第七章 假说与理论
? 理论是科学知识的核心内容，正是科学
理论影响人类对世界的看法；
? 理论在未得到实验等确证之前，表现为
假说；
§ 7.1假说是自然科学理论发
展的形式
? 一 假说及其特征
? 1假说的概念：假说是根据已知的科
学事实和科学原理，对所研究的自然现
象及其规律性提出的一种假定性的推测
和说明。
? 2构成假说的基本要素：事实基础，背
景理论对现象、规律的猜测，推导出的
预言和预见。
3 假说的来源：
? （ 1）来源于理论与实践的矛盾；
? （ 2）为了直接解决理论自身中的矛盾；
? （ 3）对新旧事实矛盾的假定性说明；
? 4假说作为知识形态的表征：是理论体系,
概念, 判断或模型 。
? 5假说的基本特征：
? （ 1） 具有一定的科学根据；是在事实和已
有的科学理论的土壤中生长的 。
? （ 2） 具有一定的猜测性, 假定性和或然性 。
二 假说在科学研究中的作用
? 假说是形成和发展科学理论的必经途径。
? 假说是发挥思维能动性的有效方法。科
学研究是人们有目的地探索未知世界的
活动，在观察和实验获得必要的科学事
实之后，必须进行整理、加工和概括，
从思维中把握研究对象的本质和规律，
达到理论认识的高度。
? 不同假说的争论有利于科学的发展。
§ 7.2 形成假说的方法
? 一 形成假说的三个阶段
? 1 是孕育阶段 。 这个阶段的主要特点是：
A研究者的注意力集中于分析最主要的事
实； B在这一阶段想象, 联想, 灵感等思
维形式尤其重要 。 C类比和归纳的作用较
为突出 。 D初步的假定具有明显的尝试性
和暂时性 。
? 2 是形成阶段 。 主要特点,A以初始的假
定为中心广泛地综合解释已有的事实材
料； B演绎论证的作用较为突出 C 预言未
知的事实或新的现象 。
? 3 是检验阶段 。 对假说进行全面检验特
别是专门设计的实验检验, 使之向理论
过渡 。 关于这三个阶段的区分也只是相
对的意义 。
二 建立假说应遵循的原则
? 假说是理论的过渡形态，因此科学理论
本身的特性与功能，就成为提出假说时
应考虑的原则：
? 1解释性原则。假说和已知事实的关系。
是基本的原则
? 2对应性原则。指假说和已知科学理论的
关系。
? 3简单性原则 。 要求在假说体系中所包含
的彼此独立的假设或公理最少, 可以减
少造成不自洽的根源 。 这是一个美学原
则 。
? 4可检验性原则 。 检验科学假说的推论：
实验针对的是具体的科学事实 。
§ 7.2 科学假说向理论的转化
? 一 检验假说的原则与方法
? 1假说的检验方法：逻辑分析和实践检验
两个步骤。
? A逻辑分析：判断假说的可检验性 。 此外
逻辑分析的内容还包括：分析假说中的
概念是否具有精确性, 明晰性和简单性；
分析假说在逻辑结构上是否具有一致性；
分析假说是否得到已有的科学理论与科
学事实的支持等 。 在实践检验中也常用
逻辑方法 。 可检验假说是否相容的和自
洽的, 但是不能判断假说的真伪 。
? B实践检验：分为直接检验和间接检验 。
? 直接检验, 即用观察和实验直接观测科
学假说的实质内容, 以证实或否证科学
假说 。
? 间接检验：即用观察和实验观测来检验
假说基本命题所推演出来的结论或预言 。
通常用逻辑推演与实践证明相结合的方
式 。
2 检验假说的原则：
? A事实的可靠性、充分性或典型性；
? B 理论分析与实践检验的统一性；
? C 验证假说的长期性；
二 假说发展的趋势与条件
? 1 假说发展的趋势：
? 实验与假说预期的结果一致，确认它的正确
性
? 假说与实验不太符合通过修正，再检验达到
一致；
? 实践结果与假说预期不一致，被证伪；
2假说转化为科学理论的条件：
? 在实践检验中，如果有愈来愈多的事实
和假说相一致，且并未出现与之矛盾的
事实；
? 假说所作出的预见得到证实；
§ 7.4 建立科学理论体系的方
法
? 一 科学理论体系的形成及其结构
? 1理论的定义：科学理论表现为解释观察
与实验事实的一般的类的顺序原理，这
些一般的类、规律、因果链以及所发现
的关于事实的其它经验规律。
2 理论的特征：
? 关于什么东西形成特定研究领域中令人
满意的理论没有什么说法，但某些广义
的特征是基本的。（ 1）内容上的客观真
理性。（ 2）结构上的逻辑完备性。（ 3）
科学的预见性。
3理论结构：
? 反映理论成分（即概念和相应的判断、
推论）之间的关系、联系的总合，是理
论的结构。理论的结构特点在于它是逻
辑上严整的、连贯的系统。
? 结构的基本分类：公理化体系和演化体
系。
二 建立理论体系的方法：
? 1 公理化方法,
? 从少数几个基本概念、公理、公设出发，
通过演绎推理，建立整个理论体系的方
法。
? 公理化方法的一般原则：无矛盾性；完
备性；和独立性。
? 2 逻辑与历史相统一的方法：理论体系既符合
逻辑规律又符合历史的进程 。
? 两种具体的类型：符合逻辑程序又和自然事物
的历史发展进程相一致的原则的理论体系 。
? 符合逻辑程序和人类认识自然历史的过程相一
致的原则的理论体系 。
? 3 从抽象上升到具体的方法：从抽象中的规定
上升到思维中的具体 。
§ 7.5 科学理论的评价
? 一 理论评价的意义及内涵
? 理论评价是在对理论作历史的、多方位审视的
基础上的一种综合的把握。
? 1理论评价的意义：（ 1） 规范构造理论的进程；
? （ 2） 对理论选择给予指导。
? 2科学理论评价的内涵：（ 1）真理性评价；
? （ 2）价值评价。
二 理论评价的标准
? 1 理论同经验事实的一致性
? 2 理论内在的完备性
? 3 理论的简单性
? 4 理论的预见性
? 理论是科学知识的核心内容，正是科学
理论影响人类对世界的看法；
? 理论在未得到实验等确证之前，表现为
假说；
§ 7.1假说是自然科学理论发
展的形式
? 一 假说及其特征
? 1假说的概念：假说是根据已知的科
学事实和科学原理，对所研究的自然现
象及其规律性提出的一种假定性的推测
和说明。
? 2构成假说的基本要素：事实基础，背
景理论对现象、规律的猜测，推导出的
预言和预见。
3 假说的来源：
? （ 1）来源于理论与实践的矛盾；
? （ 2）为了直接解决理论自身中的矛盾；
? （ 3）对新旧事实矛盾的假定性说明；
? 4假说作为知识形态的表征：是理论体系,
概念, 判断或模型 。
? 5假说的基本特征：
? （ 1） 具有一定的科学根据；是在事实和已
有的科学理论的土壤中生长的 。
? （ 2） 具有一定的猜测性, 假定性和或然性 。
二 假说在科学研究中的作用
? 假说是形成和发展科学理论的必经途径。
? 假说是发挥思维能动性的有效方法。科
学研究是人们有目的地探索未知世界的
活动，在观察和实验获得必要的科学事
实之后，必须进行整理、加工和概括，
从思维中把握研究对象的本质和规律，
达到理论认识的高度。
? 不同假说的争论有利于科学的发展。
§ 7.2 形成假说的方法
? 一 形成假说的三个阶段
? 1 是孕育阶段 。 这个阶段的主要特点是：
A研究者的注意力集中于分析最主要的事
实； B在这一阶段想象, 联想, 灵感等思
维形式尤其重要 。 C类比和归纳的作用较
为突出 。 D初步的假定具有明显的尝试性
和暂时性 。
? 2 是形成阶段 。 主要特点,A以初始的假
定为中心广泛地综合解释已有的事实材
料； B演绎论证的作用较为突出 C 预言未
知的事实或新的现象 。
? 3 是检验阶段 。 对假说进行全面检验特
别是专门设计的实验检验, 使之向理论
过渡 。 关于这三个阶段的区分也只是相
对的意义 。
二 建立假说应遵循的原则
? 假说是理论的过渡形态，因此科学理论
本身的特性与功能，就成为提出假说时
应考虑的原则：
? 1解释性原则。假说和已知事实的关系。
是基本的原则
? 2对应性原则。指假说和已知科学理论的
关系。
? 3简单性原则 。 要求在假说体系中所包含
的彼此独立的假设或公理最少, 可以减
少造成不自洽的根源 。 这是一个美学原
则 。
? 4可检验性原则 。 检验科学假说的推论：
实验针对的是具体的科学事实 。
§ 7.2 科学假说向理论的转化
? 一 检验假说的原则与方法
? 1假说的检验方法：逻辑分析和实践检验
两个步骤。
? A逻辑分析：判断假说的可检验性 。 此外
逻辑分析的内容还包括：分析假说中的
概念是否具有精确性, 明晰性和简单性；
分析假说在逻辑结构上是否具有一致性；
分析假说是否得到已有的科学理论与科
学事实的支持等 。 在实践检验中也常用
逻辑方法 。 可检验假说是否相容的和自
洽的, 但是不能判断假说的真伪 。
? B实践检验：分为直接检验和间接检验 。
? 直接检验, 即用观察和实验直接观测科
学假说的实质内容, 以证实或否证科学
假说 。
? 间接检验：即用观察和实验观测来检验
假说基本命题所推演出来的结论或预言 。
通常用逻辑推演与实践证明相结合的方
式 。
2 检验假说的原则：
? A事实的可靠性、充分性或典型性；
? B 理论分析与实践检验的统一性；
? C 验证假说的长期性；
二 假说发展的趋势与条件
? 1 假说发展的趋势：
? 实验与假说预期的结果一致，确认它的正确
性
? 假说与实验不太符合通过修正，再检验达到
一致；
? 实践结果与假说预期不一致，被证伪；
2假说转化为科学理论的条件：
? 在实践检验中，如果有愈来愈多的事实
和假说相一致，且并未出现与之矛盾的
事实；
? 假说所作出的预见得到证实；
§ 7.4 建立科学理论体系的方
法
? 一 科学理论体系的形成及其结构
? 1理论的定义：科学理论表现为解释观察
与实验事实的一般的类的顺序原理，这
些一般的类、规律、因果链以及所发现
的关于事实的其它经验规律。
2 理论的特征：
? 关于什么东西形成特定研究领域中令人
满意的理论没有什么说法，但某些广义
的特征是基本的。（ 1）内容上的客观真
理性。（ 2）结构上的逻辑完备性。（ 3）
科学的预见性。
3理论结构：
? 反映理论成分（即概念和相应的判断、
推论）之间的关系、联系的总合，是理
论的结构。理论的结构特点在于它是逻
辑上严整的、连贯的系统。
? 结构的基本分类：公理化体系和演化体
系。
二 建立理论体系的方法：
? 1 公理化方法,
? 从少数几个基本概念、公理、公设出发，
通过演绎推理，建立整个理论体系的方
法。
? 公理化方法的一般原则：无矛盾性；完
备性；和独立性。
? 2 逻辑与历史相统一的方法：理论体系既符合
逻辑规律又符合历史的进程 。
? 两种具体的类型：符合逻辑程序又和自然事物
的历史发展进程相一致的原则的理论体系 。
? 符合逻辑程序和人类认识自然历史的过程相一
致的原则的理论体系 。
? 3 从抽象上升到具体的方法：从抽象中的规定
上升到思维中的具体 。
§ 7.5 科学理论的评价
? 一 理论评价的意义及内涵
? 理论评价是在对理论作历史的、多方位审视的
基础上的一种综合的把握。
? 1理论评价的意义：（ 1） 规范构造理论的进程；
? （ 2） 对理论选择给予指导。
? 2科学理论评价的内涵：（ 1）真理性评价；
? （ 2）价值评价。
二 理论评价的标准
? 1 理论同经验事实的一致性
? 2 理论内在的完备性
? 3 理论的简单性
? 4 理论的预见性
