第三章　文献检索与综述 教学目标：了解文献的类别、特点和文献查阅、搜集的原则；理解文献的作用；掌握文献检索与文献综述的基本知识，学会使用常用的检索工具和方法，学会撰写简单的文献综述。 教学时间：2课时 教学重点、难点：文献检索与文献综述的基本方法 ? 第一节　文献及其作用 一、目的： 1．全面正确地掌握所研究问题的情况，帮助研究人员选题和确定方向 这个领域已经做了哪些事情，各种变量之间业已存在什么样的关系，哪些研究已经完成哪些研究还要继续，从而确定自己研究的课题和限制，找到起点和研究应解决的重点。 2．为研究提供科学的理论证据和研究方法 在本领域内已有哪些相关工作，注意学习先前研究所采用的方法手段，探索作者如何分类、探索和解释事实及其关系，提供对研究有益的思路、方法或修改意见。 　 为进一步研究提供背景和基础，为解释研究结果提供背景材料，把握在研究中可能出现的差错，对研究方案提出一些适当的修改意见，以避免预想不到的困难。 3、避免重复劳动，提高科学研究的效益 钱三强把图书情报和科学仪器比喻为科学研究的两只翅膀。据有关统计发现，一个研究人员在一个科研项目中用以研究图书情报资料上的时间，占全部科研时间的1/3至1/2，特别是社会科学，文献检索的时间占据了整个研究时间的一半。目的就是为研究寻找一个较高的起点，使自己的研究更有价值。 二、文献及种类 1、文献：有参考价值的记录知识或保存信息的一切载体，包括一切印刷品和视听材料，如书籍、期刊、报纸、科技报告、学术会议论文、学位论文、科研通讯和科技档案等。 2、种类： （1）政治文献、经济文献、军事文献、教育文献等（社会属性） （2）一次文献、二次文献、三次文献（处理加工程度） 一次文献：未经加工的原始文献，如实验报告、会议记录、统计报表等 二次文献：在原始文献基础上加工整理的文献，如文摘、索引、目录，即各种检索工具。 三次文献：对原始文献综合分析和研究后形成的文献，如综述文章 （3）根据记录形态分，印刷型（纸张）和非印刷型（如照片、录象、光盘、计算机和网络）和实物型（如校舍、遗迹、绘画、出土文物、歌谣等） 三、文献的搜集? ? （一）文献搜集的原则 ? ? 1、在时间上应当从现在到过去，即采用倒查法(逆时法)。 ? ? 2、搜集的范围、数量应有所限制。 ? ? 3、应搜集第一手资料而少搜集多次转述的资料。 ? ? 4、应注意全面搜集代表各种观点、得出不同甚至相互矛盾结论的资料。 ? ? 5、不但要搜集本领域内直接相关的资料，还应注意跨学科、跨领域去搜集资料。 （二）文献搜集的渠道（来源） 文献信息源包括机构源、人员源和物体源。 主渠道是图书馆、专门研究机构的资料室、大学中相关的系、所资料室、学术会议和个人交往等。 机构源有：教育主管部门、学校、教育科研机构、学术团体、图书馆、资料室、档案馆、出版机构、计算机网站。如北京图书馆、中国人民大学书报资料中心（社会科学文献收集的权威）、中国教育科研计算机网、中国中小学数字化图书馆（CNKI）等。 人员源指相应机构的工作人员。 物体源有书籍、报刊、教育档案、计算机、网络等。 　 　1．书籍：专著、论文集、教科书、资料性工具书、科普读物 　　 有较高的权威性和系统性，但由于出版时间周期，其中的信息也具有一定的滞后性。特别是教科书，往往是已有定论的研究内容，有争议的材料一般没有涉及。　 　　《教育大辞典》《中国大百科全书·教育》《辞海》《中国现代教育大事记》等。 　　 2．报刊： 　　 报纸以刊登新闻和评论为主，信息是小块，但材料分散，不系统，纸质不易保存，但是现在很多报纸都出了电子版，检索已经比过去方便了很多。如《中国教育报》等，很多有教育专版。 　　3．教育期刊 　　据有关统计，我国有教育类期刊400多种。教育期刊分为：学术理论性期刊，情报性期刊，事业性期刊和普及性期刊。 　　学术期刊：反映教育理论研究的动态与成果，《教育研究》、《中国教育学刊》、《课程、教材、教法》、《教育理论与实践》、《教育研究与实验》、《华东师范大学学报》（教育科学版），各高校学报的哲学社会科学版。 情报性期刊：文摘及复印资料，如中国人民大学书报资料中心编选的《复印报刊资料》（月刊），并附有一定时期内主要论文的编目索引，可以帮助研究者及时掌握某一特定课题的文献概况。 　　事业性期刊：按领域和地区可进一步划分为两类，前者如《中国高等教育》、《北京教育》、《上海教育》，介绍各级各类或各地区教育的发展情况和改革业绩。 　　普及性期刊：面向普通读者介绍教育理论与方法，如《父母必读》等，实践性强。 4．教育档案类 　　教育档案是在教育实践活动中直接形成的具有保存价值的原始文献资料，包括教育年鉴，学术会议文献，学位论文等。 　　 年鉴是系统汇集一年内重要事件、学科进展与各项统计资料的信息密集性工具书，分综合性和专业性两种，如《中国教育年鉴》，以条目形式分门别类地概括了各个年度各类教育的发展成就、教育法规、统计资料及重大事件，是教育研究的重要工具书。此外，还有《中国教育统计年鉴》、《中国教育综合统计年鉴》、《中国教育事业统计年鉴》等。 　　 学术会议文献：学术会议报告、纪要与提交会议的论文，能反映出一个学科领域的研究动向与成果，代表国内外教育研究的发展水平，是研究者的重要资料来源，应该注意搜集。 　　学位论文：是研究生进行专题研究后为取得某种学位而撰写并提交的科学论文，带有一定的独创性，一般选题论证充分，文献综述全面，探讨问题比较专深。学位论文多数不公开发表，由研究生招收单位保存，北京图书馆、中国科技情报所和社会科学研究所分别负责收藏各个级别的学位论文。 此外，教育文献还包括校舍、遗迹、绘画、出土文物、歌谣等，以声音和形象方式记录信息的非文字资料，通过视听手段传递信息，直接、精练、形象，要注意利用。 (三)文献收集的步骤 　　检索文献，应该有系统地进行，从众多文献中查找出与研究有关的信息，不仅是检索与搜集的过程，也是分析、研究的过程。 1、准备阶段：对课题涉及的文献的范围进行确定 2、文献的收集，包括地点、方法、复印、做资料卡片或读书笔记。 3、文献的整理，去粗取精、去伪存真、去旧取新，取适用性和有效性。写综述。 　 第二节　文献检索的过程和方法 ? 　　一、如何确定检索的主题与范围？ 　　在查阅之间，研究者必须确切地知道自己需要的是什么资料，首先要确定检索的主题和范围。 1．首先要确定研究概念，必要时还有该概念的外文译法 　　如：“关于学校领导者的研究”，“学校”+ “领导”两个概念的组合作为检索的主题 　“中国农村中小学辍学问题”，关键词是：辍学研究、农村教育、中小学教育等范围。不仅关注直接相关领域，还同时兼顾中国农村的基本情况、中国教育的总体状况、中国义务教育政策与实施、希望工程、春雷计划等文献。 2．列出可能有关的概念找出同义词 　　3．考虑有关文献的潜在标题 　　4．确定检索范围，如语种分布，地理分布，时间分布，文献类型 　　5．选择检索手段 　　二、选择文献检索的方式 ? ? 1、检索工具查找法，即利用已有的检索工具查找文献资料。 ? ? 现有检索工具包括手工检索工具(如目录卡片、目录索引和文摘)和计算机检索工具。随着计算机和互联网络的迅猛发展，计算机信息检索已日益成为重要的文献搜集方法。 ? ? 2、参考文献查找法，即根据作者文章和书后的所列的参考文献目录去追踪查找有关文献。 　　（一）手工检索 1、工具和特点 依据前面确定的检索主题和范围，研究者需要了解各种检索工具的性质、内容和特点，以便选择与课题适宜的检索工具，常用检索性工具书有书目、索引、文摘、卡片等。 　　书目反映某一时期内全国正式出版的图书总目，其著录项目一般包括文献名称、作者、卷册、微本、价格及文献所属学科，部分还有内容提要，以向读者提供文献概况和线索。如《中国总书目》、《全国新书目》等，还有田东平等主编的《中国教育书录1949-1990》（北京师范大学出版社，1996版）包括书录及提要、存目、索引（分类号索引、著者索引、主题词索引），新闻出版署图书管理司编的《国家重点图书选题概览1996-2000》（山东教育出版社，1997年版），周谷城主编的《中国学术名著提要 教育卷》（复旦大学出版社，1994年版）收录商周至现代（截至1949年）我国历代学术名著，解说内容包括书名、正文、版本、作者、写作经过及成书年代、内容大意、学术影响、研究情况，为研究者提供了很多便利。曹先擢等主编的《八千种中文辞书类编提要》（北京大学出版社，1992年版），收录了北京大学图书馆馆藏的中文辞书。 　　索引将图书与报刊中各种事物名称分别摘录并注明出处，是检寻图书资料的重要工具。目前教育研究中较为常用的报道国内报纸与期刊中研究信息的大型综合性检索刊物主要有《全国报刊索引》（上海图书馆）和《报刊资料索引》（中国人民大学书报资料中心）。有中央教育科学研究所情报研究室编制的《中文报刊教育论文索引》，每季一期，内部发行。 　　文摘是对一份文献的内容所做的简略准确地描述，以原文节录为多，述而不评。以期刊式为主体，按内容又可分为综合性文摘和学科性文摘两类，《新华文摘》、《高等学校文科学报文摘》、《报刊文摘》、《文摘报》等都辟有教育专栏，《教育文摘周报》、《教育学》资料卡片；《高教文摘》等为研究者通报最新的学术信息。借助文摘，研究者可以见要了解文献内容，有目的地选择所需的一次文献，从而提高检索和使用文献的效率。 　　2、有哪些检索方法可用？ 　　 传统的检索方法有四种：顺查法、逆查法、抽查法和追溯法、分段法。 顺查法：由远而近地顺年查找直到现在。较费时间，但可查全，有利于了解课题研究的全过程，多用于范围较广，所需文献系统全面较为复杂的研究课题以及文献普查。 逆查法：由近而远地逆时间顺序向后查找，多用于新课题研究的文献搜集。 抽查法：选择某课题领域发展迅速、研究成果较多的时期进行重点检索，以节省时间。多用于时间紧张的小型项目研究，不太关注历史渊源和全面系统，易漏检。 　 分段法：划定一段时间，查找这段时间内的文献。 追溯法：利用综述或已掌握文献所附的引文注释和参考文献为基础进行查找。用于没有合适的检索工具，或检索工具不齐全的情况，缺点是易受原文作者引用资料的局限性，和主观随意性的影响，且比较杂乱，缺乏时代特点。　　 　　 3、检索途径 　　教育研究中常用的检索途径有分类、著者、关键词等。 分类索引：是以检索主题的分类号码为标目，按某种分类法的类目体系组织索引款目。国内教育研究常用检索工具中的书目和索引均按中国图书资料分类法标引和编排，分5个部类22大类，其中G类为文化、教育、体育，分类索引是最重要的索引，是教育研究者查找文献的主要途径。 著者索引：通过著者名称，找到相关主题的文献或著作。这种索引还可以反映某著者正在做什么，研究工作是否活跃，是否改变了研究方向等。著者索引分为两类：个人著者索引和团体著者索引。  ? 关键词索引是直接从文献的题目或正文中抽出具有实际意义的语词作为索引款目的标识系统，其主要是将查找原篇名中未经规范的关键词，而不是原文的主题，因此比较适用于一般目的性不强的浏览性查找，供研究者及时了解新文献。 另外还有书名途径、主题途径等。 （二）计算机检索 1、一般检索步骤： （1）确定检索的目标、内容、范围； （2）了解和掌握相关的网络和数据库情况 选择有关的数据库，光盘检索和联机检索都基于数据库。文献型数据库包括文摘、题录或目录等二次文献信息的书目数据库和存储全文或原始记录等一次文献信息的全文数据库。如上海图书馆的《中文社科报刊篇名数据库》、人大书报资料中心的《中文报刊社科资料索引数据库》、《中文报刊资料索引光盘》等为题录型数据库，专供检索文献篇名;《中文报刊资料摘要光盘》为文摘型数据库；《复印报刊资料全文光盘》和《中国期刊网专题全文数据库》为全文形式的数据库 （3）选择并输入检索词 （4）审查部分命中文献，决定取舍 （5）输出检索结果，如检索到的题录形式、文摘形式或全文形式的检索结果，并获得复印文件。 2、互联网检索 　　使用互联网检索信息，可以使用搜索引擎（GOOLE、百度），进行关键词搜索和主题搜索；也可以去一些教育网站获得教育信息和更多教育网站的信息，许多图书馆还提供了馆藏书目查询，提供电子文献供读者下载。网上最大的教育文献数据库是美国教育资源信息中心ERIC，通过http://www.accesseric.org连接其专题数据库进行查询，也可通过http://www.aseric.com提交查询问题，由工作人员在两个工作日内给查询者的电子邮件地址寄来查询结果，如果查询的摘要有文档编号，则可同其文档复制部门（http://www.edrs.com）联系，订购该文档的全文复印件。 　　关键词搜索是以选定检索主题中的关键词为出发点的计算机文献搜索，当关键词多于一个时，应按重要次序输入，这时引擎会以第一个词作为查找信息的依据，然后将符合条件的内容再作为第二个关键词的搜索范围。 主题搜索是该引擎把所有信息分为各种类别，研究者根据自己的研究专题逐步深入查找，当研究者要查找某一类信息但又找不到合适的关键词时，可以使用这种方法。 我国中小学常用计算机网络数据库有：国际互联网（INTERNET）、中国教育与科研计算机网（网址：http://www.edu.cn/）、中国中小学数字图书馆（网址：http://www.cfed.cnki.net/ ） 中国期刊网全文数据库（网址：http://www.gz.cnki.net/ ） 三、有关策略 首先关注最近的几种研究资料，从后附的文献目录了解最近从事相同或类似课题的其他人所研究的课题； 其次查找有无相关的专题书目，专题书目能提供基本的参考文献，省去研究者的许多检索工作； 再次查阅研究综述与文献资料，这样可以利用别人已经做过的工作； 接下去查阅更多的文献资料，注意能否得到更多的有用信息，从而确定文献的饱和度，以决定查阅何时终止。   第三节　文献阅读与整理  在通过文献检索查出与研究课题有关的篇名之后，研究者开始进入阅读阶段，先浏览后细读，浏览的时候就要判断某项资料的内容与其研究课题的相关程度，并将资料按内容或重要程度排序或分类，然后对所包含的信息进行总结，并将该信息以适宜的形式保存。 一、文献的阅读 ? ? 原则：1、计划性原则：即应有一个具体的阅读计划。 ? ? 2、顺序性原则：即应遵循阅读的顺序。 ? ? 3、批判性原则：即应有科学的怀疑精神，用批判性眼光去看待已有成果。 ? ? 4、同时性原则：即文献搜集与文献阅读同时或交替进行。 方式：浏览、精读、泛读 鉴别：去粗取精、去伪存真、去旧取新，要从文献的内容、其所处历史时期及同时期其他文献的对照中鉴别其真伪；精读与泛读相结合；善于把握框架 　　二、文献的整理 　　从研究文献中集中信息的做法有很多记录形式，如笔记本，卡片，但不论哪一种形式，研究者都要形成一套规则，以便不断记录信息，并使重要文献不致遗漏。 　　1、文献的分类整理 定性分类（按时间、内容、理论和应用） 定量分类 整理的要求：围绕主题；资料要经典、客观、新颖、科学 2、书目登记 　　对一种阅读过的文献都应做好完全并准确的书目登记，所有书目可按出版年份的先后顺序依次排列，有助于研究者在课题完成后编辑一份完整的参考文献目录，文献登记最好按照标准格式进行，与检索工具所录基本一致。一般标准的格式为: 　　（1）?专著、论文集、学位论文、报告 　　[序号]主要责任者.文献题名.出版地：出版者，出版年 　　[1]裴娣娜.教育研究方法导论.合肥：安徽教育出版社，1995 （2）期刊文章 　　[序号] 主要责任者.文献题名.刊名，年，卷(期)：起止页码 3、记录资料 有三种形式可供选用：提纲、摘录和摘要，各种教育文献在质量上有很大差别，研究者应注意批判性阅读，根据自己的研究需要，总结其中的研究方法和结论 　　提纲是用纲要的形式将文中论点或基本内容记下来，原文的摘要可以收编为文献的提纲。 　　摘录是将需要直接引用的重要内容按原文抄写下来，引用某位作者的深刻见解，常常可以帮助研究者阐明其观点，或从另一方面补充说明其观点，在阅读中及时摘录引文同书目登记一样重要，另外，要避免写作时误把别人的语言当作自己的来用，并注意摘录在自己的论文中所占比例不能太大。 　　摘要是将切合自己研究所用的要点和内容以自己的语言简明扼要地记下来，一般包括以下内容：宗旨与假说，研究方法，结果或结论。摘要的长度视研究文献的复杂性、与研究课题的相关程度而定，尽可能浓缩主要的相关信息，又要注意包括所需的所有细节。本章附录中给出了一种摘要书写格式，要求作业都按此格式书写。      第四节　怎样写文献综述 　　 ? ? 概念：在搜集、研读研究文献之后，研究者需要对一定时期内某一学科、某一专业、或某一研究专题的发展历史、当前状况及发展趋势进行比较系统、全面的综合概括和评论，这就是文献综述。 意义：文献综述不仅具有总结既往、开辟将来、提出理论和指导新课题的重要作用，还因内容集中和系统的特点而大大节省了其他同行的精力和时间。 内容：文献综述的格式和内容一般可粗略分为五部分：标题、提要、正文（历史发展、 现状分析、趋向预测和建议）、结束语和参考文献。? ?　　 基本要求： 收集文献客观、全面 材料与评论协调一致 针对性强 突出重点 适当使用统计图表 不能混淆文献中的观点和作者个人观点 对采用不同研究方法的研究，在文献综述时可能关心不同的内容。比如对定量研究，如实验和调查研究的文献综述可以引入被考察研究的结论及具体结果。定性研究，如人种学研究的文献综述则侧重于更综合、更广泛的概念，如可能会确定某些对资料搜集、资料分析有用的概念，已明确研究者进入该研究领域所凭籍的概念框架。 　　文献综述应表明有深入进行描述性研究的必要，或许某一现象尚未用定性方法加以研究，而事实上对其进行定性研究是合适的、有用的；如果曾有人用定性方法研究过该现象，则要指出其研究的空白与缺陷。 文献综述范文： 书45页 　　附录： 　　1．国内综合教育网站 　　（1）中华人民共和国教育部　　网址：http://www.moe.edu.cn/ 　　（2）中国教育与科研计算机网　　网址：http://www.edu.cn/ 　　（3）人教网　　网址：http://www.pep.com.cn 　　（4）中国教育信息网　　网址：http://www.chinaedu.edu.cn/ 　　（5）中国基础教育网　　网址：http://www.cbe21.com.cn/ 　　（6）K12网站　　网址：http://www.k12.com.cn/ 　　（7）其他综合教育网站 　　其他的综合教育网站包括：中国教育报，网址http://www.jyb.com.cn；中国高校网，网址：http://www.china-school.net/；中国学生网，网址：http://www.6to23.com/；中国教育在线，网址：http://www.cer.net/；中国高等教育网，网址：http://www.h-edu.com/index1.htm；香港教育研究所，网址：http://www.fed.cuhk.edu.hk/%7Ehkier/indexc.htm；香港教育研究协会，网址：http://www.fed.cuhk.edu.hk/%7Ehkera/；美国教育部，网址：http://www.ed.gov/。 　　2．国外教育技术学网站 　　① 美国教育通讯与技术协会AECT　　网址：http://www.aect.rog/ 　　② 美国国际教育技术协会　　网址：http://www.iste.org/ 　　③ 美国教育技术办公室　　网址：http://www.etr.com.cn/ 　　④ 教育技术期刊－from now 　　网址：http://www.fno.org/ 　　⑤ 美国教育技术首席执行总裁论坛　　网址：http://www.ceoforum.org 　　⑥ 美国教育技术联合会　　网址：http://www.rtec.org/ 　 自测题： 一、名词解释： 文献 一次文献 文献综述 二、简答： 1、文献检索工具有哪些？ 2、文献检索常用的方法有哪些？ 3、简述文献检索的过程。 4、简述文献综述的基本结构。 三、书44页思考题