8,The General Equilibrium and
Welfare Economics
总体均衡与福利经济学
（对应第六篇）
包括总体均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。
01-08-15 2
8,1 The Theory of General
Equilibrium
总体均衡理论
总体均衡理论也称为效率理论。
最简单的是 2× 2× 2模型。
即假定只有,2个经济人（ A,B）
2种商品（ X,Y）
2种要素（ L,K）
01-08-15 3
8,1-1 General Equilibrium of
Production
生产的总体均衡
01-08-15 4
（ 1） The Edgeworth Box Diagram
of Production
埃奇沃思生产箱式图
Edgeworth,1845-1926
（ 1881年,数学心理学,）
01-08-15 5
A,Geometry Explain几何说明
表达的是要素空间。
A生产 X商品,B生产 Y商品。
箱的大小为：
高为现存资本量宽为现存劳动量
箱中的任意一点，
都表示着一个要素组合。 K
L
L
K
OA
OB
。
KB或 KY
KA或 KY
LA
或
LX
LB
或
LY
01-08-15 6
B,Algebra Explain代数说明
L0=LA+LB=LX+LY
K0=KA+KB=KX+KY
01-08-15 7
（ 2） the Contract Curve of
Production
生产的契约曲线
01-08-15 8
A,Geometry Explain几何说明
a） A与 B各自的等产量曲线,每条曲线都有对应的产量。
b） 生产契约曲线的定义,A,B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。
OA
OB
E1
E2 E3
E5 E6
W
01-08-15 9
c）帕累托改善与帕累托效率
在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。
如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。
在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。
01-08-15 10
d）注意
此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。
01-08-15 11
B,Algebra Explain代数说明
生产函数：
X0=FX（ LX,KX） Y0=FY（ LY,KY）
要素最优配置条件：
（ MPL/MPK） X=（ MPL/MPK） Y=w/r
利润最大化公式,MCX/MCY=PX/PY
完全竞争中，经济利润为零：
wLA+rKA-PA X=0 wLB+rKB-PBY=0
01-08-15 12
接上页
生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的 W/r，。
与这个要素价格比值对应的产量组合 X、
Y，才是具有帕累托效率的。
或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的 W/r。
01-08-15 13
C、边际转换曲线
把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。
生产可能性曲线又称为边际转换曲线。
其斜率称为边际转换率 MRTXY。
W
E2
E3
X
Y
Xe
Ye
01-08-15 14
接上页
边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即
MRTXY=ΔX/ΔY=MCX/MCY。
在利润最大化条件下，也即等于 PX/PY。
再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的 W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。
01-08-15 15
8,1-2 General Equilibrium of
Exchange 交换的总体均衡
总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，
而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。
01-08-15 16
（ 1） The Edgeworth Box
Diagram of Exchange
埃奇沃思交换箱式图
01-08-15 17
A,Geometry Explain 几何说明
在生产契约曲线上的一个点，与每一个 W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。
B,Algebra Explain 代数说明
X0=XA+XB
Y0=YA+YB
OA
OB
01-08-15 18
（ 2） The Contract Curve of
Exchange
交换的契约曲线
01-08-15 19
A,Geometry Explain 几何说明
a） A与 B各有一组无差曲线；
b）交换契约曲线的定义：
A与 B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。
c）帕累托改善：
d）帕累托效率：
H
E1 E2 E3
E4
OA
OB
01-08-15 20
B,Algebra Explain 代数说明
效用函数,UA=FA（ XA,YA） UB=FB（ XB,YB）
效用最大化条件：
MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY
在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，
并形成交换箱式图。
01-08-15 21
接上页
这时，在已定的要素数量和一定的 W/r和
PX/PY比的约束下，生产出一定的 X与 Y商品，并以一定的数量配置给 A,B；
这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。
01-08-15 22
结论
此时,16个未知数,15个方程，只要设四种价格中有一种为 1，就能得到 1组解，
不过此时的价格，都只是相对价格。
01-08-15 23
8,1-3 Utility Analisis of
General Equilibrium
总体均衡的效用分析
01-08-15 24
（ 1） Utility Frontier效用边界
交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。
帕累托改善：
UB
UA0
H
E2
E3
01-08-15 25
（ 2） All Utility Frontier
所有的效用边界
生产箱式图中的一个 W/r比对应一组
X,Y，由此而对应一个交换箱式图；
每一个交换箱式图，
有一条交换契约曲线；
一条交换契约曲线转换为一条效用边界；
01-08-15 26
（ 3） Most Utility Frontier
最大效用边界
一切效用边界的包络曲线，
形成为最大效用边界。
01-08-15 27
性质
包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些
W/r和 PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。
而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。
在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，
也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。
这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。
01-08-15 28
8,2 The Theory of Welfare
福利理论
福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。
01-08-15 29
8,2-1 The Supplement of Pareto
Efficiency
对帕累托效率的补充
福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。
帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。
01-08-15 30
（ 1） Kaldor-Hicks Principles
卡尔多 —希克斯准则
卡尔多（ 1939年 9月）,经济学的福利命题与效用的个人间的比较,,一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”
希克斯（ 1939年 12月）,福利经济学的基础,,“如果 A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿 B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”
,这就是评价福利是否增进的卡尔多 —希克斯准则。
01-08-15 31
例
在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为 500元 /年；
另一部分人对养狗的评价为 -200元；
由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。
01-08-15 32
（ 2） Scitovsky Principles
西多夫斯基准则
西托夫斯基于 1941年 11月发表的,略论经济学中的福利命题,一文中，批评了卡尔多 —希克斯准则，并由此而提出自己的准则。
01-08-15 33
问题的提出
比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了 200元，而不想养狗的对养狗的评价成了 -500元。
由此，就存在着符合卡尔多 —希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。
01-08-15 34
含义
为此，西多夫斯基把依据卡尔多 —希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验,B不能用所获补偿 A的损失而有余，
以重新改回原来的状态。
在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为 400元，不想养狗者对养狗的评价为 -300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。
01-08-15 35
（ 3） Assessment 评价：
A、不论是卡尔多 —希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。
B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。
01-08-15 36
8,2-2 Arrow’s Impossibility
Theorem
阿罗不可能性定理
对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在 1963年的,社会选择与个人价值,
一书作了无法推翻的严格证明。
01-08-15 37
（ 1） Expression 表述：
阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。
他所选择的这些“道德准则”是：
01-08-15 38
A,,无限制选择,,
个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。
01-08-15 39
B,,帕累托原则,,
这是指个人效用与社会福利正相关。
01-08-15 40
C,,独立选择,,
其含义是，对三件事 A,B,C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件 D或 E，也不取决于人们对 D
或 E的态度。
01-08-15 41
D,,不存在独裁,,
这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。
阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；
01-08-15 42
（２） Voting paradox 投票悖论
这一投票现象是法国社会学家孔多塞
（ Condorcet,1713-1794）早就发现的，
因此也被称为“孔多塞效应”。
01-08-15 43
模型
对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的
“投票悖论”给于表示。
只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。
在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。
01-08-15 44
接上页
甲 A＞ B＞ C
乙 B＞ C＞ A
丙 C＞ A＞ B
程序一
A VS B
C VS A
程序二
B VS C
A VS B
程序三
A VS C
C VS B
01-08-15 45
（ 3） Assessment评价：
对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。
企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。
阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。
01-08-15 46
8,2-3 Social Welfare Function
社会福利函数
由柏格森（ Bergson）于 1938年提出社会福利函数的概念，
并得到了萨谬尔森的完善。
01-08-15 47
（ 1） Social Welfare Function
社会福利函数
社会福利是个人福利的增函数，即：
W=W（ U1,U2,U3,…U n）
并且有,
问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。
ni
U
W
i
,3,2,10?
01-08-15 48
（ 2） One Dollar be Equal One Dollar
一元等于一元
华裔澳大利亚学者黄有光在 1979年的,福利经济学,提出“一元等于一元”的命题。
这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。
其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。
01-08-15 49
（ 3） The Decision of Optimum
Production and Exchange
最优生产与交换的决定
有了“一元等于一元”的命题，社会福利函数就得以成立了。
在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。
UB
UA
01-08-15 50
8.3 The Policy of Microeconomics
微观经济政策
当政府针对经济个量所采取的行为，
称为政府微观经济政策。
01-08-15 51
8,3-1 The Public Goods
and Supply
共用物品及其供给
01-08-15 52
（ 1） Classify of Consumer
Goods
消费品的分类
01-08-15 53
A,Private Goods 个人用物品
凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：
– a） rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。
– b） excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。
– c） non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。
01-08-15 54
B,Public Goods 共用物品
a）定义：
–具有非争夺性；
–具有非排他性；
–具有外部性的物品。
01-08-15 55
b）（ Externalities）外部性
有以下二种：
–消费的外部性（如教育）；
–生产的外部性（如污染）。
01-08-15 56
d）负外部性：
把自己经济活动的部分成本强加给别人。
01-08-15 57
生产的负外部性
如污染；
几个概念：
MPC（ marginal private cost）
MSC（ marginal social cost）
MEC（ marginal external cost）
MSC=MPC+MEC
解决方法：
可以用征税给予改善。
C
Q
D
MPC
MSC
MEC
征税额
01-08-15 58
消费的负外部性
几个概念：
– MPB（ marginal private
benefit）
– MEB（ marginal external
benefit）
– MSB（ marginal social
benefit）
– MSB=MPB+MEB
可以用税收政策给予改善。
C&R
Q
MSC=MPC
D=MPB
MSB
征税额
01-08-15 59
e）正外部性：
一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。
01-08-15 60
接上页
f） free-rider搭便车：
–共用物品使用中必然出现的问题。
g）政府职能：
–以权威和科层组织提供共用物品。
–关于“公共财政”。
01-08-15 61
C,Semi-Public Goods
准共用物品
a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。
b）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。
c）物品性质的变化：
01-08-15 62
（ 2） Optimum Supply of Public Goods
共用物品的最优供给
垂直相加的社会边际利益曲线（ MSB）。
即,MSB
=MB1+MB2+MB3
+…+MB n
MSB与社会边际成本
（ MSC）的交点 F，决定了该共用物品的最佳供给量。
C,R,P
Q
MSC=S
MB1
MB2
MSB
01-08-15 63
8,3-2 环境问题
随着人口的增加，原来不稀缺的物品转为稀缺了。
环境是一个例。
污染的评价指标是物理量指标。
01-08-15 64
（ 1） Optimum Purificatory Level
最适度净化水平
寻找边际社会利益与治理的社会边际成本相等的点 P。
B C
MSB
MSC
0% 100%P%
01-08-15 65
（ 2） Government Method OF Control
The Pollution
政府控制污染的方法
A,Regulation 规制：
制定排放标准，
限期达标，
超标关、停。
01-08-15 66
B,Compensate Loser
赔偿损失者
污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿。
污染者行为目标是治理与赔偿的总和最小；
01-08-15 67
模型分析
生产者什么也不干，赔偿额为高达 D+E+F+G。
在 P点，生产者的赔偿额为 G，治理费为 F，总额为 F+G，此时为最小。
治理结果再向右，虽然赔偿额下降，再治理费迅速上升，总额是提高的。而
P点正是社会的最佳点。
D G
E HF G
MSB
0% 100%P%
01-08-15 68
C,Effluent Charge 浓度费
对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税。
每单位收税 t，生产者行为是税额与治理费总额最小；
最佳点仍然为 P，此时税额为
G+H,治理费为 F；
总和为 G+H+E。
什么也不干，总和为 E+F+G+H；
治理水平再向右，税收的减少小于治理费的增加，总费用增加。
t
B C
MSB MSC
0% 100%
HGFE
D I
70%
01-08-15 69
8,3-3 Fair Distribute
公平分配
01-08-15 70
（ 1） Lorenz Curve and Gini Coefficient
洛伦茨曲线和基尼系数
社会分配平等程度的衡量方法。
按收水平将居民分组，
并计算每组人口收入占总收入的比重。
画出图形，即洛伦茨曲线。
A/A+B的值，即基尼系数。
A
B
0% 家庭比重数 100%
100%
收入数比重
01-08-15 71
基尼系数的值
基尼系数在 0与 1之间。
0-0.2为绝对平均,0.2-0.4为比较合理,0.4以上为不平均。
中国在 1988年农村为 0.30，城市为 0.23；到 1995年为 41.5；与美国
1994年的 40.1相近。
最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西 1995年 60.1，危地马拉 1989年 59.6，南非 1993年 58.4；
最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克 1992年 19.5；白俄罗斯 1993年 21.6；奥地利 23.1。
其他发展中国家：印度 1994年 29.7，印度尼西亚 1995年 34.2，菲律宾 1994年 42.9，斯里兰卡 1990年 30.1，泰国 1992年 46.2，越南
1993年 35.7。
01-08-15 72
（ 2） The Policy of Redistribution
再分配政策
累进的所得税制。
累进的财产税与遗产税制。
在全球一体化中实施的困难。
01-08-15 73
8,3-4 Government Regulation
政府规制
政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理。
在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。
对垄断企业、对污染等，
已经作过分析。
01-08-15 74
（ 1） Protect Consumer
保护消费者
A,Product Standard 产品标准：
质量的最低标准：
包装的明示性要求：
B,Products List of Prohibited Goods 禁止销售的物品清单；
C,The Education of Coercive Implement 强制履行的教育；
01-08-15 75
（ 2） The Occupational License System
职业许可证制度
职业方面信息不对称的社会问题。
颁发职业许可和等级证书。
如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级证书，等。
01-08-15 76
8,3-5 Government Failure
政府失效
（ 1） The Authority by Wrong Used
权威的不恰当使用
设租（ rest-set）与寻租（ rest-seeking）。
（ 2） The Failure of Internatization
内部化的失效
01-08-15 77
（ 3） The Inertia of Government Failure
政府失效的惯性
政府失效不容易发现和改正。原因有：
国家领域太大（与家庭相比）。
有可能在一定程度上封锁信息。
维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。
Welfare Economics
总体均衡与福利经济学
（对应第六篇）
包括总体均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。
01-08-15 2
8,1 The Theory of General
Equilibrium
总体均衡理论
总体均衡理论也称为效率理论。
最简单的是 2× 2× 2模型。
即假定只有,2个经济人（ A,B）
2种商品（ X,Y）
2种要素（ L,K）
01-08-15 3
8,1-1 General Equilibrium of
Production
生产的总体均衡
01-08-15 4
（ 1） The Edgeworth Box Diagram
of Production
埃奇沃思生产箱式图
Edgeworth,1845-1926
（ 1881年,数学心理学,）
01-08-15 5
A,Geometry Explain几何说明
表达的是要素空间。
A生产 X商品,B生产 Y商品。
箱的大小为：
高为现存资本量宽为现存劳动量
箱中的任意一点，
都表示着一个要素组合。 K
L
L
K
OA
OB
。
KB或 KY
KA或 KY
LA
或
LX
LB
或
LY
01-08-15 6
B,Algebra Explain代数说明
L0=LA+LB=LX+LY
K0=KA+KB=KX+KY
01-08-15 7
（ 2） the Contract Curve of
Production
生产的契约曲线
01-08-15 8
A,Geometry Explain几何说明
a） A与 B各自的等产量曲线,每条曲线都有对应的产量。
b） 生产契约曲线的定义,A,B具有相等边际技术替代率的点的轨迹。
OA
OB
E1
E2 E3
E5 E6
W
01-08-15 9
c）帕累托改善与帕累托效率
在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。
如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。
在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。
01-08-15 10
d）注意
此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。
01-08-15 11
B,Algebra Explain代数说明
生产函数：
X0=FX（ LX,KX） Y0=FY（ LY,KY）
要素最优配置条件：
（ MPL/MPK） X=（ MPL/MPK） Y=w/r
利润最大化公式,MCX/MCY=PX/PY
完全竞争中，经济利润为零：
wLA+rKA-PA X=0 wLB+rKB-PBY=0
01-08-15 12
接上页
生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的 W/r，。
与这个要素价格比值对应的产量组合 X、
Y，才是具有帕累托效率的。
或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的 W/r。
01-08-15 13
C、边际转换曲线
把生产契约曲线，从要素空间转换为商品空间，就是生产可能性曲线。
生产可能性曲线又称为边际转换曲线。
其斜率称为边际转换率 MRTXY。
W
E2
E3
X
Y
Xe
Ye
01-08-15 14
接上页
边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即
MRTXY=ΔX/ΔY=MCX/MCY。
在利润最大化条件下，也即等于 PX/PY。
再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的 W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。
01-08-15 15
8,1-2 General Equilibrium of
Exchange 交换的总体均衡
总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，
而且还要有交换的帕累托效率。我们需要在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析。
01-08-15 16
（ 1） The Edgeworth Box
Diagram of Exchange
埃奇沃思交换箱式图
01-08-15 17
A,Geometry Explain 几何说明
在生产契约曲线上的一个点，与每一个 W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成一个商品空间。
B,Algebra Explain 代数说明
X0=XA+XB
Y0=YA+YB
OA
OB
01-08-15 18
（ 2） The Contract Curve of
Exchange
交换的契约曲线
01-08-15 19
A,Geometry Explain 几何说明
a） A与 B各有一组无差曲线；
b）交换契约曲线的定义：
A与 B的两组无差异曲线的切点，即边际替代率相等的点的轨迹。
c）帕累托改善：
d）帕累托效率：
H
E1 E2 E3
E4
OA
OB
01-08-15 20
B,Algebra Explain 代数说明
效用函数,UA=FA（ XA,YA） UB=FB（ XB,YB）
效用最大化条件：
MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PY
在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，
并形成交换箱式图。
01-08-15 21
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这时，在已定的要素数量和一定的 W/r和
PX/PY比的约束下，生产出一定的 X与 Y商品，并以一定的数量配置给 A,B；
这样的生产与交换都是具有帕累托总体均衡效率的。
01-08-15 22
结论
此时,16个未知数,15个方程，只要设四种价格中有一种为 1，就能得到 1组解，
不过此时的价格，都只是相对价格。
01-08-15 23
8,1-3 Utility Analisis of
General Equilibrium
总体均衡的效用分析
01-08-15 24
（ 1） Utility Frontier效用边界
交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。
帕累托改善：
UB
UA0
H
E2
E3
01-08-15 25
（ 2） All Utility Frontier
所有的效用边界
生产箱式图中的一个 W/r比对应一组
X,Y，由此而对应一个交换箱式图；
每一个交换箱式图，
有一条交换契约曲线；
一条交换契约曲线转换为一条效用边界；
01-08-15 26
（ 3） Most Utility Frontier
最大效用边界
一切效用边界的包络曲线，
形成为最大效用边界。
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性质
包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些
W/r和 PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。
而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。
在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，
也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。
这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。
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8,2 The Theory of Welfare
福利理论
福利经济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。
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8,2-1 The Supplement of Pareto
Efficiency
对帕累托效率的补充
福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。
帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。
01-08-15 30
（ 1） Kaldor-Hicks Principles
卡尔多 —希克斯准则
卡尔多（ 1939年 9月）,经济学的福利命题与效用的个人间的比较,,一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”
希克斯（ 1939年 12月）,福利经济学的基础,,“如果 A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿 B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”
,这就是评价福利是否增进的卡尔多 —希克斯准则。
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例
在一个原来不准养狗的区域里，一部分人对养狗的评价为 500元 /年；
另一部分人对养狗的评价为 -200元；
由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了社会福利的。
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（ 2） Scitovsky Principles
西多夫斯基准则
西托夫斯基于 1941年 11月发表的,略论经济学中的福利命题,一文中，批评了卡尔多 —希克斯准则，并由此而提出自己的准则。
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问题的提出
比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了 200元，而不想养狗的对养狗的评价成了 -500元。
由此，就存在着符合卡尔多 —希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。
01-08-15 34
含义
为此，西多夫斯基把依据卡尔多 —希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验,B不能用所获补偿 A的损失而有余，
以重新改回原来的状态。
在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为 400元，不想养狗者对养狗的评价为 -300元，那么就不仅可以通过西托夫斯基的顺检验，也可以通过逆检验。
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（ 3） Assessment 评价：
A、不论是卡尔多 —希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。
B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。
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8,2-2 Arrow’s Impossibility
Theorem
阿罗不可能性定理
对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在 1963年的,社会选择与个人价值,
一书作了无法推翻的严格证明。
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（ 1） Expression 表述：
阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。
他所选择的这些“道德准则”是：
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A,,无限制选择,,
个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。
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B,,帕累托原则,,
这是指个人效用与社会福利正相关。
01-08-15 40
C,,独立选择,,
其含义是，对三件事 A,B,C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件 D或 E，也不取决于人们对 D
或 E的态度。
01-08-15 41
D,,不存在独裁,,
这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。
阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；
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（２） Voting paradox 投票悖论
这一投票现象是法国社会学家孔多塞
（ Condorcet,1713-1794）早就发现的，
因此也被称为“孔多塞效应”。
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模型
对阿罗悖论，我们用比他的分析简单得多的
“投票悖论”给于表示。
只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。
在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。
01-08-15 44
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甲 A＞ B＞ C
乙 B＞ C＞ A
丙 C＞ A＞ B
程序一
A VS B
C VS A
程序二
B VS C
A VS B
程序三
A VS C
C VS B
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（ 3） Assessment评价：
对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。
企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。
阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。
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8,2-3 Social Welfare Function
社会福利函数
由柏格森（ Bergson）于 1938年提出社会福利函数的概念，
并得到了萨谬尔森的完善。
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（ 1） Social Welfare Function
社会福利函数
社会福利是个人福利的增函数，即：
W=W（ U1,U2,U3,…U n）
并且有,
问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。
ni
U
W
i
,3,2,10?
01-08-15 48
（ 2） One Dollar be Equal One Dollar
一元等于一元
华裔澳大利亚学者黄有光在 1979年的,福利经济学,提出“一元等于一元”的命题。
这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。
其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。
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（ 3） The Decision of Optimum
Production and Exchange
最优生产与交换的决定
有了“一元等于一元”的命题，社会福利函数就得以成立了。
在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。
UB
UA
01-08-15 50
8.3 The Policy of Microeconomics
微观经济政策
当政府针对经济个量所采取的行为，
称为政府微观经济政策。
01-08-15 51
8,3-1 The Public Goods
and Supply
共用物品及其供给
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（ 1） Classify of Consumer
Goods
消费品的分类
01-08-15 53
A,Private Goods 个人用物品
凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：
– a） rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。
– b） excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。
– c） non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。
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B,Public Goods 共用物品
a）定义：
–具有非争夺性；
–具有非排他性；
–具有外部性的物品。
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b）（ Externalities）外部性
有以下二种：
–消费的外部性（如教育）；
–生产的外部性（如污染）。
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d）负外部性：
把自己经济活动的部分成本强加给别人。
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生产的负外部性
如污染；
几个概念：
MPC（ marginal private cost）
MSC（ marginal social cost）
MEC（ marginal external cost）
MSC=MPC+MEC
解决方法：
可以用征税给予改善。
C
Q
D
MPC
MSC
MEC
征税额
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消费的负外部性
几个概念：
– MPB（ marginal private
benefit）
– MEB（ marginal external
benefit）
– MSB（ marginal social
benefit）
– MSB=MPB+MEB
可以用税收政策给予改善。
C&R
Q
MSC=MPC
D=MPB
MSB
征税额
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e）正外部性：
一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。
01-08-15 60
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f） free-rider搭便车：
–共用物品使用中必然出现的问题。
g）政府职能：
–以权威和科层组织提供共用物品。
–关于“公共财政”。
01-08-15 61
C,Semi-Public Goods
准共用物品
a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。
b）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。
c）物品性质的变化：
01-08-15 62
（ 2） Optimum Supply of Public Goods
共用物品的最优供给
垂直相加的社会边际利益曲线（ MSB）。
即,MSB
=MB1+MB2+MB3
+…+MB n
MSB与社会边际成本
（ MSC）的交点 F，决定了该共用物品的最佳供给量。
C,R,P
Q
MSC=S
MB1
MB2
MSB
01-08-15 63
8,3-2 环境问题
随着人口的增加，原来不稀缺的物品转为稀缺了。
环境是一个例。
污染的评价指标是物理量指标。
01-08-15 64
（ 1） Optimum Purificatory Level
最适度净化水平
寻找边际社会利益与治理的社会边际成本相等的点 P。
B C
MSB
MSC
0% 100%P%
01-08-15 65
（ 2） Government Method OF Control
The Pollution
政府控制污染的方法
A,Regulation 规制：
制定排放标准，
限期达标，
超标关、停。
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B,Compensate Loser
赔偿损失者
污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿。
污染者行为目标是治理与赔偿的总和最小；
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模型分析
生产者什么也不干，赔偿额为高达 D+E+F+G。
在 P点，生产者的赔偿额为 G，治理费为 F，总额为 F+G，此时为最小。
治理结果再向右，虽然赔偿额下降，再治理费迅速上升，总额是提高的。而
P点正是社会的最佳点。
D G
E HF G
MSB
0% 100%P%
01-08-15 68
C,Effluent Charge 浓度费
对每个污染源根据排放废物的数量和毒性（浓度）收税。
每单位收税 t，生产者行为是税额与治理费总额最小；
最佳点仍然为 P，此时税额为
G+H,治理费为 F；
总和为 G+H+E。
什么也不干，总和为 E+F+G+H；
治理水平再向右，税收的减少小于治理费的增加，总费用增加。
t
B C
MSB MSC
0% 100%
HGFE
D I
70%
01-08-15 69
8,3-3 Fair Distribute
公平分配
01-08-15 70
（ 1） Lorenz Curve and Gini Coefficient
洛伦茨曲线和基尼系数
社会分配平等程度的衡量方法。
按收水平将居民分组，
并计算每组人口收入占总收入的比重。
画出图形，即洛伦茨曲线。
A/A+B的值，即基尼系数。
A
B
0% 家庭比重数 100%
100%
收入数比重
01-08-15 71
基尼系数的值
基尼系数在 0与 1之间。
0-0.2为绝对平均,0.2-0.4为比较合理,0.4以上为不平均。
中国在 1988年农村为 0.30，城市为 0.23；到 1995年为 41.5；与美国
1994年的 40.1相近。
最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西 1995年 60.1，危地马拉 1989年 59.6，南非 1993年 58.4；
最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导国家：斯洛伐克 1992年 19.5；白俄罗斯 1993年 21.6；奥地利 23.1。
其他发展中国家：印度 1994年 29.7，印度尼西亚 1995年 34.2，菲律宾 1994年 42.9，斯里兰卡 1990年 30.1，泰国 1992年 46.2，越南
1993年 35.7。
01-08-15 72
（ 2） The Policy of Redistribution
再分配政策
累进的所得税制。
累进的财产税与遗产税制。
在全球一体化中实施的困难。
01-08-15 73
8,3-4 Government Regulation
政府规制
政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理。
在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。
对垄断企业、对污染等，
已经作过分析。
01-08-15 74
（ 1） Protect Consumer
保护消费者
A,Product Standard 产品标准：
质量的最低标准：
包装的明示性要求：
B,Products List of Prohibited Goods 禁止销售的物品清单；
C,The Education of Coercive Implement 强制履行的教育；
01-08-15 75
（ 2） The Occupational License System
职业许可证制度
职业方面信息不对称的社会问题。
颁发职业许可和等级证书。
如医务人员、律师开业等的许可和颂发技术等级证书，等。
01-08-15 76
8,3-5 Government Failure
政府失效
（ 1） The Authority by Wrong Used
权威的不恰当使用
设租（ rest-set）与寻租（ rest-seeking）。
（ 2） The Failure of Internatization
内部化的失效
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（ 3） The Inertia of Government Failure
政府失效的惯性
政府失效不容易发现和改正。原因有：
国家领域太大（与家庭相比）。
有可能在一定程度上封锁信息。
维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。
