第四十九节课第十二章第2页外部影响
?外部影响及其分类
z外部影响
?单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。
z私人成本≠社会成本
z私人利益≠社会利益外部影响吸烟污染子女教育员工培训消费生产消费生产当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。
当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利影响，
而自己却不能从中得到报酬的情况。
当一个生产者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。
当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利影响，
而自己却不能从中得到报酬的情况。
外部不经济
（私人成本<社会成本）
外部经济
（私人收益<社会收益）
第十二章第4页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z外部影响的结果
?完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！
第十二章第5页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z假设
?V
p
=私人利益
?V
s
=社会利益
?C
p
=私人成本
?C
s
=社会成本第十二章第6页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z在外部不经济的情况下
?C
p
<V
p
<C
s
z私人活动水平高于社会所要求的水平
z存在帕累托改进
– C
s
-C
p
>V
p
-C
p
–如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多数人仍可以避免更大损失。
资源配置失当：生产的外部不经济外部不经济时的总社会成本
MC
p
S = MC
p
I
D
P
1
厂商产出
P
行业产出
P
MEC
MEC
I
其差是边际外部成本MEC。生产的不经济使得社会边际成本高于私人边际成本
P
1
q
1
Q
1
MC
s
MC
s
I
有效率产出为Q*时
，完全竞争行业的实际产出为Q
1
。
q*
P*
Q*
有效率的产出是q*
时，完全竞争厂商的实际产出为q
1
。
0
0
第十二章第7页第十二章第8页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z在外部经济的情况下
?V
p
<C
p
<V
s
z私人活动水平低于社会所要求的最优水平
z存在帕累托改进
– V
s
-V
p
>C
p
-V
p
–如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。
第十二章第9页资源配置失当：生产的外部经济
MC
P
1
Q
MB
p
q
1
MB
S
存在正的外部影响时
，社会边际利益MB
S
高于私人边际利益D
。
q*
P*
有效率的产出是q*时，完全竞争厂商的实际产出为q
1
。
0
MEB
其差是边际外部利益MEB
。
P
第十二章第10页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
1)污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。
?污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。
?存在“免费乘车着”问题第十二章第11页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
2)有关污染的法律难于明确。
?污染者是否有权污染？
?有权进行多大污染？
?被污染者是否有权要求赔偿？
第十二章第12页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
3)即使污染者与被污染者之间有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。
?外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
第十二章第13页外部影响
?有关外部影响的政策
1)使用税收和津贴
?对造成外部不经济的企业进行征税
z目的：使该企业的私人成本=社会成本
z税额=社会成本-私人成本
?对造成外部经济的企业，政府予以补贴
z目的：使该企业的私人利益=社会利益
z补贴=社会利益-私人利益第十二章第14页外部影响
?有关外部影响的政策
2)使用企业合并的方法
?外部影响“内部化”
z合并企业的成本与收益等于社会成本与收益第十二章第15页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?科斯定理
z只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
第十二章第16页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?举例：上游钢厂对下游渔场的污染
z给予下游渔场使用一定质量水源的财产权
，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。
于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。
第十二章第17页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?举例：上游钢厂对下游渔场的污染
z思考：如果将使用一定质量水源的财产权给予钢厂，或者说钢厂对河水有一定的污染权，又会发生怎样的情况？
第十二章第18页外部影响
?科斯定理
z说明
?财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。
z如果出售财产权，就可以获得收益；否则
，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。
第十二章第19页外部影响
?科斯定理
z说明（外部不经济的情况）
私人的边际成本私人的边际成本
(MC
p
)
使用产权的边际成本使用产权的边际成本
(MEC)
社会边际成本社会边际成本
（
（
MC
s
）
）
第十二章第20页外部影响
?科斯定理
z说明（外部经济的情况）
私人的边际利益私人的边际利益
(MB
p
)
使用产权的边际利益使用产权的边际利益
(MEB)
社会边际利益社会边际利益
（
（
MB
s
）
）
第十二章第21页外部影响
?科斯定理
z结论
?在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。
第十二章第22页外部影响
?科斯定理
z注意
?交易成本不能过大
z否则，产权交易难于实现；
z或者，产权交易的结果是非效率的。
?产权明晰并非总可以做到
z如空气、海洋、草场等共用财产。
z明确产权的成本过高。
第十二章第23页科斯定理的一个示例
?假设
z钢厂可以安装过滤设备减少污水
z渔场可以出资兴建污水处理厂
?目的
z使钢厂和渔场的共同利润最大化第十二章第24页科斯定理的一个示例每天不同排放下的利润每天不同排放下的利润钢厂利润渔场利润总利润无过滤，无处理厂500 100 600
有过滤，无处理厂300 500 800
无过滤，有处理厂500 200 700
有过滤，有处理厂300 300 600
第十二章第25页科斯定理的一个示例
?最佳选择方案
z钢厂安装过滤设备，渔场不出资兴建污水处理厂。
第十二章第26页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z如果双方不合作，渔场只能自己兴建污水处理厂，结果是：
钢厂利润500
渔场利润200
总利润700
第十二章第27页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z如果双方合作，渔场可以给钢厂300*以内的资金支持以安装过滤设备，而钢厂安装过滤设备仅损失利润200。所以，双方存在合作的基础。
*有过滤时的利润与不合作时的利润之差第十二章第28页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z假设渔场给予钢厂资金支持250，那么钢厂利润300+250=550
渔场利润500 -250=250
总利润800
第十二章第29页科斯定理的一个示例
?渔场有清洁水权的情况
z钢厂不得不安装过滤设备，结果：
钢厂利润300
渔场利润500
总利润800
第十二章第30页科斯定理的一个示例
?问题：如果钢厂购买了清洁水权而不安装过滤设备，那么结果又将如何？
第十二章第31页科斯定理的一个示例
?回答：交易不能达成。
z如果钢厂不打算安装过滤设备，那么它最多愿意出200购买清洁水权，才能维持原来的利润；但渔场在出售清洁水权之后，
为使利润不致下降过低，渔场必须兴建污水处理厂，这时的利润为200，因此，要保持利润仍为500，清洁水权的出售价格不能低于300。
第十二章第32页科斯定理的一个示例
?渔场有清洁水权的情况
z结论：最初的结果就是有效率的。
第十二章第33页科斯定理的一个示例倾倒权清洁水权不合作钢厂的利润500 300
渔场的利润200 500
合作钢厂的利润550 300
渔场的利润250 500
第十二章第34页科斯定理的一个示例
?注意
z如果交易成本过高，使渔场对钢厂安装过滤设备的总支付实际超过300，那么渔场宁愿自己兴建污水处理厂，因为与钢厂安装过滤设备相比，这最多让其损失利润
300。
z很显然，这种选择是低效率的。
?外部影响及其分类
z外部影响
?单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。
z私人成本≠社会成本
z私人利益≠社会利益外部影响吸烟污染子女教育员工培训消费生产消费生产当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。
当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利影响，
而自己却不能从中得到报酬的情况。
当一个生产者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。
当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利影响，
而自己却不能从中得到报酬的情况。
外部不经济
（私人成本<社会成本）
外部经济
（私人收益<社会收益）
第十二章第4页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z外部影响的结果
?完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！
第十二章第5页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z假设
?V
p
=私人利益
?V
s
=社会利益
?C
p
=私人成本
?C
s
=社会成本第十二章第6页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z在外部不经济的情况下
?C
p
<V
p
<C
s
z私人活动水平高于社会所要求的水平
z存在帕累托改进
– C
s
-C
p
>V
p
-C
p
–如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多数人仍可以避免更大损失。
资源配置失当：生产的外部不经济外部不经济时的总社会成本
MC
p
S = MC
p
I
D
P
1
厂商产出
P
行业产出
P
MEC
MEC
I
其差是边际外部成本MEC。生产的不经济使得社会边际成本高于私人边际成本
P
1
q
1
Q
1
MC
s
MC
s
I
有效率产出为Q*时
，完全竞争行业的实际产出为Q
1
。
q*
P*
Q*
有效率的产出是q*
时，完全竞争厂商的实际产出为q
1
。
0
0
第十二章第7页第十二章第8页外部影响
?外部影响和资源配置失当
z在外部经济的情况下
?V
p
<C
p
<V
s
z私人活动水平低于社会所要求的最优水平
z存在帕累托改进
– V
s
-V
p
>C
p
-V
p
–如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。
第十二章第9页资源配置失当：生产的外部经济
MC
P
1
Q
MB
p
q
1
MB
S
存在正的外部影响时
，社会边际利益MB
S
高于私人边际利益D
。
q*
P*
有效率的产出是q*时，完全竞争厂商的实际产出为q
1
。
0
MEB
其差是边际外部利益MEB
。
P
第十二章第10页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
1)污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。
?污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。
?存在“免费乘车着”问题第十二章第11页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
2)有关污染的法律难于明确。
?污染者是否有权污染？
?有权进行多大污染？
?被污染者是否有权要求赔偿？
第十二章第12页外部影响
?帕累托改进难于实施的原因
z以污染为例
3)即使污染者与被污染者之间有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。
?外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
第十二章第13页外部影响
?有关外部影响的政策
1)使用税收和津贴
?对造成外部不经济的企业进行征税
z目的：使该企业的私人成本=社会成本
z税额=社会成本-私人成本
?对造成外部经济的企业，政府予以补贴
z目的：使该企业的私人利益=社会利益
z补贴=社会利益-私人利益第十二章第14页外部影响
?有关外部影响的政策
2)使用企业合并的方法
?外部影响“内部化”
z合并企业的成本与收益等于社会成本与收益第十二章第15页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?科斯定理
z只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
第十二章第16页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?举例：上游钢厂对下游渔场的污染
z给予下游渔场使用一定质量水源的财产权
，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。
于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。
第十二章第17页外部影响
?有关外部影响的政策
3)使用规定财产权的办法
?举例：上游钢厂对下游渔场的污染
z思考：如果将使用一定质量水源的财产权给予钢厂，或者说钢厂对河水有一定的污染权，又会发生怎样的情况？
第十二章第18页外部影响
?科斯定理
z说明
?财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。
z如果出售财产权，就可以获得收益；否则
，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。
第十二章第19页外部影响
?科斯定理
z说明（外部不经济的情况）
私人的边际成本私人的边际成本
(MC
p
)
使用产权的边际成本使用产权的边际成本
(MEC)
社会边际成本社会边际成本
（
（
MC
s
）
）
第十二章第20页外部影响
?科斯定理
z说明（外部经济的情况）
私人的边际利益私人的边际利益
(MB
p
)
使用产权的边际利益使用产权的边际利益
(MEB)
社会边际利益社会边际利益
（
（
MB
s
）
）
第十二章第21页外部影响
?科斯定理
z结论
?在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。
第十二章第22页外部影响
?科斯定理
z注意
?交易成本不能过大
z否则，产权交易难于实现；
z或者，产权交易的结果是非效率的。
?产权明晰并非总可以做到
z如空气、海洋、草场等共用财产。
z明确产权的成本过高。
第十二章第23页科斯定理的一个示例
?假设
z钢厂可以安装过滤设备减少污水
z渔场可以出资兴建污水处理厂
?目的
z使钢厂和渔场的共同利润最大化第十二章第24页科斯定理的一个示例每天不同排放下的利润每天不同排放下的利润钢厂利润渔场利润总利润无过滤，无处理厂500 100 600
有过滤，无处理厂300 500 800
无过滤，有处理厂500 200 700
有过滤，有处理厂300 300 600
第十二章第25页科斯定理的一个示例
?最佳选择方案
z钢厂安装过滤设备，渔场不出资兴建污水处理厂。
第十二章第26页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z如果双方不合作，渔场只能自己兴建污水处理厂，结果是：
钢厂利润500
渔场利润200
总利润700
第十二章第27页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z如果双方合作，渔场可以给钢厂300*以内的资金支持以安装过滤设备，而钢厂安装过滤设备仅损失利润200。所以，双方存在合作的基础。
*有过滤时的利润与不合作时的利润之差第十二章第28页科斯定理的一个示例
?钢厂有倾倒权的情况
z假设渔场给予钢厂资金支持250，那么钢厂利润300+250=550
渔场利润500 -250=250
总利润800
第十二章第29页科斯定理的一个示例
?渔场有清洁水权的情况
z钢厂不得不安装过滤设备，结果：
钢厂利润300
渔场利润500
总利润800
第十二章第30页科斯定理的一个示例
?问题：如果钢厂购买了清洁水权而不安装过滤设备，那么结果又将如何？
第十二章第31页科斯定理的一个示例
?回答：交易不能达成。
z如果钢厂不打算安装过滤设备，那么它最多愿意出200购买清洁水权，才能维持原来的利润；但渔场在出售清洁水权之后，
为使利润不致下降过低，渔场必须兴建污水处理厂，这时的利润为200，因此，要保持利润仍为500，清洁水权的出售价格不能低于300。
第十二章第32页科斯定理的一个示例
?渔场有清洁水权的情况
z结论：最初的结果就是有效率的。
第十二章第33页科斯定理的一个示例倾倒权清洁水权不合作钢厂的利润500 300
渔场的利润200 500
合作钢厂的利润550 300
渔场的利润250 500
第十二章第34页科斯定理的一个示例
?注意
z如果交易成本过高，使渔场对钢厂安装过滤设备的总支付实际超过300，那么渔场宁愿自己兴建污水处理厂，因为与钢厂安装过滤设备相比，这最多让其损失利润
300。
z很显然，这种选择是低效率的。
