垄断资本主义
第五章
一、自由竞争资本主义发展到垄断资
本主义
（一）资本主义的发展阶段
1,资本主义的发展经历了自由竟争资本主
义和垄断资本主义两个阶段。
（ 1）自由竟争 ——各个资本家为了争
夺有利的生产和销售条件而进行的不受
限制的竞争。
众多企业 自由竟争
（生产和资本集中）
少数大企业
（生产和资本分散）
避免两败俱伤
达成协议 形成垄断
（ 2）垄断 ——少数资本主义大企业为
了获取高额垄断利润而结成联盟，以控
制和操纵一定部门的产品生产和销售市
场。
19世纪末 20世纪初，自由竟争资本主
义发展到垄断资本主义。
（二）垄断组织的发展及其形式
（ 1）垄断组织 —— 在资本主义的一个或几
个部门中，居于垄断地位的大企业的联
合 。
大企业之间的联合总是有着这样或那
样的方式，按照不同的方式结合就形成
不同的垄断组织。
2,垄断组织的主要形式
（ 1） 卡特尔 （同类企业的同盟，按协议
结成，各自独立）；
Cartel-协议或同盟,1865-德国
（ 2） 辛迪加 （同类企业的组合，商业上
由辛迪加组织统一处理）；
Syndicat-组合,19～ 20th-西欧
（ 3） 托拉斯 （同类或生产上有密切联系的
企业联合，一切活动均由董事会来统一
办理）；
Trust-企业依靠信用形成的联合，
1882-美国
（ 4） 康采恩 （以一两个实力最强的大企业
为核心，跨部门、跨行业的垄断集团）
Konzern-各种企业结成的集团，
1930s-法国
（ 5）混合联合公司
?跨部门、跨行业多样化经营的企业联
合，没有长期固定主体企业，所属企
业间在生产经营上没有任何联系。
（ 强强联合，多样化经营，更能增加
实力，适应市场，减少风险。）
?混合联合公司是二战后国内垄断组织
的主要形式。
二、垄断统治的确立
?垄断统治的确立是垄断资本主义最根
本的经济特征。
?垄断统治的目的就是 凭借对生产和市
场的垄断，通过规定垄断价格，来 保
证垄断资本家获得高额垄断利润。
（一）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润
（ 1）垄断利润 ——垄断资本家凭借其在生
产和流通中的垄断地位而获得的大大超
过平均利润的高额利润。
（ 2） 垄断利润主要通过垄断价格来实现。
（ 3） 垄断利润最终来源于雇佣工人和其他
劳动者创造的价值和剩余价值 。
2、垄断价格
（ 1）垄断价格 ——垄断组织为了获取高额
垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品
价格。
（ 2） 垄断价格包括垄断高价和垄断低价两
种基本形式 。即：低价进，高价出。
（ 3） 垄断价格出现后，价值规律的实现形
式发生了改变 ——市场价格不再围绕价
值而是围绕垄断价格上下波动 。
（ 4） 垄断价格的出现并没有否定价值规律,
?垄断价格的基础仍然是价值，受生产该
商品的社会必要劳动时间的制约以及供
求关系的影响；
?从全社会来看，整个社会商品的价格总
额与价值总额相等，因此，以生产价格
为中心也就是以价值为中心。
垄断是竞争的
结果，垄断形成
之后，还有没有
竞争？垄断排不
排除竞争？？
（二）垄断和竞争
1、垄断没有消除竞争，而是与竞争并
存。
（ 1）垄断没有也不可能消除以资本主义
私有制为基础的商品经济，因此不能
消除竞争。
（ 2）垄断组织不能囊括所有的生产部门
和企业。这些, 局外企业, 之间，以
及它们与垄断企业之间势必存在竞争 。
（ 3）垄断组织之间的竞争始终存在。
2、垄断竞争的基本形式
? 垄断时期占主导地位的竞争是垄断竞
争，即以垄断资本为主体或主要方面而
展开的竞争。垄断竞争主要有三种形式：
（ 1）垄断组织之间的竞争；
（ 2）垄断组织内部的竞争；
（ 3）垄断组织与, 局外企业, 之间的竞争。
3、垄断竞争的新特点（与自由竟争相比）
（ 1）竞争的目的不同；
获得高额垄断利润
（ 2）竞争的手段不同；
垄断高压、政治高压、暴力、经济间谍
（ 3）竞争的范围不同；
国内到国外、经济、政治、军事、文化
（ 4）竞争的激烈程度和后果不同。
竞争剧烈，破坏性后果严重
三、金融资本和金融寡头的统治
1、银行业的垄断
工商业大发展使得大企业对银行的
规模要求越来越高，大银行比小银行更
容易获得业务，于是，伴随着银行业之
间的竞争，最终导致银行业垄断的形成。
2、银行的新作用
——银行成为主宰企业命运的万
能垄断者。
3、金融资本,银行垄断资本和工业垄断资
本相互融合而形成的新型资本。
金融资本形成的主要途径有：
? 资本的相互渗透。 即：垄断银行通过贷款给
工业企业或购买工业企业的股票和债券，以
及直接创办新的企业的办法，参与工业生产
活动；工业垄断组织通过购买银行股票和直
接创办新的银行的办法，参与银行业务。
? 人事上的结合。 即：银行垄断资本家与工业
垄断资本家或是其代理人胡兼对方要职。
4、金融寡头及其统治
（ 1） 金融寡头 ——掌握着庞大的金融资本，
并在实际上控制着国民经济命脉和国家
政权的大垄断资本家或垄断资本家集团。
（ 2） 金融寡头的统治 。
? 经济上 ——参与制
通过掌握股票控制额的方式，参与并
进而控制和支配其他众多的企业。
? 政治上 ——“个人联合,,控制舆论
,打进去, ——金融寡头亲自出马
或委派代理人到政府机构中去担任各种
要职；
,拉出来, ——金融寡头以各种手
段收买政府高级官员、国会议员。
金融寡头还通过建立各种咨询机构
通过控制新闻、出版、广播、电视等舆
论工具，来影响政府的决策、控制社会
生活。
四、资本输出与跨国公司
1,过剩资本 ——相对于垄断资本家要获得
高额垄断利润的需求来说过剩的资本。
国内投资能够获得的利润越来越少，
远远不能满足垄断资本家获取高额垄断
利润的要求，于是，资本家手中用于积
累的资本越来越多，出现, 过剩, 。
过剩资本的出现，使得资本对外输出。
2、资本输出
（ 1）定义 ——资本主义国家的政府、资本
家或资本家集团，为了获取高额垄断利
润或利息，以及谋取其他经济利益，而
对外进行投资或贷款 。
随着资本的输出，资本开始走向国
际化，即资本国际化。
私人资本输出 ——私人垄断
资本家或集团对外输出资本
国家资本输出 ——资本主义
国家的政府及其所属机构对
外输出资本
按输出主体
借贷资本输出 ——贷款给
外国政府或企业
生产资本输出 ——对外投资
办厂或收购国外的企业
按具体形态
（ 2）分类
（ 3）资本输出（资本国际化）形式的
变化
?自由竟争时期 ——商品输出，即商业资
本的国际化；
?二战前 ——借贷资本输出；
?二战后 ——生产资本输出，产业资本国
际化成为资本全面国际化的核心和主导 。
3、跨国公司
随着资本输出，各国垄断组织在经济
上瓜分世界，形成国际垄断同盟。
（ 1）国际垄断同盟 ——垄断资本主义各国
的一些大的垄断组织，为了保证其国际
垄断地位，通过订立协定，划分世界市
场，而结成的国际性垄断经济同盟。
（ 2） 二战后，跨国公司成为当代私人国际
垄断组织的主要形式。
（ 3）跨国公司 —— 以一国或一国垄断组织
为主建立起来的一些大企业，这些企业
对外直接投资，在国外设立子公司或分
支机构，进行跨国生产、销售或金融等
经济活动，以获取高额垄断利润。
本讲的重点
?资本主义的发展经历了哪几个阶段？
?垄断资本主义最根本的经济特征是什么？
?二战后，国内垄断组织、国际垄断组织
的主要形式各是什么？资本国际化的主
要形式又是什么？
?什么是垄断？垄断竞争的主要形式有哪
些？
?为什么说垄断没有排除竞争？
?什么是金融资本？它是怎样形成的？
?金融寡头是如何实现其在经济和政治上
的统治？
?垄断时期银行的新作用是什么？
?什么是垄断价格？它有哪些基本形式？
?垄断利润的来源是什么？
第五章
一、自由竞争资本主义发展到垄断资
本主义
（一）资本主义的发展阶段
1,资本主义的发展经历了自由竟争资本主
义和垄断资本主义两个阶段。
（ 1）自由竟争 ——各个资本家为了争
夺有利的生产和销售条件而进行的不受
限制的竞争。
众多企业 自由竟争
（生产和资本集中）
少数大企业
（生产和资本分散）
避免两败俱伤
达成协议 形成垄断
（ 2）垄断 ——少数资本主义大企业为
了获取高额垄断利润而结成联盟，以控
制和操纵一定部门的产品生产和销售市
场。
19世纪末 20世纪初，自由竟争资本主
义发展到垄断资本主义。
（二）垄断组织的发展及其形式
（ 1）垄断组织 —— 在资本主义的一个或几
个部门中，居于垄断地位的大企业的联
合 。
大企业之间的联合总是有着这样或那
样的方式，按照不同的方式结合就形成
不同的垄断组织。
2,垄断组织的主要形式
（ 1） 卡特尔 （同类企业的同盟，按协议
结成，各自独立）；
Cartel-协议或同盟,1865-德国
（ 2） 辛迪加 （同类企业的组合，商业上
由辛迪加组织统一处理）；
Syndicat-组合,19～ 20th-西欧
（ 3） 托拉斯 （同类或生产上有密切联系的
企业联合，一切活动均由董事会来统一
办理）；
Trust-企业依靠信用形成的联合，
1882-美国
（ 4） 康采恩 （以一两个实力最强的大企业
为核心，跨部门、跨行业的垄断集团）
Konzern-各种企业结成的集团，
1930s-法国
（ 5）混合联合公司
?跨部门、跨行业多样化经营的企业联
合，没有长期固定主体企业，所属企
业间在生产经营上没有任何联系。
（ 强强联合，多样化经营，更能增加
实力，适应市场，减少风险。）
?混合联合公司是二战后国内垄断组织
的主要形式。
二、垄断统治的确立
?垄断统治的确立是垄断资本主义最根
本的经济特征。
?垄断统治的目的就是 凭借对生产和市
场的垄断，通过规定垄断价格，来 保
证垄断资本家获得高额垄断利润。
（一）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润
（ 1）垄断利润 ——垄断资本家凭借其在生
产和流通中的垄断地位而获得的大大超
过平均利润的高额利润。
（ 2） 垄断利润主要通过垄断价格来实现。
（ 3） 垄断利润最终来源于雇佣工人和其他
劳动者创造的价值和剩余价值 。
2、垄断价格
（ 1）垄断价格 ——垄断组织为了获取高额
垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品
价格。
（ 2） 垄断价格包括垄断高价和垄断低价两
种基本形式 。即：低价进，高价出。
（ 3） 垄断价格出现后，价值规律的实现形
式发生了改变 ——市场价格不再围绕价
值而是围绕垄断价格上下波动 。
（ 4） 垄断价格的出现并没有否定价值规律,
?垄断价格的基础仍然是价值，受生产该
商品的社会必要劳动时间的制约以及供
求关系的影响；
?从全社会来看，整个社会商品的价格总
额与价值总额相等，因此，以生产价格
为中心也就是以价值为中心。
垄断是竞争的
结果，垄断形成
之后，还有没有
竞争？垄断排不
排除竞争？？
（二）垄断和竞争
1、垄断没有消除竞争，而是与竞争并
存。
（ 1）垄断没有也不可能消除以资本主义
私有制为基础的商品经济，因此不能
消除竞争。
（ 2）垄断组织不能囊括所有的生产部门
和企业。这些, 局外企业, 之间，以
及它们与垄断企业之间势必存在竞争 。
（ 3）垄断组织之间的竞争始终存在。
2、垄断竞争的基本形式
? 垄断时期占主导地位的竞争是垄断竞
争，即以垄断资本为主体或主要方面而
展开的竞争。垄断竞争主要有三种形式：
（ 1）垄断组织之间的竞争；
（ 2）垄断组织内部的竞争；
（ 3）垄断组织与, 局外企业, 之间的竞争。
3、垄断竞争的新特点（与自由竟争相比）
（ 1）竞争的目的不同；
获得高额垄断利润
（ 2）竞争的手段不同；
垄断高压、政治高压、暴力、经济间谍
（ 3）竞争的范围不同；
国内到国外、经济、政治、军事、文化
（ 4）竞争的激烈程度和后果不同。
竞争剧烈，破坏性后果严重
三、金融资本和金融寡头的统治
1、银行业的垄断
工商业大发展使得大企业对银行的
规模要求越来越高，大银行比小银行更
容易获得业务，于是，伴随着银行业之
间的竞争，最终导致银行业垄断的形成。
2、银行的新作用
——银行成为主宰企业命运的万
能垄断者。
3、金融资本,银行垄断资本和工业垄断资
本相互融合而形成的新型资本。
金融资本形成的主要途径有：
? 资本的相互渗透。 即：垄断银行通过贷款给
工业企业或购买工业企业的股票和债券，以
及直接创办新的企业的办法，参与工业生产
活动；工业垄断组织通过购买银行股票和直
接创办新的银行的办法，参与银行业务。
? 人事上的结合。 即：银行垄断资本家与工业
垄断资本家或是其代理人胡兼对方要职。
4、金融寡头及其统治
（ 1） 金融寡头 ——掌握着庞大的金融资本，
并在实际上控制着国民经济命脉和国家
政权的大垄断资本家或垄断资本家集团。
（ 2） 金融寡头的统治 。
? 经济上 ——参与制
通过掌握股票控制额的方式，参与并
进而控制和支配其他众多的企业。
? 政治上 ——“个人联合,,控制舆论
,打进去, ——金融寡头亲自出马
或委派代理人到政府机构中去担任各种
要职；
,拉出来, ——金融寡头以各种手
段收买政府高级官员、国会议员。
金融寡头还通过建立各种咨询机构
通过控制新闻、出版、广播、电视等舆
论工具，来影响政府的决策、控制社会
生活。
四、资本输出与跨国公司
1,过剩资本 ——相对于垄断资本家要获得
高额垄断利润的需求来说过剩的资本。
国内投资能够获得的利润越来越少，
远远不能满足垄断资本家获取高额垄断
利润的要求，于是，资本家手中用于积
累的资本越来越多，出现, 过剩, 。
过剩资本的出现，使得资本对外输出。
2、资本输出
（ 1）定义 ——资本主义国家的政府、资本
家或资本家集团，为了获取高额垄断利
润或利息，以及谋取其他经济利益，而
对外进行投资或贷款 。
随着资本的输出，资本开始走向国
际化，即资本国际化。
私人资本输出 ——私人垄断
资本家或集团对外输出资本
国家资本输出 ——资本主义
国家的政府及其所属机构对
外输出资本
按输出主体
借贷资本输出 ——贷款给
外国政府或企业
生产资本输出 ——对外投资
办厂或收购国外的企业
按具体形态
（ 2）分类
（ 3）资本输出（资本国际化）形式的
变化
?自由竟争时期 ——商品输出，即商业资
本的国际化；
?二战前 ——借贷资本输出；
?二战后 ——生产资本输出，产业资本国
际化成为资本全面国际化的核心和主导 。
3、跨国公司
随着资本输出，各国垄断组织在经济
上瓜分世界，形成国际垄断同盟。
（ 1）国际垄断同盟 ——垄断资本主义各国
的一些大的垄断组织，为了保证其国际
垄断地位，通过订立协定，划分世界市
场，而结成的国际性垄断经济同盟。
（ 2） 二战后，跨国公司成为当代私人国际
垄断组织的主要形式。
（ 3）跨国公司 —— 以一国或一国垄断组织
为主建立起来的一些大企业，这些企业
对外直接投资，在国外设立子公司或分
支机构，进行跨国生产、销售或金融等
经济活动，以获取高额垄断利润。
本讲的重点
?资本主义的发展经历了哪几个阶段？
?垄断资本主义最根本的经济特征是什么？
?二战后，国内垄断组织、国际垄断组织
的主要形式各是什么？资本国际化的主
要形式又是什么？
?什么是垄断？垄断竞争的主要形式有哪
些？
?为什么说垄断没有排除竞争？
?什么是金融资本？它是怎样形成的？
?金融寡头是如何实现其在经济和政治上
的统治？
?垄断时期银行的新作用是什么？
?什么是垄断价格？它有哪些基本形式？
?垄断利润的来源是什么？
