第四章 专利法
第一节 专利概述
一、专利的概念
专利权,如讲“申请专利”
专利 {专利文献,如讲“查专利”
取得法律保护的发明创造,如讲“实施一
项专利”
专利权 是由国家专利行政机关依法授予申请
人在一定期限内对其发明创造享有的独占权。
专利文献 是记载申请专利的发明创造的技术
方案、法律状态等信息的文献。
二、专利权的特征
专有性、时间性和地域性
专利技术与专有技术的区别
三、专利制度的作用
1、保护发明创造
2、鼓励发明创造
3、有利于发明创造的推广应用
（ 1）信息公开
（ 2）回收投资的需要
（ 3）强制许可
（ 4）有利于技术引进
过去的,一家引进百家收益,
4、促进科学技术的发展
（ 1）促进技术信息的交流
（ 2）回收科技研究的投资
（ 3）避免重复研究
第二节 专利权的主体与客体
一、专利权的主体
专利权的主体是指依法享有专利权的单位和
个人，即专利权人。
1、发明人或设计人所属单位
职务发明创造的专利权属于发明人或设计人
所属单位。
职务发明创造,
发明人或设计人执行本单位的任务或者 主要
利用本单位的物质条件所完成的发明创造。
执行本单位的任务所完成的发明创造指在下
列情况所完成的有关发明创造,
（ 1）在本职工作中
（ 2）履行本单位交付的本职工作之外的任务
（ 3）退职（休）或者调动工作后一年内作出的
与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有
关的。
这里的,物质条件,是指单位提供的资金、
设备、零部件、原材料或者单位不向外公开的技
术资料等。
（军工厂的工人将火炮调速器的技术方案转为民
用，就是利用了单位不向外公开的技术资料；炼
钢工人发明脱硫方法与利用本单位的设备、零部
件、原材料、不向外公开的技术资料等有关案）
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创
造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请
专利的权利和专利权的归属作出约定的,从其约
定 。
是否 业余时间 作出的，不能决定是否为职务
发明创造。
2、发明人或设计人
非职务发明创造的专利权属于发明人或设计人
3、协作或受托完成的发明创造的专利权主体
依协议规定办理，否则归完成者或共同完成者。
二、专利权的客体
专利权的客体是指专利法保护的对象，即
依法可以取得专利保护的发明创造。
1、发明 （如 VCD机）
指对产品、方法或者其改进所提出的新的
技术方案。
分为产品发明与方法发明
发现及其与发明的区别和联系
2、实用新型（小发明）
指对产品的形状、构造或者其结合而提出的
新的技术方案。
仅限于产品，且须具有一定的形状或结构。
3、外观设计
指对 产品 的形状、图案、色彩或其结合所作
出的具有美感并适于工业上应用的新设计。
如小轿车外型
从专利号中判别 99101111，发明
上述三种专利 {99201111，实用新型
99301111，外观设计
4、专利不保护的对象
（ 1）科学发现
（ 2）智力活动的规则和方法
（ 3）疾病的诊断和治疗方法
（ 4）动物和植物品种
但动物和植物品种的培育方法可获得专利保护
（ 5）用原子核变换方法获得的物质
（ 6）违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利
益的发明创造
如造假币的设备、赌具,克隆人的方法 等
软件、商务方法、基因 等的专利问题
第三节 授予专利权的条件
一、新颖性
其含义是,史无前例,，解决的,有与无,的
问题
指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型
在国内外出版物上发表过、在国内公开使用过或
者以其他方式为公众所知,
也没有同样 的发明或者实用新型由他人向专利
局提出过申请 并且记载在申请日以后公布的专利
申请文件中。
1、公开的方式有：发表、使用、其他
2,抵触申请
3、公开的时间界限：申请日
4、公开的空间界限,
发表：国内外（全世界）；
使用或其他方式：限于国内
新颖性的判断具有客观性
5、关于新颖性的例外规定
申请专利的发明创造在申请日以前的 6个月
内，有下列情形之一的，不丧失新颖性,
（ 1）在 中国政府主办或者承认 的 国际 展览会上
首次 展出的；
（ 2）在国务院有关 主管 部门或者 全国性 学术团
体组织召开的 学术 会议或者 技术 会议上 首次 发
表的；
（ 3）他人未经申请人同意而泄露其内容的
但 在上述宽限期的情况下，在先申请会破
坏其新颖性
1）申请日当天公开的技术，不破坏其新颖性
2）他人在申请日当天也提出申请的同样发明，
不破坏其新颖性
3）同一人在申请日当天提出的同样发明申请，
不是抵触申请，不破坏其新颖性
二、创造性（非显而易见性）
其基本含义是技术水平的 高与低 问题，是
指同申请日以前已有的技术相比，该发明有 突
出 的实质性特点和 显著 的进步，该实用新型有
实质性特点和进步。
时间界限：仍为申请日
判断人：普通技术人员，即审查员
具有主观性
下列几类发明一般认为具有创造性,
1,首创性 发明
如我国的四大发明,VCD机
2,难题 发明（长期悬而未决的技术难题）
如汽车排气管上的消声器，消声会增加排
气阻力从而增加油耗
3,克服技术偏见的 发明
轴承表面光洁度问题：加工成一定形状的
微凸体，负载能力和寿命反而提高
下列情况不能作为判断创造性的依据,
1、发明所经历的 途径
凭直觉和智慧的闪现；偶然的巧合甚至失误
导致的发明 (如高强度和耐磨性轮胎的发明）；
长期的探索
2、发明的 简易性 （多边性铅笔）
3、发明在 商业上的成功 （带橡皮的铅笔）
三、实用性
指该发明或实用新型能够制造或者使用，并
且能够产生积极效果。
1、可实施性
指实施的 可能性 而 不是要求已实施 。
永动机、“挤云水”案例
2、再现性
如微雕技术案例
3、有益性
如,人体增高器”案例
第四节 专利的申请与审批
一、先申请原则
指专利权授予同样发明创造中最先提出专
利申请的人。
先发明原则
二、审批程序（略）
代理申请的重要性,
磁化杯案例
黑板檫案
第五节 专利权的期限、终止和无效
一、期限
发明,20年
实用新型,10年 }均从申请日起计算
外观设计,10年
二、终止
在期满前结束保护。一般是未按规定交年费，也
可以是书面放弃。
三、无效宣告
自始无效
无效的后果
第六节 专利权的法律保护
不视为侵犯专利权的情形,
1,专利权用尽
专利权人制造或者经专利权人许可制造的
产品销售后，使用或销售该产品的行为
2,先用权
在申请日以前，已经制造或作好了制造相
同于专利产品的准备
3,临时通过 中国的外国交通工具
4,科学研究目的
为生产经营目的使用或者销售不知道是未
经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者
依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品
合法来源 的,不承担赔偿责任（仍为侵权？）
第一节 专利概述
一、专利的概念
专利权,如讲“申请专利”
专利 {专利文献,如讲“查专利”
取得法律保护的发明创造,如讲“实施一
项专利”
专利权 是由国家专利行政机关依法授予申请
人在一定期限内对其发明创造享有的独占权。
专利文献 是记载申请专利的发明创造的技术
方案、法律状态等信息的文献。
二、专利权的特征
专有性、时间性和地域性
专利技术与专有技术的区别
三、专利制度的作用
1、保护发明创造
2、鼓励发明创造
3、有利于发明创造的推广应用
（ 1）信息公开
（ 2）回收投资的需要
（ 3）强制许可
（ 4）有利于技术引进
过去的,一家引进百家收益,
4、促进科学技术的发展
（ 1）促进技术信息的交流
（ 2）回收科技研究的投资
（ 3）避免重复研究
第二节 专利权的主体与客体
一、专利权的主体
专利权的主体是指依法享有专利权的单位和
个人，即专利权人。
1、发明人或设计人所属单位
职务发明创造的专利权属于发明人或设计人
所属单位。
职务发明创造,
发明人或设计人执行本单位的任务或者 主要
利用本单位的物质条件所完成的发明创造。
执行本单位的任务所完成的发明创造指在下
列情况所完成的有关发明创造,
（ 1）在本职工作中
（ 2）履行本单位交付的本职工作之外的任务
（ 3）退职（休）或者调动工作后一年内作出的
与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有
关的。
这里的,物质条件,是指单位提供的资金、
设备、零部件、原材料或者单位不向外公开的技
术资料等。
（军工厂的工人将火炮调速器的技术方案转为民
用，就是利用了单位不向外公开的技术资料；炼
钢工人发明脱硫方法与利用本单位的设备、零部
件、原材料、不向外公开的技术资料等有关案）
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创
造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请
专利的权利和专利权的归属作出约定的,从其约
定 。
是否 业余时间 作出的，不能决定是否为职务
发明创造。
2、发明人或设计人
非职务发明创造的专利权属于发明人或设计人
3、协作或受托完成的发明创造的专利权主体
依协议规定办理，否则归完成者或共同完成者。
二、专利权的客体
专利权的客体是指专利法保护的对象，即
依法可以取得专利保护的发明创造。
1、发明 （如 VCD机）
指对产品、方法或者其改进所提出的新的
技术方案。
分为产品发明与方法发明
发现及其与发明的区别和联系
2、实用新型（小发明）
指对产品的形状、构造或者其结合而提出的
新的技术方案。
仅限于产品，且须具有一定的形状或结构。
3、外观设计
指对 产品 的形状、图案、色彩或其结合所作
出的具有美感并适于工业上应用的新设计。
如小轿车外型
从专利号中判别 99101111，发明
上述三种专利 {99201111，实用新型
99301111，外观设计
4、专利不保护的对象
（ 1）科学发现
（ 2）智力活动的规则和方法
（ 3）疾病的诊断和治疗方法
（ 4）动物和植物品种
但动物和植物品种的培育方法可获得专利保护
（ 5）用原子核变换方法获得的物质
（ 6）违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利
益的发明创造
如造假币的设备、赌具,克隆人的方法 等
软件、商务方法、基因 等的专利问题
第三节 授予专利权的条件
一、新颖性
其含义是,史无前例,，解决的,有与无,的
问题
指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型
在国内外出版物上发表过、在国内公开使用过或
者以其他方式为公众所知,
也没有同样 的发明或者实用新型由他人向专利
局提出过申请 并且记载在申请日以后公布的专利
申请文件中。
1、公开的方式有：发表、使用、其他
2,抵触申请
3、公开的时间界限：申请日
4、公开的空间界限,
发表：国内外（全世界）；
使用或其他方式：限于国内
新颖性的判断具有客观性
5、关于新颖性的例外规定
申请专利的发明创造在申请日以前的 6个月
内，有下列情形之一的，不丧失新颖性,
（ 1）在 中国政府主办或者承认 的 国际 展览会上
首次 展出的；
（ 2）在国务院有关 主管 部门或者 全国性 学术团
体组织召开的 学术 会议或者 技术 会议上 首次 发
表的；
（ 3）他人未经申请人同意而泄露其内容的
但 在上述宽限期的情况下，在先申请会破
坏其新颖性
1）申请日当天公开的技术，不破坏其新颖性
2）他人在申请日当天也提出申请的同样发明，
不破坏其新颖性
3）同一人在申请日当天提出的同样发明申请，
不是抵触申请，不破坏其新颖性
二、创造性（非显而易见性）
其基本含义是技术水平的 高与低 问题，是
指同申请日以前已有的技术相比，该发明有 突
出 的实质性特点和 显著 的进步，该实用新型有
实质性特点和进步。
时间界限：仍为申请日
判断人：普通技术人员，即审查员
具有主观性
下列几类发明一般认为具有创造性,
1,首创性 发明
如我国的四大发明,VCD机
2,难题 发明（长期悬而未决的技术难题）
如汽车排气管上的消声器，消声会增加排
气阻力从而增加油耗
3,克服技术偏见的 发明
轴承表面光洁度问题：加工成一定形状的
微凸体，负载能力和寿命反而提高
下列情况不能作为判断创造性的依据,
1、发明所经历的 途径
凭直觉和智慧的闪现；偶然的巧合甚至失误
导致的发明 (如高强度和耐磨性轮胎的发明）；
长期的探索
2、发明的 简易性 （多边性铅笔）
3、发明在 商业上的成功 （带橡皮的铅笔）
三、实用性
指该发明或实用新型能够制造或者使用，并
且能够产生积极效果。
1、可实施性
指实施的 可能性 而 不是要求已实施 。
永动机、“挤云水”案例
2、再现性
如微雕技术案例
3、有益性
如,人体增高器”案例
第四节 专利的申请与审批
一、先申请原则
指专利权授予同样发明创造中最先提出专
利申请的人。
先发明原则
二、审批程序（略）
代理申请的重要性,
磁化杯案例
黑板檫案
第五节 专利权的期限、终止和无效
一、期限
发明,20年
实用新型,10年 }均从申请日起计算
外观设计,10年
二、终止
在期满前结束保护。一般是未按规定交年费，也
可以是书面放弃。
三、无效宣告
自始无效
无效的后果
第六节 专利权的法律保护
不视为侵犯专利权的情形,
1,专利权用尽
专利权人制造或者经专利权人许可制造的
产品销售后，使用或销售该产品的行为
2,先用权
在申请日以前，已经制造或作好了制造相
同于专利产品的准备
3,临时通过 中国的外国交通工具
4,科学研究目的
为生产经营目的使用或者销售不知道是未
经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者
依照专利方法直接获得的产品，能证明其产品
合法来源 的,不承担赔偿责任（仍为侵权？）
