第五章 国际工程承包
§ 1,国际工程承包概述
§ 2,国际承包工程招标
§ 3,国际工程承包合同
§ 4,国际工程承包投标
§ 5,国际工程承包中的施工索赔
§ 6,国际工程承包的保险
§ 7,部分国家国际工程承包市场概况
§ 8,我国对国际工程承包和劳务合作的管理及有关规定
第一节 国际工程承包概述
一、国际工程承包的含义
1,国际工程 。是指一个工程的参与者来自一个以上国家，
并且按照国际上通行的工程项目管理模式进行管理的工
程。从我国角度看主要包括：我国工程单位在海外参与
的工程，也包括国内涉外工程。
2,国际工程承包 （ International Contracting for
Construction）是指一国的承包商，以自己的资金、技术、
劳务、设备、原材料，承揽外国政府、国际组织和私人
企业的工程项目，并按承包商和业主所签订的承包合同
所规定的价格、支付方式收取各种成本费和利润的一种
国际经济合作方式。
二、国际工程承包市场及其特点
1．国际工程承包市场的特点
（ 1）合同主体的多国性；
（ 2）影响因素多，风险增大；
（ 3）严格按照合同条件和国际惯例管理工程；
（ 4）工程项目的不可移动性。
（ 5）施工周期－履约时间长期性。
2、近些年来国际工程承包的新特点。
（ 1）竞争激烈，利润下降。一些国家以低于成本价投
标，中标后靠带动原材料、设备出口或借机索赔来争取
盈利；
（ 2）市场保护措施日益加强。
（ 3）带资投标、延期付款和实物支付的方式日益普遍；
（ 4）承包项目由劳动密集型向技术密集型转变。
三、我国对外工程承包状况
1、我国公司在国际工程承包市场中的地位
（ 1）我国国际工程承包公司的规模
1979年我国具有对外工程承包的企业仅有 4家，到 2001
年底，已扩展到近 2000家。
1999年，美国, 工程新闻杂志, 评选出世界最大 225家
国际承包商中，我国有 33家 。
2001年全球最大 225家国际工程承包公司中有中国公司
39家,中国建筑工程总公司营业额 10.9亿美元第 22位；中
国港湾建设（集团）总公司 5.89亿美元第 41位；中国机械
装备（集团）公司 4.57亿美元第 50位。
（ 2）我国国际工程承包项目结构
2001年我国对外承包工程结构,房屋建筑业占 30%，
交通运输业占 22%，电力工业占 15%，石油化工业占
11%，制造加工业占 7%，供排水占 6%，电子通讯业占
4%，环保产业和矿山建设各占 1%。
全球最大 225家承包商的 39家中国公司中，从事 建筑行
业的有 22家，交通运输 27家,电力 17家，石油 12家，供
水 16家，制造业 5家，污水垃圾处理 5家，电讯 6家。
2001年我国对外承包工程合同额 130.39亿美元，比
2000年增长 11.26%，完成营业额 89亿美元，同比增长
6.2%
（ 3）我国国际工程承包市场地区分布
海外工程承包市场主要分布在 亚洲和非洲 地区，这两
个地区完成营业额、新签合同额占我国承包工程总量的
80%以上。
2001年完成营业额：国内各大公司在世界市场分布情
况是：亚洲占全国总营业额的 52.63%,非洲占 17.2%、
欧洲占 6.36%、拉丁美洲占 2.97%、北美洲 2.77%及大
洋洲 1.18%。
四、国际工程承包的业务范围和承包方式
1、国际工程承包的业务内容，大致包括,
（ 1）工程设计 。包括初步设计和详细设计。
初步设计是对工程项目所要达到的规格、标准、生产
能力等进行设计；
详细设计包括：机械设计、电器设计，建筑物设计，
配套工程设计等，详细设计后是施工图设计；
（ 2）技术转让 。在国际工程承包中往往涉及工程所需
专利和专有技术的转让；
（ 3）机械设备的供应和安装；
（ 4）原材料和能源的供应；
（ 5）施工 ；
（ 6）资金 。资金应由业主提供。
（ 7）验收 。验收方法、验收时间、验收标准；
（ 8）人员培训 。承包商对业主派出的人员进行技术
培训，使他们在项目投入运营后，能够掌握保证项目
的正常运营和使用；
（ 9）技术指导 。在工程建成投入运营后，承包商对
项目进行技术指导，以保证项目的运营；
（ 10）经营管理 。一些合同，如 BOT，承包商要负责
对项目经营管理，并获得收益。
2、国际工程承包方式。
即业务范围中各项业务由谁实施。
（ 1）总包。 是指从 投标报价、谈判、签订合同、施工等
全部过程均由承包商负责,承包商负责对内、外转包和
分包。采用这种承包方式的合同称为总包合同。是目前
国家工程承包市场使用最多的一种承包方式；
（ 2）单独承包 。一家承包商独揽一项工程项目。适用于
规模较小、技术要求较低的工程项目；
（ 3）分包 。指业主将工程项目分成若干子项或几个部分，
分别分包给几个承包商。每个承包商都对业主负责。
（ 4）二包 。是指总包商或分包商将自己承包的工程的
一部分，转包给其他承包商。 二包商不对业主负责，只
对总包商或分包商负责 。总包商选择二包商时，要征得
业主同意。
一般情况下，总包商将自己的专长、利润较大部分留
下来，将不适合自己专长、风险大、利润少的分包出去。
（ 5）联合承包 。是指几个承包商共同承揽一个工程项
目，各承包商分别负责工程项目的一部分,共同对业主
负责。
（ 6）合作承包 。是指由两个或两个以上的承包商，事
先达成合作承包的协议，各自参加某项工程项目的承包，
不论那家公司中标，都按协议共同完成工程项目的建设，
对外则由中标的公司与业主签订合同、协调。
五、国际工程承包中的主要当事人
1、业主。
2、承包商。
3、分包商。
4、（监理）工程师。是业主指定的，为执行合同规
定的任务的人。
第二节 国际承包工程招标
一、国际承包工程招标概论
1.招标（ Invitation to Tender）的含义
是指由业主（发包人、招标公司）就拟建工程项目的内
容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或
不公开的方式，邀请投标人按照上述条件提出报价、施
工方案和施工进度等，然后由发包人比较、选择确定承
包商的过程。
2、招标的方式
（ 1）公开招标（国际竞争性招标）
是指招标人通过公开发行的报纸、期刊、电视、广
播等媒介刊登招标公告，各国符合条件的投标者都有资
格参加投标。
（ 2）国际限制性招标（邀请招标）
是指招标者不公开刊登招标公告，而是有选择的邀请
若干承包商参加投标的一种招标方式。
邀请招标适用于,① 符合投标资格的承包商仅有有限
几家，且招标者掌握承包商的基本情况； ② 保护本国承
包商； ③ 仅提供贷款的国际金融组织或国家，要求在成
员国、提供贷款国家的承包商参加投标。
只有接受邀请的承包商才有投标资格。
2、招标的方式（续）
（ 3）两段招标
把招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，
从投标的承包商中选择 3－ 5家作为候选人，然后，再
让他们重新报价，并确定最终的中标者。
两段招标是把一项工程招标分为二个阶段，与中标者
签订一个承包合同。
（ 4）谈判招标（议标）
指招标人根据自己的需要和了解到的承包商的资信、
技术状况，将符合要求的承包商列出顺序，先与最符合
要求的承包商进行谈判，达成协议，则与之签订合同。
若达不成协议，则顺序与下一个进行谈判，直至达成协
议为至。
3,国际工程招标的程序和步骤
按照世界银行, 标准招标文件, （ Standard Bidding
Documents）用户手册，国际竞争性招标过程分为六个
步骤,
（ 1）发布招标公告。是把招标信息通知潜在的投标人。
（ 2）编写招标文件并发售。
（ 3）投标准备和递交投标文件。
（ 4）开标和评标。
（ 5）定标前的谈判和定标。
（ 6）签订合同。
投
标
人
购
买
招
标
文
件
准
备
资
格
预
审
材
料
编
写
招
标
文
件
物
色
合
作
对
象
物
色
当
地
代
理
人 跟踪
项
目
进
度
招
标
人
确
定
项
目
委
托
设
计
组
成
招
标
机
构
发
布
招
标
公
告
编
写
招
标
文
件
资
格
预
审
招
标
文
件
出
售
标
前
会
议
勘
察
现
场
接
受
投
标
书
开
标
评
标
定
标
前
谈
判
，
定
标
签
订
合
同
二、招标前期工作
1,成立招标机构
原则上业主可以自行组织招标。但是世界银行规定，
世行贷款项目必须委托有资格的专业招标公司组织招标。
招标公司组织招标时，整个招标过程和招标文件的编
写，由招标公司负责。
2,发布招标公告
是把招标信息通知潜在的投标人。
（ 1）招标信息发布 。投标人越多，竞争会越激烈，就能
够找到最有竞争力的投标人（价格、质量、施工周期）
发布招标信息要充分利用报纸、电视、网络等新闻媒
介。
（ 2） 招标邀请书
招标邀请书是用来邀请符合条件的投标人按照规定的条
件、时间和地点前来投标的书面文件。招标邀请书是 要约
邀请 。 招标邀请书的主要内容,
①业主单位、招标性质；
②资金来源；
③工程简况，分标情况，主要工程量，工期要求；
④承包商为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设
备与材料采购、劳务等；
⑤发售招标文件的时间、地点、售价；
⑥投标文件投送的地点、份数、截至时间；
⑦投标保证金的数额、形式（银行保函）、时间；
⑧开标的日期、地点；
⑨现场考察、标前会议的时间 地点。
3,资格预审
一个项目参与投标的公司有十几家甚至几十家，业主
从中选择 7～ 8家公司参与竞争。 资格预审是投标工作的
第一轮竞争。
（ 1）资格预审内容主要包括,
☆ 公司的一般状况,如公司的名称、性质、国别，注册
的地点、时间、金额、等级；
☆ 公司的财务状况,近 3年或近几年的资产负债表、损
益表，主要的业务银行、担保银行；
☆ 施工经验（公司的业绩）,近 5年或 10年完成的类似
（同类）工程的情况、名称、规模、合同额、完工期，
业主的国别、名称。
3,资格预审（续）
☆ 施工设备能力 ；公司现有的主要设备状况：名称、
规格、数量、所在地区；
☆ 公司的管理能力,主要领导、技术、管理人员的资
历，有关证书的复印件，技术工人的水平和数量。
☆ ISO9000质量体系认证的情况,有的国家的项目明
确提出一定要通过 ISO9000质量体系认证的公司（企业）
才能参加投标。
（ 2）资格预审要达到的目的,
① 了解投标人的财务状况、技术力量和类似工程的
施工经验，为选择优秀的投标人打下基础；
② 事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合
格投标人的风险；
③ 减少评标工作时间和评标费用；
④ 使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察
和投标的费用。
（ 3）资格后审
对一些要求开工期早，简单的工程项目，为争取早
日开工，可不进行资格预审。
资格后审,要求在投标文件中填写资格审查材料，评
标时首先对投标人进行资格审查，合格者进行评标，不
合格者不进行评标。
三、招标文件
1,招标文件的重要性和作用。
招标不同于商务谈判 。编写招标文件是招标过程中一
项非常重要的工作。
（ 1） 招标文件详细提出了业主的要求，招标、投标、
评标等都要按照招标文件的要求进行；招标文件将工程
项目的技术、商务条件都做出了明确规定。投标人只能
按照招标文件的要求，提出报价；不能对招标文件中的
技术、商务条款做实质性的修改。
（ 2） 招标文件构成合同的主要内容；
2,招标文件的编写原则。
（ 1）遵守国家法律、法规；
（ 2）符合贷款组织的各项规定和要求；
（ 3）公正处理业主和承包商的利益和风险；
（ 4）招标文件准确、详细、全面反映工程项目的情况。
3,招标文件的组成
发售的招标文件包括以下组成部分,
（ 1）招标邀请书；
（ 2）投标人须知；
（ 3）合同通用条款；
（ 4）合同专用条款；
（ 5）技术规范；
（ 6）投标书、投标书附录和投标保函的格式；
（ 7）工程量清单；
（ 8）协议书格式、履约保函格式和预付款保函格式；
（ 9）图纸。
4,投标人须知的主要内容
,投标人须知”是指导、规范招标过程、投标人编
写标书、评标整个工程的一个指导性文件。内容包括,
（ 1）总则
（ 2）招标文件 。对招标文件包括的内容、招标文件的
解释、修改、澄清的规定；
（ 3）投标文件 。对如何编写投标文件的规定和解释；
（ 4）投标书的递交；
（ 5）开标和评标；
（ 6）合同授予。
（ 1）总则
①投标范围,投标人在规定的时间内完成招标资料所概
述的工程。
②资金来源,业主招标项目的资金来源。世行项目注明
资金全部或部分来源于世行贷款；
③合格的投标人,投标人不得与为该项目准备阶段提供
咨询服务的公司有关系；不得与业主所雇用的本项目的
工程师有关系；已通过资格预审；应能提供使业主满意
的资格证明；
（ 1）总则 （续）
④合格的材料、工程设备、供货和服务 ；世行采购指南
规定的合格货源国；不合格的国家有：安道尔、古巴、
北朝鲜、汶莱、摩纳哥、圣马力诺、伊拉克、利比亚。
⑤投标人资格 ；独立投标、合作投标、联合投标应提供
相应的授权证明；
⑥一标一投,投标人只应自己或作为联合体投一个标。
不能一个投标人对同一标的多投；
⑦投标费用 。不论是否中标，投标人承担投标过程中的
一切费用；
⑧现场考察 。业主组织现场考察，时间、方式；投标人
承担费用；
（ 2）招标文件 － 投标须知的主要内容：对招标文件包
括的内容、解释、修改、澄清的规定 。
①招标文件内容,
A.商务部分：投标邀请书；投标人须知；招标资料表；合
同通用条款；合同专用条款；
B.技术规范,
C.投标文件：投标书、投标保函格式；工程量清单；履约
保函格式；
D.图纸；
②招标文件的澄清 。投标人对于招标文件中问题要求业主
澄清的，在投标截止前 28天提出的问题，业主将给予澄清，
并通知所有投标人；
③招标文件的修改 。在递交投标书前，业主可以对招标文
件进行修改，对招标文件的修改构成招标文件的一部分
（ 3）投标文件的编制 － 投标须知的主要内容
①投标书的语言
一般选择英语或东道国的官方语言；给出规定。
②组成投标书的文件
投标书的格式；投标保函；报价的工程量清单等；
③投标价格 。整个工程的总价、单价；
④投标货币和支付货币。
⑤投标书的有效期。
⑥投标保证金。
⑦标前会议 。
（ 4）投标书的递交－投标须知的主要内容
①投标书的密封和标志
投标人应将投标文件的正本和副本密封，并注明
“正本”“副本”，信封上注明业主的地址；并注明
开标前不得启封；注明投标人的名称、地址；
②投标截止日期
③迟到的投标书
迟到的投标书退还给投标书，无效；
④投标书的修改、替代和撤回
投标人在递交后、投标截止日前，可以对投标书进
行修改、替换和撤回；投标截止日、时后，不允许撤
回，否则投标保证金不予退还；
（ 5）开标和评标－投标须知的主要内容
①开标
规定开标方式。业主按照规定的时间、地点公开
（或不公开）开标；
公开开标：在所有投标人在场情况下，公布投标人
的报价和主要合同条件；
②过程保密
对投标书的审查、评价。比较等过程，不得向投标
人和其他人透露；
（ 5）开标和评标－投标须知（续）
③投标书的澄清
业主对投标书中部分内容可要求投标人澄清，但不得
对价格或其他实质性内容进行更改；只能更改计算错误
等。
④评标时货币的换算
对于允许不同货币报价，评标时便于比较，需将不同
货币换算为一种货币；给出换算为那种货币，换算的汇
率如何确定：那个金融机构、什么时间的汇率；
⑤投标书的评价和比较
⑥国内优惠
世行允许国内投标人有 7.5%的优惠。
（ 6）合同授予－投标须知的主要内容
①授标。 合同授予满足招标条件要求，最低评标价的投
标人。
②业主接受或拒绝任何投标的权力 。业主在授予合同前，
有权接受或拒绝任何投标，拒绝所有投标，宣布投标程
序无效的权力。对投标人的影响不负责任；
③中标通知书 。向投标人确认其投标被接受。
④合同协议书的签署。
⑤履约保证金 。要求投标人按规定的金额提供履约保证
金，一般为银行保函；
⑥争端审议 。规定争端解决的办法；
四、开标和评标
1．开标
开标是指招标人在规定的时间、地点，按一定的方式
和程序将所有投标书启封揭晓。
（ 1）开标方式 。公开开标、不公开开标。常用公开开
标（有投标人代表参加）。
公开开标是指在规定的日期、时间、地点由招标机构
当众一一唱读所有投标人的投标文件中的投标人名称和
投标价。
（ 2）开标公开宣布所有投标者的报价、主要技术条件
等主要内容； 不是全部内容；
（ 3）投标者的报价等主要条款，在开标后不得修改；
对投标书中存在的问题，可要求投标代表答疑；
2.评标
评标是招标公司对所收到的合格投标书，按照一定
的程序和标准进行综合评价、比较，并选出中标候选人
的过程。
（ 1）评标组织
招标公司组织各方面专家：技术、经济、法律，对
各投标者的标书进行评价，选出综合评价最优的投标者。
（ 2）评标内容
评标主要从行政性、商务和技术三方面进行评审。
A.行政性评审。
行政性评审的目的是从所有投标文件中选择出满足
符合最低要求标准的合格投标文件,淘汰不合格的投
标文件，避免浪费时间进行技术评审和商务评审。
行政性评审的主要内容,
a.投标人资格合格性。
b.投标文件的有效性。
已通过资格预审；投标保证金符合要求的数额；投
标书有法定代表人签字盖章；投标代理人有授权书。
行政性评审的主要内容 （续）
c.投标文件的完整性。
须包括招标文件要求的全部文件；
d.投标书的实质性响应。
实质性响应是指投标文件与招标文件的要求无重大
偏差,重大偏差包括,固定价投标时提出价格调整；
未能响应技术规范；拒绝承担招标文件中要求承担的
重大责任和义务，如履约保证；在投标人须知中列明
可能导致废标的条款。
B.技术评审
技术评审的目的是确认备选的投标人完成本工程的能
力。 技术评审的几个主要方面,
a.技术资料的完备 。审查是否按招标文件提交一切必
要的技术文件：施工方案；施工进度计划；技术质量控
制和管理；施工设备清单；施工材料供应渠道和计划等。
b.施工方案的可行性 。 主要是对各类工程（土石方工
程、混凝土工程、钢筋工程）施工方法的审查，施工设
备的选择，施工现场安排，施工顺序及其衔接。
技术评审的几个主要方面（续）
c.施工进度计划的可靠性 。审查施工进度计划能否满
足业主对工程完工时间的要求。
d.施工质量的保证 。审查投标文件提出的质量控制和
管理措施，审查质量管理人员配备，质量检查仪器设
备和质量管理制度；
e.工程材料和机器设备技术性能。
f.分包商的技术能力和技术经验。
C.商务评审
商务评审的目的是从成本、财务等方面评审投标报价
的合理性、经济效益和风险。
a.报价的正确和合理 。
报价数据计算正确性，包括报价的范围和内容是否遗
漏，单项计算是否准确；报价构成的合理性；
b.投标文件的资金流量表和支付优惠条件 。
通常招标文件要求填报整个施工期的资金流量表，从
资金流量表是否准确看承包商资金管理水平；
审查投标人对业主支付工程款有何条件，或优惠条件；
c.审查投标保证金 。
（ 3）评标方法
A,最低价中标法
由业主和工程师要求各投标者对投标文件中不清楚和不
完善的地方加以澄清和解释，然后评审投标者资格，请有
关的投标者个别会谈，讨论关于资格的问题，最后评标时，
报价最低的投标书应被评为 "财务报价最有利者 "。 只要技
术、合同与行政管理方面也同样令人满意，一般来说此标
书就会被业主认可。
在美国，政府立法规定 10万美元以上的政府工程必须采
用最低价中标法。
B.有标底的评标方法。
C.无标底评标方法。
3,预中标
如果对投标书的真实性、准确性需要进一步了解，
或难以判断是否具有完成工程项目的能力，可 先评
出预中标者 。然后，对预中标者进行考察或进一步
提供有关材料。
五、定标和签订合同
1,定标前的谈判
定标前的谈判。
2,定标
即决定中标人。通过对投标书的评价、比较，招标人
最终选定一个中标者，并向其发出中标通知书。对未中
标的，也要及时发出通知。
一般情况下,招标人有权拒绝全部投标,
（ 1）投标人过少（不足 3家），缺乏竞争；
（ 2）最低报价大大超过标底（超过 20%）；
（ 3）所有投标书均未按招标文件的要求编写。
3,签订合同
中标人在收到“中标通知书”后，在规定时间内（ 15
－ 30天）与业主签订合同。招标文件、投标文件和评标
中投标者的答疑等内容最终成为合同的内容。
合同经双方签字，并经有关部门批准，招标过程即结
束，转入工程施工阶段。
§ 1,国际工程承包概述
§ 2,国际承包工程招标
§ 3,国际工程承包合同
§ 4,国际工程承包投标
§ 5,国际工程承包中的施工索赔
§ 6,国际工程承包的保险
§ 7,部分国家国际工程承包市场概况
§ 8,我国对国际工程承包和劳务合作的管理及有关规定
第一节 国际工程承包概述
一、国际工程承包的含义
1,国际工程 。是指一个工程的参与者来自一个以上国家，
并且按照国际上通行的工程项目管理模式进行管理的工
程。从我国角度看主要包括：我国工程单位在海外参与
的工程，也包括国内涉外工程。
2,国际工程承包 （ International Contracting for
Construction）是指一国的承包商，以自己的资金、技术、
劳务、设备、原材料，承揽外国政府、国际组织和私人
企业的工程项目，并按承包商和业主所签订的承包合同
所规定的价格、支付方式收取各种成本费和利润的一种
国际经济合作方式。
二、国际工程承包市场及其特点
1．国际工程承包市场的特点
（ 1）合同主体的多国性；
（ 2）影响因素多，风险增大；
（ 3）严格按照合同条件和国际惯例管理工程；
（ 4）工程项目的不可移动性。
（ 5）施工周期－履约时间长期性。
2、近些年来国际工程承包的新特点。
（ 1）竞争激烈，利润下降。一些国家以低于成本价投
标，中标后靠带动原材料、设备出口或借机索赔来争取
盈利；
（ 2）市场保护措施日益加强。
（ 3）带资投标、延期付款和实物支付的方式日益普遍；
（ 4）承包项目由劳动密集型向技术密集型转变。
三、我国对外工程承包状况
1、我国公司在国际工程承包市场中的地位
（ 1）我国国际工程承包公司的规模
1979年我国具有对外工程承包的企业仅有 4家，到 2001
年底，已扩展到近 2000家。
1999年，美国, 工程新闻杂志, 评选出世界最大 225家
国际承包商中，我国有 33家 。
2001年全球最大 225家国际工程承包公司中有中国公司
39家,中国建筑工程总公司营业额 10.9亿美元第 22位；中
国港湾建设（集团）总公司 5.89亿美元第 41位；中国机械
装备（集团）公司 4.57亿美元第 50位。
（ 2）我国国际工程承包项目结构
2001年我国对外承包工程结构,房屋建筑业占 30%，
交通运输业占 22%，电力工业占 15%，石油化工业占
11%，制造加工业占 7%，供排水占 6%，电子通讯业占
4%，环保产业和矿山建设各占 1%。
全球最大 225家承包商的 39家中国公司中，从事 建筑行
业的有 22家，交通运输 27家,电力 17家，石油 12家，供
水 16家，制造业 5家，污水垃圾处理 5家，电讯 6家。
2001年我国对外承包工程合同额 130.39亿美元，比
2000年增长 11.26%，完成营业额 89亿美元，同比增长
6.2%
（ 3）我国国际工程承包市场地区分布
海外工程承包市场主要分布在 亚洲和非洲 地区，这两
个地区完成营业额、新签合同额占我国承包工程总量的
80%以上。
2001年完成营业额：国内各大公司在世界市场分布情
况是：亚洲占全国总营业额的 52.63%,非洲占 17.2%、
欧洲占 6.36%、拉丁美洲占 2.97%、北美洲 2.77%及大
洋洲 1.18%。
四、国际工程承包的业务范围和承包方式
1、国际工程承包的业务内容，大致包括,
（ 1）工程设计 。包括初步设计和详细设计。
初步设计是对工程项目所要达到的规格、标准、生产
能力等进行设计；
详细设计包括：机械设计、电器设计，建筑物设计，
配套工程设计等，详细设计后是施工图设计；
（ 2）技术转让 。在国际工程承包中往往涉及工程所需
专利和专有技术的转让；
（ 3）机械设备的供应和安装；
（ 4）原材料和能源的供应；
（ 5）施工 ；
（ 6）资金 。资金应由业主提供。
（ 7）验收 。验收方法、验收时间、验收标准；
（ 8）人员培训 。承包商对业主派出的人员进行技术
培训，使他们在项目投入运营后，能够掌握保证项目
的正常运营和使用；
（ 9）技术指导 。在工程建成投入运营后，承包商对
项目进行技术指导，以保证项目的运营；
（ 10）经营管理 。一些合同，如 BOT，承包商要负责
对项目经营管理，并获得收益。
2、国际工程承包方式。
即业务范围中各项业务由谁实施。
（ 1）总包。 是指从 投标报价、谈判、签订合同、施工等
全部过程均由承包商负责,承包商负责对内、外转包和
分包。采用这种承包方式的合同称为总包合同。是目前
国家工程承包市场使用最多的一种承包方式；
（ 2）单独承包 。一家承包商独揽一项工程项目。适用于
规模较小、技术要求较低的工程项目；
（ 3）分包 。指业主将工程项目分成若干子项或几个部分，
分别分包给几个承包商。每个承包商都对业主负责。
（ 4）二包 。是指总包商或分包商将自己承包的工程的
一部分，转包给其他承包商。 二包商不对业主负责，只
对总包商或分包商负责 。总包商选择二包商时，要征得
业主同意。
一般情况下，总包商将自己的专长、利润较大部分留
下来，将不适合自己专长、风险大、利润少的分包出去。
（ 5）联合承包 。是指几个承包商共同承揽一个工程项
目，各承包商分别负责工程项目的一部分,共同对业主
负责。
（ 6）合作承包 。是指由两个或两个以上的承包商，事
先达成合作承包的协议，各自参加某项工程项目的承包，
不论那家公司中标，都按协议共同完成工程项目的建设，
对外则由中标的公司与业主签订合同、协调。
五、国际工程承包中的主要当事人
1、业主。
2、承包商。
3、分包商。
4、（监理）工程师。是业主指定的，为执行合同规
定的任务的人。
第二节 国际承包工程招标
一、国际承包工程招标概论
1.招标（ Invitation to Tender）的含义
是指由业主（发包人、招标公司）就拟建工程项目的内
容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或
不公开的方式，邀请投标人按照上述条件提出报价、施
工方案和施工进度等，然后由发包人比较、选择确定承
包商的过程。
2、招标的方式
（ 1）公开招标（国际竞争性招标）
是指招标人通过公开发行的报纸、期刊、电视、广
播等媒介刊登招标公告，各国符合条件的投标者都有资
格参加投标。
（ 2）国际限制性招标（邀请招标）
是指招标者不公开刊登招标公告，而是有选择的邀请
若干承包商参加投标的一种招标方式。
邀请招标适用于,① 符合投标资格的承包商仅有有限
几家，且招标者掌握承包商的基本情况； ② 保护本国承
包商； ③ 仅提供贷款的国际金融组织或国家，要求在成
员国、提供贷款国家的承包商参加投标。
只有接受邀请的承包商才有投标资格。
2、招标的方式（续）
（ 3）两段招标
把招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，
从投标的承包商中选择 3－ 5家作为候选人，然后，再
让他们重新报价，并确定最终的中标者。
两段招标是把一项工程招标分为二个阶段，与中标者
签订一个承包合同。
（ 4）谈判招标（议标）
指招标人根据自己的需要和了解到的承包商的资信、
技术状况，将符合要求的承包商列出顺序，先与最符合
要求的承包商进行谈判，达成协议，则与之签订合同。
若达不成协议，则顺序与下一个进行谈判，直至达成协
议为至。
3,国际工程招标的程序和步骤
按照世界银行, 标准招标文件, （ Standard Bidding
Documents）用户手册，国际竞争性招标过程分为六个
步骤,
（ 1）发布招标公告。是把招标信息通知潜在的投标人。
（ 2）编写招标文件并发售。
（ 3）投标准备和递交投标文件。
（ 4）开标和评标。
（ 5）定标前的谈判和定标。
（ 6）签订合同。
投
标
人
购
买
招
标
文
件
准
备
资
格
预
审
材
料
编
写
招
标
文
件
物
色
合
作
对
象
物
色
当
地
代
理
人 跟踪
项
目
进
度
招
标
人
确
定
项
目
委
托
设
计
组
成
招
标
机
构
发
布
招
标
公
告
编
写
招
标
文
件
资
格
预
审
招
标
文
件
出
售
标
前
会
议
勘
察
现
场
接
受
投
标
书
开
标
评
标
定
标
前
谈
判
，
定
标
签
订
合
同
二、招标前期工作
1,成立招标机构
原则上业主可以自行组织招标。但是世界银行规定，
世行贷款项目必须委托有资格的专业招标公司组织招标。
招标公司组织招标时，整个招标过程和招标文件的编
写，由招标公司负责。
2,发布招标公告
是把招标信息通知潜在的投标人。
（ 1）招标信息发布 。投标人越多，竞争会越激烈，就能
够找到最有竞争力的投标人（价格、质量、施工周期）
发布招标信息要充分利用报纸、电视、网络等新闻媒
介。
（ 2） 招标邀请书
招标邀请书是用来邀请符合条件的投标人按照规定的条
件、时间和地点前来投标的书面文件。招标邀请书是 要约
邀请 。 招标邀请书的主要内容,
①业主单位、招标性质；
②资金来源；
③工程简况，分标情况，主要工程量，工期要求；
④承包商为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设
备与材料采购、劳务等；
⑤发售招标文件的时间、地点、售价；
⑥投标文件投送的地点、份数、截至时间；
⑦投标保证金的数额、形式（银行保函）、时间；
⑧开标的日期、地点；
⑨现场考察、标前会议的时间 地点。
3,资格预审
一个项目参与投标的公司有十几家甚至几十家，业主
从中选择 7～ 8家公司参与竞争。 资格预审是投标工作的
第一轮竞争。
（ 1）资格预审内容主要包括,
☆ 公司的一般状况,如公司的名称、性质、国别，注册
的地点、时间、金额、等级；
☆ 公司的财务状况,近 3年或近几年的资产负债表、损
益表，主要的业务银行、担保银行；
☆ 施工经验（公司的业绩）,近 5年或 10年完成的类似
（同类）工程的情况、名称、规模、合同额、完工期，
业主的国别、名称。
3,资格预审（续）
☆ 施工设备能力 ；公司现有的主要设备状况：名称、
规格、数量、所在地区；
☆ 公司的管理能力,主要领导、技术、管理人员的资
历，有关证书的复印件，技术工人的水平和数量。
☆ ISO9000质量体系认证的情况,有的国家的项目明
确提出一定要通过 ISO9000质量体系认证的公司（企业）
才能参加投标。
（ 2）资格预审要达到的目的,
① 了解投标人的财务状况、技术力量和类似工程的
施工经验，为选择优秀的投标人打下基础；
② 事先淘汰不合格的投标人，排除将合同授予不合
格投标人的风险；
③ 减少评标工作时间和评标费用；
④ 使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察
和投标的费用。
（ 3）资格后审
对一些要求开工期早，简单的工程项目，为争取早
日开工，可不进行资格预审。
资格后审,要求在投标文件中填写资格审查材料，评
标时首先对投标人进行资格审查，合格者进行评标，不
合格者不进行评标。
三、招标文件
1,招标文件的重要性和作用。
招标不同于商务谈判 。编写招标文件是招标过程中一
项非常重要的工作。
（ 1） 招标文件详细提出了业主的要求，招标、投标、
评标等都要按照招标文件的要求进行；招标文件将工程
项目的技术、商务条件都做出了明确规定。投标人只能
按照招标文件的要求，提出报价；不能对招标文件中的
技术、商务条款做实质性的修改。
（ 2） 招标文件构成合同的主要内容；
2,招标文件的编写原则。
（ 1）遵守国家法律、法规；
（ 2）符合贷款组织的各项规定和要求；
（ 3）公正处理业主和承包商的利益和风险；
（ 4）招标文件准确、详细、全面反映工程项目的情况。
3,招标文件的组成
发售的招标文件包括以下组成部分,
（ 1）招标邀请书；
（ 2）投标人须知；
（ 3）合同通用条款；
（ 4）合同专用条款；
（ 5）技术规范；
（ 6）投标书、投标书附录和投标保函的格式；
（ 7）工程量清单；
（ 8）协议书格式、履约保函格式和预付款保函格式；
（ 9）图纸。
4,投标人须知的主要内容
,投标人须知”是指导、规范招标过程、投标人编
写标书、评标整个工程的一个指导性文件。内容包括,
（ 1）总则
（ 2）招标文件 。对招标文件包括的内容、招标文件的
解释、修改、澄清的规定；
（ 3）投标文件 。对如何编写投标文件的规定和解释；
（ 4）投标书的递交；
（ 5）开标和评标；
（ 6）合同授予。
（ 1）总则
①投标范围,投标人在规定的时间内完成招标资料所概
述的工程。
②资金来源,业主招标项目的资金来源。世行项目注明
资金全部或部分来源于世行贷款；
③合格的投标人,投标人不得与为该项目准备阶段提供
咨询服务的公司有关系；不得与业主所雇用的本项目的
工程师有关系；已通过资格预审；应能提供使业主满意
的资格证明；
（ 1）总则 （续）
④合格的材料、工程设备、供货和服务 ；世行采购指南
规定的合格货源国；不合格的国家有：安道尔、古巴、
北朝鲜、汶莱、摩纳哥、圣马力诺、伊拉克、利比亚。
⑤投标人资格 ；独立投标、合作投标、联合投标应提供
相应的授权证明；
⑥一标一投,投标人只应自己或作为联合体投一个标。
不能一个投标人对同一标的多投；
⑦投标费用 。不论是否中标，投标人承担投标过程中的
一切费用；
⑧现场考察 。业主组织现场考察，时间、方式；投标人
承担费用；
（ 2）招标文件 － 投标须知的主要内容：对招标文件包
括的内容、解释、修改、澄清的规定 。
①招标文件内容,
A.商务部分：投标邀请书；投标人须知；招标资料表；合
同通用条款；合同专用条款；
B.技术规范,
C.投标文件：投标书、投标保函格式；工程量清单；履约
保函格式；
D.图纸；
②招标文件的澄清 。投标人对于招标文件中问题要求业主
澄清的，在投标截止前 28天提出的问题，业主将给予澄清，
并通知所有投标人；
③招标文件的修改 。在递交投标书前，业主可以对招标文
件进行修改，对招标文件的修改构成招标文件的一部分
（ 3）投标文件的编制 － 投标须知的主要内容
①投标书的语言
一般选择英语或东道国的官方语言；给出规定。
②组成投标书的文件
投标书的格式；投标保函；报价的工程量清单等；
③投标价格 。整个工程的总价、单价；
④投标货币和支付货币。
⑤投标书的有效期。
⑥投标保证金。
⑦标前会议 。
（ 4）投标书的递交－投标须知的主要内容
①投标书的密封和标志
投标人应将投标文件的正本和副本密封，并注明
“正本”“副本”，信封上注明业主的地址；并注明
开标前不得启封；注明投标人的名称、地址；
②投标截止日期
③迟到的投标书
迟到的投标书退还给投标书，无效；
④投标书的修改、替代和撤回
投标人在递交后、投标截止日前，可以对投标书进
行修改、替换和撤回；投标截止日、时后，不允许撤
回，否则投标保证金不予退还；
（ 5）开标和评标－投标须知的主要内容
①开标
规定开标方式。业主按照规定的时间、地点公开
（或不公开）开标；
公开开标：在所有投标人在场情况下，公布投标人
的报价和主要合同条件；
②过程保密
对投标书的审查、评价。比较等过程，不得向投标
人和其他人透露；
（ 5）开标和评标－投标须知（续）
③投标书的澄清
业主对投标书中部分内容可要求投标人澄清，但不得
对价格或其他实质性内容进行更改；只能更改计算错误
等。
④评标时货币的换算
对于允许不同货币报价，评标时便于比较，需将不同
货币换算为一种货币；给出换算为那种货币，换算的汇
率如何确定：那个金融机构、什么时间的汇率；
⑤投标书的评价和比较
⑥国内优惠
世行允许国内投标人有 7.5%的优惠。
（ 6）合同授予－投标须知的主要内容
①授标。 合同授予满足招标条件要求，最低评标价的投
标人。
②业主接受或拒绝任何投标的权力 。业主在授予合同前，
有权接受或拒绝任何投标，拒绝所有投标，宣布投标程
序无效的权力。对投标人的影响不负责任；
③中标通知书 。向投标人确认其投标被接受。
④合同协议书的签署。
⑤履约保证金 。要求投标人按规定的金额提供履约保证
金，一般为银行保函；
⑥争端审议 。规定争端解决的办法；
四、开标和评标
1．开标
开标是指招标人在规定的时间、地点，按一定的方式
和程序将所有投标书启封揭晓。
（ 1）开标方式 。公开开标、不公开开标。常用公开开
标（有投标人代表参加）。
公开开标是指在规定的日期、时间、地点由招标机构
当众一一唱读所有投标人的投标文件中的投标人名称和
投标价。
（ 2）开标公开宣布所有投标者的报价、主要技术条件
等主要内容； 不是全部内容；
（ 3）投标者的报价等主要条款，在开标后不得修改；
对投标书中存在的问题，可要求投标代表答疑；
2.评标
评标是招标公司对所收到的合格投标书，按照一定
的程序和标准进行综合评价、比较，并选出中标候选人
的过程。
（ 1）评标组织
招标公司组织各方面专家：技术、经济、法律，对
各投标者的标书进行评价，选出综合评价最优的投标者。
（ 2）评标内容
评标主要从行政性、商务和技术三方面进行评审。
A.行政性评审。
行政性评审的目的是从所有投标文件中选择出满足
符合最低要求标准的合格投标文件,淘汰不合格的投
标文件，避免浪费时间进行技术评审和商务评审。
行政性评审的主要内容,
a.投标人资格合格性。
b.投标文件的有效性。
已通过资格预审；投标保证金符合要求的数额；投
标书有法定代表人签字盖章；投标代理人有授权书。
行政性评审的主要内容 （续）
c.投标文件的完整性。
须包括招标文件要求的全部文件；
d.投标书的实质性响应。
实质性响应是指投标文件与招标文件的要求无重大
偏差,重大偏差包括,固定价投标时提出价格调整；
未能响应技术规范；拒绝承担招标文件中要求承担的
重大责任和义务，如履约保证；在投标人须知中列明
可能导致废标的条款。
B.技术评审
技术评审的目的是确认备选的投标人完成本工程的能
力。 技术评审的几个主要方面,
a.技术资料的完备 。审查是否按招标文件提交一切必
要的技术文件：施工方案；施工进度计划；技术质量控
制和管理；施工设备清单；施工材料供应渠道和计划等。
b.施工方案的可行性 。 主要是对各类工程（土石方工
程、混凝土工程、钢筋工程）施工方法的审查，施工设
备的选择，施工现场安排，施工顺序及其衔接。
技术评审的几个主要方面（续）
c.施工进度计划的可靠性 。审查施工进度计划能否满
足业主对工程完工时间的要求。
d.施工质量的保证 。审查投标文件提出的质量控制和
管理措施，审查质量管理人员配备，质量检查仪器设
备和质量管理制度；
e.工程材料和机器设备技术性能。
f.分包商的技术能力和技术经验。
C.商务评审
商务评审的目的是从成本、财务等方面评审投标报价
的合理性、经济效益和风险。
a.报价的正确和合理 。
报价数据计算正确性，包括报价的范围和内容是否遗
漏，单项计算是否准确；报价构成的合理性；
b.投标文件的资金流量表和支付优惠条件 。
通常招标文件要求填报整个施工期的资金流量表，从
资金流量表是否准确看承包商资金管理水平；
审查投标人对业主支付工程款有何条件，或优惠条件；
c.审查投标保证金 。
（ 3）评标方法
A,最低价中标法
由业主和工程师要求各投标者对投标文件中不清楚和不
完善的地方加以澄清和解释，然后评审投标者资格，请有
关的投标者个别会谈，讨论关于资格的问题，最后评标时，
报价最低的投标书应被评为 "财务报价最有利者 "。 只要技
术、合同与行政管理方面也同样令人满意，一般来说此标
书就会被业主认可。
在美国，政府立法规定 10万美元以上的政府工程必须采
用最低价中标法。
B.有标底的评标方法。
C.无标底评标方法。
3,预中标
如果对投标书的真实性、准确性需要进一步了解，
或难以判断是否具有完成工程项目的能力，可 先评
出预中标者 。然后，对预中标者进行考察或进一步
提供有关材料。
五、定标和签订合同
1,定标前的谈判
定标前的谈判。
2,定标
即决定中标人。通过对投标书的评价、比较，招标人
最终选定一个中标者，并向其发出中标通知书。对未中
标的，也要及时发出通知。
一般情况下,招标人有权拒绝全部投标,
（ 1）投标人过少（不足 3家），缺乏竞争；
（ 2）最低报价大大超过标底（超过 20%）；
（ 3）所有投标书均未按招标文件的要求编写。
3,签订合同
中标人在收到“中标通知书”后，在规定时间内（ 15
－ 30天）与业主签订合同。招标文件、投标文件和评标
中投标者的答疑等内容最终成为合同的内容。
合同经双方签字，并经有关部门批准，招标过程即结
束，转入工程施工阶段。
