清华大学：经济学原理：Ch_10

1 外部性 Externalities 第10章 Chapter 10 2 市场效率—市场失灵 Market Efficiency - Market Failures 回顾：亚当·斯密认为，市场的“看不见的手”引导着市场中 自利的买者和卖者，使社会获得了可以从市场获得的最大收 益。 Recall that: Adam Smith’s “invisible hand” of the marketplace leads self-interested buyers and sellers in a market to maximize the total benefit that society can derive from a market. 但是市场失灵依然会发生。 But market failures can still happen. 3 市场失灵：外部性 Market Failures: Externalities ?当市场结果影响到了除市场中买者和卖者以 外的其他方，产生的副作用就称为外部性。 When a market outcome affects parties other than the buyers and sellers in the market, side-effects created are called externalities. ?外部性引起了市场的无效率，因此不能使得 总剩余最大化。 Externalities cause markets to be inefficient, and thus fail to maximize total surplus. 4 外部性产生于… An externality arises... . . .当某一个人从事的活动影响了旁 观者的福利，而对这种影响既不支 付也没有获得任何赔偿。 …when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect. 5 市场失灵：外部性 Market Failures: Externalities ?当对旁人的影响是不利的，外部性被 称作是负外部性。 When the impact on the bystander is adverse, the externality is called a negative externality. ?当对旁人的影响是有益的，外部性被 称作是正外部性。 When the impact on the bystander is beneficial, the externality is called a positive externality. 6 ?汽车尾气Automobile exhaust ?抽烟Cigarette smoking ?狗叫Barking dogs ?公寓楼里面高音播放的立体声音响 Loud stereos in an apartment building 负外部性的例子 Examples of Negative Externalities 2 7 ?免疫注射Immunizations ?修复历史性建筑物 Restored historic buildings ?研究新技术 Research into new technologies 正外部性的例子 Examples of Positive Externalities 8 铝市场 The Market for Aluminum... 铝的数量 Quantity of Aluminum 0 铝的价格 Price of Aluminum Q MARKET 需求Demand (私人价值private value) 供给Supply (厂商成本private cost) 均衡点 Equilibrium 9 铝市场与福利经济 The Market for Aluminum and Welfare Economics 市场均衡时生产和消费的数量，从使 生产者与消费者剩余之和最大化的意 义上来说，是有效率的。 The quantity produced and consumed in the market equilibrium is efficient in the sense that it maximizes the sum of producer and consumer surplus. 10 铝市场与福利经济 The Market for Aluminum and Welfare Economics 如果铝厂排污（负外部性），那么社会生产 铝的成本就会比铝生产者支付的成本高。 If the aluminum factories emit pollution (a negative externality), then the cost to society of producing aluminum is larger than the cost to aluminum producers. 11 铝市场与福利经济 The Market for Aluminum and Welfare Economics 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本包 括生产者的私人成本，加上向受到污染不利 影响的旁观者施加的成本。 For each unit of aluminum produced, the social cost includes the private costs of the producers plus the cost to those bystanders adversely affected by the pollution. 12 Q MARKET 污染与社会最优… Pollution and the Social Optimum… 铝数量 Quantity of Aluminum 0 铝价格 Price of Aluminum 需求Demand (私人价值private value) 供给Supply (厂商成本private cost) 社会成本 Social cost Q optimum 污染成本 Cost of pollution 均衡Equilibrium 最优 Optimum 3 13 生产中的负外部性 Negative Externalities in Production 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优产出水 平。 The intersection of the demand curve and the social-cost curve determines the optimal output level. ?社会最优产出水平小于市场均衡值。 The socially optimal output level is less than the market equilibrium quantity. 14 实现社会最优产出 Achieving the Socially Optimal Output 外部性的内在化（内部化）涉及改变激 励机制，使得人们在生产时考虑其对外 部的影响。 Internalizing an externality involves altering incentives so that people take into account the external effects of their actions. 15 实现社会最优产出 Achieving the Socially Optimal Output 政府通过对厂商征税，把均衡产量减至社 会所期望的水平，实现外部性的内在化。 The government can internalize an externality by imposing a tax on the producer to reduce the equilibrium quantity to the socially desirable quantity. 16 生产中的正外部性 Positive Externalities in Production 当外部性使旁观者受益时，正的外部性便产生了 When an externality benefits the bystanders, a positive externality exists. ?生产的社会成本小于生产者和消费者付出的 私人成本。 The social costs of production are less than the private cost to producers and consumers. 17 生产中的正外部性 Positive Externalities in Production 技术外溢是一种正外部性，出现在当公司的创 新或设计不仅使本公司受益，而且进入了社会 的技术知识库并使得全社会受益的时候。 A technology spillover is a type of positive externality that exists when a firm’s innovation or design not only benefits the firm, but enters society’s pool of technological knowledge and benefits society as a whole. 生产中的正外部性… Positive Externalities in Production… 机器人数量 Quality of Robots 0 机器人价格 Price of Robot Q OPTIMUM 需求Demand (私人价值private value) 供给Supply (私人成本private cost) 社会成本Social cost Q MARKET 技术溢出值 Value of technology spillover 均衡 Equilibrium 最优Optimum 4 19 生产中的正外部性 Positive Externalities in Production 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优产出水平。 The intersection of the demand curve and the social-cost curve determines the optimal output level. ?最优产出水平高于均衡数量。 The optimal output level is more than the equilibrium quantity. ?市场产出量低于社会希望的数量。 The market produces a smaller quantity than is socially desirable. ?产出的社会成本小于厂商和消费者支付的私人成本 The social costs of production are less than the private cost to producers and consumers. 20 外部性的内在化：补贴 Internalizing Externalities: Subsidies 政府经常使用补贴的方法试图将 正外部性内在化。 Government many times uses subsidies as the primary method for attempting to internalize positive externalities. 21 技术政策 Technology Policy 政府干预经济以扶持高技术产业的 做法，称为技术政策。 Government intervention in the economy that aims to promote technology-enhancing industries is called technology policy. 22 技术政策 Technology Policy ?专利法是技术政策的一种，它对个人或 企业创造发明的产权予以专利保护。 Patent laws are a form of technology policy that give the individual (or firm) with patent protection a property right over its invention. ?因此，可以说专利使外部性内在化。 The patent is then said to internalize the externality. 23 生产外部性的内在化 Internalizing Production Externalities ?税收是被用来把负外部性内在化的主 要工具。 Taxes are the primary tools used to internalize negative externalities. ?补贴是被用来把正外部性内在化的主 要工具。 Subsidies are the primary tools used to internalize positive externalities. 24 消费的外部性… Consumption Externalities… 教育量 Quantity of Education 0 教育价格 (Price of Education) Q 市场 MARKET 需求Demand (私人价值private value) 社会价值 Social value Q 最优 OPTIMUM (b)正的消费外部性 Positive Consumption Externality 供给Supply (私人成本private cost) 酒精量 Quantity of Alcohol 0 酒精价格 (Price of Alcohol) Q 市场值 MARKET 需求Demand (私人价值 private value) 供给Supply (私人成本private cost) 社会价值 Social value Q 最优值 OPTIMUM (a)负的消费外部性 Negative Consumption Externality 5 25 外部性与市场无效率 Externalities and Market Inefficiency ?生产或消费中的负外部性使得市场的产量比 社会希望的要多。 Negative externalities in production or consumption lead markets to produce a larger quantity than is socially desirable. ?生产或消费中的正外部性使得市场的产量比 社会希望的要少。 Positive externalities in production or consumption lead markets to produce a larger quantity than is socially desirable. 26 外部性的私人解决方法 Private Solutions to Externalities 并不总是需要政府行为来解决 外部性问题。 Government action is not always needed to solve the problem of externalities. 27 外部性的私人解决方法的类型 Types of Private Solutions to Externalities ?道德规范和社会约束 Moral codes and social sanctions ?慈善组织 Charitable organizations ?把不同经营类型的商业组织合并 Integrating different types of businesses ?利益各方签定合约 Contracting between parties 28 科斯定理 The Coase Theorem 科斯定理：如果当事各方能够就资源配置无成本 地进行讨价还价（交易），那么私人市场总能自 行解决外部性问题，并有效率地配置资源。 The Coase Theorem states that if private parties can bargain without cost over the allocation of resources, then the private market will always solve the problem of externalities on its own and allocate resources efficiently. 29 科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ?张三和李四同居一室。张喜欢在宿舍里大 声放音乐，影响了李的学习。 ?一般的想法：把管理员请来，宣读学校规 定，让张三关掉声音。 ?经济学家的问题 ?为什么一定要让张三最终关掉声音？ ?有没有可能在双方自愿的情况下解决问 题？ ?自愿解决的结果是好的结果吗？ 30 科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ?假定学校规定不得在宿舍吵闹。这样，学校将 初始权利交给了安静的一方（李四）；但同时 允许双方协商解决，无论最终结果如何。 ?假定张三从音乐得到的享受（50元）高于对李 四引起的成本（40元）。换句话说，张三最多 愿意花50元钱，以征得李四放弃安静的权利。 而李四在至少得到40元钱的情况下，就同意放 弃安静的权利。 6 31 科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ?则他们总是可以通过（无成本的）讨价还价， 以40－50元之间的价格成交，例如45元，使张 三最终获得（放音乐的）权利，李四放弃（安 静的）权利。 ?此时，社会总剩余为最大，等于： 张三（50－45）＋李四（0＋45）＝50 ?而如果双方不进行交易，社会总剩余为： 张三（0）＋李四（40）＝40 < 50。 32 科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ?考虑另一种情形。假定学校规定允许在宿舍放 录音机；其余条件不变。 ?由于张三不愿在50元钱以下放弃（听音乐的） 权利，而李四不愿意花40元以上得到（安静的 ）权利。因此，（无成本的）讨价还价的结果 是权利不发生转移。 ?此时，社会总剩余等于： 张三（50）＋李四（0）＝50 仍然是最大的！ 33 科斯定理的例子 The Coase Theorem：An Example ?无论学校将初始的权利赋予张三还是李四，他 们（无成本的）讨价还价的结果都是有效率的 （社会总剩余都是50）。 ?但是，两人之间利益分配却发生了改变。 张三 张三 最终的 权利分配 社会 总剩余 李四的 剩余 张三的 剩余 初始权利 50050张三 50455李四 34 快速问答 Quick Quiz ?现在假设张三对听录音的支付意愿（评价）为 40元，低于李四对安静的支付意愿（评价）50 元。 ?如果学校规定的初始权利分配是张三可以放 录音，则双方是否可以通过讨价还价达到社 会有效率？ ?如果初始权利分配给李四（李四有安静的权 利）呢？ 35 科斯定理 The Coase Theorem 科斯定理说明，私人经济行为者可以解决他们之 间的外部性问题。无论权利的初始分配如何，相 关各方总是能够达成一种协议，使每个人都可以 变好，而且结果是有效率的。 The Coase Theorem says that private economic actors can solve the problem of externalities among themselves. Whatever the initial distribution of rights, the interested parties can always reach a bargain in which everyone is better off and the outcome is efficient. 36 科斯定理为何重要？ ?从形式上来说，科斯定理运用几个经济 学概念阐明了一个道理。这反过来使得 人们对这些概念有了更加深入的认识。 ?权利或产权（Property Rights） ?讨价还价或交易（Bargaining），又称科斯 讨价还价（Coasian Bargaining) ?交易成本（Transaction costs） 7 37 产权 Property Rights ?产权指私人财产所有者的权利。 ?典型的产权包括按自己认为合适的方式 使用财产（采取行动）的权利。 38 讨价还价 Bargaining ?讨价还价是人们之间进行贸易（交易）的主要 方式。 ?在市场交易中，买卖双方都是价格接受者，没有讨 价还价余地，这可以看成是讨价还价的极限过程。 ?科斯定理所指的讨价还价针对的不仅是物品， 而是广义的“权利”。由此具有一种“侧面支付” （side payment）甚至贿赂（bribery）的意味 ?在经济学理论讨论中，“贿赂”是中性词，仅表示双 方互利的交易，无法律和道德含义。 39 交易成本 Transactions Costs 交易成本是在交易各方在达成协 议及遵守协议中所发生的成本。 Transaction costs are the costs that parties incur in the process of agreeing to and following through on a bargain. 40 科斯定理为何如此重要？ ?科斯定理指导我们寻找出社会无效率问题 的正确原因(right reason)，抛弃错误原因 （wrong reason）。 ?错误原因： ?外部性本身，或产权的“非正当性”，或产权 的“错误”配置 ?正确原因： ?初始产权界定不清楚 ?“讨价还价失灵”：交易成本过高 ?产权转让受到人为限制 41 应用举例1：宿舍熄灯的规定 ?学生A和学生B同住一个宿舍。考虑学生宿舍 的各种熄灯规定： ?规定一：何时熄灯由学生A决定 ?规定二：何时熄灯由学生B决定 ?规定三：十一点前，人有不熄灯的权利；十 一点后，人有熄灯的权利 ?规定四：十一点拉闸熄灯 42 应用举例1：宿舍熄灯的规定 ?问题一：哪种规定是有效率的，哪种规定是无 效率的？ ?答案：前三种规定都是有效率的，第四种规 定是无效率的。 ?问题二：在前三种规定中，哪种规定下宿舍的 亮灯时间最长？ ?答案：一样长。 ?问题三：“十一点前，人有不熄灯的权利；十 一点后，人有熄灯的权利”的规定是否比“十一 点拉闸熄灯”的规定使得熄灯的时间较长？ ?答案：不一定。 8 43 应用举例1：宿舍熄灯的规定 ?问题四：为什么要强制十一点拉闸熄灯？ ?公平问题（即分配问题）：但规定三已经解 决了这个问题。 ?效率问题 ?交易的谈判成本 ?交易的执行问题(承诺的可信性问题） ?人数多时的问题 ?信息问题 44 应用举例2：政治家与企业 ?政治家的目的是当选，因而倾向于多雇佣工人 ?企业（股东）的目的是利润，倾向于少雇佣工 人。 ?以下哪种权利导致的雇工人数更多？ ?权利配置1：政治家有决定雇工的权利（国 有企业） ?权利配置2：企业有决定雇工的权利（国企 公司化或商业化、经营自主权） ?所有权（利润分配比例或私有化程度） 是否影响结论？ 45 应用举例2：政治家与企业 ?如果无成本的科斯讨价还价存在，即企业可以 贿赂政治家，政治家也可以“贿赂”企业，那么 是否“公司化”和“私有化”程度都是无关的！ ?现实当中有可能“公司化”和（或）私有化减少 了雇工数量，这是因为交易成本的存在： ?交易不可执行——“贿赂”的非法性使法院无法执行 ?政治家没有资金来“贿赂”企业 46 应用举例3：煤矿安全 ?考虑一个竞争的煤矿工人劳动力市场。 ?国家认为煤矿的安全保障水平太低，决定出台 相关规定。以下哪种规定更有利于煤矿工人的 安全？哪种规定总体上对工人有利？ ?规定1：国家强迫企业提供安全保障，且不允许企 业和工人通过协商来选择是否提供 ?规定2：国家要求企业提供安全保障，但允许企业 和工人通过协商来选择是否提供。 ?规定3：维持原状。 ?答案：规定1安全水平更高；但规定2和3对工 人总体上更有利（且同样有利！）。 47 应用举例3：煤矿安全 1、假定国家强制进行安全支 出（规定1），由于工人对安 全的评价(v)小于企业支出 (c)（否则企业早就自愿提供 了）…… 劳动供给 劳动需求 劳动数量 劳动价格（工资） v<c c 旧均衡 新均衡 3、但如果允许自由协商，工人 可以要求取消安全保障，则回 到原来均衡，双方福利不变。 2、企业和工人福利都下降。 48 应用举例3：煤矿安全 3 2 1 规 定 # 低 低 低 初始 安全 水平 高 高 低 工人 福利 高高低是企业 高高低是工人 低低高否工人 社会 效率 企业 福利 最终 安全 水平 允许 私下 交易 初始 权利 9 49 为什么私人方法并不是总有效 Why Private Solutions Do Not Always Work 有时私人解决方法失灵，是因为交易成 本过高以至于不可能达成私人协议。 Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible. 50 针对外部性的公共政策 Public Policy Toward Externalities 当外部性很严重且没有找到好的私人解决方法时， 政府可以通过两种方式来解决问题 When externalities are significant and private solutions are not found, government may attempt to solve the problem through . . . …政府的直接控制的政策 …command-and-control policies. …基于市场的政策 …market-based policies. 51 基于政府行政控制的政策 Command-and-Control Policies ?通常采取管制的形式 Usually take the form of regulations: ?禁止某些行为Forbid certain behaviors. ?要求某些行为Require certain behaviors. ?例子Examples: ?要求所有的学生注射疫苗。 Requirements that all students be immunized. ?由环保局制定排污标准。 Stipulations on pollution emission levels set by the Environmental Protection Agency (EPA). 52 基于市场的政策 Market-Based Policies ?政府以税收和补贴为工具，调整私人激 励使之与社会效率一致。 Government uses taxes and subsidies to align private incentives with social efficiency. ?庇古税：为修正负外部性带来的不良影 响而征收的税。 Pigovian taxes are taxes enacted to correct the effects of a negative externality. 53 关于管制与庇古税的例子 Examples of Regulation versus Pigovian tax 如果环保局想要减少来自某特定工厂的排污量，环保局可以 If the EPA decides it wants to reduce the amount of pollution coming from a specific plant. The EPA could ……通知该厂把排污量减至某一指定的数量（即管制） …tell the firm to reduce its pollution by a specific amount (i.e. regulation). ……对每单位的排污量征收给定数量的税赋（即庇古税） …levy a tax of a given amount for each unit of pollution the firm emits (i.e. Pigovian tax). 54 基于市场的政策 Market-Based Policies ?可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一 个公司间的自愿转让。 Tradable pollution permits allow the voluntary transfer of the right to pollute from one firm to another. ?这样最终会形成一个许可证市场。 A market for these permits will eventually develop. ?一个能以较小成本降低污染的厂商可能愿意把它的 许可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商。 A firm that can reduce pollution at a low cost may prefer to sell its permit to a firm that can reduce pollution only at a high cost. 10 55 庇古税和污染许可证的等同性… The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits… 污染量 Quantity of Pollution 0 Price of Pollution 污染价格 P Q 对污染权的需求 Demand for pollution rights 庇古税 Pigovian tax (a)庇古税Pigovian Tax 2. …它与需求 曲线一起决定了污染量。 ...which, together with the demand curve, determines the quantity of pollution. 1庇古税设 定污染价格 A Pigovian tax sets the price of pollution... 污染数量 Quantity of Pollution 0 Q 对污染权的需求 Demand for pollution rights 排污许可证的供给 Supply of pollution permits (b)污染许可证Pollution Permits 污染 价格 Price of Pollution P 2. …它与需求 曲线一起决定了污染价格。 ...which, together with the demand curve, determines the price of pollution. 1.污染许可证 设定排污量 Pollution permits set the quantity of pollution... 56 总结 Summary ?当买卖双方间的交易直接影响到第三方，这种影响被称 之为外部性。 When a transaction between a buyer and a seller directly affects a third party, the effect is called an externality. ?负外部性导致的社会最优数量低于市场均衡数量。 Negative externalities cause the socially optimal quantity in a market to be less than the equilibrium quantity. ?正外部性导致的社会最优数量高于市场均衡数量。 Positive externalities cause the socially optimal quantity in a market to be greater than the equilibrium quantity. 57 总结 Summary ?受到外部性影响的人们有时候可以私下解决 问题。 Those affected by externalities can sometimes solve the problem privately. ?科斯定理是说如果利益各方能够无成本地协 商，那么他们总会达成协议使资源配置有效 率。 The Coase theorem states that if people can bargain without a cost, then they can always reach an agreement in which resources are allocated efficiently. 58 总结 Summary ?当利益各方不能充分解决外部性时，政府 应该介入。 When private parties cannot adequately deal with externalities, then the government steps in. ?政府可以进行管制，也可以通过征收庇古 税使外部性内在化。 The government can either regulate behavior or internalize the externality by using Pigovian taxes.