visiting
scholar at the Program in S&T management of the Science,
Technology and Society,MIT,USA from 1987 to 1988,I am
specialized in the research of science and technology
management,and technology innovation management,I am
also the chief of the key project, The Optimization Distribution
on S&T resources and Its Management” which is sponsored by
NSFC,I have published 12 books and 50-60 papers and won a
number of national and CAS awards for my accomplishments,
Tel,0086-10-68226369; Fax,0086-10-68226713; Email,
jizhong@gscas.ac.cn
[2] Education
1987-1988,visiting scholar in S&T management of STS
program,MIT
1978-1981,MS awarded by Dept,of S&T History,Graduate
School of CAS
1962-1967,BS awarded by Dept,of Metallurgy,Zhongnan
University
[3] Specialization,
S&T management and Technology Innovation Management
[4] Teaching Experience (Main Courses),
1,Management;
2,Technology Innovation Management;
3,Distribution of S&T Resources and Its Management;
4,S&T Policy of the USA
5,S&T Management
[5] Projects (1995-Present),
1,The Combinatorial Study on the 5 Management Elements
for Commercializing S&T Achievements (2001-2003,NSFC);
2,Optimization and Distribution of R&D Resources and
Management(1998-2001,NSFC);
3,Study about the Privatization Reform of the UK National
Laboratories.(2001-2002,MST);
4,The Role of the Finance-Tax Policies in process of the
transforming S&T achievements (1999-2001,NSSFC)
5,Strategic Study on the Rate of GERD/ GNP of China by
2000-1.5%(1995-1997,NSFC);
6,Study on the R&D Investment and Its Usable Efficiency &
Financial Management (1995-1996,SSTC)
7,Marketing Oriented of the Industrial R&D Institutes in
China;(1995-1996,ADB),
[6] Books( in Chinese),
1,Zhou Ji-zhong,Theory on S&T Resources [M],Xi-an,
Shanxi People Education Press,1999,
2,Zhou Jizhong,Theory on Transforming S&T Achievements
[M],Xi-an,Shanxi People Education press,2001,
3,Zhou Jizhong,The Final Choice:Science,Technology and
Education[M],Xi-an,Shanxi People Education Press,1997,
4,Zhou Ji-zhong,The Model on S&T Investment[M],Beijing,
Science Publisher House,1997,
5,Zhou Jizhong,International Cooperation in S&T
Economy[M],Beijing,Science Publisher House,1993,
6,Zhou Ji-zhong,On the Education of S&T[M],Beijing,
Science Publisher House,1992,
7,Zhou Ji-zhong,The Trends on S&T of the US[M],Beijing,
Science Publisher House,1991,
8,Zhou Jizhong,Theory on Science & Society[M],Hefei,
University of S&T of China Press,1991,
[7] Translation (from English to Chinese)
Imre Lakatos,Alan Masgrave(ed.).Criticism and the Growth of
Knowledge,London,Cambridge University Press,1970,
(Beijing,Hua Xia Press,1987)
[8] Awards
National S&T Progress Prize (1993);SSTC S&T Progress
Prize(1992);CAS S&T Progress Prize(1991); Shandong
Province S&T Prize(2001); China Book Prize (1998,2000),
[9]Positions Held
2001 Vice-dean of BAS,GSCAS
1999-2000 Director of Dept,Of Management,GSCAS
1989-1999 Vice-director of Dept,Of Management,GSCAS
[10] Title of papers in International conferences
(1998-2002)
1,Distributing the R&D Resources in the National
Innovation System(2002.4)
2,The Features of Distributing Resources of Information
Technology in the Internet Age(2002.4)
3,Building the STIM(S&T Innovation Management)
Program,One Way of Linkage between Universities and
Enterprises(2000.10)
4,Studying-Applying-Studying Again-Applying Again on the
Indicators of S&T Resources in China(2000.5)
5,On the Education about the Science & Technology
Innovation Management(2000.4)
6,On Optimization Distribution of R&D Resources(1998.11)
7,Relative Performance Approach to Talent Resource
Management (1998.7)
目录
? 管理科学的基本概念，科学与艺术
? 管理科学发展的 4个阶段
? 管理与环境：经济，政治，技术，法律
? 全球化管理和跨国公司
? 计划，决策，组织，领导，控制,T&T
? 人力资源管理和企业家工程
? 知识管理和知识经济
? 技术创新和技术创新管理
教学方法
? 教材：托马斯,贝特曼等，管理学（第四
版 ),北京大学出版社,2001年。
? 教学参考书：哈罗德,孔茨，海因茨,韦里
克著：管理学 (第十版 ),经济科学出版社，
1998 。
? 教学方法：课堂讲授与案例教学相结合
? 考核：课堂提问，中期报告（书面 ),期末
演讲 (自选与课程有关的题目，作演讲，
回答听众问题 )
第一讲：管理科学的基本概念
? 管理是什么？ Management is the act of
managing a business or money,a skill in
dealing with a person;The management
refers to the process of getting activities
completed efficiently and effectively with
and through other people;Management
plans,organizes,leads,controls resources
to achieve organizational goals efficiently,
? 管理是设计一种环境，使人在此环境里
高效地完成既定目标的过程。
管理是一个过程
? 计划,V.Bush科学－无止境的前沿,MRP
? 组织：虚拟公司，法人治理结构，集团公司
? 人事：人力－人口－人才
? 领导：激励－员工持股制度，年薪制
? 控制：均衡记分卡
? 一个动态过程,例如企业流程再造－ 3C(顾客，
竞争，变化 )的冲击，使企业再造业务流程：
流程识别，采购－交货流程，构思－试制样品
流程，订货－付款流程；流程选择；创新与设
计。
管理技能
? 专业技能
? 人际交往技能
? 概念技能 (洞察事物本质，进行决策 )
? 3种技能与高层、中层、基层管理者的对
应关系
公司管理者的目标
? 最佳公司的评估标准
? 财富杂志用 8项标准评估 500家企业的声
誉，在 8000名高级经理和金融分析人员
中调查。这 8项指标是：管理质量，产品
和服务质量，革新精神，长期投资价值，
财务状况，吸引、培养和留住人才的能
力，社会责任，如何运用公司资产
? 10家最佳：默克制药,Wal-Mart,强生制，
可口可乐,3M,百事可乐，宝洁等
? 问题：你如何看待当今的美国公司丑闻？
效率和效果的统一
? 效率：资源成本的最小化，投入产出比
? 效果：实现预定目标的程度
? 两者的统一
? 效率很好效果很差
? 效果很好效率很差
? 效率意味－ do things rightly;效果意味－
do right things,
管理是科学，还是艺术？
? 科学的必要条件：概念，方法，假说，理论，
体系
? 管理技术：预算、会计,PERT等技术 ;模型也
是一种技术、方法。当我们说管理包括计划、
组织、领导、控制时，我们已经在使用模型了。
? 管理的多义，多解
? 管理又是一门艺术 ——偶然，创新，应变
? 运用之妙，存乎一心
? 想象力：将两件看似无关实则相关的现象进行
本质联系的能力 。
管理理论作用的 2种认识
? 管理万能论 (Omnipotent view of
management):管理者对组织的成败负主
要责任
? 管理象征论 (Symbolic view of
management):组织成败在很大程度上归
因于管理者无法控制的外部力量
? Lee Iacocca的例子
? 现实是两种论点的综合
案例：麦当劳快餐店
? Ray Kroc1955年开第一家麦当劳快餐店
? QSCV(quality,service,cleanliness,value)
? 1983年在美国已有 6000家连锁店，现在
每天有上亿人在世界各地的连锁店用餐
? 快速、服务、卫生、便宜是其成功之本，
产品、配料、烹饪程序的标准化和严格
管理
? 问题：麦当劳的环境如何？机遇和威胁
是什么？其企业管理理念是什么？
? 参考书：麦当劳店铺管理手法。
第二讲：管理思想、理论的发展
? 中国古代管理思想,
? 1.以仁为核心的儒家管理思想：孔子－仁
者人也，仁者爱人；孟子－民贵君轻，
以和为贵，性善论；
? 2.以无为作最高原则的道家管理思想：老
子－道法自然，无为而无不为（无为是
指人的行为应顺应自然，不要主观随意
蛮干 )；
? 3.以法治为基础的法家管理思想；
? 孔子的信的伦理思想：信是树立在他人
心目中的人格形象，是认知情感度的基
础。 足食足兵，民信之矣。 又,人而无
信，不知其可也。 商誉，信誉。
? 孟子的性善论：四心人皆有之。仁政：
己所不欲，勿施于人。 义利观,修身齐
家治国平天下。
? 孙子 (孙武 )十三篇,知胜有五 －可战与不
可战，以兵力多少用不同战法，上下同
欲，有备与无备，不控制有才能的将帅
(谋攻篇 )。
? 4.?孙子兵法 ?中的管理思想：五事－道，
天，地，将，法。
? ?淮南子 ?中的经济管理思想。
? 总结中国古代管理思想的九要义：顺道
(治理国家政策，客观经济发展规律 )，重
人 (人心向背，人才归离 )，人和（人际关
系，和为贵 )，守信 (信誉是本 )，利器 (工
欲善其事，必先利其器 )，求实 (实事求
是 )，对策 (运筹策帷帐之中，决胜于千里
之外 )，节俭 (开源节流 )，法治 (明法，一
法 )。
? 参考书：潘承烈，虞祖荛等，中国古代
管理思想之今用，中国人民大学出版社。
西方古代、近代管理思想
? 古代：公元前 2000年，古巴比伦汉谟拉
比法典中记载有责任、奖励、交易等问
题； ?圣经 ?中有建立等级、分权授权、
分层等内容； 15世纪初,?君主论 ?( 意大
利 )一书论述了领导者的 4个原则。
? 近代：英国经济学家亚当,斯密创立劳动
分工理论，包括提高生产率、简化管理
等思想。
美国的管理运动
? 19世纪 40年代末，大兴铁路，铁路管理中产生
了责权关系、成本控制,M型组织结构等管理
措施； 19世纪 70年代，股份制企业诞生导致经
理革命，职业经理人构成了专业管理队伍的主
干，形成了社会性管理研究的潮流－管理运动。
? 1886年，成立美国机械工程师协会； 5年后，
F.Halsey发表 ?劳动报酬的奖金方案 ?，成为以
后工资制度的一种基本模式。
? 20世纪初,Ford发明流水作业线,Sloan创立
了事业部制组织，管理学说、管理教育汇成了
更大规模的管理运动 。
Taylor的科学管理理论
? F.Taylor(1856-1915),18岁当学徒，车间
管理员，工长，总工,1911年出版科学
管理原理,1912年出版科学管理。
? 工作定额：时间和动作研究－测时
? 标准化：材料，工具，机器
? 差别计件工资制
? 计划与执行相分离
? 总结：将经验上升为理论，经济人观点
? UPS在今天运用泰勒理论，赢了 Express
Fayol的一般管理理论
? Henri Fayol(1841-1925),1860年毕业于矿
业学校,1866年担任高级管理职务。
1916年出版工业管理与一般管理。
? 管理是一个过程：计划，组织，指挥，
协调与控制，这也是管理五大要素。
? 管理的 14条原则：分工，责权，纪律，
统一指挥，统一领导，个人服从集体，
合理报酬，集权分权，法约尔桥，次序，
公平，人员稳定，创新，团结。
? 总结：提供系统理论，经济人观点。
Weber的行政管理组织理论
? Max Weber(1864-1920),教授，著有新教
伦理和资本主义精神、社会和经济组织
的理论等书。
? 社会 3种权力：传统权力，超凡权力，法
定权力 (理性 )。后者适用于行政组织模式
(Bureaucratic Model),效率最高。理想的
组织应以合法的权力为基础，这样才能
维系组织的连续和目标的实现。
? 总结：经济人观点，属古典管理理论。
人际关系学说－霍桑实验 (Hawthorne)
? 1924－ 1932年在美国芝加哥的西方电器
公司的霍桑工厂进行的实验，为调查环
境与工人生产率的关系。
? 心理学家 Elton Mayor(1880-1949)参加了
后期实验，提出如下观点：工人是社会
人而不是经济人，企业存在非正式组织，
生产率主要取决于工人的工作态度和人
际关系。
? 总结：以社会人取代经济人，但过分强
调感情的作用。创立行为科学学派。
管理科学理论
? 二次大战，运用计量模型对管理领域中的人、
财、进行系统定量分析，进行优化规划和决策
的理论，特别是以运筹学 (Operations
Research),系统工程为代表 。
? 特点是系统观点，学科交叉，建立模型，定量
求解。 OR的 6个程序：提出问题（多重目标 );
构建模型 E=F(X,Y),X-可控变量,Y－ 不可控
变量；模型求解；测试模型；提供控制 (反馈，
纠偏 );发挥效用。
? 系统：协同－整体大于部分之和，开放系统，
负熵 (系统消亡谓之熵 ),动态平衡。
Koontz概括现代管理理论丛林的 11种学派
? 经验管理学派（ Peter Drucker),
? 人际关系学派 (Douglas McCregor),
? 群体行为学派,
? 社会协作系统学派 (Chester Barnard),
? 社会技术系统学派 (E.Trist),
? 决策理论学派 (Herbert Simon),
? 系统学派 (Richard Johnson),
? 数理学派 (Robert McNamara),
? 权变理论学派 (Fred Fiedler),
? 管理角色理论学派 (Henry Mintzberg),
? 经营管理学派 (Harold Koontz)。
新的管理理论
? 知识管理
? 网络管理
? 创新管理
? 技术创新管理
? 物流管理
? 全面质量管理
? 人力资源管理
? 全球化管理
管理科学的研究方法
? ABC法,1879年意大利经济学家帕雷托
首创。在事物的多因素中识别少数但起
重要作用和多数只起次要作用的因素。
? 7S法：麦肯锡公司 T.Peters R.Waterman
设计了企业 7要素
Strategy,Structure,Staff,System,Skill,Sty-
le,Shared Values,
? 头脑风暴法，德尔菲法，目标管理,JIT。
After reading this chapter,you should be able to,
Explain the value of studying management history
Identify some major pre-20 century contributions
to management
Define F,Taylor’s principles of scientific
management
Identify H,Fayol’s contributions to management
Describe M,Weber’s ideal bureaucracy
Distinguish between the process systems and
contingency approaches
Talor’s 4 principles management
? Develop a science for each element of an
individual’s work,which replaces the old rule-
thumb method,
? Scientifically select and then train,teach,and
develop the worker,
? Heartily cooperate with the workers so as to
ensure that all work is done in accordance with the
principles of the science,
? Divide work and responsibility equally between
management and workers,Management takes over
all work for which it is better fitted than workers,
Previously,almost all the work and the greater
part of the responsibility were thrown on workers,
What is total quality management
? Intense focus on the customer,The customer
includes not only outsiders who buy the
organization’s products or services,but also
internal customers (such as shipping or accounts
payable personnel) who interact with and others in
the organization,
? Concern for continual improvement,
? Improvement in the quality of everything the
organization does,
? TQM uses statistical techniques to measure every
critical variable in the organization’s operations,
? Empowerment of employees for solving problems,
第三讲：管理与内部、外部环境
? 宏观环境：经济 (资本,人力 )，技术，文化，政
治 (税收政策 )，法律 (公司法，专利法，合同法,
证券法，投资法 )，伦理 (金科公司与版权法 )；
? 工作环境：竞争者，顾客，供应者，政府机构，
利益集团；
? 环境对管理者的选择作用 ;竞争环境
? 环境：是对组织绩效起潜在影响的外部机构、
内部组织或力量。
? 社会变量－人口，生活方式，价值观；技术变
量－经济指标；政治变量
组织的内在环境
? 组织文化是组织内部的一种共享价值观
体系，它在很大程度上决定雇员的行为。
? 组织文化由 10个特征组成：成员的同一
性；团体的重要性；对人的关注；单位
的一体化；控制；风险承受度；报酬标
准；冲突的宽容度；手段－结果倾向性；
系统的开放性。
? 文化制约管理者的行为、判断、思想和
感觉，甚至决策。
竞争环境和比较管理：波特的国
家竞争优势论和 Koontz的比较管
理模型
? 自然资源、劳动力成本，知识和技能水平 -影
响国家的竞争力；
? 国家的需求因素：市场规模，消费意识进步的
程度，广告方式；
? 供应商如紧邻公司，则相辅相成；
? 公司策略、结构和竞争对手。
? Koontz的比较管理模型 。
The organizational environment is the set of
forces & conditions that operate beyond an
organization’s boundaries but affect the
managers ability to acquire and utilize
resources,
The task environment is the set of forces &
conditions that originate with suppliers-
distributors,customers & competitors,
Suppliers are the individuals & organizations
that provide an organization with the input
resources that it needs to produce goods and
services,In return the supplier receives
compensation for those
goods & services,An important aspect of a
manager’s job is to insure a reliable supply of
input resources,In addition to raising prices,
suppliers can make operations difficult by re-
stricting its access to important inputs,
Customers are the individual groups that buy
and services that an organization produces,
An organization’s success depends on its res-
ponse to customers,
One of the most important forces that an or-
ganization confronts in its task environment
is competition,Competitors are organization
that produce goods & services that similar to
a particular organization’s goods & services,
In other words,competitors vie for the same
customers,The rivalry between competitors
is potentially the most threatening force that
managers must deal with,A high-level
rivalry often results in price competition,
and falling prices reduces access to
resources and lower profits.Potential
competitors are organizations that are not
presently in the task environment but could
enter if they so choose,When new
competitors enter an industry,competition
increases and prices decrease,
文化环境
? IBM在德国的子公司：雇员受民族文化的影响大
于企业文化的影响。
? 如果你在美国公司工作，你应当了解美国文化
－美国人直率大方，不拘小节，富于竞争，追
求成就，独立好问，不好沉默,守时、守信 。
? 文化多元化管理：性别，组织，差别，教育。
? 民族文化差别的 4个维度,
? Individualism与 Collectivism:个人中心主义。
? Uncertainty avoidance:不确定性规避－能承受风
险、压力的程度。
? 生活质量 与数量。
? Power distance:权力差距－雇员对权威的尊敬。
案例讨论
? IBM的管理模式 (p.35)
? 应不应该在以色列办企业？
? Mary Kay Cosmetics 玛丽凯化妆品公司
的企业文化。
? 如何塑造竞争文化？
? 中科院研究生院的环境。
? 你所在的研究所的环境。
? 中科院的环境。
? 中国的环境。
参考文献
? Stephen P,Robbins,
Management,Prentice-Hall
International,Inc.,1996
? 赵平，郑晓明 (主编 )，世界管理 100年，
中外管理导报出版,1999
? 许庆瑞 (主编 ),管理学，高教出版社，
1997
? 周三多 (主编 ),管理学－原理与方法，复
旦大学出版社,1997
? 吴照云 (主编 ),管理学原理，经济科学出
版社,1997
环境的不确定性的类型（复杂，变化 )
? 简单＋稳定＝低不确定性：容器制造，
食品加工
? 简单＋不稳定＝中高度不稳定性：化妆
品，流行服装，玩具制造
? 复杂＋稳定＝中低不确定性：大学，化
学公司，保险公司
? 复杂＋不稳定＝高度不确定性：计算机
企业，航空企业，电信企业，民航
第四讲 (第六章 )：全球化管理－跨
国公司
? Multinational 与 Transnational
Corporations,多国公司与跨国公司
? TNC:在两个以上国家经营业务的企业实
体，它在一个决策体系中经营，具有协
调政策和共同战略，在国外的经营业绩
所占比例应在 25％以上。
? 世界约有 36000家 MNC,拥有 170000个子
公司，收入 155000亿美元，占世界 GNP
的 25％，在汽车行业中占 85％，在计算
机行业中占 70％，在软饮料行业占 65％。
跨国公司对世界经济的影响
? 加速了资本的国际流动：仅 1990年，跨
国公司对外直接投资形成的资本存量价
值约 17000亿美元，在母国以外运用和控
制的资本总额达 18000亿美元。美日欧占
世界资本直接投资的 70％左右。
? 扩大了国际贸易,20世纪 90年代国际贸
易总额在 40000－ 50000亿美元之间。
? 促进经济全球化，带动了全球化管理。
企业国际化进程分析
? 1.以进出口业进入国际市场 (寻找代理商 )；
? 2.直接投资于与贸易有关的设施；
? 3.沿着增值链向前向后移动：技术与产品
开发－原材料采购－零部件生产和成品
装配－市场营销和分销－售后服务；
? 4.深化和扩大跨国增值活动；
? 5.跨国经营活动的区域化或全球化管理。
制定跨国公司的战略管理
? 外部因素：政府政策，消费者生活方式
及偏好，宏观经济变动，汇率变化；
? 市场结构：需求要素，供给要素；
? 企业行为：营销，生产能力，效率；
? 经营绩效：技术进步，盈利能力，增值 。
? 财团挂帅：以银行为核心，相互持股
跨国公司管理面临的挑战
? 跨文化管理：文化－人们的生活方式和
认识世界的方式。跨文化在于差别性，
要识别文化差异，进行敏感性训练，寻
求共同的企业文化。
? 企业家训练工程,国际化，东道国。
? 子公司管理：分权式－战略决策权给子
公司，资本流向子公司，利润流向母公
司；协调式－子公司复制母公司管理体
制，以技术、生产的知识交流；集权式
－以物流为主。
主要的市场经济形式
? 自由市场经济－美国
? 社会市场经济－德国
? 行政管理市场经济－法国
? 社团市场经济－日本
? 社会主义市场经济－中国
关于全球化管理的问题讨论
? 案例,ABB公司 ;本田公司为什么在美国
办子公司？ 欧洲的汽车市场 。
? 2001年达沃斯论坛的一个议题是：互联
网是否成为某些人暴富的工具？
? 你如何看诺丁汉大学聘中国学者任校长？
? 参考书：跨国公司管理，原毅军，大连
理工大学出版社,1999年。
? 加入 WTO－ 中国经济、管理与世界经济、
管理的全面对接。
? 机遇：由于多边关税减让和多边最惠国
待遇－出口增长及市场多元化；享受世
界经济的外溢和互补效应；利用多边贸
易体制，维护经济权益；优化产业结构。
? 挑战：政策透明，政企分开，开放市场，
出让分额，风险增加，加速重组。
? 农业：平均关税由 21.2%下降至 2004年的
17％，进口小麦由 200万吨增加到 300万
吨，大量美国柑橘进口。对价格体系、
市场结构、就业、宏观调控影响较大。
加入 WTO后，农产品国际竞争力下降。
? TC指数 =(出口－进口 )/(出口＋进口 )
Declining Barriers to Trade
? During the 1920s & 1930s many countries
erected formidable barriers to international
trade and investments in the belief that this
was the best way to promote their economical
well being,Many of these barriers were high
tariffs on imports of manufactured goods,
Very often,however,when one country
imposes an import tariff,others follow suit
and the result is a series of retaliatory moves
as countries progressively raise tariff barriers
against each other,
Gatt and the Rise of Free Trade
? Countries that accepted this free-trade
doctrine attempted to achieve this
through an international treaty known
as the general agreement on tariffs and
trade(GATT).In the half-century since
world war 2,there have been eight
rounds of GATT negotiations aimed at
lowering tariff barriers,
Licensing and Franchising
? In licensing,a company(licenser) allows a
foreign organization(licensee) to take
charge of both manufacturing and
distributing one or more of its products in
the licensee’s country or world region for a
negotiated fee,In franchising,a
company(the franchiser) sells to foreign
organization(the franchisee) the rights to
use its brand name and operating know-how
in retune for a lump-sum payment and share
of the franchiser’s profits,
Strategic Alliances
? One way to overcome the loss-of-control
problems associated with exporting,licen-
sing & franchising is to expand globally by
means of a strategic alliance,In a strategic
alliance managers’ pool or share their orga-
nizations resources & know-how with those
of a foreign country,and the organizations
share the rewards or risk of starting a new
venture in a foreign country,A joint venture
is a strategic alliance among two or more
companies that agree to jointly establish and
share the ownership of a new business,
