第 14章
政府管制
经济学
Government Regulation Economics
当市场无法通过价格的自发调节而实现供求平衡，
实现不了资源的最优配置时就出现了 市场失灵 。
市场结构失灵 ——市场组织不能保持理想的活动或
不能消除不良活动 （不能保持竞争所需求的厂商必要数量，
自然垄断索取高价降低产量等） 。
市场激励失灵 ——反映所有生产和流水线成本和效
益的价格机制的崩溃 （当生产的社会成本和私人成本有差
别时，市场无法解决）。
市场失灵的具体表现在垄断、公共物品、外部性和
收入分析等方面。
在市场失灵时，政府就要出来用, 看得见的手,
来调节 ——管制。
市场失灵与政府管制
政府的管制及手段
? 政府管制：政府通过法律的威慑来限制个体或
组织的自由选择,包括政府影响企业经济活动的
各种规定。
? 政府的经济管制主要是政府对企业在价格、产
量、进入和退出方面的决策进行限制。
? 当某一行业受到管制，企业在生产和分配方面
的效率就会由市场力量和行政程序共同决定。
? 政府管制的三个主要决策变量是价格、数量和
企业的数目，还有质量和投资。
政府管制的形成与发展
? 美国真正意义上的政府经济管制始于 1877年（马恩对
伊利诺伊州的诉讼案）。政府促使州政府着手管制粮
仓和批发粮食价格。形成了一项重要原则：, 当财产
以一种具有公共效应的方式被使用，且对社会产生普
遍影响时，它就被赋予公共利益的意义；因此，当一
个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时，他实
际上就在那种用途上赋予了公众一种利益，而且出于
公共利益的目的，他必须接受公众的管制, 。
? 美国历史上曾出现过三次管制或解除管制的高峰：
– 20世纪 30年代的管制浪潮
– 20世纪 40-60年代的管制持续增加
– 20世纪 70-80年代的解除管制浪潮
政府管制的影响
? 美国在上世纪 70年代后期，有近四分之一的
GDP是由受管制行业生产的，管制涉及银行与
金融服务、电讯、煤气和电力、铁路、公路运
输、航空等行业。随后出现解除管制运动。
? 在环境保护、产品质量和安全方面，政
府都要对厂商的经营加以管制。
? 使固定成本增加，若不改变价格的话，
就会减少利润。
? 如果政府管制提高变动成本的话，就会
提高价格降低产量。
管制过程
? 第一步，立法
– 管制机构的选择（建立机构和扩大原有机构的权限）
– 管制机构的权限
– 常规政策的目标
? 第二步，实施（可能会有第三步，管制解除）
? 独立的管制委员，由五人或五人以上组成，任
命产生。主要有 1887年成立（ 1995年废除）的
州际商业委员会,1934年成立的联邦通讯委员
会和证券与交易委员会,1935年成立的联邦能
源委员会等。
美国的主要管制机构
劳工统计局 BLS 联邦住房管理局（ FHA）
国内航空委员会（ CAB） 联邦海事委员会（ FMC）
经济咨询委员会（ CEA） 障碍储蓄与贷款保险公司（ FSLIC）
商品期货交易委员会（ CFTC） 联邦贸易委员会（ FTC）
消费者产品安全委员会（ CPSC） 州际商会（ ICC）
国防部（ DOD） 国际贸易委员会（ ITC）
司法部（ DOJ） 矿区安全与健康安全管理局（ MSHA）
运输部（ DOT） 国家公路交通安全管理局（ NHTSA）
平等就业机会委员会（ EEOC） 国家健康协会（ NIH）
环境保护署（ EPA） 国家职业健康与安全协会（ NIOSH）
联邦航空管理局（ FAA） 国家劳工关系委员会（ NLRB）
食品与农业组织（ FAO） 国家管制委员会（ NRC）
联邦通讯委员会（ FCC） 信息与管制事务办公室（ OIRA）
食品与药品管理局（ FDA） 管理与预算办公室（ OMB）
联邦储蓄保险委员会（ FDIC） 职业安全与健康管理局（ OSHA）
联邦选举委员会（ FEC） 证券与交易委员会（ SEC）
联邦能源管制委员会（ FERC） 美国农业部（ USDA）
管制的方式
? 产权管制：产权就是限制他人使用特定土地、工厂设备和其
他资产的权力。私人财产权的建立和维护是一个竞争市场能
够运营的必要条件，产权是市场经济和民主的基石。政府对
产权的管制就是为了促进公众利益的常用手段。
? 专利：专利权是一定时期内生产、使用或者销售一种发明或
者革新的排他性权力。专利促进发明创造和技术进步。
? 补贴政策：政府向提供正外部性的企业提供补贴。以间接方
式实施的补贴政策像政府建设和维修高速公路的许可证，可
以使交通运输行业收益。直接方式实施的补贴政策像农产品
的 PIK补贴项目、特别税收待遇和政府低息贷款。企业投资
的税收信贷和自然资源采掘行业的津贴都是补贴的实例。
? 税收政策：税收政策就是政府向负外部性实施的惩罚。包括
正常税收和间歇税收，如罚款。汽车超载罚款、污染税和流
动费就是常见例了。
? 运营控制：就是对管制对象的一定程度的禁止性措施 。
管制理论
? 管制思想的演进过程：
–, 公共利益理论, ——当市场失灵时，政府的管制
可以提高社会福利。
–, 俘获理论, ——人们发现，管制是有益于厂商的，
总是趋向于提高产业利润。随着时间推移，管制机
构变成受行业控制（管制者被行业俘获）
– 管制的经济理论
? 美国历史上的三次高峰，都可归结为人们对经
济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的
改变。
政府管制的成本
? 管制的成本是非常庞大的，美国 1995年的 GDP
是 7.3万亿美元，管制成本占 GDP的比重为 9.2%。
平均每户成本为 6809美元。
联邦政府管制的直接总成本的间接总成本
90年代管制成本明显上升。
管制总成
本包括直
接成本和
间接成本
诸如文书工作这
样的间接成本在
管制总成本中占
有很大比例。
对自然垄断的管制
在发达的市场
经济中，受管制
的垄断部门主要
是公用事业，包
括电力公司、天
然气公司和通信
公司等。
自然垄断存在的原因之一 ——
规模经济性
1 2 3 4 Q(百万度 )
价格
15
10
5 ATC
D
自然垄断问题的解决方法
? 防止进入,使 P = MC并
给予补贴。
– 补贴要求某种形式的税
收
? 国有化,防止进入,价格
一般定得较低
– 政府认为改变价格是一
件高度政治事件
– 在欧洲曾是很普遍的解
决方法
? 管制,防止进入,使 P =
AC
– 在美国的本地电话、
电力和自来水中很普
遍
? 通过投标竞争获得专
营权，可能是 P = AC
– 有线 T.V.
– 各种体育馆场的使用
权
管制过程
? 美国的每一个州都设有公用事业委员会或
公共服务委员会，由他们决定行业的进入,
判定不同意见,以及根据费率确定一种公平
的收益率。
? 如果一家公司希望提高费率,它会向委员会
申请一笔具体数字的货币。在由行政部门
决定之前，会出现一种准判定式的“费
率”。要根据来自于厂商，参谋人员和其
他因素来确定费率是否有证据。
? 收益 (R)必须要收回所有的经营成本 (C)，再
加上以费率基数（ V-D）为基础的可允许
的收益率 (k),其中的 D是累积折旧,V是厂
商资产的价值。
? R = C + (V - D)k
? 每一类顾客、居民、商业和工业用户的价
格都要收回成本。
? 允许公用事业公司对不同类型的顾客实行
价格歧视。
自然垄断的管制过程
Q
15
30
0 2 4 6 10
D
价格
&成本
(每月，每个家庭的
)
25
20
10
8
ATC
MC
社会净损失
经济利润
消费者剩余
18
MR
自然垄断,利润最大化
总剩余
自然垄断,边际成本定价法
Q
15
30
0 2 4 6 10
D
P&C
25
20
10
8
ATC
单位商品
的亏损
MC
采用 边际成本定价,厂
商可能会出现亏损。
生产者剩余
消费者剩余
15
30
0 2 4 6 10
D
Pri
ce
&
Co
st (d
oll
ars
per
ho
useh
old
per
mo
nth
)
25
20
10
8
ATC
MC
社会净损失
自然垄断,平均成本定价法
市场集中程度
要测算市场集中度，首先要界定市场，需要定义
怎样的产品出售给怎样的顾客。
市场定义必须将消费和生产两方面的替代可能性
考虑在内。
一个产业应该包括最大的地理范围和最多样的生
产行动，而且它们之间存在着很强的长期替代关系。
如果购买者能够大规模地从产品 B或是区域 B移动到产
品 A或是区域 A，那么两者就应该结合在一起。
所有的产品或是进入者无论供给还是需求，如果
具有很大的最终交叉弹性的话，就应该被归入到同一
个产业之中。
供给方面的困难是替代和新的进入之间的区别。
市场集中程度
现实中的企业规模是不等的,集中度 就是
一种描绘企业规模分布的方法，先将企业按其
市场占有率进行排序，然后将前 4家,8家,20家
或 50家最大企业的厂商市场占有率加总。
– 四厂商集中度 (4CR)为 0.8就是最大的四家厂商占有
所在行业销售量的 80%。
–1997年美国航空业四个最大公司的市场集中度是 65%，
各自的份额是：三角航空公司 18.8%,联合航空公司
18.3%,美国航空公司 18.0%,西北航空公司 9.9%，总计
65%。
赫芬达尔 -赫施曼指数 (HHI),HHI = ??Si2,就是该
行业中所厂商的市场占有率的平方和。
? 若行业内存在无数小厂商，该指数接近为零。
当一个行业接近于 垄断时,HHI接近于
10000(1002)。
? 衡量市场集中程度时应注意：全球市场；国家、
地区和本地市场；行业的定义和产品的种类
? 理想的市场定义必须全面考虑消费和生产两方面
的替代性,,所有的产品或是进入者无论供给还
是需求，如果具有很大的最终交叉弹性的话，就
应该被归入到同一个产业中去。
市场集中程度
HHI的计算
行业 A 10 10 10 10 10 9 9 9 9 9 5 （ 11家企业）
行业 B 46 1 1 1 1……1 （ 55家企业）
用 CR5比率计算，两个行业都是 50%，
但用 HHI指数计算：
行业 A = 5(102) + 5(92) + 1(52) = 930
行业 B = 1(462) +54(12) = 2170
美国行
业的集
中程度
? 四厂商集
中度
? 赫芬达尔 -
赫希曼指
数
中国的行业分类标准
门类 A 农林牧渔业 B 采掘业 C 制造业?? K 社会服务业 一位数分类
大类 40 电气机械及器材制造业 83 计算机应用服务业
41 电子及通讯设备制造业
二位数分类
中类 404 电工器材制造业 831 软件开发咨询业
406 日用电器制造业
414 电子计算机制造业
417 日用电子器具制造业
三位数分类
小类 4061 洗衣机制造业 407 1 电视录摄像机制造业
4062 吸尘器制造业 407 2 收音机、录音机制造业
4063 电冰箱制造业
4065 空调器制造业
四位数分类
准入条件与进入壁垒
? 一个产业的竞争状况取决于进入的难易
程度。进入条件一是决定了现有的产业
集中度，二是决定了潜在的竞争程度。
? 关于进入壁垒有两种极端看法：一是认
为真正的进入壁垒只的政府的管制，如
特许经营权和专利；一是认为建立经营
的任何费用都是进入壁垒。因此对进入
壁垒的定义没有统一意见。
Source,Economic Report of the President,January 2001,p,41.
上世纪 90年代是美国出现大量合并的十年
90年代期间合并与收购的数量和总价值猛增。
水平合并的指导方针
? 考虑的步骤：
– 确定相关市场，计算合并前后的集中率
– 评估合并是否产生不利于竞争的效果
– 确定其他厂商进入市场是否对竞争有反作用
– 分析预期效率的提高程度
? 合并厂商市场份额乘积的两倍就是集中程度的提高量。
– 不集中的市场：合并后的 HHI低于 1000。形成相对不集中市场的合
并不可能对竞争产生负面影响，通常将会得到批准。
– 中等集中的市场：合并后的 HHI在 1000到 1800之间。若中等集中市
场中的合并使 HHI指数的增加量小于 100，那么就不大可能对竞争有
负面影响，通常合并将被批准。若在中等集中的市场中，合并使 HHI的增加量大于 100，就有可能产生明显的影响竞争的因素，所以
合并将被仔细审查。
– 高度集中的市场：合并后的 HHI超过 1800。若合并使 HHI的增加量小
于 50，即使在高度集中的市场中也不可能负面影响竞争结果，通常
会获得批准。若在高度集中的市场中，合并使 HHI的增加量超过 50，
就可能产生对市场竞争的明显关注，所以合并将被仔细审查。若合 并后的 HHI超过 1800，而且合并使 HHI的增加量大于 100，那么就可
能形成或加强市场力量，通常合并不被批准。
政府对电力行业的管制
? 费率的决定
? 费率的水平
? 费率的结构
? 高峰负荷定价
? 电力的管制与取消
? 价格管制的效率
? 竞争的趋势
政府对能源的经济管制
?价格上限理论
?石油产业的价格
与产量管制
?石油配产
?石油价格控制
?天然气行业的价
格管制
特许经营权竞标与有线
电视的管制
? 竞争阶段的竞争
? 竞争结束后的合同安
排
? 有线电视管制的历史
? 作为自然垄断的有线
电视
? 特许过程
? 费率管制
中国特色的垄断阻碍竞争
? 市场垄断：市场竞争自发形成，少数公司利用其资本、技
术或管理上的优势，取得垄断地位。在形成初期是有积极
作用的。只有当垄断企业采取操纵价格、划分市场、非法
兼并、联手抵制等不正当手段排斥竞争时，消费者的利润
才会受到损害，因此需要法律加以管制。
? 自然垄断：具有明显规模经济特点的行业需要一家或少数
厂商经营，才对全社会有利。但在特许经营权问题上会产
生腐败的可能。
? 行政垄断是政府通过法行政法规或规定的形式，为维护本
部门、本地区利益而阻止妨碍市场竞争而形成的。在此过
程中，政府官员为谋求个人（包括亲属和所在集团）的利
益，就构成了腐败。
行政垄断形式之一 —— 地区垄断
? 地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权
力设立市场壁垒的行为。 表现为了限制外地商品进入
本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地市场。阻
碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，造成
了官员寻租机会，损害了消费者的福利。汽车，酒，劳动
就业 ……
? 根据巴黎国际研究和发展中心的经济学家庞塞特 (Sandra
Poncet)的一项研究成果，中国国内各省之间的关税在
1997年大约相当于 46％，而在此十年前大约相当于 35％。
中国国内地区贸易壁垒大约相当于欧盟各国之间，或是加
拿大和美国之间的水平。更糟的情况是，在进口关税不断
下降的同时，各省之间的贸易避垒从 20世纪 80年代以来却
一直在增加。庞塞特还发现,1997年中国消费者购买本省
生产的商品数量是其它省的 21倍，而 1987年是 11倍。与中
国各省的国际一体化伴随的却是国内市场的瓦解。
? 行业垄断是指政府或主管部门为保护其特定行业的企业及其经济利益
而实施的排斥、限制或妨碍其他行业参与竞争的行为。 电力、电信、
民航、铁路和公用事业部门等表现突出，现在高教、医疗、体育、文化、娱
乐、旅游等行业及中介机构也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮
政包装 …… ）
? 行政垄断所造成的租金主要有下列几种用途：
一承担了垄断行业企业低效率经营的巨大成本；
一成为垄断行业企业职工福利收入的主要来源；
—成为垄断行业政府主管部门非正式支出的一个重要来源；
一作为国有企业利润上交国家。
·根据刘树杰等人的研究,1996年，在垄断行业价格与 1985年相比均有大幅度
上涨，而且上涨幅度大大高于通货膨胀率的情况下，我国电力工业资金利税率为 7,33％，与 1985年相比下降了 54,58％，铁路运输亏损 13,8亿元，
市话亏损 35,6亿元，邮政亏损 70亿元。研究结果表明，垄断行业企业的利
润在不断下降，而这恰恰验证了塔洛克关于租金最终将被耗散的判断。
垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。
再考虑到政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优
惠政策，垄断行业企业不仅耗散了巨额租金，还消耗了大量的国家应得的财政收人。
行政垄断形式之一 —— 行业垄断
行政垄断造成的损失
垄断会扭曲资源有效配置，造成两种损
失：一种是社会净福利损失 (三角形 ABC)，
通常称为哈伯格三角形。另一种是消费者损
失，即消费者转移给垄断生产者的剩余 (长方
形 PmPcCB)，又称为塔洛克四边形。从表面
上看，消费者剩余只是财富的转移，并没有
造成社会净福利损失。但研究表明，由于寻
租和护租所造成的庞大成本，租金最终将会
耗散，结果也造成了社会净福利损失。
在中国，行业垄断所造成的租金可以分
为两个部分。一项是在垄断价格中体现出来
的社会福利损失（即塔洛克四边形）；另一
项就是行业垄断部门巧立名目非法收取的各
项费用，将自备低效运营的成本和发展的投
资强加给广大消费者。
A
B
C
D
QcQm
Pm
Pc
要估算行业垄断所造成的社会福利损失，可利用寻租理论计算 90年
代后半期中国部分垄断行业因垄断定价而造成的社会福利损失。
行政垄断造成的损失
表 1 1995-1998/9年中国部分垄断行业的租金估算
垄断行业 租金额（亿元 /年） 占 GDP比重（ %）
电力行业 560-1120 0.75-1.50
交通运输邮电业 740-900 1.0-1.2
邮电通信业 215-325 0.29-0.43
民航业 75-100 0.1-0.13
医疗机构 75-100 0.1-0.13
合计 1300-2020 1.7-2.7
注,按现价计算,GDP按 75000亿元计算。
表 2 中国部分垄断行业非法收入估算
垄断行业 年份 非法收入 (亿元 ) 占 GDP比重
电力行业违法收取资费 1998-99 27.4
居民生活用电同价减轻农民负担 2001 350 0,37
电信行业违法收取资费 1998-99 21.7
打击医药购销不正之风减轻患者负担 2001 101 0,11
价格收费违法案件 2001 31.5 0,03
合计 530 0,60
根据官方的统计数据,可计算部分垄断行业在 1998年
到 2001年之间收取的各类非法费用。
行政垄断造成的损失
表 3 行政垄断行业职工工资耗散的租金（ 2000年）
垄断行业 职工平均 全国平均 超出全国 职工人数 耗散租金
工资 (元 ) 工资 (元 ) 平均水平 (元 ) （万人） （亿元）
电力、煤气及 12830 9371 3459 281.8 97.5
水生产与供应
邮电通信业 16359 6988 113.2 79.1
航空运输业 23454 14083 11.7 16.5
铁路运输业 13920 4549 187.1 85.1
合计 278.2
数据来源：, 中国统计年鉴, （ 2001）
垄断租金为垄断行业企业的低效运营提供了条件。在我国，垄断行业企
业的效率一般都比较低。从 1985年到 1996年，我国垄断行业劳动生产率的增
长率大大低于全国平均水平。同时，垄断行业的职工平均工资大大高于全国
职工平均工资水平。根据我们的研究,1995-l999年期间电力行业比其他行业
每个职工多收入 14294元，平均每年多收人 2859元，该行业平均每年多支出
工资额为 79.l亿元。行业垄断所造成的巨额租金为这些垄断行业的低效运营
和维持比较高的工资水平提供了充足的资金。
行政垄断造成的损失
政府管制
经济学
Government Regulation Economics
当市场无法通过价格的自发调节而实现供求平衡，
实现不了资源的最优配置时就出现了 市场失灵 。
市场结构失灵 ——市场组织不能保持理想的活动或
不能消除不良活动 （不能保持竞争所需求的厂商必要数量，
自然垄断索取高价降低产量等） 。
市场激励失灵 ——反映所有生产和流水线成本和效
益的价格机制的崩溃 （当生产的社会成本和私人成本有差
别时，市场无法解决）。
市场失灵的具体表现在垄断、公共物品、外部性和
收入分析等方面。
在市场失灵时，政府就要出来用, 看得见的手,
来调节 ——管制。
市场失灵与政府管制
政府的管制及手段
? 政府管制：政府通过法律的威慑来限制个体或
组织的自由选择,包括政府影响企业经济活动的
各种规定。
? 政府的经济管制主要是政府对企业在价格、产
量、进入和退出方面的决策进行限制。
? 当某一行业受到管制，企业在生产和分配方面
的效率就会由市场力量和行政程序共同决定。
? 政府管制的三个主要决策变量是价格、数量和
企业的数目，还有质量和投资。
政府管制的形成与发展
? 美国真正意义上的政府经济管制始于 1877年（马恩对
伊利诺伊州的诉讼案）。政府促使州政府着手管制粮
仓和批发粮食价格。形成了一项重要原则：, 当财产
以一种具有公共效应的方式被使用，且对社会产生普
遍影响时，它就被赋予公共利益的意义；因此，当一
个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时，他实
际上就在那种用途上赋予了公众一种利益，而且出于
公共利益的目的，他必须接受公众的管制, 。
? 美国历史上曾出现过三次管制或解除管制的高峰：
– 20世纪 30年代的管制浪潮
– 20世纪 40-60年代的管制持续增加
– 20世纪 70-80年代的解除管制浪潮
政府管制的影响
? 美国在上世纪 70年代后期，有近四分之一的
GDP是由受管制行业生产的，管制涉及银行与
金融服务、电讯、煤气和电力、铁路、公路运
输、航空等行业。随后出现解除管制运动。
? 在环境保护、产品质量和安全方面，政
府都要对厂商的经营加以管制。
? 使固定成本增加，若不改变价格的话，
就会减少利润。
? 如果政府管制提高变动成本的话，就会
提高价格降低产量。
管制过程
? 第一步，立法
– 管制机构的选择（建立机构和扩大原有机构的权限）
– 管制机构的权限
– 常规政策的目标
? 第二步，实施（可能会有第三步，管制解除）
? 独立的管制委员，由五人或五人以上组成，任
命产生。主要有 1887年成立（ 1995年废除）的
州际商业委员会,1934年成立的联邦通讯委员
会和证券与交易委员会,1935年成立的联邦能
源委员会等。
美国的主要管制机构
劳工统计局 BLS 联邦住房管理局（ FHA）
国内航空委员会（ CAB） 联邦海事委员会（ FMC）
经济咨询委员会（ CEA） 障碍储蓄与贷款保险公司（ FSLIC）
商品期货交易委员会（ CFTC） 联邦贸易委员会（ FTC）
消费者产品安全委员会（ CPSC） 州际商会（ ICC）
国防部（ DOD） 国际贸易委员会（ ITC）
司法部（ DOJ） 矿区安全与健康安全管理局（ MSHA）
运输部（ DOT） 国家公路交通安全管理局（ NHTSA）
平等就业机会委员会（ EEOC） 国家健康协会（ NIH）
环境保护署（ EPA） 国家职业健康与安全协会（ NIOSH）
联邦航空管理局（ FAA） 国家劳工关系委员会（ NLRB）
食品与农业组织（ FAO） 国家管制委员会（ NRC）
联邦通讯委员会（ FCC） 信息与管制事务办公室（ OIRA）
食品与药品管理局（ FDA） 管理与预算办公室（ OMB）
联邦储蓄保险委员会（ FDIC） 职业安全与健康管理局（ OSHA）
联邦选举委员会（ FEC） 证券与交易委员会（ SEC）
联邦能源管制委员会（ FERC） 美国农业部（ USDA）
管制的方式
? 产权管制：产权就是限制他人使用特定土地、工厂设备和其
他资产的权力。私人财产权的建立和维护是一个竞争市场能
够运营的必要条件，产权是市场经济和民主的基石。政府对
产权的管制就是为了促进公众利益的常用手段。
? 专利：专利权是一定时期内生产、使用或者销售一种发明或
者革新的排他性权力。专利促进发明创造和技术进步。
? 补贴政策：政府向提供正外部性的企业提供补贴。以间接方
式实施的补贴政策像政府建设和维修高速公路的许可证，可
以使交通运输行业收益。直接方式实施的补贴政策像农产品
的 PIK补贴项目、特别税收待遇和政府低息贷款。企业投资
的税收信贷和自然资源采掘行业的津贴都是补贴的实例。
? 税收政策：税收政策就是政府向负外部性实施的惩罚。包括
正常税收和间歇税收，如罚款。汽车超载罚款、污染税和流
动费就是常见例了。
? 运营控制：就是对管制对象的一定程度的禁止性措施 。
管制理论
? 管制思想的演进过程：
–, 公共利益理论, ——当市场失灵时，政府的管制
可以提高社会福利。
–, 俘获理论, ——人们发现，管制是有益于厂商的，
总是趋向于提高产业利润。随着时间推移，管制机
构变成受行业控制（管制者被行业俘获）
– 管制的经济理论
? 美国历史上的三次高峰，都可归结为人们对经
济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的
改变。
政府管制的成本
? 管制的成本是非常庞大的，美国 1995年的 GDP
是 7.3万亿美元，管制成本占 GDP的比重为 9.2%。
平均每户成本为 6809美元。
联邦政府管制的直接总成本的间接总成本
90年代管制成本明显上升。
管制总成
本包括直
接成本和
间接成本
诸如文书工作这
样的间接成本在
管制总成本中占
有很大比例。
对自然垄断的管制
在发达的市场
经济中，受管制
的垄断部门主要
是公用事业，包
括电力公司、天
然气公司和通信
公司等。
自然垄断存在的原因之一 ——
规模经济性
1 2 3 4 Q(百万度 )
价格
15
10
5 ATC
D
自然垄断问题的解决方法
? 防止进入,使 P = MC并
给予补贴。
– 补贴要求某种形式的税
收
? 国有化,防止进入,价格
一般定得较低
– 政府认为改变价格是一
件高度政治事件
– 在欧洲曾是很普遍的解
决方法
? 管制,防止进入,使 P =
AC
– 在美国的本地电话、
电力和自来水中很普
遍
? 通过投标竞争获得专
营权，可能是 P = AC
– 有线 T.V.
– 各种体育馆场的使用
权
管制过程
? 美国的每一个州都设有公用事业委员会或
公共服务委员会，由他们决定行业的进入,
判定不同意见,以及根据费率确定一种公平
的收益率。
? 如果一家公司希望提高费率,它会向委员会
申请一笔具体数字的货币。在由行政部门
决定之前，会出现一种准判定式的“费
率”。要根据来自于厂商，参谋人员和其
他因素来确定费率是否有证据。
? 收益 (R)必须要收回所有的经营成本 (C)，再
加上以费率基数（ V-D）为基础的可允许
的收益率 (k),其中的 D是累积折旧,V是厂
商资产的价值。
? R = C + (V - D)k
? 每一类顾客、居民、商业和工业用户的价
格都要收回成本。
? 允许公用事业公司对不同类型的顾客实行
价格歧视。
自然垄断的管制过程
Q
15
30
0 2 4 6 10
D
价格
&成本
(每月，每个家庭的
)
25
20
10
8
ATC
MC
社会净损失
经济利润
消费者剩余
18
MR
自然垄断,利润最大化
总剩余
自然垄断,边际成本定价法
Q
15
30
0 2 4 6 10
D
P&C
25
20
10
8
ATC
单位商品
的亏损
MC
采用 边际成本定价,厂
商可能会出现亏损。
生产者剩余
消费者剩余
15
30
0 2 4 6 10
D
Pri
ce
&
Co
st (d
oll
ars
per
ho
useh
old
per
mo
nth
)
25
20
10
8
ATC
MC
社会净损失
自然垄断,平均成本定价法
市场集中程度
要测算市场集中度，首先要界定市场，需要定义
怎样的产品出售给怎样的顾客。
市场定义必须将消费和生产两方面的替代可能性
考虑在内。
一个产业应该包括最大的地理范围和最多样的生
产行动，而且它们之间存在着很强的长期替代关系。
如果购买者能够大规模地从产品 B或是区域 B移动到产
品 A或是区域 A，那么两者就应该结合在一起。
所有的产品或是进入者无论供给还是需求，如果
具有很大的最终交叉弹性的话，就应该被归入到同一
个产业之中。
供给方面的困难是替代和新的进入之间的区别。
市场集中程度
现实中的企业规模是不等的,集中度 就是
一种描绘企业规模分布的方法，先将企业按其
市场占有率进行排序，然后将前 4家,8家,20家
或 50家最大企业的厂商市场占有率加总。
– 四厂商集中度 (4CR)为 0.8就是最大的四家厂商占有
所在行业销售量的 80%。
–1997年美国航空业四个最大公司的市场集中度是 65%，
各自的份额是：三角航空公司 18.8%,联合航空公司
18.3%,美国航空公司 18.0%,西北航空公司 9.9%，总计
65%。
赫芬达尔 -赫施曼指数 (HHI),HHI = ??Si2,就是该
行业中所厂商的市场占有率的平方和。
? 若行业内存在无数小厂商，该指数接近为零。
当一个行业接近于 垄断时,HHI接近于
10000(1002)。
? 衡量市场集中程度时应注意：全球市场；国家、
地区和本地市场；行业的定义和产品的种类
? 理想的市场定义必须全面考虑消费和生产两方面
的替代性,,所有的产品或是进入者无论供给还
是需求，如果具有很大的最终交叉弹性的话，就
应该被归入到同一个产业中去。
市场集中程度
HHI的计算
行业 A 10 10 10 10 10 9 9 9 9 9 5 （ 11家企业）
行业 B 46 1 1 1 1……1 （ 55家企业）
用 CR5比率计算，两个行业都是 50%，
但用 HHI指数计算：
行业 A = 5(102) + 5(92) + 1(52) = 930
行业 B = 1(462) +54(12) = 2170
美国行
业的集
中程度
? 四厂商集
中度
? 赫芬达尔 -
赫希曼指
数
中国的行业分类标准
门类 A 农林牧渔业 B 采掘业 C 制造业?? K 社会服务业 一位数分类
大类 40 电气机械及器材制造业 83 计算机应用服务业
41 电子及通讯设备制造业
二位数分类
中类 404 电工器材制造业 831 软件开发咨询业
406 日用电器制造业
414 电子计算机制造业
417 日用电子器具制造业
三位数分类
小类 4061 洗衣机制造业 407 1 电视录摄像机制造业
4062 吸尘器制造业 407 2 收音机、录音机制造业
4063 电冰箱制造业
4065 空调器制造业
四位数分类
准入条件与进入壁垒
? 一个产业的竞争状况取决于进入的难易
程度。进入条件一是决定了现有的产业
集中度，二是决定了潜在的竞争程度。
? 关于进入壁垒有两种极端看法：一是认
为真正的进入壁垒只的政府的管制，如
特许经营权和专利；一是认为建立经营
的任何费用都是进入壁垒。因此对进入
壁垒的定义没有统一意见。
Source,Economic Report of the President,January 2001,p,41.
上世纪 90年代是美国出现大量合并的十年
90年代期间合并与收购的数量和总价值猛增。
水平合并的指导方针
? 考虑的步骤：
– 确定相关市场，计算合并前后的集中率
– 评估合并是否产生不利于竞争的效果
– 确定其他厂商进入市场是否对竞争有反作用
– 分析预期效率的提高程度
? 合并厂商市场份额乘积的两倍就是集中程度的提高量。
– 不集中的市场：合并后的 HHI低于 1000。形成相对不集中市场的合
并不可能对竞争产生负面影响，通常将会得到批准。
– 中等集中的市场：合并后的 HHI在 1000到 1800之间。若中等集中市
场中的合并使 HHI指数的增加量小于 100，那么就不大可能对竞争有
负面影响，通常合并将被批准。若在中等集中的市场中，合并使 HHI的增加量大于 100，就有可能产生明显的影响竞争的因素，所以
合并将被仔细审查。
– 高度集中的市场：合并后的 HHI超过 1800。若合并使 HHI的增加量小
于 50，即使在高度集中的市场中也不可能负面影响竞争结果，通常
会获得批准。若在高度集中的市场中，合并使 HHI的增加量超过 50，
就可能产生对市场竞争的明显关注，所以合并将被仔细审查。若合 并后的 HHI超过 1800，而且合并使 HHI的增加量大于 100，那么就可
能形成或加强市场力量，通常合并不被批准。
政府对电力行业的管制
? 费率的决定
? 费率的水平
? 费率的结构
? 高峰负荷定价
? 电力的管制与取消
? 价格管制的效率
? 竞争的趋势
政府对能源的经济管制
?价格上限理论
?石油产业的价格
与产量管制
?石油配产
?石油价格控制
?天然气行业的价
格管制
特许经营权竞标与有线
电视的管制
? 竞争阶段的竞争
? 竞争结束后的合同安
排
? 有线电视管制的历史
? 作为自然垄断的有线
电视
? 特许过程
? 费率管制
中国特色的垄断阻碍竞争
? 市场垄断：市场竞争自发形成，少数公司利用其资本、技
术或管理上的优势，取得垄断地位。在形成初期是有积极
作用的。只有当垄断企业采取操纵价格、划分市场、非法
兼并、联手抵制等不正当手段排斥竞争时，消费者的利润
才会受到损害，因此需要法律加以管制。
? 自然垄断：具有明显规模经济特点的行业需要一家或少数
厂商经营，才对全社会有利。但在特许经营权问题上会产
生腐败的可能。
? 行政垄断是政府通过法行政法规或规定的形式，为维护本
部门、本地区利益而阻止妨碍市场竞争而形成的。在此过
程中，政府官员为谋求个人（包括亲属和所在集团）的利
益，就构成了腐败。
行政垄断形式之一 —— 地区垄断
? 地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权
力设立市场壁垒的行为。 表现为了限制外地商品进入
本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地市场。阻
碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，造成
了官员寻租机会，损害了消费者的福利。汽车，酒，劳动
就业 ……
? 根据巴黎国际研究和发展中心的经济学家庞塞特 (Sandra
Poncet)的一项研究成果，中国国内各省之间的关税在
1997年大约相当于 46％，而在此十年前大约相当于 35％。
中国国内地区贸易壁垒大约相当于欧盟各国之间，或是加
拿大和美国之间的水平。更糟的情况是，在进口关税不断
下降的同时，各省之间的贸易避垒从 20世纪 80年代以来却
一直在增加。庞塞特还发现,1997年中国消费者购买本省
生产的商品数量是其它省的 21倍，而 1987年是 11倍。与中
国各省的国际一体化伴随的却是国内市场的瓦解。
? 行业垄断是指政府或主管部门为保护其特定行业的企业及其经济利益
而实施的排斥、限制或妨碍其他行业参与竞争的行为。 电力、电信、
民航、铁路和公用事业部门等表现突出，现在高教、医疗、体育、文化、娱
乐、旅游等行业及中介机构也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮
政包装 …… ）
? 行政垄断所造成的租金主要有下列几种用途：
一承担了垄断行业企业低效率经营的巨大成本；
一成为垄断行业企业职工福利收入的主要来源；
—成为垄断行业政府主管部门非正式支出的一个重要来源；
一作为国有企业利润上交国家。
·根据刘树杰等人的研究,1996年，在垄断行业价格与 1985年相比均有大幅度
上涨，而且上涨幅度大大高于通货膨胀率的情况下，我国电力工业资金利税率为 7,33％，与 1985年相比下降了 54,58％，铁路运输亏损 13,8亿元，
市话亏损 35,6亿元，邮政亏损 70亿元。研究结果表明，垄断行业企业的利
润在不断下降，而这恰恰验证了塔洛克关于租金最终将被耗散的判断。
垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。
再考虑到政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优
惠政策，垄断行业企业不仅耗散了巨额租金，还消耗了大量的国家应得的财政收人。
行政垄断形式之一 —— 行业垄断
行政垄断造成的损失
垄断会扭曲资源有效配置，造成两种损
失：一种是社会净福利损失 (三角形 ABC)，
通常称为哈伯格三角形。另一种是消费者损
失，即消费者转移给垄断生产者的剩余 (长方
形 PmPcCB)，又称为塔洛克四边形。从表面
上看，消费者剩余只是财富的转移，并没有
造成社会净福利损失。但研究表明，由于寻
租和护租所造成的庞大成本，租金最终将会
耗散，结果也造成了社会净福利损失。
在中国，行业垄断所造成的租金可以分
为两个部分。一项是在垄断价格中体现出来
的社会福利损失（即塔洛克四边形）；另一
项就是行业垄断部门巧立名目非法收取的各
项费用，将自备低效运营的成本和发展的投
资强加给广大消费者。
A
B
C
D
QcQm
Pm
Pc
要估算行业垄断所造成的社会福利损失，可利用寻租理论计算 90年
代后半期中国部分垄断行业因垄断定价而造成的社会福利损失。
行政垄断造成的损失
表 1 1995-1998/9年中国部分垄断行业的租金估算
垄断行业 租金额（亿元 /年） 占 GDP比重（ %）
电力行业 560-1120 0.75-1.50
交通运输邮电业 740-900 1.0-1.2
邮电通信业 215-325 0.29-0.43
民航业 75-100 0.1-0.13
医疗机构 75-100 0.1-0.13
合计 1300-2020 1.7-2.7
注,按现价计算,GDP按 75000亿元计算。
表 2 中国部分垄断行业非法收入估算
垄断行业 年份 非法收入 (亿元 ) 占 GDP比重
电力行业违法收取资费 1998-99 27.4
居民生活用电同价减轻农民负担 2001 350 0,37
电信行业违法收取资费 1998-99 21.7
打击医药购销不正之风减轻患者负担 2001 101 0,11
价格收费违法案件 2001 31.5 0,03
合计 530 0,60
根据官方的统计数据,可计算部分垄断行业在 1998年
到 2001年之间收取的各类非法费用。
行政垄断造成的损失
表 3 行政垄断行业职工工资耗散的租金（ 2000年）
垄断行业 职工平均 全国平均 超出全国 职工人数 耗散租金
工资 (元 ) 工资 (元 ) 平均水平 (元 ) （万人） （亿元）
电力、煤气及 12830 9371 3459 281.8 97.5
水生产与供应
邮电通信业 16359 6988 113.2 79.1
航空运输业 23454 14083 11.7 16.5
铁路运输业 13920 4549 187.1 85.1
合计 278.2
数据来源：, 中国统计年鉴, （ 2001）
垄断租金为垄断行业企业的低效运营提供了条件。在我国，垄断行业企
业的效率一般都比较低。从 1985年到 1996年，我国垄断行业劳动生产率的增
长率大大低于全国平均水平。同时，垄断行业的职工平均工资大大高于全国
职工平均工资水平。根据我们的研究,1995-l999年期间电力行业比其他行业
每个职工多收入 14294元，平均每年多收人 2859元，该行业平均每年多支出
工资额为 79.l亿元。行业垄断所造成的巨额租金为这些垄断行业的低效运营
和维持比较高的工资水平提供了充足的资金。
行政垄断造成的损失
