第七章
不完全竞争市场
第 节
课 时
教学环境
教学目的
重 点
垄断市场的特征、形成原因；短期、长期均衡条件，利润最大化时的价格、产量和利润；价格歧视的定价、垄断者的收益和消费者剩余。
难 点
垄断厂商短期、长期均衡条件；计算利润最大化时的价格、产量和利润；垄断者的收益和消费者剩余，各种管制政策对价格、产量和利润的影响。
讲
授
内
容
第一 节 完全垄断市场
市场的特征
市场上只有唯一的厂商生产和销售产品，即一个厂商就代表一个行业
该厂商生产和销售的产品没有任何类似的替代品，
其他厂商进入该行业极为困难或几乎不可能
◆形成垄断的原因：1、独家厂商控制了相关产品生产的资源或资源供给 2、厂商拥有某种产品生产的专利权 3、政府特许，（如军火、麻醉品） 4、自然垄断 ，行业的规模决定其产量只有由一个企业来生产时才能达到规模经济效益（水务、铁路、煤气）
二、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线
1、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线均向右下方倾斜，这是因为一个厂商代表一个行业，厂商降价即为行业降价，不仅新增产品按新价，原销产品也按新价销售。设-b=△P/△Q=（ｄP/ｄQ）（每增加一单位产销量而降低的价格），因为TR=PQ， MR=ｄTR/ｄQ=ｄ（PQ）/ｄQ=P+（ｄP/ｄQ）.Q，将-b=（ｄP/ｄQ）带入，MR=P- bQ 又P=AR，所以MR=AR- bQ （MR曲线低于需求曲线即AR曲线）
Q
P
TR
AR
MR
5
10
50
10
10
8
80
8
6
12
6
72
6
4
ｂ=（8-10）/（10-5）=（即在此范围内每增加一单位产量价格平均下降0.4）
2、当MR曲线和需求曲线（即AR曲线）均为线性时， MR曲线平分AR曲线（D曲线）到纵轴的任一水平线，即MR曲线斜率是需求曲线（即AR曲线）斜率的2倍。设反需求曲线为P =a – bQ， MR=P- bQ= （a – bQ） - bQ= a –2 bQ
3、因为MR= P+（ｄP/ｄQ）.Q= P[1+（ｄP/ｄQ）﹡（Q/P）]， 且Eｄ=（ｄQ/ｄP）*（P/Q） ，带入得MR= P［1-（1/Eｄ）］ 当Eｄ＞1时、MR＞0，TR递增； Eｄ=1时 、MR=0、TR达极大值； Eｄ＜1时、MR＜0、TR递减。
三、完全垄断厂商的短期均衡
短期内，厂商无法改变生产规模（固定要素无法改变），只能遵循MR=SMC的原则通过产量和价格的同时调整实现利润最大（或亏损最小）。均衡条件：MR=SMC。由于既定生产规模的成本可能过高（成本曲线位置偏上）、或市场需求不足（需求曲线位置偏低），垄断厂商在短期内可以有经济利润，也可经济利润为零，也可形成最小亏损
四、完全垄断厂商的长期均衡 垄断厂商在长期内一定能获得经济利润，原因在于
（1）长期内生产规模是可以调整的（固定要素可以改变），
（2）市场对新加入厂商是完全关闭的。均衡条件：MR=LMC=SMC 、AR＞LAC=SAC，即在长期均衡点上P＞LAC＞MR。
五、价格歧视
一级（完全）价格歧视 ，每一单位产品均按消费者愿支付价格出售
二级价格歧视 ，对不同消费数量段规定不同价格
三级价格歧视 ，对同一种商品在不同市场上（或对不同消费群体）收取不同价格。（成人和学生、白天晚上、）
三级价格歧视满足的条件：（1）不同的市场必须被隔离开（2）不同的市场其需求价格弹性不同
要点：1、完全垄断厂商在实行三级价格歧视时，其利润最大化均衡条件为，厂商的边际成本等于每一市场相等的边际收益：MC=MRａ= MRｂ=┉= MRｎ，2、在需求价格弹性较大的市场上价格较低，需求价格弹性较小的市场上价格较高。
六、自然垄断和政府管制
自然垄断由于固定成本较大、变动成本比重较小，故厂商的AC在较高产量水平上仍随着产量的增加而递减，即存在规模经济；但正因为属垄断，公用事业大多处于政府管制之下，方法有：1、边际成本定价法和平均成本定价法 无政府管制时厂商按MR=MC的原则确定价格，此时有利润；无管制时厂商只能按边际成本定价法、即P=MC的原则确定价格，这样P小于AC，厂商是亏损的，有可能退出该行业。管制陷入两难困境，或放弃边际成本定价法，或政府资助被管制企业。 现实中可采取平均成本定价法或双重定价法。前者按P=AC定价，厂商不亏损也无利润；后者采用价格歧视办法，2、资本回报率管制 为垄断厂商规定一个接近于竞争的或公平的资本回报率，使其相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬，使其不会轻易退出生产。
第二节 垄断竞争市场
一、市场特征
1、市场上有大量的生产非常接近的同种产品的生产集团，集团内企业生产有差别（实际差别和虚拟差别）的同种产品
2、生产集团内的企业数量多，相互之间依存度较小
3、厂商数量少但规模较大，因而进出生产集团较为容易
二、主观预期需求曲线（ｄ）和客观比例需求曲线（D） 前者指厂商改变价格时其他厂商不做出反映；后者指厂商改变价格时其他厂商会相应做出反映。（二者关系待补）
三、短期均衡 短期内，厂商受现有生规模的限制，只能通过对价格和产量的调整来实现均衡。均衡条件MR=SMC、ｄ=D。依据P和SAC的关系，垄断竞争厂商在短期内可以有经济利润，也可经济利润为零，也可形成最小亏损
四、长期均衡 长期内，厂商自身可调整生产规模，其他厂商也可进入该行业。如某生产集团开始有利润，随着其它厂商进入，个别厂商的市场份额相应减少，ｄ曲线沿着D曲线向左下移动，一直到不再有新厂商加入为止，此时垄断竞争厂商的经济利润为零。均衡条件MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC、ｄ=D。故长期均衡时，ｄ曲线和LAC曲线相切，D曲线和LAC曲线相交。
第 三节 寡头
一、市场特征
1、厂商数量极少但规模较大，每个厂商在市场中均处于举足轻重的地位 ，对价格和产量都有相当的影响力
2、厂商进出不易，
3、产品同质和异质，厂商分为纯粹寡头和差别寡头
4、厂商之间相互依存，任一厂商进行决策时，都要把竞争对方的反映考虑在内，故既不是市场价格的接受者，也不是市场价格的决定者，而是市场价格的寻求者。
5、厂商要进行两种推测（推测价格和推测产量）和两种假定（天真假定和老练假定）。
二、古诺模型
1、设A、B两矿泉水厂商面对共同的需求曲线Qｄ=4000-200P=-200P+4000，且MC=0，A厂商先采取行动、将自身产量定为市场最大容量（P=0时的Q=T）的一半，B厂商随后跟进：（再补）
A厂商
A厂商
B厂商
B厂商
需求曲线
产量
需求曲线
产量
市场价格
第一轮
Qｄ=-200P+4000，
1/2（Qｄ）=2000
P=10
第二轮
Q=-200P+4000-2000
=-200P+2000
Qｄ=1/2（Qｄ）=1000
P=5
第三轮
Q=-200P+4000-
1000=-200P+3000
Qｄ=1/2（Qｄ）=1500
P=7.5
第四轮
Q=-200P+4000-1500
=-200P+2500
Qｄ=1/2（Qｄ）=1250
P=6.25
…
…
…
第N轮
Q=-200P+4000-
1333.3=-200P+2666.67
Qｄ=1/2（Qｄ）=1333.33
Q=-200P+4000-
1333.3=-200P+2666.67
Qｄ=1/2（Qｄ）=1333.33
P=6.67
2、设厂商人数为ｍ，市场最大容量为T，个别厂商产量为ｑ，行业均衡产量为Q（Q=Σｑ），则个别厂商的产量ｑ=T/（ｍ+1）或T=ｑ（ｍ+1），行业均衡产量Q=T*（ｍ/ｍ+1）=ｑ（ｍ+1）*（ｍ/ｍ+1）=ｑ*ｍ 设Q=ｑA+ｑB ，且P=ａ-ｂQｄ， 则ΠA=P*ｑA- TC= P*ｑA(因MC=0、故TC=0)=[ａ-ｂ（ｑA+ｑB）]*ｑA =ａｑA -ｂｑA2-ｂｑAｑB 求偏导数ｄΠA/ｄｑA=ａ-2ｂｑA-ｂｑB =0 2ｂｑA =ａ-ｂｑB ,得
ｑA=ａ/（2ｂ）-（1/2）ｑB（A厂商的反应函数） 同理
ｑB=ａ/（2ｂ）-（1/2）ｑA（B厂商的反应函数）
上例Qｄ=4000-200P→P=ａ-ｂQｄ=20-（1/200）Qｄ 代入A、B厂商反应函数：
ｑA=2000-（1/2）ｑB 联立求解得ｑA=1333（1/3）=ｑB
ｑB=2000-（1/2）ｑA P=20-（1/200）*2666（2/3）=6（2/3）
ΠA=P*ｑA=6（2/3）*1333（1/3）=8888.88=ΠB（古诺均衡）
3、串通均衡——如A、B厂商串通，将产量定在契约曲线上，则双方产量共计为Qｄ=2000，即ｑA =1000=ｑB ，则P=20-（1/200）*2000=10， ΠA=P*ｑA=10*1000=10000=ΠB（产量下降，利润反而增加，受反垄断法和寡头博奕限制，此情况较少）
4、竞争均衡—— 如A、B双方产量各为ｑA =2000=ｑB ，则P=20-（1/200）*4000=0=MC，（P=MR=MC为完全竞争厂商均衡条件），ΠA=P*ｑA=1*2000=0=ΠB（无经济利润只有正常利润）
三、斯威齐模型（弯折的需求曲线）
设市场有各占1/3份额的A、B、C三厂商，如A厂商拟降低价格（或提高价格），则B、C厂商的反映有三种：（1）A动，B、C不动，则A厂商的需求曲线为主观预期需求曲线 （2）A动，B、C同时动，则A厂商的需求曲线为客观比例需求曲线 （3）大多数情况是，A降价，B、C同时降；A提价，B、C则不提，两种情况合并则形成弯折的需求曲线（上半段主观预期需求曲线和下半段客观比例需求曲线） 可见（1）任何厂商一旦采取行动，要失去顾客很容易，要争取到顾客则很困难 （2），间断的MR曲线表明，在一定范围内，MC的变动不会影响产出量，即在断开区域内，MR=MC的P和Q均是一样的 （3）由此，价格变动往往弊多利少，故寡头市场大多表现为价格刚性，一般情况下，厂商不会轻举妄动
弯折的需求曲线定义：由寡头垄断厂商提价所面临的上半段主观需求曲线和降价所面临的下半段客观需求曲线组合而成的弯折曲线，反映厂商在各个价格水平所面对的需求量，由于曲线的不连续，决定了MR曲线是间断的。
第四节 寡头厂商之间的博弈：博弈论初步
一、基本概念
个人、团体在一定的规则和环境条件下，同时或先后、一次和多次从相应的策略中进行选择并加以实施，从而取得相应结果的过程。
占优策略（均衡）：不管对手采取什么策略，局中人自身的最优选择总是不变的那个策略，即排除了不可能选择的策略。 我所选择的是（不管你选什么）我所能选择的最好的；你所选择的是（不管我选什么）你所能选择的最好的。
纳什均衡：如果对手不改变策略，局中人自身也不会改变自己的策略，如果对手改变策略，局中人自身也会相应改变自己的策略。 我所选择的是（给定你所选的）我所能选择的最好的；你所选择的是（给定我所选的）你所能选择的最好的。
为什么诺贝尔经济学奖多出在美国？ 纳什早年成名，但不幸得了严重的精神病，整天疯疯颠颠。但他求学、养病的普林斯顿大学以宁静、自由、宽容的氛围接受了纳什和他的疯颠，在教室、图书馆、餐厅等方面处处预与照顾，最终纳什获得诺贝尔经济学奖（1994）。而生活在苏联的康德拉季耶夫则没有这样好的运气，康在1925年发文指出，20世纪20年代是全球经济周期第三个长周期的下降周期，以后会出现上升周期。尽管是学术观点，但与苏当时的独裁者斯大林的资本主义总危机论相冲突，斯认为资本主义就要死亡，哪会再上升？随之康被批判，且被流放到西伯利亚。在一个没有宽容的社会里，“经济学一定是辩护术，是政治的婢女”，哪能还有经济学的创新呢？（证券时报05-10-13-15）
囚犯的难题： 嫌疑犯甲
承认
不承认
承认
A、证据确凿、双方各判八年
B、甲判十年、乙判半年
不承认
C、甲判半年、乙判十年
D、证据不足、双方各判二年
嫌
嫌疑犯乙
二、寡头厂商的共谋及特征
囚犯难题说明：从个人理性角度出发所选择的占优策略的结局，从整体看，却不是优的结果，形成个人理性和团体理性的冲突。
1、合作的不稳定性 个人理性和团体理性的冲突，形成了对传统经济学“看不见的手”原理的挑战，由此引入“以牙还牙”的动态重复博弈。
2、无限次重复博弈 此模型假定博弈方的报复行动可无限期进行下去，故每一参与者不敢轻易采取不合作策略，使个人理性和团体理性适度吻合，其均衡解是（合作、合作）。
3、有限次重复博弈 此模型假定博弈方的报复行动只能在有限期的次数内进行，故参与者都想利用不会收到报复的最后一次获取利益，当大家都这样做时，便都采取不合作策略，其均衡解是（不合作、不合作）。
厂商甲
降价
不降价
降价
A、双方利润均为60万
B、甲利润为50万、乙利润100万
不降价
C、甲利润为100万、乙利润为50万
D、双方利润均为80万
厂商乙
第 五 节 不同市场的比较
不同市场相关条件的比较
完全竞争
垄断竞争
寡头垄断
完全垄断
厂商数目
很多
较多
较少
一个
产品差别程度
完全无差别
有一定差别
有差别或同质
无替代品
价格控制能力
完全没有
很少程度控制
一定程度控制
较大程度控制
类似产业
农业
轻工业或劳动密集型
重工业或资本密集型
公用事业
进出行业
容易
较容易
较难
不易
需求曲线
水平
略斜
很斜
最斜
均衡价格
最低
较低
较高
最高
均衡产量
最多
较多
较少
最少
规模经济
缺乏
一般存在
存在
存在
经济效率
最高
较高
不定
不定
技术进步
较快
最快
不定
不定
经济利润
（S）
不定
不定
一般有
不定
（L）
为零
为零
一般有
有
均衡条件
（S）
MR=MC
P（MR）＞AVC
MR=SMC
MR=SMC
无
（L）
MR=LMC=SMC=
LAC=SAC
MR=LMC=SMC
LAC=SAC
MR=LMC=SMC
AR=LAC=SAC
无
不同市场经济效率的比较：
1、市场的竞争性程度越高，则厂商经济效率越高，而市场的垄断性程度越高，则厂商经济效率越低，由此经济效率最高的为完全竞争市场，其次为垄断竞争市场、寡头垄断市场，最低的则为完全垄断市场。
2、由于完全竞争市场的收益曲线、需求曲线为水平，且相切于LAC曲线的最低点，故其均衡价格最低，均衡产量最高。完全垄断市场需求曲线最陡峭，长期均衡时与LAC曲线相交，因而均衡价格最高，均衡产量最低。而垄断竞争厂商在价格稍高，均衡产量较低时还存在资源闲置、形成多余生产能力。
3、P=LMC是判断某行业是否实现资源有效配置的一个条件。长期均衡时，完全竞争市场满足这一条件，而在非完全竞争市场均为P＞LMC，且在垄断市场表现优为突出。
4、尽管垄断市场缺乏经济效率，但由于其具备雄厚的经济实力和规模经济，有可能集中更多财力、人力进行科学研究和技术创新。且由于其产品多样性，可满足消费者在不同方面的选择需求。
课外作业
参考文献
