2009-8-20 1
第 2讲 制度与制度竞争力
本章阅读文献资料：
– J·斯蒂格利茨,P856,帕金,P42,夏普：
P24,布鲁伊,P56,速水佑次郎,P1,239
– 黄景贵：发展经济学研究,P1,59,106，
张培刚,P149,182,1999/2000年世界发展报告,P18,21,2000/2001年世界发展报告：
P128
– 盛洪：制度为什么重要,P20,56；卢现祥：
西方新制度经济学,P33,79,117
2009-8-20 2
主要内容
制度的内涵
制度的构成
制度的起源
制度的功能
制度的稀缺性
制度的供给
制度的需求
制度的变迁
制度的绩效
制度竞争力
2009-8-20 3
一、何为制度？
你能举出几个制度及其产生的例子吗？
,资本主义的原罪是，有福时并不一定为大家所共享；社会主义的先天美德是，有难时大家一定同当”。
– ——W·邱吉尔
吃青苹果与吃熟苹果的选择
勤劳致富与“一夜致富”
做好事与搭便车
经济规律与节水器
2009-8-20 4
制度（ institution）的内涵
– 制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。 卢现祥，西方新制度经济学，Ｐ３３
– 制度是规则、执行机制和组织，包括个人之间相互影响的行为准则和执行规则的组织。
– 严复的观点：教材,P2
– 柯武刚，史漫飞的观点,P2
– IBRD的观点,P3
2009-8-20 5
凡勃伦：制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯
康芒斯：制度是指约束个人行动的集体行动，
而集体行动中最为重要的是法律制度
格鲁奇：制度是构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体
诺斯：制度是一种社会博弈规则
青木昌彦：制度包括博弈参与者、博弈规则、
博弈过程中参与者的均衡策略
舒尔茨：制度为一种行为规则，这些规则涉及到社会、政治与经济行为
2009-8-20 6
二、制度的构成
–正式制度：国家制定的法律、私人部门制定和执行的规则、在公共法律下运行的公共和私人组织，如公司法、
破产法等。
–非正式制度：在正式法律体系之外运行的、并不反映不成文的社会行为准则，如世袭制。正式制度与非正式制度应相互补充。
2009-8-20 7
内生制度（ internal institutions）
– 是从人类经验中演化出来的、体现着人类过去曾最有益于人类各种解决办法的规则，如习惯、习俗、
礼貌。
外生制度（ external institutions ）
– 是被自上而下地强加和执行的，并配有惩罚措施，
它由一批代理人设计与确立，这些代理人通过一个政治过程获得权威，如司法制度，这些惩罚措施以各种正式的方式强加于社会，并可以靠法定暴力的运用来强制实施。
– 其区分，依规则的起源而定。
– ——,制度经济学,P36,131。
2009-8-20 8
– 在贫困国家，正式制度不发达，而非正式制度就显得更加重要，在很大程度上代替了正式制度。
– ——,经济发展：理论与实践,P150,162,164,170。
– 封闭社会与开放社会的制度特征，
P17
2009-8-20 9
产权经济学
交易成本经济学
委托 -代理理论
制度变迁理论
机会主义
有限理性
效用最大化
经济人的特征 ——理性主义与利己心原则
– ——张东辉，经济科学出版社,P71-72；埃瑞克，新制度经济学,P4
2009-8-20 10
三、制度的起源
制度的稀缺性
– 为什么制度是稀缺的？
– 好的制度是稀缺的吗？
制度的起源
– 契约论
– 暴力论
– 盛洪，制度为什么重要,P3-4
2009-8-20 11
1937年科斯发表“企业的性质”，阐述企业产生的原因、企业与市场最佳规模的确定与界限的区分
1960年科斯发表“社会成本问题”，科斯定理：
在完全竞争条件下，私人成本与社会成本将会相等，或者说，只要产权明确，而且交易成本为 O或很小，则无论最初产权赋于谁，有关当事人都可以通过协商谈判来消除有害的影响，
实现资源的有效配置，其实质是市场机制可以矫正市场失灵
2009-8-20 12
H·德姆塞茨,1967年“论产权理论”，提出，
市场发挥作用的前提条件是产权明确 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P47）
交易费用、产权界定、企业与市场的最优规模与界限、外部性的产生与解决以及对资源配置的影响
A·阿奇安与 H· H·德姆塞茨,1972年“生产、
信息成本与经济组织”，提出：交易成本是创建厂商和考察劳资双方雇用关系的关键 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P4）
2009-8-20 13
D·诺斯,1973年“西方世界的崛起：新经济史”，提出，产权是经济活动的创造力，国家为明确规定强制维护产权的单位，意识形态影响人个观念如何被转化为行动的道德与伦理信仰体系，封建主义向资本主义过渡，并非如马克思所说的是以对农奴的强制剥夺为特征的，
而是以民族国家的兴起和确定物质财产产权的法律体系的发展为特征的 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P223）
2009-8-20 14
制度是人类相互交往的规则，它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造。
制度是各种惩罚措施并能对人们的行为产生影响的规则，其关键功能在于增进秩序。
– ——,制度经济学,P35,33。
2009-8-20 15
新制度主义：代表人物有加尔布雷斯、
诺斯、科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿奇安等
从经济人角度出发，研究制度的构成、
运行、制度的作用
2009-8-20 16
四、制度的功能
黄景贵，发展经济学研究,P10-
15
卢现祥，西方新制度经济学,P65
2009-8-20 17
以文明制度约束人性
2 0 0 4 年 4 月间，美国军人虐囚丑闻传，同时传出的新闻，还有美国人质被恐怖组织斩首的报道。
当时我曾经留意中文传媒对这两件事的报道，比例为 10,1 。
2 0 0 4 年 6 月上旬，阿富汗枪声传来，中国劳工 11 人在睡梦中被打死，恐怖阴霾逼近中国，容不得你以邻为壑，冷眼旁观。 6 月 13 日，恐怖组织在沙特又宣布绑架了新的美国人质，并要“像美军虐待伊拉克囚犯一样虐待他”。就在这一天，我上网检索。用“百度”查“美国人虐囚”，共 4 4 7 0 条，查“美国人被斩首”，共 1 7 5 0 条，基本是 4,1 。用 G o o g l e 查，前 者出现 1 0 1 0 0 0 条，后者 2 4 8 0 0 条,5,1 。
比例较两月前有所调整，但是远未达到平衡。
虐囚军人已经被押上军事法庭审判，被绳之以法；而私刑斩首却还在持续，不仅不受法制约束，而且还不受同等程度的舆论谴责 —— 至少在中文传媒是如此。看来，有些常识性意见不说是不行了。
我有一个美国同行，教授。他每一次来中国都是在炎炎盛夏，住陋室，穿小巷，不停地采访、记录，
就近找个咖啡馆放下电脑，整理刚刚结束的访谈。连着三个暑假都是这样，日暮方归，汗马淋漓，一本牛津大学出版的最新学术著作就是这样完成的，其工作精神不 由你不感佩。但他也有个对他来说出格的嗜好：到中国的第一天，总是让我儿子陪他去软件市场，寻找中国盗版的美国软件，物美价廉，乐而忘返。我能理解这位同行的嗜好，那些刚出炉的美国软件，如果在北美本地买，实在是大贵了，贵到连教授也买不起的地步。但私下也想：在美国的法律制度环境下，他能这么干，允许他这么做吗？
2009-8-20 18
看来美国人和任何其他民族的人一样，既不是天使，也不是魔鬼，一旦脱离本土制度约束，人性中的弱点就会出现，甚至放纵。
教授买盗版软件与军人虐待被囚战俘，当然不可同日而语，但是从中可以认识制度与人性的关系：是以文明制度约束人性弱点，还是以落后制度 放任人性？甚至没有制度，只是以原始社会的血腥复仇来鼓励并放纵人性中最为残忍的一面？
5 月上旬我在香港。邂逅《南方周末》的老朋友鄢烈山先生。鄢先生放下行李就骂娘，说是一群西方人从深圳罗湖出境，跟大陆人一样，见排队就插队，一点规矩都没有，根本没有西方的文明 习惯；而一旦跨过罗湖桥，
到香港一端入境，百步之外，人性突然大变，规规矩矩地排起队来！我劝鄢先生息怒：这不就是制度的力量吗？
普天下的人性都是欺软怕硬：中国人过去说，“软绳捆硬柴”，其实就制度与人性而言，恰恰应该反过来说：”硬绳捆软柴”。哪怕是西方人，无论是高傲的美国人，还是优雅的法国人，无论是有绅士风度的英国人，还是有儒雅风度的德国人，一旦脱离制度约束，都是“近朱者赤，近墨者黑”。从这个意义上说，我理解并同情那个虐囚女兵的母亲，为什么她在美国本土闻讯之后会如此惊呼：“天哪，她在家可是个标准的乖乖女呵，百分之百 的是个老实孩子啊！”
可以选择、可以改造的是法律与制度，不可选择、不可改造的是人性，是人的本性。随着我国的对外开放，
普通百姓接触西方人的机会日益增多，早期对西方人的好奇和崇拜被打破，越采越多的人会认识到地不分东西，
人不分黄白，都具有普遍人性；普天之下，率土之滨，并不是莫非王臣，而是长着同样屁股的猴子。这个时候能够区别高下的，只有法律与制度：是约束人性，还是放纵人性：我们确实看到了虐囚，但我们还应该看到在虐囚这一边，是他们自己的传媒出来揭露与谴责，是他们自己的法制在审判出轨违规者；而我们几乎与此同时还 看到了无法无天者的砍头行为，而我们却看不到同样的传媒，同样传媒的无形力量，也没有看到同样的制度约束，也没有看到制度的力量。
至于那些被释放的伊拉克战俘，有报道说，居然有人表示，他们特别想去美国定居与生活，“体会一下美式的人权与自由”。看来那些伊拉克战俘可能要比局外人更明白：什么是可以信赖的制度，什么是脱离制度约束的人性暴露。
——,新闻周刊》杂志,2004 年第 22 期，《读者》杂志,2004 年第 23 期转载。
2009-8-20 19
五、制度变迁
卢现祥，西方新制度经济学,P80
张培刚，发展经济学教程,P160,170
制造变迁：制度的替代、转换与交易的过程
制度变迁的原因：潜在收益与利益增进
诱致性制度变迁：由潜在利润所引发的制度不均衡变革
强制性制度变迁：政府干预下的制度变革过程
激进型变迁与渐进型变迁,P15
2009-8-20 20
六、制度供求分析
制度供给，卢现祥,P117；张培刚,P172
制度需求，卢现祥,P121；张培刚,P171
2009-8-20 21
七、制度竞争力
发展中国家的制度问题
– 张培刚,P176
– 黄景贵，经济发展制度论,P354
制度绩效
– 卢现祥,P224
制度竞争力
– 教材,P32
– 测度经济自由,P30
2009-8-20 22
思考题
制度的本质、构成、起源、功能？
制度变迁的主要内容？
制度供求理论的主要内容？
制度竞争力与制度绩效？
为什么会出现“上有政策、下有对策”
的现象？
为什么说制度很重要？
路径依赖理论对我国经济改革有何启示？
第 2讲 制度与制度竞争力
本章阅读文献资料：
– J·斯蒂格利茨,P856,帕金,P42,夏普：
P24,布鲁伊,P56,速水佑次郎,P1,239
– 黄景贵：发展经济学研究,P1,59,106，
张培刚,P149,182,1999/2000年世界发展报告,P18,21,2000/2001年世界发展报告：
P128
– 盛洪：制度为什么重要,P20,56；卢现祥：
西方新制度经济学,P33,79,117
2009-8-20 2
主要内容
制度的内涵
制度的构成
制度的起源
制度的功能
制度的稀缺性
制度的供给
制度的需求
制度的变迁
制度的绩效
制度竞争力
2009-8-20 3
一、何为制度？
你能举出几个制度及其产生的例子吗？
,资本主义的原罪是，有福时并不一定为大家所共享；社会主义的先天美德是，有难时大家一定同当”。
– ——W·邱吉尔
吃青苹果与吃熟苹果的选择
勤劳致富与“一夜致富”
做好事与搭便车
经济规律与节水器
2009-8-20 4
制度（ institution）的内涵
– 制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。 卢现祥，西方新制度经济学，Ｐ３３
– 制度是规则、执行机制和组织，包括个人之间相互影响的行为准则和执行规则的组织。
– 严复的观点：教材,P2
– 柯武刚，史漫飞的观点,P2
– IBRD的观点,P3
2009-8-20 5
凡勃伦：制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯
康芒斯：制度是指约束个人行动的集体行动，
而集体行动中最为重要的是法律制度
格鲁奇：制度是构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体
诺斯：制度是一种社会博弈规则
青木昌彦：制度包括博弈参与者、博弈规则、
博弈过程中参与者的均衡策略
舒尔茨：制度为一种行为规则，这些规则涉及到社会、政治与经济行为
2009-8-20 6
二、制度的构成
–正式制度：国家制定的法律、私人部门制定和执行的规则、在公共法律下运行的公共和私人组织，如公司法、
破产法等。
–非正式制度：在正式法律体系之外运行的、并不反映不成文的社会行为准则，如世袭制。正式制度与非正式制度应相互补充。
2009-8-20 7
内生制度（ internal institutions）
– 是从人类经验中演化出来的、体现着人类过去曾最有益于人类各种解决办法的规则，如习惯、习俗、
礼貌。
外生制度（ external institutions ）
– 是被自上而下地强加和执行的，并配有惩罚措施，
它由一批代理人设计与确立，这些代理人通过一个政治过程获得权威，如司法制度，这些惩罚措施以各种正式的方式强加于社会，并可以靠法定暴力的运用来强制实施。
– 其区分，依规则的起源而定。
– ——,制度经济学,P36,131。
2009-8-20 8
– 在贫困国家，正式制度不发达，而非正式制度就显得更加重要，在很大程度上代替了正式制度。
– ——,经济发展：理论与实践,P150,162,164,170。
– 封闭社会与开放社会的制度特征，
P17
2009-8-20 9
产权经济学
交易成本经济学
委托 -代理理论
制度变迁理论
机会主义
有限理性
效用最大化
经济人的特征 ——理性主义与利己心原则
– ——张东辉，经济科学出版社,P71-72；埃瑞克，新制度经济学,P4
2009-8-20 10
三、制度的起源
制度的稀缺性
– 为什么制度是稀缺的？
– 好的制度是稀缺的吗？
制度的起源
– 契约论
– 暴力论
– 盛洪，制度为什么重要,P3-4
2009-8-20 11
1937年科斯发表“企业的性质”，阐述企业产生的原因、企业与市场最佳规模的确定与界限的区分
1960年科斯发表“社会成本问题”，科斯定理：
在完全竞争条件下，私人成本与社会成本将会相等，或者说，只要产权明确，而且交易成本为 O或很小，则无论最初产权赋于谁，有关当事人都可以通过协商谈判来消除有害的影响，
实现资源的有效配置，其实质是市场机制可以矫正市场失灵
2009-8-20 12
H·德姆塞茨,1967年“论产权理论”，提出，
市场发挥作用的前提条件是产权明确 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P47）
交易费用、产权界定、企业与市场的最优规模与界限、外部性的产生与解决以及对资源配置的影响
A·阿奇安与 H· H·德姆塞茨,1972年“生产、
信息成本与经济组织”，提出：交易成本是创建厂商和考察劳资双方雇用关系的关键 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P4）
2009-8-20 13
D·诺斯,1973年“西方世界的崛起：新经济史”，提出，产权是经济活动的创造力，国家为明确规定强制维护产权的单位，意识形态影响人个观念如何被转化为行动的道德与伦理信仰体系，封建主义向资本主义过渡，并非如马克思所说的是以对农奴的强制剥夺为特征的，
而是以民族国家的兴起和确定物质财产产权的法律体系的发展为特征的 （马克,20世纪的百名经济学巨匠,P223）
2009-8-20 14
制度是人类相互交往的规则，它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造。
制度是各种惩罚措施并能对人们的行为产生影响的规则，其关键功能在于增进秩序。
– ——,制度经济学,P35,33。
2009-8-20 15
新制度主义：代表人物有加尔布雷斯、
诺斯、科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿奇安等
从经济人角度出发，研究制度的构成、
运行、制度的作用
2009-8-20 16
四、制度的功能
黄景贵，发展经济学研究,P10-
15
卢现祥，西方新制度经济学,P65
2009-8-20 17
以文明制度约束人性
2 0 0 4 年 4 月间，美国军人虐囚丑闻传，同时传出的新闻，还有美国人质被恐怖组织斩首的报道。
当时我曾经留意中文传媒对这两件事的报道，比例为 10,1 。
2 0 0 4 年 6 月上旬，阿富汗枪声传来，中国劳工 11 人在睡梦中被打死，恐怖阴霾逼近中国，容不得你以邻为壑，冷眼旁观。 6 月 13 日，恐怖组织在沙特又宣布绑架了新的美国人质，并要“像美军虐待伊拉克囚犯一样虐待他”。就在这一天，我上网检索。用“百度”查“美国人虐囚”，共 4 4 7 0 条，查“美国人被斩首”，共 1 7 5 0 条，基本是 4,1 。用 G o o g l e 查，前 者出现 1 0 1 0 0 0 条，后者 2 4 8 0 0 条,5,1 。
比例较两月前有所调整，但是远未达到平衡。
虐囚军人已经被押上军事法庭审判，被绳之以法；而私刑斩首却还在持续，不仅不受法制约束，而且还不受同等程度的舆论谴责 —— 至少在中文传媒是如此。看来，有些常识性意见不说是不行了。
我有一个美国同行，教授。他每一次来中国都是在炎炎盛夏，住陋室，穿小巷，不停地采访、记录，
就近找个咖啡馆放下电脑，整理刚刚结束的访谈。连着三个暑假都是这样，日暮方归，汗马淋漓，一本牛津大学出版的最新学术著作就是这样完成的，其工作精神不 由你不感佩。但他也有个对他来说出格的嗜好：到中国的第一天，总是让我儿子陪他去软件市场，寻找中国盗版的美国软件，物美价廉，乐而忘返。我能理解这位同行的嗜好，那些刚出炉的美国软件，如果在北美本地买，实在是大贵了，贵到连教授也买不起的地步。但私下也想：在美国的法律制度环境下，他能这么干，允许他这么做吗？
2009-8-20 18
看来美国人和任何其他民族的人一样，既不是天使，也不是魔鬼，一旦脱离本土制度约束，人性中的弱点就会出现，甚至放纵。
教授买盗版软件与军人虐待被囚战俘，当然不可同日而语，但是从中可以认识制度与人性的关系：是以文明制度约束人性弱点，还是以落后制度 放任人性？甚至没有制度，只是以原始社会的血腥复仇来鼓励并放纵人性中最为残忍的一面？
5 月上旬我在香港。邂逅《南方周末》的老朋友鄢烈山先生。鄢先生放下行李就骂娘，说是一群西方人从深圳罗湖出境，跟大陆人一样，见排队就插队，一点规矩都没有，根本没有西方的文明 习惯；而一旦跨过罗湖桥，
到香港一端入境，百步之外，人性突然大变，规规矩矩地排起队来！我劝鄢先生息怒：这不就是制度的力量吗？
普天下的人性都是欺软怕硬：中国人过去说，“软绳捆硬柴”，其实就制度与人性而言，恰恰应该反过来说：”硬绳捆软柴”。哪怕是西方人，无论是高傲的美国人，还是优雅的法国人，无论是有绅士风度的英国人，还是有儒雅风度的德国人，一旦脱离制度约束，都是“近朱者赤，近墨者黑”。从这个意义上说，我理解并同情那个虐囚女兵的母亲，为什么她在美国本土闻讯之后会如此惊呼：“天哪，她在家可是个标准的乖乖女呵，百分之百 的是个老实孩子啊！”
可以选择、可以改造的是法律与制度，不可选择、不可改造的是人性，是人的本性。随着我国的对外开放，
普通百姓接触西方人的机会日益增多，早期对西方人的好奇和崇拜被打破，越采越多的人会认识到地不分东西，
人不分黄白，都具有普遍人性；普天之下，率土之滨，并不是莫非王臣，而是长着同样屁股的猴子。这个时候能够区别高下的，只有法律与制度：是约束人性，还是放纵人性：我们确实看到了虐囚，但我们还应该看到在虐囚这一边，是他们自己的传媒出来揭露与谴责，是他们自己的法制在审判出轨违规者；而我们几乎与此同时还 看到了无法无天者的砍头行为，而我们却看不到同样的传媒，同样传媒的无形力量，也没有看到同样的制度约束，也没有看到制度的力量。
至于那些被释放的伊拉克战俘，有报道说，居然有人表示，他们特别想去美国定居与生活，“体会一下美式的人权与自由”。看来那些伊拉克战俘可能要比局外人更明白：什么是可以信赖的制度，什么是脱离制度约束的人性暴露。
——,新闻周刊》杂志,2004 年第 22 期，《读者》杂志,2004 年第 23 期转载。
2009-8-20 19
五、制度变迁
卢现祥，西方新制度经济学,P80
张培刚，发展经济学教程,P160,170
制造变迁：制度的替代、转换与交易的过程
制度变迁的原因：潜在收益与利益增进
诱致性制度变迁：由潜在利润所引发的制度不均衡变革
强制性制度变迁：政府干预下的制度变革过程
激进型变迁与渐进型变迁,P15
2009-8-20 20
六、制度供求分析
制度供给，卢现祥,P117；张培刚,P172
制度需求，卢现祥,P121；张培刚,P171
2009-8-20 21
七、制度竞争力
发展中国家的制度问题
– 张培刚,P176
– 黄景贵，经济发展制度论,P354
制度绩效
– 卢现祥,P224
制度竞争力
– 教材,P32
– 测度经济自由,P30
2009-8-20 22
思考题
制度的本质、构成、起源、功能？
制度变迁的主要内容？
制度供求理论的主要内容？
制度竞争力与制度绩效？
为什么会出现“上有政策、下有对策”
的现象？
为什么说制度很重要？
路径依赖理论对我国经济改革有何启示？
