国际技术贸易
张琴
zhangqin1003@yahoo.com.cn
第一章 国际技术贸易概述
※ 国际技术贸易发展的原因
?科学成果大量涌现，提供“土壤”
?技术引进需求，提供“市场”
?战后跨国公司发展，提供“载体”
?国际贸易保护主义增强，提供“新动机”
?国际技术贸易环境改善，提供“外部条件”
※ 当代国际技术贸易特征
?国际技术贸易市场的格局严重不平衡 (美、英、法、德、日 5国
作主角）
?技术贸易方式多样化和复杂化
?跨国公司是国际技术贸易的重要角色
?国际技术市场上，对高新技术和关键技术的垄断日益
加强
※ 国际技术贸易基本概念
★ 技术,技术是人们在实践活动中，制造某种产品、应用某
种工艺或提供某种服务的 系统知识
★技术的特性：
（ 1）技术是特殊商品（交易的特殊性、价格确定的特殊性，
使用价值的特殊性）
（ 2）技术是可以实施并能产生经济效益的
（ 3）技术是一种 系统知识,是可以传授的，这是技术转让的
前提
（ 4）技术无法计量，技术的量是技术的价值，只能看技术投
入生产所带来的经济效益加以衡量确定
按技术的公开程度分为
公开技术
半公开技术
秘密技术
按技术的功能分为
生产性技术
非生产性技术
按技术的形态分为
软件技术
硬件技术
★ 技术的分类
按技术的先进性及垄断程度分为
尖端技术
先进技术
普通技术
★ 技术市场的概念
是指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系总
和，包括从技术开发到技术的应用和转让的全过程。（广义市场概念）
★技术市场的特点
■技术是抽象而无形的，它是以信息形态存在的
■技术的转移或交换发生的场所，往往是技术供方所在地或需方所在地，
也可能在这两地多次反复发生
■技术转移过程周期较长
★技术市场的构成
技术交易主体 =技术转让方 +需求方 +中介方
技术交易客体 =技术商品（专利、商标、专有技术、技术咨询、技术服务等）
技术交易条件 =价格、支付条件、合同等
★ 国际技术贸易概念 （ international technology trade)
是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转
让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为
★国际技术贸易与国际货物贸易区别
区别 国际技术贸易 国际货物贸易
交易对象不同 无形的知识 有形的物体
所有权归属不同 转让的是使用权 交易的是所有权
交易方式不用 经济技术合作关系 单纯买卖关系
价格确定方式不同 经济效益为基础 商品价值为基础
履约过程不同 时间较长 时间较短
★ 许可贸易（ licensing）
■许可贸易定义,许可方（ licensor） +被许可方（ licensee）
■选择许可贸易方式的原因,技术持有人很少把自己专利技术的
所有权转让给另一方
■许可方式：
（ 1）独占许可（ exclusive license）
（ 2）非独占许可（ non-exclusive license）
①排他许可（ sole license）
②普通许可（ simple license）
③分许可（ sub-license）
(3)交叉许可（ across-license）
※ 国际技术贸易主要方式
★ 技术咨询与技术服务
1）技术咨询（ technology consultancy）
技术咨询是受托方根据委托方的要求，利用自己技术、人才、经验和信
息等资源优势，为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果的贸
易行为
2） 技术服务（ technology service）
技术服务是受托人以技术知识为委托人解决特定技术难题的贸易行为
3）两者区别
技术咨询是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果，以供委
托人参考和采纳；而技术服务是为委托人解决特定技术难题，往往有一
个问题解决的结果
★ 技术开发 （ technology research and development）
是当事人之间就新技术、新工艺、新产品或新材料及其系
统的研究开发的贸易行为
1）委托开发
2）合作开发
★合作生产
指一项产品或工程项目，由合同双方或多方各自承担其中
某些部分、部件的生产，共同完成全部生产项目的一种合
作方式
★ 国际工程承包 （ international contract for construction）
■概念,是国际间通过招标、投标或其他途径承包兴建发包人所委托的
工程建设项目，从而获得报酬的一种国际经济合作活动
■国际过程承包中各方的关系：
业主（ owner）、承包商（ contractor）和工程师（ engineer）
■承包方式：
总包、分包、转包和联合承包
■承包工程内容：
工程设计、提供技术、供应机器设备、供应材料或零部件、施工与安
装、人员培训、试车、工程融资等
在东道国建立新企业（绿地投资）
独资经营
合资经营
合作经营
★ 国际直接投资
是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国
的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系、具
有长期利益，并对其进行控制的投资
■方式
跨国并购
兼并（ merger）
收购（ acquisition）
★ 知识产权（ intellectual property）
是指人民就其智力创造的成果依然享有的权利
知识产权
著作权
专利权
商标权
未披露过的信息专有权
禁止不正当竞争权
※ 国际技术贸易与知识产权
★ 知识产权的特点
■知识产权是无形的财产权
■知识产权的专有性
■知识产权的地域性
■知识产权的时间性
★知识产权的国际保护
■世界上最早的保护知识产权的国际公约 ——, 巴黎公约,
■ 有关国际公约、条约、双边协议
,巴黎公约,
工业产权领域, 专利合作条约,
,欧洲专利公约,
,伯尔尼公约,
版权领域
,世界版权公约,
★ 主要的国际公约
■,巴黎公约,
① 国民待遇原则
②优先权原则
③权利独立性原则
④最低限度保护
⑤临时性保护
⑥宽限期
■, 与贸易有关的知识产权协议, （ TRIPS）
该协议的生效标志着知识产权的国际保护进入了一个新的历
史时期，达到一个新高度
★ 我国的知识产权制度
■我国知识产权保护的立法体系
标志：商标法、专利法、著作权法和反不正当竞争法的通
过
■我国知识产权的行政保护
采取行政保护与司法保护相结合的双轨制
■我国知识产权的司法保护
主要方式：民事诉讼程序，在高级法院设立知识产权审判
庭
■我国知识产权保护的边境措施
张琴
zhangqin1003@yahoo.com.cn
第一章 国际技术贸易概述
※ 国际技术贸易发展的原因
?科学成果大量涌现，提供“土壤”
?技术引进需求，提供“市场”
?战后跨国公司发展，提供“载体”
?国际贸易保护主义增强，提供“新动机”
?国际技术贸易环境改善，提供“外部条件”
※ 当代国际技术贸易特征
?国际技术贸易市场的格局严重不平衡 (美、英、法、德、日 5国
作主角）
?技术贸易方式多样化和复杂化
?跨国公司是国际技术贸易的重要角色
?国际技术市场上，对高新技术和关键技术的垄断日益
加强
※ 国际技术贸易基本概念
★ 技术,技术是人们在实践活动中，制造某种产品、应用某
种工艺或提供某种服务的 系统知识
★技术的特性：
（ 1）技术是特殊商品（交易的特殊性、价格确定的特殊性，
使用价值的特殊性）
（ 2）技术是可以实施并能产生经济效益的
（ 3）技术是一种 系统知识,是可以传授的，这是技术转让的
前提
（ 4）技术无法计量，技术的量是技术的价值，只能看技术投
入生产所带来的经济效益加以衡量确定
按技术的公开程度分为
公开技术
半公开技术
秘密技术
按技术的功能分为
生产性技术
非生产性技术
按技术的形态分为
软件技术
硬件技术
★ 技术的分类
按技术的先进性及垄断程度分为
尖端技术
先进技术
普通技术
★ 技术市场的概念
是指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系总
和，包括从技术开发到技术的应用和转让的全过程。（广义市场概念）
★技术市场的特点
■技术是抽象而无形的，它是以信息形态存在的
■技术的转移或交换发生的场所，往往是技术供方所在地或需方所在地，
也可能在这两地多次反复发生
■技术转移过程周期较长
★技术市场的构成
技术交易主体 =技术转让方 +需求方 +中介方
技术交易客体 =技术商品（专利、商标、专有技术、技术咨询、技术服务等）
技术交易条件 =价格、支付条件、合同等
★ 国际技术贸易概念 （ international technology trade)
是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转
让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为
★国际技术贸易与国际货物贸易区别
区别 国际技术贸易 国际货物贸易
交易对象不同 无形的知识 有形的物体
所有权归属不同 转让的是使用权 交易的是所有权
交易方式不用 经济技术合作关系 单纯买卖关系
价格确定方式不同 经济效益为基础 商品价值为基础
履约过程不同 时间较长 时间较短
★ 许可贸易（ licensing）
■许可贸易定义,许可方（ licensor） +被许可方（ licensee）
■选择许可贸易方式的原因,技术持有人很少把自己专利技术的
所有权转让给另一方
■许可方式：
（ 1）独占许可（ exclusive license）
（ 2）非独占许可（ non-exclusive license）
①排他许可（ sole license）
②普通许可（ simple license）
③分许可（ sub-license）
(3)交叉许可（ across-license）
※ 国际技术贸易主要方式
★ 技术咨询与技术服务
1）技术咨询（ technology consultancy）
技术咨询是受托方根据委托方的要求，利用自己技术、人才、经验和信
息等资源优势，为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果的贸
易行为
2） 技术服务（ technology service）
技术服务是受托人以技术知识为委托人解决特定技术难题的贸易行为
3）两者区别
技术咨询是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果，以供委
托人参考和采纳；而技术服务是为委托人解决特定技术难题，往往有一
个问题解决的结果
★ 技术开发 （ technology research and development）
是当事人之间就新技术、新工艺、新产品或新材料及其系
统的研究开发的贸易行为
1）委托开发
2）合作开发
★合作生产
指一项产品或工程项目，由合同双方或多方各自承担其中
某些部分、部件的生产，共同完成全部生产项目的一种合
作方式
★ 国际工程承包 （ international contract for construction）
■概念,是国际间通过招标、投标或其他途径承包兴建发包人所委托的
工程建设项目，从而获得报酬的一种国际经济合作活动
■国际过程承包中各方的关系：
业主（ owner）、承包商（ contractor）和工程师（ engineer）
■承包方式：
总包、分包、转包和联合承包
■承包工程内容：
工程设计、提供技术、供应机器设备、供应材料或零部件、施工与安
装、人员培训、试车、工程融资等
在东道国建立新企业（绿地投资）
独资经营
合资经营
合作经营
★ 国际直接投资
是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国
的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系、具
有长期利益，并对其进行控制的投资
■方式
跨国并购
兼并（ merger）
收购（ acquisition）
★ 知识产权（ intellectual property）
是指人民就其智力创造的成果依然享有的权利
知识产权
著作权
专利权
商标权
未披露过的信息专有权
禁止不正当竞争权
※ 国际技术贸易与知识产权
★ 知识产权的特点
■知识产权是无形的财产权
■知识产权的专有性
■知识产权的地域性
■知识产权的时间性
★知识产权的国际保护
■世界上最早的保护知识产权的国际公约 ——, 巴黎公约,
■ 有关国际公约、条约、双边协议
,巴黎公约,
工业产权领域, 专利合作条约,
,欧洲专利公约,
,伯尔尼公约,
版权领域
,世界版权公约,
★ 主要的国际公约
■,巴黎公约,
① 国民待遇原则
②优先权原则
③权利独立性原则
④最低限度保护
⑤临时性保护
⑥宽限期
■, 与贸易有关的知识产权协议, （ TRIPS）
该协议的生效标志着知识产权的国际保护进入了一个新的历
史时期，达到一个新高度
★ 我国的知识产权制度
■我国知识产权保护的立法体系
标志：商标法、专利法、著作权法和反不正当竞争法的通
过
■我国知识产权的行政保护
采取行政保护与司法保护相结合的双轨制
■我国知识产权的司法保护
主要方式：民事诉讼程序，在高级法院设立知识产权审判
庭
■我国知识产权保护的边境措施
