第五章 国家垄断资本主义
___形成、表现及实质自由竞争阶段 → 垄断 (即帝国主义 )阶段垄断 (即帝国主义 )阶段的经济实质,
(1)生产和资本的高度集中产生了垄断组织 ;
(2)银行资本和工业资本融和为金融资本,并在此基础上形成金融寡头,
(3)资本输出有了特别重要的意义,
①国内金融资本垄断,是垄断积累的大量资本开始“过剩”,利润不可能再高,
②国际竞争加剧,保证扩大生产和垄断原料来源,
(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成,
(5)最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕,
其中“垄断”上帝国主义最本质的特征第一节 国家垄断资本主义的产生一、自由竟争资本主义过渡到垄断资本主义私人垄断 → 国家垄断
1、私人垄断的形成
（ 1）资本主义的自由竟争产业资本占主导地位，资本主义企业主要由资本家独自经营或合伙经营。自由竟争在经济领域内局于统治地位。
自由竟争：参考 228页
（ 2）自由竟争推动生产集中生产集中,指在资本主义条件下，随着生产力的发展和生产竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
主要原因,p141.
第一，科技革命和生产力的提高加快了生产和资本的集中。
第二，股份公司的发展促进了生产和资本的集中。
第三，经济危机对生产和资本的集中起重要作用。
生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式：资本积聚和资本集中进行的。竞争和信用是加速资本生产和集中的有力杠杆。
（ 3）生产集中发展到一定程度必然引起垄断垄断,少数大企业或若干企业联合起来获取高额垄断利润，
而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。其目的就是为独占生产和生产以获取垄断利润。
生产集中引起垄断的原因：
第一，可能性。生产集中使少数大企业可能达成协定，控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。
第二，必要性。 （ 1）生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生产过剩销售困难、利润下降。
（ 2）大公司之间的竞争更加惨烈，为避免两败俱伤或对付竞争对手，会暂时妥协。
（ 3）大企业的资本有机构成一般都大大高于中小企业，加之获取更大利润的贪欲。使之决不满足于资本的平均利润和一般的超额利润。
（ 4）垄断组织
①卡特尔,是生产同类商品的资本主义企业之间建立的垄断联盟。
特点：参加卡特尔的企业仍是各自独立的，他们经过协议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额，
规定统一的标准价格。
② 辛迪加,也是同一生产部门资本主义企业之间建立的垄断联盟。
特点：参加辛迪加的企业虽然在生产和法律上仍是独立的，但都签有共同销售产品和采购原料的协定，由辛迪加建立一定的组织机构统一办理，因而在商业上已失去了独立性。
③托拉斯,是由许多生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业。
特点：参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了联合企业的一个组成部分。托拉斯作为一个独立企业，由董事会来进行统一经营和管理。
④康采恩,是一，两个实力雄厚的垄断企业为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。
特点：核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等办法将其他企业置于自己的统治之下。
⑤混合联合公司：跨行业，综合性，多样性经营的大型垄断组织。
特点：企业间无业务联系，相互间是总公司与子公司或附属机构关系，在经营管理上由总公司直接加以控制。
（ 5）金融资本和金融寡头
①金融资本：银行资本和工业资本的融合。
银行从简单的中介服务人变成了万能的工业垄断者。
银行资本与工业资本的关系：
第一，资本和业务上的互相渗透。
第二，人事上的结合。
②金融寡头：是金融资本的人格化，是控制金融财团的最大资本家。渊于金融统治的方式：
第一，参与制。垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。（塔型结构）
第二，通过发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、
组织各种垄断组织等办法来获取高额利润和实现垄断统治。
经济上的统治 → 政治上的统治
（ 6）垄断价格和垄断利润垄断利润,指垄断组织凭借他们在生产和流通中的垄断地位所获得的超过平均利润的那部分利润。
自由竟争时期商品价值 W=C+V+M 商品价格 =C+V+P
垄断时期 垄断价格 =成本价格 +垄断利润垄断价格,由垄断组织凭借自己的垄断地位，通过协议，
人为操纵旨在保证获取垄断利润的一种市场价格。包括①
垄断高价②垄断低价问：垄断价格是否可以违背价值规律？
（ 7）垄断和竞争的关系二、国家垄断资本主义
1、国家垄断资本主义的产生和发展。
2、二战后国家垄断资本主义迅速发展的原因。
3、国家垄断资本主义的基本形式。
（ 1）国有垄断资本。产生方式：国有化；国家财政投资。
（ 2）国私共有的垄断资本。
（ 3）与国家密切联系的私人垄断资本
4、国家垄断资本主义三种形式的转化第二节 资本主义国家对经济的干预和调节理论依据：凯恩斯主义市场正常运行的条件：
1、资本的不断积累。
2、生产的不断扩大。
3、企业的互相（自由）竞争。
4、企业效率的不断提高。
没有垄断、完全自由流通的市场；价格正确反映供求关系。
2、调节和干预经济的内容①规范市场经济活动
②调节宏观经济③调节国民收入
3、国家调节和干预经济的手段。
（ 1）经济 （ 2）法律 （ 3）行政二、宏观调控的主要经济办法：
1,金融调控（货币调控）
2,财政调控
3,计划调控二、宏观调控的主要经济办法：
1、金融调控（货币调控）
2、财政调控
3、计划调控
（ 1 ）法定存款准备金率银行 新存款 R 新贷款 准备金 r
一 100 2080
二
80 （支票）
1664
三
64 （支票） 12.851.2
…
共计 500 D 400 100
… …
…
D= R/ r
供应 = 需求
﹥
＜
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会供应 = 需求
＜
＞
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
（三）公开的市场业务有价证券货币
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
2,财政调控预算税收
（ 1 ） 供应 = 需求
﹥
﹤
A 税收 （财政扩张 财政紧缩）
B 政府投资和商品劳务的采购
C 福利
( 2) 优化经济（产业）结构
( 3) 公平社会分配
3,计划调控指令性计划 指导性计划
4、国家干预经济政策的调整及转变
___形成、表现及实质自由竞争阶段 → 垄断 (即帝国主义 )阶段垄断 (即帝国主义 )阶段的经济实质,
(1)生产和资本的高度集中产生了垄断组织 ;
(2)银行资本和工业资本融和为金融资本,并在此基础上形成金融寡头,
(3)资本输出有了特别重要的意义,
①国内金融资本垄断,是垄断积累的大量资本开始“过剩”,利润不可能再高,
②国际竞争加剧,保证扩大生产和垄断原料来源,
(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成,
(5)最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕,
其中“垄断”上帝国主义最本质的特征第一节 国家垄断资本主义的产生一、自由竟争资本主义过渡到垄断资本主义私人垄断 → 国家垄断
1、私人垄断的形成
（ 1）资本主义的自由竟争产业资本占主导地位，资本主义企业主要由资本家独自经营或合伙经营。自由竟争在经济领域内局于统治地位。
自由竟争：参考 228页
（ 2）自由竟争推动生产集中生产集中,指在资本主义条件下，随着生产力的发展和生产竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。
主要原因,p141.
第一，科技革命和生产力的提高加快了生产和资本的集中。
第二，股份公司的发展促进了生产和资本的集中。
第三，经济危机对生产和资本的集中起重要作用。
生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式：资本积聚和资本集中进行的。竞争和信用是加速资本生产和集中的有力杠杆。
（ 3）生产集中发展到一定程度必然引起垄断垄断,少数大企业或若干企业联合起来获取高额垄断利润，
而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。其目的就是为独占生产和生产以获取垄断利润。
生产集中引起垄断的原因：
第一，可能性。生产集中使少数大企业可能达成协定，控制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。
第二，必要性。 （ 1）生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生产过剩销售困难、利润下降。
（ 2）大公司之间的竞争更加惨烈，为避免两败俱伤或对付竞争对手，会暂时妥协。
（ 3）大企业的资本有机构成一般都大大高于中小企业，加之获取更大利润的贪欲。使之决不满足于资本的平均利润和一般的超额利润。
（ 4）垄断组织
①卡特尔,是生产同类商品的资本主义企业之间建立的垄断联盟。
特点：参加卡特尔的企业仍是各自独立的，他们经过协议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额，
规定统一的标准价格。
② 辛迪加,也是同一生产部门资本主义企业之间建立的垄断联盟。
特点：参加辛迪加的企业虽然在生产和法律上仍是独立的，但都签有共同销售产品和采购原料的协定，由辛迪加建立一定的组织机构统一办理，因而在商业上已失去了独立性。
③托拉斯,是由许多生产上有密切联系的企业联合组成的大垄断企业。
特点：参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自己的独立性成了联合企业的一个组成部分。托拉斯作为一个独立企业，由董事会来进行统一经营和管理。
④康采恩,是一，两个实力雄厚的垄断企业为核心，把许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。
特点：核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等办法将其他企业置于自己的统治之下。
⑤混合联合公司：跨行业，综合性，多样性经营的大型垄断组织。
特点：企业间无业务联系，相互间是总公司与子公司或附属机构关系，在经营管理上由总公司直接加以控制。
（ 5）金融资本和金融寡头
①金融资本：银行资本和工业资本的融合。
银行从简单的中介服务人变成了万能的工业垄断者。
银行资本与工业资本的关系：
第一，资本和业务上的互相渗透。
第二，人事上的结合。
②金融寡头：是金融资本的人格化，是控制金融财团的最大资本家。渊于金融统治的方式：
第一，参与制。垄断资本家通过收买和持有一定数量股票的办法来实现对企业的控制。（塔型结构）
第二，通过发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、
组织各种垄断组织等办法来获取高额利润和实现垄断统治。
经济上的统治 → 政治上的统治
（ 6）垄断价格和垄断利润垄断利润,指垄断组织凭借他们在生产和流通中的垄断地位所获得的超过平均利润的那部分利润。
自由竟争时期商品价值 W=C+V+M 商品价格 =C+V+P
垄断时期 垄断价格 =成本价格 +垄断利润垄断价格,由垄断组织凭借自己的垄断地位，通过协议，
人为操纵旨在保证获取垄断利润的一种市场价格。包括①
垄断高价②垄断低价问：垄断价格是否可以违背价值规律？
（ 7）垄断和竞争的关系二、国家垄断资本主义
1、国家垄断资本主义的产生和发展。
2、二战后国家垄断资本主义迅速发展的原因。
3、国家垄断资本主义的基本形式。
（ 1）国有垄断资本。产生方式：国有化；国家财政投资。
（ 2）国私共有的垄断资本。
（ 3）与国家密切联系的私人垄断资本
4、国家垄断资本主义三种形式的转化第二节 资本主义国家对经济的干预和调节理论依据：凯恩斯主义市场正常运行的条件：
1、资本的不断积累。
2、生产的不断扩大。
3、企业的互相（自由）竞争。
4、企业效率的不断提高。
没有垄断、完全自由流通的市场；价格正确反映供求关系。
2、调节和干预经济的内容①规范市场经济活动
②调节宏观经济③调节国民收入
3、国家调节和干预经济的手段。
（ 1）经济 （ 2）法律 （ 3）行政二、宏观调控的主要经济办法：
1,金融调控（货币调控）
2,财政调控
3,计划调控二、宏观调控的主要经济办法：
1、金融调控（货币调控）
2、财政调控
3、计划调控
（ 1 ）法定存款准备金率银行 新存款 R 新贷款 准备金 r
一 100 2080
二
80 （支票）
1664
三
64 （支票） 12.851.2
…
共计 500 D 400 100
… …
…
D= R/ r
供应 = 需求
﹥
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（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会供应 = 需求
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（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
（三）公开的市场业务有价证券货币
（二）再贴现率中央银行 ———— 商业银行 —— 社会
2,财政调控预算税收
（ 1 ） 供应 = 需求
﹥
﹤
A 税收 （财政扩张 财政紧缩）
B 政府投资和商品劳务的采购
C 福利
( 2) 优化经济（产业）结构
( 3) 公平社会分配
3,计划调控指令性计划 指导性计划
4、国家干预经济政策的调整及转变
