第三章、剩余价值理论
一、剩余价值生产方式的确立
二、剩余价值的生产
三、剩余价值转化为利润
四、利润的平均化过程
一、剩余价值生产方式的确立
?资本主义经济制度的确立
– 小商品生产者的两极分化
– 资本的原始积累
?货币转化为资本
– 货币与资本的区别
– 劳动力成为商品
二、剩余价值的生产
?资本的构成
– 不变资本与可变资本的划分
?剩余价值生产的两种基本方法
– 绝对剩余价值生产
– 相对剩余价值生产
三、剩余价值转化为利润
?资本主义社会商品价值的构成
?生产成本范畴
?剩余价值转化为利润
四、利润的平均化过程
?平均利润率的形成
?价值理论向生产价格理论的转化
– 总剩余价值 =总利润
– 总价值 =总生产价格
?转形问题的讨论
?资本原始积累的实质
– 它是发生在资本主义生产方式确立之前的初
始资本的形成过程，而不是在资本主义生产
方式内部进行的资本积累，其实质是用暴力
剥夺直接生产者，使生产资料和货币财富在
资本家手中迅速积累，并同时造就出一大批
雇佣劳动者的过程 。
?原始积累的形式
– 圈地运动, 奴隶贸易, 贩卖毒品和殖民贸易
?以亚当 ·斯密为代表的古典政治经济学家
们一般愉快的假定，资本主义生产因为
其效率优势而顺理成章地取代了自给自
足的自然经济。然而，这种解释根本无
视资本主义原始积累过程的血腥事实；
资本主义经济制度的建立和扩张，远远
不是和平牧歌式的自发进化过程。
?自给自足的自然经济所具有的封闭性和
完整性对资本主义市场经济的扩张构成
了有效的抵抗。如果不借助于市场以外
的强制力量，要想把这种经济方式下的
农民转变为雇佣劳动者，将异常困难，
而且也会历时久远。
—— 迈克尔 · 佩罗曼, 资本主义的诞
生, 广西师范大学出版社 2001年版
? 为了“保护”资产阶级的这种利益，各国政府
先后采取了各种强制措施，来干预这种自给自
足的生产方式。如英国 17,18世纪颁布的, 狩
猎法,,就是原始积累过程的一个有效的政策
工具，它迫使农村人口加入到雇佣劳动力的行
列中来。类似的情况也发生在资本主义的殖民
属地。如在法属赤道非洲，曼德加人被禁止打
猎，对于这些不饲养任何家畜而主要通过狩猎
来获得肉食的人而言，这个禁令非常有效地迫
使他们到法国人的棉花农场上工作。
绝对剩余价值生产
?在必要劳动时间不变的条件下，通过
延长工作日的方法生产出来的剩余价
值。另外，在劳动生产率不变的条件
下，撇开技术进步的因素，单纯提高
劳动的强度所生产的剩余价值也属于
绝对剩余价值。
相对剩余价值生产
?定义,
– 在工作日长度不变的条件下，通过缩短必
要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生
产的剩余价值。
?实现途径,
– 为了追求超额剩余价值，单个资本力图通
过技术革新来提高劳动生产率，其他资本
则通过模仿来瓜分超额剩余价值，整个社
会生产率得以提高。生活资料的价值因此
不断下降，从而工人的劳动力价值下降，
必要劳动时间实现不断缩短。
两个恒等式能否同时成立？
?马克思的推导及其缺陷
?鲍特凯维奇的解决方法
部类 c v m(p) c+v+m c/v p′
Ⅰ 250 75 75 400 10/3 23%
Ⅱ 50 75 75 200 10/15 60%
Ⅲ 100 50 50 200 10/5 33.3%
部类 c v m(p) c+v+m p′ K+p
Ⅰ 250 75 75 400 33.3% 433.3
Ⅱ 50 75 75 200 33.3% 166.7
Ⅲ 100 50 50 200 33.3% 200
总计 400 200 200 800 800
? 再生产的条件无法满足
满足简单再生产条件的生产价格计算
? (1+r） ·Ⅰ (c·x+v·y)=(Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)·x
? (1+r） · Ⅱ (c ·x +v ·y )= (Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)·y
? (1+r） · Ⅲ (c ·x +v ·y )= (Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)·z
? (Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)·x+(Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)·y+(Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)·
z=(Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)+(Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)+(Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)
部类 c v p K+p
Ⅰ 281 1/4 56 1/4 112 1/2 450
Ⅱ 56 1/4 56 1/4 37 1/2 150
Ⅲ 112 1/2 37 1/2 50 200
总计 450 150 200 800
问题的真相
? 从价值向生产价格的转形不仅仅是一个主观
抽象计算的过程，更是不同资本相互竞争的
现实经济过程。从逻辑上讲，在转形的初始
阶段，不同部门的资本由于有机构成不同而
获得不同的利润率，进而推动资本在部门间
的转移，从转移的展开至结束这个过程，必
定意味着整个经济从非均衡向均衡过渡。因
此，再生产条件必定会遭受破坏，直到新的
均衡状态实现，这种再生产条件才会再次得
到满足。
一、剩余价值生产方式的确立
二、剩余价值的生产
三、剩余价值转化为利润
四、利润的平均化过程
一、剩余价值生产方式的确立
?资本主义经济制度的确立
– 小商品生产者的两极分化
– 资本的原始积累
?货币转化为资本
– 货币与资本的区别
– 劳动力成为商品
二、剩余价值的生产
?资本的构成
– 不变资本与可变资本的划分
?剩余价值生产的两种基本方法
– 绝对剩余价值生产
– 相对剩余价值生产
三、剩余价值转化为利润
?资本主义社会商品价值的构成
?生产成本范畴
?剩余价值转化为利润
四、利润的平均化过程
?平均利润率的形成
?价值理论向生产价格理论的转化
– 总剩余价值 =总利润
– 总价值 =总生产价格
?转形问题的讨论
?资本原始积累的实质
– 它是发生在资本主义生产方式确立之前的初
始资本的形成过程，而不是在资本主义生产
方式内部进行的资本积累，其实质是用暴力
剥夺直接生产者，使生产资料和货币财富在
资本家手中迅速积累，并同时造就出一大批
雇佣劳动者的过程 。
?原始积累的形式
– 圈地运动, 奴隶贸易, 贩卖毒品和殖民贸易
?以亚当 ·斯密为代表的古典政治经济学家
们一般愉快的假定，资本主义生产因为
其效率优势而顺理成章地取代了自给自
足的自然经济。然而，这种解释根本无
视资本主义原始积累过程的血腥事实；
资本主义经济制度的建立和扩张，远远
不是和平牧歌式的自发进化过程。
?自给自足的自然经济所具有的封闭性和
完整性对资本主义市场经济的扩张构成
了有效的抵抗。如果不借助于市场以外
的强制力量，要想把这种经济方式下的
农民转变为雇佣劳动者，将异常困难，
而且也会历时久远。
—— 迈克尔 · 佩罗曼, 资本主义的诞
生, 广西师范大学出版社 2001年版
? 为了“保护”资产阶级的这种利益，各国政府
先后采取了各种强制措施，来干预这种自给自
足的生产方式。如英国 17,18世纪颁布的, 狩
猎法,,就是原始积累过程的一个有效的政策
工具，它迫使农村人口加入到雇佣劳动力的行
列中来。类似的情况也发生在资本主义的殖民
属地。如在法属赤道非洲，曼德加人被禁止打
猎，对于这些不饲养任何家畜而主要通过狩猎
来获得肉食的人而言，这个禁令非常有效地迫
使他们到法国人的棉花农场上工作。
绝对剩余价值生产
?在必要劳动时间不变的条件下，通过
延长工作日的方法生产出来的剩余价
值。另外，在劳动生产率不变的条件
下，撇开技术进步的因素，单纯提高
劳动的强度所生产的剩余价值也属于
绝对剩余价值。
相对剩余价值生产
?定义,
– 在工作日长度不变的条件下，通过缩短必
要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生
产的剩余价值。
?实现途径,
– 为了追求超额剩余价值，单个资本力图通
过技术革新来提高劳动生产率，其他资本
则通过模仿来瓜分超额剩余价值，整个社
会生产率得以提高。生活资料的价值因此
不断下降，从而工人的劳动力价值下降，
必要劳动时间实现不断缩短。
两个恒等式能否同时成立？
?马克思的推导及其缺陷
?鲍特凯维奇的解决方法
部类 c v m(p) c+v+m c/v p′
Ⅰ 250 75 75 400 10/3 23%
Ⅱ 50 75 75 200 10/15 60%
Ⅲ 100 50 50 200 10/5 33.3%
部类 c v m(p) c+v+m p′ K+p
Ⅰ 250 75 75 400 33.3% 433.3
Ⅱ 50 75 75 200 33.3% 166.7
Ⅲ 100 50 50 200 33.3% 200
总计 400 200 200 800 800
? 再生产的条件无法满足
满足简单再生产条件的生产价格计算
? (1+r） ·Ⅰ (c·x+v·y)=(Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)·x
? (1+r） · Ⅱ (c ·x +v ·y )= (Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)·y
? (1+r） · Ⅲ (c ·x +v ·y )= (Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)·z
? (Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)·x+(Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)·y+(Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)·
z=(Ⅰ c+Ⅱ c+Ⅲ c)+(Ⅰ v+Ⅱ v+Ⅲ v)+(Ⅰ m+Ⅱ m+Ⅲ m)
部类 c v p K+p
Ⅰ 281 1/4 56 1/4 112 1/2 450
Ⅱ 56 1/4 56 1/4 37 1/2 150
Ⅲ 112 1/2 37 1/2 50 200
总计 450 150 200 800
问题的真相
? 从价值向生产价格的转形不仅仅是一个主观
抽象计算的过程，更是不同资本相互竞争的
现实经济过程。从逻辑上讲，在转形的初始
阶段，不同部门的资本由于有机构成不同而
获得不同的利润率，进而推动资本在部门间
的转移，从转移的展开至结束这个过程，必
定意味着整个经济从非均衡向均衡过渡。因
此，再生产条件必定会遭受破坏，直到新的
均衡状态实现，这种再生产条件才会再次得
到满足。
