5,The Theory of Supply
供给理论
也称为“生产者理论”
04-04-20 2
5.1 Business Organization
经营性组织
?商品与劳务的供给者
是企业（ Firm）。
?在市场竞争中生存下来的企业，
其行为是适应性的和可分析的。
04-04-20 3
有了市场为什么还要企业？
?C o a s e：, 企业的性质,
（ 1937）。
?A l c h I a n,D e m s e t z的
团队生产理论（ 1972） 。
?G（ Grossman） H（ Hart） M
（ Moore）的不完全合同理论。
04-04-20 4
企业是由实现企业家
创意的不完全合同所形成
?实现企业家创意需要一组要素合同。
?为了保守企业家的私人信息，
这一合同只能是不完全的。
?为了应对未来的不确定性，
这一合同必须是不完全的。
04-04-20 5
企业在企业家的权威指令下
完成合作
?企业的合同权利与剩余权利。
?企业的产权是要素合同中
剩余权利的集合。
?企业是降低合同实施事后成本
的制度安排。
04-04-20 6
5,1-1 The Single Proprietorship
单人业主制
?又称自然人企业，
自然人承担无限经济责任。
?财产的权利与义务的行为能力由
个人（即自然人）承担。
04-04-20 7
无限责任的含义
?该种产权具有直接的唯一性
与排他性的优点。
?缺点是规模约束。
?关于效率与公平。
04-04-20 8
5,1-2 The Partnership
合伙制
?自然人的合伙企业，
承担无限经济责任。
?财产的权利与义务的行为能力
由合伙人共同承担。
?对企业的外部具有唯一性与排队他性。
?但在企业内部，
不具有唯一性与排他性。
04-04-20 9
评价
?无限责任，
使筹集大量资本仍然是困难的。
?内部的非唯一性与非排他性是
合伙制形式的严重缺点。
04-04-20 10
5,1-3 The Corporation
公司制
? 这不是自然人企业，
而是依法构成的企业，又称为法人企业。
? 按股东的责任可分为无限责任公司、
有限责任公司与两合公司。
? 有限责任有利于分散股权，分散风险。
? 其中经过批准，其股票可以上市，
并称为上市公司。
04-04-20 11
评价
?有限责任公司的低成本筹资是
它的主要优点。
?它的双重纳税（公司税与个人所得税）
是它的主要问题。
?处理好公司的治理结构，
是公司企业成败的重要因素之一。
04-04-20 12
各类企业的比重 0%
20%
40%
60%
80%
100%
单人业主制 公司制
数量比重 销售比重 无数据
80%
12%
81%
14%
04-04-20 13
5,2 Production Theory
生产理论
? 5.2-1 Production Function
生产函数
04-04-20 14
（ 1） The Mining of Production
生产的含义
?生产是指投入物转化为产出物
（商品或劳务）的过程。
04-04-20 15
（ 2） Input and Factors of Production投入物和生产要素
?这二个词几乎是同义词，
都是指实际投入生产过程的物品。
?一般来说，投入物的分类窄一些，
是指购买的一切类别。
?而生产要素的分类要宽，
只分为劳动、资本与土地。
04-04-20 16
（ 3） Production Function
生产函数
? 生产函数表示了厂商的物质投入量和物质
产量之间的关系，
也即这二者之间的技术关系。
? 可表达为,Q=f（ L,K,N,T）
? 当技术不变，又把 N并入 K时，可简化为：
Q=f（ L,K）
04-04-20 17
5.2-2 Production Function of
Single Variable Factor
?具有单一可变投入
的生产函数
04-04-20 18
（ 1） TP,AP,MP
?A,Definition 定义
?TP=f(X)
X为可变投入，既可以是 L，
也可以是 K；在短期只能是 L。
?AP=f（ X） /X=TP/X
?MP=ΔTP/ΔX 当增量趋于零时，
MP是 TP的导数
04-04-20 19
B,The Character of
Output’s Curve
? 产量曲线的特征
04-04-20 20
a）
? TP,AP,MP
都是倒 U型曲线。
?即：开始是上
升的，分别达到
一定点后先后转
为下降。
TP
Q
X
04-04-20 21
b）
? MP曲线是 TP曲线
的导数。
? 因此，在 TP曲线
变化最大时的点处
首先达到最高点，
而后下降。
TPQ
P
04-04-20 22
c）
? AP曲线，是 TP曲
线上点与原点连
线斜率的值的轨迹。
? 因此，在过原点作
TP曲线的切线，在
该切点处达到最高
点，而后下降。
Q
X
04-04-20 23
d）
? 在 AP曲线的最高点
时,AP曲线与 MP曲
线相交；
? 因为，在该处，既
有 TP曲线与原点的
连线，该线又是该
点处的切线；
? AP曲线除原点外，
不会与横轴相交；
Q
X
TP
MP
AP
04-04-20 24
e）
?在 TP曲线的最高点处，
MP下降为零。
?而后 TP曲线下降。
?除原点外，
TP曲线也不与横轴相交。
04-04-20 25
C,Tree Stage of
Production
? 生产的三个阶段
04-04-20 26
Ⅰ
? MP＞ AP阶段
? 增加投入，可
以提高 AP，所
以，在该阶段，
生产是缺乏效
率的；
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
TP
MP
AP
04-04-20 27
Ⅲ
? 即,AP＞ MP
M P＜ 0 阶段
由于减少投入，
MP可以上升，
从而 TP增加；
所以也肯定是
生产缺乏效率的。
Q
X
TP
AP
MP
04-04-20 28
Ⅱ
? AP＞ MP≥0阶段。
?效率应当也必然是在这一阶段
中出现。
?AP＞ MP≥0阶段。
?效率应当也必然是在这一阶段
中出现。
04-04-20 29
（ 2） The Law of Diminishing
Marginal Product
边际产量递减定律
? 假定厂商的生产技术不变。
? 并假定该厂商的生产函数中，除一种外，
其他投入物都是不变的。
? 在改变该可变投入，达到某一点时，将出
现的变化：如化肥。
04-04-20 30
边际收益递减定律可表述为
?在生产技术和其他投入量保持不变的
条件下，当一种商品的总产量由于变
动投入量的陆续增加而增加时，
在达到某一点之后，
投入量增加所导致的总产量
增加将越来越少。
04-04-20 31
5,2-3 The Production
Function of Two Variable
Factors
两种可变投入的生产函数
?（ 1） Isoproduct Curves
等产量曲线
04-04-20 32
A、定义：
? 具有两种变动投入的生产函数可用一组
（或一簇）等产量曲线来表示。
? 简单地说，等产量曲线就是指在要素空间中，
具有相同产出量的要素组合的集合。
? 也称为等产量曲线。由于其图形像无差异曲
线，所以还被称为生产无差异曲线
（ Production Indifference）。
04-04-20 33
“行为良好”的等产量曲线
? 如图,K
L
Q1
Q2
Q3
04-04-20 34
B、无差异曲线与等产量曲线的区别：
? a）坐标不同。
? b）无差异曲线是主观的，而且只能表示变
量的序数关系；而等产量曲线不仅是客观
的，而且所表示的是变量的基数关系。
? c）无差异曲线是向两轴无限接近的，
等产量曲线在达到一定点后
是逐渐转为正斜率。
04-04-20 35
C、其他形状的等产量曲线
? a）列昂节夫生产
函数的等产量曲
线。
? 使用的是固定比
例的生产技术。
K
L
04-04-20 36
其他形状的等到产量曲线（续）
? b）线性生产函
数的等产量曲线。
? 资本与劳动的替
代比例不变。
K
L
04-04-20 37
（ 2） MRTS Marginal Rate of
Technical Substitution
?边际技术替代率
04-04-20 38
A、定义
?边际技术替代率是等产量曲线上点的
斜率，是在该点时为保持等产量，
一种投入物与另一种投入物
相互替代的比例。
?即,MRTSLK=ΔK/ΔL
04-04-20 39
B、性质
? 因为该点在等产量曲线上，所以有：
产量的减少等于产量
的增加。
? 即,MRTSLK=ΔK/ΔL
? 根据等产量曲线的性质，
ΔK× MPK=ΔL× MPL
或 ΔK/ΔL=MPL/MPK
? 即,MRTSLK=MPL/MPK
ΔL
ΔK
K
L
04-04-20 40
边际技术替代率递减
? 图解：
? 相等的 ΔX
对应于越来
越小的 ΔY。
K
L
04-04-20 41
意义
?“生产函数为一凹函数”、“生产函数
的二阶偏导小于零”、“等产量曲线
凸向原点”和“边际技术替代率递减
律”
都是等价的命题。
?都是同一现象的不同陈叙形式。
04-04-20 42
（ 4） Ray,Ridge Line and
Economic Region
?射线，脊线和生产经济区
04-04-20 43
A,Ray 射线
? 从原点出发引的射
线，所代表的是具
有相同比例的投入
组合。
? 射线的斜率就等于
二种投入的不变比例。
? 射线上的点，是产量
不同而投入比例相同
的点的轨迹。
K
L
。
。
。
A
B
C
04-04-20 44
B,Ridge Lines 脊线
? 等斜线：
? 各等产量曲线上，
斜率相等的点的轨
迹。
? 这是一条从原点出
发的曲线。
。 。
。
K
L
04-04-20 45
B,Ridge Lines 脊线（续）
? 上脊线：
?斜率为无穷的等
斜线，称为上脊线。
? 脊线也不是直线。
? 下脊线：
?斜率为零的等斜线，
称为下脊线。
K
L
04-04-20 46
C,Economic Region 经济区
? 上、下脊线之间的区域是具有
生产效率的经济区。
? 上、下脊线之外的区域是某一要素
边际产量为负（而另一生产要素的
边际产量仍为正）的区域。
? 或者说这是边际技术替代率为正值的区域，
也就是缺乏生产效率的区域。
04-04-20 47
（ 5） Production Function of
Cobb-Douglas
?柯布 -道格拉斯生产函数
（ 1934年）
04-04-20 48
A、模型：
?一般表达为,Q=AKα Lβ
? A,α, β 均为参数。
其中 A称规模参数，或称效益参数。
?两边取对数得,
L n Q=L n A + α L n K + β L n L
成为线性和齐次的方程。
04-04-20 49
B、等产量曲线和边际技术替代率
? 因为,Q=ALαKβ 所以，
它的等产量曲线为,L=（ Q/A） 1/αK-β/α
? 它的边际技术替代率为：
MRTSLK=-MPL/MPK
=-AαLα-1Kβ/ALαβKβ-1=-AαQ/L/AβQ/K
=-αK/β L，
? 即：它在一般情况下是凸向原点的；而且，当 K/L不
变时，边际技术替代率也就不变，也就是说，作一条
射线与所有的等产量曲线的交点，斜率均相等。
04-04-20 50
C、劳动产出弹性
?劳动产出弹性是指产量变化率对劳
动投入变化率的反应程度。
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
L n L
L n Q
L
Q
L
Q
L
L
Q
Q
E
L
04-04-20 51
D、资本产出弹性
?资本产出弹性是指产量变化率对资本
投入变化率的反应程度。
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
L n K
L n Q
K
Q
K
Q
K
K
Q
Q
E
K
04-04-20 52
经验数据
? Cobb & Douglas 运用计量经济学的方
法，以 1899-1922的
美国数据计算出,
? A=1,α=0.25 β=0.75
?即美国宏观经济生产函数为：
Q=K0.25L0.75
04-04-20 53
E、要素投入替代弹性
?要素投入替代弹性是指资本劳动比率
的变动率与两者的边际技术替代率
的变动率之比。
?即,K/L的变动率
除以 MRTSLK的变动率
04-04-20 54
在 C-D生产函数中
? 要素投入替代弹性：
? 可见，在 C-D函数中，两种生产要素的替
代弹性为单位弹性，即增加 1%的劳动投
入，可以替代 1%资本的减少。
? ? ? ?
1?
?
?
?
?
?
?
???
?
?
??
?
?
??
?
?
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
??
?
?
??
?
?
???
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
??
?
?
?
?
?
?
L
K
d
L
K
d
L
K
L
K
d
L
K
L
K
d
M R T SM R T Sd
L
K
L
K
d
E
LKLK
S
?
?
?
?
?
?
?
?
04-04-20 55
评价
?C-D生产函数，
似乎十分复杂，而实际运用时，
却是十分的方便。
04-04-20 56
5,3 The Theory of Cost and
Cost Function
成本理论和成本函数
? 生产函数描述的是一定技术条件下的物质
技术关系，本节开始分析的是
建立在技术关系之上的经济关系。
? 成本函数是表示成本和产量之间的关系。
? 成本即费用，
是生产中耗费生产要素所必要的支出，
是生产要素使用量与生产要素价格的积。
04-04-20 57
二种成本概念
? 成本区分为会计成本与隐性成本，
利润有会计利润与经济利润的区别。
? 会计成本 =显性成本
? 经济成本 =显性成本 +隐性成本
=会计成本 +隐性成本藏
? 会计利润 =销售收入 -会计成本
? 经济利润 =销售收入 -经济成本
04-04-20 58
5,3-1 TC AC and MC
总成本、平均成本和边际成本
?定义：
?TC=AC× Q
?AC=TC/Q
?MC=ΔTC/ΔQ=TC’
04-04-20 59
5,3-2 TC,FC（ fix）,VC
（ variable）,LC and SC
?总成本、固定成本、
可变成本；
长期成本和短期成本
04-04-20 60
（ 1）短期与可变、固定成本
?在 SC中，一部分成本随着产量的变动
而变动，即存在 VC。
?一部分的成本则并不随产量的变动
而变动，即 FC。
?而且，有,STC=FC+VC
04-04-20 61
（ 2） LC
?在长期一切都是可变的。
?但是，什么是长期，
什么是短期，
并不是以自然时间为标准。
04-04-20 62
（ 3） TC和 VC曲线的形状
? TC和 VC之间只差
FC，因此形状是
相同的；
? 一开始的形状是凹
向原点的，而后转
为凸为原点，其拐
点为 A。
FC
。 A
04-04-20 63
经济意义
? 曲线的形状表明，生产的开始是边际收益递
增的，而后才转为边际收益递减。
? 换一种说法是，只要生产函数（即总产量、
平均产量与边际产量曲线）存在三个阶段，
那么,TC与 VC曲线就是二条由凹转凸的曲
线所组成。
? 注意：总产量曲线则是由凸转凹的。
04-04-20 64
（ 4）数学表达
?在简化的模型中，
固定投入设为 K，
可变投入设定为 L。
?此时,VC=wL,FC=r K，
同时,TC= w L + r K
04-04-20 65
5,3-3 AFC,AVC，
SAC and SMC
?平均固定成本
平均可变成本
短期平均成本
和短期边际成本
04-04-20 66
（ 1）关系式：
?AFC=FC/Q
?AVC=VC/Q
?SAC=AC / Q
=FC+VC / Q
=AFC+AVC
04-04-20 67
（ 2）几何形式：
A,SAC：
? SAC是 STC曲线上
的点与原点连线斜
率值的轨迹。
? A点表明 SAC的性
质。
? B点是 CAS的最低
点。
。A
。 BC
Q
04-04-20 68
B,AVC：
? AVC是 TVC曲线上
点与原点连线的斜
率值的点的轨迹。
? A点表示 AVC的性
质。
? B点是 AVC的最低
点。
。A
。 B
C
Q
04-04-20 69
比较
? AVC（ SVC/Q）在每一个 Q所对应
的值，都比相应的
SAC（ STC/Q）为小。
?或者说 AVC在 SAC曲线之下。
? AVC最低点时的 Q值，比 SAC最低
点的值也要小。
04-04-20 70
AVC和 SAC最低点的比较
? AVC的拐点
在 SAC曲线
的拐点之前。
04-04-20 71
C,MC：
? MC是 TVC曲线
对应点导数值
的轨迹。
?也是 VC曲线导
数值的轨迹，
因为 FC是常数。
C
Q
SVC
04-04-20 72
比较
? VC曲线导数的最小
值所对应的 Q值在最
左边，也即 MC曲线
首先经过拐点。
? 在 SAC与 AVC最低值
所对应的 Q时，该最
低值也正该 Q时的 MC
值。
? 也即，在此处 MC分别与
SAC或 AVC曲线相交。
C
Q
MC
SAC
AVC
04-04-20 73
D,AFC
? AF曲线上的点与
原点连线的斜率，
就是 AFC；
? AFC=SAC-AVC
? 在三线二点中
SAV与 AVC之间
的垂直距离，也
就是 AFC。
P
Q
MC
SAC
AVC
04-04-20 74
（ 3） Relation of SMC，
SAC and AVC
?短期边际成本、短期平均成本
和平均可变成本
04-04-20 75
A、
?在规模经济没有充分发挥时，
SAC,AVC和 SMC都呈下降，
而后在边际报酬递减规律的作用下，
都呈上升。
?因此，这三条曲线都呈 U形。
04-04-20 76
B、
?SMC首先拐过最低点，
而后是 AVC，最后是 SAC。
04-04-20 77
C、
?SMC与 SAC相交于 SAC曲线
的最低点 E。
?即在 E点有 SMC=SAC。
?在此之前 SMC＜ SAC，
在此后,SMC＞ SAC。
04-04-20 78
D、
?SMC与 AVC相交与 AVC的
最低点 H。
?即在 H点有 SMC=AVC。
?在此之前 SMC＜ AVC，
在此后,SMC＞ SAC。
04-04-20 79
E、
?AFC：
?SAC与 AVC之间的垂直距离，
就隐含着 AFC。
04-04-20 80
（ 4） MC,AVC曲线和 MP、
AP曲线的关系
? A、关系式：
? a） AVC=wL/Q=w（ L/Q）
=w（ 1/APL） =w/APL
即平均可变成本与平均产量成反比。
? b） MC=d[VC（ Q） ]/d Q=d w L /d Q
=w d L/d Q=w（ 1/MPL） =w/MPL
?即边际成本与边际产量成反比。
04-04-20 81
B、图形
? 由此，当 MPL上升时,MC
下降。
? 当 MPL达到最大时,MC取
得最小值。
? 当 MPL递减时,MC递增。
? 并且,MPL与 APL相交于 APL
的最高点时，也正是 AVC
与 MC相交于 AVC的最低点。
Q
X
Q
C
MP
AP
MC
AC
04-04-20 82
5,3-4 LAC 长期成本曲线
?就长期限而言，一切都是可变的，
厂商的生产函数没有固定的投入
量，也就没有固定成本。
?所以，只有 LTC,LAC和 LMC
三条长期成本曲线。
04-04-20 83
（ 1）如果企业规模是连续的
? A,LMC是 LTC的
导数。
? B,LAC 则是 LTC
与原点连线斜率的
点的轨迹。
LTC
LMC
LAC
C
Q
04-04-20 84
（ 2）企业规模不连续
? A,LAC是短期平均
成本曲线的包络曲线。
? a）当产量为 A或小于
A时，只需要造一个 a厂。
? b）当产量扩大到 A’时，
就宁可以工厂 b进行生
产，此时的平均成本要
大大低于工厂 a。
C
Q
。
a
b
A
04-04-20 85
c）结论
?在存在规模经济时，任何一种产量的
最低成本，都可以通过经营一个生产
能力未充分利用的工厂加以实现，但
它的规模要大于一个在该产量下实现
自己最低成本的工厂。
04-04-20 86
d）注意：
?只有在 LAC最低点时，
是与 SAC最低点相切。
?在 LAC最低点之右，
切于 SAC曲线最低点之右。
?在 LAC最低点左，
则切于 SAC曲线最低点之左。
04-04-20 87
B,LMC分别为
若干独立的曲线
C
Q
MC1 MC
2
MC3SAC1
SAC2 SAC
3
04-04-20 88
5,4 The Choice of Input and
Output
投入与产出的选择
? 生产要素最佳组合是指用最低的成本生产既定
数量产品的生产要素的组合，或是指用既定的
生产成本生产最大数量产品的生产要素组合。
? 它不仅是由生产函数提供的在技术上有效率的
生产要素组合（这是一个区间范围），而且，
是成本最低的经济上有效率的生产要素组合
（这是曲线上的一个点）。
04-04-20 89
5,4-1 Single Variable Input
?单一变动投入物
04-04-20 90
（ 1） Law of Economic Efficiency
效率定理
?在其他投入不变
时，一种投入物
的最优数量是使
投入的 MR等于
自身的价格。
MR
PX
C,P
Q
04-04-20 91
（ 2） The Case 一个例
? 20个工人，边际产出为 4吨，每吨市场价
格为 7.5元，即边际价值为 30元。
? 日工资为 30元。
? 再增加一个工人，多支出 30元，收入却
不到 30元（边际收益递减）。
? 如果少聘一个工人，少付 30元，却少收
入 30元以上，也减少收益。
04-04-20 92
5,4-2 Various Variable Input
多种可变投入物
?如果厂商可以通过改变多种投入物的数
量来达到改变产出量，那么，
在作出最优选择时，
不仅要分析技术上的生产函数，
而且还要分析投入物的价格关系。
04-04-20 93
（ 1） Tow Variable Input
?二种可变投入物
04-04-20 94
A,The Isocost 等成本线
?表达：
C=PLQL+PKQK
?等成本线的斜率
=QK/QL
=C/PK/C/PL
=PL/PK
QK
QL
C/PK
C/PL
04-04-20 95
等成本线的变动
?平移：
较低的成本预算，
左移；
较高的成本预算，
右移；
?转动：相对价格的改变，
使等成本线转动。
04-04-20 96
B,Optimum Combination
of Input
?投入的最优组合
04-04-20 97
a） Expression 表达：
? 厂商以最低成本来生
产任何已知数量的产
品的投入组合，是由
与该产量的等产量曲
线与其相切的等成本
曲线上切点的坐标所
决定。
QY
QX
04-04-20 98
b） Character 性质：
? 在该点，不同曲线在该点的斜率相等。
? 即有,PL/PK=MPL/MPK
或,MPL/PL=MPK/PK
? 即：保持劳动与资历本的单位投入
的边际产值相等。
? 二个方程二个未知数，有且仅有一组解。
04-04-20 99
C、拉格郎日函数法求解
?基本方法与
消费者行为理论相同。
04-04-20 100
a）公式
? min w L + r K s.t f(L,K)=Q
? 建立拉格郎日函数
L=w L+ r K-λ [ f( L,K)-Q]
? 分别对 L,K和 λ求偏导，有：
? 三个方程，三个未知数，有解。
? ?
? ?
? ?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
???
?
?
?
???
?
?
?
???
0
0
0
LKfQL
K
LKf
rL
L
LKf
wL
K
L
?
?
?
04-04-20 101
b）简化方法，可得：
? w/r= f(L,K)/ L/ f(L,K)/ K=MPL/MPK
或,MPL/w=MPK/r=1/λ
? 其含义是：单位货币投入的边际产出相等。
或,w/MPL=r/MPK=λ
? 前二项都是边际成本；
其含义是,λ等于边际成本。
? 因此，当必须求边际成本时,L法是方便的。
04-04-20 102
请记住
?如果效用函数比较复杂时，
可作某种单调变换。
04-04-20 103
（ 2） Various Variable Input
多种可变投入物
?采用多维空间来表达。
?即由 C=PAQA+PBQB+PCQC+……
?以及 MPA/PA=MPB/PB=MPC/PC=……
? N方程,N个未知数，
有且仅有一组解。
04-04-20 104
5,4-3 Optimum Combination
of When Condition Is Variable
?可变条件下投入
的最优组合
04-04-20 105
（ 1） The Shift of Input’ Scale
投入规模的变动
?在技术不变与价格不变条件下，
投入规模的变动，
必然是相关要素的同比例的变动。
04-04-20 106
A,The Shift of Isocost Lines
等成本线的移动
? 在要素价格比不变时：
?规模扩大，等成本线
右移。
?规模缩小，等成本线
左移；
? 等产量曲线中，与等
成本线斜率相等的点
的轨迹，称为生产张线（ EP）。
K
L
EP
04-04-20 107
B,Expand Curve of Production
生产扩张线（ EP）
?生产扩张线表达技术不变与要素价格
不变条件下的长期总成本曲线。
?不过,EP表达在要素空间中，与表达
在 Q,P的马歇尔空间中的 LTC不同。
04-04-20 108
注意
?如果，生产函数是齐次的，
EP就是一条始于原点的直线。
?如果与此同时，生产函数具有规模报酬
不变的性质，那未,LTC曲线是直线；
而 AC,MC是水平线。
?关于从 EP线推导 LTC。
04-04-20 109
（ 2） The Shift of Input’ Price
（ Hicks希克斯分析法）
? 投入价格发生变
动后的替代效应
（ SE）。
? 成本效应（ CE）。
? 总效效应（ TE）。
K
L
04-04-20 110
5,5 Return and Profit
收益和利润
? 5,5-1 Function of Return
收益函数 R(Q)
04-04-20 111
（ 1） Definition 定义：
?收益是指生产者的销售收入，
即价格与销售量的乘识。
?其中,TR=AR× Q=P× Q
AR=TR/Q=P
MR=ΔTR/ΔQ=TR’
04-04-20 112
（ 2） The Shift of Return
? 收益的变化
04-04-20 113
A,P不变（即完全竞争条件）
? TR=PQ
? AR=TR/Q=PQ/Q=P
AR=MR=P=D
? MR=ΔTR/ΕQ
=Δ（ PQ） /ΔQ
=PΔQ/ΔQ=P
R
Q
AR=MR=P=D
TR=PQ
04-04-20 114
B,P变动（非完全竞争条件）
? 当 AP为直线时：
? TR曲线的形状。
? MR曲线的形状。
R
Q
TR=PQ
AR=P=D
MR
04-04-20 115
C、边际收益的变动
（仅指非竞争性产业的企业）
?在线性需求条件下：
边际收益曲线的斜率
是需求线斜的一倍。
04-04-20 116
证明 1（几何）
? TR既可看成是 PQ的面
积，也可看成是 MC曲
线以下的面积。
? 由此，相应的二个三角
形面积相等。
? 二个面积相等的相似三
角形全等。对应的角与
对应的边相等。
R
Q
AR=P=D
MR
P
04-04-20 117
证明 2（微分）
? P=a-b q
? TR=p q=aq-bq2
?MR=TR’=a-2bq
? AR（即 P）曲线与
MR曲线的斜率的比较。
?即 -2b是 -b的一倍。
04-04-20 118
在非线性需求条件下：
? 先证明,MR=P-P/E
? TR=p× q
? MR=TR’=p + q × d p/ d q=p(1+q/p× dp/dq)
? ∵ E=d q/ d p × p /q
∴ q /p × d p/ d q=-1/E 代入
? MR=P（ 1-1/E） =P-P/E，证毕。
? 又,MR=P（ 1-1/E） =AR（ 1-1/E）
? ∵ (1-1/E)＜ 1
? ∴ MR＜ AR 即 MR曲线一定在 AR曲线之下。
04-04-20 119
5.4-2 影响长期收益的因素
?也即影响
长期成本的因素
04-04-20 120
（ 1） Returns to Scale
? 规模收益
04-04-20 121
A、定义：
?假定投入物都是可变动的，而且，以
相同的比例变动（即技术不变与要素
的相对价格不变），那么，在产量的
增加与投入的增加同比例时，称之为
规模的收益不变（ CRS）。
04-04-20 122
接上页
?要是产量的增加大于投入增加的比例，
则称为规模的收益递增（ IRS）；
?要是产量的增加小于投入增加的比例，
则称为规模收益递减（ DRS）。
04-04-20 123
B、代数表达：
? 当一个生产函数中，所有的投入增长 t倍，而
函数值增长 k t倍，则这个生产函数是 k阶齐次
生产函数。
? 如,Q=f（ L,K） t＞ 1
f（ t L,t K） =t k（ L,K）
那么,Q=f（ L,K）就是 k阶齐次生产函数。
04-04-20 124
接上页
? 当 k=0 生产函数为零阶齐次函数；
? 当 k=1 生产函数为 1阶齐次函数，也称线性
齐次函数；
? 当 k＞ 1 该生产函数是规模收益递增的；
? 当 k=1 该生产函数是规模收益不变的；
? 当 k＜ 1 该生产函数是规模收益递减的；
04-04-20 125
C、几何表达：
? 这是用三条不同
的曲线来表示三
种不同的规模收
益。
? 但事实上往往一
个生产者在扩大
规模时经历了三
种曲线。
Q
L,K,C
04-04-20 126
说明
?对于 LAC曲线来说，如果投入比例不
变时，向下倾斜表示规模报酬递减，
向上倾斜表示规模报酬递增，水平的
LAC表示规模报酬不变。
?在实际生产中，
很少是“投入比例不变的”。
04-04-20 127
D、注意：
? Returns to Scale(规模收益 )，
Economies of Mass Production
(大批量生产的经济 )
or Economies of Scale(规模经济 )
or Benefit Large Scale Production
(大规模生产的优越性 )之间的区别。
04-04-20 128
区别在于：
? 前者是在生产函数不变以及要素相对价
格不变为条件的。
? 后者并不受这二不变的约束，因此，后
一个概念有更广的运用。
? 严格地说，这二者的坐标是不同的，前
者是要素与产量坐标，在特定的含义下，
才能是 C-Q坐标；
? 后者可以一般地是 C-Q坐标。
04-04-20 129
E,C-D生产函数的规模收益
? 假定,m Q=f( n L,n K)
? 即,m Q=A (n L )α (n K )β
= n α + β A L α K β
m=n α+ β
? 当 α+β=1 即 m=n 即规模收益不变。
? 当 α+β＞ 1 即 m＞ n 即规模收益递减。
? 当 α+β＜ 1 即 m＜ n 即规模收益递增。
04-04-20 130
（ 2） learning effects学习效应
?学习效应的含义：
?在长期的生产过程中，企业的工人、技
术人员、经理层等可以积累起产品生产、
产品的技术以及管理方面的经验，
从而导致长期成本的下降。
04-04-20 131
learning curve 学习曲线,
C
Q
累积的产品数量
每批产品的单位投入量
04-04-20 132
学习曲线与规模报酬递增
? 企业的累积性
产品产量与每
一单位产量所
需投入物数量
之间的关系。
递增的规模报酬学习
效
应 LAC
1
LAC2实际的成本趋势
04-04-20 133
（ 3） economies of scope范围经济
? 联合生产：
企业同时进行多产品的生产称为联合生产。
? 联合生产的优越性：
共同分享生产设备或其他投入物。
?统一的营销和采购
?统一的管理
?共同的研究与开发
04-04-20 134
产品转换曲线
QY
QX
产品转换曲线
凹向原点表示：
多产品生产的
两个重要性质：
边际转换率递
增与范围经济。
04-04-20 135
成本空间中的范围经济
CY
CX
总成本曲线凸向
原点，表示存
在范围经济。
04-04-20 136
5,5-3 Function of Profit
? 利润函数 π （ Q）
04-04-20 137
（ 1） the Definition 定义：
?利润是总收益与总成本之差。
?π（ Q） =R（ Q） -C（ Q）
04-04-20 138
（ 2） Condition of Profit Maximization
利润最大化的条件
? 利润最大化是业主企业的行为目标。
? 厂商在一定技术条件下，寻求某个生产规模
（产量）以能得到最大利润。
? π（ Q） =TR-TC 最大化的一阶条件是
π’=TR’-TC’=MR-MC=0
? 即 MR=MC 且 π”＜ 0，当价格不变时，
也即 MR=P=MC
04-04-20 139
（ 3） Supply Function of Firm
? 企业的供给函数
? A、个别企业的供给
曲线就是停止生产点
H以上的 MC曲线。
? 在 H点以下的产量，
厂商不供给（其证明
在下一章中给出）。
C
Q
MCSAC
SVA
H
04-04-20 140
B、市场的供给曲线
? 即各个别企业的
供给曲线之和。
? 在某一价位上，
供给弹性会相当
大。
C
Q
ΣMCMC
1 MC2
MC3
04-04-20 141
C、短期的生产者剩余
? 个别厂商市场的生产者剩余
完全竞争市场中的厂商 非完全竞争市场中的厂商
生产者剩余
C,R
Q
AR=MR=P=D
MC
MC
C,R
Q
生产者剩余
AR=P=D
MR
04-04-20 142
（ 4） Objective
Function of Firm
?企业的目标函数
04-04-20 143
A,Major School主要学派
? Simon （西蒙,1919-, 1978年诺贝
尔经济奖获得者）的有限理性假说。
?由于生产中的不确定因素，使准确计
算出一切函数是不可能的，企业管理
者只能追求可满意的利润。
04-04-20 144
Galbraith（ 加尔布雷思, 1908- ）
新制度经济学派：
?现代公司的权力已经转移到所谓的的
技术结构阶层手上，他们的目标是追
求企业的生存和自治。
?因此，企业所重视的只能是公司的规
模的扩展与技术的领先，而不愿意为
追求最大化利润而冒风险。
04-04-20 145
B a u m o l（ 鲍莫尔 1922- ）
?企业所占领的市场销售份额
是企业管理是否成功的标志。
04-04-20 146
B,Model 模型
? 利润曲线
TR
TC
π
04-04-20 147
对所追求的 π的判断：
? 古典的；
? B a u m o l最大销售额
时可接受的；
? Galbraith 追求规模或
技术时必不可少的
利润。
? Simon 可满意的；
π
Q
供给理论
也称为“生产者理论”
04-04-20 2
5.1 Business Organization
经营性组织
?商品与劳务的供给者
是企业（ Firm）。
?在市场竞争中生存下来的企业，
其行为是适应性的和可分析的。
04-04-20 3
有了市场为什么还要企业？
?C o a s e：, 企业的性质,
（ 1937）。
?A l c h I a n,D e m s e t z的
团队生产理论（ 1972） 。
?G（ Grossman） H（ Hart） M
（ Moore）的不完全合同理论。
04-04-20 4
企业是由实现企业家
创意的不完全合同所形成
?实现企业家创意需要一组要素合同。
?为了保守企业家的私人信息，
这一合同只能是不完全的。
?为了应对未来的不确定性，
这一合同必须是不完全的。
04-04-20 5
企业在企业家的权威指令下
完成合作
?企业的合同权利与剩余权利。
?企业的产权是要素合同中
剩余权利的集合。
?企业是降低合同实施事后成本
的制度安排。
04-04-20 6
5,1-1 The Single Proprietorship
单人业主制
?又称自然人企业，
自然人承担无限经济责任。
?财产的权利与义务的行为能力由
个人（即自然人）承担。
04-04-20 7
无限责任的含义
?该种产权具有直接的唯一性
与排他性的优点。
?缺点是规模约束。
?关于效率与公平。
04-04-20 8
5,1-2 The Partnership
合伙制
?自然人的合伙企业，
承担无限经济责任。
?财产的权利与义务的行为能力
由合伙人共同承担。
?对企业的外部具有唯一性与排队他性。
?但在企业内部，
不具有唯一性与排他性。
04-04-20 9
评价
?无限责任，
使筹集大量资本仍然是困难的。
?内部的非唯一性与非排他性是
合伙制形式的严重缺点。
04-04-20 10
5,1-3 The Corporation
公司制
? 这不是自然人企业，
而是依法构成的企业，又称为法人企业。
? 按股东的责任可分为无限责任公司、
有限责任公司与两合公司。
? 有限责任有利于分散股权，分散风险。
? 其中经过批准，其股票可以上市，
并称为上市公司。
04-04-20 11
评价
?有限责任公司的低成本筹资是
它的主要优点。
?它的双重纳税（公司税与个人所得税）
是它的主要问题。
?处理好公司的治理结构，
是公司企业成败的重要因素之一。
04-04-20 12
各类企业的比重 0%
20%
40%
60%
80%
100%
单人业主制 公司制
数量比重 销售比重 无数据
80%
12%
81%
14%
04-04-20 13
5,2 Production Theory
生产理论
? 5.2-1 Production Function
生产函数
04-04-20 14
（ 1） The Mining of Production
生产的含义
?生产是指投入物转化为产出物
（商品或劳务）的过程。
04-04-20 15
（ 2） Input and Factors of Production投入物和生产要素
?这二个词几乎是同义词，
都是指实际投入生产过程的物品。
?一般来说，投入物的分类窄一些，
是指购买的一切类别。
?而生产要素的分类要宽，
只分为劳动、资本与土地。
04-04-20 16
（ 3） Production Function
生产函数
? 生产函数表示了厂商的物质投入量和物质
产量之间的关系，
也即这二者之间的技术关系。
? 可表达为,Q=f（ L,K,N,T）
? 当技术不变，又把 N并入 K时，可简化为：
Q=f（ L,K）
04-04-20 17
5.2-2 Production Function of
Single Variable Factor
?具有单一可变投入
的生产函数
04-04-20 18
（ 1） TP,AP,MP
?A,Definition 定义
?TP=f(X)
X为可变投入，既可以是 L，
也可以是 K；在短期只能是 L。
?AP=f（ X） /X=TP/X
?MP=ΔTP/ΔX 当增量趋于零时，
MP是 TP的导数
04-04-20 19
B,The Character of
Output’s Curve
? 产量曲线的特征
04-04-20 20
a）
? TP,AP,MP
都是倒 U型曲线。
?即：开始是上
升的，分别达到
一定点后先后转
为下降。
TP
Q
X
04-04-20 21
b）
? MP曲线是 TP曲线
的导数。
? 因此，在 TP曲线
变化最大时的点处
首先达到最高点，
而后下降。
TPQ
P
04-04-20 22
c）
? AP曲线，是 TP曲
线上点与原点连
线斜率的值的轨迹。
? 因此，在过原点作
TP曲线的切线，在
该切点处达到最高
点，而后下降。
Q
X
04-04-20 23
d）
? 在 AP曲线的最高点
时,AP曲线与 MP曲
线相交；
? 因为，在该处，既
有 TP曲线与原点的
连线，该线又是该
点处的切线；
? AP曲线除原点外，
不会与横轴相交；
Q
X
TP
MP
AP
04-04-20 24
e）
?在 TP曲线的最高点处，
MP下降为零。
?而后 TP曲线下降。
?除原点外，
TP曲线也不与横轴相交。
04-04-20 25
C,Tree Stage of
Production
? 生产的三个阶段
04-04-20 26
Ⅰ
? MP＞ AP阶段
? 增加投入，可
以提高 AP，所
以，在该阶段，
生产是缺乏效
率的；
Ⅰ Ⅱ Ⅲ
TP
MP
AP
04-04-20 27
Ⅲ
? 即,AP＞ MP
M P＜ 0 阶段
由于减少投入，
MP可以上升，
从而 TP增加；
所以也肯定是
生产缺乏效率的。
Q
X
TP
AP
MP
04-04-20 28
Ⅱ
? AP＞ MP≥0阶段。
?效率应当也必然是在这一阶段
中出现。
?AP＞ MP≥0阶段。
?效率应当也必然是在这一阶段
中出现。
04-04-20 29
（ 2） The Law of Diminishing
Marginal Product
边际产量递减定律
? 假定厂商的生产技术不变。
? 并假定该厂商的生产函数中，除一种外，
其他投入物都是不变的。
? 在改变该可变投入，达到某一点时，将出
现的变化：如化肥。
04-04-20 30
边际收益递减定律可表述为
?在生产技术和其他投入量保持不变的
条件下，当一种商品的总产量由于变
动投入量的陆续增加而增加时，
在达到某一点之后，
投入量增加所导致的总产量
增加将越来越少。
04-04-20 31
5,2-3 The Production
Function of Two Variable
Factors
两种可变投入的生产函数
?（ 1） Isoproduct Curves
等产量曲线
04-04-20 32
A、定义：
? 具有两种变动投入的生产函数可用一组
（或一簇）等产量曲线来表示。
? 简单地说，等产量曲线就是指在要素空间中，
具有相同产出量的要素组合的集合。
? 也称为等产量曲线。由于其图形像无差异曲
线，所以还被称为生产无差异曲线
（ Production Indifference）。
04-04-20 33
“行为良好”的等产量曲线
? 如图,K
L
Q1
Q2
Q3
04-04-20 34
B、无差异曲线与等产量曲线的区别：
? a）坐标不同。
? b）无差异曲线是主观的，而且只能表示变
量的序数关系；而等产量曲线不仅是客观
的，而且所表示的是变量的基数关系。
? c）无差异曲线是向两轴无限接近的，
等产量曲线在达到一定点后
是逐渐转为正斜率。
04-04-20 35
C、其他形状的等产量曲线
? a）列昂节夫生产
函数的等产量曲
线。
? 使用的是固定比
例的生产技术。
K
L
04-04-20 36
其他形状的等到产量曲线（续）
? b）线性生产函
数的等产量曲线。
? 资本与劳动的替
代比例不变。
K
L
04-04-20 37
（ 2） MRTS Marginal Rate of
Technical Substitution
?边际技术替代率
04-04-20 38
A、定义
?边际技术替代率是等产量曲线上点的
斜率，是在该点时为保持等产量，
一种投入物与另一种投入物
相互替代的比例。
?即,MRTSLK=ΔK/ΔL
04-04-20 39
B、性质
? 因为该点在等产量曲线上，所以有：
产量的减少等于产量
的增加。
? 即,MRTSLK=ΔK/ΔL
? 根据等产量曲线的性质，
ΔK× MPK=ΔL× MPL
或 ΔK/ΔL=MPL/MPK
? 即,MRTSLK=MPL/MPK
ΔL
ΔK
K
L
04-04-20 40
边际技术替代率递减
? 图解：
? 相等的 ΔX
对应于越来
越小的 ΔY。
K
L
04-04-20 41
意义
?“生产函数为一凹函数”、“生产函数
的二阶偏导小于零”、“等产量曲线
凸向原点”和“边际技术替代率递减
律”
都是等价的命题。
?都是同一现象的不同陈叙形式。
04-04-20 42
（ 4） Ray,Ridge Line and
Economic Region
?射线，脊线和生产经济区
04-04-20 43
A,Ray 射线
? 从原点出发引的射
线，所代表的是具
有相同比例的投入
组合。
? 射线的斜率就等于
二种投入的不变比例。
? 射线上的点，是产量
不同而投入比例相同
的点的轨迹。
K
L
。
。
。
A
B
C
04-04-20 44
B,Ridge Lines 脊线
? 等斜线：
? 各等产量曲线上，
斜率相等的点的轨
迹。
? 这是一条从原点出
发的曲线。
。 。
。
K
L
04-04-20 45
B,Ridge Lines 脊线（续）
? 上脊线：
?斜率为无穷的等
斜线，称为上脊线。
? 脊线也不是直线。
? 下脊线：
?斜率为零的等斜线，
称为下脊线。
K
L
04-04-20 46
C,Economic Region 经济区
? 上、下脊线之间的区域是具有
生产效率的经济区。
? 上、下脊线之外的区域是某一要素
边际产量为负（而另一生产要素的
边际产量仍为正）的区域。
? 或者说这是边际技术替代率为正值的区域，
也就是缺乏生产效率的区域。
04-04-20 47
（ 5） Production Function of
Cobb-Douglas
?柯布 -道格拉斯生产函数
（ 1934年）
04-04-20 48
A、模型：
?一般表达为,Q=AKα Lβ
? A,α, β 均为参数。
其中 A称规模参数，或称效益参数。
?两边取对数得,
L n Q=L n A + α L n K + β L n L
成为线性和齐次的方程。
04-04-20 49
B、等产量曲线和边际技术替代率
? 因为,Q=ALαKβ 所以，
它的等产量曲线为,L=（ Q/A） 1/αK-β/α
? 它的边际技术替代率为：
MRTSLK=-MPL/MPK
=-AαLα-1Kβ/ALαβKβ-1=-AαQ/L/AβQ/K
=-αK/β L，
? 即：它在一般情况下是凸向原点的；而且，当 K/L不
变时，边际技术替代率也就不变，也就是说，作一条
射线与所有的等产量曲线的交点，斜率均相等。
04-04-20 50
C、劳动产出弹性
?劳动产出弹性是指产量变化率对劳
动投入变化率的反应程度。
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
L n L
L n Q
L
Q
L
Q
L
L
Q
Q
E
L
04-04-20 51
D、资本产出弹性
?资本产出弹性是指产量变化率对资本
投入变化率的反应程度。
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
L n K
L n Q
K
Q
K
Q
K
K
Q
Q
E
K
04-04-20 52
经验数据
? Cobb & Douglas 运用计量经济学的方
法，以 1899-1922的
美国数据计算出,
? A=1,α=0.25 β=0.75
?即美国宏观经济生产函数为：
Q=K0.25L0.75
04-04-20 53
E、要素投入替代弹性
?要素投入替代弹性是指资本劳动比率
的变动率与两者的边际技术替代率
的变动率之比。
?即,K/L的变动率
除以 MRTSLK的变动率
04-04-20 54
在 C-D生产函数中
? 要素投入替代弹性：
? 可见，在 C-D函数中，两种生产要素的替
代弹性为单位弹性，即增加 1%的劳动投
入，可以替代 1%资本的减少。
? ? ? ?
1?
?
?
?
?
?
?
???
?
?
??
?
?
??
?
?
??
?
?
??
?
?
?
?
?
?
??
?
?
??
?
?
???
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
?
??
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
??
?
?
?
?
?
?
L
K
d
L
K
d
L
K
L
K
d
L
K
L
K
d
M R T SM R T Sd
L
K
L
K
d
E
LKLK
S
?
?
?
?
?
?
?
?
04-04-20 55
评价
?C-D生产函数，
似乎十分复杂，而实际运用时，
却是十分的方便。
04-04-20 56
5,3 The Theory of Cost and
Cost Function
成本理论和成本函数
? 生产函数描述的是一定技术条件下的物质
技术关系，本节开始分析的是
建立在技术关系之上的经济关系。
? 成本函数是表示成本和产量之间的关系。
? 成本即费用，
是生产中耗费生产要素所必要的支出，
是生产要素使用量与生产要素价格的积。
04-04-20 57
二种成本概念
? 成本区分为会计成本与隐性成本，
利润有会计利润与经济利润的区别。
? 会计成本 =显性成本
? 经济成本 =显性成本 +隐性成本
=会计成本 +隐性成本藏
? 会计利润 =销售收入 -会计成本
? 经济利润 =销售收入 -经济成本
04-04-20 58
5,3-1 TC AC and MC
总成本、平均成本和边际成本
?定义：
?TC=AC× Q
?AC=TC/Q
?MC=ΔTC/ΔQ=TC’
04-04-20 59
5,3-2 TC,FC（ fix）,VC
（ variable）,LC and SC
?总成本、固定成本、
可变成本；
长期成本和短期成本
04-04-20 60
（ 1）短期与可变、固定成本
?在 SC中，一部分成本随着产量的变动
而变动，即存在 VC。
?一部分的成本则并不随产量的变动
而变动，即 FC。
?而且，有,STC=FC+VC
04-04-20 61
（ 2） LC
?在长期一切都是可变的。
?但是，什么是长期，
什么是短期，
并不是以自然时间为标准。
04-04-20 62
（ 3） TC和 VC曲线的形状
? TC和 VC之间只差
FC，因此形状是
相同的；
? 一开始的形状是凹
向原点的，而后转
为凸为原点，其拐
点为 A。
FC
。 A
04-04-20 63
经济意义
? 曲线的形状表明，生产的开始是边际收益递
增的，而后才转为边际收益递减。
? 换一种说法是，只要生产函数（即总产量、
平均产量与边际产量曲线）存在三个阶段，
那么,TC与 VC曲线就是二条由凹转凸的曲
线所组成。
? 注意：总产量曲线则是由凸转凹的。
04-04-20 64
（ 4）数学表达
?在简化的模型中，
固定投入设为 K，
可变投入设定为 L。
?此时,VC=wL,FC=r K，
同时,TC= w L + r K
04-04-20 65
5,3-3 AFC,AVC，
SAC and SMC
?平均固定成本
平均可变成本
短期平均成本
和短期边际成本
04-04-20 66
（ 1）关系式：
?AFC=FC/Q
?AVC=VC/Q
?SAC=AC / Q
=FC+VC / Q
=AFC+AVC
04-04-20 67
（ 2）几何形式：
A,SAC：
? SAC是 STC曲线上
的点与原点连线斜
率值的轨迹。
? A点表明 SAC的性
质。
? B点是 CAS的最低
点。
。A
。 BC
Q
04-04-20 68
B,AVC：
? AVC是 TVC曲线上
点与原点连线的斜
率值的点的轨迹。
? A点表示 AVC的性
质。
? B点是 AVC的最低
点。
。A
。 B
C
Q
04-04-20 69
比较
? AVC（ SVC/Q）在每一个 Q所对应
的值，都比相应的
SAC（ STC/Q）为小。
?或者说 AVC在 SAC曲线之下。
? AVC最低点时的 Q值，比 SAC最低
点的值也要小。
04-04-20 70
AVC和 SAC最低点的比较
? AVC的拐点
在 SAC曲线
的拐点之前。
04-04-20 71
C,MC：
? MC是 TVC曲线
对应点导数值
的轨迹。
?也是 VC曲线导
数值的轨迹，
因为 FC是常数。
C
Q
SVC
04-04-20 72
比较
? VC曲线导数的最小
值所对应的 Q值在最
左边，也即 MC曲线
首先经过拐点。
? 在 SAC与 AVC最低值
所对应的 Q时，该最
低值也正该 Q时的 MC
值。
? 也即，在此处 MC分别与
SAC或 AVC曲线相交。
C
Q
MC
SAC
AVC
04-04-20 73
D,AFC
? AF曲线上的点与
原点连线的斜率，
就是 AFC；
? AFC=SAC-AVC
? 在三线二点中
SAV与 AVC之间
的垂直距离，也
就是 AFC。
P
Q
MC
SAC
AVC
04-04-20 74
（ 3） Relation of SMC，
SAC and AVC
?短期边际成本、短期平均成本
和平均可变成本
04-04-20 75
A、
?在规模经济没有充分发挥时，
SAC,AVC和 SMC都呈下降，
而后在边际报酬递减规律的作用下，
都呈上升。
?因此，这三条曲线都呈 U形。
04-04-20 76
B、
?SMC首先拐过最低点，
而后是 AVC，最后是 SAC。
04-04-20 77
C、
?SMC与 SAC相交于 SAC曲线
的最低点 E。
?即在 E点有 SMC=SAC。
?在此之前 SMC＜ SAC，
在此后,SMC＞ SAC。
04-04-20 78
D、
?SMC与 AVC相交与 AVC的
最低点 H。
?即在 H点有 SMC=AVC。
?在此之前 SMC＜ AVC，
在此后,SMC＞ SAC。
04-04-20 79
E、
?AFC：
?SAC与 AVC之间的垂直距离，
就隐含着 AFC。
04-04-20 80
（ 4） MC,AVC曲线和 MP、
AP曲线的关系
? A、关系式：
? a） AVC=wL/Q=w（ L/Q）
=w（ 1/APL） =w/APL
即平均可变成本与平均产量成反比。
? b） MC=d[VC（ Q） ]/d Q=d w L /d Q
=w d L/d Q=w（ 1/MPL） =w/MPL
?即边际成本与边际产量成反比。
04-04-20 81
B、图形
? 由此，当 MPL上升时,MC
下降。
? 当 MPL达到最大时,MC取
得最小值。
? 当 MPL递减时,MC递增。
? 并且,MPL与 APL相交于 APL
的最高点时，也正是 AVC
与 MC相交于 AVC的最低点。
Q
X
Q
C
MP
AP
MC
AC
04-04-20 82
5,3-4 LAC 长期成本曲线
?就长期限而言，一切都是可变的，
厂商的生产函数没有固定的投入
量，也就没有固定成本。
?所以，只有 LTC,LAC和 LMC
三条长期成本曲线。
04-04-20 83
（ 1）如果企业规模是连续的
? A,LMC是 LTC的
导数。
? B,LAC 则是 LTC
与原点连线斜率的
点的轨迹。
LTC
LMC
LAC
C
Q
04-04-20 84
（ 2）企业规模不连续
? A,LAC是短期平均
成本曲线的包络曲线。
? a）当产量为 A或小于
A时，只需要造一个 a厂。
? b）当产量扩大到 A’时，
就宁可以工厂 b进行生
产，此时的平均成本要
大大低于工厂 a。
C
Q
。
a
b
A
04-04-20 85
c）结论
?在存在规模经济时，任何一种产量的
最低成本，都可以通过经营一个生产
能力未充分利用的工厂加以实现，但
它的规模要大于一个在该产量下实现
自己最低成本的工厂。
04-04-20 86
d）注意：
?只有在 LAC最低点时，
是与 SAC最低点相切。
?在 LAC最低点之右，
切于 SAC曲线最低点之右。
?在 LAC最低点左，
则切于 SAC曲线最低点之左。
04-04-20 87
B,LMC分别为
若干独立的曲线
C
Q
MC1 MC
2
MC3SAC1
SAC2 SAC
3
04-04-20 88
5,4 The Choice of Input and
Output
投入与产出的选择
? 生产要素最佳组合是指用最低的成本生产既定
数量产品的生产要素的组合，或是指用既定的
生产成本生产最大数量产品的生产要素组合。
? 它不仅是由生产函数提供的在技术上有效率的
生产要素组合（这是一个区间范围），而且，
是成本最低的经济上有效率的生产要素组合
（这是曲线上的一个点）。
04-04-20 89
5,4-1 Single Variable Input
?单一变动投入物
04-04-20 90
（ 1） Law of Economic Efficiency
效率定理
?在其他投入不变
时，一种投入物
的最优数量是使
投入的 MR等于
自身的价格。
MR
PX
C,P
Q
04-04-20 91
（ 2） The Case 一个例
? 20个工人，边际产出为 4吨，每吨市场价
格为 7.5元，即边际价值为 30元。
? 日工资为 30元。
? 再增加一个工人，多支出 30元，收入却
不到 30元（边际收益递减）。
? 如果少聘一个工人，少付 30元，却少收
入 30元以上，也减少收益。
04-04-20 92
5,4-2 Various Variable Input
多种可变投入物
?如果厂商可以通过改变多种投入物的数
量来达到改变产出量，那么，
在作出最优选择时，
不仅要分析技术上的生产函数，
而且还要分析投入物的价格关系。
04-04-20 93
（ 1） Tow Variable Input
?二种可变投入物
04-04-20 94
A,The Isocost 等成本线
?表达：
C=PLQL+PKQK
?等成本线的斜率
=QK/QL
=C/PK/C/PL
=PL/PK
QK
QL
C/PK
C/PL
04-04-20 95
等成本线的变动
?平移：
较低的成本预算，
左移；
较高的成本预算，
右移；
?转动：相对价格的改变，
使等成本线转动。
04-04-20 96
B,Optimum Combination
of Input
?投入的最优组合
04-04-20 97
a） Expression 表达：
? 厂商以最低成本来生
产任何已知数量的产
品的投入组合，是由
与该产量的等产量曲
线与其相切的等成本
曲线上切点的坐标所
决定。
QY
QX
04-04-20 98
b） Character 性质：
? 在该点，不同曲线在该点的斜率相等。
? 即有,PL/PK=MPL/MPK
或,MPL/PL=MPK/PK
? 即：保持劳动与资历本的单位投入
的边际产值相等。
? 二个方程二个未知数，有且仅有一组解。
04-04-20 99
C、拉格郎日函数法求解
?基本方法与
消费者行为理论相同。
04-04-20 100
a）公式
? min w L + r K s.t f(L,K)=Q
? 建立拉格郎日函数
L=w L+ r K-λ [ f( L,K)-Q]
? 分别对 L,K和 λ求偏导，有：
? 三个方程，三个未知数，有解。
? ?
? ?
? ?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
???
?
?
?
???
?
?
?
???
0
0
0
LKfQL
K
LKf
rL
L
LKf
wL
K
L
?
?
?
04-04-20 101
b）简化方法，可得：
? w/r= f(L,K)/ L/ f(L,K)/ K=MPL/MPK
或,MPL/w=MPK/r=1/λ
? 其含义是：单位货币投入的边际产出相等。
或,w/MPL=r/MPK=λ
? 前二项都是边际成本；
其含义是,λ等于边际成本。
? 因此，当必须求边际成本时,L法是方便的。
04-04-20 102
请记住
?如果效用函数比较复杂时，
可作某种单调变换。
04-04-20 103
（ 2） Various Variable Input
多种可变投入物
?采用多维空间来表达。
?即由 C=PAQA+PBQB+PCQC+……
?以及 MPA/PA=MPB/PB=MPC/PC=……
? N方程,N个未知数，
有且仅有一组解。
04-04-20 104
5,4-3 Optimum Combination
of When Condition Is Variable
?可变条件下投入
的最优组合
04-04-20 105
（ 1） The Shift of Input’ Scale
投入规模的变动
?在技术不变与价格不变条件下，
投入规模的变动，
必然是相关要素的同比例的变动。
04-04-20 106
A,The Shift of Isocost Lines
等成本线的移动
? 在要素价格比不变时：
?规模扩大，等成本线
右移。
?规模缩小，等成本线
左移；
? 等产量曲线中，与等
成本线斜率相等的点
的轨迹，称为生产张线（ EP）。
K
L
EP
04-04-20 107
B,Expand Curve of Production
生产扩张线（ EP）
?生产扩张线表达技术不变与要素价格
不变条件下的长期总成本曲线。
?不过,EP表达在要素空间中，与表达
在 Q,P的马歇尔空间中的 LTC不同。
04-04-20 108
注意
?如果，生产函数是齐次的，
EP就是一条始于原点的直线。
?如果与此同时，生产函数具有规模报酬
不变的性质，那未,LTC曲线是直线；
而 AC,MC是水平线。
?关于从 EP线推导 LTC。
04-04-20 109
（ 2） The Shift of Input’ Price
（ Hicks希克斯分析法）
? 投入价格发生变
动后的替代效应
（ SE）。
? 成本效应（ CE）。
? 总效效应（ TE）。
K
L
04-04-20 110
5,5 Return and Profit
收益和利润
? 5,5-1 Function of Return
收益函数 R(Q)
04-04-20 111
（ 1） Definition 定义：
?收益是指生产者的销售收入，
即价格与销售量的乘识。
?其中,TR=AR× Q=P× Q
AR=TR/Q=P
MR=ΔTR/ΔQ=TR’
04-04-20 112
（ 2） The Shift of Return
? 收益的变化
04-04-20 113
A,P不变（即完全竞争条件）
? TR=PQ
? AR=TR/Q=PQ/Q=P
AR=MR=P=D
? MR=ΔTR/ΕQ
=Δ（ PQ） /ΔQ
=PΔQ/ΔQ=P
R
Q
AR=MR=P=D
TR=PQ
04-04-20 114
B,P变动（非完全竞争条件）
? 当 AP为直线时：
? TR曲线的形状。
? MR曲线的形状。
R
Q
TR=PQ
AR=P=D
MR
04-04-20 115
C、边际收益的变动
（仅指非竞争性产业的企业）
?在线性需求条件下：
边际收益曲线的斜率
是需求线斜的一倍。
04-04-20 116
证明 1（几何）
? TR既可看成是 PQ的面
积，也可看成是 MC曲
线以下的面积。
? 由此，相应的二个三角
形面积相等。
? 二个面积相等的相似三
角形全等。对应的角与
对应的边相等。
R
Q
AR=P=D
MR
P
04-04-20 117
证明 2（微分）
? P=a-b q
? TR=p q=aq-bq2
?MR=TR’=a-2bq
? AR（即 P）曲线与
MR曲线的斜率的比较。
?即 -2b是 -b的一倍。
04-04-20 118
在非线性需求条件下：
? 先证明,MR=P-P/E
? TR=p× q
? MR=TR’=p + q × d p/ d q=p(1+q/p× dp/dq)
? ∵ E=d q/ d p × p /q
∴ q /p × d p/ d q=-1/E 代入
? MR=P（ 1-1/E） =P-P/E，证毕。
? 又,MR=P（ 1-1/E） =AR（ 1-1/E）
? ∵ (1-1/E)＜ 1
? ∴ MR＜ AR 即 MR曲线一定在 AR曲线之下。
04-04-20 119
5.4-2 影响长期收益的因素
?也即影响
长期成本的因素
04-04-20 120
（ 1） Returns to Scale
? 规模收益
04-04-20 121
A、定义：
?假定投入物都是可变动的，而且，以
相同的比例变动（即技术不变与要素
的相对价格不变），那么，在产量的
增加与投入的增加同比例时，称之为
规模的收益不变（ CRS）。
04-04-20 122
接上页
?要是产量的增加大于投入增加的比例，
则称为规模的收益递增（ IRS）；
?要是产量的增加小于投入增加的比例，
则称为规模收益递减（ DRS）。
04-04-20 123
B、代数表达：
? 当一个生产函数中，所有的投入增长 t倍，而
函数值增长 k t倍，则这个生产函数是 k阶齐次
生产函数。
? 如,Q=f（ L,K） t＞ 1
f（ t L,t K） =t k（ L,K）
那么,Q=f（ L,K）就是 k阶齐次生产函数。
04-04-20 124
接上页
? 当 k=0 生产函数为零阶齐次函数；
? 当 k=1 生产函数为 1阶齐次函数，也称线性
齐次函数；
? 当 k＞ 1 该生产函数是规模收益递增的；
? 当 k=1 该生产函数是规模收益不变的；
? 当 k＜ 1 该生产函数是规模收益递减的；
04-04-20 125
C、几何表达：
? 这是用三条不同
的曲线来表示三
种不同的规模收
益。
? 但事实上往往一
个生产者在扩大
规模时经历了三
种曲线。
Q
L,K,C
04-04-20 126
说明
?对于 LAC曲线来说，如果投入比例不
变时，向下倾斜表示规模报酬递减，
向上倾斜表示规模报酬递增，水平的
LAC表示规模报酬不变。
?在实际生产中，
很少是“投入比例不变的”。
04-04-20 127
D、注意：
? Returns to Scale(规模收益 )，
Economies of Mass Production
(大批量生产的经济 )
or Economies of Scale(规模经济 )
or Benefit Large Scale Production
(大规模生产的优越性 )之间的区别。
04-04-20 128
区别在于：
? 前者是在生产函数不变以及要素相对价
格不变为条件的。
? 后者并不受这二不变的约束，因此，后
一个概念有更广的运用。
? 严格地说，这二者的坐标是不同的，前
者是要素与产量坐标，在特定的含义下，
才能是 C-Q坐标；
? 后者可以一般地是 C-Q坐标。
04-04-20 129
E,C-D生产函数的规模收益
? 假定,m Q=f( n L,n K)
? 即,m Q=A (n L )α (n K )β
= n α + β A L α K β
m=n α+ β
? 当 α+β=1 即 m=n 即规模收益不变。
? 当 α+β＞ 1 即 m＞ n 即规模收益递减。
? 当 α+β＜ 1 即 m＜ n 即规模收益递增。
04-04-20 130
（ 2） learning effects学习效应
?学习效应的含义：
?在长期的生产过程中，企业的工人、技
术人员、经理层等可以积累起产品生产、
产品的技术以及管理方面的经验，
从而导致长期成本的下降。
04-04-20 131
learning curve 学习曲线,
C
Q
累积的产品数量
每批产品的单位投入量
04-04-20 132
学习曲线与规模报酬递增
? 企业的累积性
产品产量与每
一单位产量所
需投入物数量
之间的关系。
递增的规模报酬学习
效
应 LAC
1
LAC2实际的成本趋势
04-04-20 133
（ 3） economies of scope范围经济
? 联合生产：
企业同时进行多产品的生产称为联合生产。
? 联合生产的优越性：
共同分享生产设备或其他投入物。
?统一的营销和采购
?统一的管理
?共同的研究与开发
04-04-20 134
产品转换曲线
QY
QX
产品转换曲线
凹向原点表示：
多产品生产的
两个重要性质：
边际转换率递
增与范围经济。
04-04-20 135
成本空间中的范围经济
CY
CX
总成本曲线凸向
原点，表示存
在范围经济。
04-04-20 136
5,5-3 Function of Profit
? 利润函数 π （ Q）
04-04-20 137
（ 1） the Definition 定义：
?利润是总收益与总成本之差。
?π（ Q） =R（ Q） -C（ Q）
04-04-20 138
（ 2） Condition of Profit Maximization
利润最大化的条件
? 利润最大化是业主企业的行为目标。
? 厂商在一定技术条件下，寻求某个生产规模
（产量）以能得到最大利润。
? π（ Q） =TR-TC 最大化的一阶条件是
π’=TR’-TC’=MR-MC=0
? 即 MR=MC 且 π”＜ 0，当价格不变时，
也即 MR=P=MC
04-04-20 139
（ 3） Supply Function of Firm
? 企业的供给函数
? A、个别企业的供给
曲线就是停止生产点
H以上的 MC曲线。
? 在 H点以下的产量，
厂商不供给（其证明
在下一章中给出）。
C
Q
MCSAC
SVA
H
04-04-20 140
B、市场的供给曲线
? 即各个别企业的
供给曲线之和。
? 在某一价位上，
供给弹性会相当
大。
C
Q
ΣMCMC
1 MC2
MC3
04-04-20 141
C、短期的生产者剩余
? 个别厂商市场的生产者剩余
完全竞争市场中的厂商 非完全竞争市场中的厂商
生产者剩余
C,R
Q
AR=MR=P=D
MC
MC
C,R
Q
生产者剩余
AR=P=D
MR
04-04-20 142
（ 4） Objective
Function of Firm
?企业的目标函数
04-04-20 143
A,Major School主要学派
? Simon （西蒙,1919-, 1978年诺贝
尔经济奖获得者）的有限理性假说。
?由于生产中的不确定因素，使准确计
算出一切函数是不可能的，企业管理
者只能追求可满意的利润。
04-04-20 144
Galbraith（ 加尔布雷思, 1908- ）
新制度经济学派：
?现代公司的权力已经转移到所谓的的
技术结构阶层手上，他们的目标是追
求企业的生存和自治。
?因此，企业所重视的只能是公司的规
模的扩展与技术的领先，而不愿意为
追求最大化利润而冒风险。
04-04-20 145
B a u m o l（ 鲍莫尔 1922- ）
?企业所占领的市场销售份额
是企业管理是否成功的标志。
04-04-20 146
B,Model 模型
? 利润曲线
TR
TC
π
04-04-20 147
对所追求的 π的判断：
? 古典的；
? B a u m o l最大销售额
时可接受的；
? Galbraith 追求规模或
技术时必不可少的
利润。
? Simon 可满意的；
π
Q
