第七章 国际技术转让
? 国际技术转让的概念分析
? 国际技术转让的发展趋势和因素分析
? 国际技术转让的理论
? 国际技术转让的主要标的
? 国际技术转让的主要方式
? 关于当代国际技术贸易政策分析和趋势研究
第一节 国际技术转让的概念分析
? 国际技术转让的标的 —— 技术概念分析
? 国际技术转让的概念、类型及因素
一、国际技术转让的标的 —— 技术
概念分析
? 技术是当代支撑一个国家或地区经济发展的
关键资源；技术是人类运用科学知识和实践
经验所创造的技能、工艺、装备的总和。
? 技术的分类,
? 技术的特点：无形性；继承性；价值性；动
态性；周期性；多次转让性
国际技术转让的概念、类型及因素
? 国际技术转让的概念：国际技术转让是指关
于制造 产品、应用生产方式或提供服务的系
统知识的技术的国际间（包括地区间）的贸
易行为和非贸易行为
? 国际技术转让的类型：垂直转移与水平转移
理论；简单技术转让和技术吸收理论；无偿
转让和有偿转让理论
? 国际技术转让的作用
第二节 国际技术转让的发展趋势和
因素分析
? 国际技术转让的概况
? 国际技术转让的因素分析
国际技术转让的概况
? 早期国际技术传播与转让的产生与发展
? 国际技术转让的现状和特点,
1.国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大
2.发达国家在国际技术转让中的竞争日趋激烈
3.国际技术贸易中发达国家的技术保护主义日
趋盛行
4.国际技术贸易的多极化趋势
二、国际技术转让的因素分析
? 供给因素
? 需求因素
? 贸易壁垒因素
? 技术商品本身因素
? 政策因素
第三节 国际技术转让的理论
? 技术差距 —— 国际技术转让的必要条件
? 技术转让的供给因素与需求均衡原则
一、技术差距 —— 国际技术转让的
必要条件
? 技术差距性质,
? 二元技术结构
? 缩小技术差距、优化二元技术结构必须借
助国际技术转让
? 需求与资源关系 —— 技术转让的充分条件
1.技术差距性质
? 技术差距存在的客观性；
? 技术差距存在的梯度性；
? 发达国家间的技术差距也是存在的；
? 发展中国家和发达国家间的技术差距很大；
? 发达国家技术结构和参差上存在着差别；
? 专利结构的差别表明一国在技术创新能力上、技术
模仿能力上、技术吸收扩散能力上的差距和区别，
从而使技术差距的性质更加具体化；
? 技术差距不仅表现在物质技术上，而且表现在管理
技术上。
2,二元技术结构
? 二元机构：系指国内经济由经济发展程度较高的部分（部门、
地区）同经济发展程度较低的部分所构成，由先进经济部门
和传统经济部门所构成，由资本密集型经济和劳动密集型经
济所构成，由现代化经济和落后经济所构成
? 技术经济不均衡发展是一种客观规律和普遍现象
? 我国二元经济技术结构的主要表现,a.三大产业机构上的明
显表现，农业技术仍处于“靠天吃饭”的落后状态，原始耕
作还较普遍；第三产业的科技含量也较低； b.工业行业的技
术水平与国外先进国家相比的差距有进一步拉大的倾向； c.
工业行业的技术水平在行业间的差异矛盾尖锐的存在； d.地
区间、部门间技术水平的差距很大
? 二元技术结构不仅是技术经济上的物质形态的表现，还是技
术及其科技人员、熟练工人含量的差距表现；不仅是静态表
现，还是动态表现，即差距有动态扩大的趋势
缩小技术差距、优化二元技术结构必须
借助国际技术转让
? 技术差距和二元技术结构的存在和发展中
“马太效应”现象
? 国际技术转让在缩小技术差距、优化二元
技术结构中的重要作用
4.需求与资源关系 — 技术转让的充分
条件
? 当需求与资源供应出现缺口时，直接导致技术革新的兴起，并
推动国际技术转让的产生；新的技术的革新和引进，又会刺激
新的需求的产生和发展，从而再次形成需求与资源缺口，继续
推动新一轮的技术革新和国际技术转让，如此循环往复，推动
人类社会文明进步水平
? 需求与资源的关系影响技术革新和国际技术转让的规模和性质
? 国际技术转让能改善一国需求与资源的关系，通过技术转让和
技术革新的不断进步使一国技术经济由劳动密集型产业为主向
资本密集型产业为主、再向技术、知识密集型产业为主过渡
? 需求与资源的关系同样决定了技术转让的规模和速度，与缺口
成正比关系
二、技术转让的供给因素与需求均衡原则
? 国际技术转让的供给因素产生的原因：利润最大化；
争夺和扩大国际市场占有份额，绕过贸易壁垒；弥
补资源短缺矛盾；在新型国际分工中处于优势地位，
劳动密集型产业和技术、知识密集型产业的国际新
分工倾向日趋明显
? 导致国际技术转让需求的因素：进口替代模式；出
口导向模式；雁行发展模式
? 技术寿命周期与国际技术转让
? 技术梯度转移规律
? 国际技术转让的乘数效应
第四节 国际技术转让的主要标的
? 知识产权与国际技术转让
? 广义的国际技术转让标的
一、知识产权与国际技术转让
? 概念：指法律规定赋予的知识产品所有人对自己脑力劳动
创造的精神财富所享有的权利，它是一种智力成果权，包
括人身权和财产权。人身权是指与知识产品创造人身无法
分离的权利，如署名权、得奖权等；财产权是指民事权利
主体所享有的利用知识产权获得经济收益的权利，如专利
的许可使用费等
? 知识产权的内涵,
（ 1）知识产权 =工业产权 +版权
（ 2）知识产权的内容
（ 3）知识产权的法律特征：专有性；地域性；时间性；国家
机构的认可性
? 知识产权在国际技术转让中的作用
二、广义的国际技术转让标的
? 专利
? 商标
? 专有技术
? 计算机软件的保护
1,专利
? 专利是国家政府部门根据发明人的申请认为其发
明符合法律规定的条件，而授予发明人在一定时
期内的一种专有权。依法取得专利权的发明者称
为专利权人。
? 专利的分类：发明专利、实用新型专利和外观设
计专利
? 专利的条件：新颖性；先进性；实用性
? 不能取得专利的发明
? 专利制度的概念和特点
2,商标
? 概念：即商品的标志
? 分类
? 商标的功能：识别和标志功能；间接保障
商品质量的功能；广告功能；保护消费者
利益的功能
? 商标权
3.专有技术
? 专有技术是指没有申请专利的，却又是再使用专利
技术时所必须掌握的最关键的技术和知识。
? 特征：专有技术是脑力劳动的产物，是无形的；专
有技术有实践性；专有性和保密性；可传授性和转
让性；专有技术是没有取得专利权的技术知识
? 专有技术与专利的区别
? 专有技术的保护
4.计算机软件的保护
? 计算机软件的特点和保护概况
? 计算机软件保护客体及特殊限制
? 计算机软件著作权的内容和保护期限
第五节 国际技术转让的主要方式
? 国际技术转让的法律形式
? 许可贸易
? 技术咨询与技术服务贸易
? 国际工程承包合同
? 合资合作生产
? 补偿贸易
? 特许专营
一、国际技术转让的法律形式
? 技术贸易的核心是技术转让
? 技术贸易的五种法律形式：独占许可证；
排它许可证；普通许可证；从属许可；交
叉许可
二、许可贸易
? 许可证贸易的特点：是一个长期性合同；
是一个具有多项内容的合同；是一个内容
比较复杂的合同；具有很强的法律性
? 许可合同的条款
三、技术咨询与技术服务贸易
? 定义：技术咨询；技术服务
? 主要方式：工程技术咨询服务；技术培训；
销售咨询服务；管理咨询服务
? 技术咨询与技术服务合同的主要内容
四、国际工程承包合同
? 含义及特点
? 国际工程承包合同的种类：一揽子项目合同；分
包合同
? 国际工程承包合同的成交方式：委托成交；招标
成交
? 国际工程承包合同的内容
五、补偿贸易
? 定义
? 形式：直接补偿；间接补偿；综合补偿；
? 补偿贸易在我国技术引进中的作用
? 补偿贸易方式上的技术转让合同
六、特许专营
? 定义
? 特许专营的市场拓展
? 特许专营的优点
? 特许专营的缺点
? 国际技术转让的概念分析
? 国际技术转让的发展趋势和因素分析
? 国际技术转让的理论
? 国际技术转让的主要标的
? 国际技术转让的主要方式
? 关于当代国际技术贸易政策分析和趋势研究
第一节 国际技术转让的概念分析
? 国际技术转让的标的 —— 技术概念分析
? 国际技术转让的概念、类型及因素
一、国际技术转让的标的 —— 技术
概念分析
? 技术是当代支撑一个国家或地区经济发展的
关键资源；技术是人类运用科学知识和实践
经验所创造的技能、工艺、装备的总和。
? 技术的分类,
? 技术的特点：无形性；继承性；价值性；动
态性；周期性；多次转让性
国际技术转让的概念、类型及因素
? 国际技术转让的概念：国际技术转让是指关
于制造 产品、应用生产方式或提供服务的系
统知识的技术的国际间（包括地区间）的贸
易行为和非贸易行为
? 国际技术转让的类型：垂直转移与水平转移
理论；简单技术转让和技术吸收理论；无偿
转让和有偿转让理论
? 国际技术转让的作用
第二节 国际技术转让的发展趋势和
因素分析
? 国际技术转让的概况
? 国际技术转让的因素分析
国际技术转让的概况
? 早期国际技术传播与转让的产生与发展
? 国际技术转让的现状和特点,
1.国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大
2.发达国家在国际技术转让中的竞争日趋激烈
3.国际技术贸易中发达国家的技术保护主义日
趋盛行
4.国际技术贸易的多极化趋势
二、国际技术转让的因素分析
? 供给因素
? 需求因素
? 贸易壁垒因素
? 技术商品本身因素
? 政策因素
第三节 国际技术转让的理论
? 技术差距 —— 国际技术转让的必要条件
? 技术转让的供给因素与需求均衡原则
一、技术差距 —— 国际技术转让的
必要条件
? 技术差距性质,
? 二元技术结构
? 缩小技术差距、优化二元技术结构必须借
助国际技术转让
? 需求与资源关系 —— 技术转让的充分条件
1.技术差距性质
? 技术差距存在的客观性；
? 技术差距存在的梯度性；
? 发达国家间的技术差距也是存在的；
? 发展中国家和发达国家间的技术差距很大；
? 发达国家技术结构和参差上存在着差别；
? 专利结构的差别表明一国在技术创新能力上、技术
模仿能力上、技术吸收扩散能力上的差距和区别，
从而使技术差距的性质更加具体化；
? 技术差距不仅表现在物质技术上，而且表现在管理
技术上。
2,二元技术结构
? 二元机构：系指国内经济由经济发展程度较高的部分（部门、
地区）同经济发展程度较低的部分所构成，由先进经济部门
和传统经济部门所构成，由资本密集型经济和劳动密集型经
济所构成，由现代化经济和落后经济所构成
? 技术经济不均衡发展是一种客观规律和普遍现象
? 我国二元经济技术结构的主要表现,a.三大产业机构上的明
显表现，农业技术仍处于“靠天吃饭”的落后状态，原始耕
作还较普遍；第三产业的科技含量也较低； b.工业行业的技
术水平与国外先进国家相比的差距有进一步拉大的倾向； c.
工业行业的技术水平在行业间的差异矛盾尖锐的存在； d.地
区间、部门间技术水平的差距很大
? 二元技术结构不仅是技术经济上的物质形态的表现，还是技
术及其科技人员、熟练工人含量的差距表现；不仅是静态表
现，还是动态表现，即差距有动态扩大的趋势
缩小技术差距、优化二元技术结构必须
借助国际技术转让
? 技术差距和二元技术结构的存在和发展中
“马太效应”现象
? 国际技术转让在缩小技术差距、优化二元
技术结构中的重要作用
4.需求与资源关系 — 技术转让的充分
条件
? 当需求与资源供应出现缺口时，直接导致技术革新的兴起，并
推动国际技术转让的产生；新的技术的革新和引进，又会刺激
新的需求的产生和发展，从而再次形成需求与资源缺口，继续
推动新一轮的技术革新和国际技术转让，如此循环往复，推动
人类社会文明进步水平
? 需求与资源的关系影响技术革新和国际技术转让的规模和性质
? 国际技术转让能改善一国需求与资源的关系，通过技术转让和
技术革新的不断进步使一国技术经济由劳动密集型产业为主向
资本密集型产业为主、再向技术、知识密集型产业为主过渡
? 需求与资源的关系同样决定了技术转让的规模和速度，与缺口
成正比关系
二、技术转让的供给因素与需求均衡原则
? 国际技术转让的供给因素产生的原因：利润最大化；
争夺和扩大国际市场占有份额，绕过贸易壁垒；弥
补资源短缺矛盾；在新型国际分工中处于优势地位，
劳动密集型产业和技术、知识密集型产业的国际新
分工倾向日趋明显
? 导致国际技术转让需求的因素：进口替代模式；出
口导向模式；雁行发展模式
? 技术寿命周期与国际技术转让
? 技术梯度转移规律
? 国际技术转让的乘数效应
第四节 国际技术转让的主要标的
? 知识产权与国际技术转让
? 广义的国际技术转让标的
一、知识产权与国际技术转让
? 概念：指法律规定赋予的知识产品所有人对自己脑力劳动
创造的精神财富所享有的权利，它是一种智力成果权，包
括人身权和财产权。人身权是指与知识产品创造人身无法
分离的权利，如署名权、得奖权等；财产权是指民事权利
主体所享有的利用知识产权获得经济收益的权利，如专利
的许可使用费等
? 知识产权的内涵,
（ 1）知识产权 =工业产权 +版权
（ 2）知识产权的内容
（ 3）知识产权的法律特征：专有性；地域性；时间性；国家
机构的认可性
? 知识产权在国际技术转让中的作用
二、广义的国际技术转让标的
? 专利
? 商标
? 专有技术
? 计算机软件的保护
1,专利
? 专利是国家政府部门根据发明人的申请认为其发
明符合法律规定的条件，而授予发明人在一定时
期内的一种专有权。依法取得专利权的发明者称
为专利权人。
? 专利的分类：发明专利、实用新型专利和外观设
计专利
? 专利的条件：新颖性；先进性；实用性
? 不能取得专利的发明
? 专利制度的概念和特点
2,商标
? 概念：即商品的标志
? 分类
? 商标的功能：识别和标志功能；间接保障
商品质量的功能；广告功能；保护消费者
利益的功能
? 商标权
3.专有技术
? 专有技术是指没有申请专利的，却又是再使用专利
技术时所必须掌握的最关键的技术和知识。
? 特征：专有技术是脑力劳动的产物，是无形的；专
有技术有实践性；专有性和保密性；可传授性和转
让性；专有技术是没有取得专利权的技术知识
? 专有技术与专利的区别
? 专有技术的保护
4.计算机软件的保护
? 计算机软件的特点和保护概况
? 计算机软件保护客体及特殊限制
? 计算机软件著作权的内容和保护期限
第五节 国际技术转让的主要方式
? 国际技术转让的法律形式
? 许可贸易
? 技术咨询与技术服务贸易
? 国际工程承包合同
? 合资合作生产
? 补偿贸易
? 特许专营
一、国际技术转让的法律形式
? 技术贸易的核心是技术转让
? 技术贸易的五种法律形式：独占许可证；
排它许可证；普通许可证；从属许可；交
叉许可
二、许可贸易
? 许可证贸易的特点：是一个长期性合同；
是一个具有多项内容的合同；是一个内容
比较复杂的合同；具有很强的法律性
? 许可合同的条款
三、技术咨询与技术服务贸易
? 定义：技术咨询；技术服务
? 主要方式：工程技术咨询服务；技术培训；
销售咨询服务；管理咨询服务
? 技术咨询与技术服务合同的主要内容
四、国际工程承包合同
? 含义及特点
? 国际工程承包合同的种类：一揽子项目合同；分
包合同
? 国际工程承包合同的成交方式：委托成交；招标
成交
? 国际工程承包合同的内容
五、补偿贸易
? 定义
? 形式：直接补偿；间接补偿；综合补偿；
? 补偿贸易在我国技术引进中的作用
? 补偿贸易方式上的技术转让合同
六、特许专营
? 定义
? 特许专营的市场拓展
? 特许专营的优点
? 特许专营的缺点
