第四十八节课第十二章市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策第十章第3页主要内容
?垄断
?外部影响
?公共物品
?不完全信息第十章第4页垄断
?市场失灵
z市场机制不能导致资源有效配置的情况
。
?帕累托最优状态不能被实现
?存在帕累托改进第十章第5页垄断与低效率
0
q
AC=MC
P
*
q
m
P
m
MR
D
假设假设
AC=MC且固定不变，垄且固定不变，垄断厂商实现利润最大化时，
断厂商实现利润最大化时，
P
m
高于高于
MC，
，
未实现帕累托最优未实现帕累托最优
，存在帕累托改进余地。
，存在帕累托改进余地。
P
第十章第6页垄断与低效率
q
m
q
AC=MC
MR
D
增加产量至增加产量至q
*
，如果都能以消费者，如果都能以消费者愿意支付的价格出售增加的产量愿意支付的价格出售增加的产量，，
那么垄断厂商的利润将增加（紫色那么垄断厂商的利润将增加（紫色部分），此时消费者的状况保持不部分），此时消费者的状况保持不变；如果以变；如果以P
*
价格出售增加的产品价格出售增加的产品
，消费者剩余将增加（紫色部分），消费者剩余将增加（紫色部分）
，此时垄断厂商的状况保持不变。，此时垄断厂商的状况保持不变。
q
*
P
P
m
P
*
0
第十章第7页垄断与低效率
P
0
q
AC=MC
P
*
q
m
P
m
MR
D
P
0
qq
*
?垄断的帕累托改进
z实际上，可以P
*
销售产量q
*
，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。
第十章第8页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
1)消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。
第十章第9页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
2)垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。
第十章第10页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
3)无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。
z免费乘车者问题第十章第11页垄断
?注意
z对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。
第十章第12页垄断的福利分析
q
m
q
AC=MC
MR
D
q
*
在实现帕累托最优的情况下，
在实现帕累托最优的情况下，
总的经济福利是阴影部分的面总的经济福利是阴影部分的面积；但在垄断条件下，总的经积；但在垄断条件下，总的经济福利存在着无谓的损失济福利存在着无谓的损失
。
。
无谓的损失无谓的损失
P
P
m
P
*
0
第十章第13页垄断
?寻租理论
z对垄断损失的低估
?当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动
。
z行贿
z游说第十章第14页垄断
?寻租理论
z寻租
?为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动
。
第十章第15页垄断
?寻租理论
z寻租的最大经济损失
?寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。
z寻租的代价小于等于垄断利润
?寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。
第十章第16页垄断
?寻租理论
z结论
?垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。
第十章第17页垄断
?对垄断的公共管制
z边际成本定价法
?价格=边际成本
?目标是提高效率，实现帕累托最优。
z平均成本定价法
?价格=平均成本
?目标是公平第十章第18页垄断厂商平均成本递增情况下的管制
MC
AC
q
d(AR)
MR
P
m
q
m
O q
c
P
c
q
z
P
z
没有管制时：价格为没有管制时：价格为P
m
，，产量为产量为q
m；；利润最大。利润最大。
边际成本定价法：价格为边际成本定价法：价格为P
c
，，产量为产量为q
c；；存在利润。存在利润。
平均成本定价法：价格为平均成本定价法：价格为P
z
，，产量为产量为q
z；；利润为利润为0。。
P
第十章第19页对自然垄断（平均成本递减）的管制
MC
AC
q
d(AR)
MR
P
m
q
m
O q
z
P
z
q
c
P
c
没有管制时：价格为没有管制时：价格为P
m
，，产量为产量为q
m；；利润最大。利润最大。
边际成本定价法：价格为边际成本定价法：价格为P
c
，，产量为产量为q
c；；存在亏损存在亏损。。
平均成本定价法：价格为平均成本定价法：价格为P
z
，，产量为产量为q
z；；利润为利润为0。。
政府在边际成本定价法下，政府在边际成本定价法下，
应当给予垄断厂商以补贴。应当给予垄断厂商以补贴。
P
第十章第20页垄断
?对垄断的公共管制
1)P=AR=AC
2)MC<AC=AR
3)利润=0
1)P=AR=AC
2)MC>AC=AR
3)利润=0
平均成本定价法
1)P=AR=MC
2)MC=AR<AC
3)存在亏损
1)P=AR=MC
2)MC=AR>AC
3)存在利润边际成本定价法自然垄断平均成本递增第十章第21页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或
“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。
第十章第22页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
1)难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率第十章第23页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
2)难以估计厂商的未折旧资本量
–信息不对称第十章第24页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
3)管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。
–成本下降时，管制滞后对企业有利，
实际回报率高于政府的标准。
–成本上升时，管制滞后对企业不利，
实际资本回报率低于政府的标准。
第十章第25页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?反托拉斯法中的垄断含义
z不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。
z不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。
第十章第26页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要法案
z谢尔曼法（1890）
z克莱顿法（1914）
z联邦贸易委员会法（1914）
z罗宾逊-帕特曼法（1936）
z惠特-李法（1938）
z塞勒-凯弗维尔法（1950）
第十章第27页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要内容
z限制贸易的协议或共谋
z垄断或企图垄断市场
z兼并
z排他性规定第十章第28页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要内容
z价格歧视
z不正当竞争
z欺诈行为第十章第29页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?执行机构
z联邦贸易委员会
–反对不正当的贸易行为
z司法部反托拉斯局
–反对垄断活动
?垄断
?外部影响
?公共物品
?不完全信息第十章第4页垄断
?市场失灵
z市场机制不能导致资源有效配置的情况
。
?帕累托最优状态不能被实现
?存在帕累托改进第十章第5页垄断与低效率
0
q
AC=MC
P
*
q
m
P
m
MR
D
假设假设
AC=MC且固定不变，垄且固定不变，垄断厂商实现利润最大化时，
断厂商实现利润最大化时，
P
m
高于高于
MC，
，
未实现帕累托最优未实现帕累托最优
，存在帕累托改进余地。
，存在帕累托改进余地。
P
第十章第6页垄断与低效率
q
m
q
AC=MC
MR
D
增加产量至增加产量至q
*
，如果都能以消费者，如果都能以消费者愿意支付的价格出售增加的产量愿意支付的价格出售增加的产量，，
那么垄断厂商的利润将增加（紫色那么垄断厂商的利润将增加（紫色部分），此时消费者的状况保持不部分），此时消费者的状况保持不变；如果以变；如果以P
*
价格出售增加的产品价格出售增加的产品
，消费者剩余将增加（紫色部分），消费者剩余将增加（紫色部分）
，此时垄断厂商的状况保持不变。，此时垄断厂商的状况保持不变。
q
*
P
P
m
P
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0
第十章第7页垄断与低效率
P
0
q
AC=MC
P
*
q
m
P
m
MR
D
P
0
*
?垄断的帕累托改进
z实际上，可以P
*
销售产量q
*
，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。
第十章第8页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
1)消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。
第十章第9页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
2)垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。
第十章第10页垄断
?垄断与低效率
z垄断的帕累托改进
?为什么难于实施
3)无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。
z免费乘车者问题第十章第11页垄断
?注意
z对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。
第十章第12页垄断的福利分析
q
m
q
AC=MC
MR
D
q
*
在实现帕累托最优的情况下，
在实现帕累托最优的情况下，
总的经济福利是阴影部分的面总的经济福利是阴影部分的面积；但在垄断条件下，总的经积；但在垄断条件下，总的经济福利存在着无谓的损失济福利存在着无谓的损失
。
。
无谓的损失无谓的损失
P
P
m
P
*
0
第十章第13页垄断
?寻租理论
z对垄断损失的低估
?当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动
。
z行贿
z游说第十章第14页垄断
?寻租理论
z寻租
?为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动
。
第十章第15页垄断
?寻租理论
z寻租的最大经济损失
?寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。
z寻租的代价小于等于垄断利润
?寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。
第十章第16页垄断
?寻租理论
z结论
?垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。
第十章第17页垄断
?对垄断的公共管制
z边际成本定价法
?价格=边际成本
?目标是提高效率，实现帕累托最优。
z平均成本定价法
?价格=平均成本
?目标是公平第十章第18页垄断厂商平均成本递增情况下的管制
MC
AC
q
d(AR)
MR
P
m
q
m
O q
c
P
c
q
z
P
z
没有管制时：价格为没有管制时：价格为P
m
，，产量为产量为q
m；；利润最大。利润最大。
边际成本定价法：价格为边际成本定价法：价格为P
c
，，产量为产量为q
c；；存在利润。存在利润。
平均成本定价法：价格为平均成本定价法：价格为P
z
，，产量为产量为q
z；；利润为利润为0。。
P
第十章第19页对自然垄断（平均成本递减）的管制
MC
AC
q
d(AR)
MR
P
m
q
m
O q
z
P
z
q
c
P
c
没有管制时：价格为没有管制时：价格为P
m
，，产量为产量为q
m；；利润最大。利润最大。
边际成本定价法：价格为边际成本定价法：价格为P
c
，，产量为产量为q
c；；存在亏损存在亏损。。
平均成本定价法：价格为平均成本定价法：价格为P
z
，，产量为产量为q
z；；利润为利润为0。。
政府在边际成本定价法下，政府在边际成本定价法下，
应当给予垄断厂商以补贴。应当给予垄断厂商以补贴。
P
第十章第20页垄断
?对垄断的公共管制
1)P=AR=AC
2)MC<AC=AR
3)利润=0
1)P=AR=AC
2)MC>AC=AR
3)利润=0
平均成本定价法
1)P=AR=MC
2)MC=AR<AC
3)存在亏损
1)P=AR=MC
2)MC=AR>AC
3)存在利润边际成本定价法自然垄断平均成本递增第十章第21页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或
“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。
第十章第22页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
1)难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率第十章第23页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
2)难以估计厂商的未折旧资本量
–信息不对称第十章第24页垄断
?对垄断的公共管制
z对自然垄断的资本回报率管制
?困难
3)管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。
–成本下降时，管制滞后对企业有利，
实际回报率高于政府的标准。
–成本上升时，管制滞后对企业不利，
实际资本回报率低于政府的标准。
第十章第25页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?反托拉斯法中的垄断含义
z不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。
z不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。
第十章第26页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要法案
z谢尔曼法（1890）
z克莱顿法（1914）
z联邦贸易委员会法（1914）
z罗宾逊-帕特曼法（1936）
z惠特-李法（1938）
z塞勒-凯弗维尔法（1950）
第十章第27页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要内容
z限制贸易的协议或共谋
z垄断或企图垄断市场
z兼并
z排他性规定第十章第28页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?主要内容
z价格歧视
z不正当竞争
z欺诈行为第十章第29页垄断
?反托拉斯法（反垄断法）
z美国的反托拉斯法
?执行机构
z联邦贸易委员会
–反对不正当的贸易行为
z司法部反托拉斯局
–反对垄断活动
