1
第九章 市场失灵与政府干预本章分析市场主体 — 消费者与行业的主体 — 企业二者之间的矛盾关系，以及由此导致的矛盾结果 —— 市场失灵。
重点：
公共物品与市场失灵外部性与市场失灵垄断与市场失灵政府在解决市场失灵中的作用
2
第一节 市场失灵市场失灵,在有些情况下,仅仅依靠价格的调节并不能实现资源配置最优的状况,是消费者与企业之间矛盾冲突的必须结果 。 是理想的市场经济的假定条件不存在 理想经济状况不实现所表现出来的一种状况 。
Market Failure
本意上的市场失灵,表现为市场自发调整和资源配置的无效 。
3
广义上的市场失灵加尔布雷思,宏观经济不稳定；微观经济无效率；
社会不公平 。,不确定的年代,（ 1977年 ）
无效率,垄断意味着无效率；
不稳定,商业周期波动以及股市崩溃，投机泡沫，金融危机意味着不稳定；
不公平,收入财富不公平意味着不公平。
萨缪尔逊《经济学》
4
公共物品与市场失灵私人产品,指那些在消费上具有抗争性
(Rival)与排他性 (Exclusive)的产品，微观经济学上讨论的产品都属于私人产品。
公共产品,(Public Goods)在消费上具有非抗争性 (Nonrival)与非排他性的集体消费物品。
5
公共物品与市场失灵不能依靠市场机制实现有效配置。
原因：
非排他性,一旦提供，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用。或者排斥成本过高，
以至于变得难以实现。
搭便车现象,自发需求旺盛、有效需求不足。
公共物品是必不可少的。由于没有交易价格或交易价格过低 —— 厂商不愿意生产。
6
公共物品与市场失灵公共物品的供求矛盾无法自行调整。
供方,因为需方搭便车现象的存在而遭受利益损失。从而导致有效供给不足；
需方,因公共物品的非排他性使用而不愿意支付使用成本。当供方按市场法则进行交易时，需方会自动减少需求 ——
有效需求不足。
出现市场失灵。
7
外部性与市场失灵单个厂商或家庭的经济活动给与这项活动无关的其他厂商或家庭带来的外部影响。
类型：
外部经济,某个厂商或家庭的经济活动给其他厂商或家庭无偿地带来的好处。（正外部性）
该厂商的 私人利益 <社会利益私人成本 >社会成本
8
外部性与市场失灵外部不经济,某个厂商或家庭的经济活动给其他厂商或家庭带来的无法补偿的危害。（负外部性）
表现：该厂商的私人利益 >社会利益私人成本 <社会成本厂商之间、厂商与家庭之间存在矛盾。
市场机制无法调控 —— 市场失灵。
9
垄断与市场失灵相对于自由竞争而言。表现为对市场的控制。
生产者垄断和消费者垄断。
垄断造成市场失灵的最主要原因：
垄断者操纵价格，最大限度地剥夺消费者的消费者剩余。造成的结果：
消费者剩余减少，消费需求不足；
消费者剩余出现纯粹损失（无谓损失）
生产者提高价格，造成供方过剩，造成损失。
生产资源无法实现最佳配置。
10
信息不对称与市场失灵信息不对称：信息拥有方因为某种原因拥有某种信息的数量和质量不相同，一方处于有利状态，而另一方处于不利的状况。
引起市场经济活动中各主体之间的平平等。由此产生道德危险和逆向选择二种非市场行为。 —— 市场在某些经济行为上的调节作用失败。
11
信息不对称的常见形式各种统计数据掺假 —— 决策依据失真；
地方政府以行政行为代替经济行为；
消费者与经营者的信息不对称；
医生与患者之间的信息不对称；
12
第二节 市场失灵与政府干预市场机制解决公共物品和外部性的局限市场机制的表现要求：
是假定市场处于非垄断的状态下，价格自发调节市场供求，以维持市场均衡和实现实现厂商和消费者目标的理想状况。
假定条件不存在 —— 市场作用不能发挥。
13
政府的作用之一：提高效率市场失灵的原因之一：垄断 —— 无效率增进效率的政策与措施：
国有化政策和私有化政策反垄断政策与放松政策调节政策与放松调节政策政府生产公共产品政策环境保护政策政府规定厂商向消费者提供产品信息政策等。
14
政府的作用之二：促进公平市场失灵的原因之一：分配制度 —— 不公平总体指导思想：效率与公平兼顾。
措施：
向富人征税向穷人提供福利补贴。
15
政府的作用之三：保持稳定不稳定是市场失灵在宏观经济层次上的表现。
政策目标：预防、治理、减轻以至消除宏观经济活动的不稳定。
政策：宏观财政政策宏观货币政策
16
第三节 政府失灵政府失灵,用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现资源配置的最优化。
表现：
政府无效干预,政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能弥补“市场失灵”维持市场机制正常运行的合理需要；
政府干预过度,政府干预的范围和力度超过了弥补“市场失灵”和维持市场机制正常运行的合理需要；或干预的方向不对路，形式选择不当。
17
政府失灵的根源政府干预的公正性并非必然。 政府干预的一个前提条件是它应该作为社会公共利益的化身对市场运行进行公正无私的调控。但现实中的政府不总是那么高尚，
政府机构会谋求内部利益，出现“内在效应”。
(interalities)
政府某些干预行为的效率低下。 一方面因为是有不以直接盈利为目的公共性，另一方面具有垄断性。
政府干预易引发政府规模的膨胀。 公共部门在数量上和重要性上都有一种内在的扩大趋势。
“公共活动递增的瓦格纳定律”
18
政府失灵的根源政府干预为“寻租行为”的产生提供了可能性。
寻租：个人或团体为了争取自身经济利益而对政策决策或政府施加影响，以争取有利于自身的再分配的一种非生产性活动。
这种行为不仅使生产经营者提高经济效率的动力消失，而且还极易导致整个经济的资源大量地耗费于寻租活动，并且通过贿赂和宗派活动增大经济中的交易费用。
19
政府失灵的根源政府失灵还常源于政府决策的失误。 让政府干预成为替代市场的主导力量，结果导致“政府失灵”。
用“失灵的政府”代替和干预“失灵的市场”必然会使市场进一步失灵。
20
理想的政府与市场关系 — 凸性组合在保证市场对资源配置起基础性作用的前提下，以政府的干预之长弥补市场调节之短，同时又以市场调节之长去克服政府干预之短，从而实现政府干预与市场调节的最佳结合，即“凸性组合”。
第九章 市场失灵与政府干预本章分析市场主体 — 消费者与行业的主体 — 企业二者之间的矛盾关系，以及由此导致的矛盾结果 —— 市场失灵。
重点：
公共物品与市场失灵外部性与市场失灵垄断与市场失灵政府在解决市场失灵中的作用
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第一节 市场失灵市场失灵,在有些情况下,仅仅依靠价格的调节并不能实现资源配置最优的状况,是消费者与企业之间矛盾冲突的必须结果 。 是理想的市场经济的假定条件不存在 理想经济状况不实现所表现出来的一种状况 。
Market Failure
本意上的市场失灵,表现为市场自发调整和资源配置的无效 。
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广义上的市场失灵加尔布雷思,宏观经济不稳定；微观经济无效率；
社会不公平 。,不确定的年代,（ 1977年 ）
无效率,垄断意味着无效率；
不稳定,商业周期波动以及股市崩溃，投机泡沫，金融危机意味着不稳定；
不公平,收入财富不公平意味着不公平。
萨缪尔逊《经济学》
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公共物品与市场失灵私人产品,指那些在消费上具有抗争性
(Rival)与排他性 (Exclusive)的产品，微观经济学上讨论的产品都属于私人产品。
公共产品,(Public Goods)在消费上具有非抗争性 (Nonrival)与非排他性的集体消费物品。
5
公共物品与市场失灵不能依靠市场机制实现有效配置。
原因：
非排他性,一旦提供，生产者就无法排斥那些不为物品付费的个人使用。或者排斥成本过高，
以至于变得难以实现。
搭便车现象,自发需求旺盛、有效需求不足。
公共物品是必不可少的。由于没有交易价格或交易价格过低 —— 厂商不愿意生产。
6
公共物品与市场失灵公共物品的供求矛盾无法自行调整。
供方,因为需方搭便车现象的存在而遭受利益损失。从而导致有效供给不足；
需方,因公共物品的非排他性使用而不愿意支付使用成本。当供方按市场法则进行交易时，需方会自动减少需求 ——
有效需求不足。
出现市场失灵。
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外部性与市场失灵单个厂商或家庭的经济活动给与这项活动无关的其他厂商或家庭带来的外部影响。
类型：
外部经济,某个厂商或家庭的经济活动给其他厂商或家庭无偿地带来的好处。（正外部性）
该厂商的 私人利益 <社会利益私人成本 >社会成本
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外部性与市场失灵外部不经济,某个厂商或家庭的经济活动给其他厂商或家庭带来的无法补偿的危害。（负外部性）
表现：该厂商的私人利益 >社会利益私人成本 <社会成本厂商之间、厂商与家庭之间存在矛盾。
市场机制无法调控 —— 市场失灵。
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垄断与市场失灵相对于自由竞争而言。表现为对市场的控制。
生产者垄断和消费者垄断。
垄断造成市场失灵的最主要原因：
垄断者操纵价格，最大限度地剥夺消费者的消费者剩余。造成的结果：
消费者剩余减少，消费需求不足；
消费者剩余出现纯粹损失（无谓损失）
生产者提高价格，造成供方过剩，造成损失。
生产资源无法实现最佳配置。
10
信息不对称与市场失灵信息不对称：信息拥有方因为某种原因拥有某种信息的数量和质量不相同，一方处于有利状态，而另一方处于不利的状况。
引起市场经济活动中各主体之间的平平等。由此产生道德危险和逆向选择二种非市场行为。 —— 市场在某些经济行为上的调节作用失败。
11
信息不对称的常见形式各种统计数据掺假 —— 决策依据失真；
地方政府以行政行为代替经济行为；
消费者与经营者的信息不对称；
医生与患者之间的信息不对称；
12
第二节 市场失灵与政府干预市场机制解决公共物品和外部性的局限市场机制的表现要求：
是假定市场处于非垄断的状态下，价格自发调节市场供求，以维持市场均衡和实现实现厂商和消费者目标的理想状况。
假定条件不存在 —— 市场作用不能发挥。
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政府的作用之一：提高效率市场失灵的原因之一：垄断 —— 无效率增进效率的政策与措施：
国有化政策和私有化政策反垄断政策与放松政策调节政策与放松调节政策政府生产公共产品政策环境保护政策政府规定厂商向消费者提供产品信息政策等。
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政府的作用之二：促进公平市场失灵的原因之一：分配制度 —— 不公平总体指导思想：效率与公平兼顾。
措施：
向富人征税向穷人提供福利补贴。
15
政府的作用之三：保持稳定不稳定是市场失灵在宏观经济层次上的表现。
政策目标：预防、治理、减轻以至消除宏观经济活动的不稳定。
政策：宏观财政政策宏观货币政策
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第三节 政府失灵政府失灵,用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现资源配置的最优化。
表现：
政府无效干预,政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能弥补“市场失灵”维持市场机制正常运行的合理需要；
政府干预过度,政府干预的范围和力度超过了弥补“市场失灵”和维持市场机制正常运行的合理需要；或干预的方向不对路，形式选择不当。
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政府失灵的根源政府干预的公正性并非必然。 政府干预的一个前提条件是它应该作为社会公共利益的化身对市场运行进行公正无私的调控。但现实中的政府不总是那么高尚，
政府机构会谋求内部利益，出现“内在效应”。
(interalities)
政府某些干预行为的效率低下。 一方面因为是有不以直接盈利为目的公共性，另一方面具有垄断性。
政府干预易引发政府规模的膨胀。 公共部门在数量上和重要性上都有一种内在的扩大趋势。
“公共活动递增的瓦格纳定律”
18
政府失灵的根源政府干预为“寻租行为”的产生提供了可能性。
寻租：个人或团体为了争取自身经济利益而对政策决策或政府施加影响，以争取有利于自身的再分配的一种非生产性活动。
这种行为不仅使生产经营者提高经济效率的动力消失，而且还极易导致整个经济的资源大量地耗费于寻租活动，并且通过贿赂和宗派活动增大经济中的交易费用。
19
政府失灵的根源政府失灵还常源于政府决策的失误。 让政府干预成为替代市场的主导力量，结果导致“政府失灵”。
用“失灵的政府”代替和干预“失灵的市场”必然会使市场进一步失灵。
20
理想的政府与市场关系 — 凸性组合在保证市场对资源配置起基础性作用的前提下，以政府的干预之长弥补市场调节之短，同时又以市场调节之长去克服政府干预之短，从而实现政府干预与市场调节的最佳结合，即“凸性组合”。
