管理学：现代管理理论与实践
中国科学院研究生院管理学院
周寄中
第五讲：计划
? Planning is a process that managers use
to identify and select appropriate goals
and courses of action for an organization,
The cluster of decisions in actions that
managers take to help an organization
attain its goals is its strategy,
? 计划是管理者确立组织目标及所采取行
动的过程。计划包括定义组织目标，制
定全局战略以实现这些目标的活动。
计划的类型与预测
? 分类 1：目的 (aim),目标 (target),策略
(tactics),政策（ policy),程序 (order),规
则 (rule),预算 (budget),规划 (program)；
分类 2：战略计划与管理计划、作业计划
? 编制计划的步骤
? 案例,GM； NASA/Hallmark
? 讨论 1,IBM如何将问题变为机会
? 讨论 2：你所在的研究所、公司的机会何
在？
? 计划预测, 国家统计局的经济月报，
Science&Engineering Indicators(NSF)
? 投入原则,我国科技投入的原则
? GERD/GDP=1.5% in 2000
? 目标,分层，网络，多样
? A goal is the desired future outcome that an
organization strives to achieve,
? 目标管理 (MBO):制定目标,包括达到目标的程
度、期限、目标体系、目标成果评价；目标与
标准、指标不同。
? MBO4要素：明确目标，参与决策，规定期限，
反馈绩效
? 大学目标,卡内基分类
? 亚科卡的目标 ；
政策与策略
? 策略性计划工作的过程
? 案例 1：杜邦公司的发展策略
? 可选择性策略
? 分析工具 1：道斯矩阵 /波士顿矩阵
? 分析工具 2：波特的竞争要素分析,产业的进入
壁垒，供应商的议价能力，买方的议价能力，
替代品，企业竞争
? 分析工具 3,Delphi Method
? 案例 2,AA的定票系统
? 案例 3：德国的机会和威胁
V.Bush：科学－无止境的前沿
? V.Bush传奇的一生
? 罗斯富的一封信
? 科学－无止境的前沿 是规划美国战后科
技发展的大型国家计划，包括发展战略，
组织机构 (NSF),人力资源配置，财力资
源配置。由 4个报告组成。
罗斯福总统的信 (1944.11.17于白宫，摘要 )
? 布什先生：你任局长的科研发展局在利用战争
期间的科学研究成果，来解决战争中最重要的
技术问题，进行了卓有成效的试验。
? 战时科研发展局以及大学、企业中的科学家们
所研制的成果、经验和资料应当在和平时期被
用来为增进国民健康、增加就业，提高国民的
生活水准。为此，我提出如下四个问题听取你
的意见。
? 在无碍军事秘密的前提下，如何能将战时的科
学贡献用于和平时期。
? 特别是如何将战时利用科学成果战胜疾病的经
验用于和平时期。
? 如何帮助公立和私立科研组织进行科研活动。
? 为了发现和培养美国青年的科学才能，以确保
我国未来能超过战时科学水平，能提出一个有
效的方案吗？
? 科学－无止境的前沿,
? 目标 1－美国的强大、国民生活水平的提高有
赖于科学技术的进步。其中基础研究十分重要
? 目标 2－更新科学人才，不能失去穿军装的人
? 计划 1－设立更多的奖学金，研究金,3千万 /年
? 计划 2－成立资助基础研究的国家研究基金会，
下设医学、自然科学、国防科学、人力资源部
? 计划 3－国家科学预算研究
? 计划 4－政府科学协调机构：成立总统科
学顾问委员会。科学是政府的事业。
? 计划 5－大学、企业、非营利科研机构和
政府科研机构，分析各类科研经费
? 计划 6－培养人才的长期计划：公民的智
力是胜过所有自然资源的国家资源。修
改退伍军人福利法案。国家教育计划将
决定国家科学的未来。教育金字塔。
? V.布什（ 1945.7.5呈文 )：我们民族的创新
精神朝气蓬勃，科学则为他们提供了广
阔的未开垦的处女地。
科学－没有止境的前沿 的启示
? 决策者的素质,F.罗斯富和 V.布什的一生
? 提出问题，什么问题,K.波普的 4阶段论
? 具有前瞻性的问题，让他人质问的气魄
? 专家报告,4个权威专家组
? 以 与时俱进 的视角 看科学－没有止境的
前沿 存在的问题：关于 NSF,教育－科
技－经济一体化，科技成果商业化，科
技合作（ 国际科技与经济合作，最后的抉择－科学
技术与教育，科技资源论，科技转化工程论 )
波普的 4阶段说：证伪主义
? P-TT-EE-P
? 问题是研究的起点
? 试验理论
? 消除错误
? 产生新问题
? 理论应当具备可证伪的条件
科技政策参考书
? 科技部,中国科学技术政策指南 [R].科技文献出版
社,2000,
? V,Bush,Science-The Endless Frontier[R],Washington
D.C.:NSF,1960,
? OECD,Science and Technology Policy[R].OECD,1994
? J,Alic,L.Branscomb,H,Brooks,A,Carter,G,Epstein,
Beyond Spinoff,Ministry and Commercial Technologies
in a Changing World,Harvard Business School Press,1996,
? 周寄中, 美国科技大趋势 [M],北京：科学出版社,1991,
现代企业的目标
? 企业利润最大化（短期化，忽视社会责
任 )
? 股东财富最大化 (股票价格 )
? 我国企业目标误区：政治利益最大化；
管理者个人报酬最大化 (费用偏好 )；内部
人报酬最大化；个人股东财富最大化
制造资源计划（ MRP2)
? 基本 MRP(1960),物料需求－生产什么，需要什么，
已有什么，还缺什么
? 闭环 MRP,物料需求 +生产能力，具有反馈功能
? MRP2(1970),物料需求 +生产能力 +销售＋财务管理，
实现企业的系统管理，具有集成化生产功能和模拟功
能－如果 … 就。美国有 60－ 70％的制造企业采用
MRP2。
? MRP2管理模式的特点：计划的一贯性与可行性；管
理的系统性；数据共享性；模拟预见性；动态应变性；
物流与资金流的统一
? MRP2的发展：与 JIT,TQM,CIMS融合； ERP(企业
资源计划 )融合离散型生产与流程型生产
第六讲 (第三章 ):管理决策理论
? 决策：为实现某一目标，从若干可以相互替代
的方案中选择一个合理方案并采取行动的分析
判断过程。
? 理性决策理论：期望效用理论－建立效用函数
并以期望效用值作为指标度量方案的优先次序；
决策分析理论－应用贝叶斯统计决策理论进行
决策。
? 理性决策理论的主要观点：决策者拥有完整的
信息，能遍历搜索比较所有可行方案，了解所
有评价标准。
? 行为决策理论：由于认知能力有限，人
? 的理性只能是有限理性 (Bounded rationality)，
决策者一般都厌恶风险，只能追求满意
(Satisfaction),决策是一种文化。
? 程序化和非程序化决策 。
? 风险性决策的特征：一个明确的目标，有可供
选择的两个以上的方案，存在两种以上的自然
状态并知道其概率，可以计算每种方案的损益
值。
? 决策树法用于风险性决策 。
? 期望效用准则用于以非货币值指标为后果的决
策,效用是决策后果对决策者的主观影响 -优先
理论和偏好曲线
非确定型决策准则
? 乐观准则：假定各种状态下最有利的情况必然
发生，决策者在最好情况下追求最大收益，大
中取大。 Maxi{Maxj{xij}}
? 悲观准则：各种状态下最不利的情况必然发生，
在最不利的情况下追求最有利的结果，小中取
大。 Maxi{Minj{xij}}
? 折衷准则,Wi=αki+(1-α)hi Wi-方案 I的折衷期
望收益值,α－ 折衷系数,ki-方案 I的乐观期望
收益值,hi-方案 I的悲观期望收益值。
? 最小遗憾值准则,Mini{Maxj{Hij}}
美国管理协会评出的 12项最优决策
? 迪斯尼将动画片更名为,米老鼠”
? 60年代初，莫利斯创,万宝路” (西部牛仔 )
? 1980年，特纳创 CNN,24小时新闻
? 1924年，沃森将,计算－制表－记录”公司更名为国
际商用机器公司
? 1981年，盖茨向 IBM发 DOS软件许可证
? SONY开发,随身听”
? 1984年，苹果开发 PC,施乐丧失良机
? 1072年，威尼斯与热亚那合资商业航海
? 1903年，福特开发生产线
? 1492年，西班牙女王派哥伦布航海，发现新大陆
? 1905年，西尔斯公司开发商品邮购业务
? 20世纪 70年代，松下开发 VHS视频技术，颁发许可证
创新在决策中的作用
? 直觉 (intuition):创造中的非逻辑思维。
? 案例,3M公司 ---1902年创建于美国圣保罗。
创新是 3M的价值观文化。创新的基本组织单
位是新事业开拓组。公司规定一个部门的销售
额的 25％要来自过去 5年内推出的产品，允许
公司员工一周工时的 15％用于与研究公司创新
有关的活动。
? 灵活决策：博弈论－研究人们作出相互依赖的
决策，同时适应对方；混沌论－研究大社会结
构中的动态模式，决策者的任务就是尽量使组
织处于有限的不稳定状态，组织才能创新发展。
? Intuition is a person’s ability to make sound
decisions based on one’s past experience and an
immediate feeling about the information at his
or her disposal,
? People must be given the opportunity and
freedom to generate new ideas,Creativity
declines when managers look over the
shoulders of talented employees and try to
hurry up a creative solution,It is important for
top managers to stress the importance of
looking for alternative solutions and to visibly
reward employees who come up with creative
ideas,
第七讲：组织
? 组织,即一个正式的有意形成的职务结构或职
位结构。
? 组织设计：使组织结构与其目标和资源相匹配
? 组织层次和管理跨度
? 划分部门的模式：人数，时间，职能，地区，
顾客，工艺，产品
? 矩阵 (matrix)组织
? SBU-策略经营单位
? 案例,Unilever,Siemens
? 直线与参谋，集权与分权
? 授权（ empower),品牌授权在美国占零售业 1/3
组织结构
? 刚性结构：直线式，直线职能式。
? 柔性结构：领导及指挥关系不明确，常有变动，
规章程序少，决策分权多，横向沟通多，适合
环境复杂情况。例如，事业部制，矩阵式。
? 附加结构：工作小组，委员会等群组织。
? 环境的分类：简单－复杂 ;稳定－不稳定
? 经营战略与组织结构：单一经营 (保守战略 )：
集权职能；多种经营：副产品－集权职能，相
关型 (竞争战略 )－事业部制，多角型－子公司，
相连型－混合型结构。
? 企业技术与组织结构：技术复杂程度从小批生
产－大批生产－连续生产而由低到高，组织结
构也分柔性－刚性－柔性
? 企业规模与组织结构：规模－人数，年生产量，
年销售额，投资额。
? 企业财产组织形式：个体制；合伙制；公司制
－有限责任公司，股份有限公司 。
? 原始财产权与法人财产权 (占有使用 )分离
? 法人财产权与资产经营权 -现代公司特征。
? 法人治理结构：股东大会－董事会－执行机构
之间的制衡，委托－代理关系。
? 企业集团的 6多：多法人，多联系，多层次，
多样化，多功能，多国化
虚拟组织
? 虚拟是相对于实体，是真实的超越。
? 组织虚拟化的关键是合作化。
? 虚拟生产策略：借用外力对内部资源进
行配置。例如耐克公司是世界上没有工
厂的制造商，主攻附加值高的设计和营
销，将样品和图纸交别人生产，最后贴
耐克标签。
? 虚拟销售策略：代理销售，特许经营，
网络营销
组织文化
? 组织文化：组织的价值观
? 案例,IBM
? 沙因的组织文化研究,Edgar Schein,MIT教授,
其组织文化论－文化是一个特定组织在处理外
部适应和内部融合问题中所学到的，由组织自
身所发明、创造并发展的一些基本的假定类型，
其有效性被新成员所接受。当一个领导创造了
一个组织的同时，也就创造了组织文化。文化
由 3个相互作用的层次组成：物质层－组织结
构、过程；价值观；潜意识假定－潜意识的信
仰、感觉、思想 ; 支持性价值观－包括战略、
目标、质量意识和指导哲学。
? 组织文化的 5个维度：自然和人的关系，
即如何看组织与环境的关系；现实与真
实的本质－在判断真实时可采用道德主
义或现实主义的尺度；人性的本质－如
何假定人与组织的关系；人类活动的本
质－人的活动受什么支配，什么是工作；
人际关系的本质－权威的基础，权力的
分配方法。
? 文化的生成：两个组织结构相同的企业，
文化可能完全不同，这要由学习理论解
释，因为文化也是被学习到的行为。因
为适应环境变化的最好办法是学习 。
Peter Senge的学习型组织理论
? 圣吉 1947年生于芝加哥，在 MIT获博士
学位,1990年出版 第五项修炼－学习型
组织的艺术与实务。
? 学习型组织是通过培养学习气氛、发挥
企业员工创造性思维能力而建立的一种
能持续发展的组织。不同于家族式企业。
? 其特征是：共同愿景 (Shared Vision)-能
使不同个性的人凝聚；由创造性个体构
成；善于学习包含 4类学习－终生学习，
全员学习，全过程学习，团体学习。
? 学习型组织的网络结构和自主管理。
? 学习型组织产生的动因：企业短命－思
考局限，归罪于外，缺乏整体思考，注
重个别事件，习而不察 (青蛙现象 ),仅从
经验学习，团队的迷思－七大智障。
? 智障的原因：为保护自己，不提没把握
的问题；为维护团结，不提分歧性问题；
为不使人难堪，不提质疑性问题；为使
大家接受，只作折衷性结论。
? 五项修炼：自我超越；改善心智模式；
建立共同愿景；开展团队学习；系统思
考
? What do we specifically mean by the term
organizational culture? We use the term to
refer to a system of shared meaning,Just as
tribal cultures have rules and taboos that
dictate how members will act toward each
other and outsiders,organizations have
cultures that govern how its members should
behave,In every organization,there are
systems or patterns of values,symbols,rituals,
myths and practices that have evolved over
time,These shared values determine,in large
degree,what employees see and how they
respond to their world,
? 案例讨论：企业合作－惠普与康柏，新浪与阳
光。
第八讲：人力资源管理
? 人力资源：一定社会区域内有劳动能力的适龄
劳动人口和超过劳动年龄人口的总和。而人口
包括无劳动能力的人；劳动力资源不包括在押
人员、劳动年龄内丧失劳动能力的人及 16岁以
下实际劳动的人；人才是能力超出一般水平的
人 (在我国是指中专学历或获得初级职称的人 )。
? 人力资本：是指人力资源的素质方面，人力资
源可转化为人力资本，既具有资本属性－是投
资的结果，有连续收益，有有形、无形损耗；
又是具有主观能动性的资源，可再生，可使使
用价值递增。
? 人力资源管理是对人力资源的开发 (智力开发、
文化道德的提高 )、利用 (发现、鉴别、选择、
分配和使用 )和管理 (预测、规划、组织和培训 )。
? 人事图和人力资源储备图
? 人力资源选拔图, Recruitment的
Validity(效度 ),Reliability(信度 )
? 影响人力资源的外部环境－法律 (Bona
fide occupational qualification BFOQ-航
空公司的标准 )，文化，教育，政治；内
部环境－提升，竞争；就业法 。
? 彼得原理
? 案例,Volve;福雷斯蒂公司
? 企业培训
? 自我评估训练：如何定义人生的成功？
我国专业技术人员情况 (1999,万人 )
?工程技术人员,565.5; 26.4%
?农业技术人员,65.4; 3.1%
?卫生技术人员,353.0; 16.5%
?科学研究人员,28.4; 1.3%
?教学人员, 1150.8; 53.7%
?总计, 2143.0
全国科技活动人员 (1999年，万人 )
? 科技人员 (A),290.6
? 科技人员中科学家与工程师 (B),159.5
? B/A,54.9%
? R&D人员 (全时当量，万人年 ),82.2
? R&D科学家、工程师 (万人年 ),53.1
我国 R&D人员的分布 (1999)
? R&D(万人年 ) S/E(万人年 )
? R&D机构 23.4 16.7
? 企业 35.1 17.2
? 高等院校 17.6 16.8
? 其他 6.1 2.4
? 总计 82.2 53.1
8国 R&D人员比较
? R&D(万人年 ) R&D/万劳动力
? 中国 1999 82.7 11
? 美国 1997 111.4 82（ S/E)
? 日本 1998 89.4 137
? 德国 1998 46.3 116
? 法国 1997 31.6 123
? 英国 1993 27.0 95
? 俄国 1996 99.0 136
? 韩国 1997 13.7 63
Pay and Benefits
? Pay includes employees’ base salaries,pay
raises,and bonuses and is determined by a
number of factors,including characteristics of
the organization,job and levels of performance,
Pay level is a broad comparative concept that
refers to how well an organization’s pay
incentives compare,in general,to those of other
organizations in the same industry employing
the same kind of workers,Pay structure
clusters jobs into categories reflecting their
relative importance to the organization & its
goals,levels of skill required,&other charac-
teristics manager’ consider to be important,
? Organizations also provide certain
benefits to their employees,such as
workers compensation,unemployment
insurance,Social Security,health
insurance,dental insurance,vacation
time,pension plans,life insurance,
flexible working hours,day-care,and
employee assistance and wellness
programs,
第九讲：领导
? Leadership is a process by which a
person exerts influence over other people
and inspires,motivates,and directs their
activities to help achieve group or
organizational goals,The person who
exerts such influence is a leader,
? 激励和自我激励,激励就是引发、促进人们进行
某种行为的活动。需要是指个体由于缺乏生理、
心理因素而产生的与环境的某种不平衡。动机
是导向目标的愿望、意念。行为是个体在环境
下引起内在生理、心理变化的外在反应，是人
的内在、外在因素相互作用的函数。
? Motivation may be defined as psychological
forces that determine the direction of a per-
son’s behavior in an organization,a per-
son’s level of effort,and a person’s level of
persistence in the face of obstacles,Motiva-
tion can come from intrinsic or extrinsic
sources,Intrinsically motivated behavior is
behavior that is performed for its own sake-
the source of motivation is actually perfor-
ming the behavior,Extrinsically motivated
behavior is behavior that is performed to
acquire material for social rewards,
激励理论
? X理论和 Y理论假设
? 需要层次理论
? 双因素理论
? 期望理论
? 波特－劳勒模式, 努力，奖励的价值，
奖励与努力的关系，能力的调整，对任
务的认识，绩效，奖酬，公平，满意
? 公平理论
? 强化理论
员工持股计划（ ESOPs)－ 激励之一
? Employee Stock Ownership Plans:500强公司中
有 25％的高速度员工持有公司 10％以上的股份。
? 员工持股计划 (ESOPs):1956年由美国律师凯尔
索提出－公司成立员工持股信托基金会，并提
供担保，从金融机构或公司、公司员工获得贷
款用于购买公司的股票。公司每年按比例提取
工资总额的一部分，投入到信托基金会，偿还
贷款。还清贷款后，基金会按员工工资或贡献
大小，把股票分配到员工帐户上，员工凭股票
享受收益权和投票权，但不能转让或出售股票，
只有当员工离开或退休，才能将股票出售给员
工持股基金会。
? 计划的动因：资金属投资，可免所得税；福利。
? 能使员工享有资本性收益，通过员工持
股行使公司的管理权。
? 提高公司收益：对 382家上市公司的统计，
实行 ESOPs的公司的收益率比未实行的
公司高 2.7个百分点。
? 实行 ESOPs的步骤：全部股东同意，可
行性研究－资金，薪水，股票回购。
? ESOPs对我国的启示：健全法律－股东，
企业，银行，政府，员工；对 ESOPs中
员工股份的限制；建立新型的企业治理
结构。
年薪制－激励之二
? 发达国家，高级雇员薪酬平均是普通员工的 24
倍。财富对美国最大的 20家公司的调查显示：
总裁的总报酬中，工资占 21％，奖金 27％，长
期激励 16％，股票类收入 36％。
? 英美模式：基本薪金＋奖金＋长期激励＋养老
金＋津贴，股票收入比例大；德日模式：构成
一样，但股票收入极少。
? 国内模式：基薪＋津贴＋养老金；固定数量年
薪；基薪＋津贴＋养老金＋风险收入（效益收
入＋奖金 );基薪＋津贴＋养老金＋股权、期权
等风险收入；基薪＋津贴＋养老金 +分配权
? 对象：总经理；董事长＋总经理；再加书记
? 薪金多少决定于：经营者市场供求，经
营者对企业的边际贡献，经营者的机会
成本大小，经营者面临的风险程度，高
薪养廉。
? 股票期权是经营者在将来某时以签约时
的价格购买一定数量本公司股票的权力，
是一种金融衍生工具，持有此权力的购
买行为为行权。股权激励包括持股、期
股和股票期权 3种形式，我国目前主要方
式是期股激励。即企业出资者与经营者
协议在任期内经营者按既定价格获取适
当比例的本企业股份，兑现前只有分红、
转让、继承等权力。
领导理论中的权变论
? 1.Fiedler模型－替换领导 /改变环境
? 2.领导生命周期论－成熟度：人们对自己行为
承担责任的能力和愿望的大小。包括任务成熟
度和心理成熟度。 A.命令式：高任务－低关系；
B.说服式：高任务－高关系； C.参与式：低任
务－高关系； D.授权式：低任务－低关系。对
应不成熟、初步成熟、较成熟、成熟 4种成熟度。
? 3.Path-Goal:能力不强的下属喜欢支持型，任务
结构明确时，下属喜欢支持型。领导者在不同
时间、不同环境下能改变领导风格、行为。
领导制定战略与组织结构的关系
? 副产品经营战略－集权职能制
? 相关型经营战略－事业部制
? 非相关经营战略－子公司制
? 单一经营战略－－职能制
? 保守型战略－－－职能制
? 风险型战略－－－事业部制
? 分析型战略－－－矩阵制
信息沟通
? Communication is the sharing of informa-
tion between two or more individuals or
groups to reach a common understanding,
Managers can increase efficiency by upda-
ting the production process to take advan-
tage of new and more efficient technologies
and training workers to operate the new
technologies and expand their skills,Good
communication is necessary for managers to
learn about new technologies,
? 信息沟通模型及跨文化沟通障碍
? 4月中美军机对撞事件
? Perception plays a central role in communi-
cation and affects both transmission and
feedback,Perceptual biases can hamper
effective communication,for example,
stereotypes,simplified and often inaccurate
beliefs about the characteristics of particular
groups of people,can interfere with the
encoding and decoding messages,Accurate
perceptions,in turn,contribute to ……,
? In a wheel network,information flows to &
from one central member of the group,
? In a chain net.,members communicate with
each other in a predetermined sequence,
Chain networks are found in groups with se-
quential task interdependence,
? In a circle net.,group members communi-
cate with others who are similar to them in
experience,even where they sit when ……,
? An all-channel net,is found in teams and is
characterized by high levels of communi-
cation:every team member communicates
with every other team member,
案例：世界汽车市场热点地区
变革史
? 1908－ 1928：大批量生产，市场中心由
欧洲转向美国
? 20世纪 50年代：批量生产－产品差异，
市场中心又回到欧洲
? 20世纪 60,70年代：精益生产－ TQM，
市场中心转向日本
? 20世纪 80年代：韩国、巴西崛起
? 21世纪初：新一代产品全方位飞跃，世
行分析，可容 1000万辆车的市场有三
汽车对经济发展的联动作用
? 目前，美国 80％的天然橡胶,57％的合
成橡胶,14％的钢材,11％的铜,27％
的铝,25％的锌,25％的玻璃,4％的塑
料,40％的机械设备工具,34％的钢铁
用于汽车工业。
? 2030年，我国汽车工业总产值占 GDP的
比重达 6.55%(1998-3.2%)。 GDP每增加
一个百分点，在城市可创造 50－ 70万个
就业机会 。
? 法国 德国 英国 意大利 日本 美国
? 1995 1995 1995 1995 1997 1995
? 汽就业 /总 12％ 14％ 4% 8% 12% 8%
汽? /制造? 8% 11% 8% 5% 9% 6%
? 零件出口 /总 12％ 18％ 12% 9% 19% 12%
? 汽收 /财政收 15% 16% 14% 19% 10% 10%
国家汽车创新工程 (NAIP)
? 目标 1：制造、装备新一代汽车
? 目标 2：使国产车渡过 WTO保护期
? 目标 3：新一代汽车创新－与 1994年相比，
燃料效率提高 3倍，降低排放污染，汽车
用材回收率由 75％提高到 80％，采用新
一代轻质材料，减轻汽车自重。
? 组织：科技部牵头领导，国家经贸委,6
大公司、中汽协会、交通部和汽车大学
参加，成立 NAIP委员会，决策，计划，
组织实施。
? 市场分析：北美 2人 /辆，欧盟 2人 /辆，亚
洲 34人 /辆，中国 250人 /辆。
? 技术分析：红旗车国产化率 87.35%,是惟
一拥有全部知识产权的国产品牌车；别
克车国产化率 40％。我国有长春汽车研
究所、东风汽车工程研究院等 R&D机构。
? 资金分析：每年我国从汽车工业所获收
入约 1000亿元。十五期间汽车工业总投
资可达 2000亿元
? 创新重点：动力－燃料电池 (甲醇、甲烷 )
和混合动力，轻质材料，电子技术。
汽车是我国的支柱产业
? 1998年我国汽车工业利税 226亿元，占全
国工业利税 5432亿元的 4.16%。
? 1998年底我国汽车行业就业职工 2790万
人，占全国城镇就业员工的 13.5%。其中
汽车行业 196.3万人，销售 12万人，维修
231万人，驾驶员 1676万人，交通运输
430万人，能源材料 217万人，相关部门
26万人，汽车情报 3万人，管理、保险 23
万人。
我国与外国 4大公司比较 (1998)
? 汽车（万辆 ) 销售 (亿＄ )
? 中国六大公司 102.2 146.0
? 一汽 28.9 44.3
? 东风 19.1 25.5
? 上海 23.6 47.8
? 北京 8.2 8.0
? 天津 15.5 13.2
? 美国 GM 878.0 1613.0
? 美国 Ford 772.0 1444.0
? 日本丰田 446.0 997.4
? 德国大众 475.0 763.0
中国科学院研究生院管理学院
周寄中
第五讲：计划
? Planning is a process that managers use
to identify and select appropriate goals
and courses of action for an organization,
The cluster of decisions in actions that
managers take to help an organization
attain its goals is its strategy,
? 计划是管理者确立组织目标及所采取行
动的过程。计划包括定义组织目标，制
定全局战略以实现这些目标的活动。
计划的类型与预测
? 分类 1：目的 (aim),目标 (target),策略
(tactics),政策（ policy),程序 (order),规
则 (rule),预算 (budget),规划 (program)；
分类 2：战略计划与管理计划、作业计划
? 编制计划的步骤
? 案例,GM； NASA/Hallmark
? 讨论 1,IBM如何将问题变为机会
? 讨论 2：你所在的研究所、公司的机会何
在？
? 计划预测, 国家统计局的经济月报，
Science&Engineering Indicators(NSF)
? 投入原则,我国科技投入的原则
? GERD/GDP=1.5% in 2000
? 目标,分层，网络，多样
? A goal is the desired future outcome that an
organization strives to achieve,
? 目标管理 (MBO):制定目标,包括达到目标的程
度、期限、目标体系、目标成果评价；目标与
标准、指标不同。
? MBO4要素：明确目标，参与决策，规定期限，
反馈绩效
? 大学目标,卡内基分类
? 亚科卡的目标 ；
政策与策略
? 策略性计划工作的过程
? 案例 1：杜邦公司的发展策略
? 可选择性策略
? 分析工具 1：道斯矩阵 /波士顿矩阵
? 分析工具 2：波特的竞争要素分析,产业的进入
壁垒，供应商的议价能力，买方的议价能力，
替代品，企业竞争
? 分析工具 3,Delphi Method
? 案例 2,AA的定票系统
? 案例 3：德国的机会和威胁
V.Bush：科学－无止境的前沿
? V.Bush传奇的一生
? 罗斯富的一封信
? 科学－无止境的前沿 是规划美国战后科
技发展的大型国家计划，包括发展战略，
组织机构 (NSF),人力资源配置，财力资
源配置。由 4个报告组成。
罗斯福总统的信 (1944.11.17于白宫，摘要 )
? 布什先生：你任局长的科研发展局在利用战争
期间的科学研究成果，来解决战争中最重要的
技术问题，进行了卓有成效的试验。
? 战时科研发展局以及大学、企业中的科学家们
所研制的成果、经验和资料应当在和平时期被
用来为增进国民健康、增加就业，提高国民的
生活水准。为此，我提出如下四个问题听取你
的意见。
? 在无碍军事秘密的前提下，如何能将战时的科
学贡献用于和平时期。
? 特别是如何将战时利用科学成果战胜疾病的经
验用于和平时期。
? 如何帮助公立和私立科研组织进行科研活动。
? 为了发现和培养美国青年的科学才能，以确保
我国未来能超过战时科学水平，能提出一个有
效的方案吗？
? 科学－无止境的前沿,
? 目标 1－美国的强大、国民生活水平的提高有
赖于科学技术的进步。其中基础研究十分重要
? 目标 2－更新科学人才，不能失去穿军装的人
? 计划 1－设立更多的奖学金，研究金,3千万 /年
? 计划 2－成立资助基础研究的国家研究基金会，
下设医学、自然科学、国防科学、人力资源部
? 计划 3－国家科学预算研究
? 计划 4－政府科学协调机构：成立总统科
学顾问委员会。科学是政府的事业。
? 计划 5－大学、企业、非营利科研机构和
政府科研机构，分析各类科研经费
? 计划 6－培养人才的长期计划：公民的智
力是胜过所有自然资源的国家资源。修
改退伍军人福利法案。国家教育计划将
决定国家科学的未来。教育金字塔。
? V.布什（ 1945.7.5呈文 )：我们民族的创新
精神朝气蓬勃，科学则为他们提供了广
阔的未开垦的处女地。
科学－没有止境的前沿 的启示
? 决策者的素质,F.罗斯富和 V.布什的一生
? 提出问题，什么问题,K.波普的 4阶段论
? 具有前瞻性的问题，让他人质问的气魄
? 专家报告,4个权威专家组
? 以 与时俱进 的视角 看科学－没有止境的
前沿 存在的问题：关于 NSF,教育－科
技－经济一体化，科技成果商业化，科
技合作（ 国际科技与经济合作，最后的抉择－科学
技术与教育，科技资源论，科技转化工程论 )
波普的 4阶段说：证伪主义
? P-TT-EE-P
? 问题是研究的起点
? 试验理论
? 消除错误
? 产生新问题
? 理论应当具备可证伪的条件
科技政策参考书
? 科技部,中国科学技术政策指南 [R].科技文献出版
社,2000,
? V,Bush,Science-The Endless Frontier[R],Washington
D.C.:NSF,1960,
? OECD,Science and Technology Policy[R].OECD,1994
? J,Alic,L.Branscomb,H,Brooks,A,Carter,G,Epstein,
Beyond Spinoff,Ministry and Commercial Technologies
in a Changing World,Harvard Business School Press,1996,
? 周寄中, 美国科技大趋势 [M],北京：科学出版社,1991,
现代企业的目标
? 企业利润最大化（短期化，忽视社会责
任 )
? 股东财富最大化 (股票价格 )
? 我国企业目标误区：政治利益最大化；
管理者个人报酬最大化 (费用偏好 )；内部
人报酬最大化；个人股东财富最大化
制造资源计划（ MRP2)
? 基本 MRP(1960),物料需求－生产什么，需要什么，
已有什么，还缺什么
? 闭环 MRP,物料需求 +生产能力，具有反馈功能
? MRP2(1970),物料需求 +生产能力 +销售＋财务管理，
实现企业的系统管理，具有集成化生产功能和模拟功
能－如果 … 就。美国有 60－ 70％的制造企业采用
MRP2。
? MRP2管理模式的特点：计划的一贯性与可行性；管
理的系统性；数据共享性；模拟预见性；动态应变性；
物流与资金流的统一
? MRP2的发展：与 JIT,TQM,CIMS融合； ERP(企业
资源计划 )融合离散型生产与流程型生产
第六讲 (第三章 ):管理决策理论
? 决策：为实现某一目标，从若干可以相互替代
的方案中选择一个合理方案并采取行动的分析
判断过程。
? 理性决策理论：期望效用理论－建立效用函数
并以期望效用值作为指标度量方案的优先次序；
决策分析理论－应用贝叶斯统计决策理论进行
决策。
? 理性决策理论的主要观点：决策者拥有完整的
信息，能遍历搜索比较所有可行方案，了解所
有评价标准。
? 行为决策理论：由于认知能力有限，人
? 的理性只能是有限理性 (Bounded rationality)，
决策者一般都厌恶风险，只能追求满意
(Satisfaction),决策是一种文化。
? 程序化和非程序化决策 。
? 风险性决策的特征：一个明确的目标，有可供
选择的两个以上的方案，存在两种以上的自然
状态并知道其概率，可以计算每种方案的损益
值。
? 决策树法用于风险性决策 。
? 期望效用准则用于以非货币值指标为后果的决
策,效用是决策后果对决策者的主观影响 -优先
理论和偏好曲线
非确定型决策准则
? 乐观准则：假定各种状态下最有利的情况必然
发生，决策者在最好情况下追求最大收益，大
中取大。 Maxi{Maxj{xij}}
? 悲观准则：各种状态下最不利的情况必然发生，
在最不利的情况下追求最有利的结果，小中取
大。 Maxi{Minj{xij}}
? 折衷准则,Wi=αki+(1-α)hi Wi-方案 I的折衷期
望收益值,α－ 折衷系数,ki-方案 I的乐观期望
收益值,hi-方案 I的悲观期望收益值。
? 最小遗憾值准则,Mini{Maxj{Hij}}
美国管理协会评出的 12项最优决策
? 迪斯尼将动画片更名为,米老鼠”
? 60年代初，莫利斯创,万宝路” (西部牛仔 )
? 1980年，特纳创 CNN,24小时新闻
? 1924年，沃森将,计算－制表－记录”公司更名为国
际商用机器公司
? 1981年，盖茨向 IBM发 DOS软件许可证
? SONY开发,随身听”
? 1984年，苹果开发 PC,施乐丧失良机
? 1072年，威尼斯与热亚那合资商业航海
? 1903年，福特开发生产线
? 1492年，西班牙女王派哥伦布航海，发现新大陆
? 1905年，西尔斯公司开发商品邮购业务
? 20世纪 70年代，松下开发 VHS视频技术，颁发许可证
创新在决策中的作用
? 直觉 (intuition):创造中的非逻辑思维。
? 案例,3M公司 ---1902年创建于美国圣保罗。
创新是 3M的价值观文化。创新的基本组织单
位是新事业开拓组。公司规定一个部门的销售
额的 25％要来自过去 5年内推出的产品，允许
公司员工一周工时的 15％用于与研究公司创新
有关的活动。
? 灵活决策：博弈论－研究人们作出相互依赖的
决策，同时适应对方；混沌论－研究大社会结
构中的动态模式，决策者的任务就是尽量使组
织处于有限的不稳定状态，组织才能创新发展。
? Intuition is a person’s ability to make sound
decisions based on one’s past experience and an
immediate feeling about the information at his
or her disposal,
? People must be given the opportunity and
freedom to generate new ideas,Creativity
declines when managers look over the
shoulders of talented employees and try to
hurry up a creative solution,It is important for
top managers to stress the importance of
looking for alternative solutions and to visibly
reward employees who come up with creative
ideas,
第七讲：组织
? 组织,即一个正式的有意形成的职务结构或职
位结构。
? 组织设计：使组织结构与其目标和资源相匹配
? 组织层次和管理跨度
? 划分部门的模式：人数，时间，职能，地区，
顾客，工艺，产品
? 矩阵 (matrix)组织
? SBU-策略经营单位
? 案例,Unilever,Siemens
? 直线与参谋，集权与分权
? 授权（ empower),品牌授权在美国占零售业 1/3
组织结构
? 刚性结构：直线式，直线职能式。
? 柔性结构：领导及指挥关系不明确，常有变动，
规章程序少，决策分权多，横向沟通多，适合
环境复杂情况。例如，事业部制，矩阵式。
? 附加结构：工作小组，委员会等群组织。
? 环境的分类：简单－复杂 ;稳定－不稳定
? 经营战略与组织结构：单一经营 (保守战略 )：
集权职能；多种经营：副产品－集权职能，相
关型 (竞争战略 )－事业部制，多角型－子公司，
相连型－混合型结构。
? 企业技术与组织结构：技术复杂程度从小批生
产－大批生产－连续生产而由低到高，组织结
构也分柔性－刚性－柔性
? 企业规模与组织结构：规模－人数，年生产量，
年销售额，投资额。
? 企业财产组织形式：个体制；合伙制；公司制
－有限责任公司，股份有限公司 。
? 原始财产权与法人财产权 (占有使用 )分离
? 法人财产权与资产经营权 -现代公司特征。
? 法人治理结构：股东大会－董事会－执行机构
之间的制衡，委托－代理关系。
? 企业集团的 6多：多法人，多联系，多层次，
多样化，多功能，多国化
虚拟组织
? 虚拟是相对于实体，是真实的超越。
? 组织虚拟化的关键是合作化。
? 虚拟生产策略：借用外力对内部资源进
行配置。例如耐克公司是世界上没有工
厂的制造商，主攻附加值高的设计和营
销，将样品和图纸交别人生产，最后贴
耐克标签。
? 虚拟销售策略：代理销售，特许经营，
网络营销
组织文化
? 组织文化：组织的价值观
? 案例,IBM
? 沙因的组织文化研究,Edgar Schein,MIT教授,
其组织文化论－文化是一个特定组织在处理外
部适应和内部融合问题中所学到的，由组织自
身所发明、创造并发展的一些基本的假定类型，
其有效性被新成员所接受。当一个领导创造了
一个组织的同时，也就创造了组织文化。文化
由 3个相互作用的层次组成：物质层－组织结
构、过程；价值观；潜意识假定－潜意识的信
仰、感觉、思想 ; 支持性价值观－包括战略、
目标、质量意识和指导哲学。
? 组织文化的 5个维度：自然和人的关系，
即如何看组织与环境的关系；现实与真
实的本质－在判断真实时可采用道德主
义或现实主义的尺度；人性的本质－如
何假定人与组织的关系；人类活动的本
质－人的活动受什么支配，什么是工作；
人际关系的本质－权威的基础，权力的
分配方法。
? 文化的生成：两个组织结构相同的企业，
文化可能完全不同，这要由学习理论解
释，因为文化也是被学习到的行为。因
为适应环境变化的最好办法是学习 。
Peter Senge的学习型组织理论
? 圣吉 1947年生于芝加哥，在 MIT获博士
学位,1990年出版 第五项修炼－学习型
组织的艺术与实务。
? 学习型组织是通过培养学习气氛、发挥
企业员工创造性思维能力而建立的一种
能持续发展的组织。不同于家族式企业。
? 其特征是：共同愿景 (Shared Vision)-能
使不同个性的人凝聚；由创造性个体构
成；善于学习包含 4类学习－终生学习，
全员学习，全过程学习，团体学习。
? 学习型组织的网络结构和自主管理。
? 学习型组织产生的动因：企业短命－思
考局限，归罪于外，缺乏整体思考，注
重个别事件，习而不察 (青蛙现象 ),仅从
经验学习，团队的迷思－七大智障。
? 智障的原因：为保护自己，不提没把握
的问题；为维护团结，不提分歧性问题；
为不使人难堪，不提质疑性问题；为使
大家接受，只作折衷性结论。
? 五项修炼：自我超越；改善心智模式；
建立共同愿景；开展团队学习；系统思
考
? What do we specifically mean by the term
organizational culture? We use the term to
refer to a system of shared meaning,Just as
tribal cultures have rules and taboos that
dictate how members will act toward each
other and outsiders,organizations have
cultures that govern how its members should
behave,In every organization,there are
systems or patterns of values,symbols,rituals,
myths and practices that have evolved over
time,These shared values determine,in large
degree,what employees see and how they
respond to their world,
? 案例讨论：企业合作－惠普与康柏，新浪与阳
光。
第八讲：人力资源管理
? 人力资源：一定社会区域内有劳动能力的适龄
劳动人口和超过劳动年龄人口的总和。而人口
包括无劳动能力的人；劳动力资源不包括在押
人员、劳动年龄内丧失劳动能力的人及 16岁以
下实际劳动的人；人才是能力超出一般水平的
人 (在我国是指中专学历或获得初级职称的人 )。
? 人力资本：是指人力资源的素质方面，人力资
源可转化为人力资本，既具有资本属性－是投
资的结果，有连续收益，有有形、无形损耗；
又是具有主观能动性的资源，可再生，可使使
用价值递增。
? 人力资源管理是对人力资源的开发 (智力开发、
文化道德的提高 )、利用 (发现、鉴别、选择、
分配和使用 )和管理 (预测、规划、组织和培训 )。
? 人事图和人力资源储备图
? 人力资源选拔图, Recruitment的
Validity(效度 ),Reliability(信度 )
? 影响人力资源的外部环境－法律 (Bona
fide occupational qualification BFOQ-航
空公司的标准 )，文化，教育，政治；内
部环境－提升，竞争；就业法 。
? 彼得原理
? 案例,Volve;福雷斯蒂公司
? 企业培训
? 自我评估训练：如何定义人生的成功？
我国专业技术人员情况 (1999,万人 )
?工程技术人员,565.5; 26.4%
?农业技术人员,65.4; 3.1%
?卫生技术人员,353.0; 16.5%
?科学研究人员,28.4; 1.3%
?教学人员, 1150.8; 53.7%
?总计, 2143.0
全国科技活动人员 (1999年，万人 )
? 科技人员 (A),290.6
? 科技人员中科学家与工程师 (B),159.5
? B/A,54.9%
? R&D人员 (全时当量，万人年 ),82.2
? R&D科学家、工程师 (万人年 ),53.1
我国 R&D人员的分布 (1999)
? R&D(万人年 ) S/E(万人年 )
? R&D机构 23.4 16.7
? 企业 35.1 17.2
? 高等院校 17.6 16.8
? 其他 6.1 2.4
? 总计 82.2 53.1
8国 R&D人员比较
? R&D(万人年 ) R&D/万劳动力
? 中国 1999 82.7 11
? 美国 1997 111.4 82（ S/E)
? 日本 1998 89.4 137
? 德国 1998 46.3 116
? 法国 1997 31.6 123
? 英国 1993 27.0 95
? 俄国 1996 99.0 136
? 韩国 1997 13.7 63
Pay and Benefits
? Pay includes employees’ base salaries,pay
raises,and bonuses and is determined by a
number of factors,including characteristics of
the organization,job and levels of performance,
Pay level is a broad comparative concept that
refers to how well an organization’s pay
incentives compare,in general,to those of other
organizations in the same industry employing
the same kind of workers,Pay structure
clusters jobs into categories reflecting their
relative importance to the organization & its
goals,levels of skill required,&other charac-
teristics manager’ consider to be important,
? Organizations also provide certain
benefits to their employees,such as
workers compensation,unemployment
insurance,Social Security,health
insurance,dental insurance,vacation
time,pension plans,life insurance,
flexible working hours,day-care,and
employee assistance and wellness
programs,
第九讲：领导
? Leadership is a process by which a
person exerts influence over other people
and inspires,motivates,and directs their
activities to help achieve group or
organizational goals,The person who
exerts such influence is a leader,
? 激励和自我激励,激励就是引发、促进人们进行
某种行为的活动。需要是指个体由于缺乏生理、
心理因素而产生的与环境的某种不平衡。动机
是导向目标的愿望、意念。行为是个体在环境
下引起内在生理、心理变化的外在反应，是人
的内在、外在因素相互作用的函数。
? Motivation may be defined as psychological
forces that determine the direction of a per-
son’s behavior in an organization,a per-
son’s level of effort,and a person’s level of
persistence in the face of obstacles,Motiva-
tion can come from intrinsic or extrinsic
sources,Intrinsically motivated behavior is
behavior that is performed for its own sake-
the source of motivation is actually perfor-
ming the behavior,Extrinsically motivated
behavior is behavior that is performed to
acquire material for social rewards,
激励理论
? X理论和 Y理论假设
? 需要层次理论
? 双因素理论
? 期望理论
? 波特－劳勒模式, 努力，奖励的价值，
奖励与努力的关系，能力的调整，对任
务的认识，绩效，奖酬，公平，满意
? 公平理论
? 强化理论
员工持股计划（ ESOPs)－ 激励之一
? Employee Stock Ownership Plans:500强公司中
有 25％的高速度员工持有公司 10％以上的股份。
? 员工持股计划 (ESOPs):1956年由美国律师凯尔
索提出－公司成立员工持股信托基金会，并提
供担保，从金融机构或公司、公司员工获得贷
款用于购买公司的股票。公司每年按比例提取
工资总额的一部分，投入到信托基金会，偿还
贷款。还清贷款后，基金会按员工工资或贡献
大小，把股票分配到员工帐户上，员工凭股票
享受收益权和投票权，但不能转让或出售股票，
只有当员工离开或退休，才能将股票出售给员
工持股基金会。
? 计划的动因：资金属投资，可免所得税；福利。
? 能使员工享有资本性收益，通过员工持
股行使公司的管理权。
? 提高公司收益：对 382家上市公司的统计，
实行 ESOPs的公司的收益率比未实行的
公司高 2.7个百分点。
? 实行 ESOPs的步骤：全部股东同意，可
行性研究－资金，薪水，股票回购。
? ESOPs对我国的启示：健全法律－股东，
企业，银行，政府，员工；对 ESOPs中
员工股份的限制；建立新型的企业治理
结构。
年薪制－激励之二
? 发达国家，高级雇员薪酬平均是普通员工的 24
倍。财富对美国最大的 20家公司的调查显示：
总裁的总报酬中，工资占 21％，奖金 27％，长
期激励 16％，股票类收入 36％。
? 英美模式：基本薪金＋奖金＋长期激励＋养老
金＋津贴，股票收入比例大；德日模式：构成
一样，但股票收入极少。
? 国内模式：基薪＋津贴＋养老金；固定数量年
薪；基薪＋津贴＋养老金＋风险收入（效益收
入＋奖金 );基薪＋津贴＋养老金＋股权、期权
等风险收入；基薪＋津贴＋养老金 +分配权
? 对象：总经理；董事长＋总经理；再加书记
? 薪金多少决定于：经营者市场供求，经
营者对企业的边际贡献，经营者的机会
成本大小，经营者面临的风险程度，高
薪养廉。
? 股票期权是经营者在将来某时以签约时
的价格购买一定数量本公司股票的权力，
是一种金融衍生工具，持有此权力的购
买行为为行权。股权激励包括持股、期
股和股票期权 3种形式，我国目前主要方
式是期股激励。即企业出资者与经营者
协议在任期内经营者按既定价格获取适
当比例的本企业股份，兑现前只有分红、
转让、继承等权力。
领导理论中的权变论
? 1.Fiedler模型－替换领导 /改变环境
? 2.领导生命周期论－成熟度：人们对自己行为
承担责任的能力和愿望的大小。包括任务成熟
度和心理成熟度。 A.命令式：高任务－低关系；
B.说服式：高任务－高关系； C.参与式：低任
务－高关系； D.授权式：低任务－低关系。对
应不成熟、初步成熟、较成熟、成熟 4种成熟度。
? 3.Path-Goal:能力不强的下属喜欢支持型，任务
结构明确时，下属喜欢支持型。领导者在不同
时间、不同环境下能改变领导风格、行为。
领导制定战略与组织结构的关系
? 副产品经营战略－集权职能制
? 相关型经营战略－事业部制
? 非相关经营战略－子公司制
? 单一经营战略－－职能制
? 保守型战略－－－职能制
? 风险型战略－－－事业部制
? 分析型战略－－－矩阵制
信息沟通
? Communication is the sharing of informa-
tion between two or more individuals or
groups to reach a common understanding,
Managers can increase efficiency by upda-
ting the production process to take advan-
tage of new and more efficient technologies
and training workers to operate the new
technologies and expand their skills,Good
communication is necessary for managers to
learn about new technologies,
? 信息沟通模型及跨文化沟通障碍
? 4月中美军机对撞事件
? Perception plays a central role in communi-
cation and affects both transmission and
feedback,Perceptual biases can hamper
effective communication,for example,
stereotypes,simplified and often inaccurate
beliefs about the characteristics of particular
groups of people,can interfere with the
encoding and decoding messages,Accurate
perceptions,in turn,contribute to ……,
? In a wheel network,information flows to &
from one central member of the group,
? In a chain net.,members communicate with
each other in a predetermined sequence,
Chain networks are found in groups with se-
quential task interdependence,
? In a circle net.,group members communi-
cate with others who are similar to them in
experience,even where they sit when ……,
? An all-channel net,is found in teams and is
characterized by high levels of communi-
cation:every team member communicates
with every other team member,
案例：世界汽车市场热点地区
变革史
? 1908－ 1928：大批量生产，市场中心由
欧洲转向美国
? 20世纪 50年代：批量生产－产品差异，
市场中心又回到欧洲
? 20世纪 60,70年代：精益生产－ TQM，
市场中心转向日本
? 20世纪 80年代：韩国、巴西崛起
? 21世纪初：新一代产品全方位飞跃，世
行分析，可容 1000万辆车的市场有三
汽车对经济发展的联动作用
? 目前，美国 80％的天然橡胶,57％的合
成橡胶,14％的钢材,11％的铜,27％
的铝,25％的锌,25％的玻璃,4％的塑
料,40％的机械设备工具,34％的钢铁
用于汽车工业。
? 2030年，我国汽车工业总产值占 GDP的
比重达 6.55%(1998-3.2%)。 GDP每增加
一个百分点，在城市可创造 50－ 70万个
就业机会 。
? 法国 德国 英国 意大利 日本 美国
? 1995 1995 1995 1995 1997 1995
? 汽就业 /总 12％ 14％ 4% 8% 12% 8%
汽? /制造? 8% 11% 8% 5% 9% 6%
? 零件出口 /总 12％ 18％ 12% 9% 19% 12%
? 汽收 /财政收 15% 16% 14% 19% 10% 10%
国家汽车创新工程 (NAIP)
? 目标 1：制造、装备新一代汽车
? 目标 2：使国产车渡过 WTO保护期
? 目标 3：新一代汽车创新－与 1994年相比，
燃料效率提高 3倍，降低排放污染，汽车
用材回收率由 75％提高到 80％，采用新
一代轻质材料，减轻汽车自重。
? 组织：科技部牵头领导，国家经贸委,6
大公司、中汽协会、交通部和汽车大学
参加，成立 NAIP委员会，决策，计划，
组织实施。
? 市场分析：北美 2人 /辆，欧盟 2人 /辆，亚
洲 34人 /辆，中国 250人 /辆。
? 技术分析：红旗车国产化率 87.35%,是惟
一拥有全部知识产权的国产品牌车；别
克车国产化率 40％。我国有长春汽车研
究所、东风汽车工程研究院等 R&D机构。
? 资金分析：每年我国从汽车工业所获收
入约 1000亿元。十五期间汽车工业总投
资可达 2000亿元
? 创新重点：动力－燃料电池 (甲醇、甲烷 )
和混合动力，轻质材料，电子技术。
汽车是我国的支柱产业
? 1998年我国汽车工业利税 226亿元，占全
国工业利税 5432亿元的 4.16%。
? 1998年底我国汽车行业就业职工 2790万
人，占全国城镇就业员工的 13.5%。其中
汽车行业 196.3万人，销售 12万人，维修
231万人，驾驶员 1676万人，交通运输
430万人，能源材料 217万人，相关部门
26万人，汽车情报 3万人，管理、保险 23
万人。
我国与外国 4大公司比较 (1998)
? 汽车（万辆 ) 销售 (亿＄ )
? 中国六大公司 102.2 146.0
? 一汽 28.9 44.3
? 东风 19.1 25.5
? 上海 23.6 47.8
? 北京 8.2 8.0
? 天津 15.5 13.2
? 美国 GM 878.0 1613.0
? 美国 Ford 772.0 1444.0
? 日本丰田 446.0 997.4
? 德国大众 475.0 763.0
