监理概论主讲人,刘伟鹏 Weipeng-l@163.com
建设工程监理概述第一节建设工程监理在我国的形成与发展一、建设项目管理
1、概念：建设项目管理又称工程项目管理
2、发展：施工阶段 ——设计到施工阶段 ——决策、设计、施工阶段
3、内容：建设项目管理的组织、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理二、我国建设工程监理制度的起源
1982年云南鲁布革水电站,1986年开工的西安三元高速公路，
1987年世行项目京津高速公路建设部 1988年 7月 25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件,关于开展建设监理工作的通知,
三、我国建设监理制的发展
1、三阶段
1988-1993年为试点阶段
1993年 -1995年为稳定发展阶段
1996年至今为全面推行阶段
2、建设监理法规体系法律、行政法规和部门规章法律：,中国人民共和国建筑法,,,中华人民共和国合同法,,
,中华人民共和国招投标法,
行政法规：,建筑工程质量管理条例,
部门规章：,建设工程监理范围和规模规定,,,工程监理企业资质管理规定第二节建设工程监理的基本概念一、建设工程监理的概念
1、概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动
2、从以下几个方面理解
（一）建设工程监理的行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务
（二）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。
(三 )建设工程监理工作有明确的依据
(1)有关法律、法规、规章和标准、规范。
法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。
如,建筑工程质量管理条理,。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如,工程监理企业资质管理规定,
（ 2）工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。
（ 3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同二、建设工程监理的范围
（ 1）国家重点建设工程
（ 2）大中型公用事业工程。指项目总投资在 3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
（ 3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在 5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理
（ 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
（ 5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在 3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目三、建设工程监理的性质
1、服务性服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要 体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，
控制建设工程项目的投资、进度和质量，
协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。
2、独立性建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、
公正性便无从谈起。
3、公正性以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益
4、科学性建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则四、建设工程监理的中心任务就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标五、建设工程监理的方法目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、
合同管理
（一）目标规划内容包括：
（ 1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证
（ 2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。
（ 3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。
（ 4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制
（ 5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。
（二）动态控制动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。
（三）组织协调包括两个方面
1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调
2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。
（四）信息管理监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、
应用等一系列工作，称为信息管理
（五）合同管理工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作：
（ 1）合同分析
（ 2）建立合同目录、编码和档案
（ 3）合同履行的监督、检查。
（ 4）索赔第三节 建设工程监理制及相关建设工程管理制度
一、建设工程管理制度
要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制
二、建设工程监理制
（一）建设工程监理的准则
,守法、诚信、公正、科学”的准则
（二）建设工程监理的主要内容
控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量；
进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系。
（三）建设工程建设的实施
1、业主委托监理的方式
直接指名委托和竞争择优委托
2、签订建设工程监理合同
3、组建项目监理组织
4、建设工程监理程序
项目监理机构应当按下列程序开展建设工程监理工程
（ 1）总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划。
（ 2）在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则。
（ 3）依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。
（ 4）工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程总结。
（ 5）监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并做出监理工作总结。
5、工程监理企业与工程建设有关各方的关系
（四）工程监理企业实行资质审批制度（祥见第三章）
（五）监理工程师实行资格考试和注册制度三、项目法人责任制
（一）项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
（二）项目法人责任制即项目法人集责权、利、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。
1、项目法人
2、项目法人的设立
3、组织形式
4、职责
（ 1）建设项目董事会职权。（ 1-8）
（ 2）总经理职权（ 1-14）
四、工程招标投标制
（一）必须招标的范围
（二）招标的方式
（ 1）公开招标
（ 2）邀请招标
（三）招标程序招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段
1、招标准备阶段的主要工作内容主要包括：选择招标方式；选择招标代理机构或办理招标备案；编制招标有关文件等。
2、招标投标阶段的主要工作内容主要包括：发布招标广告；对投标人进行资格预审；组织投标人现场勘察；解答投标人的疑问；投标人编制投标文件；投标文件传送与签收
3、决标成交阶段的主要工作内容开标、评标；定标；发中标通知书；双方订立书面合同；投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
（四）追究违反招标投标法行为的法律责任判定招标无效，责令改正后重新招标；对单位负责人或其他直接责任人或其他直接责任者给予行政或纪律处分；没收非法所得并处以罚金，构成犯罪的依法追究刑事责任。
五、合同管理制合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款第四节 我国的建设程序及建设工程监理的发展趋势
一、建设程序
1、基本概念
是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。
提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估
2、建设工程各阶段工作内容（了解）
3、建设程序与建设工程监理的关系
（ 1）建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。
（ 2）建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。
（ 3）建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。
（ 4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。
（ 5）严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。
二、现阶段我国建设工程监理的特点
（一）建设工程监理属于强制推行的制度
（二）建设工程监理的服务的对象具有单一性。
（三）建设工程监理市场准入的双重控制
（四）现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主三、我国建设工程监理的发展趋势
（一）加强法制建设，走法制化道路
（二）以市场需求为导向，提供多规格服务模式
（三）适应市场需求，优化工程监理企业结构
（四）注重人才培养，提高监理队伍人员的素质
（五）与国际惯例接轨，走向世界课堂练习
1、工程建设监理实施的对象是（ ）
A工程建设项目 B工程设计项目
C工程施工项目 D工程勘察项目
2、工程建设监理的行为主体是（ ）
A监理人员 B监理单位
C建立法规 D监理项目
3、工程建设监理的中心任务是（ ）
A控制工程项目目标 B 控制工程项目建设
C控制监理单位的职权 D 控制工程进度
4、在工程建设监理中，要达到的目的是（ ）
A“力求”实现项目的完美 B“力求”实现监理的公正
C“力求”实现项目的目标 D“力求”实现监理的目标
5、工程建设监理的性质有（ ）
A独立性 B服务性 C科学性 D美观性 E公正性
6、工程建设监理的实施（ ）
A需要业主的委托 B 需要监理人员的委托
C需要业主的授权 D需要监理人员的授权
7、监理单位是工程建设活动的“第三方”
意味着工程建设监理具有（ ）
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
8、工程建设监理是一种高智能的技术服务,主要强调期（ ）
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
9、从工程建设监理的业务内容上看，它具有
（ ）性质
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
10、工程建设监理必须由（ ）
A项目法人委托和授权 B监理单位投标
C政府主管部门批准 D承建商接受
11、工程建设监理单位的服务对象是（ ）
A项目法人和承建商 B项目法人
C承建商 D政府管理部门
建设工程监理概述第一节建设工程监理在我国的形成与发展一、建设项目管理
1、概念：建设项目管理又称工程项目管理
2、发展：施工阶段 ——设计到施工阶段 ——决策、设计、施工阶段
3、内容：建设项目管理的组织、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理二、我国建设工程监理制度的起源
1982年云南鲁布革水电站,1986年开工的西安三元高速公路，
1987年世行项目京津高速公路建设部 1988年 7月 25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件,关于开展建设监理工作的通知,
三、我国建设监理制的发展
1、三阶段
1988-1993年为试点阶段
1993年 -1995年为稳定发展阶段
1996年至今为全面推行阶段
2、建设监理法规体系法律、行政法规和部门规章法律：,中国人民共和国建筑法,,,中华人民共和国合同法,,
,中华人民共和国招投标法,
行政法规：,建筑工程质量管理条例,
部门规章：,建设工程监理范围和规模规定,,,工程监理企业资质管理规定第二节建设工程监理的基本概念一、建设工程监理的概念
1、概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动
2、从以下几个方面理解
（一）建设工程监理的行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务
（二）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。
(三 )建设工程监理工作有明确的依据
(1)有关法律、法规、规章和标准、规范。
法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。
如,建筑工程质量管理条理,。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如,工程监理企业资质管理规定,
（ 2）工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。
（ 3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同二、建设工程监理的范围
（ 1）国家重点建设工程
（ 2）大中型公用事业工程。指项目总投资在 3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
（ 3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在 5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理
（ 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
（ 5）国家规定必须实行监理的其他工程。指项目总投资额在 3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目三、建设工程监理的性质
1、服务性服务性是建设工程监理的根本属性。服务性主要 体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，
控制建设工程项目的投资、进度和质量，
协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。
2、独立性建设工程监理的独立性，是公正性的基础和前提，工程监理企业如果没有独立性、
公正性便无从谈起。
3、公正性以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益
4、科学性建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则四、建设工程监理的中心任务就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标五、建设工程监理的方法目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、
合同管理
（一）目标规划内容包括：
（ 1）正确地确定投资、进度、质量目标或对已初步确定的目标进行论证
（ 2）按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个即能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制。
（ 3）把工程项目实施过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使工程建设项目协调有序地达到预期目标。
（ 4）对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制
（ 5）制定各工程项目目标的综合控制措施，确保工程项目目标的实现。
（二）动态控制动态控制是一个不断反复中进行完善的过程，是开展建设工程监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程。
（三）组织协调包括两个方面
1、工程项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调
2、建设工程监理组织与其他工程建设相关组织之间的协调。
（四）信息管理监理工程师对所需要的工程建设信息进行收集、整理、处理、存储、传递、
应用等一系列工作，称为信息管理
（五）合同管理工程监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作：
（ 1）合同分析
（ 2）建立合同目录、编码和档案
（ 3）合同履行的监督、检查。
（ 4）索赔第三节 建设工程监理制及相关建设工程管理制度
一、建设工程管理制度
要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制
二、建设工程监理制
（一）建设工程监理的准则
,守法、诚信、公正、科学”的准则
（二）建设工程监理的主要内容
控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量；
进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系。
（三）建设工程建设的实施
1、业主委托监理的方式
直接指名委托和竞争择优委托
2、签订建设工程监理合同
3、组建项目监理组织
4、建设工程监理程序
项目监理机构应当按下列程序开展建设工程监理工程
（ 1）总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划。
（ 2）在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则。
（ 3）依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。
（ 4）工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程总结。
（ 5）监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并做出监理工作总结。
5、工程监理企业与工程建设有关各方的关系
（四）工程监理企业实行资质审批制度（祥见第三章）
（五）监理工程师实行资格考试和注册制度三、项目法人责任制
（一）项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
（二）项目法人责任制即项目法人集责权、利、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对工程项目实行全过程负责。
1、项目法人
2、项目法人的设立
3、组织形式
4、职责
（ 1）建设项目董事会职权。（ 1-8）
（ 2）总经理职权（ 1-14）
四、工程招标投标制
（一）必须招标的范围
（二）招标的方式
（ 1）公开招标
（ 2）邀请招标
（三）招标程序招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段
1、招标准备阶段的主要工作内容主要包括：选择招标方式；选择招标代理机构或办理招标备案；编制招标有关文件等。
2、招标投标阶段的主要工作内容主要包括：发布招标广告；对投标人进行资格预审；组织投标人现场勘察；解答投标人的疑问；投标人编制投标文件；投标文件传送与签收
3、决标成交阶段的主要工作内容开标、评标；定标；发中标通知书；双方订立书面合同；投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
（四）追究违反招标投标法行为的法律责任判定招标无效，责令改正后重新招标；对单位负责人或其他直接责任人或其他直接责任者给予行政或纪律处分；没收非法所得并处以罚金，构成犯罪的依法追究刑事责任。
五、合同管理制合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款第四节 我国的建设程序及建设工程监理的发展趋势
一、建设程序
1、基本概念
是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。
提出项目建议书编制可行性研究报告根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据批准的可行性研究报告编制设计文件初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用生产运营一段时间，进行项目后评估
2、建设工程各阶段工作内容（了解）
3、建设程序与建设工程监理的关系
（ 1）建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。
（ 2）建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。
（ 3）建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。
（ 4）坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。
（ 5）严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。
二、现阶段我国建设工程监理的特点
（一）建设工程监理属于强制推行的制度
（二）建设工程监理的服务的对象具有单一性。
（三）建设工程监理市场准入的双重控制
（四）现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主三、我国建设工程监理的发展趋势
（一）加强法制建设，走法制化道路
（二）以市场需求为导向，提供多规格服务模式
（三）适应市场需求，优化工程监理企业结构
（四）注重人才培养，提高监理队伍人员的素质
（五）与国际惯例接轨，走向世界课堂练习
1、工程建设监理实施的对象是（ ）
A工程建设项目 B工程设计项目
C工程施工项目 D工程勘察项目
2、工程建设监理的行为主体是（ ）
A监理人员 B监理单位
C建立法规 D监理项目
3、工程建设监理的中心任务是（ ）
A控制工程项目目标 B 控制工程项目建设
C控制监理单位的职权 D 控制工程进度
4、在工程建设监理中，要达到的目的是（ ）
A“力求”实现项目的完美 B“力求”实现监理的公正
C“力求”实现项目的目标 D“力求”实现监理的目标
5、工程建设监理的性质有（ ）
A独立性 B服务性 C科学性 D美观性 E公正性
6、工程建设监理的实施（ ）
A需要业主的委托 B 需要监理人员的委托
C需要业主的授权 D需要监理人员的授权
7、监理单位是工程建设活动的“第三方”
意味着工程建设监理具有（ ）
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
8、工程建设监理是一种高智能的技术服务,主要强调期（ ）
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
9、从工程建设监理的业务内容上看，它具有
（ ）性质
A服务性 B独立性 C公正性 D科学性
10、工程建设监理必须由（ ）
A项目法人委托和授权 B监理单位投标
C政府主管部门批准 D承建商接受
11、工程建设监理单位的服务对象是（ ）
A项目法人和承建商 B项目法人
C承建商 D政府管理部门
