国际贸易理论与政策
云南大学经济学院
张 林
第一章 导论
? 一、课程说明
? 经济学基础理论（使用微观经济学工具，分
析开放宏观经济中的商品、要素流动）
? 研究内容：
1,国际贸易纯理论（解释国际贸易的成因和影响）
2,国际贸易政策（限制进口的政策和鼓励出口的政策）
3,国际贸易制度（主要是 WTO）
二、基本概念
? 国际贸易差额（ balance of trade）
1,顺差（出口＞进口，出超）
2,逆差（出口＜进口，入超）
3,贸易平衡（出口＝进口）
? 国际贸易结构
1,国际贸易商品结构
2,国际贸易地区结构
? 贸易依存度
2004,2005年
中国的贸易收支
2004年中国对外贸易依存度
接近 70%
2005年中国主要进出口商品
第二章 马克思主义的国际贸易理论
一、马克思、恩格斯的国际贸易理论
? 国际分工
? 世界市场
? 国际贸易的形成
? 国际价值
二、列宁的国际贸易理论
? 垄断资本主义条件下的国际贸易
三、马克思主义国际贸易理论的当代发展
沃 勒 斯 坦弗兰克, 白银资本,
第三章 比较成本说
与古典国际贸易理论
? 从本章开始进入国际贸易纯理论，首先解决国
际贸易的成因及其对国民经济的影响（三、四、
五、六章），然后分析国民经济的变化对国际
贸易的影响（第七章）
第一节 绝对成本说
绝对成本说（ Theory of absolute cost）
对国际贸易成因的第一个理论解释
由亚当 ·斯密在, 国富论, 中提出
绝对成本说的图例
以劳动计算的单位生产成本
英国 葡萄牙
布
酒
4
8
6
3
各国专业化地生产绝对成
本低的产品，用以交换别
国绝对成本低的产品
以国际分工
为基础的
国际贸易
国际贸易的成因在于两国绝对成本的差
异
不存
在绝
对成
本差
异的
国家
之间
就不
能开
第二节 比较成本说
? 李嘉图（ David Ricardo）,1817
? 背景
谷
物
法
小麦种植面积扩大，牧草减
少，羊毛价格上涨小
麦
价
格
上
涨
工人工资提高
食品支出增加，工业品支出减
少
别国报复，工业品出口减少
损
害
了
资
产
阶
级
的
利
益
要
求
自
由
贸
易
李嘉图模型的图例
以劳动计算的单位生产成本
英国 葡萄牙
布
酒
4
8
6
10
假定：
两个国家、两种商品、一种要素、劳动生产率不变、充分
就业、完全竞争、要素不能国际流动、物物交换、没有技
术进步、没有运输成本
英国生产两种商品的绝对成本都比葡萄牙低，能否开展国际贸易？
国际贸易的必要条件：
比较（相对）成本差异
国际贸易的充分条件：
国际交换比率介于两国国内交换比率之间，
且不等于任何一国国内的交换比率
有利可图
缺陷：比较成本存在差异的原因是什么？
第三节 基于比较成本说的
古典国际贸易模型
模型的作用：解决贸易的成因和影响 （ 价格, 生产, 消费, 福利 ）
一、分析工具
（一）生产可能性曲线
一国生产要素得到充分
利用情况下，所能生产
的最大产量组合的连线
A（ 0,100）
B（ 100,0）
O X
Y
C（ X1,Y1）
生产可能性曲线的性质
生产可能性曲线的斜率等于边际机会成本
A
B
5
4
3 4O X
Y
为获得一
种收益而
放弃的另
一种收益
最大产量组合不等于最佳产量组合，确定最佳产量，要引入无差异曲线
（二）无差异曲线
能为消费者带来相同效用满足的不同商品组合的连线
O X
Y
A（ 10,40）
B（ 25,15）
UA=UB 无差异曲线的性质：
?无数条无差异曲线
?离原点越远，效用水平越大
?不相交
?凸向原点
?负斜率
生产可能性曲线与无差异曲线相结合：
均衡（最佳）产量和消费量
O X
Y
EA
C B
U0
U2
U1
无效率
不可能尽管产量最大，
但效用小于 E
均衡点：
产量最大，效用最大
（三）交换比率（相对价格、贸易条件）
O
Y
XA
B
C
D
E
1X = 1Y
1X = 2Y
3X = 3Y
★ 两种商品的交换
比率就是图中直线
的斜率。
★ 交换比率线重要
的是斜率，而不是
位置。比如 AB与
DE的位置不同，
但斜率相同，表示
同样的交换比率
二、贸易前均衡
开展国际贸易前, 一国国内的生产和消费状况
Y
XO
B
A
T
生产可能性曲线
边际机会成本为 1X = 1Y
交换比率线
交换比率为 1X = 2Y
X产量扩大 X价格下跌，比如：1X = 1.5Y
国内均衡时，生产可能性曲线与交换比率线重合，实现完全专业化生产
根据生产可能性曲线的斜率
判断一国的比较优势
Y
XO
B
A
Y
XO
B1
A1
A 国 B 国
1X = 1Y
相对于 B国而言，
X成本更低
1X = 3Y
相对于 A国而
言,X成本更高，
Y成本更低
三、古典国际贸易模型（一种要素）
Y
XO
A
B
Y
XO
C
D
T
T
1X = 1Y
1X = 3Y
国际市场上 X价格下跌,Y价格下跌，最终形成一个均衡
价格，设为 T（ 1X = 2Y）
A 国
B 国
国际贸易的影响
Y
XO
A
B
Y
XO
C
D
T
T
E
J
U0
U1
U0
U1F
M
价格,X产品（有比较优
势）相对与国内价格提高
生产,X产品产量扩大
（完全专业化）
消费：消费组合位
于位置更高的无差
异曲线上，福利提
高
A国 X产品：
生产 OB，消费 OX0，剩余 X0B（出口）
A国 Y产品：
生产,0，消费,OY0（进口）
X0
Y0
B国 X产品：
生产 0，消费 OX1（进口）
B国 Y产品：
生产 OC，消费 OY1，剩余
Y1C（出口）
X1
Y1
第四章 相互需求原理
解决国际交换比率如何确定、如何变动的问题
一、贸易条件
T = PXP
M
出口商品价格指数
进口商品价格指数
T,贸易条件改善，每单位出口商品能交换更多的进口商品
T,贸易条件恶化，每单位出口商品能交换的进口商品减少
贸易条件的变化
Y
XO
T0
T1
T2
T3
X0
Y0
Y1
Y2
Y3
A国的贸易条件改善
Y
XO
T3
T2
T1
T0
Y0
X0 X1 X2 X3
B国的贸易条件改善
提供曲线的推导
OX X
Y
T0
T1
T2
U0
U1
U2
C
A
B
E
F
G
L
M
N
X0X1X2
Y0
Y1
Y2
T0：出口 LA（ = OX0），进口 EL（ = OY0）
T1：出口 MB（ = OX1），进口 FM（ = OY1）
T2：出口 NC（ = OX2），进口 GN（ = OY2）
T2
T1
T0
提供
曲线
提供曲线上的每一
个点都对应着一国
在一定的国际交换
比率下进出口的均
衡数量
国际贸易的一般均衡
O X
Y A
B
T
T1A1
X0X1
Y0
Y1
均衡的国际交换比率
A国贸易条件改善（设 B国不变）
A国提供曲线左移
出口量大幅度减少，但换回的进口商
品并未减少多少
第五章 要素禀赋论及其拓展
? 解决李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因
? 由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称
“赫克歇尔 — 俄林模型”，简称,H-O模型”；
又称要素禀赋论
? 对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸
易的主流理论
第一节 赫克歇尔 — 俄林模型
一、假定前提
1.两个国家、两种商品、两种要素（ L和 K），称 2× 2× 2模型
2.要素禀赋不变，国内可自由流动，国家间不流动
3.两国生产技术水平相同（生产函数相同，两国同种产品要素密集度相同）
4.规模报酬不变，消费偏好相同，完全竞争，自由贸易
二、概念
要素密集度：产品生产中投入不同要素的比例。设 X为劳动密集型产品,Y为资
本密集型产品
要素丰裕度：国家的要素禀赋状况。设 A国劳动丰裕,B国资本丰裕
三、赫克歇尔 — 俄林定理
一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产
要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产
品 两
国
要
素
禀
赋
不
同
，
导
致
两
国
要
素
价
格
不
同
要
素
价
格
差
异
导
致
生
产
成
本
差
异 生产
成
本
差
异
导
致
同
种
产
品
在
两
国
的
价
格
差
异
同
种
产
品
在
不
同
国
家
价
格
的
差
异
导
致
国
际
贸
易
发
生
两
国
要
素
密
集
度
和
要
素
丰
裕
度
的
差
异
形
成
了
不
同
产
品
的
比
较
优
势
贸易影响与贸易获益
投入两种生产要素时的生产可能性曲线
Y
XO
T
U
E
由于要素边际替代率递减，使边际机会
成本递增，故生产可能性曲线凹向原点
其斜率就是 E点的斜率，即 E点的边际机
会成本。国内均衡时等于国内价格比率
国内均衡时最佳的产
量组合与消费组合
X0
Y0
贸易影响（一）：价格
Y
XO
E
贸易前国内的均衡，
T为国内交换比率
T
T1
开展贸易后，该国出口 X
产品，使国内 X产品的供
给减少，导致 X价格上升。
该国进口 Y产品，使 Y供给
增加，价格下跌。
价格比率线斜率增大，变为
T1。设其为国际交换比率
A 国
贸易影响（二）：生产
Y
XO
E
T
T1
S
X0
Y0
X1
Y1
由于国际市场 X产品价格
高于国内，该国 X产量增
加。要增加 X的生产，必
须减少 Y的生产。生产组
合移动到 S
由于 S点上国际交换比
率（ T1的斜率）与国内
边际机会成本相等。该
国的 X产量不再增加。
因而在边际机会成本递
增时，不会出现生产的
完全专业化。A 国
贸易影响（三）：消费
Y
XO
E
T
T1
S
A国
U0
U1
C
贸易后，该国消费者
可以按国际市场价格
T1消费产品，相当于
预算约束发生了变化。
无差异曲线外移至 U1。
消费组合移动到 C。
U1的位置高于 U0，故
消费者获得更大的效
用满足，福利改善。
贸易均衡
Y
XO
E
T
T1
S
U0
U1
C
X1X2
Y1
Y2
X产品：
生产 OX1，消费 OX2，
余额为 X2X1：出口
Y产品：
生产 OY1，消费 OY2，
差额为 Y1Y2：进口
贸易获益
贸易使一国消费者福利改善，但对生产者则有不同的影响
出口产业生产者
DX
SX
QX
PX
O
E
Q0
P0
H
GF
P1
出口
△ HEP0：
贸易前出口产业生
产者的生产者剩余
△ HGP1：
贸易后出口产业生
产者的生产者剩余
差额,P1GEP0
贸易使出口产业生产者受益
对进口竞争产业生产者的影响
DY
SY
QY
PY
O
EP0
P1 F H
进口
K
△ P1FK：
贸易后的生产者剩余
△ P0EK：
贸易前的生产者剩余
差额,P0EFP1
贸易使进口竞争行业
生产者受损
第二节
对赫克歇尔 — 俄林模型的实证检验
? 一、“里昂惕夫之谜”
? 里昂惕夫经过统计分析，发现资本丰裕的美国出口的
劳动密集型产品比重更大，进口的资本密集型产品比
重更大。违背了 H-O模型的结论。
? 二、对“谜”的解释
1,要素密集度逆转
2,贸易壁垒
3,人力资本
4,自然资源
H-O模型并没有错
第三节 赫克歇尔 — 俄林模型的拓展
国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报酬和价格
是否会有影响？以 H-O模型为基础，解决国际贸易对收入分配
的影响问题。
一、斯托尔珀 — 萨缪尔森定理
要素报酬的决定：
生产要素报酬 = 产品价格 （ P） × 生产要素的边际产品 （ MP）
边际产品价值（ VMP）W = P× MP
L
R = P× MPK
短期：生产要素不流动
由于要素不流动, 国际贸易只影响商品价格
出
口
产
品
（X
）
价
格
上
涨
W = PX× MPL W提高
R = PX× MPK R提高
出口行业所
有生产要素
所有者的报
酬都提高
进
口
产
品
（Y
）
价
格
下
跌
W = PY× MPL W减少
R = PY× MPK R减少
进口竞争行
业所有生产
要素所有者
的报酬都减
少
长期：由于要素可自由流动，国际贸易不
仅影响商品价格，也影响要素的边际产品
劳
动
密
集
行
的
出
口
行
业
报
酬
提
高
资
本
密
集
型
的
进
口
竞
争
行
业
的
要
素
向
出
口
行
业
流
动
进
口
竞
争
行
业
流
出
的
资
本
比
劳
动
多
出
口
行
业
需
要
的
劳
动
比
资
本
多
资
本
相
对
过
剩
，
价
格
降
低
劳
动
相
对
稀
缺
，
价
格
提
高
各
行
业
投
入
更
多
资
本
，
资
本/
劳
动
比
率
提
高
劳
动
生
产
率
提
高
，
资
本
生
产
率
下
降
劳
动
的
边
际
产
品
增
加
，
资
本
的
边
际
产
品
减
少
续
出
口
行
业
W = PX× MPL PX上涨,MPL增加 W 提高
R = PX× MPK PX上涨,MPK减少 R？
进
口
竞
争
行
业
W = PY× MPL PY下跌,MPL增加 W？
R = PY× MPK PY下跌,MPK减少 R下降
出口行业密集使用的要
素报酬会提高
进口竞争行业密集使用的要素
报酬会下降
续
贸易前国内均衡状态下, 劳动市场是均衡的
WX = WY,RX = RY
贸易后要素市场也将形成均衡
WX上涨,WY也会上涨；
RX下降,RY也会下降
长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使
用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使
用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业
中使用都是如此。 —— 斯托尔珀 — 萨缪尔森定理
（二）要素价格均等化定理
说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响
A
国
贸
易
前
W 低
R 高
贸
易
后
W提高
R 降低
B
国
贸
易
前
W 高
R 低
贸
易
后
W降低
R 提高
均等
第六章 新国际贸易理论
? 当代国际贸易的变化
1,产业内贸易迅速增长
2,发达国家之间的贸易迅速增长
要素禀赋相同
或相似的产品
之间的贸易
H-O模型无法解释
放宽 H-O模型的假定，
产生了新贸易理论
新贸易理论的共同特征
? 不完全竞争
1,差异产品（产业内贸易）
2,垄断力（价格差别）
? 规模经济
1,内部规模经济（企业）
2,外部规模经济（行业）
产业内贸易与产业间贸易
本 国
（资本充裕）
外 国
（劳动充裕）
制成品 粮食
产业间贸易
产业内贸易
外部规模经济引发的国际贸易
一、存在外部规模经济时 完全竞争市场 上的国际贸易
Q
P
O
D1
S1
P1
AC1
MC1P,C
O qq1Q1
贸易前，行业供求（ S1,D1）决定了市场均衡价格（ P1）。
企业边际成本和平均成本分别为 MC1和 AC1。
续
Q
P
O
D1
S1
P1
AC1
MC1P,C
O qq1Q1
S2
行业规模扩大，
供给增加到 S2
AC2
企业平均成本下降
同时市场价格下跌，
贸易得以发生
Q2
P2
D2
MC2
国外需求增加，
需求曲线移动
国际市场价
格确定在 P2
企业产量不变
国际贸易的成因在于外部规模经济导致的价格变动
二、存在外部规模经济的国际贸易均衡：
坎姆模型
X
Y
O
规模报酬递增的生产可能性曲线：边际机会成本递减
E
T
设两国其他条
件相同，贸易
前均衡点为 E
U
J
H U1
T1
E1
设两国生产规模发生变化，生产组合
各自移动到 J和 H，按照与贸易前相
同的交换比率（ T1）开展贸易
T2
贸易的发生是因为行业规模扩大后,X
产品形成了价格优势（ T2与 T1对比）
设 X和 Y为同一产业
内的两种产品
内部规模经济引发的国际贸易：
不完全竞争市场
QO
D1
MR1
MC
Q1
P1
P,C
E
AC
设边际成本不变
由于规模经济使平均成本下降，企业
开展贸易。面对国际市场需求
D2
MR2
P2
AC2
Q2
需求曲线和边际收益曲线右移，
但斜率更小（弹性更大）
短期内价格（ P2）高于
平均成本（ AC2），企
业获得垄断利润
无垄断利润
长期均衡
QO
P,C
D2
MR2
MC
Q2
AC2
P2
AC
短期垄断利润
MR3
D3
Q3
P3
新企业进入该行业
对该企业产品
的需求减少
行业规模扩大使平均成本下
降。竞争使垄断利润消失
规模经济导致产品价格下降，从而产生
了贸易。贸易后消费者剩余增加（福利
改善），生产专业化程度提高
二、克鲁格曼模型
? 三组关系：
1,厂商数量（ n）与厂商平均成本的关系：厂商数量越
多，单个厂商的产出越少，因而平均成本越高。
2,厂商数与厂商价格的关系：厂商数量越多，竞争越激
烈，价格越低。
3,当价格高于平均成本时（有垄断利润），其他厂商会
进入该行业，反之，价格低于平均成本时（垄断利润
为负），厂商会退出该行业。
? 将厂商数与平均成本的关系反映在图形中即为 CC曲
线（同向变动）；厂商数与价格的关系反映在图形中
即为 PP曲线（反向变动）。长期来看，行业的厂商
数由两条曲线的交点来决定
续
N
P,C
CC
PP
O
E
P1
AC1
N0N1
P2
AC2
N2
存在论断利润，新企业进入,N增加
亏损，原有企
业退出,N减少
均衡
贸易均衡
N
P,C
O
PP
CC1
CC2
N1 N2
P1
P2
E1
E2
规模经济使平均成本降低，
具备价格优势，出口
平均成本降低
使 CC线右移，
新企业进入,N
增加。
竞争加剧使价格进一步下跌
规模经济导致的价格
下跌产生了贸易，
消费者福利改善，
生产者专业化程度
提高，市场规模扩大
，消费者的选择增加
产品生命周期理论（国际技术转移）
t
出口
进口
O
美国：
德国：
中国：
贸易由于两国技术水平的差异而
发生，解释了不同国家在不同时期
的产业内贸易
第七章 经济增长与国际贸易
解决一国国民经济变化对国际贸易的影响问题
增 长 的 源 泉
生产要素的增加和技术进步 GDP的提高
增 长的表 现
O X
Y
A
B
A1
B1
平衡增长与不平衡增长
平 衡 增 长
O X
Y
A
B
E
A1
B1
E1
斜率相等
O X
Y
A
B
不 平 衡 增 长
C
D
F
G
进口替代型增长
出口扩张型增长
经济增长与国际贸易
小国的增长与贸易
进口替代型增长
O X
Y
A
B T
T
C
D
U0
U1
F
GH
L
M N
O X
Y
A
B T
U0F
GH
U1
L
M N
T
出口扩张型增长
贸易条件不变，进出口同比例变化
贸易量变化不影响国际交换比率（贸易条件）
C
D
雷布钦斯基定理
O X
Y
B T
A
C
D TX1 X2
Y1
Y2
X产品成本降低幅度大于 Y,X
产量增加直到交换比率等于边
际机会成本（ T的斜率）。 Y
产量比增长前绝对减少。
大国 增长与贸易
大国进口替代型增长
XO
Y
A
B D
C
T0
F E
G
H
J K
T1
U0
U1
U2
T2
大国进口减少,Y国际市场
价格下跌，贸易条件变化
福利改善。 HJ＞ GF，由于 Y
国际市场价格下跌，贸易条件
改善，该国一定量的出口商品
可以交换更多进口商品。
相对于小国增长（贸易条
件不变），大国福利提高
幅度更大（ U1高于 U2）
大国出口扩张型增长
XO
Y
A
B
T0
F E
G
U0
T1
K
H
J
U1
U2
T2
大国 X出口增加，使国际市场 X价格下跌，贸易条件变化
福利改善。 JK＞ FE，该国要用更多的出口商
品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化
与小国相比，大国出口扩张型
增长后福利提高的程度较小C
D
大国出口扩张型增长的特例：贫困化增长
Y
O X
A
B
C
D
T
T1
U0
U1
由于贸易条件急剧恶化，增长后
的福利水平比增长前反而下降
增长后更多的出口商品只
能换回更少的进口商品
贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小
第八章 保护贸易理论与政策
既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各
种贸易保护措施？
一, 重商主义的政策主张
只
有
金
银
才
是
财
富
任
何
国
家
金
银
储
量
都
是
有
限
的
，
只
有
靠
出
口
赚
取
别
国
金
银
才
能
增
加
本
国
财
富
同
时
要
限
制
或
禁
止
本
国
购
买
别
国
商
品
支
出
本
国
金
银
限制或禁止进口，
同时鼓励出口
二、李斯特的保护贸易学说
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”
经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策
三、凯恩斯主义的保护贸易理论
（新重商主义）
总需求：
C ＋ I ＋ G ＋ X
总供给：
C ＋ S ＋ T ＋ M＝
消
费
投
资
政
府
支
出
出
口
消
费
储
蓄
进
口
政
府
收
入
总需求方程：
Y ＝ C ＋ I ＋ G ＋（ X－ M）
净出口
外贸乘数
消费函数：
C＝ Ca＋ bY
自
发
消
费
引
致
消
费
边际消费倾向
×
收入
代入总需求方程 Y＝ Ca＋ bY＋ I＋ G＋（ X－ M）
不考虑 Ca,I和 G
Y＝ bY＋（ X－ M）
Y－ bY＝（ X－ M）
Y＝ 1
1－ b
（ X－ M）
令
1
1－ b ＝ k，有 Y＝ k（ X－ M）
要增加 Y，就要扩大（ X－ M），即增加出口，减少进
口。通过鼓励出口、限制进口的措施使 Y成 k倍增加
新贸易保护主义
战略性贸易政策
囚徒困境
囚
徒A
囚徒 B
招供 不招供
招供
不招供
5,5
10,1
1,10
0,0
纳什均衡
战略性贸易政策
波
音
空客
生产 不生产
生产
不生产
－ 5，－ 5
0,100
100,0
0,0
波
音
空客
生产 不生产
生产
不生产
－ 5,20
0,125
100,0
0,0
政
府
可
以
采
取
措
施
帮
助
本
国
企
业
获
得
战
略
性
优
势
保护贸易的其他理由
? 保护幼稚工业
1,应保护那些将来平均成本不高于国际市场价格的工业
2,保护的成本应低于将来该产业产生的收益
3,该产业必须是可自由进入的产业
? 促进资本形成和产业多元化
? 改善贸易条件和国际收支
? 增加就业、维持高工资
? 推动发展中国家经济发展
第九章 管理贸易理论和政策
限
制
进
口
关税
非关税壁垒
数量限制
价格限制
经营及采购控制
金融控制
技术性壁垒
鼓
励
出
口
出口信贷
出口信贷国家担保
出口补贴
倾销
关税
基本概念（ P.113~116）
有效保护率 （ ERP）
ERP＝ 国内增值（ V ’）－国外增值（ V）国外增值（ V）
国内增值（ V ’）＝（进口最终产品价格＋关税）－进口原材料价格
国外增值（ V）＝ 国外最终产品价格－国外原材料价格
最终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品
征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。
关税的经济效应
解决征收关税后对一国进口产品价格、进口产品生产
者、消费者、政府和总福利的影响问题
1.小国局部均衡效应
PY
QYO
S
D
P w
P t
F
A
G
a b c d
国际市场价格
税后进口价格
① 税后价格提高
Q1 Q2Q3 Q4
税前进口量
② 税后进口量减少
e
B
C
H
税前消费者剩余 △ AFPW，税后为 △ AGPt。
③ 消费者剩余损失 a+b+c+d
税前生产者剩余 △ PWCB，税后为 △ PtHB。
④ 生产者剩余增加 a
进口量为 Q3Q4，单位关税为 PWPt。
⑤ 政府关税收入为 c
损失,a+b+c+d（消费者）
获益,a（生产者） +c（政府）
⑥ 净福利：－（ b+d）（损失）
2.大国的局部均衡分析
PY
QYO
S
D
Pw
Pt
PW1
Pt1
Q1 Q3 Q4 Q4
a b c d
f
t
PW1：大国进口减少，国际市场价格下跌
Pt1：税后国内价格相应降低
由于征收关税，国内消费者
和生产者无法获得国际市场
价格下降带来的利益，因而
其福利变化只能与自由贸易
时的价格 PW相比。此时，消
费者剩余损失 a+b+c+d，生
产者剩余增加 a。
该国按照新的国际市
场价格进口商品，政
府关税收入为 c+f
该国福利损失为
b+d，此时需要将
其与 f 对比，才能
判断净福利变化
关税对一些美国产品的福利影响（百万美元）
橡胶鞋 41.9 -272.2 188.4 44.1 39.7
女鞋 10.0 -325.1 253.4 54.6 17.1
瓷砖 19.1 -90.0 77.6 10.0 2.4
箱包 16.3 -186.3 139.8 36.4 10.1
皮手套 15.3 -28.1 15.0 10.8 2.2
瓷器 14.2 -43.8 33.3 9.2 1.3
陶器 9.4 -34.7 33.7 0.8 0.2
坤包 12.5 -134.4 103.4 25.7 5.3
人造珠宝 9.9 -86.7 59.5 20.7 6.5
玻璃器皿 12.9 -185.8 99.0 77.2 9.6
自行车 11.0 -38.1 26.4 10.0 1.7
产品 关税（ %） 消费者成本 关税收入 生产者收益 净成本
非关税壁垒
数
量
限
制
进口配额
绝对配额
关税配额
全球配额
国别或地区配额
进 口 商 配 额
进口许可证
“自愿”出口限
制
进口配额（许可证）的经济效应
O
P
QD
S
PW
PQ
Q1 Q3 Q4 Q2
a b c d
Q1Q2：自由贸易时的进口量
实施配额管理，只允
许进口 Q3Q4
对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同
c的归属：
1.免费发放配额：成为进
口商利润
2.私下发放配额：分解为
官员的租金和进口商利润
3.拍卖（许可证）：分解
为政府收入和进口商利润
进口配额现状
中国遭遇的“自愿”出口限制
自愿出口限制 （ VER）
中国目前实施 配额管理 的产品
鼓励出口的政策措施
出 口 补 贴
出
口
补
贴
直 接补贴
间 接补贴
世界各国的出口补贴
中国的 出口退税
出口退税办法
倾销
经济效 应 P,C
QQ O
DF
MRF
MCMC
DD MRD
PF
PD
倾销意味着 垄断企业 实施价格歧视
国外市场国内市场
设国内外边
际成本相等
国外市场需求比
国内更富有弹性
国内市场价格 PD高
于国外市场价格 PF
中国与反倾销
中国彩电被美征收反倾销关税
市场经济地位问题
中国遭受反倾销最新案例
中国运用反倾销
中国外贸改革的方向
,十一五规划纲要,
第十章 经济一体化的理论与实践
经济一体化的形式
特惠关税区：成员国相互降低关税
自由贸易区：成员国之间商品贸易免税，
对非成员国各自征收关税
关税同盟：成员国免税，对非成员国统一关税
共同市场：成员国间商品和要素自由流动
经济同盟：统一的社会经济政策，统一的货币，超国家的
政治机构
完全经济一体化：？
WTO定义
关税同盟理论
贸 易 创 造
建立一体化组织后，由于关税取消，原本被关税阻隔的贸易得以产生
O Q
P
D
S
S1E
F
P0
P1 G
Q0 Q1Q2
取消关税后，国外产品进
口，使国内供给增加到 S1
下
跌
消费者剩余增加 P0EFP1
生产者剩余损失 P0EGP1
净福利增加 EFG
进口量
贸易转移
Q1 Q2Q3 Q4O Q
P
D
S
PC
PB
PC+T a
b
c dh
PA
设有 A,B,C三国，其价格水
平分别为 PA,PB,PC。一体
化前,A对 B和 C的产品都征收
单位金额为 T的关税。由于
PC+T＜ PB+T,A国从 C国进口
一体化后，原来与非成员国的
贸易转移到成员国之间进行
Q1Q2：一体化前进口量
A与 B一体化后,A对 B免税，
由于 PB＜ PC+T,A从 B进口
Q3Q4：一体化后从 B进口的数量
一体化后消费者剩余增加 h+c+a+d
生产者剩余减少 h
关税损失 a+b
净福利：（ c＋ d）－ b
欧洲的经济一体化
欧洲经济一体化进程与中欧经贸关系
欧洲经济一体化进程
中 欧 经 贸 合 作
中国参与国际区域经济一体化
上 海 合 作 组 织
CEPA
AP
EC
中国 — 东盟自由贸易区建设
东
盟
（ASEAN
）
中国 — 东盟自由贸易区（ CAFTA）
云
南
与CA
FTA
云南天然是中心
中国与其他国家建立自由贸易区动态
中国与智利,2004年 12月举行第一轮谈判。 05年 9月称取得
重大突破。 11月 18日签署 FTA协定，从 2006年 7月 1日开始，
全面启动货物贸易的关税减让进程。其中，占两国税目总数
97%的产品将于 10年内分阶段降为零关税。
中国与海湾六国：沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、塔
卡尔和巴林。 05年 4月第一轮谈判 。计划在 06年签署 FTA
中国与巴基斯坦,05年 2月同意尽快在特惠贸易协议下确定零
关税产品，为 FTA做准备。 4月，两国同意自 2006年 1月 1日
起开始降低双方贸易产品关税，并在 2008年 1月 1日前消除
2246种贸易产品关税。 8月，宣布有望一年内结束 FTA谈判
04年 6月，同意启动中国与南部非洲关税同盟（ SACU，南
非、纳米比亚、博茨瓦纳、莱索托、斯威士兰） FTA谈判。
中国与韩国,05年 3月就“启动中韩 FTA可行性和政策提案民
间共同研究”达成协议
中国与印度,05年 4月启动中印区域贸易安排可行性研究
中国与冰岛,05年 5月同意就两国间签署自由贸易协议进行可
行性研究。
中国与澳大利亚,05年 5月正式启动谈判。 11月，第三轮结
束，完成第一阶段
中国与新西兰,04年 12月启动谈判,05年 7月第四轮。 12月 1
日称第五轮取得进展。温家宝 06年 4月 10日在新西兰访问期
间表示，中国和新西兰自由贸易协定（ FTA）将在两年内达
成，这将是中国与发达国家签订的第一个自贸协定。
第十二章 世界贸易组织
概述 （ p.184~194）
“多哈回合”
中国与 W T O
云南大学经济学院
张 林
第一章 导论
? 一、课程说明
? 经济学基础理论（使用微观经济学工具，分
析开放宏观经济中的商品、要素流动）
? 研究内容：
1,国际贸易纯理论（解释国际贸易的成因和影响）
2,国际贸易政策（限制进口的政策和鼓励出口的政策）
3,国际贸易制度（主要是 WTO）
二、基本概念
? 国际贸易差额（ balance of trade）
1,顺差（出口＞进口，出超）
2,逆差（出口＜进口，入超）
3,贸易平衡（出口＝进口）
? 国际贸易结构
1,国际贸易商品结构
2,国际贸易地区结构
? 贸易依存度
2004,2005年
中国的贸易收支
2004年中国对外贸易依存度
接近 70%
2005年中国主要进出口商品
第二章 马克思主义的国际贸易理论
一、马克思、恩格斯的国际贸易理论
? 国际分工
? 世界市场
? 国际贸易的形成
? 国际价值
二、列宁的国际贸易理论
? 垄断资本主义条件下的国际贸易
三、马克思主义国际贸易理论的当代发展
沃 勒 斯 坦弗兰克, 白银资本,
第三章 比较成本说
与古典国际贸易理论
? 从本章开始进入国际贸易纯理论，首先解决国
际贸易的成因及其对国民经济的影响（三、四、
五、六章），然后分析国民经济的变化对国际
贸易的影响（第七章）
第一节 绝对成本说
绝对成本说（ Theory of absolute cost）
对国际贸易成因的第一个理论解释
由亚当 ·斯密在, 国富论, 中提出
绝对成本说的图例
以劳动计算的单位生产成本
英国 葡萄牙
布
酒
4
8
6
3
各国专业化地生产绝对成
本低的产品，用以交换别
国绝对成本低的产品
以国际分工
为基础的
国际贸易
国际贸易的成因在于两国绝对成本的差
异
不存
在绝
对成
本差
异的
国家
之间
就不
能开
第二节 比较成本说
? 李嘉图（ David Ricardo）,1817
? 背景
谷
物
法
小麦种植面积扩大，牧草减
少，羊毛价格上涨小
麦
价
格
上
涨
工人工资提高
食品支出增加，工业品支出减
少
别国报复，工业品出口减少
损
害
了
资
产
阶
级
的
利
益
要
求
自
由
贸
易
李嘉图模型的图例
以劳动计算的单位生产成本
英国 葡萄牙
布
酒
4
8
6
10
假定：
两个国家、两种商品、一种要素、劳动生产率不变、充分
就业、完全竞争、要素不能国际流动、物物交换、没有技
术进步、没有运输成本
英国生产两种商品的绝对成本都比葡萄牙低，能否开展国际贸易？
国际贸易的必要条件：
比较（相对）成本差异
国际贸易的充分条件：
国际交换比率介于两国国内交换比率之间，
且不等于任何一国国内的交换比率
有利可图
缺陷：比较成本存在差异的原因是什么？
第三节 基于比较成本说的
古典国际贸易模型
模型的作用：解决贸易的成因和影响 （ 价格, 生产, 消费, 福利 ）
一、分析工具
（一）生产可能性曲线
一国生产要素得到充分
利用情况下，所能生产
的最大产量组合的连线
A（ 0,100）
B（ 100,0）
O X
Y
C（ X1,Y1）
生产可能性曲线的性质
生产可能性曲线的斜率等于边际机会成本
A
B
5
4
3 4O X
Y
为获得一
种收益而
放弃的另
一种收益
最大产量组合不等于最佳产量组合，确定最佳产量，要引入无差异曲线
（二）无差异曲线
能为消费者带来相同效用满足的不同商品组合的连线
O X
Y
A（ 10,40）
B（ 25,15）
UA=UB 无差异曲线的性质：
?无数条无差异曲线
?离原点越远，效用水平越大
?不相交
?凸向原点
?负斜率
生产可能性曲线与无差异曲线相结合：
均衡（最佳）产量和消费量
O X
Y
EA
C B
U0
U2
U1
无效率
不可能尽管产量最大，
但效用小于 E
均衡点：
产量最大，效用最大
（三）交换比率（相对价格、贸易条件）
O
Y
XA
B
C
D
E
1X = 1Y
1X = 2Y
3X = 3Y
★ 两种商品的交换
比率就是图中直线
的斜率。
★ 交换比率线重要
的是斜率，而不是
位置。比如 AB与
DE的位置不同，
但斜率相同，表示
同样的交换比率
二、贸易前均衡
开展国际贸易前, 一国国内的生产和消费状况
Y
XO
B
A
T
生产可能性曲线
边际机会成本为 1X = 1Y
交换比率线
交换比率为 1X = 2Y
X产量扩大 X价格下跌，比如：1X = 1.5Y
国内均衡时，生产可能性曲线与交换比率线重合，实现完全专业化生产
根据生产可能性曲线的斜率
判断一国的比较优势
Y
XO
B
A
Y
XO
B1
A1
A 国 B 国
1X = 1Y
相对于 B国而言，
X成本更低
1X = 3Y
相对于 A国而
言,X成本更高，
Y成本更低
三、古典国际贸易模型（一种要素）
Y
XO
A
B
Y
XO
C
D
T
T
1X = 1Y
1X = 3Y
国际市场上 X价格下跌,Y价格下跌，最终形成一个均衡
价格，设为 T（ 1X = 2Y）
A 国
B 国
国际贸易的影响
Y
XO
A
B
Y
XO
C
D
T
T
E
J
U0
U1
U0
U1F
M
价格,X产品（有比较优
势）相对与国内价格提高
生产,X产品产量扩大
（完全专业化）
消费：消费组合位
于位置更高的无差
异曲线上，福利提
高
A国 X产品：
生产 OB，消费 OX0，剩余 X0B（出口）
A国 Y产品：
生产,0，消费,OY0（进口）
X0
Y0
B国 X产品：
生产 0，消费 OX1（进口）
B国 Y产品：
生产 OC，消费 OY1，剩余
Y1C（出口）
X1
Y1
第四章 相互需求原理
解决国际交换比率如何确定、如何变动的问题
一、贸易条件
T = PXP
M
出口商品价格指数
进口商品价格指数
T,贸易条件改善，每单位出口商品能交换更多的进口商品
T,贸易条件恶化，每单位出口商品能交换的进口商品减少
贸易条件的变化
Y
XO
T0
T1
T2
T3
X0
Y0
Y1
Y2
Y3
A国的贸易条件改善
Y
XO
T3
T2
T1
T0
Y0
X0 X1 X2 X3
B国的贸易条件改善
提供曲线的推导
OX X
Y
T0
T1
T2
U0
U1
U2
C
A
B
E
F
G
L
M
N
X0X1X2
Y0
Y1
Y2
T0：出口 LA（ = OX0），进口 EL（ = OY0）
T1：出口 MB（ = OX1），进口 FM（ = OY1）
T2：出口 NC（ = OX2），进口 GN（ = OY2）
T2
T1
T0
提供
曲线
提供曲线上的每一
个点都对应着一国
在一定的国际交换
比率下进出口的均
衡数量
国际贸易的一般均衡
O X
Y A
B
T
T1A1
X0X1
Y0
Y1
均衡的国际交换比率
A国贸易条件改善（设 B国不变）
A国提供曲线左移
出口量大幅度减少，但换回的进口商
品并未减少多少
第五章 要素禀赋论及其拓展
? 解决李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因
? 由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称
“赫克歇尔 — 俄林模型”，简称,H-O模型”；
又称要素禀赋论
? 对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸
易的主流理论
第一节 赫克歇尔 — 俄林模型
一、假定前提
1.两个国家、两种商品、两种要素（ L和 K），称 2× 2× 2模型
2.要素禀赋不变，国内可自由流动，国家间不流动
3.两国生产技术水平相同（生产函数相同，两国同种产品要素密集度相同）
4.规模报酬不变，消费偏好相同，完全竞争，自由贸易
二、概念
要素密集度：产品生产中投入不同要素的比例。设 X为劳动密集型产品,Y为资
本密集型产品
要素丰裕度：国家的要素禀赋状况。设 A国劳动丰裕,B国资本丰裕
三、赫克歇尔 — 俄林定理
一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产
要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产
品 两
国
要
素
禀
赋
不
同
，
导
致
两
国
要
素
价
格
不
同
要
素
价
格
差
异
导
致
生
产
成
本
差
异 生产
成
本
差
异
导
致
同
种
产
品
在
两
国
的
价
格
差
异
同
种
产
品
在
不
同
国
家
价
格
的
差
异
导
致
国
际
贸
易
发
生
两
国
要
素
密
集
度
和
要
素
丰
裕
度
的
差
异
形
成
了
不
同
产
品
的
比
较
优
势
贸易影响与贸易获益
投入两种生产要素时的生产可能性曲线
Y
XO
T
U
E
由于要素边际替代率递减，使边际机会
成本递增，故生产可能性曲线凹向原点
其斜率就是 E点的斜率，即 E点的边际机
会成本。国内均衡时等于国内价格比率
国内均衡时最佳的产
量组合与消费组合
X0
Y0
贸易影响（一）：价格
Y
XO
E
贸易前国内的均衡，
T为国内交换比率
T
T1
开展贸易后，该国出口 X
产品，使国内 X产品的供
给减少，导致 X价格上升。
该国进口 Y产品，使 Y供给
增加，价格下跌。
价格比率线斜率增大，变为
T1。设其为国际交换比率
A 国
贸易影响（二）：生产
Y
XO
E
T
T1
S
X0
Y0
X1
Y1
由于国际市场 X产品价格
高于国内，该国 X产量增
加。要增加 X的生产，必
须减少 Y的生产。生产组
合移动到 S
由于 S点上国际交换比
率（ T1的斜率）与国内
边际机会成本相等。该
国的 X产量不再增加。
因而在边际机会成本递
增时，不会出现生产的
完全专业化。A 国
贸易影响（三）：消费
Y
XO
E
T
T1
S
A国
U0
U1
C
贸易后，该国消费者
可以按国际市场价格
T1消费产品，相当于
预算约束发生了变化。
无差异曲线外移至 U1。
消费组合移动到 C。
U1的位置高于 U0，故
消费者获得更大的效
用满足，福利改善。
贸易均衡
Y
XO
E
T
T1
S
U0
U1
C
X1X2
Y1
Y2
X产品：
生产 OX1，消费 OX2，
余额为 X2X1：出口
Y产品：
生产 OY1，消费 OY2，
差额为 Y1Y2：进口
贸易获益
贸易使一国消费者福利改善，但对生产者则有不同的影响
出口产业生产者
DX
SX
QX
PX
O
E
Q0
P0
H
GF
P1
出口
△ HEP0：
贸易前出口产业生
产者的生产者剩余
△ HGP1：
贸易后出口产业生
产者的生产者剩余
差额,P1GEP0
贸易使出口产业生产者受益
对进口竞争产业生产者的影响
DY
SY
QY
PY
O
EP0
P1 F H
进口
K
△ P1FK：
贸易后的生产者剩余
△ P0EK：
贸易前的生产者剩余
差额,P0EFP1
贸易使进口竞争行业
生产者受损
第二节
对赫克歇尔 — 俄林模型的实证检验
? 一、“里昂惕夫之谜”
? 里昂惕夫经过统计分析，发现资本丰裕的美国出口的
劳动密集型产品比重更大，进口的资本密集型产品比
重更大。违背了 H-O模型的结论。
? 二、对“谜”的解释
1,要素密集度逆转
2,贸易壁垒
3,人力资本
4,自然资源
H-O模型并没有错
第三节 赫克歇尔 — 俄林模型的拓展
国际贸易会影响商品的价格、生产和消费，对要素报酬和价格
是否会有影响？以 H-O模型为基础，解决国际贸易对收入分配
的影响问题。
一、斯托尔珀 — 萨缪尔森定理
要素报酬的决定：
生产要素报酬 = 产品价格 （ P） × 生产要素的边际产品 （ MP）
边际产品价值（ VMP）W = P× MP
L
R = P× MPK
短期：生产要素不流动
由于要素不流动, 国际贸易只影响商品价格
出
口
产
品
（X
）
价
格
上
涨
W = PX× MPL W提高
R = PX× MPK R提高
出口行业所
有生产要素
所有者的报
酬都提高
进
口
产
品
（Y
）
价
格
下
跌
W = PY× MPL W减少
R = PY× MPK R减少
进口竞争行
业所有生产
要素所有者
的报酬都减
少
长期：由于要素可自由流动，国际贸易不
仅影响商品价格，也影响要素的边际产品
劳
动
密
集
行
的
出
口
行
业
报
酬
提
高
资
本
密
集
型
的
进
口
竞
争
行
业
的
要
素
向
出
口
行
业
流
动
进
口
竞
争
行
业
流
出
的
资
本
比
劳
动
多
出
口
行
业
需
要
的
劳
动
比
资
本
多
资
本
相
对
过
剩
，
价
格
降
低
劳
动
相
对
稀
缺
，
价
格
提
高
各
行
业
投
入
更
多
资
本
，
资
本/
劳
动
比
率
提
高
劳
动
生
产
率
提
高
，
资
本
生
产
率
下
降
劳
动
的
边
际
产
品
增
加
，
资
本
的
边
际
产
品
减
少
续
出
口
行
业
W = PX× MPL PX上涨,MPL增加 W 提高
R = PX× MPK PX上涨,MPK减少 R？
进
口
竞
争
行
业
W = PY× MPL PY下跌,MPL增加 W？
R = PY× MPK PY下跌,MPK减少 R下降
出口行业密集使用的要
素报酬会提高
进口竞争行业密集使用的要素
报酬会下降
续
贸易前国内均衡状态下, 劳动市场是均衡的
WX = WY,RX = RY
贸易后要素市场也将形成均衡
WX上涨,WY也会上涨；
RX下降,RY也会下降
长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使
用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使
用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业
中使用都是如此。 —— 斯托尔珀 — 萨缪尔森定理
（二）要素价格均等化定理
说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响
A
国
贸
易
前
W 低
R 高
贸
易
后
W提高
R 降低
B
国
贸
易
前
W 高
R 低
贸
易
后
W降低
R 提高
均等
第六章 新国际贸易理论
? 当代国际贸易的变化
1,产业内贸易迅速增长
2,发达国家之间的贸易迅速增长
要素禀赋相同
或相似的产品
之间的贸易
H-O模型无法解释
放宽 H-O模型的假定，
产生了新贸易理论
新贸易理论的共同特征
? 不完全竞争
1,差异产品（产业内贸易）
2,垄断力（价格差别）
? 规模经济
1,内部规模经济（企业）
2,外部规模经济（行业）
产业内贸易与产业间贸易
本 国
（资本充裕）
外 国
（劳动充裕）
制成品 粮食
产业间贸易
产业内贸易
外部规模经济引发的国际贸易
一、存在外部规模经济时 完全竞争市场 上的国际贸易
Q
P
O
D1
S1
P1
AC1
MC1P,C
O qq1Q1
贸易前，行业供求（ S1,D1）决定了市场均衡价格（ P1）。
企业边际成本和平均成本分别为 MC1和 AC1。
续
Q
P
O
D1
S1
P1
AC1
MC1P,C
O qq1Q1
S2
行业规模扩大，
供给增加到 S2
AC2
企业平均成本下降
同时市场价格下跌，
贸易得以发生
Q2
P2
D2
MC2
国外需求增加，
需求曲线移动
国际市场价
格确定在 P2
企业产量不变
国际贸易的成因在于外部规模经济导致的价格变动
二、存在外部规模经济的国际贸易均衡：
坎姆模型
X
Y
O
规模报酬递增的生产可能性曲线：边际机会成本递减
E
T
设两国其他条
件相同，贸易
前均衡点为 E
U
J
H U1
T1
E1
设两国生产规模发生变化，生产组合
各自移动到 J和 H，按照与贸易前相
同的交换比率（ T1）开展贸易
T2
贸易的发生是因为行业规模扩大后,X
产品形成了价格优势（ T2与 T1对比）
设 X和 Y为同一产业
内的两种产品
内部规模经济引发的国际贸易：
不完全竞争市场
QO
D1
MR1
MC
Q1
P1
P,C
E
AC
设边际成本不变
由于规模经济使平均成本下降，企业
开展贸易。面对国际市场需求
D2
MR2
P2
AC2
Q2
需求曲线和边际收益曲线右移，
但斜率更小（弹性更大）
短期内价格（ P2）高于
平均成本（ AC2），企
业获得垄断利润
无垄断利润
长期均衡
QO
P,C
D2
MR2
MC
Q2
AC2
P2
AC
短期垄断利润
MR3
D3
Q3
P3
新企业进入该行业
对该企业产品
的需求减少
行业规模扩大使平均成本下
降。竞争使垄断利润消失
规模经济导致产品价格下降，从而产生
了贸易。贸易后消费者剩余增加（福利
改善），生产专业化程度提高
二、克鲁格曼模型
? 三组关系：
1,厂商数量（ n）与厂商平均成本的关系：厂商数量越
多，单个厂商的产出越少，因而平均成本越高。
2,厂商数与厂商价格的关系：厂商数量越多，竞争越激
烈，价格越低。
3,当价格高于平均成本时（有垄断利润），其他厂商会
进入该行业，反之，价格低于平均成本时（垄断利润
为负），厂商会退出该行业。
? 将厂商数与平均成本的关系反映在图形中即为 CC曲
线（同向变动）；厂商数与价格的关系反映在图形中
即为 PP曲线（反向变动）。长期来看，行业的厂商
数由两条曲线的交点来决定
续
N
P,C
CC
PP
O
E
P1
AC1
N0N1
P2
AC2
N2
存在论断利润，新企业进入,N增加
亏损，原有企
业退出,N减少
均衡
贸易均衡
N
P,C
O
PP
CC1
CC2
N1 N2
P1
P2
E1
E2
规模经济使平均成本降低，
具备价格优势，出口
平均成本降低
使 CC线右移，
新企业进入,N
增加。
竞争加剧使价格进一步下跌
规模经济导致的价格
下跌产生了贸易，
消费者福利改善，
生产者专业化程度
提高，市场规模扩大
，消费者的选择增加
产品生命周期理论（国际技术转移）
t
出口
进口
O
美国：
德国：
中国：
贸易由于两国技术水平的差异而
发生，解释了不同国家在不同时期
的产业内贸易
第七章 经济增长与国际贸易
解决一国国民经济变化对国际贸易的影响问题
增 长 的 源 泉
生产要素的增加和技术进步 GDP的提高
增 长的表 现
O X
Y
A
B
A1
B1
平衡增长与不平衡增长
平 衡 增 长
O X
Y
A
B
E
A1
B1
E1
斜率相等
O X
Y
A
B
不 平 衡 增 长
C
D
F
G
进口替代型增长
出口扩张型增长
经济增长与国际贸易
小国的增长与贸易
进口替代型增长
O X
Y
A
B T
T
C
D
U0
U1
F
GH
L
M N
O X
Y
A
B T
U0F
GH
U1
L
M N
T
出口扩张型增长
贸易条件不变，进出口同比例变化
贸易量变化不影响国际交换比率（贸易条件）
C
D
雷布钦斯基定理
O X
Y
B T
A
C
D TX1 X2
Y1
Y2
X产品成本降低幅度大于 Y,X
产量增加直到交换比率等于边
际机会成本（ T的斜率）。 Y
产量比增长前绝对减少。
大国 增长与贸易
大国进口替代型增长
XO
Y
A
B D
C
T0
F E
G
H
J K
T1
U0
U1
U2
T2
大国进口减少,Y国际市场
价格下跌，贸易条件变化
福利改善。 HJ＞ GF，由于 Y
国际市场价格下跌，贸易条件
改善，该国一定量的出口商品
可以交换更多进口商品。
相对于小国增长（贸易条
件不变），大国福利提高
幅度更大（ U1高于 U2）
大国出口扩张型增长
XO
Y
A
B
T0
F E
G
U0
T1
K
H
J
U1
U2
T2
大国 X出口增加，使国际市场 X价格下跌，贸易条件变化
福利改善。 JK＞ FE，该国要用更多的出口商
品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化
与小国相比，大国出口扩张型
增长后福利提高的程度较小C
D
大国出口扩张型增长的特例：贫困化增长
Y
O X
A
B
C
D
T
T1
U0
U1
由于贸易条件急剧恶化，增长后
的福利水平比增长前反而下降
增长后更多的出口商品只
能换回更少的进口商品
贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小
第八章 保护贸易理论与政策
既然自由贸易能为两国带来利益，为什么还会存在各
种贸易保护措施？
一, 重商主义的政策主张
只
有
金
银
才
是
财
富
任
何
国
家
金
银
储
量
都
是
有
限
的
，
只
有
靠
出
口
赚
取
别
国
金
银
才
能
增
加
本
国
财
富
同
时
要
限
制
或
禁
止
本
国
购
买
别
国
商
品
支
出
本
国
金
银
限制或禁止进口，
同时鼓励出口
二、李斯特的保护贸易学说
“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”
经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策
三、凯恩斯主义的保护贸易理论
（新重商主义）
总需求：
C ＋ I ＋ G ＋ X
总供给：
C ＋ S ＋ T ＋ M＝
消
费
投
资
政
府
支
出
出
口
消
费
储
蓄
进
口
政
府
收
入
总需求方程：
Y ＝ C ＋ I ＋ G ＋（ X－ M）
净出口
外贸乘数
消费函数：
C＝ Ca＋ bY
自
发
消
费
引
致
消
费
边际消费倾向
×
收入
代入总需求方程 Y＝ Ca＋ bY＋ I＋ G＋（ X－ M）
不考虑 Ca,I和 G
Y＝ bY＋（ X－ M）
Y－ bY＝（ X－ M）
Y＝ 1
1－ b
（ X－ M）
令
1
1－ b ＝ k，有 Y＝ k（ X－ M）
要增加 Y，就要扩大（ X－ M），即增加出口，减少进
口。通过鼓励出口、限制进口的措施使 Y成 k倍增加
新贸易保护主义
战略性贸易政策
囚徒困境
囚
徒A
囚徒 B
招供 不招供
招供
不招供
5,5
10,1
1,10
0,0
纳什均衡
战略性贸易政策
波
音
空客
生产 不生产
生产
不生产
－ 5，－ 5
0,100
100,0
0,0
波
音
空客
生产 不生产
生产
不生产
－ 5,20
0,125
100,0
0,0
政
府
可
以
采
取
措
施
帮
助
本
国
企
业
获
得
战
略
性
优
势
保护贸易的其他理由
? 保护幼稚工业
1,应保护那些将来平均成本不高于国际市场价格的工业
2,保护的成本应低于将来该产业产生的收益
3,该产业必须是可自由进入的产业
? 促进资本形成和产业多元化
? 改善贸易条件和国际收支
? 增加就业、维持高工资
? 推动发展中国家经济发展
第九章 管理贸易理论和政策
限
制
进
口
关税
非关税壁垒
数量限制
价格限制
经营及采购控制
金融控制
技术性壁垒
鼓
励
出
口
出口信贷
出口信贷国家担保
出口补贴
倾销
关税
基本概念（ P.113~116）
有效保护率 （ ERP）
ERP＝ 国内增值（ V ’）－国外增值（ V）国外增值（ V）
国内增值（ V ’）＝（进口最终产品价格＋关税）－进口原材料价格
国外增值（ V）＝ 国外最终产品价格－国外原材料价格
最终产品名义关税率一定时，对所需原材料或中间产品
征收的名义关税率越低，对最终产品的保护程度越高。
关税的经济效应
解决征收关税后对一国进口产品价格、进口产品生产
者、消费者、政府和总福利的影响问题
1.小国局部均衡效应
PY
QYO
S
D
P w
P t
F
A
G
a b c d
国际市场价格
税后进口价格
① 税后价格提高
Q1 Q2Q3 Q4
税前进口量
② 税后进口量减少
e
B
C
H
税前消费者剩余 △ AFPW，税后为 △ AGPt。
③ 消费者剩余损失 a+b+c+d
税前生产者剩余 △ PWCB，税后为 △ PtHB。
④ 生产者剩余增加 a
进口量为 Q3Q4，单位关税为 PWPt。
⑤ 政府关税收入为 c
损失,a+b+c+d（消费者）
获益,a（生产者） +c（政府）
⑥ 净福利：－（ b+d）（损失）
2.大国的局部均衡分析
PY
QYO
S
D
Pw
Pt
PW1
Pt1
Q1 Q3 Q4 Q4
a b c d
f
t
PW1：大国进口减少，国际市场价格下跌
Pt1：税后国内价格相应降低
由于征收关税，国内消费者
和生产者无法获得国际市场
价格下降带来的利益，因而
其福利变化只能与自由贸易
时的价格 PW相比。此时，消
费者剩余损失 a+b+c+d，生
产者剩余增加 a。
该国按照新的国际市
场价格进口商品，政
府关税收入为 c+f
该国福利损失为
b+d，此时需要将
其与 f 对比，才能
判断净福利变化
关税对一些美国产品的福利影响（百万美元）
橡胶鞋 41.9 -272.2 188.4 44.1 39.7
女鞋 10.0 -325.1 253.4 54.6 17.1
瓷砖 19.1 -90.0 77.6 10.0 2.4
箱包 16.3 -186.3 139.8 36.4 10.1
皮手套 15.3 -28.1 15.0 10.8 2.2
瓷器 14.2 -43.8 33.3 9.2 1.3
陶器 9.4 -34.7 33.7 0.8 0.2
坤包 12.5 -134.4 103.4 25.7 5.3
人造珠宝 9.9 -86.7 59.5 20.7 6.5
玻璃器皿 12.9 -185.8 99.0 77.2 9.6
自行车 11.0 -38.1 26.4 10.0 1.7
产品 关税（ %） 消费者成本 关税收入 生产者收益 净成本
非关税壁垒
数
量
限
制
进口配额
绝对配额
关税配额
全球配额
国别或地区配额
进 口 商 配 额
进口许可证
“自愿”出口限
制
进口配额（许可证）的经济效应
O
P
QD
S
PW
PQ
Q1 Q3 Q4 Q2
a b c d
Q1Q2：自由贸易时的进口量
实施配额管理，只允
许进口 Q3Q4
对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同
c的归属：
1.免费发放配额：成为进
口商利润
2.私下发放配额：分解为
官员的租金和进口商利润
3.拍卖（许可证）：分解
为政府收入和进口商利润
进口配额现状
中国遭遇的“自愿”出口限制
自愿出口限制 （ VER）
中国目前实施 配额管理 的产品
鼓励出口的政策措施
出 口 补 贴
出
口
补
贴
直 接补贴
间 接补贴
世界各国的出口补贴
中国的 出口退税
出口退税办法
倾销
经济效 应 P,C
QQ O
DF
MRF
MCMC
DD MRD
PF
PD
倾销意味着 垄断企业 实施价格歧视
国外市场国内市场
设国内外边
际成本相等
国外市场需求比
国内更富有弹性
国内市场价格 PD高
于国外市场价格 PF
中国与反倾销
中国彩电被美征收反倾销关税
市场经济地位问题
中国遭受反倾销最新案例
中国运用反倾销
中国外贸改革的方向
,十一五规划纲要,
第十章 经济一体化的理论与实践
经济一体化的形式
特惠关税区：成员国相互降低关税
自由贸易区：成员国之间商品贸易免税，
对非成员国各自征收关税
关税同盟：成员国免税，对非成员国统一关税
共同市场：成员国间商品和要素自由流动
经济同盟：统一的社会经济政策，统一的货币，超国家的
政治机构
完全经济一体化：？
WTO定义
关税同盟理论
贸 易 创 造
建立一体化组织后，由于关税取消，原本被关税阻隔的贸易得以产生
O Q
P
D
S
S1E
F
P0
P1 G
Q0 Q1Q2
取消关税后，国外产品进
口，使国内供给增加到 S1
下
跌
消费者剩余增加 P0EFP1
生产者剩余损失 P0EGP1
净福利增加 EFG
进口量
贸易转移
Q1 Q2Q3 Q4O Q
P
D
S
PC
PB
PC+T a
b
c dh
PA
设有 A,B,C三国，其价格水
平分别为 PA,PB,PC。一体
化前,A对 B和 C的产品都征收
单位金额为 T的关税。由于
PC+T＜ PB+T,A国从 C国进口
一体化后，原来与非成员国的
贸易转移到成员国之间进行
Q1Q2：一体化前进口量
A与 B一体化后,A对 B免税，
由于 PB＜ PC+T,A从 B进口
Q3Q4：一体化后从 B进口的数量
一体化后消费者剩余增加 h+c+a+d
生产者剩余减少 h
关税损失 a+b
净福利：（ c＋ d）－ b
欧洲的经济一体化
欧洲经济一体化进程与中欧经贸关系
欧洲经济一体化进程
中 欧 经 贸 合 作
中国参与国际区域经济一体化
上 海 合 作 组 织
CEPA
AP
EC
中国 — 东盟自由贸易区建设
东
盟
（ASEAN
）
中国 — 东盟自由贸易区（ CAFTA）
云
南
与CA
FTA
云南天然是中心
中国与其他国家建立自由贸易区动态
中国与智利,2004年 12月举行第一轮谈判。 05年 9月称取得
重大突破。 11月 18日签署 FTA协定，从 2006年 7月 1日开始，
全面启动货物贸易的关税减让进程。其中，占两国税目总数
97%的产品将于 10年内分阶段降为零关税。
中国与海湾六国：沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、塔
卡尔和巴林。 05年 4月第一轮谈判 。计划在 06年签署 FTA
中国与巴基斯坦,05年 2月同意尽快在特惠贸易协议下确定零
关税产品，为 FTA做准备。 4月，两国同意自 2006年 1月 1日
起开始降低双方贸易产品关税，并在 2008年 1月 1日前消除
2246种贸易产品关税。 8月，宣布有望一年内结束 FTA谈判
04年 6月，同意启动中国与南部非洲关税同盟（ SACU，南
非、纳米比亚、博茨瓦纳、莱索托、斯威士兰） FTA谈判。
中国与韩国,05年 3月就“启动中韩 FTA可行性和政策提案民
间共同研究”达成协议
中国与印度,05年 4月启动中印区域贸易安排可行性研究
中国与冰岛,05年 5月同意就两国间签署自由贸易协议进行可
行性研究。
中国与澳大利亚,05年 5月正式启动谈判。 11月，第三轮结
束，完成第一阶段
中国与新西兰,04年 12月启动谈判,05年 7月第四轮。 12月 1
日称第五轮取得进展。温家宝 06年 4月 10日在新西兰访问期
间表示，中国和新西兰自由贸易协定（ FTA）将在两年内达
成，这将是中国与发达国家签订的第一个自贸协定。
第十二章 世界贸易组织
概述 （ p.184~194）
“多哈回合”
中国与 W T O
