产业组织政策
产业组织政策是指为了获得理想的
市场绩效，由政府制定的干预和调整产
业的市场结构和市场行为的公共政策。
产业组织政策的类型
（从政策导向角度分）
? 鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策
? 适用于自然垄断产业的限制竞争政策
产业组织政策的类型
（从政策内容分）
? 市场结构控制政策
? 市场行为控制政策
产业组织政策的目标
? 一般目标：维护市场的产业内的配置效率
? 具体目标：一般目标在各个时期、各项具
体政策内容上的具体化和细分化
确定产业组织政策目标的主要依据
? 国家的基本经济制度
? 国家的经济发展战略
? 具体的产业组织状况
实现产业组织政策目标的手段
? 控制市场结构
? 调整市场行为
? 直接改善不合理的资源配置
垄断与不正当竞争
? 垄断是指一家或少数几家企业直接或通
过某种形式排他性地控制生产要素和产
品市场。
? 不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的
或有害的竞争方式。
垄断的弊病
? 产业角度：资源配置效率损失
? 企业角度：非效率
美国反垄断政策的主要内容
? 分割已经形成的垄断企业
? 通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横
向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的
垄断企业
? 限制共谋行为，鼓励价格竞争
? 禁止非法的价格歧视行为
? 禁止搭配销售与排他性交易
美国反垄断政策的基本特征
? 把“原则禁止”作为反垄断的主要的指导性原
则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，
就要限制或禁止。
? 在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而
采取行为控制和结构控制并重的方针。
? 逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为
判断的重要依据。
美国反垄断政策的例外原则的适用范围
? 特殊产业
? 特殊组织，如工会
? 某些特殊的活动和协调
西方国家反垄断及反不正当竞争政策
的积极作用（一）
总体而言，西方国家反垄断政策的实施，
在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄
断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管
制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资
源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济
的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。
西方国家反垄断及反不正当竞争政策
的积极作用（二）
? 西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市
场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到
了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从
而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。
? 政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产
业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效
的产业发展机制。
西方国家反垄断与反不正当竞争
政策的局限性
?反垄断政策造成了一些企业在规模经济
上的损失
?反垄断与反不正当竞争有时会造成对企
业技术进步的阻碍
?在政策制定和具体执行上，反垄断政策
也存在着诸多的局限
自然垄断产业
自然垄断产业是指因生产、配送方
面的规模经济效益、网络经济效益、范
围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等
原因，使企业被限定为一家（自然垄断）
或极少数几家企业（自然寡头垄断）的
产业。
自然垄断产业的技术经济特点
? 产业在提供产品或服务时形成了庞大的
网络系统
? 产业在生产时拥有极大的范围经济效益
? 产品或服务基本技术经济标准的统一性
直接规制政策
直接规制政策是指在自然垄断产业，
为了防止发生资源配置的低效率和确保
使用者的公平作用，政府机关以其法律
权限，通过许可和认可等手段，对企业
的进入和退出、价格、服务的数量和质
量、投资、财务会计等有关行为加以规
制。
直接规制政策的目标
? 资源的有效分配
? 收入的公正分配
? 物价和稳定
? 产业的发展
直接规制政策的基本类型
? 进入规制
? 特别许可
? 注册制度
? 申报制
? 数量规制
? 投资规制
? 产量规制
? 提供服务规制
? 设备规制
? 价格规制
价格规制的主要形式
? 公正报酬率规制
? 价格上限规制
? 价格下限规制
直接规制政策的局限性
? 进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的
“配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目
标所要求的最佳配置状态。
? 价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显
压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的
不断改善。
? 由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体
负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。
? 在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明
显的不经济。
西方国家中小企业政策
? 以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶
持中小企业发展与大企业和企业集团之
间的紧密联系
? 以技术和设备现代化为目标，在各方面
给予中小企业以必要扶持
中国加强中小企业政策扶植的重要性
? 中小企业能够创造更多的就业机会
? 中小企业能够更好地利用地方资源
? 中小企业在大型企业的配合上，更是显
得不可缺少
? 科技的发展使得一些新兴的产业生产不
必采取集中的生产方式即可实现良好的
经济效益
产业组织政策是指为了获得理想的
市场绩效，由政府制定的干预和调整产
业的市场结构和市场行为的公共政策。
产业组织政策的类型
（从政策导向角度分）
? 鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策
? 适用于自然垄断产业的限制竞争政策
产业组织政策的类型
（从政策内容分）
? 市场结构控制政策
? 市场行为控制政策
产业组织政策的目标
? 一般目标：维护市场的产业内的配置效率
? 具体目标：一般目标在各个时期、各项具
体政策内容上的具体化和细分化
确定产业组织政策目标的主要依据
? 国家的基本经济制度
? 国家的经济发展战略
? 具体的产业组织状况
实现产业组织政策目标的手段
? 控制市场结构
? 调整市场行为
? 直接改善不合理的资源配置
垄断与不正当竞争
? 垄断是指一家或少数几家企业直接或通
过某种形式排他性地控制生产要素和产
品市场。
? 不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的
或有害的竞争方式。
垄断的弊病
? 产业角度：资源配置效率损失
? 企业角度：非效率
美国反垄断政策的主要内容
? 分割已经形成的垄断企业
? 通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横
向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的
垄断企业
? 限制共谋行为，鼓励价格竞争
? 禁止非法的价格歧视行为
? 禁止搭配销售与排他性交易
美国反垄断政策的基本特征
? 把“原则禁止”作为反垄断的主要的指导性原
则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，
就要限制或禁止。
? 在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而
采取行为控制和结构控制并重的方针。
? 逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为
判断的重要依据。
美国反垄断政策的例外原则的适用范围
? 特殊产业
? 特殊组织，如工会
? 某些特殊的活动和协调
西方国家反垄断及反不正当竞争政策
的积极作用（一）
总体而言，西方国家反垄断政策的实施，
在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄
断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管
制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资
源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济
的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。
西方国家反垄断及反不正当竞争政策
的积极作用（二）
? 西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市
场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到
了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从
而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。
? 政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产
业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效
的产业发展机制。
西方国家反垄断与反不正当竞争
政策的局限性
?反垄断政策造成了一些企业在规模经济
上的损失
?反垄断与反不正当竞争有时会造成对企
业技术进步的阻碍
?在政策制定和具体执行上，反垄断政策
也存在着诸多的局限
自然垄断产业
自然垄断产业是指因生产、配送方
面的规模经济效益、网络经济效益、范
围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等
原因，使企业被限定为一家（自然垄断）
或极少数几家企业（自然寡头垄断）的
产业。
自然垄断产业的技术经济特点
? 产业在提供产品或服务时形成了庞大的
网络系统
? 产业在生产时拥有极大的范围经济效益
? 产品或服务基本技术经济标准的统一性
直接规制政策
直接规制政策是指在自然垄断产业，
为了防止发生资源配置的低效率和确保
使用者的公平作用，政府机关以其法律
权限，通过许可和认可等手段，对企业
的进入和退出、价格、服务的数量和质
量、投资、财务会计等有关行为加以规
制。
直接规制政策的目标
? 资源的有效分配
? 收入的公正分配
? 物价和稳定
? 产业的发展
直接规制政策的基本类型
? 进入规制
? 特别许可
? 注册制度
? 申报制
? 数量规制
? 投资规制
? 产量规制
? 提供服务规制
? 设备规制
? 价格规制
价格规制的主要形式
? 公正报酬率规制
? 价格上限规制
? 价格下限规制
直接规制政策的局限性
? 进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的
“配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目
标所要求的最佳配置状态。
? 价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显
压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的
不断改善。
? 由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体
负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。
? 在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明
显的不经济。
西方国家中小企业政策
? 以专业化和协作生产为导向，鼓励并扶
持中小企业发展与大企业和企业集团之
间的紧密联系
? 以技术和设备现代化为目标，在各方面
给予中小企业以必要扶持
中国加强中小企业政策扶植的重要性
? 中小企业能够创造更多的就业机会
? 中小企业能够更好地利用地方资源
? 中小企业在大型企业的配合上，更是显
得不可缺少
? 科技的发展使得一些新兴的产业生产不
必采取集中的生产方式即可实现良好的
经济效益
