1
法约尔,, 在一个企业中，控
制就是核实所发生的每一件事是否
符合所规定的计划、所发布的指示
以及所确定的原则，其目的就是要
指出计划实施过程中的缺点和错误，
以便加以纠正和防止重犯。控制对
每件事、每个人、每个行动、每个
组织的成效都起作用。,
2
第十四章 控制与控制过程
? 控制活动
? 控制过程
? 有效控制
3
14.1 控制活动
14.1.1 控制的定义和意义
1.控制的含义
计划提出了管理者追求的目标，组织提供了
完成这些目标的结构、人员配备和责任，领导提
供了影响、指挥、激励和沟通的环境，而控制提
供了有关偏差的知识以及确保与计划相符的纠偏
措施。
控制可以定义为监视各项活动，以保证其按
计划进行并纠正各种重要偏差的过程。简单地说，
控制就是用于确保结果和计划相一致的过程。
4
2.控制的必要性
尽管计划可以制定出来，组织结构可以调
整得非常有效，员工的积极性也可以调动起来，
但是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行，
不能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯
蒂芬 ?罗宾斯）
具体而言控制工作之所以重要，乃是因为：
a.环境的变化
b.管理权力的分散
c.工作能力的差异
5
3,管理控制的特点
(1)管理控制具有整体性
(2)管理控制具有动态性
(3)管理控制是对人的控制并由人执行控
制
(4)管理控制是提高职工工作能力的重要
手段
6
14.1.2 控制类型
1.前馈控制
亦称预先控制或事前控制，是实际组织活动
开始之前进行的控制。前馈控制以未来为导向，
在工作之前对工作中可能产生的偏差进行预测
和估计，采取防范措施，以便在实际偏差出现
之前，管理者就能运用各种手段对可能产生的
偏差进行纠偏。
7
前馈控制的显著优点
①前馈控制是在工作开始之前进行的控制，
因而防患于未然，避免事后控制无能为力
的弊端。
②前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条
件进行的控制，不针对具体人员，不会造
成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。
8
2.同期控制
亦称同步、实时、事中、现场或过程控制，是
指企业组织活动开始以后而进行的指导和监督。
a.监督 是按照预定的标准检查正在进行的工作，
以保证目标的实现； 指导 是管理者针对工作中出
现的问题，根据自己的经验指导下属改进工作，
或与下属共同商讨纠偏措施，以便使工作人员能
正确地完成所规定的任务。
b.同期控制的作用,
①可以指导下属以正确的方法进行工作；
②可以保证计划的执行和计划目标的实现。
9
3.反馈控制
亦称成果控制或事后控制，是指在一个时期
的组织活动已经结束以后，对本期的资源利用状
况及其结果进行总结。
a.反馈控制的 方法 主要包括财务分析、成本分析、
质量分析以及组织成员绩效评定等。
b.作用,通过总结过去的经验和教训，为未来计划
的控制和活动的安排提供借鉴。
c.弊端,在实施纠正措施之前，偏差就已经产生。
10
14.2 控制过程
14.2.1 确立标准
1.确定控制对象
环境特点及其发展趋势的假设
资源投入（数量、质量、价格、投入、产
出期。控制成本）
组织的活动（符合组织计划和期定结果的
要求）
11
2.选择控制重点
（ 1）获利能力
（ 2）市场地位
（ 3）生产率
（ 4）产品领导地位
（ 5）人员发展
（ 6）员工态度
（ 7）公共责任
（ 8）短期目标与长期目标的平衡
12
3.制定标准的方法
（ 1） 统计性标准
（ 2）根据评估建立定性标准
（ 3）工程标准（预测标准）
13
14.2.2 衡量绩效
1.通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性
2.确定适宜的衡量频度
3.建立信息管理系统
14.2.3 纠正偏差
1.找出偏差产生的主要原因
2.确定纠偏措施的实施对象
3.选择恰当的纠偏措施
使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影响，
注意消除人们对纠偏措施的疑虑
14
14.3 有效控制
14.3.1 有效控制系统的特性
? 准确性?
适时性?
经济性?
灵活性?
通俗性
? 标准合理性?
战略高度?
强调例外?
多重标准
15
14.3.2 适时控制
发生偏差及时纠正
UCL
CL
LCL
时间
特
征
值
0
16
14.3.3 适度控制
1.防止控制过多或控制不足；
2.处理好全面控制与重点控制的关系；
3.使花费一定费用的控制得到足够的控制分析
成
本
与
收
费
B C 控制程度
A
X1
X2
E
净收益最大
控制成本
控制收益
17
14.3.4 客观控制
有效控制必须是客观的、符合企业
实际情况的
检查、测量、正确判断、正确评价
企业各时空点实施与计划的符合或背离
程度
基于正确的认识，从而制订出正确
的措施，进行客观的控制
18
14.3.5 弹性控制
企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发
的、无力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划
产生较大偏离。有效控制系统在这种情况下仍能发
挥作用，也就是说，应该具有灵活性或弹性。
与控制标准有关
与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目标
的组合
弹性计划与弹性衡量标准
有效控制系统往往集中于例外发生的事情的处理
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思考题
1.什么是控制？在管理中控制的意义是什
么？
2.控制过程一般有哪些步骤？
3.控制有哪些类型，如何划分？
4.有效的控制活动应注意哪些问题？
法约尔,, 在一个企业中，控
制就是核实所发生的每一件事是否
符合所规定的计划、所发布的指示
以及所确定的原则，其目的就是要
指出计划实施过程中的缺点和错误，
以便加以纠正和防止重犯。控制对
每件事、每个人、每个行动、每个
组织的成效都起作用。,
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第十四章 控制与控制过程
? 控制活动
? 控制过程
? 有效控制
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14.1 控制活动
14.1.1 控制的定义和意义
1.控制的含义
计划提出了管理者追求的目标，组织提供了
完成这些目标的结构、人员配备和责任，领导提
供了影响、指挥、激励和沟通的环境，而控制提
供了有关偏差的知识以及确保与计划相符的纠偏
措施。
控制可以定义为监视各项活动，以保证其按
计划进行并纠正各种重要偏差的过程。简单地说，
控制就是用于确保结果和计划相一致的过程。
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2.控制的必要性
尽管计划可以制定出来，组织结构可以调
整得非常有效，员工的积极性也可以调动起来，
但是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行，
不能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯
蒂芬 ?罗宾斯）
具体而言控制工作之所以重要，乃是因为：
a.环境的变化
b.管理权力的分散
c.工作能力的差异
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3,管理控制的特点
(1)管理控制具有整体性
(2)管理控制具有动态性
(3)管理控制是对人的控制并由人执行控
制
(4)管理控制是提高职工工作能力的重要
手段
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14.1.2 控制类型
1.前馈控制
亦称预先控制或事前控制，是实际组织活动
开始之前进行的控制。前馈控制以未来为导向，
在工作之前对工作中可能产生的偏差进行预测
和估计，采取防范措施，以便在实际偏差出现
之前，管理者就能运用各种手段对可能产生的
偏差进行纠偏。
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前馈控制的显著优点
①前馈控制是在工作开始之前进行的控制，
因而防患于未然，避免事后控制无能为力
的弊端。
②前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条
件进行的控制，不针对具体人员，不会造
成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。
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2.同期控制
亦称同步、实时、事中、现场或过程控制，是
指企业组织活动开始以后而进行的指导和监督。
a.监督 是按照预定的标准检查正在进行的工作，
以保证目标的实现； 指导 是管理者针对工作中出
现的问题，根据自己的经验指导下属改进工作，
或与下属共同商讨纠偏措施，以便使工作人员能
正确地完成所规定的任务。
b.同期控制的作用,
①可以指导下属以正确的方法进行工作；
②可以保证计划的执行和计划目标的实现。
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3.反馈控制
亦称成果控制或事后控制，是指在一个时期
的组织活动已经结束以后，对本期的资源利用状
况及其结果进行总结。
a.反馈控制的 方法 主要包括财务分析、成本分析、
质量分析以及组织成员绩效评定等。
b.作用,通过总结过去的经验和教训，为未来计划
的控制和活动的安排提供借鉴。
c.弊端,在实施纠正措施之前，偏差就已经产生。
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14.2 控制过程
14.2.1 确立标准
1.确定控制对象
环境特点及其发展趋势的假设
资源投入（数量、质量、价格、投入、产
出期。控制成本）
组织的活动（符合组织计划和期定结果的
要求）
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2.选择控制重点
（ 1）获利能力
（ 2）市场地位
（ 3）生产率
（ 4）产品领导地位
（ 5）人员发展
（ 6）员工态度
（ 7）公共责任
（ 8）短期目标与长期目标的平衡
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3.制定标准的方法
（ 1） 统计性标准
（ 2）根据评估建立定性标准
（ 3）工程标准（预测标准）
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14.2.2 衡量绩效
1.通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性
2.确定适宜的衡量频度
3.建立信息管理系统
14.2.3 纠正偏差
1.找出偏差产生的主要原因
2.确定纠偏措施的实施对象
3.选择恰当的纠偏措施
使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影响，
注意消除人们对纠偏措施的疑虑
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14.3 有效控制
14.3.1 有效控制系统的特性
? 准确性?
适时性?
经济性?
灵活性?
通俗性
? 标准合理性?
战略高度?
强调例外?
多重标准
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14.3.2 适时控制
发生偏差及时纠正
UCL
CL
LCL
时间
特
征
值
0
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14.3.3 适度控制
1.防止控制过多或控制不足；
2.处理好全面控制与重点控制的关系；
3.使花费一定费用的控制得到足够的控制分析
成
本
与
收
费
B C 控制程度
A
X1
X2
E
净收益最大
控制成本
控制收益
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14.3.4 客观控制
有效控制必须是客观的、符合企业
实际情况的
检查、测量、正确判断、正确评价
企业各时空点实施与计划的符合或背离
程度
基于正确的认识，从而制订出正确
的措施，进行客观的控制
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14.3.5 弹性控制
企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发
的、无力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划
产生较大偏离。有效控制系统在这种情况下仍能发
挥作用，也就是说，应该具有灵活性或弹性。
与控制标准有关
与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目标
的组合
弹性计划与弹性衡量标准
有效控制系统往往集中于例外发生的事情的处理
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思考题
1.什么是控制？在管理中控制的意义是什
么？
2.控制过程一般有哪些步骤？
3.控制有哪些类型，如何划分？
4.有效的控制活动应注意哪些问题？
