第六章 抽 样
§ 1 抽样的概念和类型
§ 2 非概率抽样方法
§ 3 概率抽样的原理与程序
§ 4 概率抽样方法
§ 5 户内抽样和 PPS抽样
§ 6 样本规模
§ 1 抽样的概念和类型
一、抽样概念
1.总体 population：调查研究的全部事物，是构成
它的所有元素的集合。
人口普查 —— 全国 人口
2.样本 sample：从总体中按一定方式抽取出来的
一部分元素的集合,是总体的一个子集。
3.抽样 sampling：从总体中按一定方式抽取
样本的过程。
4.抽样单位 sampling unit：一次直接的抽样
所使用的基本单位。
从全班 50人中抽取 10人 构成小样本，
个人 （学生）是抽样单位
5.抽样框 sampling frame：指一次直接抽样
时总体 所有抽样单位的名单 。
6.参数值／总体值
—— 是对总体元素特征的综合数量表现。
7.统计值／样本值
—— 是根据样本计算出来的关于样本变
量的数量表现。
二、抽样的作用
?基本作用,是人们从部分认识整体的关
键环节
?必要性,研究人员难以做到任何研究都
进行全面调查，而抽样误差可以控制到
很小，因而抽样调查成为最常用的研究
方法之一。
§ 2 非概率抽样方法
?非概率抽样：
—— 依据研究者的 主观 意愿、判断或
是否方便等因素来抽取对象的方法。
一,偶遇抽样 accidental sampling/方便抽样
—— 按调查者的方便任意抽取样本。
二,判断抽样 judgemental/立意抽样
—— 研究者依据研究目标和自己主观分析来
选择和确定研究对象。
三,定额抽样 quota/配额抽样
四,雪球抽样 snowball
§ 3 概率抽样的原理与程序
一、概率抽样的原理
保证总体中每一个个体都有相等的机
会入选样本。
?当总体情况不明时，无法做到随机抽样。
二、抽样的一般程序
1.界定总体
2.制定抽样框
3.决定抽样方案 （准备采用哪种抽样方法）
4.实际抽取样本
—— 先抽好样本再调查
—— 边抽部分样本边调查
5.评估样本质量
§ 4 概率抽样方法
一、简单随机抽样 simple random sampling
（一） —— 从含有 N个元素的总体中 直接随
机抽取 n个元素组成样本，类似于抽签。
（二）方法
A 总体元素较少时，类似于抽签方法。
B 总体元素较多时，随机数表法
二、系统抽样 /等距 /机械抽样
（一）含义,把总体的单位进行编号排序后，
再计算出某种 间隔,然后按这一 固定的间
隔 抽取个体的号码组成样本的方法。 P134
（二）具体步骤,
1.将总体的所有个体按顺序编号
2.计算抽样间距 K
N（总体规模）
n（样本规模）
K=
3.在头 K个个体中随机确定 起点（ A）
e.g.如果 K=10，就从 01-10号中抽签决定
一个号码作为起点，假定为 05
4.从 A开始，每隔 K个个体抽取一个个体，
组成样本：
A,A+K,A+2K….., A+（ n-1） K
05,15,25,…., 95
001 011 021 031 … 091
002 012 022 032 092
003 013 023 033 093
004 014 024 034 094
005 015 025 035 095
006 016 026 ….,096
007 017 027 097
008 018 028 098
009 019 029 099
010 020 030 100
√ √ √ √ √
（一）含义：先将总体中所有单位按某种特征或
标志划分为 若干类型或层次,然后再在各个类
型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的方
法抽取一个子样本，将其合成样本。 P135
分类
随机
抽样
总体 样本
三、分层抽样 /类型抽样
子群
1.目的不同,定额抽样要保证样本与总体
在结构比例表面上一致；分层抽样则包
括比例分层和非比例分层。
2.方法不同,定额抽样中各层样本是非随
机抽取的；而分层抽样中各层样本是随
机抽取的。
（二）与定额抽样的区别
四、整群抽样 cluster sampling
（一）含义,将总体按某种标准划分为一些
子群体,每个子群为一个抽样单位，用随
机方法从中抽若干子群，将抽出的子群中
的所有个体结合起来构成样本。 P137
划分
子群
随机
抽样
1.优点, 1.简化抽样过程，降低费用
2.可扩大抽样规模
3.更容易取得抽样框
2.缺点,样本分布面不广，代表性较差，尤
其是当子群间异质性较强时，影响代表性
更明显。
（二）整群抽样的特点
五、多级抽样 multistage sampling
（一）含义,按抽样元素的隶属关系或层
次关系，把抽样分为几个阶段进行。
e.g.大学 —— 院系 —— 班级 —— 学生
1.优点：不需要总体全部名单，抽样较容易；
节约人力物力
2.缺点：每级抽样都会有误差，故误差较大
（二）多级抽样的特点
§ 5 户内抽样
within-household sampling
一、户内抽样
—— 以家庭为单位时，从入选家庭中抽
取一个成年人构成访谈对象的抽样方法。
（一）方法：科什选择法（ kish）
?具体做法：
1 调查表编号 。
表编号 A B1 B2 C D E1 E2 F
表数量
（ N）
1/6 1/12 1/12 1/6 1/6 1/12 1/12 1/6
2.印制选择卡,给每个调查员发一套（八张）
Kish 选择表 P141
A 式选择表
如果家庭户中 18岁
以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6或以上 1
F 式选择表
如果家庭户中 18
岁以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6或以上 6
3.给抽中家庭每个成年人进行 编号并排序 。
方法是男性在前、年级大的在前。
序号 年龄和性别特征
1 最年长的男性
2 次年长的男性… …
n 最年幼的男性
n+1 最年长的女性
n+2 次年长的女性… …
n+m 最年幼的女性
序号 成员特征
1 爸爸 50岁
2 儿子 23岁
3 奶奶 70岁
4 妈妈 48岁
5 女儿 27岁
4.根据调查表上的编号找出编号相同的那种
“选择表”查出中选个体的序号，进行调查。
序号 成员特征
1 爸爸 50岁
2 儿子 23岁
3 奶奶 70岁
4 妈妈 48岁
5 女儿 27岁
F式选择表
如果家庭户中 18
岁以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6或以上 6
§ 1 抽样的概念和类型
§ 2 非概率抽样方法
§ 3 概率抽样的原理与程序
§ 4 概率抽样方法
§ 5 户内抽样和 PPS抽样
§ 6 样本规模
§ 1 抽样的概念和类型
一、抽样概念
1.总体 population：调查研究的全部事物，是构成
它的所有元素的集合。
人口普查 —— 全国 人口
2.样本 sample：从总体中按一定方式抽取出来的
一部分元素的集合,是总体的一个子集。
3.抽样 sampling：从总体中按一定方式抽取
样本的过程。
4.抽样单位 sampling unit：一次直接的抽样
所使用的基本单位。
从全班 50人中抽取 10人 构成小样本，
个人 （学生）是抽样单位
5.抽样框 sampling frame：指一次直接抽样
时总体 所有抽样单位的名单 。
6.参数值／总体值
—— 是对总体元素特征的综合数量表现。
7.统计值／样本值
—— 是根据样本计算出来的关于样本变
量的数量表现。
二、抽样的作用
?基本作用,是人们从部分认识整体的关
键环节
?必要性,研究人员难以做到任何研究都
进行全面调查，而抽样误差可以控制到
很小，因而抽样调查成为最常用的研究
方法之一。
§ 2 非概率抽样方法
?非概率抽样：
—— 依据研究者的 主观 意愿、判断或
是否方便等因素来抽取对象的方法。
一,偶遇抽样 accidental sampling/方便抽样
—— 按调查者的方便任意抽取样本。
二,判断抽样 judgemental/立意抽样
—— 研究者依据研究目标和自己主观分析来
选择和确定研究对象。
三,定额抽样 quota/配额抽样
四,雪球抽样 snowball
§ 3 概率抽样的原理与程序
一、概率抽样的原理
保证总体中每一个个体都有相等的机
会入选样本。
?当总体情况不明时，无法做到随机抽样。
二、抽样的一般程序
1.界定总体
2.制定抽样框
3.决定抽样方案 （准备采用哪种抽样方法）
4.实际抽取样本
—— 先抽好样本再调查
—— 边抽部分样本边调查
5.评估样本质量
§ 4 概率抽样方法
一、简单随机抽样 simple random sampling
（一） —— 从含有 N个元素的总体中 直接随
机抽取 n个元素组成样本，类似于抽签。
（二）方法
A 总体元素较少时，类似于抽签方法。
B 总体元素较多时，随机数表法
二、系统抽样 /等距 /机械抽样
（一）含义,把总体的单位进行编号排序后，
再计算出某种 间隔,然后按这一 固定的间
隔 抽取个体的号码组成样本的方法。 P134
（二）具体步骤,
1.将总体的所有个体按顺序编号
2.计算抽样间距 K
N（总体规模）
n（样本规模）
K=
3.在头 K个个体中随机确定 起点（ A）
e.g.如果 K=10，就从 01-10号中抽签决定
一个号码作为起点，假定为 05
4.从 A开始，每隔 K个个体抽取一个个体，
组成样本：
A,A+K,A+2K….., A+（ n-1） K
05,15,25,…., 95
001 011 021 031 … 091
002 012 022 032 092
003 013 023 033 093
004 014 024 034 094
005 015 025 035 095
006 016 026 ….,096
007 017 027 097
008 018 028 098
009 019 029 099
010 020 030 100
√ √ √ √ √
（一）含义：先将总体中所有单位按某种特征或
标志划分为 若干类型或层次,然后再在各个类
型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的方
法抽取一个子样本，将其合成样本。 P135
分类
随机
抽样
总体 样本
三、分层抽样 /类型抽样
子群
1.目的不同,定额抽样要保证样本与总体
在结构比例表面上一致；分层抽样则包
括比例分层和非比例分层。
2.方法不同,定额抽样中各层样本是非随
机抽取的；而分层抽样中各层样本是随
机抽取的。
（二）与定额抽样的区别
四、整群抽样 cluster sampling
（一）含义,将总体按某种标准划分为一些
子群体,每个子群为一个抽样单位，用随
机方法从中抽若干子群，将抽出的子群中
的所有个体结合起来构成样本。 P137
划分
子群
随机
抽样
1.优点, 1.简化抽样过程，降低费用
2.可扩大抽样规模
3.更容易取得抽样框
2.缺点,样本分布面不广，代表性较差，尤
其是当子群间异质性较强时，影响代表性
更明显。
（二）整群抽样的特点
五、多级抽样 multistage sampling
（一）含义,按抽样元素的隶属关系或层
次关系，把抽样分为几个阶段进行。
e.g.大学 —— 院系 —— 班级 —— 学生
1.优点：不需要总体全部名单，抽样较容易；
节约人力物力
2.缺点：每级抽样都会有误差，故误差较大
（二）多级抽样的特点
§ 5 户内抽样
within-household sampling
一、户内抽样
—— 以家庭为单位时，从入选家庭中抽
取一个成年人构成访谈对象的抽样方法。
（一）方法：科什选择法（ kish）
?具体做法：
1 调查表编号 。
表编号 A B1 B2 C D E1 E2 F
表数量
（ N）
1/6 1/12 1/12 1/6 1/6 1/12 1/12 1/6
2.印制选择卡,给每个调查员发一套（八张）
Kish 选择表 P141
A 式选择表
如果家庭户中 18岁
以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6或以上 1
F 式选择表
如果家庭户中 18
岁以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6或以上 6
3.给抽中家庭每个成年人进行 编号并排序 。
方法是男性在前、年级大的在前。
序号 年龄和性别特征
1 最年长的男性
2 次年长的男性… …
n 最年幼的男性
n+1 最年长的女性
n+2 次年长的女性… …
n+m 最年幼的女性
序号 成员特征
1 爸爸 50岁
2 儿子 23岁
3 奶奶 70岁
4 妈妈 48岁
5 女儿 27岁
4.根据调查表上的编号找出编号相同的那种
“选择表”查出中选个体的序号，进行调查。
序号 成员特征
1 爸爸 50岁
2 儿子 23岁
3 奶奶 70岁
4 妈妈 48岁
5 女儿 27岁
F式选择表
如果家庭户中 18
岁以上人口数为
被抽选人
的序号为
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6或以上 6
