第八章 政府与企业
主要内容
第一节 市场失灵及解决对策
第二节
第三节 政府干预下企业决策的若干问题
第一节 市场失灵及解决对策
一、市场失灵的原因
二、市场失灵的解决对策
一、市场失灵的原因
市场失灵 是指在资源配置方面因为存在很多因素
阻碍市场按理想方式而出现的低效率。它包括：
? 不完全竞争
? 外部效应
? 信息不对称
? 收入分配不平等
1、不完全竞争
? 不完全竞争使消费者部分或全部丧失消
费者剩余，使社会福利遭受损失。
? 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极
影响。
2、外部效应
外部效应 是一种未经市场交易而强加于他人的
成本或收益，也被称为外部性。
? 如果某个单位的活动给他人带来损害，而
该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这
种活动具有, 外部不经济, 。
? 如果某个经济单位的活动给他人带来好处，
而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有
,外部经济, 。
当某种活动具有, 外部经济, 时，从
事这一活动的人不能获得由此带来的利
益，人们就缺乏从事这种活动的激励。
当某种活动具有, 外部不经济, 时，从
事这种活动的人可以不承担或仅部分承
担该项活动带来的成本，人们就有从事
这种活动的动机或激励。
外部效应
例如：商店和家庭在夏季使用空调，商店使用空
调是为了招揽顾客，是一种生产行为；家庭使用
空调是为了舒适，是一种消费行为。这两种行为
会分别带来生产的外部不经济和消费的外部不经
济。使用空调的商店和家庭都承担了安装和使用
空调的成本，但空调使用中所释放的氟利昂和其
它有害气体对臭氧层有破坏作用，并造成其他污
染，这种污染的代价是由整个社会承担的。这里
外部性造成了私人成本与社会成本的不一致。 私
人成本 是由进行某项活动的单位或个人所承担的
所有成本,社会成本 是由所有社会成员承担的成
本。
公共产品
物品大致可以分为两大类：私人产品（ Private
Goods）和公共产品（ Public Goods）。
? 私人产品 —— 在占有和消费过程中具有竞争
性和排他性的商品。
? 公共产品 —— 一个人对该物品的消费不会减
少其他人对该物品的消费。
纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件：
? 非竞争性 意味着不必排斥他人对公共产品
的消费，因为增加一个人消费的边际成本为
零；
? 非排他性 则意味着不能排斥他人对公共产
品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可
行或虽然在技术上可行但成本太高。
公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若
干个部分进行买卖。
3、信息不对称
? 交易双方对对方的信息不完全掌握，其
中一方掌握着比另一方更充分的信息。
? 非对称信息可能是指某些参与人的行动，
也可能是某些参与人的知识，它既可能
发生在签约之前，也可能发生在签约之
后。
信息不对称与机会主义
? 在信息不完全的环境中，人们的机会主义行
为是造成高交易成本的重要原因。
? 机会主义行为 （ opportunistic behavior）是指
以别人的损失为代价追求个人利益的行为。在
合约签订之前、签订过程中和合约签订之后，
机会主义行为有不同的表现形式。
交易谈判
? 在大多数情况下如果交易可能给双方带来利
益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的
要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判
是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，
它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程
度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有
成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有
限理性和机会主义行为。
? 在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的
信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品有
更多信息的买方可以避免支付比该商品实际价
值更高的价格。并且一方从某一交易价格获得
的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。进
一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方就
要支付由于对方掌握更多信息的成本。
? 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，
都要支付计量商品价值的成本。
谈判成本分析
? 从社会的观点看，这种信息成本是一种资源
浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更
准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品
的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取
得有利谈判地位的一个例子。
? 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类
成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益
分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判
地位进行投资。
4、收入分配不平等
? 按要素的贡献分配有利于效率的提高，
但是不利于平等的实现。
? 财富在社会中的初始分配不一定是合理
的，不一定符合机会平等的原则。
二、市场失灵的解决对策
1、垄断与反垄断措施
价格管制 —— 政府往往对那些具有自然垄断
性质的公共事业等行业进行价格管制。
,反垄断法, —— 限制大公司的垄断行为。
2、外部效应及解决对策
(1)解决外部性的传统思路
(2)现代经济理论解决外部效应的对策
(1) 解决外部性的传统思路
通过国家干预经济活动的办法，使私人成本和
社会成本相一致，来减少外部性。
a.税收和补贴
例如对生产氟里昂的企业，征收相当于生产氟里
昂的社会边际成本和企业边际成本之差的税收，就
可以使私人成本与社会成本相等，使企业少生产、
消费者少购买有外部不经济的产品。同样对使用可
减少污染的新型空调给予补贴，使私人成本与社会
成本相一致，从而激励人们生产和消费具有外部经
济的产品。
b,企业合并
具有生产外部性的企业与受外部性影响
而成本增加的企业进行合并，则原先的
外部性对于新成立的企业来说就内部化
了。
（ 2）现代经济理论解决外部效应的对策
? 现代经济理论中，经济学家提出用规定
产权的办法解决外部性问题。
? 科斯定理：只要初始产权界定明晰, 并
且不存在信息和法律等因素造成的谈判障
碍, 也即不存在交易成本, 那么人们总能
通过谈判得到有效率的结果 。
科斯在 1960年发表的, 社会成本问题, 指
出：外部性从根本上说是因为产权界定不明晰
或存在交易成本造成的, 所以政府不必一定要
用税收, 补贴, 管制等方法来消除私人成本和
社会成本之间的差异 。 政府只需界定并保护产
权, 并建立可减少交易成本的环境, 人们之间
的市场交易就能实现帕累托最优 。
交易成本
交易成本也称交易费用，它包括 ——
? 发现价格寻找交易对手的费用
? 了解和显示信息的费用
? 谈判形成合约的成本
? 核查合约实施的费用
科斯定理的局限性
运用科斯定理解决外部效应问题在实际中不一
定真正有效。原因在于 ——
第一，资产的产权是否总是能够明确地加以规定？
第二，已经明确的产权是否总是能够转让？
第三，分派产权会影响收入分配，而收入分配的
变动可能会造成社会不公平。
公共产品的解决对策
? 一般来说，公共产品覆盖的消费者越多，免
费搭车现象越严重，公共产品由私人市场提供
出来的可能性越小。
? 如果私人市场不能提供适量的公共产品，可
由政府来解决这个问题。（税收）
? 另一种解决办法是所谓产权的解决办法。
产权确定与公共产品提供
? 经济学家早就认识到产权问题与公共产品的联系,
一个被广泛引用的关于产权和产权激励作用的例
子是, 共有草地的悲剧,, 在英格兰上一世纪曾
遇到的情形 。
? 哈丁 （ Garrett Hardin） 在他 1968年发表的著名
文章中这样描述了, 共有草地的悲剧, 。
? 这种共有草场是一种公共产品, 由此产生了一种
外部性, 或者说是在共有草场的放牧权力所产生
的一种外部性 。 每个养牛人计算他在共有草场上
放牧的私人成本, 而不考虑他的行为可能造成社
会成本 。 这里免费搭车问题给整个社会带来灾
难 —— 公共草场的破坏 。
? 由于公共产品具有消费的非竞争性和非排他性，
每个人都对公共物品拥有某些产权，都可享受公
共物品带来的利益。但另一方面每个人都不想拥
有公共物品，因为存在着免费搭车问题。没有人
愿意生产公共产品，没有人愿意维护它，也没有
人愿意为所有社会成员的利益提供充分数量的公
共产品。
? 当产权不能明确界定或实施时，某项活
动的私人成本和社会成本就要由不同的
人来承担，追求自身利益最大化的个人
在考虑某项活动的成本和收益时就会发
生扭曲，并导致市场失灵。明确界定产
权是市场有效率运作的前提。
主要内容
第一节 市场失灵及解决对策
第二节
第三节 政府干预下企业决策的若干问题
第一节 市场失灵及解决对策
一、市场失灵的原因
二、市场失灵的解决对策
一、市场失灵的原因
市场失灵 是指在资源配置方面因为存在很多因素
阻碍市场按理想方式而出现的低效率。它包括：
? 不完全竞争
? 外部效应
? 信息不对称
? 收入分配不平等
1、不完全竞争
? 不完全竞争使消费者部分或全部丧失消
费者剩余，使社会福利遭受损失。
? 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极
影响。
2、外部效应
外部效应 是一种未经市场交易而强加于他人的
成本或收益，也被称为外部性。
? 如果某个单位的活动给他人带来损害，而
该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这
种活动具有, 外部不经济, 。
? 如果某个经济单位的活动给他人带来好处，
而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有
,外部经济, 。
当某种活动具有, 外部经济, 时，从
事这一活动的人不能获得由此带来的利
益，人们就缺乏从事这种活动的激励。
当某种活动具有, 外部不经济, 时，从
事这种活动的人可以不承担或仅部分承
担该项活动带来的成本，人们就有从事
这种活动的动机或激励。
外部效应
例如：商店和家庭在夏季使用空调，商店使用空
调是为了招揽顾客，是一种生产行为；家庭使用
空调是为了舒适，是一种消费行为。这两种行为
会分别带来生产的外部不经济和消费的外部不经
济。使用空调的商店和家庭都承担了安装和使用
空调的成本，但空调使用中所释放的氟利昂和其
它有害气体对臭氧层有破坏作用，并造成其他污
染，这种污染的代价是由整个社会承担的。这里
外部性造成了私人成本与社会成本的不一致。 私
人成本 是由进行某项活动的单位或个人所承担的
所有成本,社会成本 是由所有社会成员承担的成
本。
公共产品
物品大致可以分为两大类：私人产品（ Private
Goods）和公共产品（ Public Goods）。
? 私人产品 —— 在占有和消费过程中具有竞争
性和排他性的商品。
? 公共产品 —— 一个人对该物品的消费不会减
少其他人对该物品的消费。
纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件：
? 非竞争性 意味着不必排斥他人对公共产品
的消费，因为增加一个人消费的边际成本为
零；
? 非排他性 则意味着不能排斥他人对公共产
品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可
行或虽然在技术上可行但成本太高。
公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为若
干个部分进行买卖。
3、信息不对称
? 交易双方对对方的信息不完全掌握，其
中一方掌握着比另一方更充分的信息。
? 非对称信息可能是指某些参与人的行动，
也可能是某些参与人的知识，它既可能
发生在签约之前，也可能发生在签约之
后。
信息不对称与机会主义
? 在信息不完全的环境中，人们的机会主义行
为是造成高交易成本的重要原因。
? 机会主义行为 （ opportunistic behavior）是指
以别人的损失为代价追求个人利益的行为。在
合约签订之前、签订过程中和合约签订之后，
机会主义行为有不同的表现形式。
交易谈判
? 在大多数情况下如果交易可能给双方带来利
益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的
要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判
是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，
它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程
度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有
成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有
限理性和机会主义行为。
? 在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多的
信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品有
更多信息的买方可以避免支付比该商品实际价
值更高的价格。并且一方从某一交易价格获得
的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。进
一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方就
要支付由于对方掌握更多信息的成本。
? 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，
都要支付计量商品价值的成本。
谈判成本分析
? 从社会的观点看，这种信息成本是一种资源
浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更
准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品
的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取
得有利谈判地位的一个例子。
? 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类
成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益
分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判
地位进行投资。
4、收入分配不平等
? 按要素的贡献分配有利于效率的提高，
但是不利于平等的实现。
? 财富在社会中的初始分配不一定是合理
的，不一定符合机会平等的原则。
二、市场失灵的解决对策
1、垄断与反垄断措施
价格管制 —— 政府往往对那些具有自然垄断
性质的公共事业等行业进行价格管制。
,反垄断法, —— 限制大公司的垄断行为。
2、外部效应及解决对策
(1)解决外部性的传统思路
(2)现代经济理论解决外部效应的对策
(1) 解决外部性的传统思路
通过国家干预经济活动的办法，使私人成本和
社会成本相一致，来减少外部性。
a.税收和补贴
例如对生产氟里昂的企业，征收相当于生产氟里
昂的社会边际成本和企业边际成本之差的税收，就
可以使私人成本与社会成本相等，使企业少生产、
消费者少购买有外部不经济的产品。同样对使用可
减少污染的新型空调给予补贴，使私人成本与社会
成本相一致，从而激励人们生产和消费具有外部经
济的产品。
b,企业合并
具有生产外部性的企业与受外部性影响
而成本增加的企业进行合并，则原先的
外部性对于新成立的企业来说就内部化
了。
（ 2）现代经济理论解决外部效应的对策
? 现代经济理论中，经济学家提出用规定
产权的办法解决外部性问题。
? 科斯定理：只要初始产权界定明晰, 并
且不存在信息和法律等因素造成的谈判障
碍, 也即不存在交易成本, 那么人们总能
通过谈判得到有效率的结果 。
科斯在 1960年发表的, 社会成本问题, 指
出：外部性从根本上说是因为产权界定不明晰
或存在交易成本造成的, 所以政府不必一定要
用税收, 补贴, 管制等方法来消除私人成本和
社会成本之间的差异 。 政府只需界定并保护产
权, 并建立可减少交易成本的环境, 人们之间
的市场交易就能实现帕累托最优 。
交易成本
交易成本也称交易费用，它包括 ——
? 发现价格寻找交易对手的费用
? 了解和显示信息的费用
? 谈判形成合约的成本
? 核查合约实施的费用
科斯定理的局限性
运用科斯定理解决外部效应问题在实际中不一
定真正有效。原因在于 ——
第一，资产的产权是否总是能够明确地加以规定？
第二，已经明确的产权是否总是能够转让？
第三，分派产权会影响收入分配，而收入分配的
变动可能会造成社会不公平。
公共产品的解决对策
? 一般来说，公共产品覆盖的消费者越多，免
费搭车现象越严重，公共产品由私人市场提供
出来的可能性越小。
? 如果私人市场不能提供适量的公共产品，可
由政府来解决这个问题。（税收）
? 另一种解决办法是所谓产权的解决办法。
产权确定与公共产品提供
? 经济学家早就认识到产权问题与公共产品的联系,
一个被广泛引用的关于产权和产权激励作用的例
子是, 共有草地的悲剧,, 在英格兰上一世纪曾
遇到的情形 。
? 哈丁 （ Garrett Hardin） 在他 1968年发表的著名
文章中这样描述了, 共有草地的悲剧, 。
? 这种共有草场是一种公共产品, 由此产生了一种
外部性, 或者说是在共有草场的放牧权力所产生
的一种外部性 。 每个养牛人计算他在共有草场上
放牧的私人成本, 而不考虑他的行为可能造成社
会成本 。 这里免费搭车问题给整个社会带来灾
难 —— 公共草场的破坏 。
? 由于公共产品具有消费的非竞争性和非排他性，
每个人都对公共物品拥有某些产权，都可享受公
共物品带来的利益。但另一方面每个人都不想拥
有公共物品，因为存在着免费搭车问题。没有人
愿意生产公共产品，没有人愿意维护它，也没有
人愿意为所有社会成员的利益提供充分数量的公
共产品。
? 当产权不能明确界定或实施时，某项活
动的私人成本和社会成本就要由不同的
人来承担，追求自身利益最大化的个人
在考虑某项活动的成本和收益时就会发
生扭曲，并导致市场失灵。明确界定产
权是市场有效率运作的前提。
