第五节 国际工程承包中的施工索赔
在国际工程承包中，由于业主或其他方面的原
因，承包商在施工中付出了额外的费用，承包商
根据有关规定，通过合法途径和程序，要求业主
或有关方面赔偿费用损失，称为 施工索赔 。
国际工程承包是一项高风险的事业。索赔经
常发生，施工索赔是工程管理不可分割的一部分。
在一项工程中，有经验的承包商从施工索赔得到
的款项，有时达工程造价的 10－ 15%。
一、施工索赔的分类
可根据不同标准分类,
1、按合同中是否规定。
（ 1）合同规定的索赔 。工程承包合同中对如何处理
有规定，如：工程量的增加；业主原因造成拖延工期；
（ 2）超越合同规定的索赔。 合同中没有明文规定，
比如：业主违反合同，给承包商造成的损失；
2、按索赔发生的原因。
分为设计变更索赔、工程变更索赔、施工条件变更
索赔、拖期支付工程款索赔等等；
二、施工索赔的依据
索赔是承包商的一种正当权益要求，能否通过索赔取
得补偿，关键取决于索赔的合理性和提供的索赔依据是
否准确。索赔依据包括,
1、施工期间的工程项目材料。
（ 1）定期与业主雇聘人员的谈话资料；
（ 2）监理工程师填写的施工记录表；
（ 3）各种施工进度表；
（ 4）工程检查和验收报告；
（ 5）工程照片；工地日志、施工备忘录；
（ 6）与业主、监理工程师的来往信件。
2、施工期间财务资料。
（ 1）有关人工部分；
（ 2）有关设备部分；
（ 3）有关预、决算，成本部分；
（ 4）有关财务部分。往来帐目、各项费用付款凭证、
会计日、月报表、帐本等；
三、施工索赔的原因
1、工程变更。
2、施工条件的变化。 如：地质条件，业主提供了不准
确的地质资料，承包商在施工中遇到了复杂的地质结构；
3、工程暂停或中止。 业主原因；
4、加快工程进度。 业主原因；
5、拖延支付工程款。
6、材料涨价。 如合同中规定，可提出索赔。若合同规
定业主对材料涨价不予补偿，则不得索赔；
7、不可抗力。 不可抗力属业主风险。
五、施工索赔的程序
1、提出索赔要求。
按国际惯例，索赔事项发生后 28天内，向监理工程师
（并抄送业主）提出正式书面通知，要求索赔。逾期不
报，业主将拒绝索赔要求；
2、提出索赔报告。
在提出索赔通知后 28天内，提交索赔报告：包括索赔
的款项和论证资料；
3、会议协商解决。
如果双方不能在工地解决索赔，要采用会议协商的办
法。合同双方派代表参加会议；
4、邀请调解人解决。
双方不能达成一致意见，可由双方协商邀请一名熟悉
工程承包业务的律师进行调解；
5、监理工程师决定。
调解无效。可采用监理工程师决定。承包商以书面形
式提请工程师做出对索赔问题的处理决定。工程师在
接到承包商的申诉书后，必须在 80天内做出处理决定。
双方在接到工程师处理决定后 70天内没有反对意见，
工程师决定生效；
6、经上述程序，索赔争端不能解决，可 提交仲裁或法
律诉讼 。 仲裁和法律裁决都具有终局性。
第六节 国际工程承包的 风险 管理和保险
一、风险的概念
1.风险的含义。
风险是指在特定时间和情况下，实际发生的结果与
主观预料之间的差异，并且这种差异伴随某种损失发
生。
2.风险的分类。
可按不同角度分类。
（ 1）按风险结果的不确定性，分为,
纯风险：只会带来损失，如自然灾害；
投机风险：可能带来损失，也可带来收益的风险，如
投资股票；
（ 2）按风险来源，分为,
政治风险；经济风险；工程技术风险；管理风险。
（ 3）按风险的性质，分为,
可管理的风险；不可管理的风险；
（ 4）按风险受损失的对象，分为,
财产风险，人身风险，责任风险，信誉风险。
二、工程风险因素
从国际工程市场分析，常见的风险因素有,
1.政治风险。
政局不稳； 国际关系紧张,拒付债务,
2.经济风险。
通货膨胀：外汇风险：业主延期付款,
分包：包括承包商选择分包商出现的风险；分包商被
总包商雇用时的风险；
3．工程技术方面风险。
自然条件； 工程变更； 新工艺、新技术带来的挑战 。
4．管理方面风险。
公共关系；合同管理。
三、工程风险管理
风险管理是研究风险发生的规律，控制风险频率和风
险幅度的策略、程序、技术和方法。
通过对风险的识别、估计、分析，应用对各种风险管
理方法，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所导致
损失的后果，实现最小经济成本获得最大安全保障的目
标。
风险管理的基本程序,
1,风险识别。
2.风险分析。
3.风险管理的方法。
1,风险识别。
识别风险存在、发生的概率，衡量其严重程度。辨别
是可管理风险还是不可管理风险,
风险识别的步骤和方法,
A,确认不确定性。风险具有不确定性，如果没有不确
定性则没有风险。确认各种相关因素的不确定性。
B.确定风险潜在损失一览表；
C.分析财务报表。通过财务报表分析可能遭受的损失；
D.勘察现场，环境分析。
2.风险分析。
应用各种分析技术和方法，对风险的不确定性和可能
造成的影响分析和评估。
（ 1）专家打分法。 风险调查表
风险因素 权重 风险因素发生的可能性 C W× C
1.0 0.8 0.6 0.4 0.2
政局不稳 0.05 √ 0.03
物价上涨 0.15 √ 0.12
技术难度 0.1 √ 0.06
工期紧迫 0.2 √ 0.04
材料供应 0.15 √ 0.09
汇率浮动 0.1 √ 0.08
支付能力 0.15 √ 0.06
自然灾害 0.1 √ 0.02
∑W × C＝ 0.5
∑W× C＝ 0.5表示该工程项目的风险程度，称为风险度。
3.风险管理的方法
（ 1）风险回避。
拒绝承担某种特定的风险：某国政局不稳放弃进入该
国工程市场；
中途放弃业已承担的风险以部门更大的损失；
（ 2）损失控制。
包括损失预防：采取预防措施，减少风险发生的机会，
健全质量保证体系，按照防火装置；
损失抑制：设法降低风险的损失,
（ 3）风险转移
A,控制型风险转移。工程的转包和分包，承包商减轻
风险压力；
B,非保险风险转移。业主要求承包商开具保函；
四．工程保险
工程保险的主要险别,
1.建筑工程一切险。
是对施工期间工程本身、施工设备所受损失给以赔偿，
并对因施工而对第三者造成物质损失和人员伤亡承担赔偿
责任。
造成损失的原因包括：自然灾害、火灾、爆炸、飞行器
坠落、盗窃、工人缺乏经验、疏忽过失、恶意行为等。
建筑工程一切险适用于所有房屋建筑和公共工程。
2.安装工程一切险。
为各种机器的安装和钢结构工程的实施提供专门保险。
3.机动车辆险。
机动车保险标的包括：机动车本身和第三者责任；各
国都要求办理机动车保险。
4.雇主责任险。
是指保险人所雇用的员工在从事保险范围内有关工作
时，遭受意外尔受伤、死亡或职业疾病，保险公司负责
赔偿医疗费、死亡补偿费、工伤期间的工资等。
第七节 部分国家国际工程承包市场概况
一、沙特
1,沙特承包劳务市场基本情况,
沙特以石油起家，自上世纪 70年代后期起开始大规模
投资基础设施建设，并在随后的 20年时间里建成了初具
规模的公路、海运、机场、通讯、淡化水、电站等基础
设施网络。沙特目前进入原有基础设施改造期，沙特的
工程承包市场仍具一定规模，年发包额一般在 150－ 200
亿美元，项目涉及石化、采矿、房地产、市政、公路、
铁路、机场改造、医院、学校等。
2,沙特工程承包承包市场特点
（ 1）市场容量大，项目涉及广。
1998年，沙特工程发包额达 200亿美元，是中东最大的
工程承包市场，居世界第 23位。 2003年沙特投资于学校、
医院、市政、农业等基础设施近 200亿美元。
（ 2) 建筑业发达，工程承包市场竞争激烈。
沙特大量投资基础设施、城市建设和居民住房建设，建
筑业逐步成为其国民经济中除石油外的重要产业,2000
年的建筑业产值达 126亿美元。
（ 3）对外国承包商实行代理制。
外国承包商进入沙特市场，承揽政府项目，必须由沙特
公民或企业作为其代理。
（ 4） B.O.T项目增多,对承包商对融资要求更高。
3,我企业在沙特情况
中沙两国 1990年建交,1997年沙特放开对我承包劳务
公司的限制，我公司开始进入沙特市场。到目前为止，
我在沙承包劳务公司共 12家，有 8家公司承揽到了承包业
务，主要涉及油井、水井、水坝、通讯、公路、房建等
项目。 2002年在签合同额 6514万美元，完成营业额 4896
万美元，在沙人数达 1085人。
第八节 我国对国际工程承包和劳务
合作的管理及有关规定
一、承包工程和劳务合作公司设立的条件
1、基本资格条件。
A,必须是政企分开、独立经营、独立核算、自负盈亏
的经济实体；
B,有自己的名称、法人代表、地址及章程；
C,有明确的经营范围、有与开展业务相适应的组织机
构；
D,拥有与经营业务规模相适应的资金、营业场所和设
施、及其他物质和技术实力；
E,具有一定的业务渠道，并有同已经营对外承包工程
与劳务业务的公司合作，或以其名义在国际承包工程和
提供劳务的业绩；
2、对各类企业的资格要求。
A,大型实体企业。有一级工程资质的专业实体企业，可
申请本行业对外承包工程经营权；不再考核其对外业绩；
具有施工总承包一级资质的实体型企业，可申请全方位的
对外承包工程和劳务合作经营权；
B,设计院。
具有甲级设计资质的设计院，均可申请对外设计、咨询、
勘测、监理经营权；
具有一级工程资质的甲级设计院，可申请本行业的对外
承包工程经营权；
具有施工总承包一级资质的甲级设计院，可申请全方位
的对外承包工程经营权；
C,自营进出口生产企业。
凡具备设计、生产、出口大型成套设备能力，年出口额
超过 500万美元的大型自营进出口生产企业，可申请与出
口自产设备相关的对外承包工程经营权和设计、调试、
维修、等人员的外派劳务经营权；
D,国家 120家大型试点企业集团
集团母公司可赋予对外承包、劳务经营权，经营本集团
有关行业的对外承包工程和对外劳务业务；
E,国家 1000家重点企业。
经批准，可赋予对外劳务经营权和经营本行业对外承包
工程经营权；
二、对具有对外承包、劳务合作经营权企业的管理
1、对于连续 2－ 3年对外承包、劳务合作营业额不满 10
万美元的；不服从有关部门监管的；对外承包工程出现
严重质量问题；造成重大事件；扰乱对外经营秩序等，
分别给予警告、停止经营权一年、撤销经营权的处罚。
2、驻外使馆经参处对对外承包工程和劳务合作的管理。
驻外使馆经参处是我国主管对外经贸业务的机构，负
责指导我国企业在所在国开展承包工程和劳务合作的业
务，协调我国企业在重大问题和项目上一致对外；
中国企业首次进入某国（地区）市场开展对外承包工
程、劳务合作业务，应首先向我国驻该国使（领）馆经
参处登记，并征得其同意。
复习题
一、解释概念
国际工程承包、二包、招标、二段招标、投标、不
平衡报价法、施工索赔
二、简述
1.招标的方式主要有哪几种？
2.国际竞争性招标的主要步骤？
3.简述 FIDIC合同条件的采用方式
4.FIDIC合同条款中承包商的权利和义务
5.常用的几种报价方法是什么？
6.施工索赔的主要程序
在国际工程承包中，由于业主或其他方面的原
因，承包商在施工中付出了额外的费用，承包商
根据有关规定，通过合法途径和程序，要求业主
或有关方面赔偿费用损失，称为 施工索赔 。
国际工程承包是一项高风险的事业。索赔经
常发生，施工索赔是工程管理不可分割的一部分。
在一项工程中，有经验的承包商从施工索赔得到
的款项，有时达工程造价的 10－ 15%。
一、施工索赔的分类
可根据不同标准分类,
1、按合同中是否规定。
（ 1）合同规定的索赔 。工程承包合同中对如何处理
有规定，如：工程量的增加；业主原因造成拖延工期；
（ 2）超越合同规定的索赔。 合同中没有明文规定，
比如：业主违反合同，给承包商造成的损失；
2、按索赔发生的原因。
分为设计变更索赔、工程变更索赔、施工条件变更
索赔、拖期支付工程款索赔等等；
二、施工索赔的依据
索赔是承包商的一种正当权益要求，能否通过索赔取
得补偿，关键取决于索赔的合理性和提供的索赔依据是
否准确。索赔依据包括,
1、施工期间的工程项目材料。
（ 1）定期与业主雇聘人员的谈话资料；
（ 2）监理工程师填写的施工记录表；
（ 3）各种施工进度表；
（ 4）工程检查和验收报告；
（ 5）工程照片；工地日志、施工备忘录；
（ 6）与业主、监理工程师的来往信件。
2、施工期间财务资料。
（ 1）有关人工部分；
（ 2）有关设备部分；
（ 3）有关预、决算，成本部分；
（ 4）有关财务部分。往来帐目、各项费用付款凭证、
会计日、月报表、帐本等；
三、施工索赔的原因
1、工程变更。
2、施工条件的变化。 如：地质条件，业主提供了不准
确的地质资料，承包商在施工中遇到了复杂的地质结构；
3、工程暂停或中止。 业主原因；
4、加快工程进度。 业主原因；
5、拖延支付工程款。
6、材料涨价。 如合同中规定，可提出索赔。若合同规
定业主对材料涨价不予补偿，则不得索赔；
7、不可抗力。 不可抗力属业主风险。
五、施工索赔的程序
1、提出索赔要求。
按国际惯例，索赔事项发生后 28天内，向监理工程师
（并抄送业主）提出正式书面通知，要求索赔。逾期不
报，业主将拒绝索赔要求；
2、提出索赔报告。
在提出索赔通知后 28天内，提交索赔报告：包括索赔
的款项和论证资料；
3、会议协商解决。
如果双方不能在工地解决索赔，要采用会议协商的办
法。合同双方派代表参加会议；
4、邀请调解人解决。
双方不能达成一致意见，可由双方协商邀请一名熟悉
工程承包业务的律师进行调解；
5、监理工程师决定。
调解无效。可采用监理工程师决定。承包商以书面形
式提请工程师做出对索赔问题的处理决定。工程师在
接到承包商的申诉书后，必须在 80天内做出处理决定。
双方在接到工程师处理决定后 70天内没有反对意见，
工程师决定生效；
6、经上述程序，索赔争端不能解决，可 提交仲裁或法
律诉讼 。 仲裁和法律裁决都具有终局性。
第六节 国际工程承包的 风险 管理和保险
一、风险的概念
1.风险的含义。
风险是指在特定时间和情况下，实际发生的结果与
主观预料之间的差异，并且这种差异伴随某种损失发
生。
2.风险的分类。
可按不同角度分类。
（ 1）按风险结果的不确定性，分为,
纯风险：只会带来损失，如自然灾害；
投机风险：可能带来损失，也可带来收益的风险，如
投资股票；
（ 2）按风险来源，分为,
政治风险；经济风险；工程技术风险；管理风险。
（ 3）按风险的性质，分为,
可管理的风险；不可管理的风险；
（ 4）按风险受损失的对象，分为,
财产风险，人身风险，责任风险，信誉风险。
二、工程风险因素
从国际工程市场分析，常见的风险因素有,
1.政治风险。
政局不稳； 国际关系紧张,拒付债务,
2.经济风险。
通货膨胀：外汇风险：业主延期付款,
分包：包括承包商选择分包商出现的风险；分包商被
总包商雇用时的风险；
3．工程技术方面风险。
自然条件； 工程变更； 新工艺、新技术带来的挑战 。
4．管理方面风险。
公共关系；合同管理。
三、工程风险管理
风险管理是研究风险发生的规律，控制风险频率和风
险幅度的策略、程序、技术和方法。
通过对风险的识别、估计、分析，应用对各种风险管
理方法，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所导致
损失的后果，实现最小经济成本获得最大安全保障的目
标。
风险管理的基本程序,
1,风险识别。
2.风险分析。
3.风险管理的方法。
1,风险识别。
识别风险存在、发生的概率，衡量其严重程度。辨别
是可管理风险还是不可管理风险,
风险识别的步骤和方法,
A,确认不确定性。风险具有不确定性，如果没有不确
定性则没有风险。确认各种相关因素的不确定性。
B.确定风险潜在损失一览表；
C.分析财务报表。通过财务报表分析可能遭受的损失；
D.勘察现场，环境分析。
2.风险分析。
应用各种分析技术和方法，对风险的不确定性和可能
造成的影响分析和评估。
（ 1）专家打分法。 风险调查表
风险因素 权重 风险因素发生的可能性 C W× C
1.0 0.8 0.6 0.4 0.2
政局不稳 0.05 √ 0.03
物价上涨 0.15 √ 0.12
技术难度 0.1 √ 0.06
工期紧迫 0.2 √ 0.04
材料供应 0.15 √ 0.09
汇率浮动 0.1 √ 0.08
支付能力 0.15 √ 0.06
自然灾害 0.1 √ 0.02
∑W × C＝ 0.5
∑W× C＝ 0.5表示该工程项目的风险程度，称为风险度。
3.风险管理的方法
（ 1）风险回避。
拒绝承担某种特定的风险：某国政局不稳放弃进入该
国工程市场；
中途放弃业已承担的风险以部门更大的损失；
（ 2）损失控制。
包括损失预防：采取预防措施，减少风险发生的机会，
健全质量保证体系，按照防火装置；
损失抑制：设法降低风险的损失,
（ 3）风险转移
A,控制型风险转移。工程的转包和分包，承包商减轻
风险压力；
B,非保险风险转移。业主要求承包商开具保函；
四．工程保险
工程保险的主要险别,
1.建筑工程一切险。
是对施工期间工程本身、施工设备所受损失给以赔偿，
并对因施工而对第三者造成物质损失和人员伤亡承担赔偿
责任。
造成损失的原因包括：自然灾害、火灾、爆炸、飞行器
坠落、盗窃、工人缺乏经验、疏忽过失、恶意行为等。
建筑工程一切险适用于所有房屋建筑和公共工程。
2.安装工程一切险。
为各种机器的安装和钢结构工程的实施提供专门保险。
3.机动车辆险。
机动车保险标的包括：机动车本身和第三者责任；各
国都要求办理机动车保险。
4.雇主责任险。
是指保险人所雇用的员工在从事保险范围内有关工作
时，遭受意外尔受伤、死亡或职业疾病，保险公司负责
赔偿医疗费、死亡补偿费、工伤期间的工资等。
第七节 部分国家国际工程承包市场概况
一、沙特
1,沙特承包劳务市场基本情况,
沙特以石油起家，自上世纪 70年代后期起开始大规模
投资基础设施建设，并在随后的 20年时间里建成了初具
规模的公路、海运、机场、通讯、淡化水、电站等基础
设施网络。沙特目前进入原有基础设施改造期，沙特的
工程承包市场仍具一定规模，年发包额一般在 150－ 200
亿美元，项目涉及石化、采矿、房地产、市政、公路、
铁路、机场改造、医院、学校等。
2,沙特工程承包承包市场特点
（ 1）市场容量大，项目涉及广。
1998年，沙特工程发包额达 200亿美元，是中东最大的
工程承包市场，居世界第 23位。 2003年沙特投资于学校、
医院、市政、农业等基础设施近 200亿美元。
（ 2) 建筑业发达，工程承包市场竞争激烈。
沙特大量投资基础设施、城市建设和居民住房建设，建
筑业逐步成为其国民经济中除石油外的重要产业,2000
年的建筑业产值达 126亿美元。
（ 3）对外国承包商实行代理制。
外国承包商进入沙特市场，承揽政府项目，必须由沙特
公民或企业作为其代理。
（ 4） B.O.T项目增多,对承包商对融资要求更高。
3,我企业在沙特情况
中沙两国 1990年建交,1997年沙特放开对我承包劳务
公司的限制，我公司开始进入沙特市场。到目前为止，
我在沙承包劳务公司共 12家，有 8家公司承揽到了承包业
务，主要涉及油井、水井、水坝、通讯、公路、房建等
项目。 2002年在签合同额 6514万美元，完成营业额 4896
万美元，在沙人数达 1085人。
第八节 我国对国际工程承包和劳务
合作的管理及有关规定
一、承包工程和劳务合作公司设立的条件
1、基本资格条件。
A,必须是政企分开、独立经营、独立核算、自负盈亏
的经济实体；
B,有自己的名称、法人代表、地址及章程；
C,有明确的经营范围、有与开展业务相适应的组织机
构；
D,拥有与经营业务规模相适应的资金、营业场所和设
施、及其他物质和技术实力；
E,具有一定的业务渠道，并有同已经营对外承包工程
与劳务业务的公司合作，或以其名义在国际承包工程和
提供劳务的业绩；
2、对各类企业的资格要求。
A,大型实体企业。有一级工程资质的专业实体企业，可
申请本行业对外承包工程经营权；不再考核其对外业绩；
具有施工总承包一级资质的实体型企业，可申请全方位的
对外承包工程和劳务合作经营权；
B,设计院。
具有甲级设计资质的设计院，均可申请对外设计、咨询、
勘测、监理经营权；
具有一级工程资质的甲级设计院，可申请本行业的对外
承包工程经营权；
具有施工总承包一级资质的甲级设计院，可申请全方位
的对外承包工程经营权；
C,自营进出口生产企业。
凡具备设计、生产、出口大型成套设备能力，年出口额
超过 500万美元的大型自营进出口生产企业，可申请与出
口自产设备相关的对外承包工程经营权和设计、调试、
维修、等人员的外派劳务经营权；
D,国家 120家大型试点企业集团
集团母公司可赋予对外承包、劳务经营权，经营本集团
有关行业的对外承包工程和对外劳务业务；
E,国家 1000家重点企业。
经批准，可赋予对外劳务经营权和经营本行业对外承包
工程经营权；
二、对具有对外承包、劳务合作经营权企业的管理
1、对于连续 2－ 3年对外承包、劳务合作营业额不满 10
万美元的；不服从有关部门监管的；对外承包工程出现
严重质量问题；造成重大事件；扰乱对外经营秩序等，
分别给予警告、停止经营权一年、撤销经营权的处罚。
2、驻外使馆经参处对对外承包工程和劳务合作的管理。
驻外使馆经参处是我国主管对外经贸业务的机构，负
责指导我国企业在所在国开展承包工程和劳务合作的业
务，协调我国企业在重大问题和项目上一致对外；
中国企业首次进入某国（地区）市场开展对外承包工
程、劳务合作业务，应首先向我国驻该国使（领）馆经
参处登记，并征得其同意。
复习题
一、解释概念
国际工程承包、二包、招标、二段招标、投标、不
平衡报价法、施工索赔
二、简述
1.招标的方式主要有哪几种？
2.国际竞争性招标的主要步骤？
3.简述 FIDIC合同条件的采用方式
4.FIDIC合同条款中承包商的权利和义务
5.常用的几种报价方法是什么？
6.施工索赔的主要程序
