宏观经济学 第五版
N,G,曼昆
教学幻灯片
制作,Ron Cronovichmacro
? 2002 Worth Publishers,all rights reserved
第六章 失业
第六章 失业 slide 1
本章目标
自然失业率：
? 含义
? 产生原因
? 理解其在现实生活中的表现
第六章 失业
自然失业率
? 自然失业率：
平均失业率，经济围绕着它上下波动。
? 在经济衰退期，实际失业率高于自然失业率。
? 在经济繁荣期，实际失业率低于自然失业率。
第六章 失业 slide 3
美国的失业率（ 1958-2002） 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
占劳动力百分比
失业率 自然失业率
失业率
第六章 失业 slide 4
自然失业率模型
符号说明：
L = 劳动力人数
E = 就业人数
U = 失业人数
U/L = 失业率
第六章 失业 slide 5
假设前提：
1,L 是外生给定的。
2,在任一给定的月份，
s = 离职率
f = 就职率
(两者都是外生给定的 )
第六章 失业 slide 6
失业与就业的转变
就业者 失业者
s ?E
f ?U
第六章 失业 slide 7
稳定状态的条件
? 定义：如果失业率保持不变，那么就说劳动
市场处于 稳定状态 或者说长期均衡状态
? 稳定状态的条件是：
s ?E = f ?U
就业人群中失
去或离开其工
作岗位的人数
正在寻找工作的
失业人数
第六章 失业 slide 8
求解均衡状态的失业率
f ?U = s ?E
= s ?(L –U )
= s ?L – s ?U
为求解 U/L,有：
(f + s)?U = s ?L
因此，
Us
L s f? ?
第六章 失业 slide 9
举例：
? 每月有 1% 的就业工人失去他们的工作
(s = 0.01)
? 每月有 19% 的失业工人正在寻找工作
(f = 0.19)
? 找出自然失业率：
0, 0 1 0, 0 5,o r 5 %
0, 0 1 0, 1 9
Us
L s f
? ? ?
??
第六章 失业 slide 10
政策含义：
?任何一项旨在降低自然失业率的政策都
应该既降低离职率 s,又提高就职率 f.
第六章 失业 slide 11
为什么会产生失业?
? 如果寻找工作可以一蹴而就 (f = 1),那么，
失业的这段时间就会很短，自然失业率就会
趋近于零。
? 但有两个原因决定了为什么 f < 1：
1,寻找工作
2,工资刚性
第六章 失业 slide 12
寻找工作与摩擦性失业
? 摩擦性失业,由于工人寻找工作耗费时间而
造成的失业 。
? 即使工资具有弹性而且可提供足够的工作岗位，
摩擦性失业也会发生。
? 这是因为：
? 不同工人的偏好与工作能力存在差异
? 不同工作有不同的技能要求
? 工人在不同地区之间无法迅速流动
? 空缺岗位与待岗工人的信息是不完备的
第六章 失业 slide 13
部门性变动
? 定义：不同产业或地区间对工人需求构成的变动。
? 例如：由于技术的变化增加了对计算机维修人员的
需求，但减少了对打字机维修人员的需求。
? 再如：一个新的国际贸易协议会造成出口部门对工
人的巨大需求，但可能会导致进口部门对工人需求
的减少。
? 工人在不同部门间的转移需要花费时间，因此，部
门性变动会造成摩擦性失业。
第六章 失业 slide 14
美国各产业占 GDP的份额 （ 1960）
4, 2 %
2 8, 0 %
9, 9 %
5 7, 9 %
农业
制造业
其它产业
服务业
第六章 失业 slide 15
美国各产业占 GDP的份额（ 1997）
1,7%
17,8%
8,5%
72,0%
农业
制造业
其它产业
服务业
第六章 失业 slide 16
部门性变动大量存在
? 更多例子,
?十九世纪后期：农业比重减少，制造业比重提高
?二十世纪后期：制造业比重开始下降，服务业比
重开始上升
? 1970年代，能源危机使得汽车需求由耗油大的
汽车转向耗油低的小型汽车转变 。
? 在动态经济中，由于摩擦性失业的存在，一些小的
部门（尽管仍然重要）间的劳动转移更加频繁。
第六章 失业
公共政策与寻找工作
政府计划影响失业
? 政府就业服务机构：
发布岗位空缺信息，服务就业
? 公共职业培训机构：
帮助从衰退产业中退出来的工人获得进入新兴
产业必须的技能。
第六章 失业
?在失业后的一段时间内,UI付给失业工人先
前工资的一部分。
?UI 增加了寻找工作的失业人数,因为,
–减少了失业的机会成本
–减少了寻找工作的紧迫感
–因此，减少了 f
?研究表明：享受 UI的时间越长，平均的失业
持续时间越长。
失业保障 (UI)
第六章 失业
? 使失业人员有比较充裕的时间寻找工作，
UI 可以帮助失业人员找到更适合自己的工
作
这将会导致更高的生产率与更多的收入。
UI的优点
第六章 失业 slide 20
为什么会存在失业?
? 有两个原因说明为什么 f < 1：
1,寻找工作
2,工资刚性
T h e n a t u r a l r a t e o f u n e m p lo y m e n t, UsL s f? ?
已经作了分析 ?
下面分析 ?
自然失业率：
第六章 失业 slide 21
实际工资刚性造成的失业
劳动
实际
工资
供给
需求
失业量
实际
工资
刚性
愿意受雇佣的劳
动量
雇佣的劳
动量
如果实际工
资保持在均
衡水平以上，
就不会有足
够的工作岗
位提供。
第六章 失业 slide 22
实际工资刚性造成的失业
如果实际工
资保持在均
衡水平以上，
那么，就不
会有足够的
工作岗位提
供。
那么，厂商只能提供不足的工
作岗位。
结构性失业, 由于实际工资刚性
和工作岗位不足供给造成的失业。
第六章 失业 slide 23
工资刚性的原因
1,法律规定的最低工资线
2,劳动工会组织
3,效率工资
第六章 失业 slide 24
最低工资法
? 对于大多数工人而言，最低工资线大大低于
均衡工资水平，因此，它不能解释大多数的
自然失业。
? 然而，最低工资线可能超过非熟练工人的均
衡工资，特别是青少年的均衡工资。
? 如果是这样，我们就应该预计到，增加最低
工资可能会在这些人群中形成失业。
第六章 失业 slide 25
现实中的最低工资,
? 1996年 9月，最低工资从 $4.25 上涨到 $4.75。
其结果是：
失业率，前 & 后
1996年第 3季度 1997年第 1季度
青少年 16.6% 17.0%
单身母亲 8.5% 9.1%
所有工人 5.3% 5.3%
? 其它研究表明：最低工资线上涨 10%, 青少年失
业率会上涨 1-3%。
第六章 失业 slide 26
工会组织
? 工会利用垄断权保证其成员获得较高的工资。
? 当工会工资超过均衡工资时，就会产生失业。
? 已经被企业雇佣的工人是 局内人,他们的兴
趣是保持高工资。
? 失业者,即 外部人,他们可以接受低工资，
(因此，对他们的需求大于供给，他们会获得
足够多的工作岗 )。
工会成员与不同产业的工资比率（ 2001）
118.0
121.1
103.3
90.1
117.8
105.8
104.2
127.8
105.9
151.0
103.4
15.0%
41.8
6.8
2.8
5.0
5.9
23.7
25.4
15.5
19.0
12.9%
13.6%
37.4
5.9
2.1
4.5
5.5
22.6
24.1
14.6
18.4
12.3%
119,092
19,155
34,261
7,648
20,505
4,540
2,981
4,441
18,149
6,881
531
总体
政府部门
服务业
金融、保险、房地产
零售业
批发业
通讯与公用设施业
运输业
制造业
建筑业
采掘业
工资比
率
非工会成
员失业率
总失业
率
雇佣人数
(1000s)产业
RBU = 非工会组织工人失业率
wage ratio = 100?(工会 工资 +非工会工资 )/(非工会工资 ) slide 27
第六章 失业
效率工资
? 是关于高工资会提高工人生产率的理论,
– 吸引高素质的工人
– 提高工人努力程度，减少“偷懒”
– 减少工人轮换，这是存在成本的
– 改善工人健康状况
(尤其在发展中国家 )
? 提高了劳动生产率，但也使劳动成本高于均衡工
资水平。
? 结果是：失业
slide 28
第六章 失业 slide 29
问题讨论：
? 运用我们前面学到的知识，提出一个
或一组政策以降低自然失业率。
? 注意：你的政策目标可以是摩擦性失
业，也可以是结构性失业。
第六章 失业 slide 30
美国的失业持续时间（ 1993-2002间的平均数）
失业周数 占总失业人数的百 分比
这些工人失业时间占
总失业人数失业时间
数的百分比
1-4 39% 6.5%
5-14 31% 20.5%
15 以上 30% 73.0%
第六章 失业 slide 31
失业持续时间
? 数据说明：
? 大多数失业持续时间是短的；
? 但绝大多数的失业时间归因于长期失业者。
? 长期失业可能是结构性失业和 /或者是由于劳动
力在不同产业间的大量转移形成。
? 了解这些是非常重要的，因为它可以帮助我们
设计出更加成功的政策。
第六章 失业 slide 32
美国实际和自然的失业率 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
占劳动力百分比
失业率 自然失业率
第六章 失业 slide 33
解释这种倾向,
最低工资 0
1
2
3
4
5
6
7
8
1945 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
美元
/
小时
名义工资 ( 按美元通货计 ) 实际工资 ( 按今天的美元计 )
实际最低工资的趋
势与自然失业率有
相似的行为表现
第六章 失业 slide 34
解释这种倾向,
工会成员
从 1980年代早期，
自然失业率与工会
组织成员都有所下
降 。
但从 1950年代到大
约 1980年，自然失
业率上升而工会组
织成员却在下降。
工会成员（所选年份）
年份 占劳动力百分比
1930 12%
1945 35%
1954 35%
1970 27%
1983 20.1%
2001 13.5%
第六章 失业 slide 35
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
每桶油价
按美元通货计 ( 名义 )
按今天的美元计 ( 实际 )
从 1980年代中期开
始，石油价格趋稳，
劳动力的部门或地
区转移开始减少。
解释这种倾向,
部门性变动转移
第六章 失业 slide 36
解释这种倾向,
人口统计学
? 1970年代,
婴儿潮时期的一代人正值年青时期。
年青的工人们频繁地变换工作 (这时 s很高 )。
? 1980后期到现在：
婴儿潮时期的一代人已经成年。中年的工人
很少变换他们的工作 (这时 s很低 )。
第六章 失业 slide 37
欧洲失业率的上升
失业率
1960
年份
19701965 1975 1980 1985 1990 1995 2000
0
2
4
6
8
10
12
第六章 失业 slide 38
欧洲失业率的上升
两种解释：
1,大多数欧洲国家实行内容丰富的社会保障计
划
2,由于技术变化，对劳动的需求由非熟练性转
向熟练性
这种需求的转移也发生在美国。但工资刚性在
这里不是一个重要问题，
因此，这种转移只是加大了熟练工人与非熟练
工人间的工资差额，而不是导致增加失业。
第六章 失业 slide 39
本章总结
1,自然失业率
? 长期平均失业率或“稳定状态”的失业率
? 决定于离职者和就职者的比率
2,摩擦性失业
? 由于工人寻找工作耗费时间而形成的失业
? 可能会于失业保障而有所增长
第六章 失业 slide 40
本章总结
3,结构性失业
? 产生于工资刚性 ——实际工资位于均衡工资水
平之上
? 原因：最低工资，工会，效率工资
4,失业持续时间
? 大多数持续时间是短期的
? 失业周数最长的主要集中在一小部分长期失业
者中
第六章 失业 slide 41
本章总结
5,美国的自然失业率状况
? 1950年代到 1980年代早期上升，然后下降
? 可能的解释是：
实际最低工资, 工会成员，部门间劳动力流动
的盛行以及婴儿潮时期的一代逐渐成熟,
6,欧洲的失业
? 从 1980开始快速上升
? 可能是由于那里内容丰富的失业保障和技术驱
动的由非熟练向熟练转移的劳动需求。
N,G,曼昆
教学幻灯片
制作,Ron Cronovichmacro
? 2002 Worth Publishers,all rights reserved
第六章 失业
第六章 失业 slide 1
本章目标
自然失业率：
? 含义
? 产生原因
? 理解其在现实生活中的表现
第六章 失业
自然失业率
? 自然失业率：
平均失业率，经济围绕着它上下波动。
? 在经济衰退期，实际失业率高于自然失业率。
? 在经济繁荣期，实际失业率低于自然失业率。
第六章 失业 slide 3
美国的失业率（ 1958-2002） 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
占劳动力百分比
失业率 自然失业率
失业率
第六章 失业 slide 4
自然失业率模型
符号说明：
L = 劳动力人数
E = 就业人数
U = 失业人数
U/L = 失业率
第六章 失业 slide 5
假设前提：
1,L 是外生给定的。
2,在任一给定的月份，
s = 离职率
f = 就职率
(两者都是外生给定的 )
第六章 失业 slide 6
失业与就业的转变
就业者 失业者
s ?E
f ?U
第六章 失业 slide 7
稳定状态的条件
? 定义：如果失业率保持不变，那么就说劳动
市场处于 稳定状态 或者说长期均衡状态
? 稳定状态的条件是：
s ?E = f ?U
就业人群中失
去或离开其工
作岗位的人数
正在寻找工作的
失业人数
第六章 失业 slide 8
求解均衡状态的失业率
f ?U = s ?E
= s ?(L –U )
= s ?L – s ?U
为求解 U/L,有：
(f + s)?U = s ?L
因此，
Us
L s f? ?
第六章 失业 slide 9
举例：
? 每月有 1% 的就业工人失去他们的工作
(s = 0.01)
? 每月有 19% 的失业工人正在寻找工作
(f = 0.19)
? 找出自然失业率：
0, 0 1 0, 0 5,o r 5 %
0, 0 1 0, 1 9
Us
L s f
? ? ?
??
第六章 失业 slide 10
政策含义：
?任何一项旨在降低自然失业率的政策都
应该既降低离职率 s,又提高就职率 f.
第六章 失业 slide 11
为什么会产生失业?
? 如果寻找工作可以一蹴而就 (f = 1),那么，
失业的这段时间就会很短，自然失业率就会
趋近于零。
? 但有两个原因决定了为什么 f < 1：
1,寻找工作
2,工资刚性
第六章 失业 slide 12
寻找工作与摩擦性失业
? 摩擦性失业,由于工人寻找工作耗费时间而
造成的失业 。
? 即使工资具有弹性而且可提供足够的工作岗位，
摩擦性失业也会发生。
? 这是因为：
? 不同工人的偏好与工作能力存在差异
? 不同工作有不同的技能要求
? 工人在不同地区之间无法迅速流动
? 空缺岗位与待岗工人的信息是不完备的
第六章 失业 slide 13
部门性变动
? 定义：不同产业或地区间对工人需求构成的变动。
? 例如：由于技术的变化增加了对计算机维修人员的
需求，但减少了对打字机维修人员的需求。
? 再如：一个新的国际贸易协议会造成出口部门对工
人的巨大需求，但可能会导致进口部门对工人需求
的减少。
? 工人在不同部门间的转移需要花费时间，因此，部
门性变动会造成摩擦性失业。
第六章 失业 slide 14
美国各产业占 GDP的份额 （ 1960）
4, 2 %
2 8, 0 %
9, 9 %
5 7, 9 %
农业
制造业
其它产业
服务业
第六章 失业 slide 15
美国各产业占 GDP的份额（ 1997）
1,7%
17,8%
8,5%
72,0%
农业
制造业
其它产业
服务业
第六章 失业 slide 16
部门性变动大量存在
? 更多例子,
?十九世纪后期：农业比重减少，制造业比重提高
?二十世纪后期：制造业比重开始下降，服务业比
重开始上升
? 1970年代，能源危机使得汽车需求由耗油大的
汽车转向耗油低的小型汽车转变 。
? 在动态经济中，由于摩擦性失业的存在，一些小的
部门（尽管仍然重要）间的劳动转移更加频繁。
第六章 失业
公共政策与寻找工作
政府计划影响失业
? 政府就业服务机构：
发布岗位空缺信息，服务就业
? 公共职业培训机构：
帮助从衰退产业中退出来的工人获得进入新兴
产业必须的技能。
第六章 失业
?在失业后的一段时间内,UI付给失业工人先
前工资的一部分。
?UI 增加了寻找工作的失业人数,因为,
–减少了失业的机会成本
–减少了寻找工作的紧迫感
–因此，减少了 f
?研究表明：享受 UI的时间越长，平均的失业
持续时间越长。
失业保障 (UI)
第六章 失业
? 使失业人员有比较充裕的时间寻找工作，
UI 可以帮助失业人员找到更适合自己的工
作
这将会导致更高的生产率与更多的收入。
UI的优点
第六章 失业 slide 20
为什么会存在失业?
? 有两个原因说明为什么 f < 1：
1,寻找工作
2,工资刚性
T h e n a t u r a l r a t e o f u n e m p lo y m e n t, UsL s f? ?
已经作了分析 ?
下面分析 ?
自然失业率：
第六章 失业 slide 21
实际工资刚性造成的失业
劳动
实际
工资
供给
需求
失业量
实际
工资
刚性
愿意受雇佣的劳
动量
雇佣的劳
动量
如果实际工
资保持在均
衡水平以上，
就不会有足
够的工作岗
位提供。
第六章 失业 slide 22
实际工资刚性造成的失业
如果实际工
资保持在均
衡水平以上，
那么，就不
会有足够的
工作岗位提
供。
那么，厂商只能提供不足的工
作岗位。
结构性失业, 由于实际工资刚性
和工作岗位不足供给造成的失业。
第六章 失业 slide 23
工资刚性的原因
1,法律规定的最低工资线
2,劳动工会组织
3,效率工资
第六章 失业 slide 24
最低工资法
? 对于大多数工人而言，最低工资线大大低于
均衡工资水平，因此，它不能解释大多数的
自然失业。
? 然而，最低工资线可能超过非熟练工人的均
衡工资，特别是青少年的均衡工资。
? 如果是这样，我们就应该预计到，增加最低
工资可能会在这些人群中形成失业。
第六章 失业 slide 25
现实中的最低工资,
? 1996年 9月，最低工资从 $4.25 上涨到 $4.75。
其结果是：
失业率，前 & 后
1996年第 3季度 1997年第 1季度
青少年 16.6% 17.0%
单身母亲 8.5% 9.1%
所有工人 5.3% 5.3%
? 其它研究表明：最低工资线上涨 10%, 青少年失
业率会上涨 1-3%。
第六章 失业 slide 26
工会组织
? 工会利用垄断权保证其成员获得较高的工资。
? 当工会工资超过均衡工资时，就会产生失业。
? 已经被企业雇佣的工人是 局内人,他们的兴
趣是保持高工资。
? 失业者,即 外部人,他们可以接受低工资，
(因此，对他们的需求大于供给，他们会获得
足够多的工作岗 )。
工会成员与不同产业的工资比率（ 2001）
118.0
121.1
103.3
90.1
117.8
105.8
104.2
127.8
105.9
151.0
103.4
15.0%
41.8
6.8
2.8
5.0
5.9
23.7
25.4
15.5
19.0
12.9%
13.6%
37.4
5.9
2.1
4.5
5.5
22.6
24.1
14.6
18.4
12.3%
119,092
19,155
34,261
7,648
20,505
4,540
2,981
4,441
18,149
6,881
531
总体
政府部门
服务业
金融、保险、房地产
零售业
批发业
通讯与公用设施业
运输业
制造业
建筑业
采掘业
工资比
率
非工会成
员失业率
总失业
率
雇佣人数
(1000s)产业
RBU = 非工会组织工人失业率
wage ratio = 100?(工会 工资 +非工会工资 )/(非工会工资 ) slide 27
第六章 失业
效率工资
? 是关于高工资会提高工人生产率的理论,
– 吸引高素质的工人
– 提高工人努力程度，减少“偷懒”
– 减少工人轮换，这是存在成本的
– 改善工人健康状况
(尤其在发展中国家 )
? 提高了劳动生产率，但也使劳动成本高于均衡工
资水平。
? 结果是：失业
slide 28
第六章 失业 slide 29
问题讨论：
? 运用我们前面学到的知识，提出一个
或一组政策以降低自然失业率。
? 注意：你的政策目标可以是摩擦性失
业，也可以是结构性失业。
第六章 失业 slide 30
美国的失业持续时间（ 1993-2002间的平均数）
失业周数 占总失业人数的百 分比
这些工人失业时间占
总失业人数失业时间
数的百分比
1-4 39% 6.5%
5-14 31% 20.5%
15 以上 30% 73.0%
第六章 失业 slide 31
失业持续时间
? 数据说明：
? 大多数失业持续时间是短的；
? 但绝大多数的失业时间归因于长期失业者。
? 长期失业可能是结构性失业和 /或者是由于劳动
力在不同产业间的大量转移形成。
? 了解这些是非常重要的，因为它可以帮助我们
设计出更加成功的政策。
第六章 失业 slide 32
美国实际和自然的失业率 2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
占劳动力百分比
失业率 自然失业率
第六章 失业 slide 33
解释这种倾向,
最低工资 0
1
2
3
4
5
6
7
8
1945 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
美元
/
小时
名义工资 ( 按美元通货计 ) 实际工资 ( 按今天的美元计 )
实际最低工资的趋
势与自然失业率有
相似的行为表现
第六章 失业 slide 34
解释这种倾向,
工会成员
从 1980年代早期，
自然失业率与工会
组织成员都有所下
降 。
但从 1950年代到大
约 1980年，自然失
业率上升而工会组
织成员却在下降。
工会成员（所选年份）
年份 占劳动力百分比
1930 12%
1945 35%
1954 35%
1970 27%
1983 20.1%
2001 13.5%
第六章 失业 slide 35
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000
每桶油价
按美元通货计 ( 名义 )
按今天的美元计 ( 实际 )
从 1980年代中期开
始，石油价格趋稳，
劳动力的部门或地
区转移开始减少。
解释这种倾向,
部门性变动转移
第六章 失业 slide 36
解释这种倾向,
人口统计学
? 1970年代,
婴儿潮时期的一代人正值年青时期。
年青的工人们频繁地变换工作 (这时 s很高 )。
? 1980后期到现在：
婴儿潮时期的一代人已经成年。中年的工人
很少变换他们的工作 (这时 s很低 )。
第六章 失业 slide 37
欧洲失业率的上升
失业率
1960
年份
19701965 1975 1980 1985 1990 1995 2000
0
2
4
6
8
10
12
第六章 失业 slide 38
欧洲失业率的上升
两种解释：
1,大多数欧洲国家实行内容丰富的社会保障计
划
2,由于技术变化，对劳动的需求由非熟练性转
向熟练性
这种需求的转移也发生在美国。但工资刚性在
这里不是一个重要问题，
因此，这种转移只是加大了熟练工人与非熟练
工人间的工资差额，而不是导致增加失业。
第六章 失业 slide 39
本章总结
1,自然失业率
? 长期平均失业率或“稳定状态”的失业率
? 决定于离职者和就职者的比率
2,摩擦性失业
? 由于工人寻找工作耗费时间而形成的失业
? 可能会于失业保障而有所增长
第六章 失业 slide 40
本章总结
3,结构性失业
? 产生于工资刚性 ——实际工资位于均衡工资水
平之上
? 原因：最低工资，工会，效率工资
4,失业持续时间
? 大多数持续时间是短期的
? 失业周数最长的主要集中在一小部分长期失业
者中
第六章 失业 slide 41
本章总结
5,美国的自然失业率状况
? 1950年代到 1980年代早期上升，然后下降
? 可能的解释是：
实际最低工资, 工会成员，部门间劳动力流动
的盛行以及婴儿潮时期的一代逐渐成熟,
6,欧洲的失业
? 从 1980开始快速上升
? 可能是由于那里内容丰富的失业保障和技术驱
动的由非熟练向熟练转移的劳动需求。
