第十章 科学知识产生的社
会过程
§ 10.1科学的社会形式
? 一 科学共同体
? 科学活动的社会形式：科学共同体和无
形学院
? 1科学共同体：科学共同体是由科学专业
的实际工作者组成的 。 他们由共同的教
育和师徒关系联系在一起, 他们自视为,
别人也视为是要实现一组共同目标 （ 其
中包括训练他们的接班人 ） 的一些人 。
2科学共同体的特点：
? （ 1）是由从事实际工作的科学家组成的。
? （ 2）科学共同体的组成是划分层次的。
所有的自然科学家形成一个共同体。稍
下一个层次,形成了主要的科学专业集
团。诸如：物理学家 的、化学家的等等。
下一个层次：还有有机化 学家，或者其
中的高分子化学家，或者蛋白质化学家。
更下一层次如噬菌体小组。
? （ 3） 科学共同体组成的最根本的基础是
专业一致 。
? （ 4） 科学共同体有共同的社会联系：相
同的师承关 系, 阅读和引证相同或类似
的文献, 书籍, 参加同一或同类的夏季
研究组织和学术会议, 共同接收文章的
未定稿等等 。
二 无形学院
? 1无形学院概念：无形学院是在大规模的
学术共同体中的存在着的, 小规模的,
由几百甚至几十人左右的优秀人员构成
的, 他们的交流更为经常, 不但通过正
式交流还有亲身接触的方法和途径, 以
及寄发论文的预印件 。
2无形学院的特点：
? （ 1）无形学院本身是在科学信息的交流
过程中出现的，它的强大作用也是通过
科学知识的交流和传播来实现的。
? （ 2）学科际的无形学院是新学科的起点。
? （ 3）无形学院代表着复杂的和易变的研
究和交流的 前沿。他们产生的知识在更
大的共同体内检验。
§ 10.2 科学交流
作为社会系统的科学
观察
观察 交流
交
流
交流
公共档案自然界
科学共同体
一 科学的档案文献
? 1档案文献的构成：原始文献, 第二手文
献和 第三手文献 。
? 原始科学文献包括原始论文和书籍,
是科学共同体各个成员研究工作之间的
正式联系的途径 。
? 第二手文献：比如大量的目录提要, 文
摘杂志, 数据汇编, 评论文章和其他定
期出版物构成的第二手文献, 对于原始
文献的内容进行分类或概述 。 使得科学
交流得以可能 。
? 第三手文献：教科书, 百科全书 。 传播
科学知识 。
2 原始文献为什么要有标准的
格式要求？
? （ 1）制做第二手文献的前提；
? （ 2）一篇论文含有明确的接受日期是作
为优先权的标志。按照惯例，作出某项
特殊发现的优先权的权利，属于首次发
表论文报告该项发现的作者或作者们，
时间从一家著名杂志的编辑接受打字稿
的日期算起。
二 引证联系
? 1在论文背后为什么要列上参考文献？
? 不论是扩展还是批判性重新估价, 科学
在很大规模上是建立在先前科学基础上
的 。 因此, 每一项新贡献必须充分参考
它称之为根据的事实和理论 。 科学论文
与先前发表的论文是有联系的, 后者作
为关于事实和理论的可信的来源而被引
证 。 这种联系从一个作者扩展到另一个
作者 。
2参考文献的作用：
? 参考文献表明了科学共同体的互动作用；
? 参考文献表明了研究者的论文在他所属
的共同体中受重视的程度：被赞同, 被
批判, 被忽视 。
? 便于检索相关论文 。
? 当两篇论文引用了同一篇较早的论文时,
可以推断它们之间的联系 。
三、一篇科学论文说些什么？
? 1一篇科学论文的作用：
? （ 1） 它的目的是用以说服其他科学家们
相信它的发现成果是正确的, 或者至少
是非常自圆其说的, 并希望在档案中能
占有一席之地 。
? （ 2） 从认识论的观点看, 这是从特殊事
件和实验现象的观察产生可检验的科学
概括和解释必不可少的一步 。
四 论文发表的现实情况
? 1收到的打字稿有相当大的部分完全受到
排斥, 而其它的论文常常在同意发表之
前不得不作彻底的修改 。
? 2作者与读者之间利益的对立：这是学术
科学的非常重要的特征 。
? 3激烈的竞争：虽然科学的交流网络在形
式上不是封闭的系统, 但是, 声誉好的,
杂志 （ 即科学家在他们的研究中通常注
意的杂志 ） 的数量是有限的, 在科学的
作者之间, 为了获得这个有限的发表机
会, 有激烈的竞争 。
五,同行评议的选择
? 1谁能成为鉴定人？ 实际上, 发表一篇研
究报告的决定权掌握在曾做这方面研究
的一个或更多个科学的同行 （ 即社会的
同类人 ） 的手中 。 这样, 每个学术科学
家的公众成就和声望取决于在同样的狭
窄专业之内的其他科学家的意见 。
2同行评议中利益关系：
? 同行评议过程显然是一种高度转折的周
旋的社会活动, 在这里必须达到三种不
同利益 （ 作者的, 编者的和鉴定人的 ）
之间的微妙的平衡 。
六、鉴定过程
? 1 知识鉴定的社会过程：在这个过程中,
每一个科学家的研究结果在经受其他科
学家所作的批判性的评价之后, 才能被
认为是, 充分确定的, 。
? 2 一篇论文在同行评议之后的发表并没有
完全确认它的内容 。。
? 3 原始科学文献最初所宣称的结果仅仅有
一小部分会被证明是属于好的创建和重
要的成果而被最终被汇入普遍的科学统
一意见中去 。
? 4通过了公共证实阶段的成果比如重要发
现, 现在就可能是 更加肯定的鉴定的侯
选者, 例如获奖的评定 。
? 5鉴定过程继续到科学的第三手的文献里 。
七,科学家之间的非正式交流
? 1非正式交流的方式：科学家之间通过面
对面谈话, 电话交谈, 演讲, 通信, 论
文的预印稿的交换等等形式所进行的非
正式的信息传递 。 半正式的社会场合,
例如讨论班, 专题座谈会, 正式会议和
其它科学会议, 可能导致一些诸如会议
论文汇编之类资料的出版 。
? 2非正式交流的作用：
– （ 1） 它们是一种手段, 理论的思想, 技术
的主意和其他不适于发表的各项信息通过它
传播于科学共同体 。
– （ 2） 非正式交流网只是和正式交流的渠道
平行运转, ） 并在系统内加速信息的传递 。
§ 10.3 科学家的行为规范及科
学中的马太效应
? 一 科学家的行为规范：
? 1普遍主义 （ Universalism）
– 强调科学的标准到处都一样 。
? 2公有主义 （ Communism）
– 是指科学知识和成果为全人类是共有；
? 3无私立性 （ Disinterestedness）
– 从事科学活动, 创造科学知识的人不应以科
学谋取私利；
? 4有条理的怀疑主义
– 所有的科学知识都可以被怀疑, 此怀疑应以
科学事实为根据；
二 科学中的马太效应
? 1概念：“马态效应”揭示了存在于科学
奖励制度（包括荣誉、人力与资源分配
等方面）中的一种现象 ——优势积累效
应。
2马态效应的机制：
? 在科学家的事业生涯中，一旦他做出了
某种成就，一旦他获得了某种声望，他
以后就不会 再跌回原来的水平与位置；
科学家一旦成为诺贝尔奖获得者，他就
终生带有这个称号，永远是这个荣誉的
保持者。他的荣誉和光辉可以由于更光
辉的新星出现而相对逊色，但是他本人
决不会倒回去。
3马态效应的表现和作用：
? （ 1）具有积极的效应：它引导科学家继
续努力，获得更大的成绩，以证明自身
有更大的潜力和非凡的能力。
? （ 2）具有消极的效应：在科学奖励与报
偿制度中涉及个人事业及荣誉分配的一
种不大公正的效应。
? （ 3）在科学的实际生活中，“马态效应”
提高新的科学贡献进入交流体系的能见
度。
? （ 4）马态效应所强调的优势积累效应，
在学术机构之间表现为：那些人才辈出
的单位，由于马态效应的作用，更容易
集中优秀人才，更容易得到各种资源
（资金、设备、图书资料等等），形成
难以抗衡的巨大优势，成为超一流的学
术机构。
会过程
§ 10.1科学的社会形式
? 一 科学共同体
? 科学活动的社会形式：科学共同体和无
形学院
? 1科学共同体：科学共同体是由科学专业
的实际工作者组成的 。 他们由共同的教
育和师徒关系联系在一起, 他们自视为,
别人也视为是要实现一组共同目标 （ 其
中包括训练他们的接班人 ） 的一些人 。
2科学共同体的特点：
? （ 1）是由从事实际工作的科学家组成的。
? （ 2）科学共同体的组成是划分层次的。
所有的自然科学家形成一个共同体。稍
下一个层次,形成了主要的科学专业集
团。诸如：物理学家 的、化学家的等等。
下一个层次：还有有机化 学家，或者其
中的高分子化学家，或者蛋白质化学家。
更下一层次如噬菌体小组。
? （ 3） 科学共同体组成的最根本的基础是
专业一致 。
? （ 4） 科学共同体有共同的社会联系：相
同的师承关 系, 阅读和引证相同或类似
的文献, 书籍, 参加同一或同类的夏季
研究组织和学术会议, 共同接收文章的
未定稿等等 。
二 无形学院
? 1无形学院概念：无形学院是在大规模的
学术共同体中的存在着的, 小规模的,
由几百甚至几十人左右的优秀人员构成
的, 他们的交流更为经常, 不但通过正
式交流还有亲身接触的方法和途径, 以
及寄发论文的预印件 。
2无形学院的特点：
? （ 1）无形学院本身是在科学信息的交流
过程中出现的，它的强大作用也是通过
科学知识的交流和传播来实现的。
? （ 2）学科际的无形学院是新学科的起点。
? （ 3）无形学院代表着复杂的和易变的研
究和交流的 前沿。他们产生的知识在更
大的共同体内检验。
§ 10.2 科学交流
作为社会系统的科学
观察
观察 交流
交
流
交流
公共档案自然界
科学共同体
一 科学的档案文献
? 1档案文献的构成：原始文献, 第二手文
献和 第三手文献 。
? 原始科学文献包括原始论文和书籍,
是科学共同体各个成员研究工作之间的
正式联系的途径 。
? 第二手文献：比如大量的目录提要, 文
摘杂志, 数据汇编, 评论文章和其他定
期出版物构成的第二手文献, 对于原始
文献的内容进行分类或概述 。 使得科学
交流得以可能 。
? 第三手文献：教科书, 百科全书 。 传播
科学知识 。
2 原始文献为什么要有标准的
格式要求？
? （ 1）制做第二手文献的前提；
? （ 2）一篇论文含有明确的接受日期是作
为优先权的标志。按照惯例，作出某项
特殊发现的优先权的权利，属于首次发
表论文报告该项发现的作者或作者们，
时间从一家著名杂志的编辑接受打字稿
的日期算起。
二 引证联系
? 1在论文背后为什么要列上参考文献？
? 不论是扩展还是批判性重新估价, 科学
在很大规模上是建立在先前科学基础上
的 。 因此, 每一项新贡献必须充分参考
它称之为根据的事实和理论 。 科学论文
与先前发表的论文是有联系的, 后者作
为关于事实和理论的可信的来源而被引
证 。 这种联系从一个作者扩展到另一个
作者 。
2参考文献的作用：
? 参考文献表明了科学共同体的互动作用；
? 参考文献表明了研究者的论文在他所属
的共同体中受重视的程度：被赞同, 被
批判, 被忽视 。
? 便于检索相关论文 。
? 当两篇论文引用了同一篇较早的论文时,
可以推断它们之间的联系 。
三、一篇科学论文说些什么？
? 1一篇科学论文的作用：
? （ 1） 它的目的是用以说服其他科学家们
相信它的发现成果是正确的, 或者至少
是非常自圆其说的, 并希望在档案中能
占有一席之地 。
? （ 2） 从认识论的观点看, 这是从特殊事
件和实验现象的观察产生可检验的科学
概括和解释必不可少的一步 。
四 论文发表的现实情况
? 1收到的打字稿有相当大的部分完全受到
排斥, 而其它的论文常常在同意发表之
前不得不作彻底的修改 。
? 2作者与读者之间利益的对立：这是学术
科学的非常重要的特征 。
? 3激烈的竞争：虽然科学的交流网络在形
式上不是封闭的系统, 但是, 声誉好的,
杂志 （ 即科学家在他们的研究中通常注
意的杂志 ） 的数量是有限的, 在科学的
作者之间, 为了获得这个有限的发表机
会, 有激烈的竞争 。
五,同行评议的选择
? 1谁能成为鉴定人？ 实际上, 发表一篇研
究报告的决定权掌握在曾做这方面研究
的一个或更多个科学的同行 （ 即社会的
同类人 ） 的手中 。 这样, 每个学术科学
家的公众成就和声望取决于在同样的狭
窄专业之内的其他科学家的意见 。
2同行评议中利益关系：
? 同行评议过程显然是一种高度转折的周
旋的社会活动, 在这里必须达到三种不
同利益 （ 作者的, 编者的和鉴定人的 ）
之间的微妙的平衡 。
六、鉴定过程
? 1 知识鉴定的社会过程：在这个过程中,
每一个科学家的研究结果在经受其他科
学家所作的批判性的评价之后, 才能被
认为是, 充分确定的, 。
? 2 一篇论文在同行评议之后的发表并没有
完全确认它的内容 。。
? 3 原始科学文献最初所宣称的结果仅仅有
一小部分会被证明是属于好的创建和重
要的成果而被最终被汇入普遍的科学统
一意见中去 。
? 4通过了公共证实阶段的成果比如重要发
现, 现在就可能是 更加肯定的鉴定的侯
选者, 例如获奖的评定 。
? 5鉴定过程继续到科学的第三手的文献里 。
七,科学家之间的非正式交流
? 1非正式交流的方式：科学家之间通过面
对面谈话, 电话交谈, 演讲, 通信, 论
文的预印稿的交换等等形式所进行的非
正式的信息传递 。 半正式的社会场合,
例如讨论班, 专题座谈会, 正式会议和
其它科学会议, 可能导致一些诸如会议
论文汇编之类资料的出版 。
? 2非正式交流的作用：
– （ 1） 它们是一种手段, 理论的思想, 技术
的主意和其他不适于发表的各项信息通过它
传播于科学共同体 。
– （ 2） 非正式交流网只是和正式交流的渠道
平行运转, ） 并在系统内加速信息的传递 。
§ 10.3 科学家的行为规范及科
学中的马太效应
? 一 科学家的行为规范：
? 1普遍主义 （ Universalism）
– 强调科学的标准到处都一样 。
? 2公有主义 （ Communism）
– 是指科学知识和成果为全人类是共有；
? 3无私立性 （ Disinterestedness）
– 从事科学活动, 创造科学知识的人不应以科
学谋取私利；
? 4有条理的怀疑主义
– 所有的科学知识都可以被怀疑, 此怀疑应以
科学事实为根据；
二 科学中的马太效应
? 1概念：“马态效应”揭示了存在于科学
奖励制度（包括荣誉、人力与资源分配
等方面）中的一种现象 ——优势积累效
应。
2马态效应的机制：
? 在科学家的事业生涯中，一旦他做出了
某种成就，一旦他获得了某种声望，他
以后就不会 再跌回原来的水平与位置；
科学家一旦成为诺贝尔奖获得者，他就
终生带有这个称号，永远是这个荣誉的
保持者。他的荣誉和光辉可以由于更光
辉的新星出现而相对逊色，但是他本人
决不会倒回去。
3马态效应的表现和作用：
? （ 1）具有积极的效应：它引导科学家继
续努力，获得更大的成绩，以证明自身
有更大的潜力和非凡的能力。
? （ 2）具有消极的效应：在科学奖励与报
偿制度中涉及个人事业及荣誉分配的一
种不大公正的效应。
? （ 3）在科学的实际生活中，“马态效应”
提高新的科学贡献进入交流体系的能见
度。
? （ 4）马态效应所强调的优势积累效应，
在学术机构之间表现为：那些人才辈出
的单位，由于马态效应的作用，更容易
集中优秀人才，更容易得到各种资源
（资金、设备、图书资料等等），形成
难以抗衡的巨大优势，成为超一流的学
术机构。
