古典经济学体系的创立
——亚当 ·斯密的经济自由主义理论
从重商主义向自由主义过渡
?1,重商主义在欧洲的, 统治,
– 作为学说的重商主义,国家主义经济学
– 作为经济过程的重商主义,经济管制与
寻租
?2,自由主义的曙光
– 自由主义思想的出现
– 重商主义在英国的衰落
古典经济学体系的建立
——斯密与, 国富论,
1,亚当 ·斯密
2,斯密时代的英国经济状况
3,,国富论, 的主题 ——国民财富增长
4,,国富论, 的微观经济基础
5,经济自由主义与, 看不见的手原理,
国民财富的增长
? 人均国民财富增长的状况，“受下述两种
情况的支配，第一，一般地说，这一国国
民运用劳动，是怎样熟练，怎样技巧，怎
样有判断力；第二，从事有用劳动的人数
和不从事有用劳动的人数，究成什么比
例。”
?分工与国民财富增长
?资本积累与国民财富增长
,国富论, 的微观经济基础
?, 国富论, 讨论国民财富的增长，但这种
宏观经济发展的思想，却依赖于某些微观
经济分析，这些分析主要解释了市场交换
过程是如何趋向均衡的。
? 交换价值的尺度：
–,劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”
–,工资、利润和地租是所有收入和所有交换价
值的三个根本源泉”
? 微观经济均衡的实现：
– 市场价格围绕自然价格波动
“看不见的手, 原理与经济自由主义
?“经济人”与社会福利的和谐：
– 竞争对个人的自利行为施加了有效的限制，
保证了个人利益与社会福利的和谐。
– 垄断则代表了不受控制的自我利益，并最终
对社会福利造成损害。
?“看不见的手”原理
?经济自由主义主张
重商主义九点宣言
? 把一国的土地全部用于农业、采矿业和制造业
? 把一国的全部原料用于国内制造业，因为成品比原料
更有价值
? 劳动大众受到激励
? 禁止一切黄金和白银的输出，把国内一切货币臵于流
通领域
? 尽可能地不鼓励外国货品进口
? 某些必不可少的进口品，以国内其他货品交换，而不
是使用黄金和白银交换
? 尽可能地把进口限制在能在国内制成成品的原料上
? 不断寻找机会将本国过剩产品销往国外以换取金银
? 如果国内供给充分，即便外国商品物美价廉，原则上
也一律禁止输入
——菲力普 ·冯 ·霍尼克
?经济管制的需求：
– 商人，城市劳动者团体，从事国家和国际
生产、贸易的垄断利益团体等
?经济管制的供给：
– 政治权力的代表，如国王、地方执政官等
?重商主义的逻辑：
– 经济管制的需求者凭借经济管制获得垄断
特权，从而维持高额利润；
– 经济管制的供给者通过颁布特许权或禁令，
获得额外收益
?重商主义的扩展和表现 ——殖民化：
– 殖民地是廉价投入品和其他货品的来源，
同时提供了广阔的商品市场
? 案例 1：
– 1625年，查理一世抓住了 1624年法规的一个漏洞，
与明矾和肥皂产业的大生产者达成特许经营协议。
从 1629—1640年间，国王从明矾专利获利达 126000
英镑，从肥皂专利获利 122000英镑。
? 案例 2：
– 1732年，英国议会在伦敦毛呢生产商的压力下通过
帽子法案。该法案禁止北美各殖民地之间的帽子出
口，要求殖民地帽子商人在从事该项贸易之前有 7
年学徒经历，每个商店仅限于两个学徒，而且在 制
帽企业中禁止雇佣黑人。
?自由主义的思想先驱：
– 威廉 ·配第、约翰 ·洛克、大卫 ·休谟、
理查德 ·坎蒂隆、布阿吉尔贝尔、
重农学派
?超越重商主义理论：
– 货币数量论,MV=PY
– 财富观的变化：从货币到剩余产品
– 自由放任主义取向：从国家控制到
市场主导
? 从 17世纪开始，议会和王室之间为争夺经济管
制供给权展开了激烈的斗争。议会最终战胜了
王室，成为英国法律的惟一供给者。但具有讽
刺意味的是，议会没有能力始终如一地使用这
一新的供给管制的权力，其无能主要源于多方
面决策的高昂成本，要维持这个制度 ——经济
管制 ——的成本远远大于相应的收益。因此，
重商主义最终在英国无可挽回地衰落了，经济
管制逐渐让位于经济自由。
西方经济学之父
? 亚当 ·斯密,1723年出生于苏格兰的柯卡尔迪，先后在
格拉斯哥大学和牛津大学学习。 1751—1764年，斯密
在格拉斯哥大学度过了一生中“收获最大、因而也是
过得最愉快、最体面的一段时间”，讲授道德哲学 —
—近似地等同于现在的社会科学，其中包括政治学和
经济学。 1759年,,道德情操论, 出版，使斯密声名
远播，并为他赢得了一个报酬优厚的私人教师职业 —
—教授巴克勒公爵。 1766年，斯密顺利卸去私人教师
之职，开始倾力思考和写作, 国富论, 。 1776年，
,国富论, 出版并立刻获得成功，斯密的理论开始英
国及其他西欧国家广为流行。 1778年，巴克勒公爵帮
助斯密获得了爱丁堡海关专员的任命。斯密在这个
“既轻松又荣耀”的职位上一直工作到逝世，即 1790
年。在去世前一周，他坚持把 16卷手稿付之一炬，只
有少数几篇遗留下来并在后来出版。
斯密时代的英国经济状况
? 斯密生活的 18世纪中叶的英国，已由农业国转变为以
工场手工业为主的工业国，纺织业、制铁业和造船业
都很发达。机器大工业的生产方式也已显露端倪，新
技术不断被发明。随着工业的发展，城市人口猛增，
农村人口相对减少。同时，英国的社会阶级结构也发
生了重大变化，形成了典型的资本主义社会的三大阶
级：资产阶级、无产阶级和地主阶级。但另一方面，
这种生产方式的进一步发展还有待于资本积累的扩大，
以便确立机器大工业的生产方式。
? 从国际上看，英国通过一系列商业战争确立了海上霸
权，强占了大量殖民地。现在，自由竞争已经成为英
国先进工商业实现扩张的最有效率的方式。
分工与国民财富的增长
? 分工导致劳动生产率的提高，而劳动生产
率提高则是一国国民财富增长的主要因素。
? 分工的效率优势：
– 劳动技巧和熟练程度的提高；
– 劳动过程中非劳动时间的节省；
– 机械的改良和发明
? 扣针制造业的例证
? 分工与交换：
– 分工起因于交换，分工的发展程度相应受限于
市场范围。
资本积累与国民财富增长
?生产性劳动与非生产性劳动
?国民财富的用途：
– 补偿资本，补充从资本取出来的食料、
材料和制成品
– 以利润形式作为资本所有者的收入，或
以地租的形式作为地主的收入
?资本积累（它将被恢复）扩大生产性
基金，而扩大生产性基金意味着更多
工人从事生产性劳动，从而增加国民
财富的产出水平。
? 一个劳动者，如果对于这种职业（分工的结果，使扣
针的制造成为一种专门职业）没有受过相当训练，又
不知怎样使用这种职业上的机械（使这种机械有发明
的可能的，恐怕也是分工的结果），那么纵然竭力工
作，也许一天也制造不出 1枚扣针，要做 20枚当然是决
不可能了。但按照现在的经营方法，不但这种职业全
部已经成为专门职业，而且这种职业分成若干部门，
其中大多数也同样成为专门职业。一个人抽线，一个
人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人
磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就需要有两三
种不同的操作。装圆头、涂白色，乃至包装，都是专
门的职业。这样，扣针的制造分成 18种操作。有些工
厂，这 18种操作分由 18个工人担任。固然有时一个人
兼任二三门。我见过一个这种小工厂，只雇佣 10个工
人，在这个小工厂 …… 每个人（平均）一天成针 4800
枚。如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，
那么，他们不论是谁，绝对不能一日制造 20枚针，说
不定一天连 1枚针也制造不出来。
? 市场价格决定于短期供给和需求的相互作用
? 自然价格决定于长期的生产成本
?,每一个商品的市场价格都受其实际供售量和
人们愿意按其自然价格支付（或者愿意支付商
品出售前所必须支付的地租、劳动工资和利润
的全部价值）的需要量之间的比例调节。愿意
支付商品的自然价格的人，可称为有效需求者，
而他们的需求，可称为有效需求。因为这种需
求也许使商品的出售得以实现。”
?,市场上任何一种商品的供给量，如果不能满
足这种商品的有效需求，所有那些愿意支付这
种商品在售前必须支付的地租、工资和利润的
全部价值的人就不能得到他们所需要数量的供
给。他们当中有些人宁愿支付较高的价
格,…… 于是竞争便在需求者中间发生。而市
场价格便或多或少地上升到自然价格之上。价
格上升程度的大小，要看货品的缺乏程度及竞
争者富有程度和浪费程度所引起的竞争热烈程
度的大小。”
?,如果市场上这种供售量超过了它的有效需求，
这种商品就不能全部卖给那些愿意支付这种商
品出售前所必须支付的地租、劳动工资和利润
的全部价值的人，其中一部分必须出售给出价
较低的人。这一部分价格的低落，必使全体价
格随着低落。这样，它的市场价格，便或多或
少地降到自然价格以下。下降程度的大小，要
看超过额是怎样加剧卖方的竞争，或者说，要
看卖方怎样急于要把商品卖出。”
?“如果市场上这种商品量不多不少，恰
够供给它的有效需求，市场价格便和自
然价格完全相同，或大致相同。所以，
全部商品量都能以自然价格而不能以更
高的价格售出。
?,每个人都必然努力尽可能使社会的年收入增
大。实际上，一般说来，他既不打算促进公共
利益，也不知道他自己在什么程度上促进公共
利益。由于他宁愿支持国内产业而不支持国外
产业，他只是盘算他自己的安全；由于他按这
样的方式管理产业，即使其生产价值最大，他
所盘算的也只是他自己的利益，在这场合像在
其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的
引导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目
的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。
他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于
本意的情况下更有效地促进社会利益。”
? 废除学徒规章和居住法，实行自由选择职业；
? 废除限嗣继承法、长子继承法及其他限制自
由转让土地的规定，实行土地自由买卖；
? 废除地产关卡税和其他一切税收，实行国内
自由贸易；
? 废除关税、奖励金，对商业的禁令和政府同
意授予的特许公司的商业垄断，实行对外贸
易自由。
——亚当 ·斯密的经济自由主义理论
从重商主义向自由主义过渡
?1,重商主义在欧洲的, 统治,
– 作为学说的重商主义,国家主义经济学
– 作为经济过程的重商主义,经济管制与
寻租
?2,自由主义的曙光
– 自由主义思想的出现
– 重商主义在英国的衰落
古典经济学体系的建立
——斯密与, 国富论,
1,亚当 ·斯密
2,斯密时代的英国经济状况
3,,国富论, 的主题 ——国民财富增长
4,,国富论, 的微观经济基础
5,经济自由主义与, 看不见的手原理,
国民财富的增长
? 人均国民财富增长的状况，“受下述两种
情况的支配，第一，一般地说，这一国国
民运用劳动，是怎样熟练，怎样技巧，怎
样有判断力；第二，从事有用劳动的人数
和不从事有用劳动的人数，究成什么比
例。”
?分工与国民财富增长
?资本积累与国民财富增长
,国富论, 的微观经济基础
?, 国富论, 讨论国民财富的增长，但这种
宏观经济发展的思想，却依赖于某些微观
经济分析，这些分析主要解释了市场交换
过程是如何趋向均衡的。
? 交换价值的尺度：
–,劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”
–,工资、利润和地租是所有收入和所有交换价
值的三个根本源泉”
? 微观经济均衡的实现：
– 市场价格围绕自然价格波动
“看不见的手, 原理与经济自由主义
?“经济人”与社会福利的和谐：
– 竞争对个人的自利行为施加了有效的限制，
保证了个人利益与社会福利的和谐。
– 垄断则代表了不受控制的自我利益，并最终
对社会福利造成损害。
?“看不见的手”原理
?经济自由主义主张
重商主义九点宣言
? 把一国的土地全部用于农业、采矿业和制造业
? 把一国的全部原料用于国内制造业，因为成品比原料
更有价值
? 劳动大众受到激励
? 禁止一切黄金和白银的输出，把国内一切货币臵于流
通领域
? 尽可能地不鼓励外国货品进口
? 某些必不可少的进口品，以国内其他货品交换，而不
是使用黄金和白银交换
? 尽可能地把进口限制在能在国内制成成品的原料上
? 不断寻找机会将本国过剩产品销往国外以换取金银
? 如果国内供给充分，即便外国商品物美价廉，原则上
也一律禁止输入
——菲力普 ·冯 ·霍尼克
?经济管制的需求：
– 商人，城市劳动者团体，从事国家和国际
生产、贸易的垄断利益团体等
?经济管制的供给：
– 政治权力的代表，如国王、地方执政官等
?重商主义的逻辑：
– 经济管制的需求者凭借经济管制获得垄断
特权，从而维持高额利润；
– 经济管制的供给者通过颁布特许权或禁令，
获得额外收益
?重商主义的扩展和表现 ——殖民化：
– 殖民地是廉价投入品和其他货品的来源，
同时提供了广阔的商品市场
? 案例 1：
– 1625年，查理一世抓住了 1624年法规的一个漏洞，
与明矾和肥皂产业的大生产者达成特许经营协议。
从 1629—1640年间，国王从明矾专利获利达 126000
英镑，从肥皂专利获利 122000英镑。
? 案例 2：
– 1732年，英国议会在伦敦毛呢生产商的压力下通过
帽子法案。该法案禁止北美各殖民地之间的帽子出
口，要求殖民地帽子商人在从事该项贸易之前有 7
年学徒经历，每个商店仅限于两个学徒，而且在 制
帽企业中禁止雇佣黑人。
?自由主义的思想先驱：
– 威廉 ·配第、约翰 ·洛克、大卫 ·休谟、
理查德 ·坎蒂隆、布阿吉尔贝尔、
重农学派
?超越重商主义理论：
– 货币数量论,MV=PY
– 财富观的变化：从货币到剩余产品
– 自由放任主义取向：从国家控制到
市场主导
? 从 17世纪开始，议会和王室之间为争夺经济管
制供给权展开了激烈的斗争。议会最终战胜了
王室，成为英国法律的惟一供给者。但具有讽
刺意味的是，议会没有能力始终如一地使用这
一新的供给管制的权力，其无能主要源于多方
面决策的高昂成本，要维持这个制度 ——经济
管制 ——的成本远远大于相应的收益。因此，
重商主义最终在英国无可挽回地衰落了，经济
管制逐渐让位于经济自由。
西方经济学之父
? 亚当 ·斯密,1723年出生于苏格兰的柯卡尔迪，先后在
格拉斯哥大学和牛津大学学习。 1751—1764年，斯密
在格拉斯哥大学度过了一生中“收获最大、因而也是
过得最愉快、最体面的一段时间”，讲授道德哲学 —
—近似地等同于现在的社会科学，其中包括政治学和
经济学。 1759年,,道德情操论, 出版，使斯密声名
远播，并为他赢得了一个报酬优厚的私人教师职业 —
—教授巴克勒公爵。 1766年，斯密顺利卸去私人教师
之职，开始倾力思考和写作, 国富论, 。 1776年，
,国富论, 出版并立刻获得成功，斯密的理论开始英
国及其他西欧国家广为流行。 1778年，巴克勒公爵帮
助斯密获得了爱丁堡海关专员的任命。斯密在这个
“既轻松又荣耀”的职位上一直工作到逝世，即 1790
年。在去世前一周，他坚持把 16卷手稿付之一炬，只
有少数几篇遗留下来并在后来出版。
斯密时代的英国经济状况
? 斯密生活的 18世纪中叶的英国，已由农业国转变为以
工场手工业为主的工业国，纺织业、制铁业和造船业
都很发达。机器大工业的生产方式也已显露端倪，新
技术不断被发明。随着工业的发展，城市人口猛增，
农村人口相对减少。同时，英国的社会阶级结构也发
生了重大变化，形成了典型的资本主义社会的三大阶
级：资产阶级、无产阶级和地主阶级。但另一方面，
这种生产方式的进一步发展还有待于资本积累的扩大，
以便确立机器大工业的生产方式。
? 从国际上看，英国通过一系列商业战争确立了海上霸
权，强占了大量殖民地。现在，自由竞争已经成为英
国先进工商业实现扩张的最有效率的方式。
分工与国民财富的增长
? 分工导致劳动生产率的提高，而劳动生产
率提高则是一国国民财富增长的主要因素。
? 分工的效率优势：
– 劳动技巧和熟练程度的提高；
– 劳动过程中非劳动时间的节省；
– 机械的改良和发明
? 扣针制造业的例证
? 分工与交换：
– 分工起因于交换，分工的发展程度相应受限于
市场范围。
资本积累与国民财富增长
?生产性劳动与非生产性劳动
?国民财富的用途：
– 补偿资本，补充从资本取出来的食料、
材料和制成品
– 以利润形式作为资本所有者的收入，或
以地租的形式作为地主的收入
?资本积累（它将被恢复）扩大生产性
基金，而扩大生产性基金意味着更多
工人从事生产性劳动，从而增加国民
财富的产出水平。
? 一个劳动者，如果对于这种职业（分工的结果，使扣
针的制造成为一种专门职业）没有受过相当训练，又
不知怎样使用这种职业上的机械（使这种机械有发明
的可能的，恐怕也是分工的结果），那么纵然竭力工
作，也许一天也制造不出 1枚扣针，要做 20枚当然是决
不可能了。但按照现在的经营方法，不但这种职业全
部已经成为专门职业，而且这种职业分成若干部门，
其中大多数也同样成为专门职业。一个人抽线，一个
人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人
磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就需要有两三
种不同的操作。装圆头、涂白色，乃至包装，都是专
门的职业。这样，扣针的制造分成 18种操作。有些工
厂，这 18种操作分由 18个工人担任。固然有时一个人
兼任二三门。我见过一个这种小工厂，只雇佣 10个工
人，在这个小工厂 …… 每个人（平均）一天成针 4800
枚。如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，
那么，他们不论是谁，绝对不能一日制造 20枚针，说
不定一天连 1枚针也制造不出来。
? 市场价格决定于短期供给和需求的相互作用
? 自然价格决定于长期的生产成本
?,每一个商品的市场价格都受其实际供售量和
人们愿意按其自然价格支付（或者愿意支付商
品出售前所必须支付的地租、劳动工资和利润
的全部价值）的需要量之间的比例调节。愿意
支付商品的自然价格的人，可称为有效需求者，
而他们的需求，可称为有效需求。因为这种需
求也许使商品的出售得以实现。”
?,市场上任何一种商品的供给量，如果不能满
足这种商品的有效需求，所有那些愿意支付这
种商品在售前必须支付的地租、工资和利润的
全部价值的人就不能得到他们所需要数量的供
给。他们当中有些人宁愿支付较高的价
格,…… 于是竞争便在需求者中间发生。而市
场价格便或多或少地上升到自然价格之上。价
格上升程度的大小，要看货品的缺乏程度及竞
争者富有程度和浪费程度所引起的竞争热烈程
度的大小。”
?,如果市场上这种供售量超过了它的有效需求，
这种商品就不能全部卖给那些愿意支付这种商
品出售前所必须支付的地租、劳动工资和利润
的全部价值的人，其中一部分必须出售给出价
较低的人。这一部分价格的低落，必使全体价
格随着低落。这样，它的市场价格，便或多或
少地降到自然价格以下。下降程度的大小，要
看超过额是怎样加剧卖方的竞争，或者说，要
看卖方怎样急于要把商品卖出。”
?“如果市场上这种商品量不多不少，恰
够供给它的有效需求，市场价格便和自
然价格完全相同，或大致相同。所以，
全部商品量都能以自然价格而不能以更
高的价格售出。
?,每个人都必然努力尽可能使社会的年收入增
大。实际上，一般说来，他既不打算促进公共
利益，也不知道他自己在什么程度上促进公共
利益。由于他宁愿支持国内产业而不支持国外
产业，他只是盘算他自己的安全；由于他按这
样的方式管理产业，即使其生产价值最大，他
所盘算的也只是他自己的利益，在这场合像在
其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的
引导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目
的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。
他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于
本意的情况下更有效地促进社会利益。”
? 废除学徒规章和居住法，实行自由选择职业；
? 废除限嗣继承法、长子继承法及其他限制自
由转让土地的规定，实行土地自由买卖；
? 废除地产关卡税和其他一切税收，实行国内
自由贸易；
? 废除关税、奖励金，对商业的禁令和政府同
意授予的特许公司的商业垄断，实行对外贸
易自由。
